第一篇：滬深資金申購股票實施辦法全文

滬深資金申購股票實施辦法全文.txt我的優點是：我很帥；但是我的缺點是：我帥的不明顯。什么是幸福？幸福就是貓吃魚，狗吃肉，奧特曼打小怪獸！令堂可是令尊表姐？我是胖人，不是粗人。深市資金申購實施辦法全文

一、為了規范資金申購上網定價公開發行股票的有關行為，特制定本辦法。

通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統采用資金申購方式上網定價公開發行股票，適用本辦法。

二、基本規定

1．申購單位及上限

申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500 股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999,999,500股。

2．申購次數

每一證券賬戶只能申購一次，新股申購一經確認，不得撤銷。同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況），除第一次申購外，均視為無效申購。

3．資金交收

結算參與人應使用其資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

如果結算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）將根據申購時間的先后順序，從最后一筆申購開始，對該結算參與人的申購委托逐筆進行無效申購處理，直至滿足實際資金余額。

4．申購配號

申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購按時間順序連續配號。

三、資金申購上網定價發行的流程

1．投資者申購

申購當日（T+0日），持有深市證券賬戶的投資者在指定的時間內通過與深交所聯網的各證券交易網點，根據發行人發行公告規定的發行價格和有效申購數量繳足申購款，進行申購委托。如投資者繳納的申購款不足，證券交易網點不得接受相關申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日（含該日）之前，根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日（含該日）之前在與深交所聯網的證券交易網點開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。

2．申購資金凍結

申購日后的第一個交易日（T+1日），中國結算深圳分公司根據實際到賬的新股申購資金，進行凍結處理。確因銀行結算制度而造成申購資金不能及時入賬的，應在T+1日提供指定結算銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應凍結利息。

3．申購資金驗資

申購日后的第二個交易日（T+2日），中國結算深圳分公司將凍結的新股申購資金劃入結算銀行新股申購驗資專戶。發行人及其主承銷商會同中國結算深圳分公司和具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。發行人應當向負責申購凍結資金驗資的會計師事務所支付申購資金驗資費用。

4．配號

驗資結束后當天（T+2日），中國結算深圳分公司根據實際到賬的新股申購資金確認有效申購總量，并按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續配號，直到最后一筆有效申購。

有效申購總量按以下辦法配售新股：

（1）如有效申購量小于或等于本次上網發行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購股票；

（2）如申購數量大于本次上網發行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

5．搖號抽簽

如申購數量大于本次上網發行量，申購日后的第三個交易日（T+3日），在公證部門的監督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，并于搖號抽簽后的第一個交易日（T+4日）在指定媒體上公布中簽結果。

6．中簽處理

T+3日，中國結算深圳分公司進行中簽處理，并于當日收市后向各參與申購的證券公司發送中簽數據。

7．申購資金解凍

申購日后的第四個交易日（T+4日），中國結算深圳分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。結算參與人在收到中國結算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

網上發行申購日后第一個交易日（T+1日）至驗資結束后第一個交易日（T+3日），網上發行申購資金由中國結算深圳分公司予以凍結，申購凍結資金產生的利息收入劃轉事宜由中國結算深圳分公司按照相關規定辦理。

8．結算與登記

申購日后的第四個交易日（T+4日），中國結算深圳分公司將中簽的認購款項扣除相關費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶，主承銷商在收到中國結算深圳分公司劃轉的認購資金后，依據承銷協議將該款項扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。

網上發行結束后，中國結算深圳分公司完成上網發行新股股東的股份登記。

四、網上與網下發行的銜接

1．發行公告的刊登

發行人和主承銷商應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。

2．網上與網下發行的回撥

如發行人和主承銷商擬在網上與網下發行之間安排回撥，在確定網下發行流程時應將網下發行申購凍結資金的解凍安排在網上申購資金驗資日以后，并安排在網下申購結束后刊登網下配售初步結果公告。

如發行人擬啟動網上與網下發行之間的回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知深交所，發行人和主承銷商未在規定時間內通知深交所的，發行人和主承銷商不得進行回撥處理。

3．網下股份登記

網下發行結束后，發行人向中國結算深圳分公司提交相關材料申請辦理股份登記，中國結算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內完成登記。

網上與網下股份登記完成后，中國結算深圳分公司將新股股東名冊交發行人。

五、發行人通過深交所交易系統發行股票，深交所不向發行人收取手續費，投資者不需繳納傭金和印花稅等費用。

六、本辦法自發布之日起施行。

滬市資金申購實施辦法全文

一、為了規范采用資金申購方式上網公開發行股票的有關行為，特制定本辦法。

股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，適用本辦法。

二、上網資金申購的基本規定

(一)申購時間

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日（以下簡稱T日）向上證所申購在上證所發行的新股，申購時間為T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者9999.9萬股。除法規規定的證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購一次，重復申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復申購除第一次申購為有效申購外，其余申購由上證所交易系統自動剔除。

（三）申購配號

申購委托前，投資者應把申購款全額存入與上證所聯網的證券營業部指定的資金賬戶。上網申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單。一經申報，不得撤單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）負責申購資金的結算。

結算參與人應使用其資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

如結算參與人發生透支申購（即申購總額超過結算備付金余額）的情況，則透支部分確認為無效申購不予配號，具體辦法如下：

會員單位在T+1日下午四點前將資金不實的申購賬號及其對應席位號告知上證所，且上報的資金不實申購總額須與透支總額相等，由上證所逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如果會員單位未在規定時間內將資金不實的賬號告知上證所，T+2日，上證所根據會計師事務所的驗資情況，選取該會員單位所屬席位中資金申購量最大的席位，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與結算備付金余額相符。如果該會員透支額超過該席位申購總量，則該席位所有申購均確認為無效申購，然后按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬席位，按前述方法確認無效申購。由此產生的一切法律責任，由會員單位承擔。

三、上網發行資金申購流程

（一）投資者申購

申購當日（T+0日），投資者在申購時間內通過與上證所聯網的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在與上證所聯網的證券營業部開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結

申購日后的第一天（T+1日），由中國結算上海分公司將申購資金凍結。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應凍結利息。

（三）驗資及配號

申購日后的第二天（T+2日），中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

無效申購確認完畢后，上證所將根據最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當有效申購總量等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

2、當有效申購總量小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。

3、當有效申購總量大于該次股票發行量時，則上證所按照每1000股配一個號的規則，由交易主機自動對有效申購進行統一連續配號，并通過衛星網絡公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于申購日后的第三天（T+3日）公布中簽率，并根據總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于次日公布中簽結果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業部應于抽簽次日在顯著位置公布搖號中簽結果。

（五）中簽處理

中國結算上海分公司于T+3日根據中簽結果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的證券公司發送中簽數據。

（六）資金解凍

申購日后的第四天（T+4日），對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款集中由中國結算上海分公司劃付給主承銷商。

中國結算上海分公司將申購期內集中凍結所有投資者申購資金的利息劃入中國結算上海分公司專用賬戶，由中國結算上海分公司按相關規定辦理劃轉事宜。

（七）發行結束

申購日的第四天后（T+4日后），主承銷商在收到中國結算上海分公司劃轉的認購資金后，依據承銷協議將該款項扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。

四、網上發行與網下發行的銜接

（一）發行公告的刊登

發行人和主承銷商應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。

（二）網上發行與網下發行的回撥

發行人可以根據申購情況進行網上發行數量與網下發行數量的回撥，最終確定對機構投資者和對公眾投資者的股票分配量。

發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日，將網上發行與網下發行之間的回撥數量通知上證所，發行人和主承銷商未在規定時間內通知上證所的，發行人和主承銷商不得進行回撥處理。發行人和主承銷商應在回撥處理后將網下申購資金予以解凍。

（三）網下股份登記

網下發行結束后，發行人向中國結算上海分公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算上海分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內完成登記。

網上與網下股份登記完成后，中國結算上海分公司將新股股東名冊交發行人。

五、本實施辦法自發布之日起正式生效。

第二篇：滬市股票上網發行資金申購實施辦法(修訂稿)

滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）

各有關單位：

《滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）》（見附件）已經中國證券監督管理委員會批準，現將修訂所涉主要內容公布如下。

一、第二條

（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

增加第二款：投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

增加第三款：證券公司客戶定向資產管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業年金賬戶可按現有開立賬戶參與申購。

二、第二條

（四）第二款增加“中國結算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。”

三、第三條增加條款

（八）“縮短一個交易日的資金申購流程”：

滬市上網發行資金申購的時間一般為四個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當日（T日）按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。

2、資金凍結、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、第四條增加條款

（二）“網下發行參與對象不得參與網上發行”：凡參與網下發行報價的配售對象，不得再參與網上新股申購。

五、增加第五條“監管措施與法律責任”：

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購同一只新股，導致申購無效的，由投資者自行承擔相關責任；

投資者應根據中國證券登記結算有限責任公司相關規定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發行，參與網下發行報價的配售對象再參與網上新股申購，導致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關機構自行承擔相關責任。上交所有權禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權部門對相關機構做出處罰。

六、原第五條作為第六條。

修訂后的《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》自即日起實施。特此通知。

附件：滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司 二○○九年六月十八日 附件 滬市股票上網發行資金申購實施辦法

（修訂稿）

一、為了規范采用資金申購方式上網公開發行股票的有關行為，特制定本辦法。股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，適用本辦法。

二、上網資金申購的基本規定

（一）申購時間

滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發行的新股，申購時間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。【注：深交所為申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過主承銷商在發行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。對于申購數量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統將該委托視為無效委托予以自動撤銷，不予確認。】 投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業年金賬戶可按現有開立賬戶參與申購。

【注：深交所證券公司客戶定向資產管理專用證券賬戶以及企業年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，可作為不同賬戶參與申購。】

（三）申購配號

申購委托前，投資者應把申購款全額存入與上交所聯網的證券營業部指定的資金賬戶。上網申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單。一經申報，不得撤單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）負責申購資金的結算。

結算參與人應使用其在中國結算上海分公司開立的結算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應保證該結算備付金賬戶在T+1日16時有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。

如結算參與人在T+1日16時資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購，由中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下：

會員單位在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應交易單元告知上交所，其上報的資金不實申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據會計師事務所的驗資結果并核實會員單位上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規定時間內將資金不實的賬號告知上交所，T+2日，上交所根據會計師事務所的驗資情況，選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與實際到位資金相符；如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購，同時按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購。由此產生的一切法律責任，由會員單位承擔。

三、上網發行資金申購流程

（一）投資者申購

T日，投資者在申購時間內通過在上交所辦理指定交易的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業部開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結

T+1日，由中國結算上海分公司將到位申購資金凍結。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應由結算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時應繳納一天申購資金應凍結利息。

（三）驗資及配號

T+2日，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

無效申購確認完畢后，上交所將根據最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當有效申購總量等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

2、當有效申購總量小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。

3、當有效申購總量大于該次股票發行量時，上交所按照每1000股配一個號的規則，由交易主機自動對有效申購進行統一連續配號，并通過衛星網絡公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+4日公布中簽結果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業部應于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結果。

（五）中簽處理

中國結算上海分公司于T+3日根據中簽結果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結算參與人發送中簽數據。

（六）資金解凍

T+4日，對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款由主承銷商通過其開立在中國結算上海分公司的結算備付金賬戶自行劃出至其指定的預留銀行收款賬戶。

中國結算上海分公司將申購期內集中凍結所有投資者申購資金的利息按相關規定辦理劃轉事宜。

（七）發行結束

T+4日后，主承銷商依據承銷協議將新股認購款扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。

（八）縮短一個交易日的資金申購流程

滬市上網發行資金申購的時間一般為四個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當日（T日）按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。

2、資金凍結、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、網上發行與網下發行的銜接

（一）發行公告的刊登

發行人和主承銷商應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告，網上發行公告與網下發行公告可以合并刊登。

（二）網下發行參與對象不得參與網上發行

凡參與網下發行報價的配售對象，不得再參與網上新股申購。

（三）網上發行與網下發行的回撥

發行人可以根據申購情況進行網上發行數量與網下發行數量的回撥，最終確定對機構投資者和對公眾投資者的股票分配數量。

發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日，將網上發行與網下發行之間的回撥數量通知上交所。發行人和主承銷商未在規定時間內通知上交所的，發行人和主承銷商不得進行回撥處理。發行人和主承銷商應在回撥處理后將網下申購資金予以解凍。

（四）網下股份登記

網下發行結束后，發行人向中國結算上海分公司提交相關材料申請辦理股權登記。材料齊備的，中國結算上海分公司在兩個交易日內完成登記。

網上與網下股份登記完成后，中國結算上海分公司將新股股東名冊交發行人使用。

五、監管措施和法律責任

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購同一只新股，導致申購無效的，由投資者自行承擔相關責任；

投資者應根據中國證券登記結算有限責任公司相關規定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發行，參與網下發行報價的配售對象再參與網上新股申購，導致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關機構自行承擔相關責任。上交所有權禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權部門對相關機構做出處罰。

六、本實施辦法自發布之日起生效。上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司 二○○九年六月十八日

第三篇：上海證券交易所-關于修訂《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的通知

關于修訂《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的通知

各有關單位：

《滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）》（見附件）已經中國證券監督管理委員會批準，現將修訂所涉主要內容公布如下。

一、第二條

（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

增加第二款：投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

增加第三款：證券公司客戶定向資產管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業年金賬戶可按現有開立賬戶參與申購。

二、第二條

（四）第二款增加“中國結算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。”

三、第三條增加條款

（八）“縮短一個交易日的資金申購流程”：

滬市上網發行資金申購的時間一般為四個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當日（T日）按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。

2、資金凍結、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、第四條增加條款

（二）“網下發行參與對象不得參與網上發行”：凡參與網下發行報價的配售對象，不得再參與網上新股申購。

五、增加第五條“監管措施與法律責任”：

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購同一只新股，導致申購無效的，由投資者自行承擔相關責任；

投資者應根據中國證券登記結算有限責任公司相關規定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發行，參與網下發行報價的配售對象再參與網上新股申購，導致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關機構自行承擔相關責任。上交所有權禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權部門對相關機構做出處罰。

六、原第五條作為第六條。

修訂后的《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》自即日起實施。

特此通知。

附件：滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）

上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司

二○○九年六月十八日

附件

滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）

一、為了規范采用資金申購方式上網公開發行股票的有關行為，特制定本辦法。

股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，適用本辦法。

二、上網資金申購的基本規定

（一）申購時間

滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發行的新股，申購時間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業年金賬戶可按現有開立賬戶參與申購。

（三）申購配號

申購委托前，投資者應把申購款全額存入與上交所聯網的證券營業部指定的資金賬戶。上網申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單。一經申報，不得撤單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）負責申購資金的結算。

結算參與人應使用其在中國結算上海分公司開立的結算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應保證該結算備付金賬戶在T+1日16時有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。

如結算參與人在T+1日16時資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購，由中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下：

會員單位在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應交易單元告知上交所，其上報的資金不實申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據會計師事務所的驗資結果并核實會員單位上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規定時間內將資金不實的賬號告知上交所，T+2日，上交所根據會計師事務所的驗資情況，選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與實際到位資金相符；如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購，同時按照資

金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購。由此產生的一切法律責任，由會員單位承擔。

三、上網發行資金申購流程

（一）投資者申購

T日，投資者在申購時間內通過在上交所辦理指定交易的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業部開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結

T+1日，由中國結算上海分公司將到位申購資金凍結。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應由結算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時應繳納一天申購資金應凍結利息。

（三）驗資及配號

T+2日，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

無效申購確認完畢后，上交所將根據最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當有效申購總量等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

2、當有效申購總量小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。

3、當有效申購總量大于該次股票發行量時，上交所按照每1000股配一個號的規則，由交易主機自動對有效申購進行統一連續配號，并通過衛星網絡公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+4日公布中簽結果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業部應于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結果。

（五）中簽處理

中國結算上海分公司于T+3日根據中簽結果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結算參與人發送中簽數據。

（六）資金解凍

T+4日，對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款由主承銷商通過其開立在中國結算上海分公司的結算備付金賬戶自行劃出至其指定的預留銀行收款賬戶。

中國結算上海分公司將申購期內集中凍結所有投資者申購資金的利息按相關規定辦理劃轉事宜。

（七）發行結束

T+4日后，主承銷商依據承銷協議將新股認購款扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。

（八）縮短一個交易日的資金申購流程

滬市上網發行資金申購的時間一般為四個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當日（T日）按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。

2、資金凍結、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、網上發行與網下發行的銜接

（一）發行公告的刊登

發行人和主承銷商應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告，網上發行公告與網下發行公告可以合并刊登。

（二）網下發行參與對象不得參與網上發行

凡參與網下發行報價的配售對象，不得再參與網上新股申購。

（三）網上發行與網下發行的回撥

發行人可以根據申購情況進行網上發行數量與網下發行數量的回撥，最終確定對機構投資者和對公眾投資者的股票分配數量。

發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日，將網上發行與網下發行之間的回撥數量通知上交所。發行人和主承銷商未在規定時間內通知上交所的，發行人和主承銷商不得進行回撥處理。發行人和主承銷商應在回撥處理后將網下申購資金予以解凍。

（四）網下股份登記

網下發行結束后，發行人向中國結算上海分公司提交相關材料申請辦理股權登記。材料齊備的，中國結算上海分公司在兩個交易日內完成登記。

網上與網下股份登記完成后，中國結算上海分公司將新股股東名冊交發行人使用。

五、監管措施和法律責任

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購同一只新股，導致申購無效的，由投資者自行承擔相關責任；

投資者應根據中國證券登記結算有限責任公司相關規定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發行，參與網下發行報價的配售對象再參與網上新股申購，導致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關機構自行承擔相關責任。上交所有權禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權部門對相關機構做出處罰。

六、本實施辦法自發布之日起生效。

上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司

二○○九年六月十八日

第四篇：股票資金合作協議

股票資金合作協議

甲方（出資方）：

乙方（操作方)：

甲、乙雙方經友好協商，就雙方進行股票投資合作的有關事項達成以下合作協議：

一、甲方應乙方要求，將下屬股票交易賬戶與資金交付乙方用于股票投資。

開戶名：

開戶證券公司：

資金賬號：

帳戶起始資金：人民幣

元整

合作期自

****年**月**日起，至

****年**月**日止。

二、操作期間，賬戶盈利全部屬于乙方所有。

同樣，乙方承擔全部交易風險，甲力方不承擔交易風險。為了確保甲方的賬戶與資金安全，乙方在交易前應向甲方交納操作賬戶總資金的%(即人民幣

元)作為風險保證金。如乙方交易產生虧損，虧損額不超過乙方交納的風險保證金的，從風險保證金中扣除；虧損額超過風險保證金的，乙方應于兩日內補足。

三、乙方每月向甲方支付甲方出資額的%（即人民幣

元)作為綜臺管理費，首月費用于

月

日前支付，后續費用應于每月

日前支付。乙方可通過下述兩種方式支付:

1、授權甲方以“證券保證金轉銀行”的方式從股票交易賬戶中扣除并提取。

(費用扣除后乙方的權益不得低于其初始自有資金，否則應通過方式2支付)；

2、乙方直接向甲方銀行帳戶轉帳支付。

合作過程中，如雙方協商決定變更出資額，則按照變更后的出資額為基準收

取后續管理費。

四、甲方在收到乙方支付的風險保證金及首月綜合管理費后，將上述股票交易帳戶交付乙方操作。

帳戶交付后至合作終止日前，上述股票交易賬戶由乙方獨立操作，甲方僅按照本協議約定的原則對該帳戶進行風險監控與管理,不干涉乙方在本協議允許范網內的交易行為。

五、乙方交易和甲方進行風險控制操作所發生的印花稅、經手費由券商從股票交易賬戶代扣，由乙方承擔：交易手續費率按交易金額的千分之

收取，如股票交易賬戶的手續費率低于該標準，甲方將以“證券保證金轉銀行”的方式將差額部分從股票交易賬戶中提取。

六、當甲乙雙方任意一方進行涉及資金出入的操作后（例如甲方按本協議約定劃撥費用、乙方迫加風險保證金等操作)，甲方應向乙方發送包含資金調撥原囚及金額、乙方最新權益等數據的賬單。

乙方應在發生資金變動的當日復核賬單內容是否正確無誤，如乙方末收到賬單或對賬中內容有異議，須在當日告知甲方，否則視為認同。乙方用于接收賬單的電子郵箱地址或及時通信軟件聯系方式以本合同約定為準。

七、雙方指定下列銀行賬戶作為資金調撥專用賬，乙方據此向甲方交納風險保證金或迫加保證金，甲方據此向乙方劃撥交易盈利或退還風險保證金：

甲方收款賬戶：戶名：

賬號：

開戶行及開戶網點：

乙方收款賬戶：戶名：

賬號：

開戶行及開戶網點：

八、在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，并接受甲方及其風險監控人員按照下列風險控制原則處置交易風險:

1、乙方不得買入ST股票、跌停或跌幅超過8%的股票。如乙方違規買入，甲方有權隨時按市價平倉。由此造成虧報的，萬損自擔：產生盈利的，盈利部分扣除。

2、乙方不得買入連續跌停后首次打開跌停板的股票（打開跌停的全日，無論反彈幅度大小，均不可買入）。如乙方違規買入，甲方有權隨時按市價平倉，由此造成虧損的，虧損自擔；產生盈利的，盈利部分扣除。

3、對于首日上市的新股及恢復上市首日無漲跌幅限制的股票，買入量不得超過賬戶資產的20%；對于流通市值低于10億元的股票，單只個股買入不得超過賬戶資產的50%。

4、乙方須注重風險控制，當合作賬戶資產（幣值+可用資金）低于甲方出資的110%時，乙方應立即補足風險保證金，否則甲方有權隨時按市價將全部持倉平倉，甲方平倉操作以盤中價格走勢為依據，如平倉后股價反彈回升，甲方不承擔責任。甲方強行平倉后，乙方不得在補足風險保證金前再次操作合作賬戶，如違約操作，盈利扣除、虧損自擔。如因行情急劇變化致使強行平倉后賬戶虧損超過乙方交納的風險保證金，超出部分由乙方承擔，乙方應于兩日內補足相應虧損。

5、如合作賬戶資產超過起始資金，乙方可隨時要求提取盈利部分，甲方應在接到乙方申請后通過“證券保證金轉銀行”的方式轉出乙方盈利并于當日將該筆資金匯入乙方銀行賬戶，匯款費用由甲方承擔；

6、乙方在任何時候均無權對甲方所提供的交易帳戶進行密碼修改操作。如乙方擅自更但在修改后末進行違約澡作的，須在接到甲方通知后10分鐘內將密碼復原為本合同約定密碼。如按合同聯系方式無法與乙方取得聯系或在取得聯系后拒絕將密碼復原的，甲方有權隨時將帳戶全部持倉平倉，盈利扣除，虧損自擔；如乙方在修改密碼后進行違反臺同約定的操作，甲方將無條件收回帳戶，合作中止，風險保證金不予退還。如造成的損失超過風險保證金，甲方對超出部分具有迫償權。

7、為保證風險管理工作正常進行，乙方嚴禁買入跌停、連續跌停、非滬深A股的交易品種，如乙方違反本約定，甲方將無條件收回賬戶，合作中止。如違規建立的倉位無法在當日收盤前保本平倉，乙方所交納的風險保證金不予退還。乙方違約所造成的損失超過風險保證金的，甲方對超出部分具有迫償權。

九、如乙方因自身原因決定提前中止合作，甲方予以配臺，但已收取的管理費不予退還。

如遇乙方持有的股票停牌，須待復牌并賣出后方可中止合作。

十、甲方可根據乙方的交易倩況決定是否與乙方繼續合作。

如乙方風險控制能力不足或進行違約操作，甲方有權中止合作，待乙方持倉全部平倉后清算雙方權益，在此期間乙方不得建立新持倉。

十一、甲方應對乙方的易情況子以保密，不得借風險控制工作之便仿照乙方的交易進行買賣操作或向第三方透露乙方的交易恃況。

十二、乙方進行網上交易所需的計算機軟硬件及網絡環境由乙方自行解決。

乙方應使用符合網上交易軟件要求、無病毒的計算機登陸乙方賬戶，以確保交易順暢和帳戶安全。由于通訊系統繁忙、中斷，計算機交易系統故障，網終及信息系統故障，電力中斷等原因導致乙方交易出現延遲、中斷或數據錯誤，甲方不承擔責任。

十一、本合同可遇過上述兩鐘途徑簽訂，雙方可根據實際情況選擇簽署方式。

通過上述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。

（一）乙方到甲方所在地現場簽訂；

（二）雙方確認身份后通過傳真或電子郵件進行確認；

以非現場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需求，可通過快遞方式補簽書面協議，另一方應予以配合。

十四、本合同解除或到期時，甲方退還乙方該賬戶除甲方出資額之外的所有資金。

十五、本合同僅在乙方支付風險保證金之后至甲方退還風險保證金之前有效，如乙方末支付風險保證金或申請提取風險保證金，合作賬戶不予保留，此后的賬戶盈利與乙方無關。

甲方（出資方）：

乙方（操作方）：

身份證：

身份證：

聯系地址：

聯系地址：

聯系電話：

聯系電話：

簽約日期：

****年**月**日

第五篇：股票資金合作協議

股票資金合作協議

甲方（出資方）：

乙方（操作方）：

甲、乙雙方經友好協商，就雙方進行股票投資合作的有關事項達成以下合作協議：

第一條甲方應乙方要求，將下述股票交易賬戶與資金交付乙方用于股票投資。戶名: __________________________

開戶證券公司: ___________________________________________

資 金賬 號: ___________________________________________

賬戶起始資金: 人民幣________________________元整(￥________________元)合作期自_______年______月______日起，至_________年______月______日止。

第二條合作期間，賬戶盈利全部屬于乙方所有。同樣，乙方承擔全部交易風險，甲方不承擔交易風險。為了確保甲方的賬戶與資金安全，乙方在交易前應向甲方交納操作賬戶總資金的%（即人民幣__________________元）作為風險保證金。如乙方交易產生虧損，虧損額不超過乙方交納的風險保證金的，從風險保證金中扣除；虧損額超過風險保證金的%，乙方應于接到甲方通知的第二天滬深股市開盤前補足。

第三條乙方每周向甲方支付甲方出資額的%（即人民幣_______________元）作為綜合管理費，每周費用于周一開盤前從乙方風險保證金中扣除。綜合管理費按周為計算單位,不足一周的按一周計。

第四條甲方在收到乙方支付的風險保證金后，將上述股票交易帳戶交付乙方操作。帳戶交付后至合作終止日前，上述股票交易賬戶由乙方獨立操作，甲方僅按照本協議約定的原則對該帳戶進行風險監控與管理，不干涉乙方在本協議允許范圍內的交易行

為。

第五條乙方交易和甲方進行風險控制操作所發生的印花稅、經手費由券商從股票交易賬戶代扣，由乙方承擔，并于每日收盤后從乙方風險保證金中扣除。交易手續費率按交易金額的萬分之____收取。

第六條當甲乙雙方任意一方進行涉及資金出入的操作后（例如甲方按本協議約定劃撥費用、乙方追加風險保證金等操作），甲方應向乙方發送包含資金調撥原因及金額、乙方最新權益等數據的賬單。乙方應在發生資金變動的當日復核賬單內容是否正確無誤，如乙方未收到賬單或對賬單內容有異議，須在當日告知甲方，否則視為認同。乙方用于接收賬單的電子郵箱地址或即時通信軟件聯系方式以本合同約定為準。

第七條雙方指定下列銀行賬戶作為資金調撥專用賬戶，乙方據此向甲方交納風險保證金或追加保證金，甲方據此向乙方劃撥交易盈利或退還風險保證金：

甲方收款賬戶

戶名:__________________

賬號:

開戶行:

乙方收款賬戶

戶名:_________________

賬號:

開戶行:

第八條在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，并接受甲方及其風險監控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：

1、乙方不得買入ST股票、跌停或跌幅超過8%的股票。如乙方違規買入，甲方有權隨時按市價平倉。由此造成虧損的，虧損自擔；產生盈利的，盈利部分全部扣除。

2、乙方不得買入連續跌停后首次打開跌停板的股票（打開跌停的全日，無論反彈幅度大小，均不可買入）。如乙方違規買入，甲方有權隨時按市價平倉。由此造成虧損的，虧損自擔；產生盈利的，盈利部分全部扣除。

3、對于首日上市的新股及恢復上市首日無漲跌幅限制的股票，買入量不得超過賬戶資產的20%；對于流通市值低于10億元的股票，單只個股買入量不得超過賬戶資產的50%。

4、乙方須注重風險控制，當日內交易賬戶資產（市值+可用資金）低于起始資金90%時，乙方應立即補足風險保證金，否則甲方有權隨時按市價將全部持倉平倉，甲方平倉操作以盤中價格走勢為依據，如平倉后股價反彈回升，甲方不承擔責任。甲方強行平倉后，乙方不得在補足風險保證金前再次操作合作賬戶，如違約操作，盈利扣除、虧損自擔。如因行情急劇變化致使強行平倉后賬戶虧損超過乙方交納的風險保證金，超出部分由乙方承擔，乙方應于兩日內補足相應虧損；

5、如賬戶資產超過起始資金，乙方可隨時要求提取盈利部分，甲方應在接到乙方申請后通過“證券保證金轉銀行”的方式轉出乙方盈利并于當日將該筆資金匯入乙方銀行賬戶，匯款費用由甲方承擔；

6、乙方在任何時候均無權對甲方所提供的交易帳戶進行密碼修改操作。如乙方擅自修改密碼但在修改后未進行違約操作的，須在接到甲方通知后10分鐘內將密碼復原為本合同約定密碼。如按合同聯系方式無法與乙方取得聯系或在取得聯系后拒絕將密碼復原的，甲方有權隨時將賬戶全部持倉平倉，盈利扣除，虧損自擔；如乙方在修改密碼后進行違反合同約定的操作，甲方將無條件收回帳戶，合作中止，風險保證金不予退還。如造成的損失超過風險保證金，甲方對超出部分具有追償權。

7、為保證風險管理工作正常進行，乙方嚴禁買入跌停、連續跌停、非滬深A股的交易品種，如乙方違反本約定，甲方將無條件收回賬戶，合作中止。如違規建立的倉位無法在當日收盤前保本平倉，乙方所交納的風險保證金不予退還。乙方違約所造成的損失超過風險保證金的，甲方對超出部分具有追償權。

第九條如乙方因自身原因決定提前中止合作，甲方予以配合，但已收取的管理費不予退還。如遇乙方持有的股票停牌，須待復牌并賣出后方可中止合作。

第十條甲方可根據乙方的交易情況決定是否與乙方繼續合作。如乙方風險控制能力不足或進行違約操作，甲方有權中止合作，待乙方持倉全部平倉后清算雙方權益，在此期間乙方不得建立新持倉。

第十一條甲方應對乙方的交易情況予以保密，不得借風險控制工作之便仿照乙方的交易進行買賣操作或向第三方透露乙方的交易情況。

第十二條乙方進行網上交易所需的計算機軟硬件及網絡環境由乙方自行解決。乙方應使用符合網上交易軟件要求、無病毒的計算機登陸股票交易帳戶，以確保交易順暢和帳戶安全。由于通訊系統繁忙、中斷，計算機交易系統故障，網絡及信息系統故障，電力中斷等原因導致乙方交易出現延遲、中斷或數據錯誤，甲方不承擔責任。

第十三條本合同可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據實際情況選擇簽署方式。通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。

（一）乙方到甲方公司所在地現場簽訂；

（二）雙方確認身份后通過傳真或者電子郵件進行確認；

以非現場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補簽書面協議，另一方應予以配合。

第十四條本合同解除或到期時，甲方退還乙方該帳戶除甲方出資額之外的所有資金。

第十五條本合同僅在乙方支付風險保證金之后至甲方退還風險保證金之前有效，如乙方未支付風險保證金或申請提取風險保證金，交易賬戶不予保留，此后的賬戶盈利與乙方無關。

(請抄寫以下部分：以上協議內規定的所有內容，本人已閱讀并完全理解)

甲方（出資方）：

聯系地址：

聯系電話：

聯系手機：

乙方（操作方）：

身 份 證：

聯系地址：

聯系電話：

風險保證金每日賬單接收方式：

年日日期：月