第一篇：人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定習題

中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

一、單項選擇題(35)1．《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》正式通過的時間是(B)A．2010年2月19日 B．2010年3月19日 C．2010年4月19日 D．2010年5月19日 2．《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》正式實施的時間是(A)A．2010年4月14日 B．2010年5月1日 C．2010年6月1日 D．2010年7月1日 3．不屬于制定目的的是（C）。

A.促進中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法履行職責 B.規(guī)范執(zhí)法檢查行為

C.查處并糾正金融機構(gòu)及其他單位和個人的不合規(guī)行為 D.保護金融機構(gòu)以及其他單位和個人的合法權(quán)益 4．《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》制定的主要法律依據(jù)是（B）。A.《中華人民共和國銀行法》

B.《中華人民共和國中國人民銀行法》 C.《中華人民共和國行政處罰法》 D.《中華人民共和國反洗錢法》

5．中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法履行職責，對被檢查人進行執(zhí)法檢查的，適用(C)。

A.《中華人民共和國銀行法》

B.《中華人民共和國中國人民銀行法》 C.《人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》 D.《中華人民共和國反洗錢法》 6．中國人民銀行各執(zhí)法職能部門需要對年度執(zhí)法檢查項目、執(zhí)法檢查計劃作出部署的，應當在(B)安排。

A.前一年第四季度 B.每年第一季度 C.前一年第一季度 D.每年第一季度前

7．中國人民銀行分支機構(gòu)根據(jù)上級行的執(zhí)法檢查計劃和本行履行職責的需要，對(A)的執(zhí)法檢查工作作出部署。A.本轄區(qū) B.相鄰轄區(qū)

C.下一級分支機構(gòu) D.下轄各金融機構(gòu)

8．中國人民銀行及其分支機構(gòu)進行執(zhí)法檢查的，應當立項并填寫(C)，擬定檢查方案。

A.《執(zhí)法檢查計劃書》 B.《執(zhí)法檢查流程表》

C.《執(zhí)法檢查立項審批表》 D.《執(zhí)法檢查立項申請表》

9．中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當根據(jù)本行行長或者副行長(主任或者副主任)批準的檢查方案組成檢查組，檢查組的組成人員不得少于（A）。A.兩人 B.三人 C.四人 D.五人

10．根據(jù)執(zhí)法檢查的需要，檢查組可以組織檢查人員進行（C）。A.法律知識培訓 B.業(yè)務知識培訓

C.法律和業(yè)務知識培訓 D.職業(yè)道德培訓

11．檢查組應當在實施執(zhí)法檢查前，向被檢查人送達（C）。

A.《執(zhí)法檢查告知書》 B.《執(zhí)法檢查申請表》 C.《執(zhí)法檢查通知書》 D.《執(zhí)法檢查流程表》

12．檢查組實施執(zhí)法檢查的，應當與被檢查人進行會談，充分聽取被檢查人的業(yè)務情況報告和其他有關(guān)情況報告，并制作（C），由被檢查人和檢查組負責人簽字確認。

A.《執(zhí)法檢查通知書》 B.《執(zhí)法檢查會談摘要》 C.《執(zhí)法檢查會談紀要》 D.《執(zhí)法檢查會談筆錄》 13．被檢查人享有的權(quán)利，不包括（A）。A.要求更改檢查時間

B.被檢查人對檢查組工作進行監(jiān)督 C.對檢查情況提出異議 D.舉報檢查人員違法違紀行為

14．檢查組需要查閱被檢查人的業(yè)務憑證、會計賬目、財務報表等業(yè)務資料的，應當填寫（A）

A.《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》 B.《執(zhí)法檢查收繳資料清單》 C.《執(zhí)法檢查沒收資料清單》 D.《執(zhí)法檢查扣押資料清單》 15．檢查組向被檢查人詢問有關(guān)情況的，應當制作（B）。

A.《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》 B.《執(zhí)法檢查詢問筆錄》 C.《執(zhí)法檢查詢問紀要》 D.《執(zhí)法檢查通知書》 16．《執(zhí)法檢查詢問筆錄》經(jīng)被檢查人和檢查組核對無誤后，由被檢查人和檢查人員在《執(zhí)法檢查詢問筆錄》上（B）。

A.逐頁簽字 B.逐頁簽字或者蓋章 C.逐頁簽字并蓋章 D.以上說法任一均可

17．被檢查人拒絕在《執(zhí)法檢查詢問筆錄》上簽字或者蓋章的，檢查人員應當（A）。

A.注明情況，記錄在案 B.告知法律后果 C.采取強制措施 D.逐項重新核實

18．檢查組應當在檢查中，對可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，檢查組應當經(jīng)本行行長或者副行長(主任或者副主任)批準后，向被檢查人出具(A)，先行登記保存有關(guān)證據(jù)。

A.《執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書》 B.《執(zhí)法檢查證據(jù)登記扣押通知書》 C.《執(zhí)法檢查證據(jù)登記核對通知書》 D.《執(zhí)法檢查證據(jù)登記沒收通知書》

19.檢查組應當在檢查中，對可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，檢查組應當經(jīng)本行行長或者副行長(主任或者副主任)批準后，向被檢查人出具《執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書》，先行登記保存有關(guān)證據(jù)，并在(C)內(nèi)及時作出處理決定。A.十五日 B.三十日 C.七日 D.六十日

20． 檢查組應當全面、客觀、完整地記錄檢查工作的情況，并制作(A)。A.《執(zhí)法檢查工作底稿》 B.《執(zhí)法檢查工作實錄》 C.《執(zhí)法檢查工作流程》 D.《執(zhí)法檢查工作記錄》

21．檢查組結(jié)束執(zhí)法檢查工作時，應當根據(jù)《執(zhí)法檢查工作底稿》以及有關(guān)證據(jù)，確定需要被檢查人確認的檢查事實項目，并制作(C)，由被檢查人逐頁簽字確認。

A.《執(zhí)法檢查事實核定書》 B.《執(zhí)法檢查事實確定書》 C.《執(zhí)法檢查事實認定書》 D.《執(zhí)法檢查事實審定書》

22．檢查組結(jié)束執(zhí)法檢查工作時，應當根據(jù)《執(zhí)法檢查工作底稿》以及有關(guān)證據(jù)，確定需要被檢查人確認的檢查事實項目，并制作《執(zhí)法檢查事實認定書》，由被檢查人(C)確認。A.簽字

B.在首頁和末頁簽字 C.逐頁簽字

D.逐頁簽字并按捺指印

23．被檢查人在《執(zhí)法檢查事實認定書》上簽字確認前，對《執(zhí)法檢查事實認定書》有異議的，應當在(D)內(nèi)提出陳述和申辯意見報告。A.三十個工作日 B.十五個工作日 C.七個工作日 D.五個工作日

24． 被檢查人對《執(zhí)法檢查事實認定書》有異議，逾期未提出陳述和申辯意見，又不在《執(zhí)法檢查事實認定書》上簽字確認的，(D)。A.檢查組應告知法律后果 B.檢查組應采取強制措施

C.檢查組應對爭議事實重新認定 D.不影響檢查組對有關(guān)事實的認定

25．執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查組應當撰寫(C)，及時向本行行長或者副行長(主任或者副主任)報告。

A.執(zhí)法檢查總結(jié) B.執(zhí)法檢查記錄 C.執(zhí)法檢查報告 D.執(zhí)法檢查意見書 26．中國人民銀行及其分支機構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應當在(D)內(nèi)根據(jù)查明的事實和獲取的證據(jù)，在執(zhí)法檢查報告的基礎(chǔ)上制作執(zhí)法檢查意見書 A.三個工作日 B.五個工作日 C.七個工作日 D.十個工作日

27．中國人民銀行及其分支機構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應當在十個工作日內(nèi)根據(jù)查明的事實和獲取的證據(jù)，在執(zhí)法檢查報告的基礎(chǔ)上制作(B)A.執(zhí)法檢查報告 B.執(zhí)法檢查意見書

C.執(zhí)法檢查事實認定書 D.執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書

28．被檢查人拒絕、阻礙中國人民銀行及其分支機構(gòu)執(zhí)法檢查的，依照法律、行政法規(guī)和中國人民銀行規(guī)章的規(guī)定給予(B)。A.刑事處罰 B．行政處罰 C．民事處罰 D．黨政處罰

29．不屬于中國人民銀行及其分支機構(gòu)的是中國人民銀行各分行及其營業(yè)管理部、中國人民銀行各中心支行和支行(D)A．中國人民銀行上海總部

B．中國人民銀行重慶營業(yè)管理部 C．中國人民銀行營業(yè)管理部 D．中國人民銀行海口營業(yè)管理部

30．國家外匯管理局及其分支局實施執(zhí)法檢查的程序，由(D)另行制定。A．中國人民銀行 B．國務院 C．中國銀監(jiān)會

D．國家外匯管理局 31．《人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》由(C)負責解釋。A．國務院 B.中國銀監(jiān)會

C．中國人民銀行 D．國務院財政部門

32．中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當(A)執(zhí)法檢查工作，可以根據(jù)需要開展綜合性的執(zhí)法檢查。

A．統(tǒng)籌安排、合理計劃 B．機動安排、隨時執(zhí)行 C．定期安排、定期執(zhí)行 D．定點安排、定點執(zhí)行

33．下面敘述不正確的有（D）。

A.檢查組應當在檢查中及時收集有關(guān)書證、物證、電子文件等證據(jù)，并注明證據(jù)的來源，由被檢查人簽字或者蓋章

B.檢查組應當全面、客觀、完整地記錄檢查工作的情況

C.執(zhí)法檢查意見書經(jīng)本行行長或者副行長(主任或者副主任)批準并加蓋本行印章后，送達被檢查人

D.中國人民銀行及其分支機構(gòu)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查人有違法行為，并且應當由其他部門查處的，應當依法移送公安機關(guān)處理

34．中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當依照有關(guān)規(guī)定，將執(zhí)法檢查材料(C)。A．立卷歸檔 B．妥善保存

C．立卷歸檔，妥善保存 D．立卷歸檔，妥善保存，定時銷毀 35．檢查組實施執(zhí)法檢查的，應當完成的事項不包括(D)。

A．與被檢查人進行會談，說明檢查的目的、內(nèi)容、工作安排和要求 B．告知被檢查人享有的權(quán)利和應當履行的義務

C．充分聽取被檢查人的業(yè)務情況報告和其他有關(guān)情況報告 D．制作《執(zhí)法檢查會談筆錄》

二、多項選擇題(15)1．中國人民銀行及其分支機構(gòu)開展執(zhí)法檢查，應當遵循(ABCD)的原則。A．合法 B．公開、公正 C．合理 D．效率

2．中國人民銀行及其分支機構(gòu)對執(zhí)法檢查中獲取的涉及(BCD)的信息應當保密，不得違反規(guī)定對外提供。A．技術(shù)秘密 B．國家秘密 C．商業(yè)秘密 D．個人隱私

3．中國人民銀行及其分支機構(gòu)組織實施執(zhí)法檢查的根據(jù)可以是(ABCD)。A．執(zhí)法檢查計劃 B．監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題 C．舉報信息 D．上級行的要求 4．中國人民銀行分支機構(gòu)根據(jù)(AD)，對本轄區(qū)的執(zhí)法檢查工作作出部署。A.上級行的執(zhí)法檢查計劃 B.舉報信息

C.本行的執(zhí)法檢查計劃 D.本行履行職責的需要

5．檢查組實施執(zhí)法檢查時，檢查人員應當向被檢查人出示(BD)。A．《中國人民銀行檢查證》 B．《中國人民銀行執(zhí)法證》 C．《執(zhí)法檢查告知書》 D．《執(zhí)法檢查通知書》

6．檢查組實施執(zhí)法檢查的，應當與被檢查人進行會談，充分聽取被檢查人的業(yè)務情況報告和其他有關(guān)情況報告，并制作《執(zhí)法檢查會談紀要》，由(AC)和簽字確認。

A.被檢查人 B.被檢查人的主要負責人 C.檢查組負責人 D.檢查組全體成員

7．被檢查人享有的權(quán)利，是指（BCD）等權(quán)利。A.要求更改檢查時間

B.被檢查人對檢查組工作進行監(jiān)督 C.對檢查情況提出異議 D.舉報檢查人員違法違紀行為

8．被檢查人應當履行的義務，是指被檢查人應（ABCD）等。A.配合檢查組工作 B.如實回答檢查人員的詢問

C.提供執(zhí)法檢查需要了解的情況 D.提供執(zhí)法檢查需要了解的信息材料 9．《執(zhí)法檢查事實認定書》應當包括(ABC)等事項。A.被檢查人的名稱或者姓名 B.檢查時間、檢查內(nèi)容 C.檢查認定的事實 D.檢查簡略流程

10．執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查組應當撰寫執(zhí)法檢查報告，執(zhí)法檢查報告應當包括（ABCD）。

A.檢查時間 B.檢查內(nèi)容

C.檢查的基本情況

D.對被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評價

11．中國人民銀行及其分支機構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應出具執(zhí)法檢查意見書。執(zhí)法檢查意見書應當包括（ABCD）。

A.檢查時間 B.檢查內(nèi)容

C.對被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評價 D.整改意見和建議

12．被檢查人有違反法律、行政法規(guī)或者中國人民銀行規(guī)章規(guī)定的行為，并且依法應當由中國人民銀行及其分支機構(gòu)給予行政處罰的，應當依照（BD）處理。A.《中華人民共和國行政復議法》 B.《中華人民共和國行政處罰法》 C.《中國人民銀行法》

D.《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》 13．《執(zhí)法檢查立項審批表》經(jīng)（AB）批準后實施。A.本行行長或者副行長 B.主任或者副主任 C.國務院 D.中國銀監(jiān)會 14．《執(zhí)法檢查立項審批表》的內(nèi)容包括(ABCD)。A．檢查目的、檢查依據(jù) B．被檢查人的名稱或者姓名

C．檢查事項、檢查方式、檢查期限 D．檢查組成員名單 15．檢查組可以根據(jù)需要查閱被檢查人的（ACD）等業(yè)務資料的，應當填寫《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》，并由專人負責調(diào)閱資料和退還調(diào)閱資料。A.業(yè)務憑證 B.營業(yè)執(zhí)照 C.會計賬目 D.財務報表

三、判斷題(5)1．本規(guī)定所稱執(zhí)法檢查，是指中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)履行職責需要，進入被檢查人現(xiàn)場，監(jiān)督被檢查人執(zhí)行有關(guān)金融管理規(guī)定情況的行政執(zhí)法活動。(√)2．因特殊情況需要立即實施執(zhí)法檢查的，檢查組應當在進入被檢查人現(xiàn)場時送達《執(zhí)法檢查通知書》。(√)3．《執(zhí)法檢查詢問筆錄》有錯誤或者有遺漏的，應當允許被檢查人提出更正意見或者補充意見。(√)4．被檢查人對《執(zhí)法檢查事實認定書》有異議的，可以提出陳述和申辯意見，被檢查人陳述和申辯的事實和理由成立的，檢查組應當再次返回現(xiàn)場確認后，再予以采納。(×)5．中國人民銀行及其分支機構(gòu)與其他行政執(zhí)法部門聯(lián)合實施執(zhí)法檢查的，可以參照《人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(√)

第二篇：中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

中國人民銀行令

〔2010〕 第 1 號

為促進中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法履行職責，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護金融機構(gòu)以及其他單位和個人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，中國人民銀行制定了《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》，經(jīng)2010年3月19日第4次行長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

行 長：周小川 二〇一〇年四月十四日

中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

第一章 總

則

第一條 為促進中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法履行職責，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護金融機構(gòu)以及其他單位和個人（以下簡稱被檢查人）的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法履行職責，對被檢查人進行執(zhí)法檢查的，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱執(zhí)法檢查，是指中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)履行職責需要，進入被檢查人現(xiàn)場，監(jiān)督被檢查人執(zhí)行有關(guān)金融管理規(guī)定情況的行政執(zhí)法活動。

第四條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)開展執(zhí)法檢查，應當遵循合法、公開、公正、合理、效率的原則。

第五條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當統(tǒng)籌安排、合理計劃執(zhí)法檢查工作，可以根據(jù)需要開展綜合性的執(zhí)法檢查。

第六條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)對執(zhí)法檢查中獲取的涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的信息應當保密，不得違反規(guī)定對外提供。

第二章 執(zhí)法檢查程序

第一節(jié) 檢查的準備

第七條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)執(zhí)法檢查計劃、監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題、舉報信息、上級行的要求以及其他履行職責的需要，組織實施執(zhí)法檢查。

第八條 中國人民銀行各執(zhí)法職能部門需要對執(zhí)法檢查項目、執(zhí)法檢查計劃作出部署的，應當在每年一季度安排。

第九條 中國人民銀行分支機構(gòu)根據(jù)上級行的執(zhí)法檢查計劃和本行履行職責的需要，對本轄區(qū)的執(zhí)法檢查工作作出部署。

第十條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)進行執(zhí)法檢查的，應當立項并填寫《執(zhí)法檢查立項審批表》，擬定檢查方案，經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準后實施。

前款規(guī)定的檢查方案應當包括檢查目的、檢查依據(jù)、被檢查人的名稱或者姓名、檢查事項、檢查方式、檢查期限、檢查組成員名單等內(nèi)容。

第十一條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當根據(jù)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準的檢查方案組成檢查組，檢查組的組成人員不得少于兩人。

第十二條 根據(jù)執(zhí)法檢查的需要，檢查組可以組織檢查人員進行法律和業(yè)務知識培訓。

第十三條 檢查組應當在實施執(zhí)法檢查前，向被檢查人送達《執(zhí)法檢查通知書》，告知執(zhí)法檢查的依據(jù)、內(nèi)容、期限、要求、檢查組成員名單等事項；因特殊情況需要立即實施執(zhí)法檢查的，檢查組應當在進入被檢查人現(xiàn)場時送達《執(zhí)法檢查通知書》。

第二節(jié) 檢查的實施

第十四條 檢查組實施執(zhí)法檢查時，檢查人員應當向被檢查人出示《中國人民銀行執(zhí)法證》和《執(zhí)法檢查通知書》。

第十五條 檢查組實施執(zhí)法檢查的，應當與被檢查人進行會談，說明檢查的目的、內(nèi)容、工作安排和要求；告知被檢查人享有的權(quán)利和應當履行的義務；充分聽取被檢查人的業(yè)務情況報告和其他有關(guān)情況報告，并制作《執(zhí)法檢查會談紀要》，由被檢查人和檢查組負責人簽字確認。

本條規(guī)定的被檢查人享有的權(quán)利，是指被檢查人對檢查組工作進行監(jiān)督，對檢查情況提出異議，舉報檢查人員違法違紀行為等權(quán)利。

本條規(guī)定的被檢查人應當履行的義務，是指被檢查人配合檢查組工作，如實回答檢查人員的詢問，提供執(zhí)法檢查需要了解的情況、信息材料等。

第十六條 檢查組需要查閱被檢查人的業(yè)務憑證、會計賬目、財務報表等業(yè)務資料的，應當填寫《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》，并由專人負責調(diào)閱資料和退還調(diào)閱資料。

第十七條 檢查組向被檢查人詢問有關(guān)情況的，應當制作《執(zhí)法檢查詢問筆錄》，并由被檢查人進行核對；《執(zhí)法檢查詢問筆錄》有錯誤或者有遺漏的，應當允許被檢查人提出更正意見或者補充意見；《執(zhí)法檢查詢問筆錄》經(jīng)被檢查人和檢查組核對無誤后，由被檢查人和檢查人員在《執(zhí)法檢查詢問筆錄》上逐頁簽字或者蓋章；被檢查人拒絕簽字或者蓋章的，檢查人員應當注明情況，記錄在案。

第十八條 檢查組應當在檢查中及時收集有關(guān)書證、物證、電子文件等證據(jù)，并注明證據(jù)的來源，由被檢查人簽字或者蓋章；對可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，檢查組應當經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準后，向被檢查人出具《執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書》，先行登記保存有關(guān)證據(jù)，并在七日內(nèi)及時作出處理決定。

第十九條 檢查組應當全面、客觀、完整地記錄檢查工作的情況，并制作《執(zhí)法檢查工作底稿》。

第二十條 檢查組結(jié)束執(zhí)法檢查工作時，應當根據(jù)《執(zhí)法檢查工作底稿》以及有關(guān)證據(jù)，確定需要被檢查人確認的檢查事實項目，并制作《執(zhí)法檢查事實認定書》，由被檢查人逐頁簽字確認；被檢查人為法人或者其他組織的，應當由其法定代表人或者主要負責人簽字確認，并加蓋本單位印章。

被檢查人在《執(zhí)法檢查事實認定書》上簽字確認前對《執(zhí)法檢查事實認定書》有異議的，應當在五個工作日內(nèi)提出陳述和申辯意見；逾期未提出陳述和申辯意見，又不在《執(zhí)法檢查事實認定書》上簽字確認的，不影響檢查組對有關(guān)事實的認定；被檢查人陳述和申辯的事實和理由成立的，檢查組應當采納。

本條規(guī)定的《執(zhí)法檢查事實認定書》應當包括被檢查人的名稱或者姓名、檢查時間、檢查內(nèi)容、檢查認定的事實等事項。

第三節(jié) 檢查結(jié)果的處理

第二十一條 執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查組應當撰寫執(zhí)法檢查報告，及時向本行行長或者副行長（主任或者副主任）報告。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查報告應當包括檢查時間、檢查內(nèi)容、檢查的基本情況、對被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評價、對檢查情況的處理意見和建議。

第二十二條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應當在十個工作日內(nèi)根據(jù)查明的事實和獲取的證據(jù)，在執(zhí)法檢查報告的基礎(chǔ)上制作執(zhí)法檢查意見書；因特殊情況不能在十個工作日內(nèi)完成執(zhí)法檢查意見書的，經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）同意，可以適當延長。

執(zhí)法檢查意見書經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準并加蓋本行印章后，送達被檢查人。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查意見書應當包括檢查時間、檢查內(nèi)容、對被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評價、整改意見和建議。

第二十三條 被檢查人有違反法律、行政法規(guī)或者中國人民銀行規(guī)章規(guī)定的行為，并且依法應當由中國人民銀行及其分支機構(gòu)給予行政處罰的，應當依照《中華人民共和國行政處罰法》和《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》處理。

第二十四條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查人有違法行為，并且應當由其他部門查處的，應當依法移送有關(guān)部門處理。

第二十五條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當依照有關(guān)規(guī)定，將執(zhí)法檢查材料立卷歸檔，妥善保存。

第三章 法律責任

第二十六條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)的工作人員違反本規(guī)定的行為按照法律、法規(guī)規(guī)定應當給予行政處分的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第二十七條 被檢查人拒絕、阻礙中國人民銀行及其分支機構(gòu)執(zhí)法檢查的，依照法律、行政法規(guī)和中國人民銀行規(guī)章的規(guī)定給予行政處罰。

第四章 附

則

第二十八條 本規(guī)定所稱中國人民銀行及其分支機構(gòu)是指中國人民銀行、中國人民銀行上海總部、中國人民銀行營業(yè)管理部、中國人民銀行重慶營業(yè)管理部、中國人民銀行各分行及其營業(yè)管理部、中國人民銀行各中心支行和支行。

第二十九條 國家外匯管理局及其分支局實施執(zhí)法檢查的程序，由國家外匯管理局另行制定。

第三十條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)與其他行政執(zhí)法部門聯(lián)合實施執(zhí)法檢查的，可以參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 本規(guī)定由中國人民銀行負責解釋。

第三十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。本規(guī)定施行前中國人民銀行頒布的有關(guān)執(zhí)法檢查程序規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。附件：

1.附1：執(zhí)法檢查立項審批表.doc

2.附2：執(zhí)法檢查通知書.doc

3.附3：執(zhí)法檢查進場記錄.doc

4.附4：執(zhí)法檢查會談紀要.doc

5.附5：執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單.doc

6.附6：執(zhí)法檢查詢問筆錄.doc

7.附7：執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書.doc

8.附8：執(zhí)法檢查工作底稿.doc

9.附9：執(zhí)法檢查事實認定書.doc

第三篇：2010-04-20 中國人民銀行令〔2010〕第1號-中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

為促進中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法履行職責，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護金融機構(gòu)以及其他單位和個人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，中國人民銀行制定了《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》，經(jīng)2010年3月19日第4次行長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

行長：周小川 二〇一〇年四月十四日

中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為促進中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法履行職責，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護金融機構(gòu)以及其他單位和個人（以下簡稱被檢查人）的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法履行職責，對被檢查人進行執(zhí)法檢查的，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱執(zhí)法檢查，是指中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)履行職責需要，進入被檢查人現(xiàn)場，監(jiān)督被檢查人執(zhí)行有關(guān)金融管理規(guī)定情況的行政執(zhí)法活動。

第四條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)開展執(zhí)法檢查，應當遵循合法、公開、公正、合理、效率的原則。

第五條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當統(tǒng)籌安排、合理計劃執(zhí)法檢查工作，可以根據(jù)需要開展綜合性的執(zhí)法檢查。

第六條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)對執(zhí)法檢查中獲取的涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的信息應當保密，不得違反規(guī)定對外提供。

第二章 執(zhí)法檢查程序 第一節(jié) 檢查的準備

第七條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)執(zhí)法檢查計劃、監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題、舉報信息、上級行的要求以及其他履行職責的需要，組織實施執(zhí)法檢查。第八條 中國人民銀行各執(zhí)法職能部門需要對執(zhí)法檢查項目、執(zhí)法檢查計劃作出部署的，應當在每年一季度安排。

第九條 中國人民銀行分支機構(gòu)根據(jù)上級行的執(zhí)法檢查計劃和本行履行職責的需要，對本轄區(qū)的執(zhí)法檢查工作作出部署。

第十條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)進行執(zhí)法檢查的，應當立項并填寫《執(zhí)法檢查立項審批表》，擬定檢查方案，經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準后實施。

前款規(guī)定的檢查方案應當包括檢查目的、檢查依據(jù)、被檢查人的名稱或者姓名、檢查事項、檢查方式、檢查期限、檢查組成員名單等內(nèi)容。

第十一條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當根據(jù)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準的檢查方案組成檢查組，檢查組的組成人員不得少于兩人。

第十二條 根據(jù)執(zhí)法檢查的需要，檢查組可以組織檢查人員進行法律和業(yè)務知識培訓。第十三條 檢查組應當在實施執(zhí)法檢查前，向被檢查人送達《執(zhí)法檢查通知書》，告知執(zhí)法檢查的依據(jù)、內(nèi)容、期限、要求、檢查組成員名單等事項；因特殊情況需要立即實施執(zhí)法檢查的，檢查組應當在進入被檢查人現(xiàn)場時送達《執(zhí)法檢查通知書》。

第二節(jié) 檢查的實施

第十四條 檢查組實施執(zhí)法檢查時，檢查人員應當向被檢查人出示《中國人民銀行執(zhí)法證》和《執(zhí)法檢查通知書》。

第十五條 檢查組實施執(zhí)法檢查的，應當與被檢查人進行會談，說明檢查的目的、內(nèi)容、工作安排和要求；告知被檢查人享有的權(quán)利和應當履行的義務；充分聽取被檢查人的業(yè)務情況報告和其他有關(guān)情況報告，并制作《執(zhí)法檢查會談紀要》，由被檢查人和檢查組負責人簽字確認。

本條規(guī)定的被檢查人享有的權(quán)利，是指被檢查人對檢查組工作進行監(jiān)督，對檢查情況提出異議，舉報檢查人員違法違紀行為等權(quán)利。

本條規(guī)定的被檢查人應當履行的義務，是指被檢查人配合檢查組工作，如實回答檢查人員的詢問，提供執(zhí)法檢查需要了解的情況、信息材料等。

第十六條 檢查組需要查閱被檢查人的業(yè)務憑證、會計賬目、財務報表等業(yè)務資料的，應當填寫《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》，并由專人負責調(diào)閱資料和退還調(diào)閱資料。第十七條 檢查組向被檢查人詢問有關(guān)情況的，應當制作《執(zhí)法檢查詢問筆錄》，并由被檢查人進行核對；《執(zhí)法檢查詢問筆錄》有錯誤或者有遺漏的，應當允許被檢查人提出更正意見或者補充意見；《執(zhí)法檢查詢問筆錄》經(jīng)被檢查人和檢查組核對無誤后，由被檢查人和檢查人員在《執(zhí)法檢查詢問筆錄》上逐頁簽字或者蓋章；被檢查人拒絕簽字或者蓋章的，檢查人員應當注明情況，記錄在案。

第十八條 檢查組應當在檢查中及時收集有關(guān)書證、物證、電子文件等證據(jù)，并注明證據(jù)的來源，由被檢查人簽字或者蓋章；對可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，檢查組應當經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準后，向被檢查人出具《執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書》，先行登記保存有關(guān)證據(jù)，并在七日內(nèi)及時作出處理決定。

第十九條 檢查組應當全面、客觀、完整地記錄檢查工作的情況，并制作《執(zhí)法檢查工作底稿》。

第二十條 檢查組結(jié)束執(zhí)法檢查工作時，應當根據(jù)《執(zhí)法檢查工作底稿》以及有關(guān)證據(jù)，確定需要被檢查人確認的檢查事實項目，并制作《執(zhí)法檢查事實認定書》，由被檢查人逐頁簽字確認；被檢查人為法人或者其他組織的，應當由其法定代表人或者主要負責人簽字確認，并加蓋本單位印章。

被檢查人在《執(zhí)法檢查事實認定書》上簽字確認前對《執(zhí)法檢查事實認定書》有異議的，應當在五個工作日內(nèi)提出陳述和申辯意見；逾期未提出陳述和申辯意見，又不在《執(zhí)法檢查事實認定書》上簽字確認的，不影響檢查組對有關(guān)事實的認定；被檢查人陳述和申辯的事實和理由成立的，檢查組應當采納。

本條規(guī)定的《執(zhí)法檢查事實認定書》應當包括被檢查人的名稱或者姓名、檢查時間、檢查內(nèi)容、檢查認定的事實等事項。

第三節(jié) 檢查結(jié)果的處理

第二十一條 執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查組應當撰寫執(zhí)法檢查報告，及時向本行行長或者副行長（主任或者副主任）報告。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查報告應當包括檢查時間、檢查內(nèi)容、檢查的基本情況、對被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評價、對檢查情況的處理意見和建議。

第二十二條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應當在十個工作日內(nèi)根據(jù)查明的事實和獲取的證據(jù)，在執(zhí)法檢查報告的基礎(chǔ)上制作執(zhí)法檢查意見書；因特殊情況不能在十個工作日內(nèi)完成執(zhí)法檢查意見書的，經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）同意，可以適當延長。執(zhí)法檢查意見書經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準并加蓋本行印章后，送達被檢查人。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查意見書應當包括檢查時間、檢查內(nèi)容、對被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評價、整改意見和建議。

第二十三條 被檢查人有違反法律、行政法規(guī)或者中國人民銀行規(guī)章規(guī)定的行為，并且依法應當由中國人民銀行及其分支機構(gòu)給予行政處罰的，應當依照《中華人民共和國行政處罰法》和《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》處理。

第二十四條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查人有違法行為，并且應當由其他部門查處的，應當依法移送有關(guān)部門處理。

第二十五條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當依照有關(guān)規(guī)定，將執(zhí)法檢查材料立卷歸檔，妥善保存。

第三章 法律責任

第二十六條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)的工作人員違反本規(guī)定的行為按照法律、法規(guī)規(guī)定應當給予行政處分的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第二十七條 被檢查人拒絕、阻礙中國人民銀行及其分支機構(gòu)執(zhí)法檢查的，依照法律、行政法規(guī)和中國人民銀行規(guī)章的規(guī)定給予行政處罰。

第四章 附 則

第二十八條 本規(guī)定所稱中國人民銀行及其分支機構(gòu)是指中國人民銀行、中國人民銀行上海總部、中國人民銀行營業(yè)管理部、中國人民銀行重慶營業(yè)管理部、中國人民銀行各分行及其營業(yè)管理部、中國人民銀行各中心支行和支行。

第二十九條 國家外匯管理局及其分支局實施執(zhí)法檢查的程序，由國家外匯管理局另行制定。

第三十條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)與其他行政執(zhí)法部門聯(lián)合實施執(zhí)法檢查的，可以參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 本規(guī)定由中國人民銀行負責解釋。

第三十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。本規(guī)定施行前中國人民銀行頒布的有關(guān)執(zhí)法檢查程序規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。

附件：

1.附1：執(zhí)法檢查立項審批表.doc

2.附2：執(zhí)法檢查通知書.doc

3.附3：執(zhí)法檢查進場記錄.doc

4.附4：執(zhí)法檢查會談紀要.doc

5.附5：執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單.doc

6.附6：執(zhí)法檢查詢問筆錄.doc

7.附7：執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書.doc

8.附8：執(zhí)法檢查工作底稿.doc

9.附9：執(zhí)法檢查事實認定書.doc

第四篇：中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定(二〇一〇年四月十四日施行)

中 國 人 民 銀 行 令

〔2010〕第 1 號

為促進中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法履行職責，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護金融機構(gòu)以及其他單位和個人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，中國人民銀行制定了《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》，經(jīng)2010年3月19日第4次行長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

行 長

周小川

二〇一〇年四月十四日

中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

第一章 總

則

第一條 為促進中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法履行職責，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護金融機構(gòu)以及其他單位和個人（以下簡稱被檢查人）的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法履行職責，對被檢查人進行執(zhí)法檢查的，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱執(zhí)法檢查，是指中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)履行職責需要，進入被檢查人現(xiàn)場，監(jiān)督被檢查人執(zhí)行有關(guān)金融管理規(guī)定情況的行政執(zhí)法活動。

第四條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)開展執(zhí)法檢查，應當遵循合法、公開、公正、合理、效率的原則。

第五條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當統(tǒng)籌安排、合理計劃執(zhí)法檢查工作，可以根據(jù)需要開展綜合性的執(zhí)法檢查。

第六條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)對執(zhí)法檢查中獲取的涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的信息應當保密，不得違反規(guī)定對外提供。

第二章 執(zhí)法檢查程序 第一節(jié) 檢查的準備

第七條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)執(zhí)法檢查計劃、監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題、舉報信息、上級行的要求以及其他履行職責的需要，組織實施執(zhí)法檢查。

第八條 中國人民銀行各執(zhí)法職能部門需要對執(zhí)法檢查項目、執(zhí)法檢查計劃作出部署的，應當在每年一季度安排。

第九條 中國人民銀行分支機構(gòu)根據(jù)上級行的執(zhí)法檢查計劃和本行履行職責的需要，對本轄區(qū)的執(zhí)法檢查工作作出部署。

第十條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)進行執(zhí)法檢查的，應當立項并填寫《執(zhí)法檢查立項審批表》，擬定檢查方案，經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準后實施。

前款規(guī)定的檢查方案應當包括檢查目的、檢查依據(jù)、被檢查人的名稱或者姓名、檢查事項、檢查方式、檢查期限、檢查組成員名單等內(nèi)容。

第十一條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當根據(jù)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準的檢查方案組成檢查組，檢查組的組成人員不得少于兩人。

第十二條 根據(jù)執(zhí)法檢查的需要，檢查組可以組織檢查人員進行法律和業(yè)務知識培訓。

第十三條 檢查組應當在實施執(zhí)法檢查前，向被檢查人送達《執(zhí)法檢查通知書》，告知執(zhí)法檢查的依據(jù)、內(nèi)容、期限、要求、檢查組成員名單等事項；因特殊情況需要立即實施執(zhí)法檢查的，檢查組應當在進入被檢查人現(xiàn)場時送達《執(zhí)法檢查通知書》。

第二節(jié) 檢查的實施

第十四條 檢查組實施執(zhí)法檢查時，檢查人員應當向被檢查人出示《中國人民銀行執(zhí)法證》和《執(zhí)法檢查通知書》。

第十五條 檢查組實施執(zhí)法檢查的，應當與被檢查人進行會談，說明檢查的目的、內(nèi)容、工作安排和要求；告知被檢查人享有的權(quán)利和應當履行的義務；充分聽取被檢查人的業(yè)務情況報告和其他有關(guān)情況報告，并制作《執(zhí)法檢查會談紀要》，由被檢查人和檢查組負責人簽字確認。

本條規(guī)定的被檢查人享有的權(quán)利，是指被檢查人對檢查組工作進行監(jiān)督，對檢查情況提出異議，舉報檢查人員違法違紀行為等權(quán)利。

本條規(guī)定的被檢查人應當履行的義務，是指被檢查人配合檢查組工作，如實回答檢查人員的詢問，提供執(zhí)法檢查需要了解的情況、信息材料等。

第十六條 檢查組需要查閱被檢查人的業(yè)務憑證、會計賬目、財務報表等業(yè)務資料的，應當填寫《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》，并由專人負責調(diào)閱資料和退還調(diào)閱資料。

第十七條 檢查組向被檢查人詢問有關(guān)情況的，應當制作《執(zhí)法檢查詢問筆錄》，并由被檢查人進行核對；《執(zhí)法檢查詢問筆錄》有錯誤或者有遺漏的，應當允許被檢查人提出更正意見或者補充意見；《執(zhí)法檢查詢問筆錄》經(jīng)被檢查人和檢查組核對無誤后，由被檢查人和檢查人員在《執(zhí)法檢查詢問筆錄》上逐頁簽字或者蓋章；被檢查人拒絕簽字或者蓋章的，檢查人員應當注明情況，記錄在案。

第十八條 檢查組應當在檢查中及時收集有關(guān)書證、物證、電子文件等證據(jù)，并注明證據(jù)的來源，由被檢查人簽字或者蓋章；對可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，檢查組應當經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準后，向被檢查人出具《執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書》，先行登記保存有關(guān)證據(jù)，并在七日內(nèi)及時作出處理決定。

第十九條 檢查組應當全面、客觀、完整地記錄檢查工作的情況，并制作《執(zhí)法檢查工作底稿》。

第二十條 檢查組結(jié)束執(zhí)法檢查工作時，應當根據(jù)《執(zhí)法檢查工作底稿》以及有關(guān)證據(jù)，確定需要被檢查人確認的檢查事實項目，并制作《執(zhí)法檢查事實認定書》，由被檢查人逐頁簽字確認；被檢查人為法人或者其他組織的，應當由其法定代表人或者主要負責人簽字確認，并加蓋本單位印章。

被檢查人在《執(zhí)法檢查事實認定書》上簽字確認前對《執(zhí)法檢查事實認定書》有異議的，應當在五個工作日內(nèi)提出陳述和申辯意見；逾期未提出陳述和申辯意見，又不在《執(zhí)法檢查事實認定書》上簽字確認的，不影響檢查組對有關(guān)事實的認定；被檢查人陳述和申辯的事實和理由成立的，檢查組應當采納。

本條規(guī)定的《執(zhí)法檢查事實認定書》應當包括被檢查人的名稱或者姓名、檢查時間、檢查內(nèi)容、檢查認定的事實等事項。

第三節(jié) 檢查結(jié)果的處理

第二十一條 執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查組應當撰寫執(zhí)法檢查報告，及時向本行行長或者副行長（主任或者副主任）報告。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查報告應當包括檢查時間、檢查內(nèi)容、檢查的基本情況、對被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評價、對檢查情況的處理意見和建議。

第二十二條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應當在十個工作日內(nèi)根據(jù)查明的事實和獲取的證據(jù)，在執(zhí)法檢查報告的基礎(chǔ)上制作執(zhí)法檢查意見書；因特殊情況不能在十個工作日內(nèi)完成執(zhí)法檢查意見書的，經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）同意，可以適當延長。

執(zhí)法檢查意見書經(jīng)本行行長或者副行長（主任或者副主任）批準并加蓋本行印章后，送達被檢查人。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查意見書應當包括檢查時間、檢查內(nèi)容、對被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評價、整改意見和建議。

第二十三條 被檢查人有違反法律、行政法規(guī)或者中國人民銀行規(guī)章規(guī)定的行為，并且依法應當由中國人民銀行及其分支機構(gòu)給予行政處罰的，應當依照《中華人民共和國行政處罰法》和《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》處理。

第二十四條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查人有違法行為，并且應當由其他部門查處的，應當依法移送有關(guān)部門處理。

第二十五條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當依照有關(guān)規(guī)定，將執(zhí)法檢查材料立卷歸檔，妥善保存。

第三章 法律責任

第二十六條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)的工作人員違反本規(guī)定的行為按照法律、法規(guī)規(guī)定應當給予行政處分的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第二十七條 被檢查人拒絕、阻礙中國人民銀行及其分支機構(gòu)執(zhí)法檢查的，依照法律、行政法規(guī)和中國人民銀行規(guī)章的規(guī)定給予行政處罰。

第四章 附

則

第二十八條 本規(guī)定所稱中國人民銀行及其分支機構(gòu)是指中國人民銀行、中國人民銀行上海總部、中國人民銀行營業(yè)管理部、中國人民銀行重慶營業(yè)管理部、中國人民銀行各分行及其營業(yè)管理部、中國人民銀行各中心支行和支行。

第二十九條 國家外匯管理局及其分支局實施執(zhí)法檢查的程序，由國家外匯管理局另行制定。

第三十條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)與其他行政執(zhí)法部門聯(lián)合實施執(zhí)法檢查的，可以參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 本規(guī)定由中國人民銀行負責解釋。

第三十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。本規(guī)定施行前中國人民銀行頒布的有關(guān)執(zhí)法檢查程序規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。

附件：1.中國人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查立項審批表（略）

（略）

（略）

清單

（略）

保存通知

（略）

書

2.中國人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查通知書（略）3.中國人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查進場記錄4.中國人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查會談紀要5.中國人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查調(diào)閱資料（略）

6.中國人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查詢問筆錄7.中國人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查證據(jù)登記 書（略）

8.中國人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查工作底稿9.中國人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查事實認定（略）

第五篇：道路運政執(zhí)法檢查程序

道路運政執(zhí)法檢查程序

一、執(zhí)法任務

依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政執(zhí)法，執(zhí)法任務由處（支隊）和所（大隊）統(tǒng)一安排；執(zhí)勤和檢查必須2人以上，個人不得擅自上路執(zhí)法。

二、執(zhí)法準備

1、執(zhí)勤和檢查，著裝必須統(tǒng)一、整齊、規(guī)范，佩掛《交通行政執(zhí)法證》。

2、接到舉報或發(fā)現(xiàn)有違章嫌疑的車輛，攔車檢查時應選擇道路寬闊、視線良好的地段進行，不得在同一位置同時檢查相向行駛車輛，每批次檢查車輛不得超過5輛，注意避免堵塞交通，保證過往車輛安全行駛。

三、執(zhí)法程序

1、在距離車輛50米處發(fā)出停車信號，身體持立正姿勢，面向來車，左臂向上直伸、五指并攏、手掌向前（夜間：身穿反光背心，左手持停車牌、向前平伸、停車牌面向來車），右臂同時向左前方擺動2-3次，示意車輛靠左邊停車。

2、停車后向駕駛員敬禮，表明身份：“您好！我們是XX（管理機構(gòu)）的執(zhí)法人員，請出示XX證件，接受檢查。”（如檢查出租車時，要求駕駛員將“出租車計價器”按到“暫停”位置，并向乘客致歉。

3、檢查中，對有違法行為者，根據(jù)檢查內(nèi)容應當制作“現(xiàn)場筆錄”，開具相應的“證據(jù)保存清單”、“車輛暫扣單”，并交當事人簽收。

4、告知詞：一是違法內(nèi)容；二是認定依據(jù)；三是接受處理的時間、地點以及陳述、申辯的權(quán)利。

5、結(jié)束語：“謝謝你的合作，再見！”并觀察前后車輛，在確認安全時示意車輛放行，身體持立正姿勢，面向車輛，左臂向左平伸，右臂在胸前彎曲，示意通行。

道路運政處罰程序

第一部分 簡易程序

簡易程序是指違法事實清楚并有法定依據(jù)，對公民處以50元以下，對法人或其他組織處以1000元以下罰款或警告的行政處罰所適用的程序。

一、簡易程序必須履行的步驟： 檢查→告知→審查→決定→送達→執(zhí)行→備案

1、檢查：執(zhí)法人員進行檢查時，應出示合法有效的行政執(zhí)法證件，并且兩人以上；

2、告知：執(zhí)法人員當場作出行政處罰決定前，應將認定的違法事實，處罰的理由和依據(jù)告知當事人；

3、審查：當事人有權(quán)進行陳述和申辯。執(zhí)法人員必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復核，成立的應當采納；

4、決定：執(zhí)法人員根據(jù)掌握的違法事實、處罰的理由和依據(jù)，填寫預定格式、編有統(tǒng)一號碼的《交通行政（當場）處罰決定書》，在指定時間內(nèi)到指定地點接受處罰；

5、送達：適用簡易程序的案件一般都應當場送達，并告知當事人有申請復議或提起訴訟的權(quán)力；

6、執(zhí)行：涉及罰款的，由當事人持《交通行政（當場）處罰決定書》到指定銀行交納罰款，如當場收繳的，必須開具財政部門統(tǒng)一印制的罰沒款收據(jù)，涉及改正違法違章行為的，還必須監(jiān)督檢查當事人改正的情況。

根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，20元以下的罰款和不當場收繳事后難以執(zhí)行的可當場收繳罰款；超出此限制，在交通邊遠地區(qū)，執(zhí)法人員也可以應當事人的要求當場收繳罰款，但應當要求當事人在決定書上簽名；

7、備案：根據(jù)各單位的實際情況，在規(guī)定時間內(nèi)進行歸檔，并由專人保管。

二、適用的文書

《交通行政（當場）處罰決定書》（見表1）

三、填寫時應注意的問題：

1、原則上決定書中的每一個空格都必須填寫；

2、案號：各單位根據(jù)自己的實際情況編寫，做到一案一號；

3、違法事實：時間、地點、違法當事人必須有，“事實”一欄只要簡要地說明違法違章的事實既可，在履行了告知、審查程序后，應要求當事人簽名；

4、處罰依據(jù)必須填寫完整，直到條款、項，且不能隨意簡化。一個違法行為一份處罰決定書，注意不要將補收規(guī)費、滯納金等寫入處罰決定書；

5、執(zhí)法人員所在單位可以填寫到站一級，執(zhí)法人員應簽全名，證件號是指交通行政執(zhí)法證號碼，應寫完整；

6、當事人對行政處罰決定不服申請復議的時效是60天；

7、備注一欄按實際情況填寫，是否當場執(zhí)行，填是或否。如果當事人要求代繳罰款的則應當簽名。

四、文書使用中容易出現(xiàn)的問題

1、被處罰人不明確。在當事人基本情況一欄中既填寫姓名xxx，又填寫單位xxx、法定代表人xxx。這樣填寫，表明有兩個行政相對人同時承擔法律責任。其實，這一欄填寫的當事人是指法律責任人，違法行為當事人并不一定就是承擔責任的人，如運輸車輛無營運證，承擔責任的是車主，因此當事人應填寫車主，而不是被聘用的駕駛員。

2、違法事實填寫不清或不正確。簡易程序要求用三言兩語能將當時發(fā)生的情況真實、客觀地反映出來，最好能得到當事人認可。如，在客觀事實下面由當事人簽署意見：以上情況屬實，簽名：xxx xx年x月x日。

3、處罰內(nèi)容與其它收費項目混合在一張?zhí)幜P決定書中。如：罰款100元，補繳規(guī)費1000元，兩項合計1100元。補繳規(guī)費不應當體現(xiàn)在處罰決定書中，應該用其它補繳規(guī)費的文書。

4、告知事項第2點：“當事人應當對違法違章行為立即或在 XX 日內(nèi)予以糾正”，時間上兩者只能選其一，要么立即糾正，要么限期糾正。而相當一部分執(zhí)法人員不選，不選意味著沒有責令當事人改正違法違章行為，就沒有依法行政。第二部分 一般程序

一般程序是指對違法事實比較復雜或者情節(jié)比較嚴重的行為給予法定的較重的行政處罰時所適用的程序。除簡易程序以外的所有行政處罰，都適用一般程序。

一、一般程序必須履行的步驟：

1、檢查：應出示合法有效的行政執(zhí)法證件，且必須2人以上；

2、立案：這是簡易程序與一般程序的區(qū)別。承辦人員填寫《交通行政案件立案登記表》，提出違法事實及立案建議，由單位領(lǐng)導簽署審批意見；

3、調(diào)查：調(diào)查必須2人以上，并出示執(zhí)法證件。調(diào)查結(jié)束后，要制作各類證據(jù)材料得出調(diào)查結(jié)論。證據(jù)包括書證、物證、視聽材料、證人證言、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄等；

4、告知：這是執(zhí)法人員進行行政處罰必經(jīng)的關(guān)鍵程序，如果沒有告知，行政處罰無效，執(zhí)法人員將《交通違法行為通知書》送達當事人，告知擬給予行政處罰內(nèi)容及其事實、理由和依據(jù)，并告知當事人可以在收到通知書3日內(nèi)進行陳述和申辯，符合聽證條件的可以要求組織聽證。

5、送達：《交通行政處罰決定書》應當在《交通違法行為通知書》發(fā)出3天后才能發(fā)出，當場宣告后交付當事人，當事人不在場的，應在7日內(nèi)送達當事人，由受送達人在《交通行政文書送達回證》上注明收到日期、簽名或者蓋章，受達送人在《交通行政文書送達回證》上的簽收日期為送達日期。

6、執(zhí)行：執(zhí)法機關(guān)依法作出的具體行政行為，當事人必須自覺履行。當事人逾期不履行具體行政行為，執(zhí)法機關(guān)可依照法律規(guī)定采取強制措施，保證具體行政行為得以執(zhí)行。

7、結(jié)案歸檔：交通行政案件執(zhí)行完畢后應當結(jié)案，填寫《交通行政案件工作報告》。存檔期限一般案件為5年左右，重大案件即須報批和聽證的案件為20年。附：行政處罰一般程序流程框圖 檢查 ↓ 立案 ↓

調(diào)查→調(diào)查結(jié)論 ↓

——————————

↓ ↓ ↓

處罰決定 處理決定 免處罰

↓ ↓ ↓

————告知 執(zhí)行 → 結(jié)案

聽證程序 ↓

————送達

↓

————執(zhí)行

強制執(zhí)行 ↓

————結(jié)案→ 歸檔

二、適用的文書：

根據(jù)運政（稽征）執(zhí)法實際情況，一般程序行政處罰案件可用到以下文書：

1、交通行政案件立案登記表；

2、證據(jù)登記保存清單；

3、現(xiàn)場筆錄；

4、詢問筆錄；

5、交通違法行為調(diào)查報告；

6、交通違法行為通知書；

7、交通行政處罰決定書；

8、送達回證；

9、交通行政處罰結(jié)案報告。

上述9張文書是我們執(zhí)法人員在處理一般程序案件時常用的，除證據(jù)材料文書如現(xiàn)場筆錄、證據(jù)保存清單、詢問筆錄不是必須全部使用外，其余6張文書在一個案件中必須使用。

三、填寫時應注意的問題：

1、交通行政案件立案登記表：（見表2）

①行政相對人：公民和單位兩者只能選一項填寫；

②主要事實及理由：簡要寫明發(fā)現(xiàn)的違法違章事實，這里并不要求是查證屬實的事實，以及違反了什么法律、法規(guī)、規(guī)章；

③承辦人一般是兩名，領(lǐng)導指示可以是主管領(lǐng)導也可以是分管領(lǐng)導，只要本單位明確即可；

④案號：各單位根據(jù)自己的實際情況編寫，應做到一案一號；

⑤備注一欄的當事人是指現(xiàn)場被發(fā)現(xiàn)的違章人，他有時并不是行政處罰的承受人（即行政相對人），因此，有關(guān)他的情況也應記錄，以便查證。

2、證據(jù)登記保存清單：（見表3）

這是在檢查中發(fā)現(xiàn)有違法行為，而又當場不能處理時，為保證使當事人接受處理，暫時保存當事人從事違法違章行為的工具或證件的手段。

①案由：案由應簡潔地概括出違法行為的性質(zhì)，并加上“涉嫌”兩字；

②證據(jù)物品名稱、規(guī)格、數(shù)量應寫清楚，調(diào)查人員為兩人，證件號碼應填寫合法有效執(zhí)法證件號碼的全部，最后讓被取證人簽名，并注明年月日；

③當案件處理完畢，保存的證據(jù)物品歸還當事人時，應將此文書收回。

3、現(xiàn)場筆錄：（見表4）

它是執(zhí)法人員現(xiàn)場對違法行為發(fā)生的現(xiàn)象或物品進行檢查后所做的記錄，它是客觀的，應以第三人稱的方式進行客觀的描述。

①事實情況記錄：不能用問答的方式，不能用形容詞，不能模棱兩可，不能引用法律條文，也不能有處理意見或決定；

②當事實情況記錄完后還有多余空白處，應把它劃掉或?qū)斒氯艘庖娭苯訉懺诤竺妫?/p>

③備注：為確定當事人的基本情況，便于聯(lián)系，特設(shè)置此欄；

④有時對現(xiàn)場的證人也可使用此文書。

4、詢問筆錄：（見表5）

①做詢問筆錄必須兩人以上；

②如果被詢問人是性質(zhì)相同的多人時，應分別單獨制作，而不能做在同一份筆錄上；

③執(zhí)法人員應首先表明自己的身份以及詢問的目的，然后圍繞目的進行詢問，主要抓住時間、地點、事實經(jīng)過等要素來制作；

④詢問完畢，請被詢問人寫上“以上情況屬實”并頂格簽名，要注明年月日，并且在每一個修改過的地方按上被詢問人的手印；

⑤詢問筆錄第二頁應用信箋或白紙等，問答必須用“問”和“答”來表示，而不能用“：”或“？”等來代替。

5、交通違法行為調(diào)查報告：（見表6）

經(jīng)過以上執(zhí)法人員的調(diào)查取證以后，對違法事實已有了清晰的認識，這時就要制作此文書，總結(jié)調(diào)查過程，得出調(diào)查結(jié)論。

①案號、案由前有所述，“當事人基本情況”一欄公民和單位只能選一；

②案件調(diào)查經(jīng)過：簡要說明調(diào)查的經(jīng)過情況，做了哪些調(diào)查工作；

③所附證據(jù)材料清單：“調(diào)查取證以后，所取得了哪些證據(jù)材料，分別按表格內(nèi)容填寫；

④負責人審批：與立案登記表一樣，主管領(lǐng)導、分管領(lǐng)導都可以。

6、交通違法行為通知書（見表7）

調(diào)查報告制作完畢后，就要根據(jù)調(diào)查報告中負責人審批的意見，做出交通違法行為通知書，通知當事人將要受到的行政處罰、理由和依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。這份文書實際上是權(quán)利告知書，當事人享有上述權(quán)利是法律賦予的，也是行政處罰必不可少的程序。

①案號同前；

②處罰的行政相對人、案由、事實、理由和依據(jù)都要跟前面相一致；

③當事人有兩項權(quán)利，第一項任何行政處罰都必須給予當事人的，而第二項聽證的權(quán)利則必須看是否達到聽證的標準，根據(jù)規(guī)定，交通行政處罰聽證的標準是： A停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照；

B對個人1000元以上、對單位10000元以上的罰款；

如果沒有達到聽證標準，則應把聽證權(quán)利這項劃掉；

④當事人有3天的時間進行陳述、申辯和要求聽證，因此，處罰決定書應在通知書的3天以后才能作出，如果當事人要求當天處理，則應要求當事人作出已履行或放棄上述權(quán)利的聲明。

7、交通行政處罰決定書：（見表8）

填寫基本按照前述。

8、送達回證：（見表9）

在送達《交通違法行為通知書》和《交通行政處罰決定書》這兩張文書時必須填寫《送達回證》，可以分別寫，也可以寫在同一張《送達回證》里。

①如果通知書與決定書一起當場送達，應先填寫通知書，再寫決定書，并把時間相應地錯開； ②備注：當事人拒收時，就把情況在備注里注明，讓其他見證人簽名證明；在郵寄送達或公告送達時，則粘貼有關(guān)材料。

9、交通行政處罰結(jié)案報告（見表10）：

當整個案件處理完畢后，就應填寫此張文書，對整個案件處理過程進行總結(jié)，執(zhí)法人員只要按照欄目填寫完整即可。第三部分 聽證程序

聽證程序是指行政執(zhí)法主體在作出某些特定的行政處罰決定前，給予當事人參與并發(fā)表意見的機會，允許當事人陳述、申辯、質(zhì)證而進行的程序。

一、聽證程序的適用范圍

《行政處罰法》第四十二條規(guī)定了三種情況可以適用聽證程序：

1、責令停產(chǎn)停業(yè)；

2、吊銷許可證或者執(zhí)照，包括《道路運輸經(jīng)營許可證》、《道路運輸證》、《從業(yè)資格證》等；

3、較大數(shù)額罰款。根據(jù)《浙江省交通行政處罰聽證程序暫行規(guī)定》，對個人罰款1000元以上、對單位罰款10000元以上的行政處罰屬于較大數(shù)額罰款。

二、聽證程序的內(nèi)容

1、行政機關(guān)告知當事人有要求聽證的權(quán)利。在送達《交通違法行為通知書》時，應當有送達回證或留下已送達的憑證。這對以后舉證是相當有用的。

2、當事人提出舉行聽證的要求。當事人要求舉行聽證的，應當在行政機關(guān)告知后3日內(nèi)作出。

3、初步審查。接到當事人要求舉行聽證的書面請求或口頭要求后，應當進行初步審查，包括當事人主體資格、時效、是否具備聽證條件等。若不予受理，應當書面告知當事人。符合聽證條件的，應做好聽證前的準備工作：確定聽證主持人、書記員，聽證的時間、地點等。聽證主持人應當事先了解有關(guān)案件情況，擬定聽證會提綱。

4、行政機關(guān)決定舉行聽證的7日前，將舉行聽證的時間、地點通知當事人。除涉及國家機密、商業(yè)秘密或個人隱私外，聽證應當公開舉行。

5、聽證主持人由本案非調(diào)查人員擔任。當事人如果認為主持人與本案有直接利害關(guān)系（指個人之間而非公務上），有權(quán)提出回避。

6、當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理。若委托的應當向主持人遞交書面委托書，或者在聽證會舉行前向主持人說明，并記錄在案。聽證會開始前，應當驗明參加聽證人的身份。

7、調(diào)查人員提出當事人違法的事實、證據(jù)和處罰建議，當事人進行申辯和質(zhì)證。雙方若要求證人出席聽證會作證，應當允許。

8、制作聽證筆錄，交當事人審核無誤后簽字或者蓋章。

9、聽證會結(jié)束后，主持人提出聽證結(jié)果報告，并提出是維持還是改變原處罰決定的意見，交行政機關(guān)負責人對調(diào)查和聽證結(jié)果進行審查。

舉行聽證，行政機關(guān)不得向當事人收取組織聽證的費用，也不能以沒有費用為由拒絕舉行聽證。當事人自己參加聽證和委托代理人的費用應由當事人自己承擔。

交通行政處罰行為規(guī)范

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范交通行政處罰行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《交通行政處罰程序規(guī)定》，結(jié)合交通行政執(zhí)法實際，制定本規(guī)范。第二條 交通行政主管部門、法律法規(guī)授權(quán)的交通管理機構(gòu)（以下統(tǒng)稱為交通行政執(zhí)法機關(guān)）在作出行政處罰決定時，應當做到：

（一）事實清楚，證據(jù)確鑿，適用法律準確；

（二）正確行使自由裁量權(quán)，不得作出顯失公正的行政處罰；

（三）嚴格履行程序規(guī)定，不得違反法定程序；

（四）適用并規(guī)范填制規(guī)定的文書；

（五）堅持處罰與教育相結(jié)合的原則，注重執(zhí)法效果，既要對違法行為人依法進行處罰，也要糾正違法行為，不得以罰代管；

（六）依法維護當事人享有的合法權(quán)利，不得拒絕當事人行使合法權(quán)利的請求。第二章 簡易程序

第三條 違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以適用簡易程序，當場作出行政處罰決定。第四條 交通行政執(zhí)法人員適用簡易程序當場作出行政處罰的，應當按照以下步驟實施：

（一）向當事人出示交通行政執(zhí)法證并查明對方身份；

（二）制作檢查、詢問筆錄，收集必要的證據(jù)；

（三）告知當事人違法事實、處罰理由和依據(jù)；

（四）告知當事人享有的權(quán)利與義務；

（五）聽取當事人的陳述和申辯并進行復核，當事人提出的事實、理由和證據(jù)成立的，應當采納；

（六）制作統(tǒng)一編號的《行政（當場）處罰決定書》并當場交付當事人，并告知當事人可以依法申請行政復議或提起行政訴訟；

（七）當事人在《行政（當場）處罰決定書》上簽字；

（八）作出當場處罰決定之日起5日內(nèi)，將《行政（當場）處罰決定書》副本提交所屬交通行政執(zhí)法機關(guān)備案。第三章 一般程序 第一節(jié) 立 案

第五條 除依法可以當場作出的交通行政處罰外，交通行政執(zhí)法機關(guān)通過舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)公民、法人或其他組織有依法應當處以行政處罰的交通行政違法行為，應當自發(fā)現(xiàn)之日起7日內(nèi)決定是否立案。

交通行政執(zhí)法機關(guān)主動實施監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的違法案件，可不經(jīng)過立案環(huán)節(jié)。第六條 立案應當填寫《立案審批表》，同時附上相關(guān)材料（現(xiàn)場筆錄、舉報記錄、上級機關(guān)交辦或者有關(guān)部門移送的材料、當事人提供的材料、監(jiān)督檢查報告等），由交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人批準。

第七條 對于決定立案的，交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人應當指定辦案機構(gòu)和兩名以上辦案人員負責調(diào)查處理。

第八條 對于不予立案的舉報，經(jīng)交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人批準后，將不予立案的理由告知具名的舉報人。交通行政執(zhí)法機關(guān)應當將不予立案的相關(guān)情況作書面記錄留存。第二節(jié) 調(diào)查取證 第九條 按程序立案或者交通行政執(zhí)法機關(guān)主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，辦案人員應當全面、客觀、公正地進行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，并可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定進行檢查。首次向案件當事人收集、調(diào)取證據(jù)的，應當告知其有申請辦案人員回避的權(quán)利。

第十條 辦案人員調(diào)查案件，不得少于兩人。辦案人員調(diào)查取證時，應當出示《交通行政執(zhí)法證》。

第十一條 需委托其他單位或個人協(xié)助調(diào)查、取證的，應當制作并出具《協(xié)助調(diào)查通知書》。第十二條 證據(jù)是指能夠證明交通行政處罰案件真實情況的材料。辦案人員應當依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)。證據(jù)包括以下幾種：

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料；

（四）證人證言；

（五）當事人的陳述；

（六）鑒定結(jié)論；

（七）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。

第十三條 辦案人員所收集的證據(jù)應當滿足以下要求：

（一）合法主體按照法定程序收集取得的事實，并且符合法律、法規(guī)、規(guī)章等關(guān)于證據(jù)的規(guī)定；

（二）客觀事實；

（三）和所實施的具體行政行為有關(guān)聯(lián)并對證明其違法行為具有實際意義的事實。第十四條 辦案人員詢問當事人及證人的，應當個別進行。詢問應當制作《詢問筆錄》。《詢問筆錄》制作完成后應當交被詢問人核對；對閱讀有困難的，應當向其宣讀。

詢問涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的，交通行政執(zhí)法機關(guān)和辦案人員應當保守秘密。第十五條 辦案人員應當收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)；調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以提取復制件、影印件或者抄錄本，標明“經(jīng)核對與原件無誤”，注明出證日期、證據(jù)出處，并簽名或者蓋章。

第十六條 對于視聽資料、計算機數(shù)據(jù)，辦案人員應當收集有關(guān)資料的原始載體。收集原始載體有困難的，可以收集復制件，并注明制作方法、制作時間、制作人等情況。聲像資料應當附有該聲像內(nèi)容的文字記錄。

第十七條 對有違法嫌疑的物品或者場所進行勘驗（檢查）時，應當有當事人或者第三人在場，并制作《勘驗（檢查）筆錄》，載明時間、地點、事件等內(nèi)容，由辦案人員、當事人、第三人簽名或者蓋章。

必要時，可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場情況。

第十八條 交通行政執(zhí)法機關(guān)抽樣取證時，應當有當事人在場，辦案人員應當制作《抽樣取證憑證》，對樣品加貼封條，開具物品清單，辦案人員和當事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。

法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家有關(guān)規(guī)定對抽樣機構(gòu)或者方式有規(guī)定的，交通行政執(zhí)法機關(guān)委托相關(guān)機構(gòu)或者按規(guī)定方式抽取樣品。第十九條 為查明案情，需要對案件中專門事項進行鑒定的，交通行政執(zhí)法機關(guān)應當出具載明委托鑒定事項及相關(guān)材料的《鑒定委托書》，委托具有法定鑒定資格的鑒定機構(gòu)進行鑒定；沒有法定鑒定機構(gòu)的，可以委托其他具備鑒定條件的機構(gòu)進行鑒定。鑒定機構(gòu)應當出具載有鑒定結(jié)論的《鑒定意見書》

第二十條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，交通行政執(zhí)法機關(guān)可以對與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。采取先行登記保存措施或者解除先行登記保存措施，應當經(jīng)交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人批準。第二十一條 先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應當當場清點，開具《證據(jù)保存清單》，由當事人和辦案人員簽名或者蓋章，當場交當事人一份。第二十二條 對于先行登記保存的證據(jù)，交通行政執(zhí)法機關(guān)應當在7日內(nèi)采取以下措施，并制作《證據(jù)先行登記保存處理決定書》：

（一）根據(jù)情況及時采取記錄、復制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

（二）需要鑒定的，及時送交有關(guān)部門鑒定；

（三）違法事實成立，應當予以沒收的，作出行政處罰決定，沒收違法物品；

（四）違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應當予以查封、扣押或者沒收的，決定解除先行登記保存措施。

逾期未作出處理決定的，先行登記保存措施自動解除。

第二十三條 法律、法規(guī)規(guī)定暫扣車輛、責令車輛停駛等行政強制措施的，可以根據(jù)具體情況實施，并制作和出具《車輛暫扣憑證》或《責令車輛停駛通知書》。采取行政強制措施的，應當經(jīng)交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人批準，并告知當事人有申請行政復議和提起行政訴訟的權(quán)利。

解除行政強制措施，應當經(jīng)交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人批準，并向當事人出具《解除行政強制措施通知書》。

第二十四條 必須對公民的人身或者住所進行檢查的，應當依法提請公安機關(guān)執(zhí)行，交通行政執(zhí)法機關(guān)予以配合。

第二十五條 交通行政執(zhí)法機關(guān)在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)當事人的違法行為，可以制作《責令改正通知書》，責令當事人立即或在一定期限內(nèi)糾正其違法行為。第二十六條 辦案人員在調(diào)查取證過程中，要求當事人在筆錄或者其他材料上簽名、蓋章或者以其他方式確認，當事人拒絕到場，拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認，或者無法找到當事人的，辦案人員應當在筆錄或其他材料上注明原因，必要時可邀請有關(guān)人員作為見證人。第二十七條 當事人認為辦案人員與案件有直接利害關(guān)系的，有權(quán)填寫《回避申請書》，申請辦案人員回避；辦案人員認為自己與案件有直接利害關(guān)系的，應當申請回避。交通行政執(zhí)法機關(guān)應當在3日內(nèi)決定辦案人員是否回避，辦案人員的回避，由交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人決定。回避決定作出之前，辦案人員不得停止對案件的調(diào)查處理，但案件需要采取緊急措施的除外。

同意當事人的回避申請的，交通行政執(zhí)法機關(guān)應當制作并向當事人送達《同意回避申請決定書》；不同意當事人的回避申請的，應當制作并向當事人送達《駁回回避申請決定書》。第二十八條 案件調(diào)查結(jié)束后，辦案人員應當按照以下方式處理：

（一）認為違法事實成立，應當予以行政處罰的，制作《違法行為調(diào)查報告》，連同《立案審批表》和證據(jù)材料，移送本交通行政執(zhí)法機關(guān)負責法制工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)進行審核。《違法行為調(diào)查報告》應當包括當事人的基本情況、違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；

（二）認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本單位管轄應當移交其他單位管轄的；或者涉嫌犯罪應當移送司法機關(guān)的，應當制作《違法行為調(diào)查報告》，說明擬作處理的理由，移送本交通行政執(zhí)法機關(guān)負責法制工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)進行審核，根據(jù)不同情況分別處理。第三節(jié) 核 審

第二十九條 交通行政執(zhí)法機關(guān)負責法制工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)審核案件采取書面形式進行，主要內(nèi)容包括：

（一）案件是否屬于本交通行政執(zhí)法機關(guān)管轄；

（二）當事人的基本情況是否清楚；

（三）案件事實是否清楚，證據(jù)是否確實、充分；

（四）定性是否準確；

（五）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準確；

（六）行政處罰是否適當；

（七）辦案程序是否合法。

第三十條 交通行政執(zhí)法機關(guān)負責法制工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)應當根據(jù)下列規(guī)定提出書面審核意見：

（一）違法事實清楚，證據(jù)確實、充分，行政處罰適當、辦案程序合法的，同意辦案機構(gòu)的意見，建議報批后告知當事人；

（二）違法事實清楚，證據(jù)確實、充分，但定性不準、適用法律不當、行政處罰不當?shù)模ㄗh辦案機構(gòu)修改；

（三）違法事實不清，證據(jù)不足的，建議辦案機構(gòu)補正；

（四）辦案程序不合法的，建議辦案機構(gòu)糾正；

（五）不屬于交通行政執(zhí)法機關(guān)管轄的，建議移送其他有管轄權(quán)的機關(guān)處理。第三十一條 交通行政執(zhí)法機關(guān)負責法制工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)審核完畢后，應當及時退卷。辦案人員應將《違法行為調(diào)查報告》、案卷及審核意見及時報交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人審查批準決定。

第三十二條

交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人對《違法行為調(diào)查報告》批準后，擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應當制作《違法行為通知書》，以交通行政執(zhí)法機關(guān)的名義，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，并告知當事人依法享有陳述、申辯權(quán)或聽證權(quán)。

第三十三條 辦案人員可以將《違法行為通知書》直接送達當事人，也可以委托當事人所在地的交通行政執(zhí)法機關(guān)代為送達，還可以采取郵寄送達的方式送達當事人。

采用上述方式無法送達的，由交通行政執(zhí)法機關(guān)可以采取留置、公告的方式送達當事人。第三十四條 交通行政執(zhí)法機關(guān)在告知當事人擬作出的行政處罰后，當事人要求陳述申辯的，應當制作《陳述申辯書》，如實記錄當事人的陳述申辯意見。當事人要求組織聽證的，交通行政執(zhí)法機關(guān)應當按照第四章的規(guī)定組織聽證。

交通行政執(zhí)法機關(guān)應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由、證據(jù)認真進行復核，提出最終處罰決定的建議。當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，交通行政執(zhí)法機關(guān)應當予以采納。不得因當事人陳述、申辯、申請聽證而加重行政處罰。第四節(jié) 決 定

第三十五條 交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人經(jīng)對違法行為調(diào)查報告、當事人的陳述申辯意見、聽證會報告書、擬作出的行政處罰決定建議進行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關(guān)等處理決定。

第三十六條 重大、復雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件，應當提交交通行政執(zhí)法機關(guān)重大案件集體討論會議集體討論決定。重大案件集體討論會議應當由辦案機構(gòu)組織召開，交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人、法制工作機構(gòu)負責人及相關(guān)工作人員參加會議。必要時可邀請相關(guān)專家參加會議。重大案件集體討論會議應當制作《重大案件集體討論記錄》，并由全體出席會議人本人簽名。第三十七條

交通行政執(zhí)法機關(guān)作出行政處罰決定，應當制作《行政處罰決定書》。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：

（一）當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；

（三）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；

（四）采納當事人陳述、申辯的情況及理由；

（五）行政處罰的履行方式和期限；

（六）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（七）作出行政處罰決定的交通行政執(zhí)法機關(guān)的名稱和作出決定的日期。行政處罰決定書應當加蓋作出行政處罰決定的交通行政執(zhí)法機關(guān)的印章。第三十八條 認為當事人的違法行為輕微，可以不予行政處罰的，交通行政執(zhí)法機關(guān)應當制作《不予行政處罰決定書》，加蓋作出不予行政處罰決定的交通行政執(zhí)法機關(guān)的印章。第三十九條 《行政處罰決定書》、《不予行政處罰決定書》應當在交通行政執(zhí)法機關(guān)宣告后當場交付當事人，并由當事人簽名或蓋章；當事人不在場的，應當依法采取郵寄、轉(zhuǎn)交、公告等其他方式送達當事人。

第四十條 適用一般程序處理的案件應當自立案之日起2個月內(nèi)辦理完畢。因特殊需要，經(jīng)交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人批準可以延長辦案期間，但最長不得延長至3個月。如3個月內(nèi)仍不能辦理完畢，經(jīng)上一級交通行政執(zhí)法機關(guān)批準可再延長辦案期間，但最長不得延長至6個月。

案件處理過程中聽證、公告和鑒定等時間不計入前款所指的案件辦理期限。

第四十一條 交通行政執(zhí)法機關(guān)對舉報所涉及的違法嫌疑人作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關(guān)等處理決定的，應當將處理結(jié)果告知被調(diào)查人和具名舉報人。第四章 聽證程序 第一節(jié) 申請和受理

第四十二條 在作出較大數(shù)額罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷證照的行政處罰決定之前，交通行政執(zhí)法機關(guān)應當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當事人要求聽證的，交通行政執(zhí)法機關(guān)應當組織聽證。

第四十三條 當事人要求聽證的，可以在《違法行為通知書》的送達回證上簽署意見，也可以自接到《違法行為通知書》之日起3日內(nèi)以書面或者口頭形式提出。當事人以口頭形式提出的，交通行政執(zhí)法機關(guān)應當將情況記入筆錄，并由當事人在筆錄上簽名或者蓋章。第二節(jié) 聽證主持人和聽證參加人

第四十四條 聽證主持人由交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人指定本交通行政執(zhí)法機關(guān)負責法制工作的機構(gòu)的非本案調(diào)查人員擔任。

聽證員由聽證主持人指定1至2名本交通行政執(zhí)法機關(guān)的非本案調(diào)查人員擔任，協(xié)助聽證主持人組織聽證。

書記員由聽證主持人指定1名非本案調(diào)查人員擔任，負責《聽證筆錄》的制作和其他事務。第四十五條 聽證主持人、聽證員、書記員有下列情形之一時，應當回避：

（一）是案件的當事人或者當事人的近親屬；

（二）與案件有利害關(guān)系；

（三）與案件當事人有其他關(guān)系，可能影響對案件的公正聽證的。第四十六條 當事人認為聽證主持人、聽證員、書記員有本規(guī)范第四十五條所列情形之一的，有權(quán)以口頭或者書面形式申請其回避。

當事人申請書記員、翻譯人員回避的，由聽證主持人決定是否回避；當事人申請聽證主持人回避的，聽證主持人應當及時報告本交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人，由交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人決定是否回避。

第四十七條 聽證主持人在聽證活動中行使下列職責：

（一）決定舉行聽證的時間、地點；

（二）審查聽證參加人的資格；

（三）主持聽證，并就案件的事實、證據(jù)、處罰依據(jù)等相關(guān)內(nèi)容進行詢問；

（四）維持聽證秩序，對違反聽證紀律的行為進行警告或者采取必要的措施予以制止；

（五）決定聽證的延期、中止或者終止，宣布結(jié)束聽證；

（六）其他職責。

第四十八條 要求舉行聽證的公民、法人或者其他組織是聽證當事人。第四十九條 與聽證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織，可以作為第三人向聽證主持人申請參加聽證，或者由聽證主持人通知其參加聽證。第五十條 當事人、第三人可以委托一至二人代為參加聽證。第五十一條 委托他人代為參加聽證的，應當向交通行政執(zhí)法機關(guān)提交由委托人簽名或者蓋章的《聽證委托書》以及委托代理人的身份證明文件。第五十二條 辦案人員應當參加聽證。

第五十三條 聽證主持人有權(quán)決定與聽證案件有關(guān)的證人、鑒定人、勘驗人等聽證參加人到場參加聽證。第三節(jié) 聽證準備

第五十四條 交通行政執(zhí)法機關(guān)應當自接到當事人要求舉行聽證的申請之日起3日內(nèi)，確定聽證主持人。

第五十五條 辦案人員應當自確定聽證主持人之日起3日內(nèi)，將案卷移送聽證主持人，由聽證主持人閱卷，準備聽證提綱。

第五十六條 聽證主持人應當自接到案件調(diào)查人員移送的案卷之日起5日內(nèi)確定聽證的時間、地點，并于舉行聽證會7日前向當事人送達《聽證會通知書》，告知當事人組織聽證的時間、地點、聽證會主持人名單及申請回避和可以委托代理人的權(quán)利。

第五十七條 聽證應當公開舉行。涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的，聽證不公開舉行。

公開舉行聽證的，應當制作《聽證公告》，公告案由以及舉行聽證的時間、地點等。第四節(jié) 聽證

第五十八條 聽證會按以下程序進行：

（一）宣布案由和聽證紀律；

（二）核對當事人或其代理人、辦案人員、證人及其他有關(guān)人員是否到場，并核實聽證參加人的身份；

（三）宣布聽證人員名單，告知當事人有申請主持人、聽證員、書記員回避，申辯和質(zhì)證的權(quán)利；

（四）宣布聽證開始；

（五）辦案人員提出當事人違法的事實、證據(jù)，說明擬作出行政處罰的建議和法律依據(jù)；

（六）當事人或其委托代理人對案件的事實、證據(jù)，適用法律，行政處罰裁量等進行申辯和質(zhì)證；

（七）主持人就案件的有關(guān)問題向當事人或其委托代理人、辦案人員、證人詢問；

（八）經(jīng)主持人允許，當事人、辦案人員就案件的有關(guān)問題可以向到場的證人發(fā)問；

（九）辦案人員、當事人或其委托代理人按順序就案件所涉及的事實、各自出示的證據(jù)的合法性、真實性及有關(guān)的問題進行辯論；

（十）辯論終結(jié)，聽證主持人可以再就本案的事實、證據(jù)及有關(guān)問題向當事人或其代理人、辦案人員征求意見；

（十一）中止聽證的，主持人應當時宣布再次進行聽證的有關(guān)事宜；

（十二）當事人或其委托代理人做最后陳述；

（十三）主持人宣布聽證結(jié)束，聽證筆錄交當事人或其委托代理人核對無誤后簽字或蓋章。認為有錯誤的，有權(quán)要求補充或改正。當事人拒絕的，由聽證主持人在聽證筆錄上說明情況。第五十九條 有下列情形之一的，主持人可以決定延期舉行聽證：

（一）當事人因不可抗拒的事由無法到場的；

（二）當事人臨時申請回避的；

（三）其他應當延期的情形。

延期聽證，應當在聽證筆錄中寫明情況，由主持人簽名。第六十條 有下列情形之一的，主持人可以宣布中止聽證：

（一）證據(jù)需要重新鑒定、勘驗的；

（二）當事人或其代理人提出新的事實、理由和證據(jù)，需要由本案調(diào)查人員調(diào)查核實的；

（三）作為聽證申請人的法人或其他組織突然解散，尚未確定權(quán)利、義務承受人的；

（四）當事人因不可抗拒的事由，不能繼續(xù)參加聽證的；

（五）聽證過程中，當事人或其代理人違反聽證紀律致使聽證無法進行的；

（六）其他應當中止聽證的情形。

中止聽證，應當在聽證筆錄中寫明情況，由主持人簽名。

第六十一條 延期、中止聽證的情形消失后，由主持人決定恢復聽證并將聽證的時間、地點通知聽證參加人。

第六十二條 有下列情形之一的，應當終止聽證：

（一）當事人或其代理人撤回聽證要求的；

（二）當事人或其代理人接到參加聽證的通知，無正當理由不參加聽證的；

（三）當事人或其代理人未經(jīng)聽證主持人允許，中途退出聽證的；

（四）其他應當終止聽證的情形。

聽證終止，應當在聽證筆錄中寫明情況，由主持人簽名。第六十三條 書記員應當將聽證的全部活動記入《聽證筆錄》，《聽證筆錄》應當經(jīng)聽證參加人審核無誤或者補正后，由聽證參加人當場簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，由聽證主持人記明情況，在聽證筆錄中予以載明。

第六十四條 聽證主持人應當在聽證結(jié)束后5日內(nèi)寫出《聽證報告書》并簽名，連同《聽證筆錄》一并上報本交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人。第五章 執(zhí)行程序

第六十五條 交通行政執(zhí)法機關(guān)對當事人作出罰款處罰的，應當由當事人自收到處罰決定書之日起15日內(nèi)到指定銀行繳納罰沒款。有下列情形之一的，可以由辦案人員當場收繳罰款：

（一）當場處以二十元以下罰款的；

（二）依照簡易程序當場對公民處以二十元以上五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款，不當場收繳事后難以執(zhí)行的；

（三）在邊遠、水上、交通不便地區(qū)以及其他原因，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當事人提出的。

辦案人員當場收繳罰款的，應當出具省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。第六十六條 辦案人員當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起2日內(nèi)交至其所在交通行政執(zhí)法機關(guān)，交通行政執(zhí)法機關(guān)應當在2日內(nèi)將罰款繳付指定銀行。

第六十七條 當事人無正當理由逾期不繳納罰款的，交通行政執(zhí)法機關(guān)依法每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

第六十八條

當事人確有經(jīng)濟困難，需要分期或者延期繳納罰款的，應當填寫《分期（延期）繳納罰款申請書》。經(jīng)交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人批準后，由辦案人員以本交通行政執(zhí)法機關(guān)的名義，向當事人送達《同意分期（延期）繳納罰款通知書》或《不予分期（延期）繳納罰款通知書》。

第六十九條

罰款必須全部上繳財政，任何單位和個人不得截留、私分或者變相私分。第七十條 當事人在法定期限內(nèi)不申請行政復議或提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，交通行政執(zhí)法機關(guān)應當依法向人民法院制發(fā)《行政強制執(zhí)行申請書》，申請人民法院強制執(zhí)行。

第七十一條 行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員應當填寫《處罰結(jié)案報告》，并將全部案件材料立卷歸檔，由交通行政執(zhí)法機關(guān)的檔案管理機構(gòu)統(tǒng)一登記保存。第六章 監(jiān)督程序

第七十二條 公民、法人或其他組織對交通行政執(zhí)法機關(guān)作出的行政處罰有權(quán)申訴或檢舉。公民、法人或其他組織的申訴或檢舉，由交通行政執(zhí)法機關(guān)負責法制工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)受理和審查，認為行政處罰有下列情形之一的，經(jīng)交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人同意后，予以改正：

（一）主要事實不清、證據(jù)不足的；

（二）適用依據(jù)錯誤的；

（三）違反法定程序的；

（四）超越或濫用職權(quán)的；

（五）具體行政行為明顯不當?shù)摹?/p>

第七十三條 交通行政執(zhí)法機關(guān)負責法制工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)本交通行政執(zhí)法機關(guān)作出的行政處罰有第七十二條第二款規(guī)定的情形之一的，應當向交通行政執(zhí)法機關(guān)負責人提出建議，予以改正。

第七十四條 上級交通行政執(zhí)法機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級交通行政執(zhí)法機關(guān)作出的行政處罰有第七十二條第二款規(guī)定的情形之一的，應當責令其改正。

第七十五條 交通行政執(zhí)法機關(guān)和交通行政執(zhí)法人員違法實施行政處罰的，應當按照《行政處罰法》有關(guān)規(guī)定追究法律責任。

第七章 附則

第七十六條 本規(guī)范所稱以上、以下、以內(nèi)，包括本數(shù)，本規(guī)范另有規(guī)定的除外。第七十七條 本規(guī)范所稱日，是指工作日。

第七十八條 交通行政執(zhí)法機關(guān)在辦理行政處罰案件中，應當按照《交通行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》和《交通行政執(zhí)法文書式樣》制作文書。

第七十九條 辦理海事行政處罰案件參照《海上海事行政處罰規(guī)定》和《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》執(zhí)行。

第八十條 本規(guī)范由交通運輸部負責解釋。第八十一條 本規(guī)范自公布之日起實施。

交通行政執(zhí)法現(xiàn)場操作規(guī)范

一、道路運政、征稽執(zhí)法現(xiàn)場操作規(guī)范

（一）執(zhí)法任務和要求

依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政執(zhí)法，執(zhí)法任務由市公管、稽征處和各縣（市）區(qū)公管、稽征所統(tǒng)一安排，但必須嚴格按照《浙江省道路運輸管理條例》第四十條及《浙江省公路養(yǎng)路費征收條例》第六條、第七條的規(guī)定進行道路運輸管理監(jiān)督檢查和征費稽查工作。安排時，對在同一時間、同一路段上的執(zhí)法檢查要統(tǒng)籌兼顧，合理安排。

執(zhí)勤和檢查，必須2人以上，個人不得擅自上路執(zhí)法。

（二）執(zhí)法準備

1．執(zhí)勤和檢查，著裝必須統(tǒng)一、整齊、規(guī)范，佩掛《交通行政執(zhí)法證》。

2．在依法攔車檢查時，應選擇道路寬闊、視線良好的地段進行，不得在同一位置同時檢查相向行駛車輛，每批次檢查車輛不得超過5輛，注意避免堵塞交通，保證過往車輛安全行駛。

（三）執(zhí)法程序

1．在距離車輛50米處發(fā)出停車信號，身體持立正姿勢，面向來車，左臂向上直伸、五指并攏、手掌向前（夜間：身穿反光背心，左手持停車示意牌、向前平伸，停車示意牌面向來車），右臂同時向左前方擺動2-3次，示意車輛靠左邊停車。

2．停車后，應先向駕駛員敬禮，并出示執(zhí)法證件表明身份，同時講：“您好！我們是××（管理機構(gòu)）的執(zhí)法人員，請出示××證件，接受檢查。”（如檢查出租車時，要求駕駛員將“出租車計價器”按到“暫停”位置，并向乘客致歉）。

3．檢查中，對有違法行為者，根據(jù)檢查內(nèi)容應當制作“現(xiàn)場筆錄”，開具相應的“證據(jù)保存清單”或，并交當事人簽收。

4．告知詞：一是違法內(nèi)容；二是認定依據(jù)；三是接受處理的時間、地點以及陳述、申辯的權(quán)利。

5．結(jié)束語：“謝謝您的合作，再見！”并觀察前后過往車輛，在確認安全時示意車輛放行，身體持立正姿勢，面向車輛，左臂向左平伸，右臂在胸前彎曲，示意通行。

二、公路路政（超限運輸）執(zhí)法現(xiàn)場操作規(guī)范

（一）執(zhí)法任務和要求

依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政執(zhí)法，執(zhí)法任務由市公路管理局（路政支隊）統(tǒng)一安排。安排時，對在同一時間、同一路段上的執(zhí)法檢查要統(tǒng)籌兼顧，合理安排。

超限運輸現(xiàn)場檢查，必須配備現(xiàn)場指揮1人、車輛指揮人員2人、檢測人員2人、處理人員2人、機動人員1-2人。個人不得擅自上路執(zhí)法。

（二）執(zhí)法準備

1．執(zhí)勤和檢查，著裝必須統(tǒng)一、整齊、規(guī)范，佩掛《交通行政執(zhí)法證》。

2．依法進行超限檢查時，應選擇道路寬闊、視線良好的地段進行，不得在同一位置同時檢查相向行駛車輛，地段選擇好以后，安裝調(diào)試檢測儀器。每批次等待檢測車輛不得超過5輛，注意避免堵塞交通，保證過往車輛安全行駛。

（三）執(zhí)法程序 1．攔車規(guī)范：在攔車區(qū)域前設(shè)置明顯的減速及車輛檢查的標志。在距車輛50米左右處，作出明確的停車手勢，攔車人員作出停車手勢時，身體持立正姿勢、面向來車、左臂向上直伸、五指并攏、掌心向前、右臂向左前方擺動2-3次，示意車輛靠邊停車。

2．檢查證件：停車后，檢查人員應先向駕駛員敬禮，并出示執(zhí)法證件表明身份，同時講：“您好，我們是××（管理機構(gòu)）的執(zhí)法人員，現(xiàn)正在進行超限車輛檢查，請出示××證件”。在拿到有關(guān)證件后，告知駕駛員并引導車輛以5公里時速通過檢測區(qū)。引導人員手勢：直體面對車輛，兩臂前伸、微曲，掌心向上，雙小臂由前向后擺動數(shù)次，與車輛保持5-10米距離，引導車輛駛向檢測臺，然后將相應證件交檢測臺。

3．超限檢測：檢測人員按儀器操作規(guī)程輸入相應數(shù)據(jù)后，引導員引導車輛通過檢測儀。車輛過檢測儀后，檢測人員應盡快將檢測結(jié)果轉(zhuǎn)交聯(lián)絡員，聯(lián)絡員將屬超限的檢測單及證件交處理人員，并引導車輛駛向處理區(qū)域，接受處理；不屬超限的，歸還有關(guān)證件并通知駕駛員盡快將車輛駛離現(xiàn)場。

4．處理處罰：處理人員根據(jù)檢測結(jié)果，告知違法事實，處理（罰）依據(jù)、決定以及陳述申辯的權(quán)利。

5．處理（罰）完畢后，將證件發(fā)還當事人，敬禮，并使用禮貌用語“請將車駛離現(xiàn)場，謝謝合作，祝您一路平安”。

三、水上交通行政執(zhí)法現(xiàn)場操作規(guī)范

（一）執(zhí)法任務和要求

依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政執(zhí)法。執(zhí)法任務由市航管處和各縣（市）、區(qū)航管所統(tǒng)一安排。

執(zhí)勤和檢查，必須2人以上，個人不得擅自執(zhí)法。

（二）執(zhí)法準備

1．執(zhí)勤和檢查，著裝必須統(tǒng)一、整齊、規(guī)范，佩掛《交通行政執(zhí)法證》。

2．在依法攔船檢查時，應選擇航道寬闊，視線良好的航段，不得在同一位置同時檢查相向行駛的船舶。

（三）檢查程序

1．在距離來船至少50-70米處發(fā)出停船信號。具體要求：檢查人員面對來船，站立位置與航道成45°，左手高舉紅旗，右手舉綠旗與肩平齊，與身體成水平線向下?lián)]動至45度角，連續(xù)揮動2次。

2．船舶停靠后，執(zhí)法人員登船：

（1）向船員敬禮；

（2）出示執(zhí)法證件表明身份，同時講：“您好！我們是××（管理機構(gòu)）的執(zhí)法人員”；

（3）“請出示××證件，請配合并接受檢查”。

3．執(zhí)行檢查。檢查時要仔細、認真；了解情況時舉止、語言要文明。

4．查到有違章行為后，根據(jù)需要進行調(diào)查，聽取當事人陳述，告知當事人違法事實、處罰依據(jù)和相關(guān)權(quán)利。

5．開具執(zhí)法文書，對適用簡易程序的違法當事人實施當場處罰。6．檢查結(jié)束后，放行船舶，具體要求：

（1）文明用語“謝謝您的配合，請開船”；

（2）示意船舶放行，具體要求：檢查人員面對航道，站立位置與航道平行，右手高舉綠旗，左手舉紅旗與肩平齊，與身體成水平線，向下?lián)]動至45度角，連續(xù)揮動。