第一篇：醫保辦三級醫院評審內部檢查反饋意見(報王副院)

醫保辦三級醫院評審內部檢查反饋意見

針對三級醫院評審要求，醫保辦于2014年12月8日-2014年12月19日對各科室針對：①科室是否設有醫保協員；②對醫保知識掌握情況；③醫保臺賬是否齊全；④科室有無基本醫療收費標準；⑤科室有無醫保宣傳資料；⑥患者是否在床，每日清單是否發放；⑦運行病歷是否（打印及時、簽字齊全、有身份證復印件、無不必要的檢查）等項目進行了檢查。

依據三級綜合醫院評審標準實施細則要求，檢查結果出現的問題有： 1、2.5.1.1有基本醫療保障管理制度和相應保障措施。嚴格收費服務管理，減少患者醫藥費用預付，方便患者就醫。

經檢查，為方便患者就醫，各科室均設有醫保協管員，有相關的醫保學習臺帳及培訓資料，但有部分科室資料不齊全。2、2.5.2.1公開醫療收費標準和基本醫療保障支付項目

門診大廳已公示基本醫療保障服務標準。但檢查發現臨床科室均無公示基本醫療收費標準牌，只有“住院患者基礎護理服務項目牌”。

3、2.5.3.1保障各類參加基本醫療保障人員的權益，強化參保患者知情同意。

通過對2014年知情同意書的檢查，我院醫保知情同意書告知率達44%，比2013年度有所下降。抽查各科室每日清單除兒科外均能及時發放，抽查醫保政策醫保知識，部分科室回答不全面，科室抽查運行病歷打印不及時：如普外二科一患者12月3日入院至12月9日一直未打印病程記錄。

整改要求：針對臨床科室無公示基本醫療收費標準，望院方能統一定制收費標準牌；針對醫保知情告知書的告知率過低，希望各臨床科室醫生引起重視。針對部分科室醫保知識回答不全面，希望各科室醫保協管員能起到帶頭作用，協助科室人員熟悉掌握醫保知識，更好地服務于患者；針對醫保臺賬不全，各科室協管員都能積極認真的把資料補齊；抽查運行病歷，有部分科室沒按要求及時打印，希望科主任對此加強督導，嚴格要求。

醫保辦

2015年1月9日 三級綜合醫院評審標準實施細則（2011年版）與二甲評審標準2012年版）實施細則對照二甲與三級醫院的條款區別 1、2.5.1.1有基本醫療保障管理制度和相應保障措施。嚴格收費服務管理，減少患者醫藥費用預付（三級增加此句），方便患者就醫。

B級要求：具備條件的醫院（三級取消此句），實施“先診療后結算”等措施，方便患者就醫。2、2.5.2.1公開醫療收費標準和基本醫療保障支付項目（二甲、三級一致）3、2.5.3.1保障各類參加基本醫療保障人員的權益，強化參保患者知情同意。

B級要求：

1、告知制度一定要落實到位，并知情同意。（三級取消此句）

2、職能部門對上述工作進行督導、檢查、總結、反饋，有改進措施。

第二篇：三級醫院評審院辦工作制度

行政系統崗位制度目錄

1、醫院會議制度

2、院領導深入科室制度

3、院長行政查房制度

4、院總值班制度

5、院晨間交班制度

6、院長接待日工作制度

7、請示報告制度

8、院長辦公室工作制度

9、印信管理和使用制度

10、保密制度

11、打字、油印、復印制度

12、文書管理制度

13、文書檔案管理制度

14、檔案立卷歸檔制度

15、檔案安全保密制度

16、檔案庫房管理制度

17、檔案借閱制度

18、檔案統計制度

19、醫院信息公示制度 20、醫院院務公開制度

醫院會議制度

1、院務會：由院長主持，全體院級領導、機關各科室負責人和有關人員參加。每周一次，傳達上級指示，研究和安排工作。

2、院周會：由正、副院長主持，科主任（負責人）、護士長及各科負責人參加。每二周一次，傳達上級指示，小結上周工作，布置本周工作。

3、科主任會：由正、副院長主持，科（室）主任或負責人參加，匯報研究及交流醫療、管理、科研、教學等工作情況。

4、科周會：由科室正、副主任主持，病房、門診負責醫師等和護士長參加。每周一次，傳達上級指示，研究和安排本周工作。

5、科務會：由科室正、副主任主持，全科人員參加。每月一次，檢查各項制度和工作人員職責的執行情況，總結和布置工作。

6、護士長例會：由護理部正、副主任或正、副總護士長主持，各科室、病區護士長參加。每二周一次，總結上周護理工作，布置本周護理工作。

7、門診例會：由醫務科或門診部正、副主任主持，所有在門診工作的各科負責人參加，每月一次，研究解決醫療質量、工作人員的服務態度、急診搶救、病人就診以及門、急診管理等有關問題，協調各科工作。

8、晨會：由病房負責醫師或護士長主持，全病房人員參加。每晨上班十五分鐘內召開，進行交接班，聽取值班人員匯報，解決醫療、護理以及管理工作中存在的主要問題，布置當日工作。

9、住院患者座談會：由病房護士長或指定專人召開，患者代表參加。院每季一次，科室一般每月一次，聽取并征求住院病員及家屬的意見，相互溝通，增進了解和信任，改進工作。

10、醫、護、技聯席會議：由業務院長主持，相關職能管理與醫療、護理、醫技科（室）主任或負責人參加，匯報對診療服務流程中存在的缺陷，提出整改與協調的意見與措施。

院領導深入科室制度

1、經常深入科室調查研究

1．1醫院領導干部要經常深入所分管的科室，調查研究，直接掌握情況，抓好典型，協助總結推廣先進經驗。

1．2深入科室，圍繞患者安全，重點抓醫療、護理、教學、科研、后勤保證以及服務質量、病人生活等工作。征求科室及各類人員對醫院管理工作（包括醫院長遠規劃和近期目標）的意見和建議，表揚好人好事，改進工作。

1．3院領導要參加部分業務實踐，如查房、重大手術、疑難病例的會診、危重病員的搶救及其他有關業務活動等。

2、醫院領導行政查房

2．1醫院領導至少每月主持一次行政查房，各相關職能科室負責人參加，深入到一線科室，重點檢查醫療、護理、科技、教學、后勤保障及科室管理等方面的工作情況，聽取病員和臨床科室職工的意見和要求，發現問題及時解決。

2．2行政查房前，相關職能科室要到基層了解情況，聽取意見反映，作好準備。每次查房要確定主題，圍繞主題展開。

2．3行政查房所涉及的內容，需要形成書面簡報，相關科室必須限期給予答復和反饋，并在下一次查房時作匯報。

3、領導班子集體專題研究醫療質量與安全管理工作

3．1醫院領導班子集體至少每季度一次，討論在保持醫院的質量方針和質量目標、質量指標過程中存在的問題，提出改進意見與措施，并有反饋記錄文件。

3．2緊密圍繞醫療質量與安全管理的重點與目標，對存在的不良事件與缺陷，要從管理的體系、運行機制與制度程序中提出有針對性的整改意見，形成良好的醫院安全文化氛圍。

3．3每年至省召開一次有醫院領導班子集體參加的“醫療質量與安全管理”全院專題工作會議，以及不同層次多種形式的工作會議。

院長行政查房制度

1、定期由院長或行政副院長主持，院辦、黨辦、器械科、總務科、質管科、人事科、感染科、保衛科等職能科長參加。

2、對醫院的醫療行政管理工作進行檢查，重點對醫療、護理、教學、科研、器械運轉狀態、后勤保障、四防安全、醫德醫風、服務質量、病人生活等工作，檢查規章制度執行情況，聽取病人和醫務人員的意見，改進工作。

院總值班工作制度

1、院總值班由院級領導、各科室的正、副科長（主任）輪流參加，機關一般干部參加總值須由院長批準。

2、總值負責處理非辦公時間的醫療、行政、安全、秩序和應急事宜，及時傳達處理上級指示和緊急通知，接待患者來訪，承辦各項具體工作。

3、必須在當日下班前到崗，翌日上班后離崗，做好值班記錄，堅守崗位，履行職責。深入科室巡視、檢查，發現問題及時解決。下科室時應將去向告知急診科或門診保衛人員。

4、遇有重大問題，如發現中毒、傳染病或需各科室緊急搶救等特殊情況及時報告院長。

5、總值班人員認真做好值班記錄，次日向院領導班子全體及職能科室科長參加的交班會匯報，對出現的問題采取措施解決。

6、做好死亡記錄使用情況和記載工作。

院晨間交班制度

1、堅持每日8：00時院領導、職能科長聽取夜間值班人員交班。

2、聽取反饋全院工作運行狀況及工作質量。

（1）總值匯報醫院收治病人、經濟收入以及后勤系統保障情況。

（2）護士長匯報重癥病人概況，護理系統的工作質量及醫院環境衛生狀況。（3）門診主任匯報前日門診量及專家、主任出診情況。

（4）醫保科匯報醫保及新農合現有住院患者數、新入院及出院患者數。（5）保衛科匯報醫院治安、陪患及醫療秩序情況。

3、院長根據交班內容，及時部署工作，相關科室限期解決。

院長接待日工作制度

1、為深入群眾，調查研究，認真聽取患者對醫德醫風的意見和要求，推動門診優質服務的深入開展，提高醫院社會信譽，特制定本制度。

2、每周二為院長接待日，地點設在門診辦公室。由院長、副院長輪流到門診進行現場辦公。

3、院長接待日的任務是：接待患者來訪、為患者排憂解難；監督、檢查、指揮門診醫療工作，提高優質服務水平。

4、通過接待處理患者來訪，重點解決患者不方便、不滿意、不放心的問題。通過現場調查研究，為全面深化職業道德建設，加強醫院管理，端正醫德醫風提供決策的依據。

請示報告制度

凡有下列情況，必須及時向院領導或上級有關部門請示報告：

1、嚴重工傷、重大交通事故、大批中毒、甲類傳染病及必須動員全院力量搶救病員時。

2、凡有重大手術、重要臟器切除、截肢、首次開展的新手術、新療法、新技術和自制藥品首次臨床應用時。

3、發生醫療事故或嚴重差錯，損壞或丟失貴重器材和貴重藥品，發現毒、麻劇劑藥或成批一般藥品過期失效、破損、丟失、變質時。

4、緊急手術而病員的單位領導和家屬不在時。

5、收治涉及法律和政治問題以及有自殺跡象的病員時。

6、重大經濟開支報批時。

7、增補、修改醫院規章制度、技術操作常規時。

8、工作人員因公出差、院外會診、參加會診、接受院外任務時。

9、參加院外進修學習、接受來院進修人員等。

院長辦公室工作制度

1、按照上級主管部門的部署及院長的指示，認真做好全院的文書、檔案和行政綜合管理工作。

2、搞好各類文件的收發、傳閱、轉遞、立卷歸檔、保管使用等工作。

3、按時搞好全院的工作計劃、總結、報告及有關文件材料，并負責上報、下發和督促

貫徹執行。

4、做好各種行政會議前的準備，做好會議記錄。

5、管理好印鑒，做好打字、復印、人民來信來訪處理以及參觀學習人員與外賓的接待工作。

6、做好保密工作。工作人員要按《保密法》和《文書工作十八條》處理公務。

7、做好衛生信息工作。

8、協調好職能科室工作，及時完成院長交辦的任務。

印信管理和使用制度

1、印章、介紹信由文書負責管理和使用，不準擅自委托別人代表。

2、建立用印制度。使用哪級印信要哪級主管領導批準，必須堅持公章使用權登記制度。

3、不開空白介紹信。文書不得隨意濫用印信，違者要予以追究責任。

4、對進京去滬介紹信要從嚴掌握，必須去時要經院主管領導批準、簽字，并持對方單位公函、電報、合同等手續，經主管院長批準簽字后，到市局主管部門辦理進京赴滬證明。

5、對辦理去外省、市公出介紹信，必須經院主管領導簽字后，再開介紹信。

6、各單位之間業務往來需開介紹信時，各職能科室盡量使用本科介紹信。

保密制度

根據中央、省、市保密委員會保密工作的要求和有關規定，結合我院的工作情況，制定如下保密制度。

1、重要文件資料，必須按上級規定的范圍傳閱，不準隨意擴大范圍，不準摘錄、傳、抄和口頭擴散。

2、凡不公開的內部文件資料，必須在指定的范圍、地點閱讀，嚴禁向家屬、子女、親友及他人傳播。

3、凡屬保密文件資料，不準用普通電話信件聯絡或傳遞，必須由保密人員傳送，不準隨身攜帶，不準帶入家中或公共場所。

4、不準擅自翻印、轉發和抄保密文件，如確屬工作需要，必須履行審批手續。

5、機關工作人員，要自覺遵守保密規則，不得隨意翻閱與已無關的文件資料，偶而看到機密情報時，也不準泄漏。

6、各種保密文件資料定期收集，不得隨意銷毀，更不得出售。

7、凡到省、市開會帶回的文件資料均須交保密室登記，然后再按規定使用，未經登記，任何人不得私自留存。

8、一切機關工作人員應遵守下列保密守則。（1）不該問的話絕對不說。（2）不該問的機密絕對不問。（3）不該看的機密文件絕對不看。（4）不該記錄的機密材料絕對不記。（5）不在非保密本上記錄機密內容。（6）不在私人信件中涉及機密內容。

（7）不在公共電話、明碼電報和普通信中辦理機要事項。（8）不在公共場所談論機密事宜。

（9）不在不利于保密的地方存放機密文件和資料。

（10）不攜帶機密材料游覽、參觀、探親訪友或出入公共場所。

打字、油印、復印制度

1、凡需打印材料必須經起草文件科室和主管院級領導簽批后，送辦公室統一安排打印。

2、打印材料一律由起草科室自行校對和印刷。

3、嚴格執行保密守則及規定，嚴防丟失、泄密事件發生。

4、無關人員不準進入打字室，不準隨意翻動與其無關的打印材料。

5、負責打印院內上報或下發文件，部分學習材料及有關表格，需經請示主管院長后安排油印或復印。

文書管理制度

1、凡來文一律由文書統一簽收、拆封、登記、編號，并附上文件處理卡經院辦主任閱批，由文書傳遞各級領導及有關科室。

2、文件的傳閱必須由文書直接傳達，不得“橫傳”，也不得擅自擴大傳閱范圍，急件要隨到隨辦。

3、做好催辦工作，對領導批示的文件，要及時轉送有關部門承辦，承辦人應在“收文處理卡”上記錄承辦情況及結果，文書要及進向領導反饋。

4、凡外出開會帶回來的文件也一律由文書統一管理。

5、公章和介紹信要由文書和院辦主任負責管理，不得隨便委托他（她）人代管。

6、重大事宜使用公章，必須經主管領導批準。

7、有公章使用登記，嚴禁開空白介紹信。

8、公章和信件必須放在安全的地方保管，黨政分開，專管專用。

文書檔案管理制度

1、凡來文一律由文書統一簽收、拆封、登記、編號，并附上文件處理卡經院辦分室主任閱批，由文書傳遞各級領導及有關科室。

2、文件的傳閱必須由文書直接傳送，不得“橫傳”，也不得擅自擴大傳閱范圍，急件要隨到隨辦。

3、做好催辦工作，對領導批示的文件，要及時轉送有關部門承辦，承辦人應在“收文處理卡”上承辦情況及結果，文書要及時向領導反饋。

4、凡外出開會帶回來的文件也一律由文書統一管理。

5、公章和介紹信要由文書和院辦主任負責管理，不得隨便委托他（她）人代管。

6、重大事宜使用公章，必須經主管領導批準。

7、有公章使用登記，嚴禁開空白介紹信。

8、公章和信件必須放在安全的地方保管，黨政分開專管專用。

檔案立卷歸檔制度

1、文書應在文件材料形成的次年六月底以前完成立卷工作，編制案卷目錄一式三份及移交目錄、移交書，自檔案室移交。交接雙方經核對無誤后，在移交書上簽字蓋章。

2、會計檔案由會計部門整理立卷，并在本部門保管二年，編制案卷目錄一式二份及移

交目錄、移交書，一并向檔案室移交。交接雙方核對無誤后，在移交書上簽字蓋章。

3、科技檔案應在其產生；由主管部門立卷并編制移交目錄一式二份向檔案室移交。交接雙方核對無誤后簽字蓋章。

4、文書檔案歸檔范圍按“四合一”所列內容執行。

5、會計檔案歸檔范圍按“吉林省會計檔案管理實施辦法”所列內容執行。

6、科技檔案歸檔范圍按國家或系統有關規定執行。

7、其它各類專門檔案的歸檔時間、內容和要求按有關專門檔案文件規定執行。

8、歸檔的各類文件材料必須齊全、完整、準確。

檔案室安全保密制度

1、嚴格遵守《中華人民共和國保守國家秘密法》及有關保密法規，遵守黨的保密紀律，確保黨和國家秘密的安全。

2、不得隨意復制、摘錄、引用、匯編屬于國家秘密內容的文件、資料和其他物品。

3、檔案室應有堅固的保密設備。

4、對檔案室的保密文件要經常清點核對，如發生丟失要及時報告上級主管部門，認真追查處理。

5、檔案室借閱文件應根據閱文范圍和工作需要，經主管領導批準，履行簽字手續。

檔案室庫房管理制度

1、檔案庫房是機要重地，非檔案室管理人員嚴禁進入。

2、檔案庫房必須堅固，采取了防火、防盜、防蟲、防潮、防鼠、防光、防塵等措施，并經常檢查各項措施是否有效。

3、對庫房內各類檔案進行科學分類、排列、編號，分別上架入柜。

4、庫房內嚴禁存放與保護檔案無關的非檔案物品。

5、經常保持庫房整潔美觀。

6、庫房內置放溫、濕度監測設備，定期檢查、記錄、分析。庫內溫度經常保持在14℃～24℃，相對濕度保持在45％～60％。

7、檔案管理人員應定期檢查檔案保管情況，做好記錄，發現破損和字跡模糊及時修補、復制。

8、檔案管理人員離開庫房時應閉燈，關好門窗。

檔案借閱制度

1、本機關各部門（科室）因工作需要借閱檔案時，須提出借閱案卷名稱進行登記，經主管領導同意方可查閱。

2、各類檔案原則上均應在檔案室內查閱。本機關人員確需借出檔案室使用的須經主管領導批準。

3、非本機關人員查閱各類檔案必須持單位正式介紹信，經主管領導批準方可查閱，但不能將檔案借出使用。

4、需要摘抄（復制）檔案時，須經主管領導批準，并經檔案室管理人員核對簽字蓋章后方為生效。

5、借閱檔案者必須妥善保護，嚴禁在檔案室吸煙、在檔案上涂抹勾劃，更不得轉借、拆卷、刪改、抽取折疊等。借閱者應注意保密。

6、借閱檔案如有丟失，應及時向有關部門報告，并采取措施挽救。

7、借閱檔案必須按時退還，退還時雙方應當面清點核對。

8、借閱檔案超期、造成檔案損壞或失泄密者，依據《檔案法》及有關規定予以追究。

檔案統計制度

1、檔案室應對各類檔案接承進庫情況及時登記，建立帳簿，掌握各類檔案增加情況。

2、檔案室對各類檔案的移出、銷毀應分別建立登記、編制目錄，及時統計。

3、每檢查一次庫存各類檔案情況，做到帳物相符，及時統計掌握檔案數量現狀。

4、做好檔案主管部門制發的各種統計報表填報工作。

5、建立檔案利用情況登記簿，每季度統一借閱檔案的人次，卷數，利用效果、實例等情況。

醫院信息公示制度

1、醫院信息公示是醫院的責任，醫院公示的信息做到真實、可靠，嚴禁發布虛假信息。

2、醫院信息公示工作由院長辦公室負責管理，設置醫院發言人，定期或不定期發布醫院重要信息。

3、利用多種形式公示醫療服務相關信息，如醫療服務項目、服務流程、醫療質量、醫療費用、服務績效等。

4、向社會公開收費項目和標準，在顯著位置通過多種方式，如電子觸摸屏、電子顯示、公示欄、價目表等，公示醫療服務價格、常用藥品和主要醫用耗材的價格。

5、醫療服務與收費標準相關信息，做到由專人負責和定期更新。

醫院院務公開制度

1、醫院院務，除涉及國家秘密、公共安全，依法受到保護的商業秘密和個人隱私以外，原則上應予公開，并做到政策依據公開、程序規則公開、工作過程公開、實施結果公開。

2、向社會公開醫院資質信息、醫療服務價格和收費信息、醫療服務規定與流程、行業作風建設等情況，嚴禁發布虛假信息。

3、建立醫院發言人，設立領導接待日、院長信箱，并可根據公開事項的內涵不同可采用多種進行公開。

4、向醫院職工公開醫院發展建設規劃，工作計劃與工作總結，完成計劃情況、重大決策、重要干部任免、重大項目安排及大額度資金使用、醫院運營管理情況、人事管理情況、領導班子建設和黨風廉政建設等情況。

5、每半年至少召開一交全體員工大會，充分發揮職工代表大會的作用，行使民主權利，積極參與院務公開。

6、設立“院務公開領導小組”及運行程序與體制，制訂的醫院院務公開目錄，符合衛生行政部門基本要求。

第三篇：臨床組·三級醫院評審檢查手冊

三級醫院評審臨床組檢查手冊

一、臨床組檢查人員及分工安排

（一）臨床組共五人檢查，檢查時間為二天半。

（二）檢查范圍：內科系統、外科系統、手術室、麻醉科、重癥醫學科、門診部、急診科、病案室、介入科、血液凈化中心、放療科（可選）、康復科、感染性疾病科、新生兒科、精神科（可選）、中醫科、高壓氧艙管理（可選）、醫務科、質控科。

（三）五人分工：

甲：內科系統隨機兩個科、血液凈化、腫瘤和放療、康復、中醫；

乙：內科系統隨機兩個科、感染性疾病科、精神科、新生兒室；

丙：外科系統隨機兩個科、重癥醫學科、急診科；

丁：外科系統隨機兩個科、手術室、介入診療、麻醉與鎮痛；

戊：醫務科、質控科、門診部，病案室、高壓氧艙、三基及法律法規考試。

二、時間安排

（一）第一天上午：先集中聽取匯報，匯報會結束后甲乙丙丁檢查內外各一個科，另一個人組織三基考試（1小時），考試結束后查病案室；

（二）第一天下午到第二天下午：五個人分頭檢查，完成其他各科室檢查工作，包括追蹤檢查； 1

（三）第三天上午：五個人集中查病歷，核對必備技術指標達標情況和相關統計指標（包括病歷評分和統計甲級病歷率）；對未完成的指標補缺補差。

（四）第三天下午：集中匯報檢查情況，并進行評分，撰寫檢查總結。

三、檢查內容

（一）第二章 醫院服務（除第五節基本醫療保障服務管理為管理組）： 第一節、預約診療服務3項 第二節、門診流程管理6項 第三節、急診綠色通道管理5項、其中核心項目2 第四節、住院、轉診、轉科服務流程管理5項 第六節、患者的合法權益5項、其中核心項目1 第七節、投訴管理5項、其中核心項目2 第八節、就診環境管理6項

（二）第三章 患者安全（第四節執行手衛生規范為院感組，第五節特殊藥物的管理為醫技組，第七八節為護理組）：

第一節、確立查對制度，識別患者身份4項、其中核心項目1 第二節、確立在特殊情況下醫務人員之間有效溝通的程序、步驟3項 第三節、確立手術安全核查制度，防止手術患者、手術部位及術式發生錯誤3項、其中核心項目1

第六節、臨床“危急值”報告制度2項、其中核心項目1

第九節、妥善處理醫療安全（不良）事件3項、其中核心項目1

第十節、患者參與醫療安全2項 2

（三）第四章 醫療質量管理與持續改進： 第一節、質量與安全管理組織5項 第二節、醫療質量管理與持續改進13項

第三節、醫療技術管理9項、其中核心項目3 第四節、臨床路徑與單病種質量管理與持續改進7項

第五節、住院診療管理與持續改進26項 第六節、手術治療管理與持續改進15項、其中核心項目2

第七節、麻醉管理與持續改進19項、其中核心項目2 第八節、急診科管理與持續改進16項、其中核心項目1 第九節、重癥醫學科管理與持續改進8項、其中核心項目3 第十節、感染性疾病管理與持續改進9項 第十一節、中醫管理與持續改進5項

第十二節、康復治療管理與持續改進10項 第十三節、疼痛治療管理與持續改進5項 第十四節、精神病管理（可選）8項 第二十一節、介入診療管理與持續改進12項

第二十二節、血液凈化管理與持續改進19項

第二十四節、醫用氧艙管理（可選）11項

第二十五節、放射治療管理與持續改進（可選）14項

第二十七節、病歷（案）管理與持續改進16項、2

其中核心項目共281個項目，其中核心條款21項。

四、檢查方法 3

（一）臨床科室：

（1）各參加早交班，參加1次教學查房過程。

（2）檢查以下記錄本：交接班記錄本、疑難病例討論記錄本、死亡病例討論記錄本、術前病例討論記錄本、危急值登記本、臨床路徑病例記錄本、不良事件上報登記本、質控小組活動記錄本、業務學習與培訓記錄本、危重病例搶救登記與上報記錄本。

（3）檢查科室相關管理制度與診療常規、技術規范、危急重病例的急救流程、各種預案（包括消防、停電、成批傷病員入院以及值班人員替代燈預案）。（4）現場查看：急救設備及其完好情況、急救藥品及其效期、科室診療環境、消毒隔離制度執行情況、病區醫師配制、結構和值班安排情況、手術分級管理和特殊診療授權制度落實情況、醫師的執業資格和注冊情況、抽查2名醫師現場考核診療操作等。（5）現場詢問：隨機詢問病人對責任醫師的知曉、對診療計劃的知曉、健康教育知識的知曉以及住院感受；隨機詢問醫護人員：質量管理基本知識和核心制度、相關法律法規和病人合法權益、三基知識、急救知識、本科診療規范，臨床路徑，抗菌藥物管理、預約診療、不良事件、危及值登記與報告、傳染病防控以及崗位職責以及醫師對病人病情的掌握情況等。（6）查閱運行病歷5份，了解相關規范的落實情況。（7）追蹤檢查： 4

追蹤檢查之一：抗菌藥物的合理應用：選取應用抗菌藥物的病例，詢問管床醫師相關知識→了解醫師有無培訓，是否考核合格和授權→有無培訓制度及落實情況→有無監管記錄。追蹤檢查之二：手術病人安全管理：在手術室選取當日手術病例，檢查查對制度的落實，手術風險檢查者的填寫、主刀醫師和麻醉師的資格→術前小結和術前病例討論記錄→知情同意和告知情況→手術醫師對術中可能出現的意外和并發癥的了解及預案→醫院有無相應的制度和培訓。追蹤檢查之三：醫患糾紛處置：從財務處電腦調閱評審前一醫患糾紛賠付賬單→選擇賠付金額較多的5個病例→在醫務處醫患糾紛管理檔案→詢問管理程序和相關知識→調閱該5個病人的歸檔病例→檢查討論、整改意見→追問獎懲制度落實情況和公式點評情況。追蹤檢查之四：危急值登記與報告：在運行病例上獲取危急值項目→查病區危急值登記報告本→追問值班醫師對相關制度的知曉率→檢查病歷記錄中有無相應處理措施→追問報告科室有無相應的記錄→差職能部門是否有相應的規定→查職能部門有無監管記錄。追蹤檢查之五：不良事件登記與上報：從不良事件登記本調取一例病人→調閱該病人的住院病歷→核實不良事件的處理情況→詢問醫護人員相關制度的知曉率→追查職能部門的相關登記與上報記錄→查職能部門相關制度→查相關知識培訓記錄→查職能部門的監管記錄。追蹤檢查之六：臨床路徑管理：隨機選取納入路徑管理的1例病例→調閱病歷，檢查路徑落實情況→詢問相關醫護人員對臨床路徑管理知 5

識的掌握情況→查科室登記本和定期總結分析材料→查職能部門相關規定→查培訓資料→查監管記錄→查全院臨床路徑管理領導組、專家組名單及活動記錄→現場從HIS系統中調閱該病種前1年出院病例數，統計入徑率。

（二）門診：（1）診療環境：能否落實消毒隔離、尊重病人隱私，相關信息公示、病人就診流程、診室分布等。（2）診療質量：①抽查門診病歷50份進行評分；②多學科會診制度落實情況。

（3）病人安全：有無突發事件的預案、醫護人員對預案的知曉率、相關急救設備的配備及落實情況、輸液室安全管理等。

（4）預約診療：不同類型病人預約方法、比例、記錄及管理制度。（5）門診相關管理制度，門診工作人員的崗位職責。（6）方便病人的相關措施。（7）感染性疾病綜合門診設置情況。（8）健康教育資料。（9）門診病人的投訴管理渠道及記錄。（10）門診分診與導診情況。（11）無假日門診和夜間門診 追蹤檢查方法之七：門診病人就診流程：隨機選取一門診病人，追蹤其排號（三長一短）→分診與導診（崗位職責知曉）→候診（環境與 6

健康教育）→就診（診療質量）→檢驗（時間與質量）→收款→取藥等全過程，詢問該病人就醫感受。

（三）急診科：

（1）現場詢問：急診科設置、人員配備與職稱結構、崗位職責、急診與急救流程、相關急救知識、院前急救（與120聯系協作情況）、急診病人轉運、多學科協作等情況。

（2）現場查看：急診科布局、診室分布（至少設置內外婦兒）、相關檢查科室分布與流程、急診分診與接待、急救設備及其完好、醫護人員使用急救設備、急救藥品及效期、應急電源、觀察室設置。

（3）文字材料：相關管理制度與崗位職責、包括成批急診病人處置預案、主要急救病種的急救流程、專科診療規范、與多學科協作搶救病人的記錄、急救病人的登記本（統計搶救成功率）、觀察病人的觀察記錄、專業人員培訓記錄、專業人員培訓證書、急診轉接病人的交接記錄。

（4）其他內容參照臨床科室，如設置病房、應調閱出院病人登記本、統計急診病人占住院病人的比例。

（5）追蹤檢查之八，急診急救流程與綠色通道（夜查）：隨機跟隨一急診病人，從分診、掛號→候診→診療接待→急診檢查→取藥或住院或留觀等全過程，并詢問相關醫護人員相關制度的知曉率。

（6）模擬現場：模擬嚴重復合傷病人就診，了解醫院管理、指揮系統以及多學科合成機制。

（四）重癥醫學科： 7

（1）文字材料：管理制度（含醫院感染管理制度）、崗位職責、技術規范、收住病人的范圍、轉入和轉出的標準與流程、工作人員的培訓證書與執業資格證書等，其他記錄本參照臨床科室。

（2）現場詢問：對崗位職責、管理制度、核心制度以及相關流程的知曉率、對醫院感染相關知識的知曉率、危重病人診療規范的掌握情況、ICU的人員配備、職稱結構、床位設置等。

（3）現場查看：布局與流程、設備配置與完好情況、應急電源和氣源、急救藥品儲備情況、醫護人員使用急救設備情況。

（4）檢查病歷：了解多學科聯合查房與管理病人情況、了解危重癥評分系統的運用，了解合理檢查、合理診斷與合理治療等情況。

（5）追蹤檢查之九，重癥醫學科管理：隨機選取一份使用呼吸機病人的病歷：檢查是否符合轉入標準→轉運交接記錄→聯合查房記錄→危重程度評分記錄→呼吸機使用知識的詢問→呼吸機相關性肺炎、多重耐藥菌等監控等知識的詢問→進行特殊檢查時保障病人安全的措施→多學科會診制度的執行→尊重病人合法權益知識的詢問→心肺復蘇知識的詢問→職能部門對ICU的監管記錄等。

（五）介入診療管理：

（1）現場查看：介入診療科的布局設置、流程、放射防護、設備配置、材料管理、急救設備與藥品的儲備、工作人員健康檔案（佩戴劑量計）。（2）現場詢問：管理制度和崗位職責的掌握情況，介入診療規范和 操作技術規范的熟悉程度、心肺復蘇等急救技術的掌握情況。相關臨 8 床科室設置與協作情況、介入科人員配備及值班情況、急診介入診療工作開展情況以及醫院感染防控知識知曉率等。

（3）文字材料：管理制度和崗位職責、專科技術操作規程、急診介入病人管理制度與流程、設備維護和開機記錄、病例隨訪記錄本、介入診療病人記錄本、定期質量分析資料、介入診療醫師的資質證書、醫院授權、培訓相關記錄、科室質控小組活動記錄與培訓記錄等。

（4）病歷檢查：追蹤檢查之十，介入診療管理：隨機選取一例介入診療的病歷，檢查其適應癥和禁忌證→術前討論和術前小結→操作者資質→抗菌藥物的使用→知情同意→手術記錄→病例隨訪資料→相關信息儲存與上報情況→職能部門監管記錄。

（六）血液凈化管理：（1）現場查看：血液凈化室的設置、流程和布局、衛生廳驗收合格證書、血透設備配備、急救設備的配備和水處理設施等是否符合要求等。

（2）現場詢問：血液凈化室的人員配備、管理、工作量；工作人員對管理制度、質量控制、專科操作技術規范以及醫院感染等知識的了解情況、崗位職責履職情況等。

（3）文字材料：各級各類人員的資質證書、各種質量控制和管理制度。診療常規和技術規范、血液透析的相關記錄、不良事件上報登記本、業務學習與培訓記錄本、質控小組活動記錄本、設備維護記錄、透析液和其他用品檢測記錄、意外緊急情況與并發癥處理的預案和記錄等。9

（4）抽查5份病歷：查血液凈化的適應癥、禁忌癥以及管理情況。

（5）追蹤檢查之十一，血液凈化管理：選取正在進行血液凈化治療的一例病人，詢問其就醫感受和相關健康教育知識的掌握情況→調閱該病人病歷、檢查適應癥掌握情況及相應記錄→調閱該病人血液凈化記錄→詢問醫師對病人病情的掌握情況以及相關制度、崗位職責的掌握情況→查看科室培訓記錄→追查相關制度的落實情況→查看醫院職能部門的督查記錄。

（七）病案管理：（1）現場查看：病案室的設置、布局、設施、病案保存的條件、出院病案的信息查詢系統、病歷復印室等；（2）現場詢問：病案工作人員配置、各級各類人員崗位職責掌握情況、對病案管理制度的知曉率、醫護人員對《病案書寫規范》的知曉率、保障病案安全及可獲得性的措施等。

（3）文字材料：管理制度（病歷書寫、質量考評、歸檔、保管、借閱、復印、查詢等系列制度）、崗位職責、防止病歷丟失的措施以及催還 詢記錄、《病歷書寫規范》培訓記錄、病歷質量監控與考評記錄。職能部門督查記錄、定期分析病歷質量的記錄、醫療信息報表及分析記錄等。（4）病歷檢查：抽查50份歸檔病歷，按照衛生廳標準進行評分，統計甲級病案率。

（5）追蹤檢查之十二，病案管理：從臨床科室出院病人登記本隨機選調一病例→病案室微機查詢系統查詢相關信息→調閱該病人的歸 10

檔病歷→檢查病歷封面填寫情況和ICD分類編碼情況→ 考核書寫醫師《病案書寫規范》掌握情況→ 詢問培訓情況→查看培訓記錄。

（八）醫務科和質控科（1）文字材料： ①相關制度：醫療質量管理制度、醫療質量考評制度、醫療安全管理制度、醫療投訴管理辦法、醫患溝通制度、醫療糾紛處理程序、醫療管理核心制度、醫療技術分類管理制度、突發公共衛生事件應急預案醫師定期考核制度等。

②醫療質量督查原始資料以及定期分析、反饋、整改材料。③臨床路徑管理材料。

④進修醫師管理材料。⑤全院疑難危重病例討論、會診材料、危重病例管理資料。

⑥對口支援、扶貧和落實政府指令性任務材料。

⑦住院醫師規范化培訓資料和醫師定期考核材料、檔案。

⑧新技術準入制度和管理檔案。⑨醫療糾紛處理檔案、公示和點評資料。

⑩培訓資料：醫療質量與醫療安全管理、核心制度、三基訓練、診療規范、抗菌藥物臨床應用、相關法律法規、急救醫學技術等。⑾醫療質量管理委員會資料、倫理委員會資料、病案管理委員會資料。⑿近2年的信息報表。

⒀輸血審批、大手術審批管理資料。⒁單病種質量管理資料。11

⒂院領導定期召開醫療質量專題會議資料。⒃抗菌藥物臨床應用專項治理資料。⒄醫務科和質控科工作計劃和總結。⒅對臨床醫技科室的監管資料。⒆專科技術分類管理資料。⒇手術分級管理以及授權管理資料、麻醉、內鏡等侵襲性技術考核與授權資料。

（2）現場考核：醫務科、質控科人員配備、信息化管理、投訴管理辦公室設置。

（3）現場詢問：醫療質量與安全管理的重點及其方法、措施，質量管理工具的應用（含DRGs），相關法律法規知曉率。（4）追蹤檢查： 追蹤檢查之十三，新技術管理：選取開展的新技術一項：查申報書填寫情況（申報人資質）→查科室討論記錄和審批意見→查醫院學術委員會討論審批記錄→查職能部門質量追蹤和動態管理記錄→評價該項技術的先進水平和安全性→調閱該項技術的2份病歷，檢查適應癥掌握情況。追蹤檢查之十四：核心制度落實情況：選取核心制度一項：評價該制度內容的完整性、規范性、合法性與可行性→查相應培訓資料→查考核記錄→查臨床醫護人員掌握情況→抽調相應病歷資料，檢查落實狀況→查職能部門督查資料→查定期分析反饋資料→查再培訓資料。12

追蹤檢查之十五，危重病人管理：隨機從臨床科室選取1例病危病例→在醫務處檢查有無上報記錄→查危重病例上報與管理制度→詢問臨床醫務人員對制度的知曉率→抽調該病人病歷，檢查危重病人搶救與管理情況。

（九）感染病科管理：（1）同一般病區檢查內容和方法。

（2）現場查看：病區設置是否符合消毒隔離要求，個人職業暴露防護和醫療廢物處置情況，傳染病疫情網絡直報情況。

（3）現場詢問：傳染病防控法律法規和相關知識。

（4）文字資料：當地CDC對該院傳染病疫情管理的通報，調閱出入院病人登記本，核查疫情上報情況。

（5）追蹤檢查之十六，傳染病管理：抽查傳染病科1例病人→檢查相應疫情上報單填寫情況→檢查專職人員網絡直報情況→詢問醫護人員相關知識→詢問培訓情況→檢查培訓制度→追查培訓資料。

（十）手術治療管理與持續改進（1）醫務處查材料： ①手術醫師、麻醉醫師資格分析授權管理制度與程序；②手術醫師、麻醉師能力評價與再授權制度與程序；③手術患者病情評估制度，術前討論制度、手術分級管理制度以及培訓材料；④知情同意管理制度與程序（包括手術、重大手術、高值耗材使用、藥品、輸血、病理等均要有具體要求）及相關培訓材料；⑤重大手術（包括急診）報告審批管理制度與流程及培訓資料；⑥急診手術管理制度與流程、急診手術綠色通道保障制度與協調機制及培訓材料；⑦手術預防性抗菌藥物臨床應用管理制度、規范及培訓材料；⑧手術標本病理學檢查規定 13

與流程（包括快速冰凍切片）；⑨圍手術期患者管理制度（包括手術前、中、后治療檢查等）；⑩手術科室質量與安全指標及建立科室質量管理數據庫的規定；11非計劃再手術管理制度與流程（包括作為對手術科室的質量評價指標、對手術醫師資格評價再授權依據）及培訓材料；12手術科室質控制度、職責、診療常規、技術操作規范及培訓材料；13上述制度、規定的監管、分析、評價及整改措施等材料。（2）科室現場檢查：手術分析授權管理與再授權管理落實到每一位醫師材料。科室質控小組組成及質量與安全管理記錄，適用的制度規定、崗位職責、診療常規、技術操作規程、規范，定期手術質量評價（把手術并發癥作重要的評價內容）。有無定期自查—→評估—→分析—→整改措施。科室手術質量數據庫的建立（5個方面內容），有無分析科室質量與安全指數的變化趨勢分析—→手術治療能力與質量水平影響。（3）抽查不同級別醫師了解以下知曉度，要求100%達標：

①醫院對每個手術醫師資格分級授權制度與程序（手術權限與其資格、能力相符），醫院有手術醫師能力評價與再授權的制度程序；②重大手術報告審批管理制度與流程、急診手術管理制度與流程 ③手術預防性抗菌藥物臨床應用管理制度、規范；④手術記錄和術后首程完成時間；⑤手術后標本病理學檢查的規定與流程；⑥術后管理制度與流程。（4）追蹤檢查：

調取四個科室病歷各5份，4級手術2例（其中1例為內植物為高值耗材）、重大手術1例、急診手術1例，非計劃再手術1例—→主刀醫師的授權資格、能力相符（證明材料）—→患病病情評估、術前討論、手術小組醫師資質、手術治療計劃（方案）及實施記錄—→知情同意（手術指征及風險、高值耗材使用、術中快速病理、輸血等）14 —→預防使用抗菌素合理性—→重大、急診手術制度落實情況—→手術記錄及術后管理記錄及時性—→術后醫囑（術者）、術后監護記錄—→術后病情再評估及術后的后續治療計劃安排及指導—→術后特殊治療指征—→并發癥防、治—→“骨關節”、“脊柱手術”的風險評估有無預防“深靜脈栓塞”、“肺栓塞”常規與措施。

（十一）康復科管理

（1）現場檢查： 各項規章制度：以疾病、損傷的急性期臨床康復為重點的康復指南和規范，住院患者康復治療的相關規定及會診制度（會診記錄本可體現根據病情與主管醫師共同商定治療計劃）。

康復醫師、治療師、護理人員資質及專業知識、技能培訓考核材料。康復醫學醫療文書書寫要求與質控標準和康復意外緊急處置預案與流程以及上述培訓與考核材料。康復治療訓練記錄規范，診斷標準與流程和綜合應用作業療法、物理治療法、語言治療法等規定與流程。康復患者及家屬滿意度評價制度與流程及實施材料，定期康復治療與訓練效果評定的標準與程序（四個方面）。康復醫學診療活動評價指標和患者康復治療訓練效果、舒適程度、愿望與意見評價規定。康復住院患者醫療安全管理制度和措施及預防并發癥、二次殘疾的措施。康復醫學科質量與安全小組及工作計劃和工作記錄、工作職責。康復醫學科質量與安全管理制度、崗位職責、診療常規、操作規范及康復醫學科診療活動評價指標。康復醫學科質量與安全培訓計劃及培訓材料。

（2）以下知曉度100%達標。

康復治療計劃（方案）制定與實施的規范與程序，康復治療訓練

人員理論與技能現場考核。康復醫療文書書寫規范和質控標準、康復意外緊急處置預案和流程。康復治療訓練記錄規范、診斷標準與流程 15

和綜合作業療法、物理治療法、語言治療法規定與流程及康復患者、家屬滿意度評價制度與流程，定期康復治療與訓練效果評定標準與程序（4個方面）。康復醫學科質量與安全培訓計劃、核心制度、崗位職責、診療規定技術操作規范。

（3）追蹤檢查： 門診急性運動系統損傷和住院顱腦外傷或中風后遺癥、腦癱各1例—→康復醫師對每個患者有明確診斷與功能評估—→制定康復治療計劃，體現臨床早期康復介入服務—→康復醫師、治療師、護士、患者及家屬共同落實康復計劃—→康復計劃的各種程序與訓練目的、方向性、期間、預后預測、禁忌、預期目標、患者承受能力等各情同意落實和家屬參與康復治療，有詳細記錄—→規范的醫療文書（診療標準與規范、按規定實施的各種康復訓練治療和訓練過程記錄規范）—→康復治療與治療效果評定（4個方面）記錄——患者及家屬評價記錄。

（十二）中醫科管理（1）現場檢查：中醫科為一級臨床科室（人事科資料+醫療信息報名）—→有無獨立病區—→床位數（病床使用率及中醫治療率）—→有中醫門診（專業設置）。醫師、護士資格，科主任、護士長資質。中醫科工作制度，崗位職責，診療規范及培訓、教育材料。中醫會診制度、轉診制度及會診記錄本。中醫三級查房制度、中醫護理常規、操作規范。規范的中藥房、中藥煎藥室（如實行外包需提供有質量保證的合同書）。中藥質量管理制度（采購、驗收、調劑、煎煮等質檢），中藥不良反應監測報告制度。中醫醫療質量與安全控制指標、方案、評價考核制度。中醫科質量管理小組及活動記錄、能否體現質控持續改進。

（2）抽查不同級別醫生護士查以下知曉率達100%。16 中醫科工作制度、崗位職責及診療規范、護理常規、技術操作規范。中藥房及煎藥室崗位職責。質控小組人員的崗位職責及質控指標、方案、評價考核制度。

（3）抽查5份住院兩周以上病歷：查會診、轉診制度落實，中醫三級查房制度落實，中醫治療情況，病案等級評分。

（十三）麻醉管理與持續改進（1）現場檢查之一：麻醉分級授權與定期能力評價再授權管理落實到每一位麻醉師材料。執業麻醉師專業理論和技能培訓、考核合格材料及心肺復蘇高級教程培訓材料。手術麻醉人員配置合理（平均日手術臺次按上1:1護2:1計算）。麻醉科主任、護士長職稱，麻醉前病情評估制度（含4項內容），麻醉術前討論制度（高風險、新手術等），麻醉前知情同意制度，麻醉過程中意外與并發癥處理規范與流程。科室質控小組的組成，質控小組工作職責、工作計劃、工作記錄，完善的規章制度、崗位職責、診療常規、技術操作規范，有無定期自查、評估分析、整改（如有再按4個內容查）。科室質量與安全培訓計劃及培訓材料，定期開展麻醉質量評價 —→評價方式與工具。麻醉并發癥的預防、控制作為評價質量與安全的重點內容的材料，“手術安全檢查與手術風險評估制度”定期評價，執行情況。

麻醉質量數據庫的建立-麻醉質量安全相關數據（各種麻醉例數、心肺復蘇例數、麻醉復蘇實例數等工作量，麻醉意外死亡、誤咽誤吸引發梗阻、出復蘇室全麻患者steward評分>4分等嚴重并發癥例數，各類術后患者自控鎮痛CPCA）。有無定期分析指標：數據變化趨勢和原因，麻醉質量報告。現場檢查之二：麻醉后復蘇室—→手術治與復蘇室床位≤3:1，醫護人員滿足需要。復蘇室設備：無創血壓、血氧飽和度及監護設備、呼吸機、搶救藥品等必需設施。定期復蘇培訓及考核資料，設備維護 17

記錄。輸入、輸出標準與流程及交接規定與流程，輸出患者有steward評價標準，完整的監護記錄及進、出準確時間。現場檢查之三：術后、慢性疼痛、癌痛患者的鎮痛治療規范。疼痛治療醫、護資質和定期培訓、考核資料。鎮痛操作規范與流程，麻醉醫師執行及對鎮痛效果評價、記錄，有專用鎮痛治療材料、藥品，并合理使用。現場檢查之四：手術中用血制度與流程，手術中用血指征，開展自體輸血，麻醉與輸血科就術中用血的溝通流程。手術前用血評估與用血后療效評估。

（2）抽查級別不同麻醉師評以下知曉度，要求100%達標。①麻醉分級授權管理實行每一位麻醉師、麻醉師獨立執業資質，有無定期執業能力評價與再授權落實情況；②抽2名麻醉師心肺復蘇高級教程內容及最新指南、心肺復蘇流程；③不同級別麻醉師崗位職責；④對麻醉過程中的意外與并發癥處理規范和流程；⑤術中用血的制度與流程；⑥科室定期質量與安全培訓內容、核心制度、診療常規、技術操作規范。

（3）追蹤檢查：接著手術科室5個病例或現場抽2例4級手術病例—→查對麻醉師授權資格與能力相符（中級以上）—→麻醉前訪視病人并有完整的病情評估（麻醉前病情評估的重點范圍、手術風險評估、術前麻醉準備的重點工作、針對診斷擬施手術的麻醉選擇和麻醉風險評估及利弊評價）—→重大手術的麻醉術前討論—→每一位患者制訂麻醉計劃（包括擬施麻醉方式，所能發生的問題與對策，記錄在病歷中。）麻醉中、麻醉前的各項準備—→變更麻醉要有明確理由并獲得上級醫師同意指導及家屬知情。并記錄在病歷中

（如追蹤病歷中無變更麻醉，則另抽取1例變更麻醉病例，并檢查回訪、總結分析資料）。—→麻醉前知情同意執行情況（麻醉方案、術后鎮痛及風險等）、簽署知情同意書—→執行手術安全核查—→完整規范填寫 18

麻醉單，充分體現過程—→麻醉中可能出現的意外與并發并發癥預案—→防治措施及處理規范與流程在方案中體現—→術中輸血指針—→PACU—→鎮痛治療的規范執行。

（十四）疼痛治療管理

（1）醫院疼痛治療的執業許可（醫院執業許可證診療科目），醫師經專業培訓有相應執業資格、執業范圍。

（2）疼痛科設置完整，有工作制度、崗位職責、診療常規、技術操作規范、疼痛的評估、再評估制度與程序及疼痛強度量化評估標準。疼痛診療方案制定原則（規范）及疼痛療效評估和治療效果追蹤隨訪的規范與程序。疼痛治療風險與處置預案（包括常見并發癥、藥物不良反應的預防，高風險操作及各類風險的處置預案）以及醫護培訓教育材料，疼痛治療知情同意規范（有創鎮痛有書寫同意書）。對疼痛患者進行疼痛知識的宣教材料。

（3）科室質量與安全管理小組及活動記錄。質量與安全管理制度和質控指標。

（十五）放射治療管理（可選）

（1）設置：衛生行政部門核準的“放射治療”診療科目（執業許可證），機房建筑取得國家的合格證書并定期核準與校驗。放射治療設備有《放射診療許可證》、《大型醫用設備配制許可證》，放射部門在相關放射設備和放射場所設置以明顯警示標識。基本設備：在線加速器或鈷-60治療機、后裝治療機、模擬定位機、三維計劃治療系統及驗證設備。所有設備證件齊全，符合國家準入標準。基本技術：三維造形放療或高強放射達50%以上，惡性腫瘤根治性放療、術前或術后放療。基本技術管理符合《醫療技術臨床應用管理辦法》要求。19

人員配備：臨床放射腫瘤醫師、臨床放射物理師、放射治療技師、工程人員、放射治療護理人員均有準入資格證，且人員配備符合醫院規模和功能定位。相關人員基本技術培訓與考核資料，工作人員均要佩戴個人放射劑量計。

（2）各項制度：各級各類人員崗位職責與技術能力標準。放射治療醫師資格及分級授權管理制度與程序（具體落實材料）。每年對技術能力評價與再授權制度及材料。各級各類人員繼教計劃及具體落實材料。討論制定放射治療計劃的制度與流程、患者及家屬知情同意的制度與確認程序、放射治療定位精確與計量準確的相關程序及這些制度程序的培訓材料。放射治療過程中根據患者情況及時調整放療計劃的相關程序，放射治療后患者隨訪制度及隨訪資料。各項醫療管理制度、操作規范和流程及相應的培訓計劃和培訓資料。放射治療效果評價的規范與流程，放療毒副作用的評價標準及記錄。疑難、重癥病人討論制度及具體記錄。放射治療裝置操作、維護維修和檢測制度、放射治療機器使用有操作指南、規范的程序及必要聯動設置及定期對相關人員培訓資料。患者與工作人員放射防護制度，相關人員有放射防護培訓證書。放射治療意外應急預案，預防意外的處置措施、規范與流程及培訓資料。醫院對放射人員心肺復蘇技能培訓的規定及考核合格材料。放射診療工作場所、放射科在同位素儲存場所的安全管理制度。定期對放射診療工作場所、同位素儲存場所的輻射水平進行標準的規定和記錄資料。

（3）現場考核： 相關人員掌握相應放射基本技術。相關人員對本崗位職責和履行知曉100%。對治療過程中調整放療計劃程序與內容以及如何履行“知情同意”程序，記錄知曉100%。對各項醫療管理制度，操作規范知曉100%。對放射治療裝置操作維護維修和檢測制度及放射治療機器 20

操作指南規范等知識100%。放射治療意外應急預案及預防意外的措施等知曉度100%。心肺復蘇功能掌握100%。（4）調取2份腫瘤放射治療病歷—→采取的治療符合技術項目規定—→治療及操作人員資質符合授權資質—→知情同意制度落實到位談話內容及知情同意書資料完整—→如有調整治療計劃符合規定和程序—→不良反應監測記錄、處置—→療效評價。（十六）高壓氧艙管理（可選）（1）設置： 具備省級衛生行政部門頒發《醫用氧艙設置批準書》、《醫用氧艙使用證》、《醫用氧艙備宗表》，在有效期內。醫用氧艙設置在耐火一、二級建筑內、有防火墻與其它部位分隔（不許在地下室），布局合理，實行單通道設計，有治療等候區、氧艙區、診斷室、搶救室、醫護辦公室、消毒間，無自行改變原設計情況①艙體結構、供排氧及供排氣系統；②原設計的氧艙加壓介質和增加吸氧罩（建筑與原設計文檔保存完整）。（2）制度：根據《醫用氧艙使用安全技術規定》、《運用氧艙安全管理規定》、《醫用氧艙操作規程》制定的醫院相關醫療護理常規管理制度、安全操作規程與流程及工作人員培訓材料。醫用氧艙各級各類人員的崗位職責，進艙工作人員安全教育制度（2個方面）。控制氧流度制度與流程（2個方面），高壓氧治療的適應證、禁忌癥，執行醫囑制度和流程，心理護理工作制度與流程，危重昏迷病人的醫護陪艙實施救治的規定。高壓氧治療的工作流程、預防各種氣源操作的措施及應急預案。醫用氧艙定期檢驗的規定（一年和三年期）。

醫用氧艙內發生“緊急意外制度”的定義，緊急情況處理措施、方案和相關人員的職責、協調機制。（3）人員資質和配置： 21

醫用氧艙的操作人員必須提供衛生部指定機構的培訓和考核證書及專業資格證書。按照艙型（嬰兒、單人、雙人及大、中、小艙）配置醫師、護士和技術人員。均有上崗證、人員結構滿足診療工作需要。氧艙維護、維修技術人員持有國家特殊設備局認證的有效期內的上崗證。（4）以下知曉度達100% 各級各類人員的崗位職責，醫療護理常規，氧艙安全管理制度，安全操作規程，進艙安全教育制度與內容，氧流度控制崗位職責及履行程序，氧艙“突發意外情況”及處理措施和方案及履行程序。（5）科室質量與安全管理小組組成以及活動記錄，質量與安全管理制度，崗位職責，診療規范，質量安全指標及全程監控管理、評價記錄，有適宜的評價方式與質量管理工具，定期開展高壓氧治療質量評價。質量與安全管理培訓計劃及培訓材料（包括質量改進和患者安全知識培訓）。

六、檢查要求

1、檢查資料要求為衛生部2011版標準頒布以后評審周期內的全部資料，重點是評審前1年的資料；

2、不進行現場評分，只記錄現場檢查情況，最后集中討論評分；

3、注重質量的持續改進。22

第四篇：院感組·三級醫院評審檢查手冊.(DOC)

三級醫院評審院感組檢查手冊

一、院感組檢查人員及分工安排

1、院感組共兩人檢查，檢查時間為二天半。

2、檢查范圍：內科病房（血液科、消化內科）、外科病房（骨科、乳腺外科、移植病房、燒傷科、母嬰同室病房）、手術室、重癥醫學科、新生兒科、血液凈化中心、消毒供應中心、腔鏡中心、導管室、口腔科、產房、感染性疾病科、微生物實驗室、醫療廢物處置中心、病案室或信息科、醫院感染管理科、人事科、醫務科、護理部、質控科、科教科。

3、兩人分工：

甲：醫院感染管理科、手術室、重癥醫學科、新生兒、血液凈化中心、消毒供應中心、腔鏡中心、導管室、口腔科、產房、感染性疾病科、醫療廢物處置中心。

乙：醫院感染管理科、內科病房（血液科、母嬰同室病房）、外科病房（移植病房、燒傷科）、微生物實驗室、病案室或信息科、人事科、醫務科、護理部、質控科、科教科。

二、時間安排

1、第一天上午：先集中聽取匯報，匯報會結束后甲乙兩人共同檢查醫院感染管理科；

2、第一天下午和第二天上午：兩個人分頭檢查，完成其他各科室檢查工作，包括追蹤檢查；

3、第二天下午：兩個人核對相關統計指標（包括VAP、UTI、CRBSI、SSI、MDRO、洗手正確率及依從性等）；

4、第三天上午，補缺補差，按照標準全部檢查完所有項目；

4、第三天下午：集中匯報檢查情況，并進行評分，撰寫檢查總結。

三、檢查內容

1、第三章 患者安全

第四節、執行手衛生規范2項

2、第四章 醫療質量管理與持續改進

第二十節 醫院感染管理與持續質量改進18項，其中核心條款4項。

四、檢查方法

1、臨床科室：

（1）現場抽考：每個科室抽考2人六步洗手法，計算洗手正確率；查看2名醫務人員在接觸不同病人時，是否洗手或手消毒，計算手衛生依從性。

（2）檢查資料：醫院感染、耐藥菌病例登記本，院感相關知識學習培訓記錄，醫院感染管理小組活動記錄，院感質量自查及持續改進記錄，本科室重點環節、重點人群與高危因素的清單、相關風險評估、各種消毒、滅菌效果監測結果登記，紫外線燈或動態空氣消毒機維護保養及累計時間等記錄，醫療廢物交接登記本。

（3）檢查制度：包括科室醫院感染預防與控制、消毒隔離等。（4）現場檢查：手衛生設施、速干手消毒劑配備及正確使用情況，科室布局流程，對高危患者有無保護性隔離措施；醫院感染預防與控制、消毒隔離制度執行情況，病區監控醫師、監控護士配備及崗位職

責履行情況，醫院感染病例監測及報告情況，重點部位醫院感染防控措施落實情況，醫療廢物分類收集處置情況，Ⅰ類手術切口抗菌藥物使用情況，外科手術切口感染等預防控制措施落實情況等。

（5）現場詢問：隨機詢問監控醫師、護士等醫院感染工作小組人員崗位職責；隨機詢問醫護人員：醫院感染核心制度、醫院感染診斷標準、本科室重點環節與高危因素，臨床分離前五位病源微生物名稱及其耐藥率、醫院感染及暴發流行上報時限及程序、耐藥菌防控、重點部位醫院感染防控、醫療廢物分類及處置、手衛生、消毒隔離、職業暴露防護等院感相關知識掌握情況。

（6）檢查現病歷：查閱運行病歷5份，了解醫院感染調查表填寫、Ⅰ類手術切口抗菌藥物使用、醫院感染診斷、有無漏報、病原菌送檢等情況。

（7）追蹤檢查： 追蹤檢查之一：

醫院感染監測指標體系：選取醫院感染病例（沒有感染病例可模擬）→追查科室相關登記與上報程序記錄→詢問管床醫師相關知識→了解是否掌握醫院感染診斷標準、報告程序、時限→醫院感染管理科核實指導記錄→核實醫院感染匯總數據準確性→醫院有無相應的制度和報告流程→主管部門監管記錄→與醫療質量掛鉤資料。追蹤檢查之二：

醫院感染暴發流行處置：選取醫院感染病例（沒有感染病例可模擬）→追查科室相關登記與上報記錄→詢問管床醫師相關知識→了解醫

師是否掌握醫院感染暴發相關概念→醫院感染暴發演練相關資料→暴發預警及處置預案→醫院領導小組會議記錄→醫院感染管理科調查、分析、處置記錄→終結報告→醫院有無報告衛生主管部門→醫院相應的制度和培訓。追蹤檢查之三：

多重耐藥菌（MDRO）醫院感染管理：選取MDRO病例，詢問管床醫師相關知識→了解醫師是否掌握MDRO概念、報告程序→追查科室相關措施的落實→暴發預警及處置預案→醫院有無相應的制度和培訓→主管部門監管記錄。追蹤檢查之四：

重點部位醫院感染防控：在運行病例上抽取SSI、CRBSI、UTI、VAP等相關病例→查病區醫院感染登記報告本→詢問床位醫師對相關知識的知曉率→檢查病歷記錄中有無相應處理措施→追查科室相關措施的落實→查醫院是否有相應的規定→查職能部門有無監管記錄。追蹤檢查之五：

Ⅰ類手術切口抗菌藥物預防使用：選取Ⅰ類手術切口現病歷（抽查３０－５０份歸檔病歷，統計Ⅰ類手術切口抗菌藥物預防使用率），現場詢問管床醫師相關知識→了解醫師有無培訓，是否考核合格和授權→有無培訓制度及落實情況→查看手術預防性抗菌藥物選用是否規范→有無監管記錄→科室對存在問題的改進措施。追蹤檢查之六：

人員培訓：查看近3年醫院感染培訓計劃→隨機抽查其中一項內容→

考核培訓人員→對培訓相關知識是否掌握→追查醫院有無相應的制度和培訓考核→相關培訓資料。

2、手術室：

（1）現場抽考：抽考2人外科洗手法，計算洗手正確率。

（2）檢查資料：除臨床科室資料外，還應檢查：本科室重點環節、重點人群與高危因素的清單、相關風險評估、風險管理計劃與實施進展、消毒滅菌監測過程中的問題記錄和改進措施，紫外線燈或動態空氣消毒機或層流凈化設備等維護保養記錄，外來器械登記等資料。（3）檢查制度：除常規制度外，還應檢查：空氣凈化管理與維護、外來手術器械管理、一次性無菌醫療用品管理、手衛生、無菌技術操作規范、消毒滅菌效果監測、不合格原因分析、持續質量改進、職業安全防護制度等。

（4）現場查看：手術室的設置、流程和布局、消毒設備配備等是否符合要求；手衛生設施、手消毒劑配備及外科洗手正確情況；醫院感染預防與控制、無菌技術操作、消毒隔離制度等執行情況；一次性及無菌物品管理、外來手術器械管理、手術器械清洗滅菌質量、空氣凈化管理與維護、醫療廢物分類處置等。

（5）現場詢問：手術室人員配備、手術臺次；護士長、監控護士等醫院感染工作小組人員崗位職責履行情況，本科室重點環節與高危因素，Ⅰ類手術切口預防性抗菌藥物使用情況，外科手術切口感染等預防控制措施落實情況等，職業暴露防護、消毒滅菌效果及環境衛生學監測方法及結果判定，醫院感染核心制度及相關知識掌握情況。

（6）抽查病歷：抽查2-5份手術病歷，查Ⅰ類手術切口預防性抗菌藥物使用情況、手術器械滅菌質量及追溯管理、SSI預防控制措施落實管理情況。（7）追蹤檢查： 追蹤檢查之七：

環境物品清潔管理：查看科室環境、物品等→詢問清潔人員相關知識→了解是否掌握清潔程序、消毒劑使用、濃度配置等→追查科室相關措施的落實→醫院有無相應的制度和培訓。追蹤檢查之八：

SSI預防與控制：隨機選取正在手術的病例，詢問主刀醫師和手術室護士SSI預防與控制相關知識及崗位職責的掌握及落實情況→了解醫院有無培訓，是否有培訓效果考核→查看科室培訓記錄→追查相關制度的落實情況→查看醫院職能部門的督查記錄。追蹤檢查之九：

醫用耗材、消毒隔離產品管理：隨機抽取手術室或導管室等使用中醫用耗材、消毒隔離產品→查物資設備部門對一次性無菌醫療用品登記、索證、質量檢驗、貯存、發放等管理情況→醫院感染管理科審核記錄、質量驗證→物資設備部門對醫院感染管理科監督檢查問題的整改資料→使用科室保管、使用、無害化處置情況。

3、消毒供應中心（CSSD）：

（1）現場抽考：抽考2人六步洗手法，計算洗手正確率。

（2）檢查資料： CSSD衛生廳驗收合格證、專業人員培訓證書、各

級給類人員及各個工作區域崗位職責、本科室重點環節與高危因素的清單、相關風險評估、風險管理計劃與實施進展、各種清洗消毒滅菌效果監測結果登記，消毒滅菌監測過程中的問題記錄和改進措施，紫外線燈或動態空氣消毒機維護保養及累計時間等記錄。

（3）檢查制度：包括科室醫院感染預防與控制、消毒隔離、質量管理及其監測、質量追溯、器械管理（包括外來器械）、設備管理、持續質量改進、設備故障緊急處理預案及突發事件應急、工作人員職業安全防護等制度。

（4）現場檢查：CSSD的分區、流程和布局、清洗消毒滅菌設備配備等是否符合要求；手衛生設施、手消毒劑配備及洗手正確情況；從回收到發放等各個環節操作情況；對重復使用器械100%集中供應情況；一次性物品、外來手術器械、滅菌物品、重復使用器械等管理質量；滅菌包規格、包裝、儲存、滅菌質量監測、消毒供應中心相關規范、醫院感染預防與控制、消毒隔離制度執行情況等。

（5）現場詢問：CSSD人員配備、醫院實際床位數；護士長、質控護士等醫院感染工作小組人員崗位職責履行情況，本科室重點環節與高危因素，各區域工作職責及操作規程，清洗、消毒、滅菌方法及其質量監測，職業暴露防護，醫院感染核心制度及相關知識掌握情況。（6）追蹤檢查： 追蹤檢查之十：

職業暴露防護：現場查看CSSD、口腔科、感染性疾病科→醫護人員操作時防護用品使用情況→考核相關人員對防護用品正確使用知識

是否掌握→追查醫院有無相應的制度和培訓考核→相關培訓資料→有無監管記錄。追蹤檢查之十一：

外來器械管理：隨機抽取外來手術器械一包，從物資設備部門、手術室、CSSD登記→在CSSD清洗→消毒→包裝→滅菌等全過程→抽考護理人員相關制度的知曉率→CSSD執行情況。

4、重癥醫學科：

（（1）同一般病區檢查內容和方法。

（2）檢查資料：本科室重點環節與高危因素的清單、相關風險評估、風險管理計劃與實施進展、醫院感染、耐藥菌病例登記本，紫外線燈或動態空氣消毒機或空氣凈化設備維護保養及累計時間等記錄。（3）檢查制度：包括科室醫院感染預防與控制、醫院感染病例監測與報告、醫院感染暴發流行報告與處置、重點部位及耐藥菌醫院感染防控措施及操作流程、環境清潔和物品管理、探視制度等。

（4）現場查看：ICU的設置、流程和布局等是否符合要求；手衛生設施、手消毒劑配備、洗手正確情況；環境和物品管理； VAP、CRBSI等重點部位以及多重耐藥菌醫院感染預防控制措施落實情況；一次性及無菌物品管理、醫院感染預防與控制、消毒隔離制度執行情況等。（5）現場詢問：ICU人員配備、床位設置等；醫院感染工作小組人員崗位職責履行情況，本科室重點環節與高危因素，臨床分離前五位病源微生物名稱及其耐藥率、VAP、CRBSI、UTI、SSI等重點部位醫院感染預防控制措施，多重耐藥菌及感染性疾病隔離措施，醫院感染核

心制度及相關知識掌握情況。

（6）查閱運行病歷5份，了解醫院感染調查表填寫、Ⅰ類手術切口抗菌藥物使用、醫院感染診斷、有無漏報、病原菌送檢等情況，手術器械滅菌質量及追溯管理，SSI、MDRO等預防控制措施落實管理情況。（7）追蹤檢查： 追蹤檢查之十二：

VAP等重點部位管理：隨機選取使用呼吸機病人、留置導尿管、中心靜脈留置導管、多重耐藥菌感染等的病歷：檢查是否符合插管指針→詢問呼吸機相關性肺炎、多重耐藥菌等防控知識→防控措施的落實→職能部門對ICU的監管記錄等。

5、導管室管理：

（1）同一般病區檢查內容和方法。

（2）現場查看：導管室的布局設置、流程、放射防護、手衛生設施配備等，一次性導管及無菌物品管理、手術器械清洗滅菌質量。（3）現場詢問：同手術室。（4）抽查病歷：同手術室。

6、血液凈化管理：

（1）同一般病區檢查內容和方法。

（2）檢查資料：衛生廳驗收合格證書、各級各類人員的資質證書、工作人員定期體檢并接種乙肝疫苗記錄和報告單、本科室重點環節與高危因素的清單、相關風險評估、風險管理計劃與實施進展、各種質量監測（環境、物體表面、手衛生、透析液、透析用水等）記錄和報

告單。

（3）檢查制度：包括科室醫院感染預防與控制、醫院感染監測和報告制度、消毒隔離、透析液和透析用水質量監測、一次性用品的管理度、醫務人員職業安全管理、血透室醫院感染管理標準操作規程等。（4）現場檢查：血液凈化室的建筑布局和流程，手衛生設施、速干手消毒劑配備及正確使用情況，導管相關感染防控措施落實情況，床單元及物品一人一用一更換落實情況，陽性患者隔離透析分區及物品固定使用管理，水處理設施管理，醫療廢物分類收集處置情況、醫院感染預防與控制、消毒隔離制度執行情況等。

（5）現場詢問：本科室重點環節與高危因素，各種質量監測（環境、物體表面、手衛生、透析液、透析用水等）方法及結果判定、一次性用品的管理、職業暴露防護、醫院感染核心制度及相關知識掌握情況。（6）檢查現病歷：抽查5份病歷：查經血傳播疾病標志物定期檢測報告單等。

7、腔鏡中心

（1）同一般病區檢查內容和方法。

（2）檢查資料：衛生廳驗收合格證書、各級各類人員的資質證書、本科室重點環節與高危因素的清單、相關風險評估、風險管理計劃與實施進展、使用的消毒滅菌產品證件、各種質量監測（環境、物體表面、手衛生、內鏡消毒滅菌效果等）記錄和報告單。

（3）檢查制度：內鏡清洗消毒滅菌質量管理制度、內鏡清洗消毒滅菌操作流程等。

（4）現場檢查：科室布局流程和功能分區、內鏡及附件數量與接診病人數是否相適應、清洗消毒滅菌等必備設備是否滿足診療需求、清洗消毒滅菌操作規范執行情況、防護用品配備及使用、醫院感染預防與控制、消毒隔離制度執行情況等。

（5）現場詢問：本科室重點環節與高危因素，內鏡清洗消毒滅菌操作流程及質量監測方法、職業暴露防護、醫院感染核心制度及相關知識掌握情況。

8、新生兒科

（1）同一般病區檢查內容和方法。

（2）現場檢查：新生兒科設置、流程和布局等是否符合要求，對高危新生兒有無保護性隔離措施；手衛生設施、手消毒劑配備、洗手正確情況；環境和物品管理，奶具、暖箱、沐浴等新生兒用品清潔消毒執行情況是否符合要求、醫院感染預防與控制、消毒隔離制度執行情況等。

（3）現場詢問：新生兒病房床位數與人員配備、本科室重點環節與高危因素，臨床分離前五位病源微生物名稱及其耐藥率、、環境和物品管理、奶具、暖箱、沐浴等新生兒用品清潔消毒方法、空氣凈化管理和維護、醫院感染核心制度及相關知識掌握情況。

9、感染病科管理：

（1）同一般病區檢查內容和方法。

（2）現場查看：發熱/肝炎/腸道門診、傳染病房等的建筑設計和服務流程是否符合消毒隔離及醫院感染防控要求，本科室重點環節、重

點人群與高危人群、臨床分離前五位病源微生物名稱及其耐藥率、速干手消毒劑配備和使用情況、醫務人員職業暴露防護和醫療廢物處置情況，突發傳染病應急預案、醫院感染預防與控制、消毒隔離制度執行情況等。

（3）現場詢問：本科室重點環節與高危因素，傳染病防控法律法規和醫院感染防控相關知識。

10、口腔科

（1）同一般病區檢查內容和方法。

（2）現場查看：科室設置、布局流程是否符合消毒隔離及醫院感染防控要求，手衛生設施、手消毒劑配備、洗手正確情況，手機等口腔器械消毒滅菌方法是否正確，醫務人員職業暴露防護及防護用品使用情況、醫院感染預防與控制、消毒隔離制度執行情況等。

（3）現場詢問：本科室重點環節與高危因素，口腔器械消毒滅菌方法、職業暴露防護及防護用品使用、醫院感染核心制度及相關知識掌握情況。

11、產房

（1）同一般病區檢查內容和方法。

（2）現場查看：設置、布局流程是否符合消毒隔離及醫院感染防控要求，手術器械消毒滅菌方法是否正確，醫務人員職業暴露防護及防護用品使用情況、醫院感染預防與控制、消毒隔離制度執行情況等。（3）現場詢問：本科室重點環節與高危因素，手術器械消毒滅菌方法、職業暴露防護及防護用品使用、醫院感染核心制度及相關知識掌

握，胎盤、死嬰等管理和醫療廢物處理。

12、微生物實驗室

（1）同一般病區檢查內容和方法。

（2）檢查資料：實驗室生物安全制度、多重耐藥菌監測等進行培訓資料；本科室重點環節與高危因素的清單、相關風險評估、風險管理計劃與實施進展、微生物室對臨床常見分離細菌菌株及其藥敏情況、耐藥性監測、趨勢、總結、分析資料，以及向醫院管理部門和醫護人員公布資料。

（3）現場查看：工作區與生活區嚴格分開，清潔區、污染區標識明確，實驗室設置門禁開關，有生物危險標志，手衛生設施、生物安全柜安置的位置等符合規范要求；采血是否做到一人一針一管一巾一帶；醫務人員職業暴露防護及防護用品使用情況；廢棄的病原體的培養基、菌種、毒種保存液等高危險廢物處置情況；實驗室設備是否滿足對多重耐藥菌檢測及抗菌藥物敏感性、耐藥模式以及同源性檢測的需求，報告系統是否能夠及時將多重耐藥菌陽性結果報告臨床科室。醫院感染預防與控制、消毒隔離制度執行情況等。

（4）現場詢問：實驗室生物安全、臨床分離前五位病源微生物名稱及其耐藥率、職業暴露防護及防護用品使用、廢棄的病原體的培養基、菌種、毒種保存液等高危險廢物處置程序、本科室重點環節與高危因素，醫院感染核心制度及相關知識掌握情況。

13、醫院感染管理科：

（1）現場抽考：抽考2人六步洗手法、崗位職責、本院重點環節與高

危因素，醫院感染暴發及處置相關規范等醫院感染核心制度及相關知識掌握情況。（2）檢查資料：

① 醫院感染管理委員會文件及會議記錄，三級監控網絡人員名單，各部門工作崗位和各級各類人員職責，專職人員崗位培訓證書、科長技術職稱證書，醫院五年規劃或近期工作計劃。

② 對臨床科室醫院感染管理工作指導的計劃安排表，醫院感染監測目錄、計劃和清單，前瞻性、目標性監測、現患率調查等總結、分析反饋，對醫院感染病例核實指導記錄，追溯匯總數據準確性。

③ 有全院各類人員醫院感染管理知識的培訓記錄等。

④ 對重點部門等督查記錄，對消毒滅菌效果及環境衛生學監測資料，不合格原因分析、存在問題、改進措施和效果評價。

⑤ 對多重耐藥菌感染病例的監測、監督檢查記錄、反饋、干預及控制效果評價，定期發布的細菌耐藥性監測信息和趨勢，多部門共同參與多重耐藥菌管理合作管理工作記錄資料。

⑥ 本院重點環節、重點人群與高危險因素的清單、管理與監測計劃、相關風險評估記錄、風險管理計劃的實施進展，監測督查記錄、反饋、結果與分析，難點控制、改進措施與效果評價。SSI手術風險分類、年手術量、切口感染率監測數據、結果與分析。

⑦ 手衛生依從性、正確率、臨床對手衛生知識知曉率的培訓、督查、監測、分析、總結、反饋、干預及效果評價。

⑧ 醫院感染暴發相關監測、調查、分析及總結報告、演練腳本

等演練相關資料，⑨ 定期對監測信息分析、反饋、公布，對醫院感染風險、醫院感染率及其變化趨勢預警和改進工作建議。上報質控中心的監測資料是否及時。

⑩ 一次性使用無菌醫療用品、消毒藥械和設備經過醫院感染管理科審核資料。

（3）檢查制度：醫院感染管理核心制度，細菌耐藥監測及預警機制，圍術期抗菌藥物預防使用管理、ＳＯＰ、對臨床科室醫院感染管理質量督查制度，醫院感染暴發報告流程與處置預案，多重耐藥菌醫院感染預防與控制，全院和重點部門的消毒與隔離工作制度、醫務人員職業暴露報告及處理制度等。（4）現場查看：

按照衛生行政部門要求的上報醫院感染監測信息系統；醫院信息系統定期對重點環節、重點人群與高危險因素監測及分析工作平臺；監測設施配備是否符合要求，監測資料是否由計算機進行統計分析等。

14、醫務科、護理部、質控科、人事科、科教科

（1）現場抽考：分管院領導、醫務科、護理部、藥劑科、檢驗科、總務后勤等相關職能部門負責人控制醫院感染工作職責，醫院感染暴發報告流程和處置程序等。（2）檢查資料：

① 查醫務科門：抗菌藥物合理使用管理組織與制度、各部門責任及分工、相關知識培訓和考核記錄、對全院考核情況及公布方式、對全

院督查、存在問題、改進措施；細菌耐藥預警機制、反饋及干預措施；質量督查標準及季度檢查資料，對存在的問題整改措施及落實效果評價；對臨床科室手衛生設備和手衛生依從性進行督導、檢查記錄和總結、反饋、改進資料。

② 查護理部：質量督查標準及季度檢查資料，對存在的問題整改措施及落實效果評價；對臨床科室手衛生設備和手衛生依從性進行督導、檢查記錄和總結、反饋、改進資料；對臨床科室消毒隔離督導、檢查記錄和總結、反饋、改進資料；對手術室、CSSD、新生兒室等重點科室監管、評價、問題、缺陷與改進建議。對消毒滅菌質量監測、監管資料。

③ 查物資供應部門：對一次性無菌醫療用品登記、索證、質量檢驗、貯存、發放等管理情況；一次性使用無菌醫療用品、消毒藥械和設備經過醫院感染管理科審核記錄；對感染管理科質量驗證、監督檢查問題的整改資料。

④ 查基建科：醫院改建、擴建與新建項目施工前醫院感染管理委員會議審核資料。

⑤ 查人事科：專兼職人員配備及負責人任命文件，獨立設置一級科室文件，專兼職人員數量、專業配備等是否符合規范要求。

⑤ 查藥劑科：抗菌藥物分級管理制度及具體措施；定期抽查、分析抗菌藥物治療性應用和圍術期預防應用、調查數據、存在問題、反饋與改進資料；抗菌藥物圍術期預防應用制度與實施；治療性使用、限制性使用和特殊性使用抗菌藥物的微生物送檢率統計分析；和制

訂各類手術具體的預防選藥種類，圍術期抗菌藥物預防應用制度；醫院信息系統對抗菌藥物的管理措施。

（3）現場詢問：各部門負責人對醫院感染相關制度、工作流程及所管轄部門院感特點知曉情況，本部門院感重點環節與高危因素，對醫院感染暴發報告流程和處置知曉率。（4）追蹤檢查： 追蹤檢查之十三：

醫院感染相關醫患糾紛處置：從財務處電腦調閱評審前一醫患糾紛賠付賬單→選擇與醫院感染有關的賠付病例→詢問管理程序和相關知識→調閱感染病人的歸檔病例→了解有無醫院感染重大事件→醫院檢查討論、整改意見→追問獎懲制度落實情況和公式點評情況。查閱近1年醫院感染管理科、醫院醫療糾紛處理記錄或財務科賠款信息資料，查看有無重大醫院感染責任事件。

第五篇：××省三級醫院評審管理組檢查手冊

××省三級醫院評審管理組檢查手冊 依據××省三級醫院評審標準（2012年版），結合我省綜合醫院實際，為有效組織、統一安排好現場評審，特制定管理組檢查手冊。

一、管理組評審范圍

第一章 堅持醫院公益性

（一）醫院設置、功能和任務符合衛生規劃和醫療機構設置規劃的定位和要求（4項）。

（二）醫院內部管理機構科學規范（6項）。

（三）承擔公立醫院與基層醫療機構對口協作等政府指令性任務（7項）。

（四）應急管理（5項）。

（五）臨床醫學教育（5項）。

（六）科研及其成果推廣（4項）。第二章 醫院服務

（五）基本醫療保障服務管理（3項）。

（八）就診環境管理（6項）。第六章 醫院管理：

（一）依法執業（5項）。

（二）明確管理職責與決策執行機制，實行管理問責制（5項）。

（三）依據醫院的功能任務，確定醫院的發展目標和中長期發展規劃（3項）。

（四）人力資源管理（5項）。

（五）信息與圖書管理（6項）。

（六）財務與價格管理（8項）。

（七）醫德醫風管理（4項）。

（八）后勤保障管理（10項）。

（九）醫學裝備管理（8項）。

（十）院務公開管理（3項）。

（十一）醫院社會評價（3項）。

二、檢查人員及分工安排

1、管理組檢查評審人員共五人，分為A、B、C、D、E五個小組，每人負責一組內容的檢查評審。

2、具體分工檢查安排：

A組：院務系統：主要為院辦、醫務、護理、科教等部門；

B組：黨務系統：主要為黨辦、人事、紀委、監察、工會、共青團等部門；

C組：財務價格系統：主要為財務、經濟管理、審計、醫保等部門； D組：科教、信息、裝備系統：主要為科研、教學、醫學工程、設備管理、信息、圖書等部門；

E組：后勤保障系統：主要為總務、基建、維修、保衛、膳食、感染等部門。

三、檢查時間安排

1、整個檢查評審時間為三天，其中評審團和各檢查組匯總小結半天，以小組為單位檢查兩天半；

2、第一天上午：先集中聽取醫院匯報（1小時），然后管理組按ABCDE組對接，分別開展檢查；

3、管理組涉及對院領導和職能部門負責人進行法律法規、醫德規范、廉政行風等的測試，采用集中測試（1小時），時間安排在第一天下午4：30分——5：30分，參加人員十人（包括院級領導2——3人），由B組負責組織進行；測試內容范圍（《醫療機構管理條例》、《執業醫師法》、《護士管理條例》、《侵權責任法》、《傳染病防治法》、《處方管理辦法》、《獻血法》、《醫療事故處理條例》、《醫療廢棄物管理條例》、《突發公共衛生事件應急管理條例》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《安徽省預防職務犯罪工作條例》、《關于頒發全省衛生系統“十條禁令”的通告》、《醫務人員醫德規范及實施辦法（衛醫字1988-40號）》。

4、評審要點中涉及隨機抽查、詢問、了解各級各類干部或員工需要掌握的制度、規程、政策、文件等要求的，由各小組評審員自行操作，并做好記錄。

5、第三天下午2:00~3:30進行管理組小結，3:30分后檢查團集中，各大組匯報。

三、管理各小組檢查內容及方法要點（有沒有、做沒做、怎么樣）

1．1：A組負責檢查：

第一章 堅持醫院公益性：

（二）醫院內部管理機構科學規范；

（三）承擔公立醫院與基層醫療機構對口協作等政府指令性任務。

（四）應急管理1.4.1、1.4.2、1.4.3、1.4.4.1； 第六章 醫院管理：

（一）依法執業；

（二）明確管理職責與決策執行機制，實行管理問責制；

（三）依據醫院的功能任務，確定醫院的發展目標和中長期發展規劃；

（十）院務公開管理。

1．2、評審方法及要求：

（1）聽取院辦、醫務、科教、護理等相關部門負責人匯報，進行個別交流，詢問多名各類管理人員對重要管理制度掌握情況。

（2）查閱醫院行政管理制度、院會議制度、院領導班子分工制度、相關“三重一大”管理、決策制度、院中長期發展規劃、院務公開制度、醫療技術準入及監督管理制度等、查各種資料、會議記錄。

（3）查看臨床住院醫師培訓基地相關審批文件、制度、計劃、方案；臨床路徑、單病種質量管理相關工作，貫徹落實優先使用國家基本藥物的相關規定；查閱對口支援、突發公共衛生事件處理、綠色通道建立及開展、基本醫療保障工作相關制度、組織、預案、計劃、實施情況等資料。

（4）實地查看臨床住院醫師培訓基地建設是否符合規定，現場察看傳染病網絡直報情況、消毒隔離制度執行、醫療廢物處理落實情況；

核驗《醫療機構執業許可證》登記范圍與實際開展診療活動是否相一致，隨機抽查多個臨床、醫技科室排班表等資料看衛生技術人員的執業準入、執業范圍情況，查看違規執業、超范圍執業情況，網上或原始資料查詢醫療信息發布、校驗、醫療廣告等情況。

（6）追蹤檢查，凡評審要點中涉及持續改進和效果評價的均須按PDCA管理模型進行各環節資料的檢查，尤其要注重檢查原因分析、改進措施、執行情況。

2．1、B組負責檢查：

第一章 堅持醫院公益性：

（一）醫院設置、功能和任務符合衛生規劃和醫療機構設置規劃的定位和要求；

第六章 醫院管理：

（四）人力資源管理；

（七）醫德醫風管理；

（十一）醫院社會評價。

2．2、評審方法及要求：

（1）聽取黨辦、紀委、人事、工會、共青團等部門負責人匯報、詢問相關管理人員對黨委工作制度、干部管理制度、中心組學習制度、醫德行風制度、廉政管理制度、職工代表大會、執委會制度，部門職責等掌握情況。

（2）隨機抽查、詢問管理干部和員工對相關重要管理制度、職責、醫療衛生政策、措施、醫德行風等相關知識的掌握，并做好記錄。

（3）查閱黨委、紀委、人事等各項規章制度制度，查閱各制度執行開展的原始資料，會議和議事記錄。查看醫院開展公益活動和獲獎情況；

（4）查閱床位與人員設置標準，學科設置以及重點專科情況，隨機抽查衛生專業技術人員任職資格、執業注冊，緊急替代程序方案，二個高危操作項目授權制度與程序執行等情況。

（5）抽查滿意度工作開展情況，查看對滿意度調查中問題的持續整改及落實的原始資料；通過門診和住院病人隨機了解醫德行風情況；通過電話對5名已出院病人進行調查了解。（6）查看數據庫、檔案等原始資料、實地核驗、核實統計資料；（7）追蹤檢查，凡評審要點中涉及持續改進和效果評價的均須按PDCA管理模型進行各環節資料的檢查，尤其要注重檢查原因分析、改進措施、執行情況。

3．1、C組負責檢查：

第二章 醫院服務：

（五）基本醫療保障服務管理； 第六章 醫院管理：

（六）財務與價格管理。3．

2、：評審方法及要求：

（1）聽取財務負責人30分鐘以內的簡短介紹情況。

（2）查看醫院各項財務管理制度，調閱近三年會計賬簿、會計報表、成本核算、預算管理、績效獎金分配方案、執行操作的原始資料，財務分析報告。院務公開制度、程序、實施方案和開展情況；現場查看支持信息公開的方式、技術能力情況。

（3）查閱近三年醫院5項大額資金支出集體研究決策等會議記錄，網上或原始資料查詢“三重一大”管理等情況。

（4）深入門診、住院部、出入院管理科等進行現場演示，查看醫療服務價格公示、收費復查、價格投訴處理等情況。

（5）抽查一定數量的出院病人費用清單。通過對臨床、患者了解價格執行情況；詢問醫務人員和患者對院務和信息公開知曉情況。（6）追蹤檢查重大經濟活動的決策過程，績效獎金分配方案，資產管理情況，價格投訴的處理情況，預算管理情況，尤其要注重檢查原因分析、改進措施、執行情況。4．

1、D組負責檢查：

第一章 堅持醫院公益性：

（五）臨床醫學教育；

（六）科研及其成果推廣

第六章 醫院管理：

（五）信息與圖書管理；

（九）醫學裝備管理。

4．2、評審方法及要求：

（1）查看承擔醫學院校教學的相關批文、制度、組織、教學計劃、教學現場等資料和情況；查閱住院醫師規范化培訓任務的相關文件、制度計劃、師資配備、課件、教案、考核資料等。

（2）查閱醫院科研管理工作各項制度、經費投入、開展情況，實地查看實驗室、科研項目開展的資料，以及財務配套情況；調閱5份病例實地查看GCP相關工作開展落實情況；查醫院科研成果轉化的實際案例資料。

（3）聽取醫學工程、設備管理、信息、圖書等部門負責人

匯報，詢問相關管理人員對設備管理、維護、信息管理等規章制度、崗位職責等掌握情況。

（4）抽查、詢問管理和使用部門工作人員各5名，了解對相關法律法規、操作流程、崗位職責的掌握情況，并做好記錄。

（5）查閱醫療設備、醫用耗材的計劃、采購、物流、管理等各項制度、工作流程、操作規范、廉政要求、檔案資料。

（6）現場查看30萬、100萬、300萬以上醫療設備各兩臺的完整資料及記錄。

（7）通過計算機檢查耗材、圖書管理情況；（8）隨機抽查2—3各科室急救、生命支持系統設備配備情況，現場演練應急狀況下設備的調配預案。

（9）追蹤檢查，凡評審要點中涉及持續改進和效果評價的均須按PDCA管理模型進行各環節資料的檢查，尤其要注重檢查原因分析、改進措施、執行情況。

5．1、E組負責檢查：

第一章 堅持醫院公益性：

（四）應急管理1.4.4.2、1.4.5； 第二章 醫院服務：

（八）就診環境管理；

第六章 醫院管理：

（三）依據醫院的功能任務，確定醫院的發展目標和中長期發展規劃——6.3.3.1（醫院總體發展建設規劃經相關部門批準）和6.3.3.2（醫院建筑符合國家建設標準和消防規范）；

（八）后勤保障管理。

5．2、評審方法及要求：

（1）聽取總務、基建、維修、保衛、膳食、感染等部門負責人的

匯報，個別交流、詢問各類管理及醫護人員對總務、基建、維修、保衛、膳食、感染重要管理、保障、維修制度，消防水電汽氧等重要部門的突發事件處置和應急預案知曉掌握情況。

（2）查閱醫院應急工作組織、職責、流程，各種應急預案及開展有針對性的培訓、演練；抽查5名相關人員了解對制度、職責、預案、流程等掌握情況；實地手術室、ICU等重點區域雙回路供電，應急物資、設備的儲備、管理情況。

（3）實地查看門診、急診、醫技等部門為患者提供整體服務情況，標示系統、掛牌服務、隱私保護、流程設置等符合情況。

（4）查閱安全管理組織、應急突發事件處置等組織及各組織職責、水電汽氧、壓力容器、污水污物、消防安全等規章制度、操作規范、值班記錄等原始資料、臺賬；醫院對安全管理至少有兩個層面的安全檢查。

（5）查閱電梯、壓力容器、配電等特殊崗位人員的培訓資料、上崗證，特種設備定期維護保養記錄，安全合格證件，檢測報告，（6）現場查看雙回路供電，配電、制氧、鍋爐、消防等設備、設施狀況，各崗位的工作流程。

（7）查閱醫院的重大自然災害，火災、水電汽氧、鍋爐等發生事件的應急預案制定情況，查是否每年開展針對性的演練，查閱預案制定的是否科學、合理、有針對性和可操作性。

（8）追蹤檢查，凡評審要點中涉及持續改進和效果評價的均須按PDCA管理模型進行各環節資料的檢查，尤其要追蹤檢查消防、后勤保障、維修、污水污物、食品衛生的行政查房、安全檢查的原始記錄、存在問題的原因分析、改進措施、整改落實情況。

四、相關說明

1、檢查中需要追溯、提取原始資料的以評審當月向前一年時間內的資料為主，重點查看2012年3月以后資料，并著重把握是否建立、完善、開始規范進行，是否從現在做起了。

2、各小組所劃分的檢查部門和內容，是根據評審標準以章節內容為單元進行分配，無法實現按職能完全拆分，所以可能出現管理組內兩個小組分別要去同一個職能部門情況；也可能存在檢查內容的交叉，請相互協調、溝通，盡量做到不重復檢查。

3、涉及評審方法中要求“隨機抽查、測試、詢問、了解”情況的，由各小組自行掌握詢問的人數、對象、應答情況的判斷等，并做好詳細記錄。