第一篇：銀行監事會工作報告

銀行監事會工作報告

深圳發展銀行股份有限公司董事會決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，銀行監事會工作報告。

深圳發展銀行股份有限公司第七屆董事會第二十三次會議采取通訊表決的方式召開。本次會議通知于 2010 年 5 月 11 日向各董事發出，表決截止時間是

2010 年 5 月 13 日下午 3：00。本次會議的召開符合有關法律、法規、規章和公司章程的規定。本次會議應參加的董事 15 人(包括獨立董事 5 人)，實際參加的董事有法蘭克紐曼(Frank Newman)、唐開羅(Daniel A.Carroll)、單偉建、馬雪征、劉偉琪、李敬和、王開國、肖遂寧、劉寶瑞、胡躍飛、米高奧漢侖(Michael

O’Hanlon)、羅伯特·巴內姆(Robert T.Barnum)、謝國忠、陳武朝、湯敏共

15人，工作報告《銀行監事會工作報告》。

會議采取通訊表決的方式，審議通過了如下議案：

一、審議通過了《深圳發展銀行股份有限公司前次募集資金使用情況報告》。

本項議案提交公司下次股東大會審議。

以上議案同意票11票，反對票0票，棄權票0票。

董事唐開羅(Daniel A.Carroll)、單偉建、馬雪征、劉偉琪回避表決。

公司獨立董事米高奧漢侖(Michael O’Hanlon)、羅伯特·巴內姆(Robert T.Barnum)、謝國忠、陳武朝、湯敏一致同意本議案。

二、審議通過了《關于開設募集資金專用賬戶的議案》。

同意開設募集資金專用賬戶，具體事宜授權董事長全權處理。

以上議案同意票11票，反對票0票，棄權票0票。

董事唐開羅(Daniel A.Carroll)、單偉建、馬雪征、劉偉琪回避表決。

公司獨立董事米高奧漢侖(Michael O’Hanlon)、羅伯特·巴內姆(Robert T.Barnum)、謝國忠、陳武朝、湯敏一致同意本議案。

特此公告。

(www.tmdps.cn xiexiebang.com)

第二篇：浦發銀行2010監事會工作報告（范文模版）

2008 監事會工作報告

各位股東：

2008 ，浦發銀行監事會堅持以科學發展觀為指導，努力提

升監督能力、履行監督職責、強化監督效果，為銀行健康發展提供了 有效的保障。根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券

法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《股份制商業銀行公司治理指引》 以及浦發銀行《公司章程》的規定，浦發銀行第三屆監事會在二○○ 八年十月任期屆滿，通過正常的換屆改選程序，第四屆監事會于二○ ○八年十一月正式成立。在兩屆監事會交替之際，監事會工作正常運 轉，實現了平穩過渡。現將2008 監事會工作情況報告如下：

一、在新形勢下努力做好監管工作

2008 年對金融業來說充滿著各種不確定因素、面臨了前所未有的 挑戰。全球金融海嘯從金融業蔓延到了實體經濟，對我國的經濟發展 造成了影響。從我國情況看，在2008 年遭遇了南方冰雪災害、四川 地震災害、物價指數沖高又回落等一系列出乎意料的復雜情況。國內 外經濟金融形勢的快速變化也導致了國家對宏觀調控政策的不斷調

整和改變，從年初的“二防”到“一防一保”，直到年末變為“四保”。由于實體經濟對銀行業影響的滯后性，我行在2008 年仍實現了前所 未有的快速增長，年末總資產超過一萬三千億元人民幣，提前兩年實 現第二個五年戰略規劃中提出的發展目標。浦發銀行已實現了從一個 區域性商業銀行向全國性商業銀行的轉變，從一家中小規模商業銀行 向大中型商業銀行的轉變，從一家主要從事傳統業務的銀行向跨市場 開展綜合經營的轉變。這些變化對我行管理和監督工作都提出了更高 的要求。

（一）以科學發展觀統領監事會工作

面對錯綜復雜的經濟金融形勢，浦發銀行董事會和管理層沉著冷

靜、積極應對，監事會按科學發展的要求，也將監督的重點放在戰略 轉型效果是否顯著，業務發展是否可持續，內部管理的提升是否帶動 業務發展，重大風險、重大案件防范措施是否到位等幾個主要領域。針對去年復雜的形勢，我們監事會及時地向董事會和管理層提出了一 系列有針對性的意見或建議，比如建議在各項經營指標完成較好的情 況下，要著重防范因金融危機蔓延實體經濟而引發的企業破產、銀行 壞賬上升等風險。監事會還提議，要對形勢作前瞻性的研究與思考，具備超前意識，這些建議都被董事會和管理層充分采納。

（二）加強學習與交流，提升監督的成效

2008 年我們監事會通過組織監事參加中國證監會舉辦的培訓班、組織監事集中聽取上海銀監局對浦發銀行的監管評價等有關活動，在 一定程度提高了我們監事的理論水平，提高了對宏觀經濟、金融問題 和浦發銀行經營管理狀況的認識，也加深了監事對權利、義務和法律 責任、對上市公司治理面臨的問題和挑戰、對上市公司信息披露現狀，以及對公司信息披露工作的認識。

2008 年，浦發銀行監事會先后與華夏銀行、渤海銀行、深發展、富滇銀行、徽商銀行和浙商銀行進行了經驗交流。從交流中我們看到，雖然它們發展階段與浦發不同，監事會的工作方式也有所不同，但仍 然有其借鑒之處。抱著虛心學習的態度，在借鑒他行經驗的同時，努 力提高我行監事會監督工作的成效。比如華夏銀行將監督力量進行了 有效地整合，以此確保監事會在銀行經營管理監督工作中的權威性，尤其值得我們借鑒和學習。

（三）認真做好監事會的換屆工作

2008 年，第三屆監事會任期屆滿需換屆改選。對此，監事會十分 重視，從年初開始就進行了規劃與準備，欲借本次換屆選舉的機會，進一步優化監事會成員的結構。從換屆結果看，在第四屆監事會人員 組成中，有2 名外部監事是在國內外金融界擁有較大影響的經濟專 家，具有金融、會計、法律等專業背景，而且與浦發沒有股權、貸款 等經濟上的關聯關系，具有較強的獨立履行相應職責的能力；在3 名 職工監事中，1 名來自總行，2 名來自分行，比以往更具有代表性。16

同時，新一屆董事會也首次選舉了1 名職工董事，今后監事會將努力 加強與銀行職代會的聯系，積極推進企業民主管理的進程。

（四）多種渠道、多種方式地開展監督工作

2008 ，我們監事會主動與浦發銀行黨委、董事會和管理層

協同配合、開展良性互動，并以多種渠道、多種方式開展監督工作，在監督工作中注重發揮了監事的積極性，取得了一定的成效。開展的 工作主要有：

一是通過調研活動，了解全行合規經營和發展的實際情況。2008 年監事會在南昌、南寧、沈陽、哈爾濱、長春、天津、太原、西安和 武漢等9 家分行作了考察調研，了解到了銀行基層的真實情況，聽到 了基層在經營管理中的困難和如何做好工作的建議。對基層提出的問 題、困難或建議，監事會都將調研情況完整地反映給黨委、董事會和 管理層，以利他們研究和采取對策，同時也將調研情況向監事會通報，做到信息共享，為開好監事會會議打好基礎。

二是通過列席會議，監督決策程序是否規范。對董事會會議，監事會要監督董事出席情況，要聽取董事對議案的獨立意見和建議。對黨委會、行長辦公會議、班子民主生活會、全行季度工作會議和其 他各類內部會議，監事會主席作為公司常駐監事，會根據議題有選擇 地出席。目的是一方面為加強對我行經營管理狀況的全面了解，另一 方面也為對戰略轉型、財務預算執行狀況、風險與內控體系建設、干 部任免，以及分配與激勵等全行重要事項進行監督。

三是通過安排年終約見訪談或對重大事項質詢活動，加強對重

要領域和重要事件的監督。2008 年我們約談了浦發銀行總行黨委辦 公室的主任，總行財務部、總行審計部、總行風險管理總部和總行合 規部總經理等。通過一年一次的約見訪談活動，確保監事會對全行各 條線的管理方式、管理程序、工作進展和工作中遇到的困難有所了解，也為監事會更好地履行監督之責打下基礎。

四是通過加強與外部審計的溝通交流，把準對銀行監督工作的脈搏。在08 年的年初和年中，監事會先后兩次與外部會計師事務所 安永大華進行了情況溝通與交流，聽取他們的審計意見和管理建議，17

比如，他們提出的并表管理和信托產品的擔保問題。對此，監事會向 董事會和管理層及時地提出了關于進一步加強風險防控，著重關注房 地產、中小企業、信托理財產品風險的相關建議。

五是通過參與銀行的相關工作，共同推動銀行的健康發展。為

推動全行不良資產打包處置工作，應管理層的請求，我們監事會下屬 辦公室的兩位同志對不良資產打包處置工作作了全程監督，為不良資 產打包處置工作的順利進行盡責盡力。為推動審計問題的整改工作，08 年監事會還攜手內審部門共同開展了對部分分行的“審計回訪”，監事會出面既體現了我們對問題整改和審計工作的重視，同時也為不 斷夯實風險管理體系的基礎起到了推動作用。

二、認真履行監事會的監督職責

（一）對董事、監事和管理層勤勉盡職的監督

1、對董事的監督。2008 ，公司董事會共召開了六次會議，審議了各類議案共58 項，董事親自出席會議的比例平均為81.25％。2008 ，公司董事會下屬的六個專門委員會共召開了22 次專業會 議，其中風險管理與關聯交易控制委員會5 次，提名委員會2 次，薪 酬與考核委員會1 次，審計委員會6 次，戰略委員會4 次，資本與經 營管理委員會4 次。共通過決議52 項。

2、對監事的監督。2008 ，公司監事會共召開了六次會議，監事親自出席會議的比例平均為90.7％，未親自出席會議的監事均 委托其他監事代行了表決權。在監事會會議上，監事們認真審議了各 類議案共45 項，議案的數量比07 年增加了78％。新增的議案大部 分是為了加強風險控制，完善相關制度，規范相應運作，推動浦發的 健康發展。08 年監事會提名委員會召開會議一次，5 位委員都親自出 席會議，審議了《提名第四屆監事會監事候選人的議案》。監事會成 員還列席了公司第三屆董事會的第二十次至第二十四次會議；第四屆 董事會第一次會議；出席了2007 股東大會、2008 年第一次臨時 股東大會。

3、對管理層的監督。董事會聘任的高級管理人員，在經營管理

過程中，能認真貫徹國家的法律法規和《公司章程》的有關規定，堅 18

持依法合規經營，未發現有損害股東利益之行為發生。對于董事會通 過的各項決議，銀行管理層總體上能夠貫徹落實，未發現決而不行、行而未果的情況。2008 年浦發銀行管理層較好地完成了董事會制訂 的經營目標。

（二）對經營成果的監督

2008 本公司根據《中華人民共和國商業銀行法》、《中華

人民共和國證券法》等有關規定，依法經營、穩健經營，取得了良好 的經營業績。

1、主要經營指標的完成情況：年底存款總額為9473 億元，與董 事會年初制定的預算比較，完成預定計劃的113%；貸款總額為6976 億元，完成預定計劃的111%；資產總額達13094 億元，完成預定計 劃的125%；稅前利潤153 億元，稅后利潤125 億元，完成預定計劃的189%。

2、截至年末，后三類貸款總額為84.67 億元，不良貸款率年底

為1.21%，比年初下降0.25 個百分點，達到了年初預算的控制目標。至2008 年末，全行共計提各類貸款準備金163 億元，不良貸款的準 備金覆蓋率達192%。

3、報告期公司實現中間業務收入31.07 億元，較上年同期增加

7.78 億元，增幅達到33.38%。

4、2008 年，浦發在省級地區新開設了石家莊、蘭州兩家分行，機構網絡的覆蓋率進一步提高。截至去年末，已在全國設立了32 家 分行，機構總數增至491 家。

監事會經認真審查后認為：報告期內公司依法經營、規范管理、業績真實。

（三）對財務狀況的監督

經認真審查公司2008 會計財務狀況及會計師事務所出具的 審計報告，認定如下：

1、營業收入 3,456,057 萬元

2、營業支出 1,922,856 萬元

3、業務及管理費 1,267,880 萬元

4、營業稅金及附加 261,263 萬元

5、投資收益 15,974 萬元

6、營業外收入 2,137 萬元

7、營業外支出 4,992 萬元

8、資產減值損失 371,847 萬元

9、本年利潤總額 1,530,346 萬元

監事會經認真審查后認為：報告期本公司財務報告真實地反映了 公司財務狀況及經營成果。

（四）對合規、風險和內控制度建設的監督

2008 年浦發銀行繼續強化風險管理和內控建設，取得了一定的成效。管理層擬定的風險偏好管理策略通過了董事會的審議；巴塞爾 新資本協議實施工作已完成了規劃項目第一階段的成果，其余工作也 正有序地推進；內控體系建設工作更加深入，制訂下發了《內部控制 評價綜合方案》，并在部分分行試點成功；在全行范圍內初步建立了 案件防控的長效機制，全年未發生大案件。

監事會經認真審查后認為：報告期本公司內控管理工作取得了一 定的成效。

（五）其他監督事項

1、募集資金的投入使用情況。

歷年募集資金的情況：

1999 年 上市募集資金 39.55 億元人民幣；

2003 年1 月 增發3 億股A 股 24.94 億元人民幣；

2004 年6 月 次級定期債 60 億元人民幣；

2005 年8 月 商業銀行金融債券 70 億元人民幣；

2005 年12 月 次級債券 20 億元人民幣；

2006 年6 月 次級債券 26 億元人民幣；

2006 年11 月 增發4.399 億股A 股 59 億元人民幣；

2007 年12 月 次級債券 60 億元人民幣；

2008 年12 月 次級債券 82 億元人民幣；

以上募集資金均經中國證監會、銀監會和人民銀行的批復認定，用于充實公司資本金。募集資金實際投入項目和用途與招股說明書中 所承諾的一致。

2、其他交易情況。經監事會審查，公司在報告期內無出售資產的行為，無內幕交易。公司在遇到關聯交易時，嚴格遵循有關規定履 行關聯交易操作程序，交易過程充分體現公平的原則，未發現損害股 東權益及公司利益的情況。

三、2009 年監事會工作計劃

2009 年，我們監事會將在上級主管部門和監管部門的指導下，進一步做好各項監督工作，努力發揮好監事會在公司治理結構中的監 督作用。具體打算如下：

（一）加強監事會自身的學習, 密切關注經濟金融形勢的發展變 化，堅持以科學發展觀指導監事會工作，積極應對風險和挑戰，支持 和配合董事會和管理層的工作，共同促進銀行實現健康、有序、協調 和可持續的發展。

（二）根據銀監會中小商業銀行公司治理指導意見，以及上海銀 監局對浦發銀行第四屆監事會的工作要求，監事會將進一步加強法人 治理工作，繼續提高監督工作的水平，探索出一條專項檢查工作的新 途徑，努力建立起一套對董事和管理層工作的評價體系。

（三）積極支持董事會和管理層在管理提升年的各項工作，共同 應對全球經濟金融危機和國內經濟不景氣帶來的各種問題。向管理要 效益，加強對內控和風險的監督，積極防范因經濟下滑、企業資金鏈 斷裂等因素而造成銀行不良貸款的快速上升。

（四）加強與職代會的溝通聯系，推進銀行的民主管理工作。

（五）繼續做好監事巡查和調研工作。將監事會巡查與審計檢查、審計回訪工作有機地結合起來，做到有計劃、有目的開展調研，努力 幫助管理層發現管理中的薄弱環節，積極提出解決建議，促進浦發銀 行經營管理水平的不斷提高。

第三篇：農村合作銀行2013監事會工作報告

宜都農村合作銀行 2013監事會工作報告

各位股東：

2013年，本行監事會嚴格按照《公司法》、本行《章程》、《監事會議事規則》和有關法律法規的規定，本著對合行、對股東負責的態度，對本行依法經營、規范管理及各項制度的落實情況進行了有效的跟蹤監督，認真履行了監事會的職責。現在，我受監事會委托，向本次股東大會做2013監事會工作報告，請各位股東審議。

一、2013年監事會所做的主要工作

（一）堅持定期會議制度，加強內部工作協調。根據本行章程和董事會的安排意見，監事會堅持了定期會議制度。每次會議召開的程序均符合《公司法》、本行《章程》的規定，會議召開合法有效。同時，監事會通過列席公司董事會會議，對合行信貸、財務、經營管理中存在的問題及時提出了改進意見。

（二）全面履行監事會職責，加大審計、監察工作力度。主要是稽核監察部按照《銀行業金融機構案件防控工作考核評價辦法》標準，緊緊圍繞省聯社的案防工作意見，結合本行案防工作管理現狀，加強對可能出現案件風險隱患的重要崗位、重要部位和環節、重要業務等方面進行了現場審計和檢查。

1.加強案防制度學習，增強案防管理責任感。在年初通過對往年的案防管理制度的學習，結合當前案防工作形勢，擬定了

2013稽核監察工作意見，并提出了案防工作計劃和目標。重點加強對支行行長、主管信貸、主管會計的履職案防管控，重點排查“四個一”“五個一”案防制度落實情況，應急預案、應急演練和安全檢查制度落實情況。

2.層層簽立案防責任狀、人人簽訂承諾書。全員細化為52個崗位，分別簽訂案防責任狀 30份；簽訂條線責任書 7 份；簽訂員工案防承諾書 241 份；收繳案防保證金34人45000元，其中董事長9000元（年初已上交三峽農商行），分管和監督第一責任人各2000元、支行行長及部門經理各1000元。全員簽訂員工自控互控聯保責任書239份，做到自我約束、上下制衡、左右銜接、相互監督、相互制約。再以支行部室為單位與合行黨委書記簽訂《黨風廉政建設責任書》29份，黨員簽定黨風廉政建設承諾書78份。

3.積極落實省、市兩級案防工作意見方面。緊緊圍繞依法合規經營，結合新業務系統操作流程進一步完善審計工作制度和崗位責任制，開展序時審計和各類專項審計，督導條線崗位互控監督。強化重點人制度學習，對潛在的“習慣性違規、服從違規和不作為”進行了警示教育。督導所有網點進行了案防量化考核自評和檢查。適時對86人次進行了輪崗審計，230人次強制休假審計。

4.開展了9期（274人次）反腐倡廉、商業賄賂治理等教育培訓。通過“教育為主、預防為先”，培育一種好的企業文化和價值取向。徹底摒棄“熟人文化、有令不行、有禁不止、有錢就

能使鬼推磨”的價值取向。

5.積極接訪，細化排查維穩。春節、兩會、十一期間，指定專人負責日常信息排查，督導第一時間發現問題，第一時間匯報或化解矛盾，加強與政府群工部的聯系，確保平安無事。

6.加強對員工不良行為、重點人員及負面信息的排查。2013年共找員工談話59場（人）次。排查出重點人員5名，其中已解除 2 名，重點關注3人，已調離重要崗位1名，有2名重點關注人員未調離重要崗位，已落實幫教措施3名。

7.為防止婚姻家庭矛盾糾紛的惡化，有效維護家庭和諧，促進社會平安穩定。根據《宜昌市婚姻家庭矛盾糾紛排查化解專項活動工作方案》要求，及時啟動了以建設和諧家庭為目標，對合行所有員工婚姻家庭矛盾和鄰里糾紛進行大排查、大調處、大整治的活動。穩控不穩定因素源頭，有效預防因婚姻家庭矛盾和鄰里糾紛引發的“民轉刑”案件的發生，創建“平安家庭”，以家庭的平安促進社會的和諧與穩定和合行業務的健康發展，提升員工處理人際關系調適自我心理的整體素質和能力。

8.加大了對違紀行為行的處罰力度。對貸款違規責任人發出《處理責任貸款違規行為決定書》6份，其4名責任人共代償9.7萬元不良貸款。2013對一般性違規處罰52人次，處罰金額1.58萬元；扣留績效工資7人9.09萬元。

（三）監事會派員會同財務、基建、審計等職能部門對本行招投標項目進行了全過程監督，并對已完工項目進行了現場審計。

（四）監事會派員參與了本行2013年的增資擴股工作，強力推進了本行資本補充和產權改革工作的順利完成，為后期穩健發展奠定了良好基礎。

二、監事會對本行2013工作的整體評價

監事會認為，一年來，宜都農村合作銀行在董事會的正確領導下，經過全體員工的共同努力奮斗，全面實現了年初董事會制定的各項經營管理目標，各項業務得到了突破性的發展，順利完成了資本補充等深化改革工作。經省聯社對我行進行2013決算真實性審計，宜都合行2013經營管理工作做到了堅持實事求是的原則，立足于資產分類準確、撥備計提充足、做實利潤、風險指標達標的要求，正確處理好當前利益與長遠利益的關系，真實、準確、完整反映經營狀況和成果。按照銀監會根據新《巴塞爾協議Ⅲ》對我國商業銀行監管評級系統測試，宜都農村合作銀行2013監管評級仍為三A級，為推動本行按現行高標準組建農商行奠定了堅實的基礎。

三、2013年監事會工作重點

2014年，金融業面臨的困難和機遇并存，改革和管理的任務依然繁重，需要我們齊心協力，奮發有為的開展工作，開創穩定發展的新局面。監事會確立的2014年的總體工作思路是：“緊緊圍繞合行2014年業務發展、經營管理目標和工作任務，加強經營風險監管，注重協調落實；加強對重大經營管理活動的跟進監督；拓寬監管工作的覆蓋面。”

1、按照本行章程的有關規定，進一步監督促進法人治理結

構的規范進行。更加關注合行權力機構，決策機構的協調運作；關注經營班子的和諧關系；關注各級管理人員的道德修養，盡職敬業，工作業績等。

2、進一步建立內部審計機制，加強審計工作。

3、進一步完善相關的監督制度，不斷推進監督常規化、系統化，促進企業規范運作。

4、進一步加強監事會自身建設，注重監事人員業務素質的提高。監事會將繼續加強會計、審計、金融等業務知識的培訓學習，積極開展工作交流，增強業務技能，創新工作方法，提高監督水平。

各位股東：合行2014年任務目標已經明確，監事會將一如既往地支持配合董事會和經營班子依法開展工作，充分發揮好監督職能，維護穩定大局；維護股東利益，誠信正直；勤勉工作，圓滿完成公司2014年的工作目標和任務，促進合行長足發展。

謝謝大家！

二○一四年三月八日

第四篇：監事會工作報告

******有限公司監事會工作報告

***

2015年3月20日

各位股東：

現在，我受監事會的委托，向全體股東匯報2014年監事會的工作，請予以審議。

根據集團公司章程第二十四條的規定，監事會的主要職責，一是檢查公司財務；二是對董事、總經理執行職務時違反法律、法規或者集團公司章程的行為進行監督；三是當董事和總經理行為損害集團公司的利益時，要求董事和總經理予以糾正。為了認真履行監事會上述職責，我們主要通過四個方面進行檢查和監督。

一、對集團公司2014年經營、管理行為和經營業績的基本評價

2014年，監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》和有關法律、法規的要求，從切實維護集團公司利益和全體股東權益出發，認真履行監督職責，監事會列席了一年來歷次董事會會議，認為董事會的各項決議符合《公司法》和《公司章程》的要求。一年來集團公司取得良好的經營業績，圓滿完成了年初制定的銷售目標和集團公司盈利目標，監事會對

集團公司經營活動進行了監督，認為經營班子盡心盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中無違規操作行為。

二、列席集團公司董事會會議，對董事會的議事程序及對所議事項的合法性、合理性、公平性和公正性進行監督。

2014年以來監事會成員列席了本屆董事會召開的4次董事會會議，分別為：

2014年3月12日的三屆二次董事會。內容：一是審議通過了《******有限公司2013財務決算及2014年財務預算方案》；二是通過了《******有限公司股權轉讓管理辦法》；三是通過了《******有限公司2014年股權轉讓實施細則》。

2014年4月9日的三屆三次董事會，內容：一是通過了對集團公司2013年前歷年結余的5100萬元未分配利潤在2013年底兌現3000萬元之后，將其余2100萬元原定于2014年底兌現的部份提前到2014年4月底兌現；二是通過了集團公司2013年利潤分配方案。

2014年6月11日的三屆四次董事會。內容：一是表決同意***同志兼任******批發有限公司法定代表人；二是決定按照《******有限公司股權轉讓管理辦法》第二條第二款的規定受讓252萬股股權；三是決定進一步完善規范集團公司現行激勵股的運作；四是討論形成了《企業經營管理者績效年薪制試行辦法》、《職工崗位績效制試行辦法》、《2014年勞動分配制度改革方案》三個文本。并將上述三個文本遞交于201年7月30日召開的******有限公司二屆一次職工代表大會表決通過后實施。

2015年1月15日的三屆五次董事會。內容：一是審議通過《******有限公司2014財務決算及2015年預算方案》；二是審議通過《******有限公司2015年股權轉讓實施細則》；三是審議通過《******有限公司2015年增資擴股方案》；四是審議通過《******有限公司2013剩余的未分配利潤和2014未分配利潤的分配方案》；五是審議通過******有限公司、******批發有限公司關于變更營業期限的決定。

列席董事會會議的監事會成員一致認為，董事會對重大事項的決策均按集團公司章程規定，經董事會研究討論并通過，同時董事會會議議事程序沒有違反集團公司章程的規定，所有議案內容沒有違反法律法規及集團公司章程的規定，沒有損害集團公司和股東的利益。

三、審查浙江中信會計師事務所有限公司出具的審計報告，對集團公司財務狀況進行再監督。

本屆監事會審查報告有：中信會計師事務所2014年5月9日出具的《******有限公司2013合并審計報告》和《******有限公司2014合并審計報告》的預審報告，本屆監事會在審查了上述合并審計報告后，認為公司財務內控健全，會計無重大遺漏和虛假記載，集團公司財務狀況，經營成果及現金流量情況良好，財務報告數據基本準確，真實。

四、參與討論集團公司2013財務決算及2014年預算方案；參與討論集團公司2014財務決算及2015年預算方案。

本屆監事會參與討論了兩個的財務決算和預算方案，同時認真審查了預算和決算方案的執行情況，認為集團公司經濟運行有序高效，在銷售、經營、資金流向、費用、創利等方面總體按計劃運行。

監事會認為：2014年集團公司董事會在市******黨委正確領導下，在行政班子和全體員工共同努力下，集團公司經營、管理全面提升，員工生活不斷改善，股東收益得到保障。監事會認為集團公司董事、總經理在執行職務時沒有損害公司利益和股東利益，他（她）們在2014年的工作是卓有成效的，對公司發展做出了突出貢獻。

第五篇：2013監事會工作報告

各位代表、同志們：

我受公司監事會的委托，向本次股東會作監事會工作報告，請各位代表予以審議。公司2012股東會召開以來，監事會認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的權利和義務，在公司黨委、董事會和各位股東的大力支持、密切配合下，嚴格按照公司監事會的工作議事規則辦事，忠實履行監事會的各項工作職能，圍繞中心，服務大局，緊密結合生產經營、改革與發展等各項工作的實際，集思廣益、群策群力，積極諫言獻策，為加快公司經濟轉型升級、轉變經濟發展方式，爭創兩個文明建設的新成績做出了積極的努力。現將監事會一年來的工作匯報如下：

一、一年來監事會工作的簡要回顧。

一年來，公司監事會以2012股東會精神為指導，緊緊圍繞生產經營、改革發展的穩定大局，全面貫徹落實公司三屆三次董事會、三屆二次股東會所確定的各項工作部署和工作奮斗目標，在事關公司重大決策、原則、立場上，監事會始終能夠正確認識和分析公司面臨的新形勢、新任務、新要求，站在全力維護公司改革與發展全局利益的高度，站在維護全體股東和廣大員工合法權益的立場上，以召開監事會工作會議，深入部室、車間、班組、生產一線調查了解等多種形式，征集股東和員工的合理化建議和意見，以高度負責的主人翁責任感和嚴謹細致的工作作風，向公司董事會及時反饋收集的各類信息及情況，并對董事會工作提出誠懇的批評意見和合理化建議。

監事會成員在參加董事會召開的會議，及其他會議時，對事關公司改革發展、轉變經營方式等各項重大決策，旗幟鮮明、立場堅定，予以全力支持，全力維護公司來之不易的大好形勢，積極主動諫言獻策，及時提出意見和建議，為提升董事會在重大決策方面的民主化、科學化、規范化水平，做出了積極的努力。監事會認真履行工作職責，依照法律和工作程序對生產經營等各項工作進行監督，為公司重大決策和奮斗目標的順利實施以及貫徹落實提供了有力的保障。監事會成員團結一致，密切協同配合，經常保持信息溝通，做到收集反饋意見渠道暢通。同時，進一步強化了責任意識、大局意識，在各自不同的生產崗位上，帶頭爭當執行公司各項規章制度的模范，全身心投入到大干生產任務的高潮中，以身作則，率先垂范，以不斷爭創新的生產、工作成績的實際行動，有力促進了監事會各項工作的順利進行。

二、大力提高參政議政的能力，深入基層，結合實際，為順利實現全面建設的奮斗目標，爭做新貢獻。

2012股東會召開以來，監事會成員在忠實履行工作職責的同時，不斷強化自身素質鍛煉和提高，以高度的責任感和使命感，把切實維護股東和員工的合法權益作為監事會的工作重點認真做好。監事會監事長通過列席董事會會議，積極主動諫言獻策，千方百計為順利推動生產經營等各項工作不斷取得新成績保駕護航。監事會始終堅持正確行使監督權力，將監督工作有機融入生產經營等各項工作中，嚴格按照工作職責和程序，認真辦理、協調解決股東提案，有力促進了公司各項工作不斷邁出新步伐。

監事會認為：一年來，公司董事會解放思想、創新思路，發揚民主，集思廣益，做出了一系列重大決策和各項奮斗目標是完全正確的，2013年是公司發展史上不平凡的一年，在董事長xxx的帶領下，董事會一班人堅持原則，秉公辦事，采取重大事項民主討論，廣泛征求意見，使得2013年公司全年工作沒有因為重大決策失誤，給公司及股東，員工帶來不應有的損失，董事長xxx同志更是謹慎行事，勤勉做人，為公司全體員工做出了好榜樣。董事會逐步完善、建立健全的工作制度和措施，是完全符合生產經營等各項工作實際的。在董事會的強力領導下，全體股東和廣大員工共同辛勤勞動、團結拼搏，取得了生產

經營、改革與發展的應有業績，全體xxx倍感欣慰。監事會在以后的工作中將不遺余力、全力以赴、全方位支持董事會的工作。監事會按照工作職能，積極參與對公司財務運營工作的監督審查。監事會認為：公司財務工作嚴格依法辦事、制度健全、數據準確、程序規范，客觀、公正、真實的反映了公司的財務狀況和生產經營實績。監事會認為：在董事會的正確領導下，各位董事、經理層組成人員能夠以公司大局利益為重，恪盡職守、認真負責，使公司生產經營工作取得了一定成績，兩個文明建設工作有了新的進步，為公司2014年經濟工作實現新的更大發展提供了有利的發展空間。

各位股東，一年來，公司監事會嚴格履行《公司法》賦予的權利和義務，做到切實維護股東權益，全力推動公司改革與發展不斷向前邁進，忠實履行工作職責，做了一些有益的工作，但距公司確定的各項奮斗目標和工作要求、全體股東和廣大員工的期望還有很大差距，思想上對監事會工作重視程度不夠，履職盡責方面做的很不到位，工作經歷，經驗都有待提高。我們將在今后的工作中，認真貫徹落實好董事會的各項工作部署，不斷加強監事會的自身建設和監事會成員綜合素質的提高，解放思想、創新工作思路、轉變工作作風，加大監督檢查工作力度，認真負責，扎實有效的做好監事會的各項工作，為實現公司經濟新的更大發展作出應有的貢獻；為公司順利轉型及三步走戰略的實現保駕護航。

三、監事會2014年的主要工作思路。

1.緊緊圍繞公司2013股東會確定的各項工作奮斗目標和工作任務，圍繞中心，服務大局，解放思想，堅定信心，積極主動、認真負責做好各項工作。要不斷提高工作質量，積極發揮主觀能動性，主動諫言獻策，為順利實現公司2014年轉型升級和各項奮斗目標，努力營造奮發有為、開拓創新的濃厚發展氛圍。

2.嚴格依照《公司法》和《公司章程》依法照章辦事。為進一步規范公司的各項規章制度，提出意見和建議，要通過列席董事會會議，定期召開監事會會議等有效途徑，就全體股東、廣大員工普遍關心的熱點、難點問題，進行認真的調查研究，及時向董事會提出意見和合理化建議。對公司的重大決策、生產經營管理、財務管理等方面的工作，充分發揮好監事會的監督、保證職能和作用，促進公司決策程序的科學化、民主化、規范化，推動公司經濟平穩較快發展。

3.積極主動協助、配合董事會做好股東提案、督辦工作，切實維護好全體股東和廣大員工的合法權益。

4.堅持定期檢查財務工作，認真聽取生產經營，企業管理等各項工作的匯報，及時提出整改意見和合理化建議，推動各項工作健康、有序、高效的運行。

5.大力加強監事會的思想、組織、作風建設，努力提高監事會的履職能力、監督、議政工作水平，促進監事會工作創新能力的提高，增強監督檢查的效果，認真履行好監事會的工作職能，為促進生產經營、加快改革與發展步伐起到保駕護航作用。監事會誠懇希望全體股東、廣大員工對監事會的工作提出寶貴意見。

各位股東、列席代表，2013股東會提出了2014年及今后一個時期的宏偉戰略發展奮斗目標和主要工作任務。讓我們在公司黨委、董事會的堅強領導下，以黨的十八大及十八屆三中全會精神為強勁動力，認真貫徹本次股東會議宗旨，統一思想、提振信心、凝心聚力、團結拼搏，以高度的主人翁責任感和緊迫感，全身心投入到公司轉型升級及各項工作任務中，為全力實現2014年的各項奮斗目標，勝利實現全面建設新xx的歷史重任而努力奮斗。