第一篇：科技查新流程對查新質量的影響

科技查新流程對查新質量的影響

[摘要]本文首先對清華大學查新站與北京工業大學查新室的查新流程進行了對比，前者具有檢索策略制定客觀、科學，文獻分析深入，報告格式有條理的優勢，最終的查新質量有保證，而后者具有報告周期可控以及二次審核查新報告的特點，對查新效率和查新質量的提高很有幫助。論文另外對查新流程中檢索詞的選擇及檢索策略的制定中經常遇到的查全率和檢索結果為零的情況進行了舉例分析，認為檢索式的制定要根據不同檢索詞及其邏輯關系進行適當調整和取舍，防止得出片面的查新結論，造成新穎性誤判。

[關鍵詞]科技查新；查新流程；文獻檢索；檢索詞；檢索式

DOI： 10.3969/j.issn.1008-0821.2015.05.030

（中圖分類號] G252.7 [文獻標識碼]B [文章編號]1008-0821（2015）05-0149-04

一般來講，科技查新的流程包括：接待用戶、專家組進行分析或工作組分析、文獻檢索、文獻整理、撰寫查新報告、專家組審核、登記、存檔、建庫。而在這些步驟中，查新點確定、檢索策略制定、文獻檢索、文獻對比分析等流程尤為重要，如果采用的查新手段不得當，就會影響查新結論，進而影響查新質量，使最終的報告失去科學性和客觀性。

委托人在進行科技查新之前，要先根據課題內容總結出待委托項目的科學技術要點和查新點，之后向查新機構提出申請。科學技術要點和查新點介紹了科技查新項目的背景、研究內容及其新穎之處，是查新人員理解查新項目內容的重要途徑。另外，委托單中列出的檢索詞也是查新人員進行文獻檢索的重要參考依據。

制定檢索策略是科技查新工作的基礎和重點，檢索詞的提取和檢索式的擬定是對查新人員查新技能的考驗，好的檢索策略會提高文獻的查全率和查準率，得到的查新結論更加客觀、準確。檢索策略事關查新結論，不同查新人員制定的檢索策略存在差異，有的認為制定檢索式宜遵循從窄到寬的原則，先制定較為嚴格的檢索式，若沒檢索到文獻或文獻很少，再適當放寬檢索式，有的則先適當放寬檢索詞，若檢索到的文獻過于寬泛，再用下位詞逐步嘗試。總之，檢索策略的制定要保證查全率，側重查準率。

制定好檢索策略后，根據科學技術要點和查新點中覆蓋的信息點選擇合適的資源庫進行檢索。在檢索過程中，注意避免受檢索詞選擇不當或組配不正確，檢索工具確定不適當及檢索途徑單一等因素的影響。文獻檢索步驟完成后，對文獻的取舍也很重要，查新員除了需要和委托人進行前期溝通外，也要通過自己掌握的知識，結合文獻預檢手段深入了解查新點，吃透課題內容，做到查找高效、取舍得當。

文獻對比分析要求查新員對檢索到的文獻有很好地理解和把握，用詞要恰當、合理，對文獻的描述要準確，不能夸大和縮小原文意思。最后完成查新報告的撰寫。本文對比了兩個查新機構的查新流程，另外對查新流程中檢索策略制定容易遇到的問題進行了分析。不同查新機構查新流程對查新質量的影響

不同的查新機構因為自身特點以及對查新工作的認識不同，制訂不同的查新流程，因此，最終的查新質量也會有差異。清華大學查新工作站與北京工業大學查新站（籌建）均是國家教委認定的部委級科技查新認證機構，筆者就自己在這兩個機構的查新經歷，對二者的查新工作特點作一介紹。

I.I 清華大學查新站查新流程及特點

1.1.1 查新步驟

查新項目從查新站收到委托合同之日起被正式受理，查新員根據委托人提交的科學技術要點和查新點進行預檢，之后再與委托人當面溝通，確定檢索策略及適合文獻，待格式整理完成后由委托人按密切相關文獻、主要相關文獻、相關文獻及無關文獻四類分別進行對比分析，之后負責課題的查新員結合自己的分析，完成查新報告。其中，查新報告的附件中要列出依據檢索式檢出的所有文獻。最后，報告送交審核。具體步驟為：登錄清華大學圖書館主頁；索取委托合同；填寫合同并發送查新機構；歸納形成技術要點與查新點；合同確認、確定檢索策略及檢索范圍（審核員技術支持）；檢索（期間據情況變更檢索策略修改、擴大檢索）；整理附件、獲取文摘及必要的原文；對比分析相關文獻、撰寫查新報告（專家技術支持）；審核員審核；出具查新報告。

1.1.2 主要特點

（1）查新委托人在查新過程中參與比重大：查新委托人對查新項目內容的了解要比查新員透徹許多，對其中涉及的檢索詞，尤其是關鍵檢索詞的提取更加準確和高效，委托人和查新員共同進行檢索式的制訂和文獻檢索，可以減少檢索詞漏檢的可能性，提高檢索效率；委托人直接參與文獻篩選，可以減少后期文獻整理時不必要的時間浪費，同時也最大限度地避免了誤刪和漏檢的失誤；委托人參與文獻分析，對文獻的對比更準確和到位，重點突出；而查新人員有熟練應用文獻檢索工具的優勢，二者配合，保障了文獻的查全率。提高了查新質量和效率，做到文獻查找準確、快速，文獻分析精準、厚重。

（2）文獻分類羅列：按照文獻重要程度進行分列，主要相關文獻和無關文獻在查新報告中一目了然；檢出的文獻忠于檢索式，全部在附件中列出，便于在出現報告結論錯誤時追根溯源，及時發現問題。

（3）文獻按同機構進行對比分析：檢出的文獻按機構進行分列，如果同一機構（如院系、課題組等）中的多篇文獻已將查新項目的查新點覆蓋掉，該課題新穎性要重新制訂或被否定。

1.2 北京工業大學查新工作站（籌建）的查新流程及特點

1.2.1 查新流程

收受查新委托單，了解查新項目并對課題進行預檢，同時與委托人溝通以正式確定查新點。查新員根據查新點及預檢結果提煉檢索詞、制定檢索式、檢索相關文獻并對其作對比分析，完成的報告先由查新委托人檢查報告中的檢索條件是否恰當，文獻分析的表述是否準確，經過溝通和修改后確定報告內容，查新報告附件中列出與查新點相關的文獻，報告完成后先進行初次審核，最后進行報告最終審核。具體步驟為：委托人提出查新要求；填寫查新委托單，提交相關材料；訂立查新合同；檢索準備；選擇檢索工具，制定檢索策略；查找相關文獻；完成查新檢索；閱讀檢索結果；對比分析；草擬查新報告；查新審核、簽字、蓋章；形成正式報告；整理附件；正式查新報告復印，原件提交委托人；將查新報告復印件及所有紙質文本歸檔，電子文本備份。

1.2.2 北京工業大學查新工作站（籌建）的查新流程特點

（1）查新過程主要由查新員完成：查新員深入了解委托項目的內容后結合文獻預檢，再與委托人就課題內容進行溝通，確定真正的查新點，制定合適的檢索式并進行全面的文獻檢索。文獻對比分析由查新員完成，查新報告初稿完成后交于委托人審驗報告內容。

（2）報告中列出的文獻按照文獻本身與查新點的相關程度進行排列。

（3）查新報告進行二次審核。

1.3 兩個查新流程的對比分析及其對查新質量的影響

以上兩個查新流程中，清華大學的查新流程更加偏重委托人的參與，在文獻的處理上也很有條理；而北京工業大學的查新流程更加強調查新員自身的實際工作，而且審核嚴格。

相比之下，清華大學的查新流程中委托人密集參與的方式在很大程度上保證了查新報告的質量，但由于查新委托人的文獻對比分析時間無法控制，如果出現與委托人溝通不暢的情況下，查新周期需要較長。此外，受到現場溝通的限制，外地的查新委托無法受理。

而北工大的查新服務的優勢在于，整個流程中以查新員自身參與為主，配合二次審核來完成報告。在保證查新質量的前提下，完成報告的時間較易掌控，查新效率會有所提高。對于外地的查新委托，盡可能通過電話溝通來完成，這樣就提高了查新報告的收受范圍。其缺點在于查新員對課題的了解通過電話或其他方式不如當面溝通直接和有效，為了防止由于查新員在查新項目的理解上出現偏差，要執行嚴格的查新步驟和加強審核。

清華大學查新站對查新報告的檢索策略制定更加客觀、科學，文獻分析內容深入，報告格式有條理，這些特點很好地把握了查新報告的基礎（檢索策略的制定）、核心（文獻分析）及成文（報告格式），使最終的查新質量有所保證。不足在于完成報告周期不可控和附件文獻多，這兩點對于查新的效率會有所影響，此外還有服務外地用戶不方便的缺點。北京工業大學查新站的報告完成周期可控，可接受外地查新項目以及二次審核提高查新質量，其中對報告周期的可控性提高了查新效率，而對報告進行二次審核在很大程度上可以降低報告中的偏差，提高查新質量。相對來講，北工大查新員的工作量繁重，這一點不利于查新效率的提高。另外，在制定檢索策略和文獻篩選時更多帶有主觀性，以及文獻對比分析的深度不夠等缺點，可能會影響查新報告的質量。

查新流程中檢索策略制定對查新質量的影響

科技查新過程的關鍵是制定檢索策略，利用各種檢索手段，檢索到查新項目全部相關信息和文獻。在檢索手段、檢索系統和數據庫等的選擇都比較合理的基礎上，查全率和查準率兼顧的同時，查全率尤其應得到保證。檢索策略直接關系到查新項目相關文獻的查全率和查準率，最終影響到對查新項目做出新穎性評價。檢索詞是指表征查新項目主題內容的、具有實質意義的詞語，是揭示和描述查新項目主題內容的關鍵詞語。因此，檢索詞的選取要以查新項目的基本內容為基礎，盡量使用規范詞、常用詞，少用或不用查新項目的特色檢索詞，同時應注意同一檢索詞的不同表達方法，才可保證查全率。同樣，在制定檢索策略時需要經過反復嘗試，調整用詞和邏輯關系，制定比較合適的式子。筆者通過幾年的查新經驗，從增加查全率和避免檢索結果為零兩個常見問題出發對檢索式的制定進行了分析（所有例子均通過CNKI知網中主題條件檢索進行說明）。

2.1 查全率

2.1.1 上位詞的使用

查新點的描述往往要求非常準確，以此突出委托項目的特點，避免與相關研究的文獻描述發生沖突。因此，在查新點中可能只使用下位詞，為了避免遺漏有該下位詞的同位詞出現的密切相關文獻，在制定檢索式時，經常需要加入該下位詞的上位詞一同進行檢索，以增加文獻的查全率。例如，有查新點“通過構建由沉水植物、貝類、魚類的不同種類和密度搭配的生態系統，模擬調水工程引起水質變化后，該系統對于水質、浮游藻類、浮游動物以及微生物的影響，建立保障**水庫受水區水質安全的生態系統構建原則和技術方法”，查新點中的重要下位詞有：沉水植物、貝類、魚類、浮游藻類、浮游動物，編寫成的檢索式為“（沉水植物OR貝類OR魚類）AND生態系統八ND（水質OR浮游藻類OR浮游動物OR微生物OR浮流生物）AND（種類OR密度）”，在主題條件下得到檢索結果58條文獻記錄，而在檢索式中加入上位詞：水生動物、水生植物和水生動植物，擴展檢索式為“（沉水植物OR貝類OR魚類OR水生動物OR水生植物OR水生動植物）AND生態系統AND（水質OR浮游藻類OR浮游動物OR微生物OR浮流生物）AND（種類OR密度）”，得到檢索結果為79條文獻，其中的新檢出記錄中有比較密切文獻6條。

2.1.2 同義或近義詞的使用

同樣地，從找到查新點及科學技術要點中找出相關的關鍵詞，還要對其同義或同位詞加以補充，COOGLE搜索引擎或CNKI翻譯助手都是查找同義或同位詞的不錯選擇。

例如，有查新點“用電子順磁共振和紫外分光光度計的方法評價修飾后的***類化合物對DPPH的清除能力”，如果只將DPPH及其同義詞2，2-聯苯基-l-苦基肼基加入檢索式“（電子順磁共振OR紫外分光光度）AND（清除率OR IC50）AND（DPPH OR 2，2-聯苯基-1-苦基肼基）”，檢索結果有19條記錄。如果將“抗氧化”同時作為檢索詞“（電子順磁共振OR紫外分光光度）AND（清除率OR IC50 0R抗氧化）AND（DPPH OR 2，2-聯苯基-l-苦基肼基）”，檢索結果中包含DPPH的相關文獻為30條記錄，新檢出的11條記錄中有比較密切文獻4條。

因此，在檢索詞的選擇及檢索式的編寫過程中，與委托人的溝通或查新員查找相關背景資料時，要注意搜集可能的上位詞、下位詞、同位詞或近義詞，加入檢索式中反復嘗試，避免漏檢。

2.2 檢索結果為零

查新點中看似重要的關鍵詞在選用時要有所斟酌，有時將其作為檢索詞會出現檢索結果為零的情況。如查新點為某個成熟技術在新領域的應用，或者是委托人提供的關鍵詞不規范，還有查新點中的關鍵詞較多或關鍵詞之間的邏輯關系較為復雜，如果檢索策略制定失敗，都有可能會出現檢索結果為零的情況，因此要對檢索式中的檢索詞和邏輯關系進行調整，制定適合的查新策略。這里我們介紹幾種比較常見的情況。

2.2.1 照搬查新點中的關鍵詞

有查新點“通過改變反應條件研究厭氧氨氧化包埋顆粒和反硝化包埋顆粒同時存在時反應器的脫氮性能”，采用檢索式“（厭氧氨氧化包埋顆粒OR反硝化包埋顆粒）AND反應器”，檢索結果為零。通過修改，將“厭氧氨氧化包埋顆粒”和“反硝化包埋顆粒”中有重要意義的詞分別作為獨立檢索詞檢索，制定檢索式“（厭氧氨氧化OR反硝化OR包埋顆粒）AND反應器”或“（厭氧氨氧化OR反硝化）AND反應器”，檢索結果分別為l 808條和l 798條，可以認定為無效檢索。根據委托項目的內容“包埋固定化技術的研究與應用”將檢索式調整為“（厭氧氨氧化OR反硝化）AND（包埋OR固定）”，得到檢索結果為246條，將檢索式按題名條件進行檢索，得到檢索結果37條，基本滿足了需要的相關文獻數量。

2.2.2 按照檢索詞的邏輯關系組合檢索

檢索過程中，完全按照查新點中關鍵詞的邏輯關系進行組合檢索，也可能出現檢索結果為零的情況，如查新點“利用腔倒空鎖模技術與時域分光技術將單脈沖種子光分成等時間間距的多脈沖串”，如按查新點中各詞的邏輯順序編寫檢索式，則得到“腔倒空AND鎖模AND時域分光AND脈沖”，檢索不到相應的結果，將其調整為“（腔倒空AND鎖模OR時域分光）AND脈沖”，會得到相關文獻25條。

2.2.3 檢索詞的取舍

在檢索式的編寫中，有時不能使用查新點中全部有實際意義的關鍵詞來檢索，如查新點“將得到的多脈沖串依次通過偏振片與1/4波片、體光柵及反射片，實現對激光脈沖的雙次壓縮”，其中有實際意義的詞有“脈沖串”、“偏振片”、“波片”、“體光柵”、“反射片”、“激光脈沖”和“壓縮”，只有將檢索式調整為“體光柵AND脈沖AND壓縮”，才得到l條檢索結果（注：此檢索式僅用于說明檢索結果，正式文獻檢索時需進行調整）。

2.3 科技查新檢索與查新質量的關系

檢索式的制定及文獻檢索和篩選往往是查新過程中最繁重的工作，這就容易造成查新員思想上的疏忽，憑借主觀臆斷來選擇檢索詞和確定檢索策略，結果也將直接導致相關檢索詞遺漏、檢索結果偏頗甚至遇到檢索結果為零的情況，影響查新質量。以上介紹的關于查全率及避免檢索結果為零的情形中，如果僅僅使用查新點字面中提取的，或是用戶提供的具有實際意義的詞，也可以檢索到相關文獻，完成查新報告，但是更多與查新點有密切關系的文獻會被遺漏。另外，在很多情況下，如果沒有適當調整檢索詞的邏輯關系或對關鍵詞進行取舍，也會導致檢索到的文獻量偏低。由此會出現查新員基于部分而非全部密切相關文獻對查新點的新穎性作出判斷，繼而得出片面的結論甚至誤判查新項目的新穎性，影響查新質量。

總結

在科技查新工作中，不同查新機構對委托人提交的查新項目的理解以及檢索角度不同，最終的查新結果也會存在差異，進而影響查新質量。由于查新機構自身特點的局限，在制訂工作流程時不一定按照同一個模式進行，但是，不論什么樣的工作流程或模式，都應服務于查新工作服務質量的提高。對查新報告質量控制的結果，最終落實到出具有文獻依據，客觀、公正的查新結論上。

筆者認為，明確用戶的檢索目的、要求和檢索范圍，是檢索流程進行的前提，而查新員對查新項目深入、到位的理解是科技查新的基礎。

在有條件的情況下，查新員要就查新內容盡可能與委托人進行深入溝通，就委托項目的有關事項詢問、告知或與其進行商討。在查新過程中經常遇到委托人列出多條查新點，且大都不是從真正具有檢索意義的主題概念分析提煉出來的情況。在與委托人溝通不暢或查新員對項目涉及技術領域不太了解時，用委托項目的題目中有關鍵意義的詞進行初檢，可以大致掌握相關行業資料及涉及的文獻數量，提高檢索效率。另外，要深入了解和分析查新項目，找出真正的查新點，同時確定檢索詞的邏輯關系，為制定檢索策略提供依據，提高查新質量。對項目的深入理解也會使后期的文獻檢索更精準，為文獻對比分析提供正確的思路，提高查新效率。當然，在條件允許的情況下，能夠參考委托人和咨詢專家的專業意見會使分析結論更加深刻和令人信服，但為了防止委托人為了自身利益而做出偏頗分析，查新員必須根據自己的理解對分析結果進行調整，對查新項目的新穎性做出正確、客觀的判斷。

第二篇：中醫藥科技查新范文

中 醫 藥 科 技 查 新

李鳳玲

2008-06-19

科技查新是一項具有中國特色的信息咨詢工作，已開展了十余年。科技查新工作是隨著時代發展而出現的。由于過去的體制較封閉，缺乏信息意識，科研工作走了許多彎路，相當一部分科研工作是在重復別人已有的研究。在80年代后期，我國逐步建立起科技查新制度，科技查新與專家鑒定相結合，大大減少了科研重復和成果鑒定的失真情況。十幾年來科技查新工作的開展，對科研項目立項、成果鑒定和評獎提供了有關其新穎性的審查，在科研管理中起到重要的作用。

為了進一步規范查新活動，保證查新的公正性、準確性和獨立性，維護查新有關各方的合法權益，國家科技部于2000年12月發布了新的《科技查新規范》，在這一規范中明確了查新委托人及查新機構、查新人員各自的條件、權力及義務、行為規范、法律責任等。提出了在查新前查新委托人和查新機構之間需要簽訂查新合同的要求；提出對檢索、對查新報告的具體要求。這一規范自2001年1月1日開始實施，其對科研管理機構、信息機構及所有科研人員都具有很好的指導作用。

一、科技查新的概念、性質及作用： 1．查新的概念：

查新是科技查新的簡稱，是指查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容，按照《科技查新規范》，作出結論的信息咨詢服務過程。2．查新的性質：

查新是對科技項目進行文獻鑒證，對其新穎性作出肯定的或否定的結論。3．查新與文獻檢索的區別：

文獻檢索是針對委托人需要查找的指定文獻或一定范圍內的文獻，只提供查找出的文獻或文獻索引，對查出的文獻不作分析。目的是為委托人提供文獻依據。

查新是文獻檢索與文獻及相關信息分析相結合的信息研究工作。它以文獻為基礎，以文獻檢索為手段，以查新項目的科學技術要點及檢出的相關信息為依據，通過運用文獻對比、綜合分析等情報學研究方法，對查新項目的新穎性做出判斷，撰寫具有參考價值的查新報告。目的是為科研單位、部門、評審機構提供鑒證依據。因此查新有較嚴格的年限、范圍和程序規定，有查全、查準，尤其是查準的嚴格要求，要求給出明確的結論，查新結論具有鑒證性。這些都是文獻檢索不具備的。二者的關系是：查新咨詢離不開文獻檢索；查新咨詢要求高水平檢索；文獻檢索代替不了查新。4．查新與專家評審的區別：

專家評審是專家本人根據自己的學科和專業知識、實踐經驗及相關信息對科研項目的先進性、科學性、實用性等方面做出審查及評價。但專家評審容易受學科專業、知識局限、信息有限、信息不全、依據不足、不能查證、主觀判斷、地位關系、專業利害、個人恩怨、人情世故、從眾心理、權威意見、多方干預、私利約束等等的影響。

查新可為評審專家提供文獻分析及查新結論，是間接為科研立項、成果鑒定與評審、成果轉化等提供幫助的信息咨詢服務。因為查新結論完全以客觀的文獻內容為依據，又有一整套嚴格的法律法規、規章制度、規范程序和獎懲規定約束，能較好保證獨立、客觀、公正、準確。5．查新的作用：

醫藥衛生查新的主要作用為： 為科研立項提供依據

為科技成果鑒定、評審、轉化等提供依據 為新藥研發與報批提供依據

為醫療、教學、科研人員提供醫藥衛生相關信息。

二、科技查新遵循的原則：

根據科技部《科技查新規范》，查新活動中的有關各方，包括查新委托人、查新機構及查新咨詢專家在查新過程中都應當遵循自愿原則、依法查新原則及獨立、客觀、公正原則。1．自愿原則：

查新委托人有權選擇查新機構；查新機構有權接受或者拒絕查新委托。查新機構有權選擇查新咨詢專家；

專家有權接受或者拒絕擔任查新咨詢專家。2．依法查新原則：

從事查新的機構應當是具有查新業務資質的信息咨詢機構。

查新機構承辦的一切查新業務都應當在法律、法規規定的范圍內進行。

涉及查新有關各方的行為活動應當遵循《科技查新機構管理辦法》和《科技查新規范》。

對于因違法違紀不適宜繼續執業的查新人員，查新機構應當按照法律、法規、規章和機構章程予以解聘或除名。

3．獨立、客觀、公正原則

獨立原則：

查新機構、查新員、查新審核員、查新咨詢專家應當與查新項目無利害關系； 查新機構應當獨立處理查新業務 ；

查新咨詢專家應當獨立地向查新機構提供查新咨詢意見。客觀原則：

查新機構應當依據文獻，客觀地為查新委托人完成查新事務。

查新報告中的任何分析、技術特點描述、每一個結論，都應當以文獻為依據，符合實際，不包含任何個人偏見。

公正原則：

查新機構應當公正地為查新委托人完成查新事務；

查新機構不可因收取查新費用而偏袒或者遷就查新委托人； 查新咨詢專家也不能因收取查新咨詢費用而遷就查新機構。

4．查新的其他原則

查新機構在受理查新業務時應當遵循的原則

查新機構在委派查新員和審核員時應當遵循的回避原則

查新咨詢專家的選擇原則

確定檢索年限和方法的一般原則

查新收費原則

訂立和履行查新合同的原則

解決查新爭議的原則

三、科技查新流程： 查新流程：

查新委托→查新受理→訂立合同→檢索準備→選擇檢索工具→制定檢索策略→檢索→完成查新報告（草擬、審核）→提交查新報告和文件歸檔。

1．查新委托：

查新委托人應當做到：

（1）自我判斷待查新項目是否屬于查新范圍；（2）自主選擇查新機構；

（3）提交必須的科學技術資料及有關材料。查新項目的科學技術資料

查新項目的技術性能指標數據 國內外相關的科學技術背景資料 參考文獻

關鍵詞等所必需的相關資料

2．查新受理：

查新機構應當做到：

（1）查新機構判斷待查新項目是否屬于查新范圍及受理范圍；（2）確定查新員和查新審核員；

（3）初步審核查新委托人提交的資料；

（4）判斷查新委托人提出的查新要求能否實現；（5）確認能否滿足查新委托人的時間要求；（6）初步判別查新項目的新穎性；（7）可拒絕的查新委托

不能明確列示查新項目的查新點 不能出具與查新內容相關的技術資料

3．訂立查新合同：

若接受查新委托，查新機構按照《科技查新規范》的關于查新合同的要求與查新委托人訂立查新合同。

4．檢索準備：

分析查新項目的技術資料、研究背景、研究內容、查新點、查新要求，明確檢索目的；確定檢索的主題內容及學科范圍。

5.選擇檢索工具或數據庫：

根據查新項目的內容、性質和查新要求選擇合適的檢索系統和數據庫或檢索工具書。中醫藥科技查新常用數據庫：

必檢數據庫（可根據查新內容選擇）：

中國中醫藥文獻數據庫

中國生物醫學文獻數據庫

中文生物醫學期刊文獻數據庫（軍科院）中國期刊全文數據庫（cnki）

MEDLINE/PubMed

中國專利數據庫

美國專利數據庫

中國醫藥科技成果數據庫

國家科技成果網

中國中醫藥報刊數據庫 選檢數據庫：

中國醫藥產品數據庫

非處方藥OTC數據庫

中藥新藥品種數據庫

國家中藥保護品種數據庫

國家基本藥物數據庫

方劑現代應用數據庫

國家食品藥品監督管理局網站

保健品網站

Clinical Trials

美國國立醫學圖書館Gateway 其它相關數據庫……

國家圖書館聯機公用目錄……

6．制定檢索策略：

通過分析查新項目的內容，找出主要概念。了解相關數據庫的結構、用詞特點、可檢索字段、檢索方法等，擬訂檢索式，即將不同的概念轉化成檢索語言。

7．檢索：

（1）檢索年限10年左右，不少于10年；（2）檢索方法以機檢為主，手檢為輔；（3）檢索結果的檢驗和調整：

檢索結果過少時，擴大查找范圍；

檢索結果過多時，縮小查找范圍；

相關文獻不得為零

8．完成查新報告：

（1）如實完整填寫基本信息：

基本信息： 查新報告編號 查新項目名稱

查新委托人名稱及聯系方式 查新委托日期

查新機構名稱及聯系方式 查新員和審核員姓名 查新完成日期。

（2）分類填寫查新目的：

如：科研立項查新、科技成果查新、專利申請查新、新藥研發查新等。

（3）簡要闡述查新項目的科學技術要點：

查新項目的主要研究內容、科學技術特征、技術參數或指標、應用范圍等。

（4）精確創新點（查新點）與查新要求：

創新點是需要查證的技術要點，因此，需要精練和準確。

查新要求是指查新委托人對查新提出的具體愿望。一般有以下四種情況：

希望證明在所查范圍內國內外有無相同或類似研究；

希望對查新項目分別或綜合進行國內外對比分析；

希望對查新項目的新穎性作出判斷；

查新委托人提出的其他愿望。

（5）推敲文獻檢索范圍及檢索策略：

應分別列出：

機檢時，列出檢索的數據庫名稱、年限、檢索詞及檢索式 手檢時，列出檢索的工具書、年限、主題詞、分類號等。

（6）列出檢索結果：

檢索結果指檢出的與查新項目相同或類似的文獻、專利、成果、公報等，分為密切（主要）相關文獻和一般相關文獻。一般來說，科研人員本人或本項目組已經發表的論著不能作為相關文獻（可以單獨列出文獻目錄），綜述、述評類文獻不能作為相關文獻。一般按國外、國內文獻、專利、成果、公報的順序分別按照索引格式原樣依次列出。

（8）撰寫查新結論：

內容包括：檢索結果與查新點的比較分析；對查新項目新穎性的判斷結論。

查新結論是查新報告的精髓，是在全面掌握大量相關信息的基礎上進行綜合分析與判斷的結果，應該做到分析有理有據，文字表述客觀、公正、準確、清晰 不誤導，采用描述性寫法；使用規范化術語；文字、符號、計量單位符合標準規范；不得使用含意不清、模棱兩可的詞句，報告中的任何分析、科學技術特點描述、結論必須以客觀事實和文獻為依據，完全符合實際，不包含任何個人偏見。

9．提交查新報告和文件歸檔：

查新機構按查新合同規定的時間、方式和份數向查新委托人提交查新報告及其附件。查新員按照檔案管理部門的要求，及時將查新項目的資料、查新合同、查新報告及其附件、查新咨詢專家的意見、查新員和審核員的工作紀錄等存檔。

四、新穎性判定的四個原則

新穎性：指在查新委托日之前所查項目的科學技術內容部分或全部沒有在國內外刊物上公開發表過。

新穎性是一個相對變化的概念，根據委托人提供的查新項目的查新點，通過一定范圍的文獻信息查詢，將檢索結果與查新項目的查新點對比分析，從而判斷查詢項目的新穎性。具體判斷原則如下：

1．相同排斥原則：

如果查新項目的某一查新點在科學技術領域和目的，技術解決手段實質和預期效果均與已公開報道的某一文獻相同，那么該查新點缺乏新穎性。反之，則新穎性成立。

2．單獨對比原則：

是指應當將查新項目的查新點與已公開報道的技術進行單獨對比，不得將其與幾項技術的內容組合進行比較。

3．具體概念否定一般概念原則：

在同一科學技術主題中，具體（下位）概念的公開可使一般（上位）概念的查新點喪失新穎性。反之，一般（上位）概念的公開并不影響具體（下位）概念的查新點的新穎性。

4．突破傳統原則：

通常用于數值范圍的判斷，主要是指：若在現有技術中公開的某個數值范圍是為了告誡所屬技術領域的技術人員不應當選用該數值范圍，而查新項目卻正是突破這種傳統而確立該數值范圍，那么，該查新點具有新穎性。

五、科技查新的質量控制：

1．查新項目的科學技術要點與查新點的分析與把握：

項目的“科學技術要點”可理解為項目的“主題”，應充分反映出查新項目的概貌。具體內容

包括項目所屬技術領域、要解決的技術問題、解決其技術問題所采用的技術方案、主要技術特征、所達到的技術效果及成果應用情況。

查新點：也就是查新項目需查證的創新點。具體是指與現有技術相比，體現某項目新穎性與先進性的技術特征點。應從“科學技術要點”中提取，通過與用戶討論、反復研讀全部項目材料和查閱參考資料，透徹地理解和把握項目的關鍵內容，將需要查新的內容進行分解，條理清晰地、準確地逐條列出，一般可列出數條查新要點。依據查新點確定檢索詞、制定檢索策略、選擇檢索范圍等。

2．文獻檢索：

檢索質量控制可以從檢索的全面性、準確性兩方面進行。

查新檢索是針對查新項目科學技術內容的新穎性進行檢索，具有較高的文獻查全率的要求，受查新要求點分析、檢索標識、檢索范圍、檢索時限、檢索方法、檢索途徑、檢索結果的檢驗于調整等因素影響。為提高查新率，需要針對檢索出的文獻逐一進行相關性分析，并根據查新項目的查新點與文獻的符合程度，對相關文獻進行分析。

檢索中應注意：檢索用詞不應受委托方的局限或誤導；注意檢索工具和檢索時限的補充與回溯；檢索策略應反復調整、試檢；注意不同數據庫的截詞符和屏蔽符的區別；注意補充相應的網絡檢索資源。

另外檢準率也取決于查新人員的檢索技能，如數據庫運用的熟練程度、檢索語言的轉換能力、檢索結果相關性判讀水平以及相關的專業知識等主觀因素。因此，控制查新檢索的準確性就要提供查新人員信息資源利用能力和專業技術水平。

3．查新檢索結果的對比分析：

對檢出的文獻，針對“查新點”，結合“技術要點”進行新穎性判斷。要逐點逐項進行比較：在認真閱讀、領會密切相關文獻和把握整體、突出要點的基礎上，對照查新要點，按照各種內容和技術要素，逐項分別進行對比分析。如果發現查新項目與檢索出的文獻密切相關，要對比該項目的該要點是否仍有別人沒有做過的地方，或對已有研究有重要改進，包括對整個工藝過程眾多環節中某一或某些環節有重要改進，或其中哪些部分已有人做過或沒有人做過，還要進一步檢查時間、地理等方面是否進行對比，如是否比較了兩者在文獻發表、成果公開、藥品批準上市等方面的時間排序、地理位置差異等。控制對比分析質量就是多方位地審視查新點與檢出文獻兩者之間的相關度。

4．查新結論的客觀性、公正性、準確性：

查新結論包括的主要內容有檢索結果與查新點總括性對比說明、新穎性認定的總結語。列出檢出文獻的原始面目，結論以客觀文獻為事實依據，撰寫時應注意：圍繞查新點和技術要點，做直截了當的對比性結論；每個論點都應有文獻依據；采用如實描述性寫法，不得使用含義不清、模棱兩可的詞句；對查新點分別逐條給出對比結論，不夾雜查新人員的個人偏見。

5．查新報告的表述層次規范性與簡潔、流暢性：

行文簡潔，措辭嚴謹，詞語規范，文字、符號、劑量單位應當符合國家現行標準和規范要求。

六、查新爭議：

1．解決查新爭議原則：以事實為依據，以法律為準繩的原則；以政策為指南的原則；在適用法律上一律平等的原則。

2．解決爭議的方法：和解；調解；仲裁；訴訟。

第三篇：科技查新合同

合同編號：

查新項目名稱中文：

英文：

委托單位名稱：

通信地址：

郵政編碼：

電子信箱：

負責人電話：

傳真：

聯系人電話：

查新機構名稱：

通信地址：

郵政編碼：

負責人電話：

傳真：

聯系人電話：

依據《中華人民共和國合同法》的規定，查新合同雙方就項目的查新事務，經協商一致，訂立本合同。

一、查新目的：□ 國家星火計劃 □ 國家火炬計劃 □ 國家863計劃 □ 國家創新基金

□ 國家重點新產品 □ 科研、攻關立項 □ 青年（博士）基金 □ 高新技術企業（產品）

□ 科研成果鑒定 □ 產品鑒定 □成果轉化 □ 技術入股 □ 其它

二、查新要求：□ 國內查新 □ 國外查新 □ 國內外查新 □ 其它

三、查新項目的科學技術要點（應用領域、現狀、技術背景、研究內容、工藝技術、結構設計、功能特點、主要技術指標等）

四、查新點（技術創新點）

五、查新委托人提供的資料目錄

六、項目中有關名稱、術語及外文縮略詞的解釋

七、合同履行的期限、地點和方式本合同在 年月日之前在（地點）履行。

本合同的履行方式：查新工作完成后，提供查新報告貳份及附件壹份。

八、保密責任

九、查新報告的使用范圍：

十、查新費用及其支付方式（1）一次總付：元，時間： ；

（2）分期支付：元，時間： ；

（3）其它方式：

委托單位（蓋章）： 查新機構（蓋章）：

代表（簽字）： 代表（簽字）：

訂立地點：訂立日期： 年月 日

第四篇：科技查新基本術語

基本術語

電力科技查新——指電力查新機構根據查新委托人的要求，按照國家科技部、國家電網公司、中國電力企業聯合會頒布和制定查新規范，圍繞電力科技項目科學技術要點，針對查新點進行文獻檢索和對比分析，鑒證其新穎性的信息咨詢服務。

電力科技查新機構——指具有電力查新業務資質的信息咨詢機構。

電力科技查新課題——指被鑒證（待鑒證）的科學技術課題。

科學技術要點——指要著重說明查新課題的主要科學技術背景、內容、技術路線、應用范圍等。

查新點——指需要鑒證的查新課題的技術特征要點。

新穎性——指在查新委托日以前查新課題的查新點部分或者全部沒有在國內外出版物上公開發表過。

查新委托人——指提出查新需求的自然人、法人、或者其他組織。

查新委托書——指查新委托人委托查新機構進行查新事務的書面需求。

查新報告——指查新機構用書面的形式就其處理的查新事務和得出的查新結論向查新委托人所做的正式陳述。

查新目的可主要分為科研立項、項目驗收、項目鑒定、成果申報、其它等。立項查新包括申報各級、各類科技計劃、科研課題查新等；鑒定(驗收)查新包括承擔各類科技課題驗收或鑒定等；成果查新包括申報獎勵等。

查新對象

1.申報中國電力科學技術獎、國家電網公司科學技術進步獎、南方電網公司、發電(集團)公司、電力工程設計專有技術成果、其它企事業單位獲獎的人或機構；

2.申報國家各級(各類)科技計劃、各種基金項目、新產品開發計劃的人或機構；

3.申報各級成果鑒定、驗收及科研項目立項的人或機構。

查新作用

1.科研立項時，應當對國內外的研究現狀、理念、技術路線、預期的經濟效益或目標作出客觀、真實的反映，需要進行科技查新。它為將要進行的科研項目是否具有新穎性提供客觀文獻依據，避免重復研究，減少因重復研究開發而造成的浪費和損失；

2.科技成果在成果鑒定、科技進步獎勵，在進行科技成果轉化，在科技成果檢測和評估等工作中，要鑒定其新穎性，也需要進行科技查新。它為科技成果的鑒定、評估、驗收、轉化、獎勵等提供客觀文獻依據，保證了成果的科學性、可靠性和權威性；

3.科技成果從立項申請、驗收到鑒定、評獎，整個過程中都貫穿著科技查新活動。科技查新不僅僅用于科技管理，還被廣泛用于科學研究和產品開發等諸多環節，為科技人員進行新產品開發提供可靠而豐富的信息。

第五篇：科技查新合同（三）

查新項目名稱

中文：

英文：

委托人

名稱（姓名）

通信地址

郵政編碼

電子信箱

負責人

電話

傳真

聯系人

手機

電話

查新機構

機構名稱

通信地址

郵政編碼

電子信箱

負責人

電話

傳 真

聯系人

電話

傳 真

依據《中華人民共和國合同法》的規定，查新合同雙方就________項目的查新事務，經協商一致，訂立本合同。

一、查新目的（請填寫）

1．立項：國家[]部委[]省攻關[]　省基金[]市[]

2．鑒定：國家[]部委[]省[]市[]鑒定時間[]

3．報獎：國家[]部委[]省[]市[]申報時間[]

查新范圍：國內[]國內外[]

二、查新委托人提供的主題詞（關鍵詞、同義詞、近義詞）

中文：英文：

三、項目概況

投資額：萬元預計效益：萬元

四、查新項目的科學技術要點（項目簡介）

五、查新點和查新要求（創新點）

六、用戶提供的參考文獻

七、委托查新項目提供的主要技術文件、背景材料及密級：

○開題報告 ○總結報告 ○成果申報表

○專利說明書 ○發表論文 ○產品樣本 ○檢測報告 ○用戶報告 ○其他（請注明）

份數：密級：

八、合同履行的期限、地點和方式

本合同在年月日之前在青島科技信息網絡中心履行。

本合同的履行方式：委托人親自到查新機構履行

九、查新報告的使用范圍

此報告只能用于，其它用途無效。

十、查新費用及其支付方式

（1）國內，一次總付：元，時間：；

（2）國內外，一次總付：元，時間：。

十一、違約金或者損失賠償的計算方法

（1）違反本合同第條約定，方應承擔違約責任，承擔方式和違約金額如下：

（2）違反本合同第　條約定，方應承擔違約責任，承擔方式和違約金額如下：

（3）其它

十二、爭議的解決方法

在合同履行過程發生爭議，雙方應當和解解決，也可以請求 青島市科技局進行調解。雙方不愿和解、調解解決或者和解、調解不成的，雙方商定，采取以下第（2）種方式 解決。

（1）因本合同所發生的任何爭議，申請仲裁委員會仲裁；

（2）按司法程序解決。

十三、名稱和術語的解釋

十四、合同附件

十五、本合同一式-份，自雙方簽字蓋章后生效。

委托機構（蓋章）：____________

代表（簽字）：________________

查新機構（蓋章）：____________

代表（簽字）：________________

訂立地點：青島科技信息網絡中心

訂立日期：_____年_____月____日

查新委托人須知

一、為使查新委托能順利進行，前來本中心辦理查新事宜的委托人應熟悉所委托的查新項目，或是項目組成員。

二、請查新委托人據實、完整、準確地向查新機構提供如下查新所必需的資料：

⑴查新項目的科學技術資料及其技術性能指標數據（附有關部門出具的相應的檢測報告），其中：

科研立項查新須提交：立項申請書、立項研究報告、項目申報表、可行性研究報告等。

成果鑒定查新須提交：項目研制報告、技術報告、總結報告、實驗報告、測試報告、產品樣本、用戶報告等。

申報獎勵查新須提交：獎項申報書及有關報獎材料等。

⑵課題組成員發表的論文及申請的專利。

⑶參考檢索詞，包括中英文對照的查新關鍵詞（含規范詞、同義詞、縮寫詞、相關詞）、分類號、分子式、化學物質登記號等，關鍵詞應當從查新項目所在專業的文獻常用詞中選擇。

⑷與查新項目密切相關的國內外參考文獻。（應當盡可能注明文獻的著者、題目、刊名、年、卷、期、頁），這些文獻僅供查新機構在處理查新事務中參考。

三、查新委托人認真逐項地填寫查新合同，明確查新項目的查新點即項目新穎性，并確保字跡清晰。方便者，請提供電子文稿。該新穎性是指具體的技術概念創新，描述新穎性的內容必須是用已有的規范技術概念表達的單獨技術內容。而不是簡單、概括的有關整體特性或特點，以致項目本身整個內容。委托人一旦確定填寫內容，則視為同查新單位達成查新約定。查新人員將按照查新合同的內容進行檢索、分析，并出具查新報告。

四、查新委托人有責任向查新人員詳細介紹查新項目的技術細節。查新委托人必須在合同中聲明保密約定內容，否則查新機構不負保密責任。

五、查新人員需根據查新項目的查新點，與委托人共同討論確定檢索概念及檢索詞。

六、在查新過程中，查新人員就查新項目提出不明事宜時，請查新委托人當面給予積極的解答與及時的溝通，并協助查新人員對查新項目的相關文獻進行篩選、對比，以確保查新結論的客觀、準確。

七、查新委托人不得干涉查新活動，不得向查新人員施加任何傾向性影響。

八、查新業務實行有償服務，查新委托人在查新項目確定后必須先交付押金；查新報告一經委托人最終確定，查新款項應全部付清，查新約定宣告解除。一年以前的報告不予補查，只能重新查新。

九、本合同中，凡是當事人約定認為無需填寫的條款，在該條款填寫的空白處劃（/）表示。

收費標準

國內外查新

______元查新費＋國際聯機費

國外查新

______元查新費＋國際聯機費

國內查新

產品類______元（含查新費和機檢費）

研究類______元（含查新費和機檢費）

注：

i.以上費用僅限于______個查新點。一個查新項目含有多個查新點或子課題時，若將其列在同一個查新報告中，則每個查新點或子課題加收______元；若分別開具查新報告，則視為若干個查新課題，每個查新課題按以上規定收費。

ii.正常完成時間為：

國內查新，______個工作日，國內外查新，______個工作日。提前一天完成需另加收______%加急費。

iii.以上為出具一份查新報告的費用，即一個查新課題的費用；若要出具多份報告，則每份加收______元。

iv.國際聯機費主要包括數據庫機時費、通訊費、字符費、每條記錄打印費等。

v.請查新委托人在查新項目確定后交付押金______-______元。

vi.查新項目已接受委托，且已完成聯機檢索工作時，若委托人提出取消查新，則需支付機檢費和一半查新費作為檢索查新補償；若此時查新報告已完成，委托人則需支付全部費用。

制表日期：______年______月______日