第一篇：自然科學基金

2011-2012年湖南省自然科學基金

項目申報指南

前 言

湖南省自然科學基金委員會（以下簡稱省基金委）根據湖南省基礎及應用基礎研究發展趨勢和“十二五”科技發展規劃的總體部署，突出激勵創新、穩定支持和超前培養科技創新人才的資助模式，確立了研究項目和人才項目，兩個資助系列項目的定位各有側重，相輔相成，構成了目前我省自然科學基金資助體系。其中，研究項目系列以獲得科研創新成果為主要目的，并通過創新性科學研究培養科技人才，促進學科均衡、協調和可持續發展，提高基礎及應用基礎研究水平；人才項目系列立足于提高未來科技競爭力，著眼于長遠發展，關注基礎研究后備人才隊伍的培育、青年學者初涉獨立科研的支持、基礎研究薄弱地區科研人才的穩定、學術帶頭人及其團隊培養等。

一、總體思路

認真貫徹黨的十七大和十七屆四中全會精神，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發展觀，按照湖南省“十二五”科技發展規劃的總體要求，堅持“尊重科學、發揚民主，提倡競爭、激勵創新、促進合作、引領未來”的自然科學基金方針。堅持戰略導向，激勵自主創新，準確把握基金工作的定位，以均衡各學科發展和解決全省經濟和社會發展中遇到的關鍵科學技術問題為重點，加強對優勢研究領域的支持，在研究水平與成果產出方面實現重點突 破，努力提高全省基礎研究整體水平，為建設創新型湖南提供技術支撐和人才儲備。

二、資助原則

1、堅持有所為，有所不為。支持圍繞湖南目標和科學前沿開展創新的基礎及應用基礎研究。鼓勵圍繞湖南目標，選準切入點，為湖南經濟和科技發展服務的創新。支持基礎及應用基礎研究與其他科技計劃緊密銜接配合，為湖南科技產業發展提供技術支撐和人才儲備。

2、堅持自主創新。大力支持自主創新科研選題，充分發揮我省學科、人才、基礎條件、資金優勢，依托優勢學科和省部級以上重點實驗室，鼓勵擁有自主知識產權和實用高科技的創新，避免低水平重復和無效模仿，激勵科技人才自主創新。

3、統籌兼顧，突出重點。突出優勢研究領域，兼顧學科發展，突出優秀中青年學術帶頭人、學術尖子的培養，兼顧穩定基礎研究隊伍和發展學術骨干隊伍，為長遠發展準備后續力量。

4、堅持與國家基金項目相銜接。鼓勵承擔國家基金項目，鼓勵消化國家基金研究成果，為實現湖南目標服務。

三、資助體系

湖南省自然科學基金（以下簡稱省自科基金）按照資助類別可分為研究項目和人才項目兩個資助體系。研究項目體系包括重點項目、一般項目和省市聯合基金（重點和一般）項目（湘潭、衡陽聯合基金）；人才項目體系包括創新研究群體、杰出青年基金、青年基金項目、青年人才培養聯合基金（重點和一般）項目（湖南大學青年人才培養聯 合基金）。主要支持科技工作者在省自科基金資助范圍內自由選題，開展創新性的科學研究，資助期限一般為三年。所有這些資助類別各有側重、相互補充，共同構成當前的省自科基金資助體系。

為加強省自科基金資助工作的科學性，保護非共識項目，省基金委在重點、一般和青年項目的評審中，充分考慮非共識項目具有源頭創新的可能性，以小額經費方式資助這些項目的短期探索研究工作。聯合資助是省基金委為促進基礎研究和應用基礎研究相結合而采用的另一種資助方式。聯合資助拓寬了省自科基金資助的經費來源，同時滿足了某些特定領域或區域對基礎研究及應用基礎研究的需求。

四、注 意 事 項

（一）申請者的條件：凡在省基金委注冊的依托單位在職在崗的科技人員均可申請省自科基金。申請者（項目負責人）應具備下列條件：

1、申請者必須是項目的實際主持人,有足夠的時間和精力從事申請項目的研究。正式受聘于依托單位的申請者，每年在依托單位的工作時間應大于六個月；

2、申請者主持的省自科基金項目均已按計劃實施且通過了驗收或結題；

3、申請者當年申請（含參加）省自科基金各類項目總數不超過3項(其中1項為省市聯合基金項目)。青年人才培養聯合基金（重點和一般）項目和省自科基金其他項目（不包括省市聯合基金）同期只能申請1項；

4、參與者與申請者不是同一單位的,參與者所在單位視為合作研究單位,合作研究單位的數目不超過2個；

5、所有申請項目的研究內容，必須符合項目指南的資助范圍。省自科基金一般項目、重點項目、青年基金項目申請者除符合上述五條規定外還須具備以下條件：

1、一般項目、重點項目申請者年齡不超過55周歲，具有高級專業技術職務或博士學位。不具有高級專業技術職務或博士學位的申請者，必須由兩名具有高級專業技術職務的同行專家推薦；

2、青年基金項目申請者年齡不超過35周歲，要求已獲博士學位或具有高級專業技術職務；

省市聯合基金（重點和一般）項目申請者除符合上述五條規定外還須具備以下條件：

1、申請者年齡不超過55周歲,具有高級專業技術職務；

2、依托單位原則上是該市州所在地的基金注冊依托單位。青年人才培養聯合基金（重點和一般）項目申請者除符合上述五條規定外還需具備以下條件：

1、申請者必須是湖南大學在職在崗的科技人員；

2、重點項目申請者年齡在40周歲以下，具有高級專業技術職務或博士學位、不具有高級專業技術職務或博士學位的申請者，必須由兩名具有高級專業技術職務的同行專家推薦。申請者必須前一年度申請了國家自然科學基金項目或者省杰出青年基金項目；

3、一般項目申請者年齡不超過35周歲，要求已獲博士學位或具 有高級專業技術職務；

4、獲得過湖南大學“中央高校基本科研業務費專項資金”項目的科技人員不得申請湖南大學青年人才培養聯合基金項目。

杰出青年基金項目申請者除符合上述五條規定外還須具備以下條件：

1、申請者主持過國家科研項目。

2、申請者具有高級專業技術職務、年齡在40周歲以下；項目組2/3以上成員的年齡在45周歲以下、須兩名正教授（或相當專業技術職務者）推薦。

3、申請者還需具備以下條件之一：

（1）獲國務院津貼的有突出貢獻的專家；

（2）獲國家科技進步獎（排名在前五位）,或省部級科技進步一等獎（排名在前兩位）者；

（3）博士學位獲得者或在國外學習或訪問一年以上歸國人員，須提供留學就讀學校出具的學位或學歷證書，中國駐外大使館、領事館教育處或省級以上的留學人員服務中心出具的有效證明文件。

創新研究群體基金項目申請者除符合上述五條規定外還須具備以下條件：

1、研究群體各成員學科專業具有關聯性，具有相對集中的研究方向和共同研究的科學問題，在長期合作的基礎上自然形成研究群體（10-15人）。

2、研究群體的學術水平在國內同行中具有一定的優勢。研究工 作已經取得突出成績，或在某基礎研究領域具有明顯的創新潛力。

3、研究群體的學術帶頭人應具有較高的學術造詣和把握研究方向、凝煉重大科學問題的能力；具有較好的組織協調能力；在研究群體中有較強的凝聚力。學術帶頭人應具有教授級專業技術職務，年齡不超過50周歲，已入選國家級或省部級的學術人才支撐計劃。

4研究群體應有3-5位研究骨干，具有高級專業技術職務或具有博士學位；勇于探索，敢于創新，有團結協作精神;具有合理的專業結構和年齡結構,研究骨干平均年齡應小于45周歲，院士不納入平均年齡的計算范疇。

5、學術帶頭人和研究骨干承擔省自科基金項目期間，每年須在研究群體所在依托單位從事研究工作六個月以上。

6、研究群體的依托單位具有良好的支撐環境和研究條件。

（二）在撰寫申請書之前要認真閱讀《2011-2012年湖南省自然科學基金項目申報指南》、《2011年湖南省自然科學湘潭聯合基金項目申報指南》、《2011年湖南省自然科學衡陽聯合基金項目申報指南》（以下簡稱《指南》）和與省自科基金相關的規定、管理辦法和申報通知等文件。在撰寫申請書時嚴格按照要求填寫相關內容，避免因為不了解省自科基金的有關規定而不能通過初審的現象。根據以往申請情況，特別要注意如下幾種規范性要求：

1、撰寫申請書時，一定要準確選擇或填寫“學科代碼”（按《湖南省自然科學基金學科分類目錄及代碼》

二、三級學科填寫，有三級學科的必須填到三級學科，交叉學科可以填兩個學科代碼），“所屬學 科”（按照數學、物理、力學、化學、農林、地球、工程、材料、信息、管理、醫學科學11類填寫，所屬學科必須與學科代碼相對應），“資助類別”和“申請金額”（創新研究群體50萬元；杰出青年30萬元；青年基金2萬元；重點項目10萬元；一般項目2萬元；省市聯合基金重點項目20-30萬元、一般項目5萬元；青年人才培養聯合基金重點項目10萬元、一般項目2萬元）等項內容。

2．申請書中如有外單位合作者即視為有合作單位，在紙質申請書上一定要加蓋合作單位公章。

3．申請者和項目組成員一定要在紙質申請書上簽字，不得代簽字。不符合上述要求的申請以及其他違規申請都不能通過初審。

（三）遵守科學道德，要以嚴謹的科學態度和實事求是的科學精神撰寫申請書。避免在申請書中出現夸大、不真實和不準確的內容，堅決反對弄虛作假。

（四）申請項目要具有實質性的源頭創新思想或思路。提出的科學問題和解決方案要明確、深入，防止“大”而“空”的傾向。以應用為目標的基礎研究，應用背景要論述清楚。

（五）申請者應嚴格按照申報通知的時間要求，通過所在單位報送申請書。省基金辦不受理個人申請。

（六）對于初次申請省自科基金項目的申請者，建議事先咨詢本單位科學基金管理部門或有相關經驗的人員。

（七）項目依托單位應嚴格按照《指南》和與省自科基金相關的管理規定、辦法和通知等文件的要求組織和指導本單位的省自科基金申 報工作。

為了體現公開、公平、公正的資助原則，使廣大科學技術人員更好地了解省自科基金的資助政策，省基金委現發布《指南》，以引導申請人正確選擇項目類別、研究領域及研究方向，自主選題，申請省自科基金的資助。

省基金委在項目申請、受理、評審和管理過程中，將按照《國家自然科學基金條例》和《湖南省自然科學基金項目管理辦法》的規定，堅持“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的評審原則，突出鼓勵源頭創新，強調研究價值理念，支持不同學術思想的交叉與包容，嚴格執行回避和保密的有關規定，接受科技界和社會公眾的監督。《指南》是省自科基金資助項目評審的主要依據，希望申請人認真學習領會，提出高水平的項目申請。

湖南省自然科學基金委員會辦公室

二〇一〇年七月五日2009-2010年湖南省自然科學基金項目指南

一、數理科學

數 學

當代數學的發展趨勢是其各分支學科的內在統一，且在眾多的其他研究領域具有越來越重要的應用前景。數學科學鼓勵針對當前數學發展的特點和趨勢，對數學中的重大問題、重要問題和公開問題開展原創性研究，探索新的數學思想和新的數學方法，形成新的數學理論；鼓勵數學不同分支學科之間的相互滲透；鼓勵數學在其他學科中的應用研究。鼓勵和資助有較強實際背景和應用前景的應用數學和計算數學項目；關注生命科學、信息科學、材料科學、環境科學、能源科學以及與經濟發展和社會進步有密切關系的學科領域的發展，主動了解這些學科領域中一些重要的前沿問題，積極尋找與這些領域交叉和滲透的切入點，以促進應用數學的發展。要求申請者應具備相當的研究基礎和研究實力，并對所研究課題的現狀，擬解決的主要問題，相關的研究方法和手段等有較深入的了解和掌握。通過對項目的資助和實施，培養優秀人才，調整、重組研究方向，逐步使我省的數學研究與國際研究的主流接軌，為趕超國際數學研究水平打下良好的研究基礎。

力 學

力學主要資助力學中的基本問題和方法、動力學與控制、固體力學、流體力學、生物力學等力學學科分支領域的研究。一方面資助處于國際前沿、具有創新學術思想的基礎研究項目，另一方面側重資助與社會經濟可持續發展和國家安全緊密結合的、能推動工程技術發展的基礎研究項目；鼓勵利用現有實驗設備和重點實驗室條件開展力學的實驗研究；提倡與相關學科的研究人員一道進行學科交叉問題的研究。

力學中的基本問題和方法領域的申請項目應注重力學中的數學方法、理性力學和物理力學等基本理論的研究；重視非線性動力學理論和方法的研究，注重剛、柔、液、控制耦合動力學建模和理論分析；關注動力學反問題及微納系統動力學問題；注重與物理、材料、信息和生物的結合，善于從工程應用領域提煉科學問題；拓展連續介質力學基本理論，推動微納米力學與多場耦合力學的發展。加強對宏細微觀本構理論、損傷演化過程與失效機理，新材料力學行為及其性能控制，結構的優化、耐久性分析與安全評估，巖土類材料的破壞與地質災害的防治等問題的研究；注重對復雜流動（包括非定常流、湍流與多相流等）的演化規律和機理的研究；支持航空航天、土木水利和化工等領域的流體力學問題研究；加強能源、環境以及高新技術等領域中流體力學問題的研究。關注人類健康及醫療科學領域的力學問題，注重與生命科學及臨床醫學的結合，加強對生物力學新技術和新方法的研究。并加強與數學、物理等學科的交叉和融合，鼓勵結合重大工程中的關鍵動力學與控制問題開展研究。物 理 學

物理學資助涵蓋基礎物理、凝聚態物理、原子分子物理學、粒子物理、核物理、核技術與應用、輻射防護與環境保護等離子體物理、同步輻射方法與技術等領域的研究課題。以及與其他學科相互交叉、滲透所形成的新的研究領域。對新的交叉研究領域，更支持側重于探索性和基礎性的物性研究。

資助具有原創性的理論物理及其與其他學科交叉的研究項目；注重當前物理學研究的前沿，尤其與實驗緊密結合、通過科學實踐所提出的重要前沿性及學科交叉領域的理論物理問題。重視對關聯電子系統中的奇異量子現象，突破傳統“物理極限”的各種低維度、小尺度系統（器件）量子現象和量子效應以及與生命科學中相關的物理問題和實驗方法的研究；鼓勵對軟物質中的基本物理問題，表面、界面和薄膜的結構與物理性質，納米系統的物性研究、器件物理以及納米結構表征的先進技術和方法，新功能材料的結構形成與制備過程中的物理問題、以及與凝聚態物理相關的交叉科學問題等的研究；特別關注重大需求技術中的急需解決的物理基礎問題；在繼續擇優支持原子、分子和團簇的結構與動力學過程研究的同時，鼓勵在冷原子分子物理及應用，原子、分子體系的復雜相互作用，原子分子精密譜、精密測量的原理與關鍵技術；以及材料、能源、生命、環境與空間等科學領域中有關原子分子物理問題等方面開展研究，鼓勵結合內陸核電站建設的重大需求，研究堆功率控制、反應堆泄露監測、輻射監測與評價、11 三廢處置等新方法與新技術；鼓勵結合一些重大需求、研究關鍵的基礎聲學問題的申請項目；希望在超聲學及聲學效應、結構聲學與振動、聲學材料、聲信息處理、噪聲及其控制、信息科學中的聲學問題等方面提出更多的具有創新性的基礎研究課題。重點資助粒子物理中的唯象理論及其實驗，極端條件下核物理與核天體物理以及與其他學科交叉等問題。探索瞬時、高能量、高功率的各類強場輻射（如離子、中子、電磁場等）與物質相互作用機理和規律，重視加速器與探測器和等離子體領域中的納米微束、高功率離子束、強流加速器、等離子體源以及各類先進輻射源的研究。

二、化學科學

無機化學

鼓勵研究領域：理論無機化學，固體無機化學，放射化學基礎，無機生物及藥物化學基礎，新型無機化合物的合成、反應、結構與性能，功能無機材料的設計及合成，分子組裝、結構與性能，與其他相關學科交叉的研究領域。重視無機功能材料的復合、組裝與雜化；加強功能無機物的結構與性能關系研究以及介觀和微觀結構的理論研究；深化金屬生物大分子、無機仿生過程及分子以上層次生物無機化學基礎研究。

分析化學

分析化學優先資助研究領域：基因組學、蛋白質組學、代謝組學和金屬組學中的分析新技術、新方法；生物單分子、單細胞分析及實時、定量生命信息表達；生物分子相互作用研究；中草藥分析及活性成分篩選；食品分析與食品安全；疾病預警與診斷新技術、新方法；各類探針和傳感技術研究；波譜、質譜分析；表面、微區和形態分析；原位成像分析；過程分析化學；環境分析化學；納米分析化學；芯片分析化學；化學信息學；涉及突發性事件的分析新技術、新方法。注重方法學的研究、方法的集成, 解決深層次的問題、與人類健康相關的檢測與診斷新技術、新方法的研究、有關物質相互作用、信號轉換及作用機理的研究；發揮分析化學在各類生物組學及系統生物學研究中重要作用。

有機化學

鼓勵研究領域：有機反應及機理；高效率和高選擇性有機合成反應，有關綠色化學的研究，有機合成新試劑、新方法和新技術；超分子化學、分子識別和自組裝研究；新型有機功能材料的合成及其物理與化學性能的基礎研究；具有明顯生理活性、結構新穎、獨特的天然有機化合物的發現、生源合成途經以及合成研究；高選擇性生物（酶）催化與生物轉化反應及仿生催化。重點資助以生物醫學中重要生命現象和過程為對象、旨在解決基本問題并能產生學科新的增長點的研究方向，包括生物大分子如蛋白質、核酸、多糖和多肽等和有機小分子 的相互識別與相互作用；有機化學與相關學科交叉結合中其他基本理論問題。

物理化學和理論化學

鼓勵研究領域：光、電、磁等功能材料合成過程的調控策略以及在液相、固相中基本物理化學過程的研究；理論化學新方法及其在生命和材料等領域中的應用基礎研究；新催化材料、新催化反應及其在能源、資源與環境領域的基礎研究；界面科學基礎及其與材料和生命科學的交叉研究；有重要應用前景的電化學基礎研究；復雜體系的熱力學；化學信息學中的新思路和新方法；生命體系和納米科技中的基本物理化學問題；原位、實時動態表征的方法與技術等。鼓勵更廣泛地與其他學科領域的交叉。應注重有可能成為新生長點的基礎研究，重視具有重大理論意義和重要應用前景的基礎研究。

高分子科學

鼓勵高分子科學與信息技術、生命科學、物理學、材料學和食品科學等學科的交叉研究，注重吸收物理新理論與思想，發展軟物質理論、電子學聚合物和光子學聚合物；善于從天然高分子和生物大分子研究中尋找高分子科學發展的新切入點和生長點，在合成高分子與生物大分子之間的空白區尋找發展空間，重視仿生高分子、超分子結構、大分子組裝與有序結構調控的研究，發展高分子化學生物學。

環境化學 鼓勵研究領域：有重大環境效應或危害的污染物的發現；新的重大環境問題的探索；超痕量有毒污染物的分離、分析；污染形成機理；污染物的環境行為及界面過程的微觀機理；污染物與生物交互作用的分子機理與組學；復合污染過程與機制及對生態和健康的影響；區域環境質量演變過程與機制；大氣、水體及土壤污染控制及修復原理與技術，固體廢棄物處理及資源化原理與技術；納米材料在生態環境修復及污染控制領域的應用及其生態效應；有毒化學物質低劑量長時期暴露的生物效應；環境風險評價的方法學、新的生物標志物和指示物；新發現有毒化學污染物的環境行為和生態毒性效應等。

化學工程

鼓勵研究領域：化工基礎物性數據測定、計算與模擬，傳遞過程，分離與純化工程，化學反應過程，化工系統工程，無機化工，精細有機化工，生物化工及食品化工，能源、材料化工，冶金化工，環境化工，資源化工等。關注化學工程與技術領域獨特的新理念、新概念、新方法及在該領域的創造性應用。重點支持從交叉學科發展中提煉出的化學工程問題，在科學思想和技術手段上有所發展和創新和以社會需求和我省發展目標為導向、以增強我省綜合實力和創新為目標、涉及國民經濟中量大、面廣和國計民生相關的關鍵技術研究。

三、生命科學

微生物學

微生物學學科資助以微生物為研究對象開展的基礎研究，重點研究真菌、細菌、古菌、病毒等微生物的物種資源，分類與進化，生理與代謝，遺傳與發育及其對環境和宿主的影響等生物學及相關科學問題。

微生物物種資源與基因資源、微生物細胞與分子的結構與功能、微生物生理與遺傳現象的本質、微生物群落與生態功能、微生物與生物及非生物環境的相互作用等是目前微生物學研究的核心方向。本學科支持對模式微生物、應用與環境微生物及病原微生物開展系統的基礎生物學研究；繼續關注微生物功能基因組學的研究；同時繼續關注對“真菌經典分類”和“原核微生物分類”研究領域。

植物學

植物學學科資助以植物為研究對象的基礎研究和少部分應用基礎研究項目，主要資助植物分類與系統學、植物進化生物學、植物形態發生與建成、植物生長生殖和發育、植物能量和物質代謝、植物對環境的適應、資源植物學（含植物化學與天然產物化學）及植物研究相關的新技術與新方法探討的研究課題。

鼓勵申請人開展多學科的綜合研究，尤其重視與生態學、基因組學、代謝組學、生物信息學等的交叉，關注引種和植物種質保護過程 16 的關鍵科學問題，鼓勵能夠推動植物學研究的新儀器、新技術和新方法的探索。

生態學

生態學是研究生物與環境、生物與生物之間相互作用的一門學科，對于解決我省日益突出的生態環境問題發揮著重要作用。生態學學科資助范圍包括分子與進化生態學，行為生態學，生理生態學，種群生態學，群落生態學，生態系統生態學，景觀與區域生態學，全球變化生態學，微生物生態學，污染生態學，土壤生態學，保護生物學與恢復生態學，生態安全評價等。

生態學學科重點支持創新性強、多學科交叉以及新興分支學科項目；優先支持緊密結合我省生態與環境問題的研究項目，尤其是有望取得突破的新理論、新方法的研究；鼓勵具有長期野外觀測和實驗的基礎研究，以及景觀和區域尺度上的研究。

林學

林學學科受理森林或樹木相關基礎研究的項目申請，資助范圍包括：森林培育、健康、利用和可持續經營，樹木生長發育和遺傳改良，園林及森林植被與水土保持和荒漠化防治等方面的基礎研究。

本學科將關注森林植被恢復和可持續發展、樹木生長發育和遺傳改良、森林資源高效利用，森林健康，森林與環境相互關系等重要和核心領域的基礎研究。鼓勵學科交叉，充分利用分子生物學、材料科學、空間和信息科學的技術和成果推動林學基礎研究的發展。

生物物理、生物化學與分子生物學

本學科主要資助方向集中在生物大分子結構與功能、生物大分子之間的相互作用、物理環境對生物體的影響和作用等方面。生物大分子特別是蛋白質結構功能研究是本學科重要研究領域。鼓勵研究領域：①生物大分子結構計算與預測、蛋白質晶體學、核磁共振波譜、生物質譜、電鏡等研究蛋白質及其復合物結構與功能的申請課題；鼓勵膜蛋白結構生物學研究，以及發展新的結構生物學方法用于蛋白質等生物大分子的結構測定和功能研究；②細胞信號轉導中生物大分子之間的相互作用的研究；③涉及組蛋白甲基化、乙酰化等共價修飾過程生化機制，以及組蛋白修飾在染色質重塑過程中的作用機制研究；④RNA在諸多生命活動過程的作用和調控機制的研究；⑤鼓勵借鑒數學、信息科學等交叉學科的方法和思路，開展生物信息學、系統生物學或整合生物學研究；⑥適當扶持和鼓勵多糖和糖復合物的研究；⑦適當扶持和鼓勵在細胞和分子水平上研究環境物理因素對機體的影響，以及微重力條件對生物體的影響等研究；⑧膜蛋白高分辨空間結構研究是具有挑戰性的方向。鼓勵膜蛋白結構生物學研究；重視膜蛋白 的結構與功能及膜蛋白與膜脂的相互作用的研究。

免疫學

免疫學是研究免疫系統結構與功能的學科。免疫學資助范圍包括分子和細胞免疫、免疫應答、耐受和調節，以及免疫遺傳學、生殖免疫學、黏膜免疫學、疫苗學和抗體工程學等，研究內容涉及免疫識別、免疫應答與免疫耐受/免疫調節等免疫學基本科學規律與機制等相關科學問題。

免疫系統的形成機制、免疫器官與免疫細胞組成以及不同種類免疫細胞和亞群的形成過程與相互之間的調控機制；抗原的結構特性與免疫識別、免疫應答的關系與機制；免疫細胞感受外界信號、識別抗原的物質結構基礎；天然免疫應答的細胞與分子機制；獲得性免疫應答的細胞與分子機制；免疫細胞的功能調控及其信號轉導機制；免疫細胞的遷移過程與定居機制；免疫記憶形成的細胞分子機制以及疫苗、單抗、基因工程細胞因子的研制是目前免疫學領域的主要研究方向。

生物力學與組織工程學

生物力學與組織工程學學科是生命科學與其他學科及研究領域交叉的學科，資助內容包括生物力學、生物材料學和組織工程學。研究通常是利用生命科學的原理和方法認識哺乳動物正常和病理組織中的結構與功能關系，并通過細胞與支架材料復合開發出代用品以恢 19 復、維持或改善組織功能，以及利用力學原理和方法對生命科學問題進行定量分析及應用的相關研究。

組織工程與生物材料研究主要集中在組織器官重建及損傷修復為最終目的的基礎研究。其中，組織工程研究內容涉及骨、軟骨、牙齒、肌、腱、皮膚，以及心血管、神經、肝和腎等方面，通過干細胞的誘導分化、體外擴增與組織構建，以及成熟細胞的細胞組裝等手段，完成組織修復和功能調控。生物材料的研究包括材料生物相容性、材料表面處理與改性基因載體及材料降解特性等相關科學問題。生物力學與流變學重點研究系統與器官等的力學特性與機制、力學仿真與建模以及在細胞-亞細胞-分子層次的研究。本學科鼓勵申請人在上述領域開展系統的、多學科交叉的應用基礎研究。鼓勵細胞與生物材料的相互影響和作用、生物材料的表面改性、生物相容性的研究及其安全性評價研究；鼓勵生物力學、生物流變學與細胞、分子生物學等領域相結合的研究，強調力學-生物學（化學）耦合以及各種力學環境對生物體的影響研究。

神經科學、認知科學與心理學學科

本學科關注腦與行為的關系，是生命科學領域中發展最迅速的學科之一。研究涉及應用生命科學、物理科學和信息科學的綜合方法，從分子、細胞到計算網絡、心理等多個水平，對神經系統的形成、知覺、注意、工作記憶、學習與記憶、語言等正常功能進行研究。而心 20 理學則是采用自然科學的手段、方法和技術來研究人類精神世界的科學，人類精神生活的本質是心理學研究的內容。

神經科學資助范圍包括分子神經生物學、細胞神經生物學、發育神經生物學、系統神經生物學、感覺系統神經生物學和計算神經科學（包括神經工程學和腦機交互研究）。認知科學的資助范圍包括認知的腦結構及神經基礎、學習與記憶、注意與意識認知語言和認知模擬等方面。心理學主要資助包括研究心理活動的行為和生理基礎的認知心理學、社會心理學和生理心理學。發展心理學研究關注人的畢生發展，尤其是兒童和老人心理活動的發展規律；未成年人的問題行為、網絡成癮是近年研究和關注的熱點問題之一；工程心理學資助的范圍包括組織行為學和工效學。今后本學科將繼續從基因－腦－行為－認知的角度關注多學科、多層次綜合研究人腦高級認知功能及其神經機制。生命科學部還將繼續傾斜資助心理學，尤其是青年心理學家的項目申請。

生理學與整合生物學

生理學是研究生命體的正常生命活動規律、生命活動現象和機體各個組成部分功能的一門科學。其研究對象從最簡單的微生物到最復雜的人體。因此，生理學既是闡明生命現象最重要的基礎科學之一，也是生物學和醫學的重要基礎學科。本學科資助的范圍包括：細胞生理學、系統生理學、整合生理學、衰老與生物節律、營養與代謝生理 21 學、運動生理學、特殊環境生理學、比較生理學和人體解剖學、人體組織與胚胎學以及整合生物學。

細胞生理學是在細胞水平上研究細胞膜和細胞亞結構的生理功能、細胞代謝以及細胞間相互作用機制，如細胞膜的物質轉運的機制、電位變化及其與離子通透性變化，各種組織、細胞超微結構與功能的關系，各種激素和內源性活性物質的生物合成過程及其分泌和作用機制等。系統生理學以組織和器官為單位探索其在生命活動中的作用和功能，以及各種微環境對其功能的調控和作用機制。整合生理學和營養與代謝生理學在整體水平上研究生命體的調節與適應、應激與代償、神經、內分泌與免疫調節、造血調控與代謝、營養與代謝，以及水、電解質平衡與調節等生理學過程和功能。衰老既是生物發育成熟后的逐漸趨向死亡的一種重要的生理過程和現象，也與人類的許多疾病發生密切相關。衰老研究一直是生命科學領域的最為基本和重要的問題之一。衰老研究涉及細胞衰老與死亡的分子基礎、細胞衰老的啟動機制、遺傳機制、線粒體損傷機制以及自由基與衰老的關系等方面。對衰老機制的研究已經從整體水平、器官水平進入細胞和分子水平。運動生理學研究與運動相關的因素調控細胞、組織器官、系統及機體的生理過程的作用方式及機制，以及細胞、組織和器官對運動適應的生理過程和運動過程中及運動影響下機體的結構和機能變化。特殊環境生理學是研究特殊環境下分子、細胞、組織器官及機體的對環境變化的適應與代償的生理功能及其調控的機制。比較生理學是用比較的方法研究生物的種族發生和個體發育在不同階段和不同環境條件下 的生理功能特點及其發展規律的科學。比較生理學注重探索生命活動如何與其環境變化相適應，利用與人體比較接近的某些哺乳動物生理學或器官生理學實驗資料，為人體生理學研究及醫療、醫藥實踐提供科學理論基礎。

遺傳學與生物信息學

遺傳學主要研究遺傳信息的本質、遺傳信息的傳遞和遺傳信息的實現三個方面的內容。通過遺傳學的策略和方法去研究各種生命現象是生命科學研究領域中的重要研究手段。目前用遺傳變異等方法去研究生命科學中的問題已經成為主流。

本學科主要資助范圍包括：植物遺傳學、動物遺傳學、微生物遺傳學、人類遺傳學、表觀遺傳學、基因表達與調控以及生物信息學等。

細胞生物學

細胞生物學學科是研究細胞的生命活動規律及其機制的基礎性學科。現代細胞生物學研究主要是在分子、細胞和個體水平上研究機體內環境中細胞的結構、功能、表型及其調控機制，并重視利用各種新技術手段，對細胞的各種生命活動在時空上的精細的分子調節機制及復雜的調控網絡進行系統研究。

本學科的主要資助范圍包括：細胞及細胞器的結構、成分及組裝機制，細胞骨架和分子馬達，細胞信號轉導，細胞周期，細胞分化及 23 細胞極性，細胞運動、細胞外基質，細胞間通訊，囊泡運輸（包括內吞和胞吐），細胞呼吸與代謝，細胞衰老，細胞死亡，以及細胞生物學研究的新技術和新方法等。

發育生物學與生殖生物學

發育生物學領域的研究主要在組織、器官和個體水平上展開，包括生殖細胞發生發育，精卵識別與受精，胚層的形成，形態和組織器官發生與發育、維持與再生，體細胞核重編程及核質互作等。

本學科重視從分子機理上認識發育過程中的研究。鼓勵申請人將新的信號通路組分、非編碼RNA和各種表觀遺傳修飾等的研究與針對重要發育過程的調控作用及其與組織、器官形成的關系相結合開展研究。

生殖生物學研究范圍包括性腺發育、胚胎著床、生殖激素、胚胎干細胞等主要領域。其中關于原始生殖細胞的起源、遷移及其調控機制，以及生殖干細胞的建立和命運決定，原始卵泡的形成、卵泡/卵母細胞發育、成熟和排卵，生殖細胞功能的維持、衰老等均涉及大量信號通路的網絡調控，是研究的主要內容。

農學基礎與作物學

本學科主要資助以農作物—環境系統為研究對象開展的基礎研究和應用基礎研究。重點研究農作物的生長發育規律、農作物與環境 24 相互關系、農作物遺傳改良、作物生產等相關科學問題，涵蓋了農學基礎、作物栽培與耕作學、作物生理生態學、作物種質資源與遺傳育種學、作物種子學等分支學科。

農作物物種資源與基因資源、農作物重要性狀形成的遺傳和分子機理、農作物與環境的相互作用、農作物超高產理論和資源利用規律及農作物種子和產品質量控制是目前作物學學科研究的核心方向。支持申請人以國家糧食安全、環境保護和可持續發展等重大需求蘊含的科學問題為導向，重點圍繞上述領域開展研究，同時針對未來農作物科技前沿和我省農業產業發展的需求，積極支持將基因組學、蛋白質組學與作物學結合形成的農作物基因資源學、轉錄組學、蛋白質組學、代謝組學、結構生物學、分子育種學、分子生理生態學的基礎研究，鼓勵信息技術、計算生物學、系統生物學與作物科學結合的作物信息學研究。

食品科學

食品科學是整合和應用生物學、化學、物理學、醫學以及工程學等基礎學科理論去研究食品的性質、導致食品變質的因素、加工過程原理，以及改造食品以滿足公共需求的交叉學科。

食品科學學科主要資助以食品及其原料為研究對象的基礎研究和應用基礎研究，主要研究食品及其原料的物理、化學、生化、營養、安全等性質，食品貯藏加工原理，以及提高食品營養價值和安全性的 25 理論與方法。本學科的資助范圍主要包括食品科學基礎（食品生物化學、食品營養學和食品檢測學），食品加工基礎（食品油脂加工、制糖、肉加工、蛋加工、水果蔬菜加工、食品發酵與釀造、食品焙烤加工、調味食品、食品添加劑、飲料冷飲），食品加工技術（食品貯藏與保鮮、食品機械、食品加工的副產品加工與再利用）。

植物保護學

本學科資助植物保護學的基礎研究或應用基礎研究，主要包括植物病理學、農業昆蟲學、其他農業有害生物、植物化學保護、生物防治和農業有害生物檢疫與入侵生物學等分支學科。植物保護學主要研究植物病害、植物蟲害、農田雜草和農業鼠害等有害生物的種類識別、生物學特性、發生規律、危害損失、成災機理以及防治策略。現代生命科學和信息科學等基礎學科的新理論與新技術正不斷融入植物有害生物的檢測、監測、預警與控制等各個研究領域，促進了現代植物保護學的發展。一方面，在微觀上利用分子生物學和信息技術深入揭示植物有害生物的災變機理；另一方面，在宏觀上應用生態學和系統工程學的原理和方法來探索有利于農業的綜合生產能力提高、生物多樣性保護、環境污染控制和資源節約的有害生物防控途徑與策略。

2011年度本學科申請代碼已作部分調整。植物保護學申請項目應以農作物有害生物為核心，開展有害生物的預測預報、植物病害防治及致病機理、農業昆蟲與害蟲防治、植物檢疫與入侵生物學、生物防治、化學防治以及作物抗病蟲性研究。鼓勵從農業生產實際中凝練 科學問題，從微觀或宏觀的角度研究作物-有害生物-環境（或天敵和病原）的相互作用機理，以及有害生物的發生與成災規律、檢測與預報及防治控制過程中的科學問題。鼓勵新理論新技術與傳統方法、實驗室工作和田間試驗的密切結合，優先支持有連續性和系統性的研究工作。

園藝學與植物營養學

園藝學主要資助果樹、蔬菜和觀賞園藝作物的起源與分類、種質資源評價與利用、生長發育與生理代謝、遺傳改良、對環境變化的響應等相關科學問題。園藝學重要的研究領域包括園藝作物種質資源的評價與基因挖掘利用，品質形成機理與調控，對非生物逆境的應答機制與調控，連作障礙的成因及調控機理，果樹等園藝作物砧穗互作機制及其對接穗生長發育的影響，園藝產品不利成分的形成與調控機制等。

植物營養學主要資助作物營養過程與調控的相關科學問題，包括植物營養遺傳、植物營養生理、肥料與施肥科學、養分資源與養分循環、作物－土壤互作過程與調控等。當前，重要的研究領域包括植物營養種質與基因資源，植物活化、吸收、利用土壤養分的機制，植物－土壤－微生物相互作用過程與營養調控等。

2011年度本學科申請代碼已作部分調整。本學科鼓勵從我省農業生產或產業發展中凝練科學問題，鼓勵新理論新技術與傳統方法的 27 密切結合，優先支持有連續性和系統性的研究工作。園藝學支持以園藝作物為研究對象，以產量、品質、抗性與安全性為科學目標的項目，否則將不屬于本學科的資助范圍。植物營養學項目申請，鼓勵開展作物高效利用養分的遺傳、生理與分子機制，以及作物－土壤－微生物相互作用與調控為科學目標的項目。

動物學

動物學是研究動物的形態、分類、生理、行為、進化等生命現象及其規律的科學。分子生物學、生物信息學、計算機等技術的應用，強化了動物學的研究手段，豐富了動物學的研究內容。動物系統發育、協同進化、形態進化的細胞和分子基礎、動物行為和適應性進化等研究逐漸成為熱點；動物分類、動物地理、動物資源利用及保護生物學研究不斷深入和整合。實驗動物學的發展受到重視。

以進化為中心的動物系統發育、動物分布格局及其進化過程和進化基因組學是當前支持的重要領域；鼓勵細胞發生學、動物比較生理學、適應生理學、動物行為學和動物模型建立等方向的研究；加強生物多樣性、瀕危動物保護、重要資源動物持續利用、重要外來入侵動物相關的生物學以及生物安全的研究。

畜牧學與草地學

畜牧學是研究畜禽生長發育、飼養、繁育及其產品利用的科學；草地學是研究獲得優質高產的飼草，而草地條件得以維持，牧草及家 畜生產效率得以提高的科學。本學科資助以畜、禽、草、蠶、蜂為研究對象開展的基礎研究，包括種質資源、生理與代謝、遺傳與育種、營養與飼料、行為與福利、產品加工以及畜、禽、草、蠶、蜂與環境之間互作的相關研究。

本學科鼓勵我省特有畜禽品種優異基因發掘及其功能基因組學研究，農業動物與牧草遺傳育種的基礎研究。鼓勵以本學科為主的學科交叉研究，對草地科學、養蠶學和養蜂學領域的研究予關注。

獸醫學

獸醫學學科以動物疾病為研究對象，重點資助動物疾病、人獸共患病、群發性普通病和比較醫學的基礎研究。

本學科鼓勵重要動物病原（結核桿菌病、布氏桿菌病及新發傳染病等）的感染與免疫機制，奶牛代謝性和中毒性疾病的相關基礎研究，動物病理狀態形成的分子機制。同時，繼續大力支持創新性強的探索研究，并鼓勵申請人在我省獸醫學的薄弱領域進行研究。

水產學

水產學是研究水生經濟動植物的生長、繁殖、遺傳、發育、生理和免疫的基本規律及其養殖生態、營養、病害控制、資源利用和保護的基礎學科。水產學學科資助主要方向包括：水產基礎生物學、水產生物遺傳育種學、水產資源與保護學、水產生物營養與飼料學、水產 29 養殖學、水產生物免疫學與病害控制、養殖與漁業工程學、水產生物研究的新技術和新方法。

鼓勵的研究領域包括：養殖品種重要經濟性狀的遺傳規律與功能基因組學研究；重要病原體的致病機理和傳播途徑以及宿主免疫機制研究；主要養殖生物繁殖與發育的分子基礎和調控機理；水產生物技術發展和深入研究的關鍵技術；養殖與生態環境的相互作用以及資源養護；水產生物的營養生理和水產餌料生物的增殖與利用等。

四、地理科學

自然地理學、人文地理學、土壤學、遙感與地理信息系統、環境地理學

地理科學是自然科學和社會科學之間的橋梁，有其獨特的研究視覺。現代地理科學一方面注重對其所關注的研究對象（自然作用和人為作用）進行動態觀測，另一方面又特別強調綜合分析。進而在觀測和綜合分析的基礎上進行空間表達和優化布局，為政府決策提供科學參考。鼓勵研究的領域，在自然地理方面包括：洞庭湖流域表生作用過程及其環境變化；極端環境事件與重大災害致災機制和災害預警理論；區域資源利用與環境變化和環境污染預防；大型工程建設的生態環境效應分析；礦區陸面過程及其環境效應；城市化過程及其環境影響定量分析；礦產開采對區域環境的定量評價與分析；森林生態系統演化及其對碳循環的影響。在人文地理學方面包括：城市化過程的土地資源利用及其結構優化模式；區域發展中城市群、交通流的結構優 30 化及規劃設計；城市化與新農村建設過程中的城鄉差別分析；歷史文化名城、名鎮的人文要素及其空間結構特征。在土壤學方面包括：洞庭湖流域土壤重金屬污染及其防治；發展優質農業、特色農業的土壤-肥料技術及其基礎研究；土壤物質循環及其生態環境效應；城市化與土壤環境質量變化。在遙感與地理信息系統方面包括：環境變化遙感檢測理論與方法研究；城市遙感信息機理研究；極端環境事件與重大災害微波遙感的機理及方法研究； GIS環境模擬的理論、方法研究；城市化過程、環境影響、及其變化模擬理論與方法研究；模擬InSAR技術在城市災害、地表形變中的理論與方法研究。

地球物理學

地球物理學是地球科學的主要學科，它用物理學的方法和原理研究地球的形成和動力，研究范圍包括地球的水圈和大氣層。湖南省地球物理學研究將進一步鼓勵勘探地球物理學的理論創新和應用實踐探索，鼓勵研究領域：地質災害的成災、致災機理及預測預報；礦致異常機理及礦與非礦異常快速區分；深部礦產資源面積性快速探測方法與理論；隧（坑）道大深度探測；電磁法勘探的高維高分辨反演。地質學、地球化學與環境地質學。地質學（含環境地質學）

湖南地處特殊大地構造位置，區內地質現象典型多樣，并具有很高的研究程度，是我省很多地質理論的發源地。湖南地質科學研究將進一步鼓勵地質理論創新和應用地質的實踐探索。鼓勵研究領域：殼-幔作用與區域構造演化及成礦作用；超大型礦床、大型礦集區的深部成礦動力機制及找礦預測；典型礦床的成礦穿時特征及其構造動力 31 機制；盆-山耦合作用機制與洞庭湖的形成與演化；地質災害的成災、致災機理及預測預報；重大工程建設的環境地質問題。地球化學

現代地球化學研究既探討地質過程的地球化學問題，又研究人為作用的地球化學響應。鼓勵研究領域包括：湖南花崗巖深部成巖成礦地球化學作用及找礦預測；低溫成礦地球化學作用；湖南油頁巖成巖地球化學作用及成藏預測分析；地質（自然）污染源及其環境污染效應的地球化學示蹤；有色金屬資源利用的環境效應及其生態恢復的地球化學機制；微量元素土壤-根際地球化學及其在農業生產中的應用。

五、工程科學

冶金與礦業學科

鼓勵研究領域：（1）綠色資源開采、數字礦山的新理論；（2）重大災害事故，特別是礦山瓦斯爆炸、煤炭自燃和礦井水災的防治新理論；（3）礦物材料的制備、改性、加工；（4）資源循環科學，如二氧化碳的固定與資源化利用、資源生態化利用的原子經濟性反應新過程；（5）冶金與材料物理化學；（6）極端條件下的冶金及加工過程理論；（7）冶金反應工程學與冶金化工過程及設備；（8）批量、超大尺寸冶金產品均勻性控制理論。對部分需要較多經費的研究項目，如火法冶金、電（化學）冶金、電成型、金屬塑性加工等，將給予重點關注。

機械學和制造工程科學

鼓勵涉及機械工程領域新理論、新原理、新技術、新方法、新工藝的研究項目，突出自主創新機電裝備的基礎研究和學科發展前沿方向。對于面向資源節約、環境友好和可持續發展領域的機電系統（裝備）的新原理、新方法、新工藝和新技術基礎研究。鼓勵與企業聯合申報和有工程應用背景的選題項目，鼓勵結合具體工程對象開展有針對性和持續性的研究。機械學重點包括機構學、機構運動學與動力學、機械動力學、機械結構強度學、機械摩擦學、設計理論和方法學、傳動機械學、機器人機械學等。制造科學重點包括高能束成形與短流程近凈成形制造、高速高精度加工制造、制造系統與自動化、機械測量與核儀器、微/納機械系統等。工程熱物理與能源利用

鼓勵范圍包括工程熱力學，制冷與低溫工程學及熱力系統動態學，內流流體力學，傳熱傳質學，多相流，燃燒學，熱物性和熱物理測試技術基礎，可再生能源利用中的熱物理問題，以及與工程熱物理與能源利用領域相關問題的基礎性與創新性研究。鼓勵跨出本科學處傳統邊界，研究與相鄰科學處形成交叉的課題（如與物理、化學、生命、信息、材料、環境、安全等領域的交叉研究）。新型熱力循環機理和非平衡熱動力學；制冷與低溫工程學；復雜系統的熱動力學及其優化與控制；內流湍流特性和非定常流特性與控制；微納尺度及微細結構內的傳熱傳質，輻射與相變換熱；清潔、高效、超聲速、微尺度燃燒；公共安全防治中的熱物理問題；多相流動相間作用機理和熱物理模型；熱物理測量中的新概念、新方法；可再生能源轉換和利用中的熱物理新原理等領域的創新研究。優先鼓勵具有重要理論意義和學術價值，把握國際科學發展前沿，具有前瞻性、探索性，有可能形成新的學科生長點，能夠促進學科交叉、學科發展和國際學術合作交流，33 以及對國民經濟和社會發展有重要意義的基礎性研究，不支持純技術性產品開發或一般意義的重復研究。

建筑學、環境工程學和土木工程學研究

建筑學研究領域的發展趨勢是從人與環境關系的高度研究區域、城市、建筑的發展與建筑技術的革新，研究基于可持續發展思想的建筑學基礎理論與規劃設計方法；環境工程學的研究重點是水和空氣污染控制與質量改善、廢棄物的處理處置及其資源化和無害化處理的理論與方法；土木工程學的發展趨勢在于面向工程實際、研究工程中具有共性的基礎理論、解決帶有前瞻性的關鍵科學技術問題，學科間的相互交叉滲透、先進實驗技術與信息技術的應用以及新材料、新結構與新工藝的采用是本領域發展的重要特征。

鼓勵注重研究我省城鎮化建設中面臨的新的科學問題，注重新技術、新方法的探索與應用，注重城市規劃及建筑設計中科學決策方法的研究。環境工程領域應注重新理論及高效低耗新工藝技術基礎等的研究，鼓勵重點是給水處理、污水處理與資源化、城鎮給排水系統、城鎮固體廢棄物處置與資源化、空氣污染治理、城市受污染水環境的水質修復等，其他與環境有關的研究應到其他相關學科申報，交叉學科新技術方法的采用應注意與環境工程學科的有機結合。土木工程領域應注重復雜結構的分析、設計與可靠性等方面深層次的創新研究，鼓勵土木工程的智能結構體系與性能設計理論、土木工程基礎設施與結構的災害作用及失效機理與性態控制、新型結構體系與施工技術、34 現代結構實驗及實測與數字模擬技術、土木工程結構健康診斷與損傷修復等方面的關鍵科學問題的研究。結構抗災研究要注意加強整體結構層次的研究，提高結構抗震、抗風和抗火研究的創新性和實用性。巖土與基礎工程方面應注重在復雜環境下土的工程性質及土工結構物和基礎工程的失效機理及控制方法的創新研究，交通工程方面應注重交通基礎設施的規劃理論與方法、建設關鍵技術的研究。

水利科學

鼓勵開展全球氣候變化及人類活動對水循環與水文水資源、水生態與水環境工程、水利與海洋工程影響的研究；水利工程和海洋工程中的災害形成機理及防災減災方法研究；巖土工程、高壩工程的基礎科學與關鍵技術研究；干旱與洪澇災害研究；高效節水及環境影響研究；泥沙運動及其與污染物相互作用研究；水環境污染治理、城鄉供水安全、生態需水、生態環境水管理；水資源開發利用、重大水利工程對生態環境的影響研究；水信息學的新理論與新方法研究；新型水力機械系統研究等。

電氣科學與工程

鼓勵在研究方法和手段方面有創新的課題，特別鼓勵重視電磁參數及電磁特性的測量原理、方法及其與信息化的結合，重視試驗驗證以及試驗研究的科學性和定量化方面的研究。

在電能科學領域，要結合我省能源發展需求，探索電能轉換、傳輸、應用的高效、靈活、安全、可靠和環境友好的新設備、新理論與新方法。包括：電能高效轉換與利用、電磁特性測量、新能源與可再生能源發電、電力系統與裝備安全運行及可靠性、電力電子變換與集成化、超導應用技術等。

在電磁場與物質相互作用科學領域，要結合國民經濟和國防現代化的需求，研究新現象、探索新原理、建立新模型和發現新應用。包括：復雜及特殊條件下的電氣絕緣，納米復合材料微結構與介電性能，電磁能量的時空壓縮與傳輸，電磁脈沖與作用對象的能量耦合，放電理論及高活性等離子體的產生，電磁場與生物物質的相互作用，生命過程電磁信息提取與利用，復雜條件的瞬態電磁場等。

六、材料科學

鼓勵范圍包括：金屬及其合金、金屬基復合材料、金屬間化合物、類金屬等的化學成分、微觀結構、合金相、表面與界面、尺度效應、雜質與缺陷等及其對金屬材料力學性能、物理性能和化學性能影響的機理；金屬材料的制備科學、相變及合金設計；金屬材料的強韌化、形變與斷裂、強度理論；能源、環境、生物醫用、循環再生金屬材料中的材料科學基礎；金屬材料與環境的交互作用、失效與功能退化的機制及相關基礎；有關金屬材料體系的計算材料學基礎；新型金屬結構材料和功能材料及相關科學基礎；結合金屬材料的基礎研究，發展

材料研究的理論方法及現代分析測試方法、原理和技術。繼續鼓勵有實質性的、有深度的學科交叉研究，特別是與能源、信息、生物領域交叉并以金屬材料科學問題為主體的基礎研究。

無機非金屬材料學

鼓勵研究領域：具有創新思想的、以無機非金屬材料本身為研究主體的基礎與應用基礎研究。鼓勵與相關學科進行實質性的學科交叉研究，鼓勵結合我省資源狀況的新型無機非金屬信息功能材料的制備科學與應用基礎研究；低維材料和納米材料的制備新技術及其性能表征、新效應及其應用中的物理與化學基礎問題的研究；外場誘導相變材料及應用基礎研究；復合材料的表面、界面和相容性的研究； “結構-功能”一體化復合材料的基礎研究；高性能、低成本、高可靠性的材料制備科學；智能材料、能源新材料、生物醫用材料和生態環境材料的組成、結構、性能及其表征；無機非金屬材料結構（宏觀、介觀、微觀）設計的理論基礎研究和相應的制備科學；用新理論、新技術、新工藝提高和改造傳統無機非金屬材料的應用基礎研究。

有機高分子材料學

鼓勵在不同層次上與生命、信息、能源和環境等學科的交叉研究，鼓勵提出創新思想,開展實質性的學科交叉和合作研究。鼓勵在以下領域開展基礎研究和應用基礎研究：通用高分子材料的高性能化、功能化；功能高分子材料和有機固體功能材料；高分子材料制備科學和 37 工藝學（如：制備和加工成型新技術與新工藝；增強增韌、疲勞斷裂、摩擦潤滑的新理論；多組分材料聚集態結構與性能；復合材料基體樹脂與界面特性；計算機輔助設計和成型）；新型膠粘劑、涂料和助劑；生物醫用高分子材料；有機納米材料；智能材料與仿生高分子材料；高分子材料與環境（如：天然高分子材料、環境友好高分子材料、高分子材料的循環利用與資源化、高分子材料的穩定與老化）。

七、信息科學

電子科學與技術

鼓勵研究領域：電路與系統、電波傳播理論、電磁場瞬態特性、電磁散射與逆散射、高精度高效率電磁計算方法、電磁兼容與電磁環境、微波毫米波器件與集成電路、新型真空器件、等離子體電子器件、高功率微波技術及應用、新型天線理論和技術、新型電子材料與器件、新型傳感器技術及其系統、微波光子學、太赫茲電子技術、納電子學、分子電子學、生物醫學電子學、生物信息檢測與識別技術、醫學診斷信息的獲取與處理等。鼓勵申請者開展納米與分子電子器件、新型媒質的電磁特性與應用、太赫茲技術、電波與物質的相互作用、電磁信息獲取機理、電磁生物效應機理等學科前沿的創新性研究。

信息理論與信息系統

鼓勵研究領域：新型編解碼技術、通信理論與系統、新型通信網絡、通信軟件與協議、探測與成像系統、微弱信號探測與處理、自適

應信號處理、多維信號處理、網絡信息處理、圖像處理與多傳感器信息融合等方面的研究；鼓勵申請者探索新的信號分析與處理方法，研究新的圖像理解與表示方法，以及先進信息處理理論和方法，如分子、細胞、系統等層面的生物信息處理；為適應信息系統的數字化、網絡化、智能化和一體化趨勢，加強對下一代移動通信、移動無線互聯網、網絡通信理論與系統、認知無線電、傳感器網絡、新型接入網技術、多媒體通信、空間信息處理、天波雷達與地波雷達信息處理、服務科學、下一代網絡與新型信息系統等前沿領域研究和探索。

鼓勵開展與網絡信息安全、探測與成像技術、生物信息處理、空間信息處理、多媒體通信、網絡信息處理、低功耗通信電子學有關的研究和對我省安全具有重要意義的基礎理論、關鍵技術研究。

計算機科學與技術是信息學科研究最活躍、發展最迅速、影響最廣泛的領域之一。鼓勵在計算機科學理論、體系結構、并行與分布式處理、存儲原理與系統、系統軟件、軟件工程與軟件方法學、信息安全、自然語言處理、數據工程與知識工程、多媒體信息處理、虛擬現實、人機環境、移動計算、嵌入式計算、人工智能、模式識別與機器學習、生物信息處理等方面的研究。特別鼓勵和支持科研人員研究解決國際公認難度大、有重大影響的基礎性問題，以提高我省科學研究的水平和影響力。

信息科學

鼓勵研究領域：面向節能減排的生產過程一體化調度與控制；基于模式的控制和基于數據驅動的控制；復雜網絡分析與網絡化系統控制；復雜系統的涌現與演化進化規律；信息獲取新方法與新型傳感器技術；多源信息融合新理論與新方法；網絡（WEB）信息檢測、搜索與處理；自然語言理解與語義計算；非合作目標識別；數據理解與機器學習新方法；生命科學中的信息處理與控制；先進機器人系統及其關鍵技術；認知過程的計算模型及其應用。

半導體科學與信息器件鼓勵研究領域：半導體晶體與薄膜材料、集成電路設計與測試、半導體光電子器件、半導體電子器件、半導體物理、集成電路制造與封裝、半導體微納機電器件與系統、新型信息器件（包括納米、分子、超導、量子等各種自下而上的新型信息功能器件）。

光學與光電子學鼓勵研究領域：光學信息獲取與處理、光子與光電子器件、傳輸與交換光子學、紅外物理與技術（包括太赫茲）、非線性光學與量子光學、激光、光譜技術、應用光學、光學和光電子材料、空間光學、生物醫學光子學以及交叉學科中的光學問題。

信息科學優先鼓勵太陽電池材料與器件、太赫茲器件、納米器件與技術、量子信息與量子器件、光信息處理與顯示技術、先進光子學技術、寬禁帶半導體材料與器件、半導體集成化芯片系統（SoC）等方面的研究。

著重鼓勵以下領域的研究：光電轉換與相互作用、功率器件與集成、射頻與數模混合集成電路設計、微納光機電器件與技術、傳感器技術、有機（聚合物）和有機/無機復合光電材料及器件、納米尺度MOS器件和工藝問題、片上系統和片上網絡芯片設計、低維量子結構材料與器件、寬禁帶半導體材料與器件、自旋電子學和自旋光電子學材料與器件、量子計算與量子通信，高速光通信、光交換、光互連、光傳輸網絡單元技術與器件、高密度信息存貯、顯示材料與器件、光發射、光探測和光傳感等新技術與器件、高速實時光信息和圖像獲取與處理、新型激光與光信息功能材料及器件、光物理與新型激光技術、微波光子學、微納光子器件、先進光學制造和檢測技術、超光譜成像方法與技術、超快光學的新現象與新技術研究等等，以及面向健康和生命科學、交叉學科的信息器件、光學和光子學技術。

八、管理科學

管理科學與工程學科

鼓勵研究領域：管理的基本理論、方法與技術的研究，包括管理科學與管理思想史、一般管理理論與研究方法論、運籌與管理、決策理論與方法、對策理論與方法、評價理論與方法、預測理論與方法、管理心理與行為、管理系統工程、工業工程與管理、系統可靠性與管理、信息系統與管理、數量經濟理論與方法、風險管理技術與方法、金融工程、管理復雜性研究、知識管理、工程管理等分支學科領域。41 重視前沿性與基礎性研究的研究，鼓勵結合我省管理實踐、管理哲理與文化特點的管理理論與方法的創新研究。

工商管理學科

鼓勵研究領域：以微觀組織（包括各類企事業單位及非營利組織）為研究對象的管理理論、技術與方法的基礎研究和應用基礎研究。包括戰略管理、企業理論、創新管理、組織行為與組織文化、人力資源管理、公司理財與財務管理、會計與審計、市場營銷、運作管理、技術管理與技術經濟、企業信息管理、物流與供應鏈管理、項目管理、服務管理、創業與中小企業管理、非營利組織管理等分支學科與研究領域。繼續鼓勵創新性和瞄準學科前沿科學問題的基礎研究和應用基礎研究，重視通過實證分析、案例研究與現場觀察實驗研究相結合的科學積累與發現的研究，重視對有中國特色管理理論與方法的凝練與總結的研究，重視能夠開展實質性國際合作的研究。提倡科學精神，鼓勵探索未知，積極支持原創性基礎研究。鼓勵結合我省企業/組織的管理實踐提煉出的管理科學基礎理論或技術、方法的研究。重點鼓勵帶有管理基礎數據調研與收集和基礎數據庫建設的項目。鼓勵圍繞服務科學前沿問題開展的探索研究，以及服務型制造基礎理論、新興服務（如移動商務/娛樂服務、大型會展或國際賽事服務等）管理理論或方法的探索研究。鼓勵探索網絡化、國際化和人才流動等新形勢下企業/組織技術管理的新問題與新規律、企業知識與知識產權管理的新理論與新方法、技術管理與創新能力關系等。

鼓勵在企業理論、企業戰略、公司金融與財務管理、人力資源管理、市場營銷與運作管理、物流與供應鏈管理等領域的前沿基礎研究，對組織行為、創業與中小企業管理、質量管理與工程、電子商務理論與方法以及移動和智能商務、大型項目的風險與安全管理、非營利組織管理等領域研究。

宏觀管理與政策學科

宏觀管理與政策學科是研究政府及相關公共部門為實現經濟、政治、文化和社會發展目標，制定宏觀政策和實施綜合管理行為規律的學科群的總和，主要鼓勵宏觀經濟管理與戰略、金融管理與政策、財稅管理與政策、產業政策與管理、農林經濟管理、公共管理與公共政策、科技管理與政策、衛生管理與政策、教育管理與政策、公共安全與危機管理、勞動就業與社會保障、資源環境政策與管理、區域發展管理、信息資源管理等分支學科和領域的基礎研究，旨在推動學科發展、促進學術創新、培養研究人才與隊伍，在發展相關理論和方法的同時，鼓勵為湖南宏觀決策實踐提供咨詢、支持和參考。

九、醫學

醫學主要資助針對機體細胞、組織、器官和系統的形態、結構、功能、發育、遺傳和免疫異常以及疾病發生、發展、轉歸、診斷、治療和預防等開展的基礎研究和應用基礎研究。

1、主要資助呼吸系統、循環系統、消化系統、血液系統組織器官的結構、功能、遺傳、發育異常以及各類非傳染性、非腫瘤性疾病的病因、發病機理、診斷、治療的基礎研究和應用基礎研究，以及老年醫學領域的基礎研究和應用基礎研究。

2、主要資助泌尿系統、生殖系統（含圍生醫學）、內分泌系統及代謝和營養支持、眼科學、耳鼻咽喉頭頸科學、口腔顱頜面科學領域的組織器官結構、功能、遺傳、發育異常，以及各類非腫瘤性、非傳染性疾病的病因、發病機理、診斷、治療的基礎研究和應用基礎研究。

3、主要資助神經系統和精神疾病及影像醫學與生物醫學工程領域的基礎研究和應用基礎研究。

4、主要資助醫學病原微生物與感染、檢驗醫學、皮膚及其附屬器官、運動系統、急重癥醫學/創傷/燒傷/凍傷/整形/特種醫學/康復醫學的基礎研究和應用基礎研究。

5、主要資助腫瘤學基礎研究和應用基礎研究。其受理范圍包括：腫瘤病因、腫瘤發生、腫瘤遺傳、腫瘤免疫、腫瘤預防、腫瘤復發與轉移、腫瘤干細胞、腫瘤診斷、腫瘤化學藥物治療、腫瘤物理治療、腫瘤生物治療、腫瘤綜合治療、腫瘤康復(包括社會心理康復)、腫瘤研究體系新技術，以及各系統器官腫瘤，包括呼吸系統腫瘤、血液淋巴腫瘤(白血病除外)、消化系統腫瘤、神經系統腫瘤(含特殊感受器 44 腫瘤)、泌尿系統腫瘤、男性生殖系統腫瘤、女性生殖系統腫瘤、乳腺腫瘤、內分泌腫瘤、骨與軟組織腫瘤、頭頸部及頜面腫瘤、皮膚、體表及其他部位腫瘤。

6、主要資助預防醫學、地方病學、職業病學、放射醫學和醫學免疫學及法醫學領域的基礎研究和應用基礎研究。

7、主要資助藥物學和藥理學領域的基礎研究和應用基礎研究。藥物學主要資助范圍：合成藥物化學、天然藥物化學、微生物藥物、生物技術藥物、海洋藥物、特種藥物、藥物設計與藥物信息、藥劑學、藥物材料、藥物分析、藥物資源等。藥理學主要資助范圍：神經精神、心腦血管、老年病、抗炎與免疫、抗腫瘤、抗感染、內分泌與代謝、消化、呼吸、血液、泌尿與生殖藥物藥理，藥物代謝與藥物動力學，臨床藥理，藥物毒理等。

8、主要資助中醫學、中藥學和中西醫結合學領域的基礎研究和應用基礎研究。本科學處以突出中醫藥優勢，發展中醫藥學理論為宗旨，主要資助包括中醫基礎理論、中醫臨床、針灸、推拿、康復、中西醫結合醫學、中藥藥物學、中藥藥理學、民族醫藥學以及中醫藥新方法和新技術等領域的基礎研究。

醫學學科將遵循科學研究自由探索和國家需求導向的“雙力驅動”規律，重點支持以防病、控病和治病中的基礎科學問題為目標開展的創新性研究，藉以提高我省醫學科學基礎研究和應用基礎研究水 45平。鼓勵從醫學實踐中凝練和發掘科學問題，開展學術思想和研究方法的創新研究；鼓勵基礎醫學和臨床醫學相結合的轉化醫學研究；鼓勵利用多學科、多層面的新技術、新方法，從分子、細胞、組織、整體等不同層次，針對疾病的發生、發展機制開展深入系統的整合醫學研究；鼓勵在已有工作基礎上提出創新性思想而開展的深入系統研究；鼓勵與其他領域融合的學科交叉研究；鼓勵開展國際交流與合作研究；鼓勵以高水平研究論文、專利等為代表的科研產出。關系國計民生的重大疾病、突發公共衛生事件、危害人民群眾健康的常見病、多發病的基礎研究與應用基礎研究仍將是資助的重點。

第二篇：如何寫自然科學基金

一、國家自然科學基金委員會的任務和當前形勢

基金會是我國科技體制改革的產物。1981年，中國科學院89位學部委員建議設立自然科學基金，中央批準從1982年起設立而向全國的自然科學基金一中國科學院科學基金。1985年3月，中共中央關于科學技術體制改革的決定指出，要對基礎研究和部分應用研究逐步試行科學基金制。1986年2月，國務院發出通知，成立國家自然科學基金委員會。1．什么是科學基金制? 自然科學基金制是一種本質上區別于行政撥款的科學撥款制度。它的特點是依靠科學家進行民主管理，把競爭機制引入基礎研究。這種機制給科學家創造了一個寬松的環境，在這種環境下，科學家有可能萌發出創新的學術思想或新穎的學術觀點。這些創新的學術思想或新穎的學術觀點，用計劃經濟的模式是計劃不出來的，但政府應該利用宏觀調控手段為科學家從事基礎研究提供更理想、更寬松的研究環境。2．基金會的任務和要求

中央的決定中指出科學基金制是針對基礎研究和部分應用研究。國家自然科學基金面向全國，是國家創新體系的重要組成部分，主要任務是資助自然科學基礎研究和部分應用研究，重點支持具有良好研究條件、研究實力的高等院校和科研機構中的研究人員。

應該指出，設立科學基金制的目的是為了促進我國基礎研究的發展，努力使我國的基礎科學在世界上占有一席之地。在我國，設立國家自然科學基金絕不是解決生存問題，而是通過競爭方法，用有限的經費支持高水平的從事基礎研究的科學家參與國際競爭并做出一流工作。這種競爭不應該像買彩票那樣，誰都可以參與，誰運氣好就得到資助。有關單位應組織有競爭力的，從事自然科學基礎研究和應用基礎研究的科研人員參與競爭。3．科學基金的評審原則和評審制度

基金會成立時，第一屆基金會主任唐敖慶先生創導了16字的評審原則： “依靠專家、發揚民主，擇優支持、公正合理”

這個評審原則是基金會之所以在科技界享有良好聲譽的關鍵原因，防止了基金會工作人員的官僚作風，也是基金會得以發展的根本保證。

“八五”期間，基金會根據國家“穩住一頭，放開一片”精神，提出了如下資助方針： “控制規模、提***度、拉開檔次，支持創新”

控制規模——面上項目(當時包括自由申請、高技術新概念、新構思探索項目、青年科學基金和地區基金等四類項目，“九五”期間高技術探索納入專項，不再屬于面上項目)每年支持3500項左右；

提***度——隨著國家投入的不斷增加，基金面上項目的平均資助強度逐年增加，2002年的平均強度已經超過20萬元；

拉開檔次——在一般面上項目和重點項目間，資助一些中等經費強度的項目，每年允許百分之一到二的項目的最***度可以是平均強度的2～3倍；

支持創新——這是基金會的一貫方針，也是基礎研究的生命線。但是，基金制實行十幾年來，多數項目還是屬于跟蹤型。缺少創新的原因是目前的資助力度和整個大環境還不能夠為科學家提供“安、專、迷”地從事基礎研究的寬松條件和氣氛。

基金會采用的評審辦法

相對而言，基金會的資助制度是當前各種科研經費分配制度中比較合理、比較公正的。主要原因是它的評審制度具有較強的制約性，與其他經費分配部門相比，對具體參加受理工作人員的制約性更強。具體方法如下：(1)學科初審：根據《國家自然科學基金管理規定》(試行)國科金發計(2002)61號文中第三章第十五條規定，有下列情況之一者，不予繼續評議和評審：

(一)申請者不具備申請資格或違反了自然科學基金會的有關規定；(二)申請手續不完備或申請書不符合要求；

(三)申請項目主體內容不符合國家自然科學基金資助范圍或申請經費超出基金項目資助能力；(四)申請者以往獲資助項目執行不力。

(2)同行評議：除了初審不合格的申請項目外，每項申請送5位同行專家對申請項目獨創性、研究價值、研究目標、研究方案等做出獨立的判斷和評價，一般以小同行為主，采取通訊評議方式；

(3)科學處對同行評議意見進行綜合分析：對返回的同行評審意見(至少有3份明確、具體的評議意見)進行綜合，根據評議優劣、創新程度，從中遴選出計劃批準數的130％以上的申請項目送專家評審組審議；

(4)專家評審組審議：科學處向專家評審組報告說明當年申請項目的初審、同行評議情況以及計劃資助指標等問題。專家評審組經充分討論審議項目后，以無記名投票方式向基金會建議資助項目。通過的項目須獲投票人數二分之一以上的贊成票；

(5)復議項目：專家評審組可以提議對未建議審議項目進行復議，但須經兩位或兩位以上專家評審組成員提議，方可納入審議；

復議項目和申請者以往負責的基金項目在近3年內有中止、撤銷、逾期結題等記錄的申請項目，須獲投票人數三分之二以上的贊成票方可建議資助；

(7)委務會議通過：科學部根據專家評審組的資助建議，提出科學部建議資助方案，經分管委主任審核同意后，提請委務會議審批。

專家評審組會議結束后，常常有不少單位來打聽評審結果。盡管除了少數項目可能在二次查重時發現超項，不能給予資助外，結果不會有太大的變化。但是，仍然懇請大家不要在委務會議審批資助結果前打聽消息，以免影響基金會的正常工作或產生不必要的誤解。

評審公正性和回避制度

為了保證評審的公正性，國家自然科學基金委員會制定了相應的回避規定：(一)自然科學基金會專職和兼聘人員不得申請或參加申請項目；

(二)參加評審的專家和工作人員回避直系親屬及可能影響公正性的申請項目的評審；

(三)自然科學基金會兼聘人員、同行評議專家和專家評審組成員回避本人所在單位和本人參加的申請項目的評議和評審；

(四)專家評審組成員和自然科學基金會兼職專家當年是申請項目負責人時，不得出席與該項目有關的評審會議。各科學部或科學處也提出了相應的具體執行辦法，例如：工程與材料科學部材料科學一處，從1992年起在專家評審會上實行了“無主審制評審辦法”，即評審組專家先閱讀全部送審項目(為擬批準項目數的150％)的申請書，通過討論后再進行無記名投票，最終確定建議資助項目。這種評審方法避免了主審專家介紹申請項目時，夾入個人的思想，發表超出原申請書內容的意見，對非主審專家在判斷項目優劣時產生的誤導。

基金會在1994年開始推出了“有申請項目的評審組專家的全面回避制度”，即評審組專家當年在某學部有申請項目，就不可以參加當年該學部的學科評審會。此外，評審組專家回避所在單位申請項目的評議和評審，即討論專家所在單位的項目時，該單位專家必須回避，也不能對所在單位的項目發表個人意見。

關于評審的回避，管理規定中還指出，申請者可提出不超過3位不宜評議其申請項目的同行評議專家(須注明所屬單位)并說明理由。所提供的回避專家名單應該附另頁于申請書原件中，供科學部遴選同行評議專家時參考。科學部將對此信息保密。但實際操作中曾出現不少問題，比如：回避專家名單被留在科學部保留的一份申請書中，而科學處沒有看到；有人在每份申請書中都夾有一份回避名單，科學處沒有發現，結果名單被送到別的評審專家處；也有人提供了3個回避單位，使學科無法操作等等。為此，建議把回避名單裝在信封里，信封上標明申請者姓名、單位、項目名稱，把信封釘在一份申請書的封皮上，以保證科學處能夠收到申請人所提供的回避專家名單。相對而言，基金會在經費的分配上確實比較公平，因此，有人稱基金會是一塊凈土。這只是由于科學基金制的實施過程中采用了一整套制約性強的評審制度，特別對具體上作人員制約性較強，從而保證了經費分配的相對公正性。另外，科學部工作人員多數來自基層、科研和教育第一線，相對而言，“官氣”少一點，所以，有的專家說，不管拿沒拿到項目，與基金會的人接觸比較親切。但是，如果基金會不注意自身改革，時間久了，就會與其他管理經費的部門差不多了。為了防止基金會變成官僚機構，建議基層單位在接待基金會的工作人員時，特別是接待科學處的工作人員時不必特殊。應該指出，由于基金會采用一系列制約性的評審制度，所有工作人員在經費分配上都沒有特權，包括基金會主任和學部主任，任何人都不能允諾給某人一個基金項目。

二、為什么要提高申請書的質量

國家對基礎研究一直給予足夠的重視，近幾年基金會的經費增長幅度較快(見圖2)，2002年總經費接近20億元人民幣，如果我們從事基礎研究的科學家的成績更顯著，相信國家會給予更大的支持和投入。

基金會的工作得到了國家的認可，同時在“九五”期間又對我們提出了“要把我們從事基礎科研的隊伍從數量型變成質量型”的要求。2002年春節前國務院科教領導小組又重申“科研教育型的大學和進入知識創新試點中的中科院研究所是我們國家的兩支重要力量。其中扮演一個重要角色的就是基金會”。充分發揮好這兩支力量就有希望，也就是要求基金會把有限的經費用對、用好。科技***和“炒基金”現象

1999年10月28日《科技日報》刊登了《謹防科學基金成為科技界滋生***的土壤》一文，文章以1991年某高校教師李富斌偽造科研成果，騙取國家自然科學基金和某高校教師夏某偽造“國家自然科學基金一等獎”獎勵證書，從1995年至1998年期間，在社會上騙取不應有的職稱和多項榮譽的事實為典型事例，提出要正確地理解和對待自然科學基金，對基金項目要有“平常心”，防止各種誤導，還提出從事基礎研究的科學家要做出犧牲。囿于國力只能支持一小部分科學家從事基礎研究，大部分科研工作者應該從其它渠道獲得資助，或者說要投身到國民經濟的主戰場。

由于國內對國家自然科學基金存在種種不妥當的評價，因此，國家自然科學基金已被“炒”到一個不合適的高度。本來，各個基層單位支持基礎研究是應該肯定的，但目前普遍把獲得基金作為評價一個人、一個實驗室、一個單位學術水平的重要標志之一，或者作為單位經費的主要來源之一，卻很少考慮如何讓我國的基礎研究能在世界上占有一席之地的問題，這顯然不合適。

不少部門和單位給獲得國家自然科學基金的專家提教授、副教授，發高額獎金，把有無基金項目和基金項目多少，作為重點實驗室的評估標準，作為能否進入“211”的重要指標之一，這里稱之為“炒基金”現象。這種情況是否合理，很值得商榷。不少重點、開放實驗室的目標和任務并不完全是針對基礎研究的，而且可能完全是工程技術或工藝研究，憑什么一定要他們去爭取基金項目呢?“211”是評價一個學校的教學、科研等綜合水平，但多數高校的基金批準率低于基金會的平均資助率，因此，怎么能用基金做衡量標準呢?況且，基金的獲得與項目的完成，對有些單位、有些個人完全是兩回事。希望各地、各單位不要把能不能獲得基金看得過重，而更應該關注你們所在的單位到底重視不重視基礎性研究，是真重視，還是假重視。

在不正確的導向下，申請數的不合理增加使基金資助率不斷下降。應該指出，這并不意味著科學基金的資助規模縮小了，也不是對基礎研究的需求增加了，而是各種誤導在起著混淆視聽的作用。

基金項目的評審實際上是對申請書的質量的評審

根據目前基金會現有的評審體制和人力情況，基金面上項目的評審其實只是評價一份申請書撰寫的好壞，而不完全是評價申請項目的實際水平和學術水平。申請書寫得好，包括學術思想清晰、新穎，研究基礎強，就有可能得到資助。但一份申請真正的學術水平究竟如何，還要看項目完成的情況如何。據我們了解，有些專家和老師的學術水平很高，但是他們的申請總是不能獲準，原因就是申請書沒能完全反映出他們的真實情況。曾有一位教授兩次申請沒獲準，他說：“失去信心了”，我們反問：“你知道未批準的原因嗎?”他說：“不知道。”后來他查詢了未批準原因就是一個關鍵問題沒有闡述。后來的新申請把那個問題講清楚了，他的申請項目就得到了資助。另外，當申請書投送到基金會后，在整個受理、評審過程中；不允許再進行更改或補充，也沒有答辯和對評審意見申辯的機會，這也要求申請書應充分展示申請人的學術思想和研究思路，以保證申請書的質量。

有些單位重視申請書質量把關，因此，他們的申請項目的批準率就高。有些高校搞人海戰術，有時獲準項目多一點，但批準率很低，甚至遠低于基金會的平均批準率。對這些單位的科研管理部門應該給予批評，因為，獲準率低，不僅意味著一個單位的學術水平低，而且管理水平也低。我們認為對管理水平低的單位應給予適當“懲罰”。早在1994年，我們曾提出對面上項且實行限項申請的建議，2000年4月27日基金會的《情況交流》委內專刊重新刊登了相關的文章，2002年再一次提出類似問題，但由于委領導認為具體實施有一定難度，暫時不實行限項申請。有關的文章參見隨后的管理篇(上)中《關于限項申請》等文，供大家討論，并建議在單位組織申請過程中試用。

目前，科學基金的批準率約20％，即80％的申請人得不到資助，2002年有2萬多人付出了勞動而無收獲。當然，其中有一部分申請人本來對自己的申請獲準的可能性極小是心中有數的，但一旦他們參與了競爭，做了付出，其結果就會造成個人、單位、基金會、社會的共同浪費，這是一件非常不值得的事。如能正確引導，讓他們把精力放在提高自身的競爭能力上，我們稱之為“練內功”，而不要在明明不能成功的事情上花力氣，那該多好!這與職稱晉升很類似，如果你覺得自己條件不夠，不參與競爭，心里很坦然。但一旦參與了競爭，明明知道沒有希望，又要準備申請晉升的材料，準備答辯，等候評審結果，看到別人提了職，心里覺得不平衡，還要攀比一番，既浪費時間，又影響情緒。當然，僅差一票、兩票沒有得到資助的項目有點情緒，還是可以理解的，或許進一步修改申請書，下一還有獲資助的希望。

關于基金會不是解決人們科研經費短缺的機構的觀點請參見管理篇(上)中《我所了解的自然科學基金制現狀點滴》一文，這里就不再論述了。

為了使基金的評審工作減少失誤，更有效，希望各單位正確引導基金申請，申請者要根據自己的條件，在提高申請質量上認真下工夫。

三、填寫申請書應注意的關鍵事宜及可能出現的問題

國家自然科學基金面上項目為支持科技工作者在基金資助范圍內自由選題，開展創新性的科學研究而設。其申請不同于其他招投標式的項目，要求申請人自己提出研究課題，然后，與來自全國各科研單位和高等院校的眾多申請競爭。

作為基礎研究和應用基礎研究，要求申請者不僅會“擺事實”，說清自己的工作性質，而且還要會“講道理”，能夠闡明自己的申請項目為什么重要，能解決什么科學問題或學術問題。這是目前多數申請者還沒有做到的。現在，面上項目包括，A：自由申請；C：青年基金；D：地區基金。資助期限一般為3年。

A.自由申請是基金會覆蓋面最寬的一類基金項目。它和其他面上基金一樣，允許申請人的學術思想自由，選題自由，而不是有些人提出的“自由申請就是誰都可以申請”。至今在基金會內、外還有人誤解為“既然是自由申請，單位有什么權利不讓人家申請呢?”似乎申請國家自然科學基金項目就像買彩票一樣，只要出錢就有得獎的機會一樣，就有可能得到資助了。這種導向是不正確的。

C.青年科學基金的申請者限在受理申請當年1月1日未滿35周歲，并且未曾獲得該類項目的資助。項目組的主要成員以青年人為主。青年科學基金項目負責人不得代理或更換。離崗半年以上、一年以內的，項目負責人須報項目依托單位和對口科學部備案；超過一年的，項目依托單位應專報對口科學部辦理中止手續。但自由申請項目的負責人長期出國或者因其他原因不能再執行研究項目的，可以更換負責人。

按新規定在職研究生可申請面上項目，但須征得導師的同意。青年科學基金項目組成員應以青年人為主，當然也可以有個別年齡大的成員。但是，作為過去的導師，最好不作項目組成員(除非導師已退休，不能再作為項目負責人，對此，在申請書中要有說明)。否則，評議人難以判斷誰領導誰進行研究。有人說導師作為課題組的顧問行不行，除非導師已退休，否則不妥。你是項目負責人，主要的學術思想應該是你的，為什么還一定要有顧問呢?如果你的導師真正要培養你，他是決不會計較寫不寫上他的名字的，他還會起顧問的作用。

試圖以名人效應來提高申請項目獲準的可能性，已沒有太多的必要性。實際上，目前中青年已成為承擔自然科學基金項目的主力。35歲以下從事基金課題的青年人的比例已從1986年的1.3％增加到1998年的31.7％，45歲以下的中青年學者的比例2000年已超過60％。

D．地區基金面向老、邊、少地區的研究單位。在同等水平的情況下，老、邊、少地區的項目有可能優先送審。獲準后，有些地區還給予經費匹配。但地區基金項目數有限，平均一個學科也就一到兩個資助項目。過去不少申請人覺得自己有競爭力，就申請其他類型的面上項目，照樣有可能獲得資助。

關于申請人的申請資格，基金會的規定是相當寬松的。雖然，申請通告上指出“資助對象以中央所屬科研機構和重點高等學校為主”，但實際上只要申請人具有高級專業技術職稱或者博士學位，或者由兩名有高級職稱的同行專家推薦、具有中級職稱的科研人員也可申請。這與科學基金要支持從事基礎研究的“國家隊”，參與國際競爭，在世界上占領一席之地的要求似乎不完全一致。因此，誰能入選“國家隊”的問題并沒有解決。所以，現狀是“少體校、省市隊、地方隊與國家隊一起參與競爭”。

要保證申請書的質量，首先要在撰寫申請書上下工夫。我們受理和管理基金項目的過程，實際上是對申請者和項目執行者了解的過程。而對于多數申請者，單位一動員申請基金，大家就“積極”申請，申請到基金還可以顯示一下“水平”。但是，很多申請人及其所在依托單位至今對基金會的了解相當有限。

為了使申請者撰寫好申請書，下面按2002新版申請書的申請提綱逐項介紹涉及到的有關問題。作為基金管理工作者對申請書的理解和如何撰寫好申請書的看法，我們提出一些建議和應該注意的事宜，供申請者和依托單位的基金管理人員參考。

簡表部分 1．項目基本信息

(1)項目名稱要確切、醒目，主題明了

目前，科學基金申請項目中一個較普遍的現象是大題目下做小課題，使人很難從項目名稱判斷申請人究竟要做什么，這樣命題就顯得不十分理想。如果讓別人一看題目就能明了你干哪方面的具體研究，對象是什么，用什么研究方法，解決什么具體問題，在同行評議中就等于你下了一個“先手棋”。應充分發揮項目名稱的作用，沒有必要在題目中加上基礎研究或應用基礎研究等修飾字樣，因為基金會本來就是支持基礎研究的。如果申請的研究內容基礎性不強，題目上多了“基礎”兩個字也無濟于事。(2)報送學科要準確，勿將學科代碼當指南

學科代碼是為計算機管理服務的，學科代碼不等于學科指南。代碼l表示投送學科，代碼2表示相關學科，并不像考大學有第一志愿和第二志愿。由于交叉學科的項目逐漸增多，準確填寫相關學科代碼，會便于基金管理人員為申請項目尋找合適的相關學科同行評議專家。對屬于本學科的項目，即使你把代碼填錯了，學科也會按照申請內容遴選合適的同行評議專家。但對于相關學科，如不屬本學科范疇，就要到別的學部或學科去找同行評議專家，代碼錯了，找到的專家就可能不合適。如果投送學科完全錯了，就相當于考大學時報錯了志愿，也許會白白錯失一次申請機會。

從我們的工作實踐發現，不少申請人根本不看項目指南，寫完申請后，只是從代碼本中找到看上去適合自己申請書內容的代碼，或者請科研處管理基金的老師幫助填寫，所填代碼往往與申請項目內容對應的學科不一致(只是字面上一致)。基金會的學科劃分，自基金會成立以來基本沒有變動，有的研究內容可能會涉及到多個學科，例如：半導體就涉及到至少3個學部下屬的學科，數理學部的物理工、工程與材料科學部的無機非金屬材料學科、信息學部的半導體學科和光學學科。但各學科的資助重點不太一樣，物理工學科偏重于半導體物理機制，無機非金屬材料學科偏重于半導體材料研究，半導體學科則偏重于器件研究，而半導體發光可以屬于光學學科的研究范疇。盡管我們的指南還不十分理想，但它畢竟反映了學科的資助動向，有一定的導向作用。希望申請人在寫申請前一定要先閱讀指南中的相關內容，再考慮怎樣寫申請。如果你的申請內容涉及多個學科，你就要比較各相關學科的項目指南，看一看你的研究重點與哪個學科更接近，決不要認為幾個學科都有關系，憑僥幸心理，第一年這個學部沒批，第二年到那個學部去試試。作為基金會資助項目的管理工作者，對那些找不到自己位置的申請者是不太歡迎的。那樣的申請往往都很難得到資助，因為它們給整個評審工作帶來了不必要的麻煩和浪費。(3)項目屬性應明確，科學基金不支持應用開發

前面已經指出，基金會面上項目主要資助基礎研究和應用基礎研究，還有一些重要的基礎數據積累工作，純屬應用與開發研究應該由產業部門或者企業來支持。目前，基金會與一些部門簽訂了聯合資助協議，也設計一些偏應用的項目，但一般都納入專項領域。有不少人簡單地認為自己提出的項目很有意義、很重要，就該由基金會資助，那就，理解錯了。如不是基礎研究，就不該由基金會支持。但在實際執行過程中，由于把握上的問題，資助了?些偏于應用與開發的研究，但這決不是基金會的主流。對于少數對國民經濟有重要作用的基礎研究項目，它的應用與開發能創造重大的社會或經濟效益，我們曾作為試點(快速反應項 目)支持過，但項目必須有較強的基礎性。

這里，談談我們對基礎研究和應用基礎研究概念的看法，不一定正確。一般說來，基礎研究要解決“為什么或是什么”的問題，而應用研究主要解決“怎么樣”的問題，也就是常說的“know how'?。應用基礎研究在聯合國科教文組織有關解釋中尚沒有定義，但我們認為，可以這樣理解：應用基礎研究可以指具有明確應用背景的基礎研究或者在實際應用中提出的基礎性問題。作為應用基礎問題，往往比純基礎研究或應用研究有更大的難度，它不僅要解決“怎么樣”的問題，還要說明“為什么或是什么”的問題。例如：作為材料的制備科學，不僅要解決如何獲得優異性能的材料，而且要解釋“為什么”那樣做就好。另外，在應用中發現了一些規律，即知道了“為什么或是什么”，下一步就要弄清“怎么樣”來指導其他應用研究。因此，作為基礎研究或者應用基礎研究的目標，必須體現出解決什么科學問題和學術問題，否則，就不符合科學基金的要求了。(4)摘要

摘要欄主要撰寫項目研究內容和意義簡介(限400字)將來面上項目批準項目的摘要會在基金會的網上公示，可以讓其他人在網上了解已批準項目的具體研究內容和意義。應避免寫得空洞，無法讓別人了解已獲準基金項目從事哪方面的研究工作而失去摘要的意義。要認真把這一欄寫奸，盡可能明了一些，讓別人可以看明白申請項目研究的對象是什么，采用什么研究方法，準備解決什么關鍵性的科學問題等等。2．項目組主要成員

(1)第一人必須是申請人，信息從基本信息自動讀入(2)隊伍要精悍，以免出現超項申請問題

目前基金面上項目的強度雖已達20萬元，年平均不到7萬元，不可能負擔很多人從害科研活動，所以，一個面上項目有3～5人就足夠了。主要研究成員一般年工作時間應在4個月以—亡，應該是對項目的立項能提出自己想法，并參與具體研究工作，而不是一般僅提供數據和協助工作的人員。

限項申請是指基金會規定“作為申請者當年同期只能申請1項同類基金項目”、“每人在研面上項目和申請(含具有高級職稱的參加者)的面上項目總數不得超過兩項”。項目組人數多了，就容易出現超項申請問題。我們發現超項申請比較多的往往是從事檢測工作、在項目中起輔助作用的人員，因為他們不是從事項目研究的直接成員，往往記不清自己參加了幾個項目的工作，你讓他參加，他就簽名，他根本不了解超項申請是怎么一回事。另一個問題是在申請書上的簽名具有法律依據的作用，到獲得成果時，就涉及成果的分享問題。申請科技獎都限制名額，如果你沒有列上他的名字，或者無法列上他的名字，有時會影響到彼此間以后的合作關系。

如果申請時就考慮到將來可能發生的事，那就更好。希望在考慮研究組成員時要慎重一些，不要為了申請而隨便湊人數。

(3)項目組成員必須親自簽名，不得代簽

前面已經指出，簽名具有法律依據的作用，如果代簽就會出現侵權問題。特別是與外單位合作項目，代簽就會出現一些糾紛。過去就出現過類似情況，導致合作單位的申請；出現了超項申請問題。過去基金會的解決辦法是申請人紿基金會寫一份檢查，并停止今后兩年的申請權利，然后，解放被侵權合作單位申請人的申請項目，重新按基金會的規定進行評審。今后，對這一類問題，基金會會制定具體的規定。

我們分析了問題產生的原因，很可能事先雙方曾有非正式口頭承諾，但為了簽名，專門出差到合作單位又不值得，就隨便找人代簽了。建議最好在投送申請書以前，給合作單位打個電話落實一下，以免出現超項申請問題。報告正文部分 正文報告撰寫提綱：

1．立項依據與研究內容(4000～8000字)：(1)項目的立項依據(附主要的參考文獻目錄)(2)項目的研究內容，研究目標，以及擬解決的關鍵問題(3)擬采取的研究方案及可行性分析(4)本項目的特色與創新之處(5)研究計劃及預期研究結果 2．研究基礎與工作條件(1)工作基礎(2)工作條件(3)申請人簡歷(4)承擔科研項目情況 正文第一部分 1．項目的立項依據

立項依據與研究內容中的前3部分是撰寫基金申請書最關鍵的3個部分。這3個部分寫好了，其他各部分就相當于錦上添花。立項依據應包括項目的研究意義、國內外研究現狀及分析。作為基礎研究須結合科學研究發展趨勢來論述科學意義；作為應用研究須結合國民經濟和社會發展中迫切需要解決的關鍵科學和技術問題來論述其應用前景。這部分應注意以下幾方面主要問題：(1)既要介紹國外動態，更要介紹國內研究情況

不知從何時開始，中國人寫論文時喜歡引用外國人的工作，而不注意引用國內同行的工作，基金申請書也有類似的問題。這樣，評議人會認為申請人對國內研究情況不了書解，就可能會以“不了解國內情況”為由，不同意資助該項目。

(2)國內情況應包括申請者自己的研究工作

不少申請人往往只介紹他人的工作，而不介紹自己的工作。可能有的申請人認為在研究基礎中會介紹，立項據據中就不介紹了。這樣就顯得立項依據不太全面、充分。申請者必須在這里簡單介紹自己已有的工作基礎，以使評議人能比較全面地了解申請人。

(3)必須闡明申請人要從事本項研究的理由

有些申請只談及本項目的意義和國內外動態，但沒看介紹申請者本人為什么要從事本項研究，似乎申請是給別人寫的，而不是給自己寫的。應該清晰地介紹究竟您在前期工作中發現了什么，別人的工作中存在什么問題，或者您對哪個科學問題有什么特殊想法等等。否則，評審人難以判斷申請人自己的具體想法，這樣的申請絕對屬于沒有到位。

(4)堅持“有所為，有所不為”的基本國策，填補空白不是立項依據

不少申請人把填補空白作為立項的理由，這不符合國家實施科學基金制和成立基金會的目的。科學基金是要使我國的基礎研究在世界上占有一席之地，而不是跟蹤或填補空白。盡管國家不斷增加對基金會的投入，但研究經費依然不足，目前在基礎研究領域，只可能支持那些有研究基礎、有特色或有創新性的申請項目。有人指出，基礎研究只能爭第一名，第二名、第三名等于白干，所以，更不應該去填補什么空白。這就和下圍棋一樣，不管是輸是贏，必須做活兩個眼，才能在棋盤上占領一塊地盤，否則，人家下一個子，你也跟著下一個子，最后全部棋子被人吃光。如果國家經濟需要，可以填補某些空白，但做基礎研究就不一樣了，填補空白必要性不大，也許可以培養一些年輕人，但根據目前國家的經濟實力還不能夠這么做。

(5)主要參考文獻，包括國內、外的關鍵性研究工作都要有所顯示，注意時間性，不必像研究生的開題報告，列出一大堆文獻，但太少了也不合適，容易讓評審人誤認為你了解情況不夠。

總之，立項目的要明確，申請理由要充分，立項依據既不要太科普，又要把關鍵問題交待清楚，能引起評審人的興趣，愿意繼續讀完你的申請。能夠讓人不愿放棄地閱讀你的申請書，那樣的申請才有競爭力。2，項目的研究內容、研究目標，以及擬解決的關鍵問題 這是正文的重點闡述部分，應該注意以下問題：(1)研究目標應是解決科學問題和學術性問題 作為基金項目不是簡單地去做一件具體的事，解決一個非學術性的目標，而是要研究和解決具體事件中的科學問題或學術性問題。以材料為例，很多申請的目標只是研究一種最佳工藝或者使某種材料達到什么具體性能，這類項目屬于開發性研究，沒提出任何科學問題或學術性問題，不符合基礎研究的要求。

另外，探索規律本應該屬于基礎研究，但在目前經費還比較緊張的情況下，泛泛地探索什么規律，而不能很好地論證要了解某個規律的意義，那就缺乏競爭力，難以得到支持。(2)研究內容要突出重點

目前的面上基金項目的強度不算很高，一個基金面上項目只要求解決一兩個科學問題。希望最后的研究結果要有力度，不要泛泛的，什么都做。過去曾有評委指出，有的申請內容什么都做，好像把教科書的目錄全列上了，這種申請多半出自高校老師之手。為了把研究內容敘述得清楚些，可以在每一個研究內容下把細節描述得清楚一點，列出關鍵的細目。以免因“內容過多，重點不突出”而招“槍斃”。

另外，很多申請分不清研究內容和研究方法的關系，把研究方法當作研究內容，評審人會認為申請人思路不清，這樣的申請項目是很不理想的。(3)擬解決的關鍵問題要清楚

不少項目申請中沒有填寫此項，評議人就很難知道申請人是否了解項目涉及研究的難點，以至難以判斷申請人完成本項目的可能性。如果申請中難點寫得不清楚或者根本不對，評議人也會認為申請人缺乏能力完成本項目。所以，此項必須寫，而且力求寫得準確。針對提出的難點，臺理設計研究方法、技術路線，申請項目就有較大的把握得以完成。

3．擬采取的研究方案及可行性分析

這部分包括有關方法、技術路線、實驗手段、關鍵技術等方面的說明。過去的申請書只留半頁，很多申請沒有把具體的研究方案及思路表達清楚。(1)研究方法、技術路線要具體、清晰

多數申請這部分寫得比較含糊，每一步研究解決什么問題表述不很清楚。能逐項寫清是非常必要的。過去，我們曾見過一份申請書，這部分寫得相當清楚。用什么方法，對別人的方法進行什么樣的修改，并提供了同行完全可以照樣操作的試驗步驟。通信評議結果是3個特優、2個優，學科評審組一致贊成資助。

不過，有些研究項目，喜歡把現代化分析“武器”全都用上，什么新，就“用”什么，比如：HRTEM、STM、AFM、AES等等，但用它們干什么，用途不明確，獲取什么有用的結果也不明確。惟一可以稱作優點的是可以在經費預算中多計算一些實驗費。對于每種分析儀器的用途不明確，或者“殺雞用牛刀”，明明可以用常規手段，卻偏用不妥當的高級儀器，同樣會遭否決。(2)“剽竊是少數”，應加強自我保護

作為基礎研究，原則上講，應該是不保密的，但隨著科皮發展，對某些明顯有應用前景的內容加以適當保護是必要的。作為基金項目的評審人總希望申請者把申請寫得詳翱些、清楚些；有利于判斷。但不少申請人，特別是那些“小字輩”申請者，認為研究方法、技術路線寫得太詳細了，會被別人剽竊。目前由于各種誤導，導致的各種科技***，確實影響一些人經不住誘惑，采取剽竊手段，但這類人終究是少數。我們認為多數情況下不必擔心，上面的例子就是例證。當然，你必須有較好的前期工作積累，這樣，即使別人剽竊了你的思想，用處也不會太大。但一些“小字輩”擔心可能會多一點，由于他們的積累比較少，?旦好的思想被別人竊取，就很難再與其他人競爭。其實，我們在綜合同行評議意見時，也盡可能采取一些保護措施，不是簡單地看評議人是否同意，統計綜合評價有幾個優、幾個良，還要看評審意見的文字中有沒有實質性意見，即使有一個人不同意資助，其他4位評議人都認為你的學術思想很新穎，有特色，你的申請依然可以送學科評審組，可能被批準。工程與材料科學部原金屬材料學科自1992年起學科評審組的評審會采用無主審制，也是為了避免一兩個專家會輕易地否定有一定創新思想的項目。

另外，確實有“know how'~時，應設法加強自我保護。既能把問題說清楚，又不暴露你的“know how"。怎么做得更好，只有八仙過海，各顯神通了。(3)要從學術角度提出可行性分析

很多申請在可行性分析一節上僅僅簡單地介紹人力、物力情況如何，比如：研究組有幾名教授、幾名副教授，有少博士、博士后，有各種先進的工作條件，單位有國家重點實驗室等等。但更應該從學術角度對研究方案進行可行性分析，突出申請入學術思路方面的好想法，闡明你的設計方案、研究方法、技術路線能否實現預期的研究目標。研究隊伍、研究條件和學術思想方面的綜合優勢才是基金項目能否取得成果的關鍵，三者缺一不可。4．本項目的特色與創新之處

過去申請表的這一欄，只要求指出創新點。其實，不可能要求每項研究工作總有創新，特別對于延續的研究項目，前一個項目已有創新了，新項目還要求創新，難度就太大了。現在提特色與創新，相對比較客觀。一個申請項目能夠有特色和新穎性就相當不錯了。撰寫時，應適當關注以下問題：(1)避免把“創新”擴大化

近些年，創新的概念被炒作得十分厲害。至于創新—

詞的意思，《漢語大詞典》中的解釋是，[創新]亦作“沏新”，第一個意思是創立或創造新的；第二個意思是首先。但英文的解釋有很多，例如：bringforthnewideas，innovation，creativity等等。我們認為創新、創造性、革命、革新和更新之間有程度的差別。現在很多人把innovation解釋為創新，事實上是把創新擴大化了。1958年大躍進時，曾經提過的技術革新，英文是technicalinnovation，而今人們稱之為技術創新，因為創新這個名詞太時髦了。由于知識經濟(EconomicsBased on Knowledge)概念的出現(美國基金會有一位官員稱“知識經濟是工業界、市場的事”)，又出現了知識創新的提法。有人在解釋知識創新時用了knowl—edgeinnovation一詞，事實上這里的innovation更接近于

renew(更新)的概念，《牛津雙解》的中文解釋為改革、革新，第三位才解釋為創新；《牛津詞典》對創新的英文解釋是make changes，introduce new things；Webster?New Dic—tionary解釋為bringinchanges，newthings。我們認為真

正理解創新用英文bringforthnewideas較為合適，即必須有newideas，否則，只能是革新或者更新。如果申請基金要提創新，可能難度較大。如果能按照毛澤東說的“有所創造，有所前進”，就相當不錯了。(2)要提出申請人的研究特色和新穎的學術思想

這里是指申請人要開展的研究項目的特色和新穎的學術思想，而不是泛指的一個新領域的特色，新研究領域的特色可能是申請人的，也可能不是申請人的，而是學科發展固有的。因此，申請人必須闡明自己特有的研究特色。與可行性分析一樣，研究條件的特色并不能完全表明申請人的研究特色和學術思想新穎性。同樣有了好的研究條件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它當擺設。學術思想的創新是很難的，目前國家財力有限，尚難創造一個完全適合于創新的環境。另外，市場經濟或大或小地沖擊著基礎研究，只要你的學術思想有一點新穎性，或者把其他領域的好思想借鑒到你的研究課題里，就可以增添申請項目的競爭力。(3)不要泛泛地談學科交叉

學科交叉是學科發展的必然，基金會鼓勵學科交叉，但不等于說你的申請項目屬多學科交叉就算有特色、有創新，就應該給予資助。我們曾經討論過學科交叉的概念，大家一致認為：“學科交叉必須對相關學科的發展都有促進作用”。如果你的申請項目屬于學科交叉項目，必須闡明交叉點在哪兒?泛泛地說本項目是多學科交叉，但沒有創新、特色，那也不會因此而得到評審專家的認可。(4)填補國內外空白不是特色與創新

盡管改革開放20年來，國家經濟有較大的發展，但與發達國家相比，經濟實力依然不足，雖不能說還是一張白紙，但沒有畫過的地方還很多，靠填補空白是畫不出美麗的圖畫的。目前，基礎研究可以有所為的，首先應該關注國民經濟中急需領域的基礎研究和國內已經有一定研究基礎，有可能在世界上占領一席之地的研究領域的基礎研究等兩個方面。填補空白屬于新聞宣傳語言，立項依據一項中已經談過填補空白不能作為申請基金項目的依據，同樣，填補空白也不能算是特色與創新。(5)創新思想的產生

下面把***新日鐵的參事(相當于顧問)杉田清先生在《研究與開發漫談——獻給青年科技工作者》一書中對創造性思想產生的環境和創造性研究開發的條件介紹給大家，也許對撰寫申請書時如何產生創新思路有啟發作用。其中C的創新性最強，杉田清先生詢問了***國內外的同行，都有類似感覺。我們在介紹這一點時，不少專家也稱有類似感受。當你把全部精力都關注到自己的研究工作中，有時平時苦思冥想想不出的辦法，在睡夢中會找出答案，但必須在剛醒、又未醒之時，把它記錄下來。做夢有一個特點，當完全睡醒后，夢的細節就很難回憶起來了。5．研究計劃及預期研究結果

計劃中應包括擬組織的重要學術交流活動、國際合作與交流等的說明。預期研究結果的要求比過去預期成果的要求更為合理，成果是需要經過評價的。作為一個面上項目的研究結果，往往還沒有足夠的時間讓同行評價或經同行專家驗收，因此，在申請時應該預期一個有水平的研究結果，而不是僅僅追求研究結果的數量。(1)研究計劃要盡量具體一點

便于評審專家了解申請人安排的研究進度是否合理，盡可能詳細撰寫。過去，曾有人表述研究計劃僅僅用了3句話：第一年繼續進行文獻調研，第二年實驗研究，第三年總結并寫出研究報告。這不是編出來的，真有這樣的事。研究過程中不斷調研都是可以理解的，但申請書已經上報，還要花一年時間專門作文獻調研，難以理解，也許時間多了點，基金會不可能把項目經費的40％(第一年撥款比例)讓你僅僅去作文獻調研。(2)預期進展可給出一個大致的設想

由于基礎研究不同于攻關項目，研究進度是可以根據研究進展情況進行修改的。通常，真正能出大成果的項目，可能會不斷打破原計劃，表明你在研究中有新的發現。僅僅能按原計劃完成的項目，我們稱之為保險項目，一般不會出大成果。預期進展可給出一個大致的設想，也是為了便于評審專家對申請項目能更全面地進行分析。(3)預期研究結果

面上項目總結報告中包含的成果類型有十幾類，但真正能夠衡量基金項目完成情況的只有幾種。理論成果可以包括學術論文、科技獎勵(特別是自然科學獎)和人才培養等等。應用成果應以經濟、社會效益衡量，但由于基金投入有限，大多數屬于間接成果。我們也不會把一張白紙上寫上多少經濟效益，再加一個公章認為是應用成果。撰寫中應注意：

①預期研究結果要與研究目標相吻合

不少申請的預期研究結果僅兩行字，比如：完成本項研究后，在國內外核心刊物上發表論文若干篇，申請專利若干項，但發表哪方面的論文，申請什么樣的專利交代不夠清楚，有時與研究目標的關系也不很明確。②預期研究結果要有力度，有數量，更重質量

由于基金會成立初期宣傳上的原因，常有人說科學基金幾千元能出一篇論文，導致很多受資助者單純強調論文數。現在，我們逐漸強調論文水平及其影響，這樣的理論成果才能真正反映科學基金支持的作用。作一個比方，我們用積分面積表示成果大小，我們希望同樣的積分面積下，峰值高一點，峰的寬度可以窄一點，也就是說研究結果要有力度，或者說要有深度，而不要什么都做，研究結果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，沒有一篇有分量的學術論文。有一個專家曾自己感覺很滿意地說：“原計劃完成6篇論文，現在完成12篇，翻了一番。”我們的回答是“如果你能發表一篇高水平的論文，也承認你完成了任務。”目前，科技界普遍追求論文數量，而忽視論文質量，在學術篇中將介紹我們對科技論文及其評價方面的一些拙見。③正確理解專利的地位

有人間專利是不是成果?當然，你的基礎研究成果推廣應用了，申請了若干項專利，基金會還是給予承認的，但不能把專利作為基金的主要研究結果。我們的觀點，專利只是一種知識產權保護方法，難以判斷基金項目的研究水平，可以作為結題時的輔助結果，申請時不必過分強調。④擬培養的研究生

科學基金有培養人才的任務，但培養多少研究生，往往與項目負責人的研究經費多少有關，而研究生的水平是培養人才的關鍵。如何表述，也尚待研究。僅僅用“擬培養研究生若干名”，似乎意義并不大。

正文第二部分 研究基礎與工作條件 1．工作基礎

工作基礎指與本項目有關的研究工作積累和已取得的研究工作成績。

工作積累和已取得的研究工作成績應該是申請人及其合作者的，而不是所在的單位、研究集體或者導師的工作和成績。過去曾發現有些申請人把導師從事過的工作說成自己的工作；有人剛到一個新單位，就把該單位過去的工作成績作為自己的工作積累。這些做法很不妥當。對于剛畢業的研究生，作為基金會和評審專家不會強求他們在新的研究領域有很多積累，但必須詳盡地介紹他們自己過去的工作，讓評審專家能夠判斷他們的研究能力。2．工作條件

工作條件包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，以及利用國家重點實驗室和部門開放實驗室的計劃與落實情況。

到目前為止，基金會面上項目主要資助研究活動的經費，原則上不提供購置設備的費用，目前基金面上項目的資助強度不可能承擔那些大設備的費用。如果有人想利用基金的經費來購置大額的儀器設備，申請項目就會因研究條件不具備而被否決，但若添置一些小型設備或者改裝儀器還是可以的。3．申請人簡歷

申請人簡歷包括申請者和項目組主要成員的學歷和研究工作簡歷，近期已發表與本項目有關的主要論著和獲得學術獎勵情況，及在本項目中承擔的任務。

申請者和項目組主要成員研究背景情況都要介紹，但不少申請書中只介紹申請者的情況，這不符合申請書的撰寫要求。申請人和主要成員的背景情況介紹要具體，有關論著應提供署名／幀序、論文題目、發表的刊物以及發表時間等信息，獲得學術獎勵應注明獲獎人的名次等等。現在有些學科對這一項的撰寫還有特殊要求，申請人必須認真閱讀項目指南和申請指南。比如：材料科學一處在指南中提出“要求申請者本人和項目組主要成員必須提供過去曾承擔的國家自然科學基金項目所取得的具體研究成果，注明近年來在SCI、殿收錄的和國內影響因子前500名學術刊物中發表論文的情況、論著被國內外同行專家引用的概況，以及申請人在國際學術會議作邀請報告的情況。所提供的基本情況，務必客觀和實事求是，否則將直接影響申請項目的批準”。我們曾對3年間的申請書進行過統計，發現有一半人沒有按項目指南要求撰寫。原因只可能有兩種，不是沒有閱讀項目指南，就是沒有相應的成績。

4．承擔科研項目情況

承擔科研項目情況是指申請者和項目組主要成員正在承擔的科研項目情況，包括自然科學基金的項目，要注明項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、負責的內容等。

為了使評議人能夠了解申請項目與正在承擔的其他項目的關系和區別，在此欄中應對正在承擔項目的研究任務和重點給出簡單說明。

對于申請者承擔國家自然科學基金資助項目情況，應對其進展或完成情況有稍詳細的說明。否則，評議專家無法對申請者以前完成和在研項目的執行情況進行評價。不要簡單地用“已完成”、“順利進行”表示。最好能注明獲得什么獎勵，發表多少論文，引用情況如何，培養了幾名研究生，研究生的現狀等等，能讓評議人一目了然。過去的申請書中要求有前一結題項目完成情況，希望新的申請書中依然能夠提供3篇主要論文首頁，并必須反映是國家自然科學基金的資助項目，否則，應附上能反映基金資助的那一頁，如：致謝或英文刊物中的AcknowledSment。

正文第三部分 經費預算

根據2002年面上項目資助情況，平均資助強度已達20萬元；根據資助一部分高額項目的方針，最高資助金額還要高。一般情況下，不會出現“七五”、“八五”期間那種因“申請經費過高，無力支持”的原因被否決的情況。當然，申請經費確實過高，就另當別論了。

由于基金主要是資助項目研究活動的經費，而不是用于研制和購買儀器設備的，原則上，用少量經費購置小型儀器，改造設備和改裝實驗室還是可以的。購置5萬元以上固定資產及設備等，必須逐項說明。正文的其他附件

其他附件包括中級技術職稱、無博士學位申請者的推薦信或在職博士生申請者的導師推薦信等。

不具有高級專業技術職稱，也沒有博士學位的申請者，要有兩名高級技術職務的同行專家推薦。這一項在評議過程中似乎不十分重要，事實上通常總能找到兩名“說好話”的專家，當前情況下，多數專家要考慮相互問的關系，一般不會說壞話。雖然對評議影響不大，沒有推薦意見，則屬于手續不全。簽字和蓋章頁 1．申請者承諾

申請者承諾不是簡單地簽上自己的名字就算完成申請任務，一旦項目獲資助，申請人必須嚴格按照承諾來執行。我們在項目總結的管理中發現，不少項目負責人提供的總結報告不符合要求，因此，在本書的管理篇(上)中專門介紹了我們對結題的看法和對2002年結題項目的具體要求，以便項目負責人和單位基金管理人員做好結題項目的總結工作。

2．項目組主要成員承諾

項目組主要成員承諾也不僅僅是一個簽名的事件，在申請書上簽名具有法律依據。我們在項目組人數一節已介紹我們的觀點，這里就不再多作說明了。3．依托單位及合作單位承諾

依托單位及合作單位必須加蓋單位公章(至少一份為紅章)，科研處或單位下屬部門(如：科研處、系、室)的公章無效。

有人說：“科學基金采取自由申請的辦法，使中國的基礎研究隊伍瓦解了。”實際上，確有個別單位的研究隊伍失去了原有的競爭力，原因是學術帶頭人不能把握住研究組的研究方向。如果能與金蔚青研究組一樣，那么，科學基金不會削弱他們的研究力量，而會推進他們的競爭力。現代科學發展如此之快，其原因就是依靠集體的力量，而不是個體生產的模式。

同樣，申請基金也要發揮集體的優勢。不少人寫的基金申請書，不愿意讓人看，好像是寶貝怕人搶走似的。寫申請就是為了得到基金項目，能夠聽到別人的建議，無疑更有利于申請項目的競爭。那些通過集體討論，或者經過答辯，聽到他人建議的能夠集思廣益的項目與一個人冥思苦想相比，競爭力會高得多。

第三篇：自然科學基金申請書

第1頁

申請書正文:

1．項目名稱

****機理研究

3．本項目研究目標，及其與申請者研究工作長期目標的關系

3.1 總體目標

本項目旨在研究欠固結土中密集群樁的土拱效應及其對群樁負摩擦力的影響，通過解析、數值模擬、模型試驗方法研究欠固結飽和軟土地基中的群樁土拱產生機制，研究土拱的幾何和力學特征，分析土拱對群樁負摩擦力的影響，從而揭示群樁負摩阻力的內在機理，為灘海圍墾軟土地基中群樁的設計與使用提供理論指導。

3.2 具體目標

(1)掌握群樁的土拱產生機制和力學分析方法，為欠固結土中群樁的土拱效應存在及其作用機理提供理論依據。

(2)掌握群樁的土拱效應數值分析方法，實現欠固結軟土地基中群樁土拱效應及其對群樁負摩擦力的影響的數值模擬。

(3)掌握土拱存在的試驗證據及群樁負摩阻力的分布，為欠固結軟土地基中群樁土拱效應分析和負摩阻力計算提供試驗驗證資料。

3.3 與申請者研究工作長期目標的關系

本項目申請人長期從事樁土相互作用的理論與應用研究，研究工作的長期目標是研究和發展適于灘海工程的樁基及相應的計算理論，而本項目的研究重點—群樁土拱效應與負摩阻力機理研究是灘涂圍墾區欠固結地基中樁土相互作用理論中基礎規律研究的重要內容之一，與本項目組長期目標有著密切的聯系。

4．項目研究內容、研究方案和進度安排

4.1 項目研究內容

本項目主要研究欠固結軟土地基中群樁土拱效應機理及其對群樁負摩阻力的影響，研究內容包括欠固結土中群樁的土拱產生機制、群樁的土拱效應數值模擬及其對群樁負摩阻力遮攔效應的影響、欠固結土中群樁土拱效應與負摩阻力模型試驗研究三部分，詳述如下：

(1)欠固結土中群樁的土拱產生機制及其形成條件研究。由于樁土間存在相對位移，當土層沉降大于樁的沉降時，表現出負摩阻力特征，土體調動自身抗剪強度抵抗這一不均

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勻沉降，樁土界面構成摩擦拱腳，形成土拱。通過分析欠固結土中土拱的成拱機制，采用彈性理論結合極限平衡法建立土拱的力學模型，確定土拱的拱腳隨欠固結土固結沉降發展而產生的位置變化關系，進而確定土拱的拱形和拱體參數，并分析群樁的樁間距、樁徑、樁土摩擦角、粘聚力、中性點變化等對于土拱的影響。

(2)群樁的土拱效應數值模擬及其對群樁負摩阻力遮攔效應的影響。采用Abaqus有限元分析軟件建立3×3群樁的三維有限元計算模型，樁為彈性體，土體為飽和多孔介質，上下端面排水，本構關系服從摩爾庫侖準則，考慮樁土的滑移作用，界面采用庫侖摩擦模型，計算群樁的負摩阻力分布、應力場和位移場，分析土拱效應的產生條件及相關參數對土拱效應的影響，并對群樁的負摩擦力遮攔效應進行相關分析，揭示土拱效應對群樁負摩擦力的影響，分析土層固結對負摩擦力的時間效應。

(3)欠固結土中群樁土拱效應與負摩阻力模型試驗研究。欠固結土中群樁模型試驗采用3×3群樁試驗，通過樁身應變、樁頂位移、土層位移、樁端壓力、土層內部壓力和孔壓測試，總結樁側阻力和樁端阻力的荷載傳遞特性，分析不同位置樁（角樁、邊樁和中心樁）的負摩擦力及其時間效應，驗證群樁的土拱效應和遮攔效應。

4.2 研究方案 4.2.1 研究方法

本研究通過解析、數值模擬、物理模型試驗方法開展飽和欠固結地基中群樁的土拱效應和負摩擦力研究。

4.2.2 技術路線

項目研究的基本技術路線如圖1示意，其中包含理論分析、數值計算和模型實驗三部分，具體技術路線詳述如下，其中實驗技術在4.2.3節實驗手段中詳細說明。

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理論分析 模型試驗 數值計算 建立雙樁的二維“土拱”力學模型 建立群樁模型試驗系統 建立群樁土拱效應和負摩擦力三維有限元模型 彈性理論 極限平衡 群樁樁側摩擦力分布、土中應力、位移、孔壓測試 網格劃分 計算參數 土拱的成拱機制分析 群樁中應力場、位移場、樁側摩阻力分布 固結理論 拱腳確定 土拱的拱體構成與幾何參數 群樁土拱效應試驗證據 群樁土拱效應與遮攔效應 否 吻合 是 是 吻合 否 確立欠固結土中群樁土拱效應理論 圖1 項目研究的技術路線示意圖

具體技術路線依次是：首先通過解析方法建立欠固結軟土地基中群樁土拱效應的力學模型，闡明欠固結土中群樁土拱的存在機制，而后通過數值模擬法建立欠固結土中群樁三維有限元模型，計算群樁的應力場、位移場和負摩擦力分布，揭示土拱效應機理及其對負摩擦力的影響，最后通過群樁模型試驗，測試群樁在樁周固結沉降時土中應力、位移、孔壓和樁身負摩阻力的變化規律，并通過與理論分析和數值模擬結果進行對比，驗證群樁土拱效應的存在和負摩阻力分布規律。

4.2.3 實驗手段

本項目模型試驗研究主要測試群樁的土拱效應存在的證據和負摩擦力分布，采用3×3群樁模型。實驗裝置示意圖如圖2所示。

通過自制模型試驗裝置，開展欠固結土中群樁在土層固結條件下的負摩擦力試驗，采用位移計和沉降標尺測試群樁的樁頂沉降、土層沉移，采用應變儀測試樁身應變，并轉換

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樁身軸力和樁側摩阻力，采用薄膜壓力測試系統測試樁端壓力和土層內部土壓力分布，采用微型動態孔壓測試系統測試土中孔壓變化，觀測和分析群樁土拱效應和群樁的負摩阻力的遮攔效應。

圖2 模型實驗研究的試驗系統示意圖（單位：mm）

4.2.4 關鍵技術

(1)欠固結軟土地基中群樁的土拱效應簡化模型的建立是群樁的土拱效應存在的力學機制，是本項目的關鍵技術之一，擬通過彈性理論分析和極限平衡理論解決。

(2)欠固結土中群樁的三維有限元分析中，樁土接觸面模型處理是數值計算的關鍵技術之一，擬通過abaqus軟件中的庫侖摩擦接觸單元進行模擬，施加限定位移保證收斂。

(3)欠固結土中群樁模型試驗的土拱效應的實驗依據是本項目的關鍵技術之一，擬通過樁周土中應力、位移和孔壓測定來間接驗證土拱的存在。

4.3 進度安排

本研究擬用2年時間完成，具體進度安排如下：

2012.01-2012.04 查閱國內外研究資料，完成必要的調研工作，制訂詳細的項目研究實施計劃，完成試驗方案設計。

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2012.05-2012.09 完成欠固結軟土地基中群樁模型試驗，掌握群樁的樁側摩阻力變化規律，掌握群樁的土拱效應及其對樁周摩阻力的影響。

2012.10-2012.12 完成群樁的土拱效應理論分析工作，掌握欠固結土中群樁的土拱力學機制。

2013.01-2013.08 完成群樁的土拱效應和負摩阻力的三維有限元分析工作。2013.09-2013.12 完成群樁理論、數值和模型試驗驗證工作，成果發表，編寫項目總結報告。

5．項目創新之處

與以往的研究成果相比，本項目通過建立欠固結土中群樁的土拱效應機制及負摩阻力機理研究，提出欠固結軟土地基中群樁在土層固結沉降時存在土拱效應，并對土拱效應的產生機制從力學分析、數值模擬和模型試驗三個方面進行驗證，因此欠固結土中群樁土拱效應假說與證明是本項目的特色和創新之處。

6．工作基礎與工作條件

6.1、工作基礎

項目申請人和項目組主要成員長期從事樁土相互作用理論方面的研究，對樁土相互作用理論的發展前沿有著較深的研究和較高的把握度。項目申請人與主要成員主持和參加過多項省部科研項目的研究工作，已在國內外重要刊物上發表相關論文30余篇，其中SCI/EI收錄20余篇，具備良好的前期基礎工作。

項目組主要成員由具有高級職稱、博士、碩士學位的中青年研究人員組成，具有較強的科研進取精神、創新能力和良好的團隊合作意識，在巖土工程技術、樁土相互作用理論、模型試驗方面有著豐富的經驗，為本項目的順利完成提供了重要的基礎和技術保證。

6.2、工作條件 6.2.1 已具備的條件

項目承擔單位在本學科建設上提供了相當的便利條件，擁有土工實驗室、結構實驗室等，其設備及試驗人員的配備能夠滿足本項目研究工作的需要。實驗室擁有先進的靜動態電液伺服加載系統，可以為基樁試驗提供加載反力裝置和控制系統。具備薄膜壓力測試系統、微孔壓測試系統、靜態電阻應變儀等其他各種巖土工程試驗和檢測設備，為本項目的試驗研究提供了便利的硬件條件。若本項目獲得省基金委的資助，項目承擔單位還將為本項目提供配套資金，為項目的開展奠定了良好的資金基礎。

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6.2.2 尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑

本項目將建立模型試驗槽，用于模擬群樁模型試驗。本項目擬在得到資助后，自行設計加工一套群樁試驗槽（實驗裝置示意見圖2）。

7．預期研究結果、利用研究結果計劃和今后發展思路

7.1 預期研究成果

項目實施后將揭示欠固結土中群樁的土拱效應及負摩阻力機理研究，研究成果可以為欠固結軟土地基中采用密集群樁施工提供理論指導。項目預期獲得的知識產權成果如下：

(1)學術論文：完成EI檢索論文不少于3篇。暫定名為“欠固結軟土地基中群樁的土拱效應及其機理分析”、“欠固結軟土地基中群樁的土拱效應數值模擬”、“欠固結軟土地基中群樁的土拱效應模型試驗研究”。

(2)專利：申請發明專利1項，暫定名“一種欠固結軟土中群樁負摩擦力的預測方法”。7.2 研究成果利用

本項目的密集群樁對于消除欠固結土中樁側負摩阻力具有明顯的作用，研究成果可以為欠固結軟土地基中采用密集群樁施工提供理論指導，項目研究期間將嘗試與企業單位合作開展現場試驗，積極推動密集群樁技術在灘涂圍墾工程中的應用。

7.3 今后發展思路

本項目若能獲得省自然基金的資助，申請人在保質保量按時完成擬定研究內容的同時，將基于本項目的研究成果，積極爭取國家自然基金項目，繼續開展以下兩方面研究：

(1)欠固結軟土地基中考慮承臺作用的群樁土拱效應與負摩阻力研究。(2)欠固結軟土地基中密集群樁的時效設計理論及其關鍵技術研究。

第四篇：2011自然科學基金摘要定稿

動態全息自適應飛秒激光微納并行加工技術的基礎研究（技術>方法>手段）

飛秒激光微納加工是一項集超快激光、顯微鏡、高精度三維移動和計算機控制技術于一體的新型微細加工方法，具有真三維、高分辨、熱影響小，加工材料廣泛等優點，近年來已成為微機電系統、微電子、微光學等領域的一種重要加工手段。為了提高加工效率，大多采用并行加工方法，目前主要的實現方法是多光束干涉或利用微透鏡陣列、衍射分束器等光學元件對飛秒激光分束聚焦。上述方法能夠用于二維和三維周期性結構的加工，但控制靈活性差，不易滿足任意結構批量制作的要求。為此，本項目設計了一套動態全息自適應飛秒激光微納并行加工系統。

本項目利用空間光調制器顯示計算全息圖對飛秒激光進行分束，采用反饋裝置實時修正計算全息圖，以達到自適應調整各衍射峰能量分布的要求。將空間光調制器集成到飛秒激光微納加工光路中，根據掃描路徑生成方案實時更替加載到空間光調制器上的計算全息圖，實現任意結構的并行加工。本項目將為飛秒激光微納加工技術的產業化作出貢獻。

第五篇：如何申請自然科學基金

（一）立項依據與研究內容

1、項目的立項依據

（1）研究意義

經濟全球化對于各個國家和區域的城市體系產生了前所未有的重大影響。一方面，全球化導致空間經濟結構的轉型和世界城市體系的重組，以“產業鏈”為特征的空間經濟結構正在轉變成為以“價值鏈”為特征的空間經濟結構；另一方面，各國的城市和區域發展越來越納入全球經濟網絡，經濟全球化背景下的國家競爭已經更多地表現為城市和區域之間的競爭，以國際大都市為核心的城鎮密集區域的國際競爭力是國家綜合競爭力的重要組成部分。

我國的城市化進程正在越來越緊密地與全球經濟網絡相關聯。2004年，中國實際利用外資金額為606.3億美元，是僅次于美國和英國的世界第三大外國直接投資的吸納國。我國已經形成京津冀、長江三角洲和珠江三角洲三大城鎮密集區域，以不足3%的國土面積，聚集了14%的全國人口、創造了42%的國內生產總值、實際利用外資占全國的79%，成為我國參與全球競爭的前沿陣地。國內外學者普遍認為，長江三角洲區域已經成為世界上六大城市密集區域之一。

提升以國際大都市為核心的城鎮密集區域的國際競爭力越來越成為我國城鎮化進程的一個戰略議題。我國《國民經濟和社會發展“十一五”規劃綱要》的 “第二十一章：促進城鎮化健康發展”在強調大中小城市和小城鎮協調發展的同時，要求把城市群作為推進城鎮化的主體形態。國家有關部委正在著手編制京津冀、長江三角洲和珠江三角洲三大城鎮密集區域的空間發展規劃。

經濟全球化進程中區域的城市體系演化趨勢既是我國城鎮化建設中面臨的新的科學研究議題，也是國民經濟和社會發展中迫切需要解決的一個關鍵問題。在國內的學術界，盡管經濟全球化的研究已經取得不少成果，但對于經濟全球化和各個區域的城市體系演化之間的因果關系尚未取得令人滿意的研究進展。因此，本項申請提出的“經濟全球化進程中長江三角洲區域的城市體系演化”研究課題既有學術意義又有應用價值。

（2）國內外研究現狀及分析

盡管1966年英國學者霍爾（P.Hall）就發表了《世界城市》（World City）一書，但從1980年代開始，國際學術界才關注到全球經濟網絡對于城市和區域發展的重要影響。1982年和1986年，美國學者弗里德曼（J.Friedmann）先后發表了《世界城市的形成》（World City Formation）和《世界城市的假說》（The World City Hypothesis）[2][3][1]。他認為，世界城市作為全球經濟網絡的“支點”，具有一些特定屬性，包括公司總部、國際金融和商務 1

產業的集聚地，全球性的交通和通訊樞紐，同時也是國內和國際移民的主要目的地，并且呈現出社會空間的高度極化。弗里德曼被學術界認為是世界城市體系研究的“屬性方法”（attribute approach）的開拓者。

1991年和2001年，美國學者莎森（S.Sassen）發表了《全球城市：紐約、倫敦、東京》（Global City: New York, London, Tokyo）一書的首版和新版，深入分析了紐約、倫敦和東京在全球經濟網絡中的主導作用。她認為，在跨國公司的生產活動越來越趨于全球擴散的同時，更加要求管理功能趨于空間集聚，而紐約、倫敦和東京等全球城市就是全球經濟網絡的管理中心，金融業和生產性服務業則是這些城市的全球主導功能的核心產業。2002年，莎森主編了《全球網絡：相互關聯的城市》（Global Network: Linked Cities）一書，邀請各國學者對于大都市與全球經濟的關聯網絡進行案例研究，本項目申請者也應邀參與了上海案例研究。

1996年，出生在西班牙的美國學者卡斯特爾斯（M.Castells）發表了《網絡社會的崛起》（The Rise of the Network Society）一書。他認為，隨著網絡社會的崛起，流通空間（space of flow）而不是場所空間（space of place）造就了全球城市體系。這里，卡斯特爾斯的流通空間就是指信息、資本、技術和人力資源的全球經濟網絡，場所空間則是指城市作為全球經濟網絡的“節點”。

從1990年代后期開始，以英國Loughborough大學為基地的全球化與世界城市研究小組（Globalization and World Cities Study Group and Network）開始成為這一研究領域中最具影響力的學術機構之一，至今已經發表了一大批研究成果。其中特別引人注目的是泰勒（P.Taylor）等人采用“網絡方法”（network approach）研究全球化時代的世界城市體系

[8][9][10][7][6][5][4]，不僅判斷世界城市體系中各個樞紐城市的等級屬性，而且分析它們之間的關聯網絡。從“屬性方法”到“網絡方法”，對于全球化進程中的世界城市體系的研究取得了重要進展。

以國際大都市為核心的城鎮密集區域在全球經濟網絡中的影響越來越顯著，引起國際學術界的高度關注。1999年，在美國加州大學的洛杉磯分校舉行了全球城市區域的國際研討會，并出版了由斯考特（A.J.Scott）主編的《全球城市區域：趨勢、理論、政策》（Global City-Regions: Trends, Theory, Policy）一書[11]，探討了全球化進程中城市區域的最新發展動態和未來趨勢，霍爾（P.Hall）和弗里德曼（J.Friedmann）在他們的論文中分別提及了我國的長江三角洲和珠江三角洲區域發展與經濟全球化的關系[12][13]。

綜上所述，經濟全球化進程中城市和區域發展面臨著新的機遇和挑戰，城市和區域體系正在經歷前所未有的演化過程，成為國際學術界的關注議題，研究對象從城市擴展到區域，研究方法從等級屬性發展到關聯網絡，取得了重要的研究進展。

從1990年初期，經濟全球化對于城市和區域發展的影響開始引起我國學者的關注。1994年，上海召開了以“邁向21世紀的上海”為主題的國際研討會，率先從經濟全球化的視野來考慮上海的城市發展戰略[14]。國家有關部門也關注到全球化對于我國城市和區域發展的重要影響。建設部組織了《跨世紀中國城市發展戰略研究》，在1999年出版了《經濟全球化與中國城市發展》一書

議。

近年來，國內學術界開始關注我國經濟發達區域的全球化進程（主要是跨國公司在中國或各個區域的投資分布）[16][17][18][15]。該研究報告從全球化的視角，對我國城市發展提出了相關的政策建或城市體系演化（主要是空間結構）[19]，但尚未對于兩者之間的因果作用機制進行深入解析，更沒有從全球經濟網絡的“產業鏈”和“價值鏈”的視角來考察長江三角洲區域的城市體系的屬性等級和關聯網絡的演化。盡管國外學者的研究提及長江三角洲區域正在納入全球經濟網絡的“產業鏈”和“價值鏈”，但也沒有達到對于因果作用機制進行解析的深度。

（3）主要參考文獻

[1] Hall, P.The World Cities.McGraw Hill.1966.[2] Friedmann, J and Goetz W.World City Formation: An Agenda for Research and Action.International Journal of Urban and Regional Research.1988.6(3): 309-344.[3] Friedmann, J.The World City Hypothesis.Development and Change.1986.17(1): 69-83.[4] Sassen, S.Global City: New York, London, Tokyo.Princeton University Press.2001.[5] Sassen, S.ed.Global Networks: Linked Cities.Routledge.2002.[6] Gu, F.R.and Tang Z.Shanghai: Reconnecting to the Global Economy.in Sassen, S.ed.Global Networks: Linked Cities.273-308.Routledge.2002.[7] Castells, M.The Rise of the Network Society.Oxford University Press.1996.[8] Taylor, P.J.Specification of the World City Network.Geographical Analysis.2001(33): 181-194.[9] Taylor P.J.World City Network: A Global Urban Analysis.Routledge.2003.[10] Taylor, P.J., Catalano, G.and Walker, D.R.F.Measurement of the World City Network.Urban Studies.2002(39): 2367-2377.[20]

[11] Scott, A.ed.Global City-Regions: Trends, Theory, Policy.Oxford University Press.2001.[12] Hall, P.Global City-Regions in Twenty-First Century.in Scott, A.ed.Global City-Regions: Trends, Theory, Policy.Oxford University Press.2001: 59-77.[13] Friedmann, J.Intercity Networks in a Globalizing Era.in Scott, A.ed.Global City-Regions: Trends, Theory, Policy.Oxford University Press.2001: 119-138.[14] 上海市《邁向21世紀的上海》課題領導小組（編）.邁向21世紀的上海.上海人民出版社.1995.[15] 顧朝林、張勤、蔡建民、牛亞菲.經濟全球化與中國城市發展：跨世紀中國城市發展戰略研究.商務出版社.1999.[16] 史同偉.世界500強及其在中國的投資分布.山東人民出版社.2002

[17] 王志樂.2004年跨國公司在中國報告.中國經濟出版社.2003

[18] 于濤方，吳志強.1990年代以來長三角地區“世界五百強”投資研究.城市規劃學刊.2005（2）：13-20.[19] 于濤方，吳志強.“Global Region”結構與重構研究.城市規劃學刊.2006（2）：4-11.[20] Hall, P.長江范例.城市規劃.2002(12): 6-17.2、項目的研究內容、研究目標、以及擬解決的關鍵問題

（1）研究內容

本項目以世界上六大城市密集區域之一的長江三角洲區域（包括上海、南京、蘇州、無錫、常州、南通、揚州、鎮江、泰州、杭州、寧波、嘉興、湖州、紹興、舟山等15個城市）作為研究的空間范疇，以我國改革開放進入全面推進時期的1990-2005年作為研究的時間范疇，研究主題是從經濟全球化的視角來解析長江三角洲區域的城市體系演化的因果作用機制，研究內容分為具有因果邏輯關系的三個部分。第一部分是長江三角洲區域的經濟全球化進程，第二部分是長江三角洲區域的城市體系演化，第三部分是經濟全球化進程和城市體系演化之間的因果作用機制。

對于長江三角洲區域的經濟全球化進程的研究：外國直接投資是經濟全球化的最主要特征之一，而跨國公司是外國直接投資的主要載體。首先，以各個城市的外國直接投資作為基本線索，選取外國直接投資的來源國別、資金規模、產業部類和價值區段等特征指標，采用多變量分析技術，建構外國直接投資的時空演化模式。然后，以世界500強企業作為重點考察對象，通過典型案例剖析，論證長江三角洲區域的外國直接投資是全球經濟網絡的“產業

鏈”和“價值鏈”的組成部分。

對于長江三角洲區域的城市體系演化的研究：以城市經濟發展作為基本線索，選取各個城市的經濟規模、經濟水平、產業結構、主導行業和對外貿易等特征指標，采用多變量分析技術，建構城市體系的時空演化模式。一方面，要關注城市體系的等級屬性變化；另一方面，更要強調城市體系的關聯網絡變化，包括區域內部各個城市之間的關聯網絡和各個城市與全球經濟體系的關聯網絡。

對于經濟全球化和長江三角洲區域的城市體系演化之間的因果作用機制的研究：首先采用定量分析方法來檢驗兩者之間的相關關系假設，然后應用全球經濟網絡理論來論證兩者之間的因果作用機制。本項研究將要揭示，正是在全球資本流動的區位選擇和各個地方政府的競爭戰略之間相互作用過程中，長江三角洲區域的各個城市越來越納入全球經濟網絡的“產業鏈”和“價值鏈”，由此導致城市體系的等級屬性和關聯網絡發生本質性變化。

（2）研究目標

本項目的研究目標是論證經濟全球化對于長江三角洲區域的城市體系演化的重要影響，并解析經濟全球化在特定時空范疇中的因果作用機制，從而填補城市和區域規劃領域的這一研究缺失，也為長三角區域協調發展和提升區域的國際競爭力提供科學研究依據。

（3）擬解決的關鍵問題

本項目擬解決的關鍵問題是因果作用機制解析，即長江三角洲區域的各個城市如何被納入全球經濟網絡的“產業鏈”和“價值鏈”，又如何導致長江三角洲區域的城市體系的等級屬性和關聯網絡發生本質性變化。

3、研究方案及可行性分析

（1）研究方法

本項目的研究方法表現出三個方面的特征。第一是理論和經驗相結合的研究方法，本項目以全球經濟網絡理論為指導，以我國長江三角洲區域為實證案例，揭示一般規律在特定時空范疇中的因果作用機制。第二是定量和定性相結合的研究方法，盡管本項目在各個部分都會采用定量的數據分析，但定量分析的目的是為了檢驗定性分析提出的因果假說，而不是顯示定量分析本身的研究價值。第三是時間和空間相結合的研究方法，本項目既要判斷經濟全球化進程和城市體系演化的時間和空間分布，更要解析兩者之間的因果關系的時空演化趨勢。

（2）技術路線

本項目采用因果分析（cause and effect analysis）的常規技術路線。首先是分別判

斷經濟全球化作為成因和城市體系演化作為后果的時空演化模式，然后是在相關理論的指導下解析兩者之間的因果作用機制。

（3）分析手段

本項目將相應地采用相關分析、主因素分析、聚類分析、變化成分分析（shift share analysis）等多變量分析手段，以便更為有效地進行模式歸納、趨勢判斷和因果解析。

（4）本項目的可行性分析

本項目合理地界定了研究工作的時空范疇，大量的基本數據都將來自各個城市的統計年鑒，少量的補充數據來自各個城市的外資企業名錄和相關企業的網站、以及既有的相關研究成果（如各個年份的跨國公司在中國投資報告），由此確保了研究工作的可行性。

4、本項目的特色與創新之處

本項目的特色與創新之處是從經濟全球化的視角、以全球經濟網絡理論為指導、以外國直接投資為主要線索，對于長江三角洲區域的城市體系演化的因果作用機制進行解析。根據項目申請者對于國內研究文獻的檢索結果，城市規劃學術界對于經濟全球化和城市體系演化之間因果關系的研究仍以現象描述為主。盡管國際學術界在“經濟全球化與城市體系演化”的研究領域已經取得不少成果，但經濟全球化在特定時空范疇中的作用機制是顯然不同的，因此本項研究成果能夠充實國際學術界的既有理論及其應用。

5、研究計劃及預期研究成果

2007年1-6月：完成“第一部分：長江三角洲區域的經濟全球化進程”的城市調研和數據采集、處理、分析工作；2007年7-12月：完成“第一部分：長江三角洲區域的經濟全球化進程” 的核心研究，在主要學術期刊上發表2篇論文。

2008年1-6月：完成“第二部分：長江三角洲區域的城市體系演化”的城市調研和數據采集、處理、分析工作；2008年7-12月：完成“第二部分：長江三角洲區域的城市體系演化”的核心研究，在主要學術期刊上發表2篇論文，并訪問英國Loughborough大學的全球化與世界城市研究小組，進行學術交流活動。

2009年1-6月：完成“第三部分：經濟全球化和城市體系演化的因果作用機制解析”中各個相關城市層面的調研工作；2009年7-12月：完成“第三部分：經濟全球化和城市體系演化的因果作用機制解析”中長江三角洲區域層面的研究工作，出版基于本項目研究成果的學術專著，邀請英國Loughborough大學的全球化與世界城市研究小組來訪，舉辦以“經濟全球化與城市體系演化”為主題的國際學術研討會。