第一篇：西部證券股份有限公司2014 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

西部證券股份有限公司

2014 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

2014 年，監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《公司章程》以及《公司監(jiān)事會(huì)議事及工作規(guī)則》 的規(guī)定，從加強(qiáng)自身建設(shè)入手，完成了監(jiān)事會(huì)的換屆，依法履行監(jiān)督職責(zé)，開展監(jiān)督檢 查工作，組織監(jiān)事到基層調(diào)研，關(guān)注公司風(fēng)控合規(guī)情況，確保股東大會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施，維護(hù)公司股東和廣大投資者的合法權(quán)益，保證公司的規(guī)范運(yùn)作。

一、2014 年監(jiān)事會(huì)列席股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議情況

2014 年，公司先后召開了 2013 年度股東大會(huì)、三次臨時(shí)股東大會(huì)、十次董事會(huì)會(huì) 議，監(jiān)事會(huì)列席了以上會(huì)議，監(jiān)事會(huì)依法履行監(jiān)督職責(zé)，并對(duì)相關(guān)的會(huì)議提案進(jìn)行了認(rèn) 真審議。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為股東大會(huì)、董事會(huì)的召集、議事程序等符合《公司法》、《公司章程》 及相關(guān)議事規(guī)則、制度的規(guī)定，相關(guān)的會(huì)議決議得到了有效的貫徹和落實(shí)。

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2014 年度董事會(huì)提交股東大會(huì)審議的各項(xiàng)報(bào)告和提案沒有異議。

二、2014 年監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況：

（一）2014年4月3日，公司三屆二十次監(jiān)事會(huì)在陜西人民大廈以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式 召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事8名，實(shí)到8名。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席楊鳳娟女士主持，會(huì)議審議通過(guò) 了《公司2013年度合規(guī)報(bào)告》、《公司2014年度自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模及最大虧損限額控制指標(biāo)的 提案》、《公司預(yù)計(jì)2014年日常關(guān)聯(lián)交易的提案》。

（二）2014年4月23日，公司三屆二十一次監(jiān)事會(huì)在陜西人民大廈以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方 式召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事8名，實(shí)到8名。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席楊鳳娟女士主持，會(huì)議審議通 過(guò)了《公司2013年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司2013年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《公司2013年年 度報(bào)告及其摘要》、《公司2013年度募集資金存放與使用專項(xiàng)報(bào)告》、《公司2013年度內(nèi)部2

控制評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于公司財(cái)務(wù)報(bào)表列報(bào)調(diào)整的提案》、《關(guān)于修改〈公司章程〉的提案》、《公司2014年風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的提案》、《關(guān)于聘請(qǐng)2014年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的提案》、《公司2014 年第一季度報(bào)告》，聽取了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于對(duì)公司2013年度經(jīng)營(yíng)管理檢查情況的報(bào)告》、《公 司2013年度總經(jīng)理工作報(bào)告》、《公司2013年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告》、《公司2013年度凈資本等 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)具體情況和達(dá)標(biāo)情況的報(bào)告》。

（三）2014年7月28日，公司三屆二十二次監(jiān)事會(huì)在陜西人民大廈以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方 式召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事8名，實(shí)到8名。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席楊鳳娟女士主持，會(huì)議審議通 過(guò)了《公司2014年半年度報(bào)告及摘要》《公司2014年中期合規(guī)報(bào)告》、《公司2014年上 半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》，聽取了《公司2014年上半年總經(jīng)理工作報(bào) 告》、《公司2014年上半年凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)具體情況和達(dá)標(biāo)情況的報(bào)告》。

（四）2014年10月16日，公司三屆二十三次監(jiān)事會(huì)在公司總部17層會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)會(huì) 議結(jié)合通訊方式召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事8名，實(shí)到8名。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席楊鳳娟女士主持，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉的提案》，經(jīng)股東提名，公司監(jiān)事會(huì)審核，同意推薦王尚敢先生、齊冰先生、亢偉女士、潘志軍先生、毋浩民先生為公司第四屆監(jiān) 事會(huì)非職工監(jiān)事候選人，提交股東大會(huì)采用累計(jì)投票制選舉產(chǎn)生。上述五位非職工監(jiān)事 候選人經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，將與公司全體職工民主選舉產(chǎn)生的楊金鐸先生、曲莉女 士、范江峰先生三名職工代表監(jiān)事共同組成公司第四屆監(jiān)事會(huì)，任期自股東大會(huì)通過(guò)之 日起三年。

（五）2014年10月24日，公司三屆二十四次監(jiān)事會(huì)在公司總部17層會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)會(huì) 議結(jié)合通訊方式召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事8名，實(shí)到8名。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席楊鳳娟女士主持，會(huì)議審議通過(guò)了《公司2014年第三季度報(bào)告》、《關(guān)于發(fā)行證券公司短期公司債券的提 案》。3

（六）2014年11月3日，公司四屆一次監(jiān)事會(huì)在陜西人民大廈以現(xiàn)場(chǎng)方式召開，會(huì)議 應(yīng)到監(jiān)事8名，實(shí)到8名。根據(jù)公司章程規(guī)定，全體監(jiān)事一致同意推舉王尚敢先生主持會(huì) 議。會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于豁免章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知期的提案》、《關(guān)于選舉公 司監(jiān)事會(huì)主席的提案》，會(huì)議選舉王尚敢先生為監(jiān)事會(huì)主席，任期三年。

三、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2014 年度有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的意見

（一）公司依法運(yùn)作情況

經(jīng)過(guò)對(duì)公司 2014 年度經(jīng)營(yíng)管理工作的全面檢查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司董 事會(huì)能夠遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》，決策程序合法，內(nèi)部控制制度進(jìn)一步 健全和完善，公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員遵紀(jì)守法，執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)沒有違反 法律法規(guī)、《公司章程》或損害公司和股東利益的行為。

（二）檢查公司財(cái)務(wù)的情況

作為公司股東大會(huì)聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)過(guò)對(duì)公司 2014 年的 審計(jì)，出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。監(jiān)事會(huì)經(jīng)過(guò)檢查認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度健 全，財(cái)務(wù)管理比較規(guī)范。在監(jiān)管轉(zhuǎn)型，證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的背景下，公司積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng) 變化，推進(jìn)整體業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，擴(kuò)大收入來(lái)源，收入結(jié)構(gòu)顯著改善，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)較 上年度有較大幅度增長(zhǎng)，公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了 2014 年的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng) 成果。

（三）募集資金使用情況

募集資金期初余額為 22,039.59 萬(wàn)元，本年度公司共投入使用金額 19,500.11 萬(wàn)元，截至 2014 年 12 月 31 日累計(jì)投入金額 169,757.72 萬(wàn)元，本年度募集資金專戶收到銀 行利息 389.80 萬(wàn)元，支出銀行手續(xù)費(fèi) 0.30 萬(wàn)元，截至 2014 年 12 月 31 日，募集資金 專款余額 2,928.98 萬(wàn)元，均存放于公司開立的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)。監(jiān)事會(huì)審核認(rèn)為：4

報(bào)告期內(nèi)公司募集資金使用符合公司《招股說(shuō)明書》第十四節(jié)第二條“本次募集資金的 用途”相關(guān)投向的說(shuō)明，募集資金使用決策審批流程合規(guī)完整。

（四）公司重大投資情況

按照 2012 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議審議通過(guò)的《公司設(shè)立直接投資業(yè)務(wù)子公司 的提案》，經(jīng)過(guò)近兩年時(shí)間籌備，直投業(yè)務(wù)子公司---西部?jī)?yōu)勢(shì)資本投資有限公司于 2014 年 5 月 26 日正式成立，注冊(cè)地西安浐灞金融商務(wù)區(qū)，注冊(cè)資本 2 億元。2014 年 7 月，公司首期認(rèn)繳注冊(cè)資本 1 億元到帳。上述事項(xiàng)已在指定媒體進(jìn)行了公告。監(jiān)事會(huì)經(jīng)過(guò)檢 查認(rèn)為，上述重大投資事項(xiàng)經(jīng)過(guò)了公司股東大會(huì)、董事會(huì)的審批，程序合法，不存在內(nèi) 幕交易、損害股東權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。

（五）關(guān)聯(lián)交易情況

2014 年公司實(shí)際發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均在預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易范圍之內(nèi)，按照公司相關(guān)

制度規(guī)定，公司獨(dú)立董事發(fā)表了意見，經(jīng)過(guò)股東大會(huì)審批，相關(guān)股東回避了表決。本年 度公司監(jiān)事會(huì)對(duì)其決策合法合規(guī)性和交易過(guò)程的公平、公允性進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為 上述關(guān)聯(lián)交易不違反法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，交易程 序合法有效，不存在損害公司及其他股東利益的情況。

（六）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司董事會(huì)編制的年度報(bào)告的審核意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審核了公司 2014 年年度報(bào)告，認(rèn)為：公司 2014 年年度報(bào)告的編制和 審核程序、報(bào)告的內(nèi)容和格式符合法律法規(guī)、《公司章程》和交易所的相關(guān)規(guī)定，能夠 準(zhǔn)確、真實(shí)地反映公司的實(shí)際情況，未發(fā)現(xiàn)參與編制和審核年報(bào)的人員有違反保密規(guī)定 的行為。

（七）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告審核情況

監(jiān)事會(huì)對(duì)《公司 2014 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》進(jìn)行了審核，認(rèn)為：監(jiān)事會(huì)對(duì)《公 5

司 2014 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》進(jìn)行了審核，認(rèn)為：公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制 體系并能得到有效執(zhí)行，公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度 的建設(shè)及運(yùn)行情況。監(jiān)事會(huì)對(duì)《公司 2014 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》無(wú)異議。

（八）對(duì)公司信息披露與透明度的意見

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2014 年度信息披露工作進(jìn)行了核查，認(rèn)為：公司能夠嚴(yán)格按照 《上市公司信息披露管理辦法》和《公司信息披露管理制度》的規(guī)定，通過(guò)指定媒體，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整的披露相關(guān)信息，沒有發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大 遺漏。

（九）公司實(shí)施內(nèi)幕信息知情人登記管理制度情況

報(bào)告期內(nèi)，公司能夠根據(jù)《公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的規(guī)定，做好內(nèi)幕

信息保密以及內(nèi)幕信息知情人登記管理工作，保障了公司信息披露的公開、公平、公正。

（十）監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無(wú)異議。

二〇一五年四月

第二篇：股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

為了進(jìn)一步明確公司監(jiān)事會(huì)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限，確保監(jiān)事會(huì)發(fā)揮其應(yīng)有職能，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）和《ABC 股份有限公司章程》 以下簡(jiǎn)稱（《公司章程》）的規(guī)定，特制定本議事規(guī)則。

第一條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，由三名監(jiān)事組成，行使監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和職工的合法權(quán)益不受侵犯，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。監(jiān)事由股東代表和公司職工代表?yè)?dān)任，股東擔(dān)任的監(jiān)事由股東大會(huì)選舉和更換，職工擔(dān)任的監(jiān)事由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生或更換。公司職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事不少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。

第二條 監(jiān)事每屆任期三年，任期屆滿，可連選連任。

第三條 監(jiān)事應(yīng)具備下列一般任職條件：

（一）具有與股東、職工和其他相關(guān)利益者進(jìn)行廣泛交流的能力，能夠維護(hù)股東、職工的權(quán)益；

（二）具有法律、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、企業(yè)管理等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)。

第四條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：

（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因其他犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾三年；

（三）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（六）公司董事、總裁和其他高級(jí)管理人員；

（七）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的；公司違反本條規(guī)定選舉的監(jiān)事，該選舉無(wú)效。

監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

第五條 監(jiān)事享有以下權(quán)利：

（一）監(jiān)事有了解公司經(jīng)營(yíng)情況，享有公司各種決策及經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)；

（二）經(jīng)監(jiān)事會(huì)委托，核查公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況，查閱薄冊(cè)和文件，有權(quán)要求董事及公司有關(guān)人員提供有關(guān)情況報(bào)告；

（三）出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并行使表決權(quán)；

（四）在有正當(dāng)理由和目的情況下，建議監(jiān)事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議；

（五）出席公司股東大會(huì)，列席公司董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；

（六）根據(jù)公司章程規(guī)定和監(jiān)事會(huì)的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。

第六條 監(jiān)事應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)；

（二）執(zhí)行監(jiān)事會(huì)決議，維護(hù)股東、員工權(quán)益和公司利益；

（三）不得利用職權(quán)謀權(quán)私利，不得收受賄賂和其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)；

（四）保守公司機(jī)密，除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東大會(huì)同意外，不得泄露公司秘密。

第七條 監(jiān)事會(huì)設(shè)召集人一名，即監(jiān)事會(huì)主席，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第八條 監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)：

（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并檢查監(jiān)事會(huì)的決議執(zhí)行情況；

（二）代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作；

（三）列席董事會(huì)。

第九條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；

（二）檢查公司財(cái)務(wù)；

（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；

（六）向股東大會(huì)提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十條 公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由公司承擔(dān)。

監(jiān)事會(huì)行使上述職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十一條 監(jiān)事可以在任期屆滿前提出辭職。事辭職應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)提交書監(jiān)面辭職報(bào)告。監(jiān)事會(huì)視實(shí)際情況，決定是否提請(qǐng)召開股東大會(huì)批準(zhǔn)監(jiān)事辭職而填補(bǔ)其空缺。監(jiān)事的辭職報(bào)告經(jīng)法定程序批準(zhǔn)后方能生效。職工代表出任的監(jiān)事辭職的，提請(qǐng)職工代表大會(huì)批準(zhǔn)。

第十二條 如因監(jiān)事的辭職導(dǎo)致公司監(jiān)事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，監(jiān)事的該辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任監(jiān)事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。余任監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時(shí)股東大會(huì)，舉監(jiān)事填補(bǔ)因監(jiān)事辭職產(chǎn)生的空選缺。在股東大會(huì)未就監(jiān)事選舉做出決議以前，該提出辭職的監(jiān)事以及余任監(jiān)事會(huì)的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。

第十三條 監(jiān)事會(huì)在行使職權(quán)時(shí)，認(rèn)為有必要，提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。

如果監(jiān)事會(huì)要求召集臨時(shí)股東大會(huì)，應(yīng)簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書面要求，提請(qǐng)董事會(huì)召集臨時(shí)股東大會(huì)，并闡明會(huì)議議題并提出內(nèi)容完整的提案。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證提案內(nèi)容符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第十四條 董事會(huì)在收到監(jiān)事會(huì)的書面提議后應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，召開程序應(yīng)符合法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

如果董事會(huì)在收到前述書面要求后三十日內(nèi)沒有發(fā)出召集會(huì)議的通告，出提召集會(huì)議的監(jiān)事會(huì)在報(bào)經(jīng)公司所在的地方證券主管機(jī)關(guān)同意后，以在董事會(huì)收到該要求后三個(gè)月內(nèi)自行召集臨時(shí)股東大會(huì)。

第十五條 監(jiān)事列席公司股東大會(huì)，涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上除公開外，監(jiān)事會(huì)應(yīng)配合董事會(huì)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)和說(shuō)明。

第十六條 監(jiān)事列席公司董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司董事會(huì)召開程序的合法性、關(guān)聯(lián)董事表決的回避及董事會(huì)決議的內(nèi)容是否符合法律及公司章程規(guī)定、否符合是公司實(shí)際需要等事宜進(jìn)行監(jiān)督。

第十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期召開會(huì)議，并根據(jù)需要即使召開臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議因故不能如期召開，應(yīng)公告說(shuō)明原因。

監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開一次會(huì)議。議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開十日以前書面會(huì)送達(dá)全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；

（二）事由和議題；

（三）發(fā)出通知的日期。

監(jiān)事會(huì)召集人根據(jù)實(shí)際需要或經(jīng)三分之一以上監(jiān)事要求，以于會(huì)議召開五日以前，以電話通知和書面通知（包括專人送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件及其他有效方式）的方式通知全體監(jiān)事。

第十八條 監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，股東大會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。

第十九條 監(jiān)事在監(jiān)事會(huì)上均有表決權(quán)，任何一位監(jiān)事所提議案，監(jiān)事會(huì)均應(yīng)予以審議。

第二十條 監(jiān)事會(huì)決議采取舉手表決或監(jiān)事會(huì)認(rèn)可的其他表決方式。

每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的監(jiān)事出席方可舉行。一監(jiān)事享有一票表每決權(quán)。監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

第二十一條 監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、總裁及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題。

第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記出錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存。事會(huì)會(huì)議記錄的保管期限不少于十年。

第二十三條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)制訂、修改、補(bǔ)充，并負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本規(guī)則若與公司章程及國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有所不符，以公司章程及相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

第二十五條 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下” 都含本數(shù)； “超過(guò)”、“不滿”、“不足”、“以外”不含本數(shù)。

第二十六條 本規(guī)則自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

股份有限公司

二〇一二年月日

第三篇：股份有限公司監(jiān)事會(huì)職責(zé)

股份有限公司監(jiān)事會(huì)職責(zé)、職權(quán)條例

一、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)：

（一）決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；

（六）審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（九）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（十）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

（十一）修改公司章程；

（十二）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；

（十三）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

二、董事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；

（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；

（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（四）制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；

（七）擬訂公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和解散方案；

（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（九）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

（十）制訂公司的基本管理制度；

（十一）管理公司信息披露事項(xiàng)；

（十二）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

三、監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司的財(cái)務(wù)；

（二）對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；

（三）當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正，必要時(shí)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告；

（四）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)；

（五）列席董事會(huì)會(huì)議；

（六）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

“乘機(jī)安全小貼士”安全出行要重視

四、其他

（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（十）修改公司章程；

（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第四篇：監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

******有限公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

***

2015年3月20日

各位股東：

現(xiàn)在，我受監(jiān)事會(huì)的委托，向全體股東匯報(bào)2014年監(jiān)事會(huì)的工作，請(qǐng)予以審議。

根據(jù)集團(tuán)公司章程第二十四條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的主要職責(zé)，一是檢查公司財(cái)務(wù)；二是對(duì)董事、總經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者集團(tuán)公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；三是當(dāng)董事和總經(jīng)理行為損害集團(tuán)公司的利益時(shí)，要求董事和總經(jīng)理予以糾正。為了認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)上述職責(zé)，我們主要通過(guò)四個(gè)方面進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

一、對(duì)集團(tuán)公司2014年經(jīng)營(yíng)、管理行為和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的基本評(píng)價(jià)

2014年，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，從切實(shí)維護(hù)集團(tuán)公司利益和全體股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會(huì)列席了一年來(lái)歷次董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)為董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合《公司法》和《公司章程》的要求。一年來(lái)集團(tuán)公司取得良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，圓滿完成了年初制定的銷售目標(biāo)和集團(tuán)公司盈利目標(biāo)，監(jiān)事會(huì)對(duì)

集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為經(jīng)營(yíng)班子盡心盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營(yíng)中無(wú)違規(guī)操作行為。

二、列席集團(tuán)公司董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)的議事程序及對(duì)所議事項(xiàng)的合法性、合理性、公平性和公正性進(jìn)行監(jiān)督。

2014年以來(lái)監(jiān)事會(huì)成員列席了本屆董事會(huì)召開的4次董事會(huì)會(huì)議，分別為：

2014年3月12日的三屆二次董事會(huì)。內(nèi)容：一是審議通過(guò)了《******有限公司2013財(cái)務(wù)決算及2014年財(cái)務(wù)預(yù)算方案》；二是通過(guò)了《******有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》；三是通過(guò)了《******有限公司2014年股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施細(xì)則》。

2014年4月9日的三屆三次董事會(huì)，內(nèi)容：一是通過(guò)了對(duì)集團(tuán)公司2013年前歷年結(jié)余的5100萬(wàn)元未分配利潤(rùn)在2013年底兌現(xiàn)3000萬(wàn)元之后，將其余2100萬(wàn)元原定于2014年底兌現(xiàn)的部份提前到2014年4月底兌現(xiàn)；二是通過(guò)了集團(tuán)公司2013年利潤(rùn)分配方案。

2014年6月11日的三屆四次董事會(huì)。內(nèi)容：一是表決同意***同志兼任******批發(fā)有限公司法定代表人；二是決定按照《******有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第二條第二款的規(guī)定受讓252萬(wàn)股股權(quán)；三是決定進(jìn)一步完善規(guī)范集團(tuán)公司現(xiàn)行激勵(lì)股的運(yùn)作；四是討論形成了《企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者績(jī)效年薪制試行辦法》、《職工崗位績(jī)效制試行辦法》、《2014年勞動(dòng)分配制度改革方案》三個(gè)文本。并將上述三個(gè)文本遞交于201年7月30日召開的******有限公司二屆一次職工代表大會(huì)表決通過(guò)后實(shí)施。

2015年1月15日的三屆五次董事會(huì)。內(nèi)容：一是審議通過(guò)《******有限公司2014財(cái)務(wù)決算及2015年預(yù)算方案》；二是審議通過(guò)《******有限公司2015年股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施細(xì)則》；三是審議通過(guò)《******有限公司2015年增資擴(kuò)股方案》；四是審議通過(guò)《******有限公司2013剩余的未分配利潤(rùn)和2014未分配利潤(rùn)的分配方案》；五是審議通過(guò)******有限公司、******批發(fā)有限公司關(guān)于變更營(yíng)業(yè)期限的決定。

列席董事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事會(huì)成員一致認(rèn)為，董事會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)的決策均按集團(tuán)公司章程規(guī)定，經(jīng)董事會(huì)研究討論并通過(guò)，同時(shí)董事會(huì)會(huì)議議事程序沒有違反集團(tuán)公司章程的規(guī)定，所有議案內(nèi)容沒有違反法律法規(guī)及集團(tuán)公司章程的規(guī)定，沒有損害集團(tuán)公司和股東的利益。

三、審查浙江中信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的審計(jì)報(bào)告，對(duì)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行再監(jiān)督。

本屆監(jiān)事會(huì)審查報(bào)告有：中信會(huì)計(jì)師事務(wù)所2014年5月9日出具的《******有限公司2013合并審計(jì)報(bào)告》和《******有限公司2014合并審計(jì)報(bào)告》的預(yù)審報(bào)告，本屆監(jiān)事會(huì)在審查了上述合并審計(jì)報(bào)告后，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)內(nèi)控健全，會(huì)計(jì)無(wú)重大遺漏和虛假記載，集團(tuán)公司財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量情況良好，財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù)基本準(zhǔn)確，真實(shí)。

四、參與討論集團(tuán)公司2013財(cái)務(wù)決算及2014年預(yù)算方案；參與討論集團(tuán)公司2014財(cái)務(wù)決算及2015年預(yù)算方案。

本屆監(jiān)事會(huì)參與討論了兩個(gè)的財(cái)務(wù)決算和預(yù)算方案，同時(shí)認(rèn)真審查了預(yù)算和決算方案的執(zhí)行情況，認(rèn)為集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有序高效，在銷售、經(jīng)營(yíng)、資金流向、費(fèi)用、創(chuàng)利等方面總體按計(jì)劃運(yùn)行。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2014年集團(tuán)公司董事會(huì)在市******黨委正確領(lǐng)導(dǎo)下，在行政班子和全體員工共同努力下，集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)、管理全面提升，員工生活不斷改善，股東收益得到保障。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為集團(tuán)公司董事、總經(jīng)理在執(zhí)行職務(wù)時(shí)沒有損害公司利益和股東利益，他（她）們?cè)?014年的工作是卓有成效的，對(duì)公司發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。

第五篇：2013監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

各位代表、同志們：

我受公司監(jiān)事會(huì)的委托，向本次股東會(huì)作監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)各位代表予以審議。公司2012股東會(huì)召開以來(lái)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行《公司法》和《公司章程》賦予的權(quán)利和義務(wù)，在公司黨委、董事會(huì)和各位股東的大力支持、密切配合下，嚴(yán)格按照公司監(jiān)事會(huì)的工作議事規(guī)則辦事，忠實(shí)履行監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)工作職能，圍繞中心，服務(wù)大局，緊密結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革與發(fā)展等各項(xiàng)工作的實(shí)際，集思廣益、群策群力，積極諫言獻(xiàn)策，為加快公司經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，爭(zhēng)創(chuàng)兩個(gè)文明建設(shè)的新成績(jī)做出了積極的努力。現(xiàn)將監(jiān)事會(huì)一年來(lái)的工作匯報(bào)如下：

一、一年來(lái)監(jiān)事會(huì)工作的簡(jiǎn)要回顧。

一年來(lái)，公司監(jiān)事會(huì)以2012股東會(huì)精神為指導(dǎo)，緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展的穩(wěn)定大局，全面貫徹落實(shí)公司三屆三次董事會(huì)、三屆二次股東會(huì)所確定的各項(xiàng)工作部署和工作奮斗目標(biāo)，在事關(guān)公司重大決策、原則、立場(chǎng)上，監(jiān)事會(huì)始終能夠正確認(rèn)識(shí)和分析公司面臨的新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，站在全力維護(hù)公司改革與發(fā)展全局利益的高度，站在維護(hù)全體股東和廣大員工合法權(quán)益的立場(chǎng)上，以召開監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議，深入部室、車間、班組、生產(chǎn)一線調(diào)查了解等多種形式，征集股東和員工的合理化建議和意見，以高度負(fù)責(zé)的主人翁責(zé)任感和嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作作風(fēng)，向公司董事會(huì)及時(shí)反饋收集的各類信息及情況，并對(duì)董事會(huì)工作提出誠(chéng)懇的批評(píng)意見和合理化建議。

監(jiān)事會(huì)成員在參加董事會(huì)召開的會(huì)議，及其他會(huì)議時(shí)，對(duì)事關(guān)公司改革發(fā)展、轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)方式等各項(xiàng)重大決策，旗幟鮮明、立場(chǎng)堅(jiān)定，予以全力支持，全力維護(hù)公司來(lái)之不易的大好形勢(shì)，積極主動(dòng)諫言獻(xiàn)策，及時(shí)提出意見和建議，為提升董事會(huì)在重大決策方面的民主化、科學(xué)化、規(guī)范化水平，做出了積極的努力。監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行工作職責(zé)，依照法律和工作程序?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)工作進(jìn)行監(jiān)督，為公司重大決策和奮斗目標(biāo)的順利實(shí)施以及貫徹落實(shí)提供了有力的保障。監(jiān)事會(huì)成員團(tuán)結(jié)一致，密切協(xié)同配合，經(jīng)常保持信息溝通，做到收集反饋意見渠道暢通。同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化了責(zé)任意識(shí)、大局意識(shí)，在各自不同的生產(chǎn)崗位上，帶頭爭(zhēng)當(dāng)執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度的模范，全身心投入到大干生產(chǎn)任務(wù)的高潮中，以身作則，率先垂范，以不斷爭(zhēng)創(chuàng)新的生產(chǎn)、工作成績(jī)的實(shí)際行動(dòng)，有力促進(jìn)了監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行。

二、大力提高參政議政的能力，深入基層，結(jié)合實(shí)際，為順利實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)的奮斗目標(biāo)，爭(zhēng)做新貢獻(xiàn)。

2012股東會(huì)召開以來(lái)，監(jiān)事會(huì)成員在忠實(shí)履行工作職責(zé)的同時(shí)，不斷強(qiáng)化自身素質(zhì)鍛煉和提高，以高度的責(zé)任感和使命感，把切實(shí)維護(hù)股東和員工的合法權(quán)益作為監(jiān)事會(huì)的工作重點(diǎn)認(rèn)真做好。監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)通過(guò)列席董事會(huì)會(huì)議，積極主動(dòng)諫言獻(xiàn)策，千方百計(jì)為順利推動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)工作不斷取得新成績(jī)保駕護(hù)航。監(jiān)事會(huì)始終堅(jiān)持正確行使監(jiān)督權(quán)力，將監(jiān)督工作有機(jī)融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)工作中，嚴(yán)格按照工作職責(zé)和程序，認(rèn)真辦理、協(xié)調(diào)解決股東提案，有力促進(jìn)了公司各項(xiàng)工作不斷邁出新步伐。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：一年來(lái)，公司董事會(huì)解放思想、創(chuàng)新思路，發(fā)揚(yáng)民主，集思廣益，做出了一系列重大決策和各項(xiàng)奮斗目標(biāo)是完全正確的，2013年是公司發(fā)展史上不平凡的一年，在董事長(zhǎng)xxx的帶領(lǐng)下，董事會(huì)一班人堅(jiān)持原則，秉公辦事，采取重大事項(xiàng)民主討論，廣泛征求意見，使得2013年公司全年工作沒有因?yàn)橹卮鬀Q策失誤，給公司及股東，員工帶來(lái)不應(yīng)有的損失，董事長(zhǎng)xxx同志更是謹(jǐn)慎行事，勤勉做人，為公司全體員工做出了好榜樣。董事會(huì)逐步完善、建立健全的工作制度和措施，是完全符合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)工作實(shí)際的。在董事會(huì)的強(qiáng)力領(lǐng)導(dǎo)下，全體股東和廣大員工共同辛勤勞動(dòng)、團(tuán)結(jié)拼搏，取得了生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)、改革與發(fā)展的應(yīng)有業(yè)績(jī)，全體xxx倍感欣慰。監(jiān)事會(huì)在以后的工作中將不遺余力、全力以赴、全方位支持董事會(huì)的工作。監(jiān)事會(huì)按照工作職能，積極參與對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)工作的監(jiān)督審查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)工作嚴(yán)格依法辦事、制度健全、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、程序規(guī)范，客觀、公正、真實(shí)的反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)績(jī)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，各位董事、經(jīng)理層組成人員能夠以公司大局利益為重，恪盡職守、認(rèn)真負(fù)責(zé)，使公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作取得了一定成績(jī)，兩個(gè)文明建設(shè)工作有了新的進(jìn)步，為公司2014年經(jīng)濟(jì)工作實(shí)現(xiàn)新的更大發(fā)展提供了有利的發(fā)展空間。

各位股東，一年來(lái)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格履行《公司法》賦予的權(quán)利和義務(wù)，做到切實(shí)維護(hù)股東權(quán)益，全力推動(dòng)公司改革與發(fā)展不斷向前邁進(jìn)，忠實(shí)履行工作職責(zé)，做了一些有益的工作，但距公司確定的各項(xiàng)奮斗目標(biāo)和工作要求、全體股東和廣大員工的期望還有很大差距，思想上對(duì)監(jiān)事會(huì)工作重視程度不夠，履職盡責(zé)方面做的很不到位，工作經(jīng)歷，經(jīng)驗(yàn)都有待提高。我們將在今后的工作中，認(rèn)真貫徹落實(shí)好董事會(huì)的各項(xiàng)工作部署，不斷加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的自身建設(shè)和監(jiān)事會(huì)成員綜合素質(zhì)的提高，解放思想、創(chuàng)新工作思路、轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，加大監(jiān)督檢查工作力度，認(rèn)真負(fù)責(zé)，扎實(shí)有效的做好監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)工作，為實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)濟(jì)新的更大發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)；為公司順利轉(zhuǎn)型及三步走戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)保駕護(hù)航。

三、監(jiān)事會(huì)2014年的主要工作思路。

1.緊緊圍繞公司2013股東會(huì)確定的各項(xiàng)工作奮斗目標(biāo)和工作任務(wù)，圍繞中心，服務(wù)大局，解放思想，堅(jiān)定信心，積極主動(dòng)、認(rèn)真負(fù)責(zé)做好各項(xiàng)工作。要不斷提高工作質(zhì)量，積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性，主動(dòng)諫言獻(xiàn)策，為順利實(shí)現(xiàn)公司2014年轉(zhuǎn)型升級(jí)和各項(xiàng)奮斗目標(biāo)，努力營(yíng)造奮發(fā)有為、開拓創(chuàng)新的濃厚發(fā)展氛圍。

2.嚴(yán)格依照《公司法》和《公司章程》依法照章辦事。為進(jìn)一步規(guī)范公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，提出意見和建議，要通過(guò)列席董事會(huì)會(huì)議，定期召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議等有效途徑，就全體股東、廣大員工普遍關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查研究，及時(shí)向董事會(huì)提出意見和合理化建議。對(duì)公司的重大決策、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)管理等方面的工作，充分發(fā)揮好監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督、保證職能和作用，促進(jìn)公司決策程序的科學(xué)化、民主化、規(guī)范化，推動(dòng)公司經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。

3.積極主動(dòng)協(xié)助、配合董事會(huì)做好股東提案、督辦工作，切實(shí)維護(hù)好全體股東和廣大員工的合法權(quán)益。

4.堅(jiān)持定期檢查財(cái)務(wù)工作，認(rèn)真聽取生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，企業(yè)管理等各項(xiàng)工作的匯報(bào)，及時(shí)提出整改意見和合理化建議，推動(dòng)各項(xiàng)工作健康、有序、高效的運(yùn)行。

5.大力加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的思想、組織、作風(fēng)建設(shè)，努力提高監(jiān)事會(huì)的履職能力、監(jiān)督、議政工作水平，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作創(chuàng)新能力的提高，增強(qiáng)監(jiān)督檢查的效果，認(rèn)真履行好監(jiān)事會(huì)的工作職能，為促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、加快改革與發(fā)展步伐起到保駕護(hù)航作用。監(jiān)事會(huì)誠(chéng)懇希望全體股東、廣大員工對(duì)監(jiān)事會(huì)的工作提出寶貴意見。

各位股東、列席代表，2013股東會(huì)提出了2014年及今后一個(gè)時(shí)期的宏偉戰(zhàn)略發(fā)展奮斗目標(biāo)和主要工作任務(wù)。讓我們?cè)诠军h委、董事會(huì)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，以黨的十八大及十八屆三中全會(huì)精神為強(qiáng)勁動(dòng)力，認(rèn)真貫徹本次股東會(huì)議宗旨，統(tǒng)一思想、提振信心、凝心聚力、團(tuán)結(jié)拼搏，以高度的主人翁責(zé)任感和緊迫感，全身心投入到公司轉(zhuǎn)型升級(jí)及各項(xiàng)工作任務(wù)中，為全力實(shí)現(xiàn)2014年的各項(xiàng)奮斗目標(biāo)，勝利實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)新xx的歷史重任而努力奮斗。