第一篇：藥品注冊現(xiàn)場核查要點及判定原則（大全）

附件1：

藥品注冊現(xiàn)場核查要點及判定原則

為保證藥品注冊現(xiàn)場核查質(zhì)量，根據(jù)《藥品注冊管理辦法》制定本要點。要點從藥學(xué)、藥理毒理、臨床試驗及批量生產(chǎn)過程等四個方面列舉了相應(yīng)的核查項目，旨在提示現(xiàn)場核查的重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵要素。請結(jié)合核查結(jié)果并依據(jù)判定原則，對藥品注冊申請的研制和批量生產(chǎn)情況進(jìn)行綜合評定。

藥品注冊研制現(xiàn)場核查要點及判定原則

一、藥品注冊研制現(xiàn)場核查要點

（一）藥學(xué)方面

1.工藝及處方研究

1.1研制人員是否從事過該項研制工作，并與申報資料的記載一致。

1.2工藝及處方研究是否具有與研究項目相適應(yīng)的場所、設(shè)備和儀器。

1.3工藝及處方研究記錄是否有篩選、摸索等試驗過程的具體內(nèi)容，工藝研究及其確定工藝的試驗數(shù)據(jù)、時間是否與申報資料一致。

2.樣品試制

2.1樣品試制現(xiàn)場是否具有與試制該樣品相適應(yīng)的場所、設(shè)備，并能滿足樣品生產(chǎn)的要求，臨床試驗用樣品和申報生產(chǎn)樣品的生產(chǎn)條件是否符合《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》的要求。申報生產(chǎn)所需樣品的試制是否在本企業(yè)生產(chǎn)車間內(nèi)進(jìn)行。

2.2樣品試制所需的原輔料、藥材和提取物、直接接觸藥品的包裝材料等是否具有合法來源（如供貨協(xié)議、發(fā)票、藥品批準(zhǔn)證明性文件復(fù)印件等）。

2.3原輔料、藥材和提取物、直接接觸藥品的包裝材料等購入時間或供貨時間與樣品試制時間是否對應(yīng)，購入量是否滿足樣品試制的需求。

2.4樣品試制用的原輔料及直接接觸藥品的包裝材料是否有檢驗報告書。

2.5樣品試制是否具有制備記錄或原始批生產(chǎn)記錄，樣品制備記錄項目及其內(nèi)容應(yīng)齊全，如試制時間、試制過程及相關(guān)關(guān)鍵工藝參數(shù)、中間體檢驗記錄等。

2.6樣品試制量、剩余量與使用量之間的關(guān)系是否對應(yīng)一致。

2.7尚在進(jìn)行的長期穩(wěn)定性研究是否有留樣，該樣品所用直接接觸藥品的包裝材料是否與申報資料一致。

2.8申報生產(chǎn)所需樣品的原始批生產(chǎn)記錄是否與申報工藝對應(yīng)。

3.質(zhì)量、穩(wěn)定性研究及樣品檢驗

3.1研究人員是否從事過該項研究工作，并與申報資料的記載一致。

3.2質(zhì)量、穩(wěn)定性研究及檢驗現(xiàn)場是否具有與研究項目相適應(yīng)的場所、設(shè)備和儀器。

3.3研究期間的儀器設(shè)備是否校驗合格，是否具有使用記錄，記錄時間與研究時間是否對應(yīng)一致，記錄內(nèi)容是否與申報資料一致。

3.4用于質(zhì)量、穩(wěn)定性研究的樣品批號、研究時間與樣品試制時間的關(guān)系是否相對應(yīng)。

3.5對照研究所用對照藥品是否具有來源證明。

3.6所用的對照品/標(biāo)準(zhǔn)品是否具有合法來源，如為工作對照品，是否有完整的標(biāo)化記錄。

3.7質(zhì)量研究各項目以及方法學(xué)考察內(nèi)容是否完整，各檢驗項目中是否記錄了所有的原始數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)格式是否與所用的儀器設(shè)備匹配，質(zhì)量研究各項目（鑒別、檢查、含量測定等）是否有實驗記錄、實驗圖譜及實驗方法學(xué)考察內(nèi)容。

3.8質(zhì)量研究及穩(wěn)定性研究實驗圖譜是否可溯源，IR、UV、HPLC、GC等具數(shù)字信號處理系統(tǒng)打印的圖譜是否具有可追溯的關(guān)鍵信息（如帶有存盤路徑的圖譜原始數(shù)據(jù)文件名和數(shù)據(jù)采集時間），各圖譜的電子版是否保存完好；需目視檢查的項目（如薄層色譜、紙色譜、電泳等）是否有照片或數(shù)碼照相所得的電子文件。

3.9質(zhì)量研究及穩(wěn)定性研究原始實驗圖譜是否真實可信，是否存在篡改圖譜信息（如采集時間）、一圖多用等現(xiàn)象。

3.10穩(wěn)定性研究過程中各時間點的實驗數(shù)據(jù)是否合乎常規(guī)，原始記錄數(shù)據(jù)與申報資料是否一致。

4.委托研究

其他部門或單位進(jìn)行的研究、試制、檢測等工作，是否有委托證明材料。委托證明材料反映的委托單位、時間、項目及方案等是否與申報資料記載一致。被委托機構(gòu)出具的報告書或圖譜是否為加蓋其公章的原件。必要時，可對被委托機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場核查，以確證其研究條件和研究情況。

（二）藥理毒理方面

1.研究條件

1.1是否建立實驗研究相關(guān)的管理制度，并在研究中予以執(zhí)行。

1.2研究人員是否從事過該項研究工作，并與申報資料的記載一致。

1.3研究現(xiàn)場是否具有與研究項目相適應(yīng)的場所、設(shè)備和儀器。

1.4研究期間的儀器設(shè)備是否校驗合格，是否具有使用記錄，記錄時間與研究時間是否對應(yīng)一致，記錄內(nèi)容是否與申報資料一致。

2.實驗動物

2.1是否具有購置實驗所用動物的確切憑證。

2.2實驗動物購置時間和數(shù)量是否與申報資料對應(yīng)一致。

2.3購置實驗動物的種系、等級、合格證號、個體特征等是否與申報資料對應(yīng)一致。

2.4實驗動物的飼養(yǎng)單位應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)，實驗動物為本單位飼養(yǎng)繁殖的，是否能提供本單位具有飼養(yǎng)動物的資質(zhì)證明及動物飼養(yǎng)繁殖的記錄。

3.原始記錄

3.1各項實驗原始記錄是否真實、準(zhǔn)確、完整，是否與申報資料一致。

3.2原始記錄中的實驗單位、人員、日期、數(shù)據(jù)、以及實驗結(jié)果等是否與申報資料一致。

3.3原始資料中供試品、對照品的配制、儲存等記錄是否完整，是否和申報資料中反映的情況相對應(yīng)。

3.4原始圖表（包括電子圖表）和照片是否保存完整，與申報資料一致。

3.5組織病理切片、病理報告及病理試驗記錄是否保存完整并與申報資料一致；若病理照片為電子版，是否保存完好。

4.委托研究

其他部門或單位進(jìn)行的研究、試制、檢測等工作，是否有委托證明材料。委托證明材料反映的委托單位、時間、項目及方案等是否與申報資料記載一致。被委托機構(gòu)出具的報告書或圖譜是否為加蓋其公章的原件。必要時，可對被委托機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場核查，以確證其研究條件和研究情況。

（三）臨床方面

1.臨床試驗條件

1.1臨床試驗單位及相關(guān)專業(yè)是否具備承擔(dān)藥物臨床試驗的資格，是否具有《藥物臨床試驗批件》及倫理委員會批件。

1.2臨床試驗管理制度的制定與執(zhí)行情況是否一致。

1.3試驗人員是否從事過該項研究工作，其承擔(dān)的相應(yīng)工作、研究時間是否與原始記錄和申報資料的記載一致。

1.4臨床試驗設(shè)備、儀器是否與試驗項目相適應(yīng)，其設(shè)備型號、性能、使用記錄等是否與申報資料一致。

2.臨床試驗記錄

2.1知情同意書的簽署

知情同意書是否由受試者或其法定代理人簽署。必要時對受試者進(jìn)行電話核實，以了解其是否在試驗期間參加過該項臨床試驗，是否知情等情況。

2.2臨床試驗用藥物的接收和使用

2.2.1試驗用藥品的批號是否與質(zhì)量檢驗報告、臨床試驗總結(jié)報告、申報資料對應(yīng)一致。

2.2.2試驗用藥品的接受、使用和回收是否有原始記錄，發(fā)放者是否均有簽名。藥物的接受數(shù)量、使用數(shù)量及剩余數(shù)量之間的關(guān)系是否對應(yīng)一致。

2.2.3試驗用藥品的用法用量及使用總量是否與受試者用藥原始記錄、臨床試驗報告對應(yīng)一致。

2.3臨床試驗數(shù)據(jù)的溯源

2.3.1病例報告表（CRF）與原始資料（如：原始病歷、實驗室檢查、影像學(xué)檢查、ECG、Holter、胃鏡、腸鏡等檢查的原始記錄等）以及申報資料是否對應(yīng)一致。

2.3.2原始資料中的臨床檢查數(shù)據(jù)是否能夠溯源，必要時對臨床檢驗部門（如臨床檢驗科、影像室、各種檢查室等）進(jìn)行核查，以核實臨床檢查數(shù)據(jù)的真實性。

2.3.3臨床試驗過程中是否對發(fā)生嚴(yán)重不良事件（SAE）、合并用藥情況進(jìn)行記錄，是否與臨床總結(jié)報告一致。

2.3.4申報資料臨床試驗總結(jié)報告中完成臨床試驗的病例數(shù)與實際臨床試驗病例數(shù)應(yīng)對應(yīng)一致。

2.4 藥代動力學(xué)與生物等效性試驗中原始圖譜是否能夠溯源

2.4.1紙質(zhì)圖譜是否包含完整的信息，并與數(shù)據(jù)庫中電子圖譜一致。

2.4.2原始圖譜及數(shù)據(jù)是否與臨床試驗總結(jié)報告對應(yīng)一致。

2.4.3進(jìn)樣時間(或采集時間)是否與試驗時間、儀器使用時間對應(yīng)一致。

2.4.4圖譜記錄的測試樣品編號是否與相應(yīng)受試者血標(biāo)本編號的記錄對應(yīng)一致。

2.5 統(tǒng)計報告是否與臨床試驗總結(jié)報告一致。

3.委托研究

其他部門或單位進(jìn)行的研究、檢測等工作，是否有委托證明材料。委托證明材料反映的委托單位、時間、項目及方案等是否與申報資料記載一致。被委托機構(gòu)出具的報告書或圖譜是否為加蓋其公章的原件。必要時，可對被委托機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場核查，以確證其研究條件和研究情況。

二、藥品注冊研制現(xiàn)場核查判定原則

1.研制情況及條件經(jīng)實地確證，以及對研制過程中原始記錄進(jìn)行審查，未發(fā)現(xiàn)真實性問題、且與申報資料一致的，核查結(jié)論判定為“通過”；

2.發(fā)現(xiàn)真實性問題或與申報資料不一致的，核查結(jié)論判定為“不通過”。

藥品注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查要點及判定原則

一、藥品注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查要點

1.機構(gòu)和人員

1.1企業(yè)建立的藥品生產(chǎn)和質(zhì)量管理組織機構(gòu)是否能夠確保各級部門和人員正確履行職責(zé)。

1.2參與樣品批量生產(chǎn)的各級人員，包括物料管理、樣品生產(chǎn)、質(zhì)量檢驗、質(zhì)量保證等人員是否具備履行其職責(zé)的實際能力。

1.3樣品批量生產(chǎn)前上述人員是否進(jìn)行過與本產(chǎn)品生產(chǎn)和質(zhì)量控制有關(guān)的培訓(xùn)及藥品GMP培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄。

2.廠房與設(shè)施、設(shè)備

2.1生產(chǎn)廠房及其設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備、倉儲條件等是否滿足樣品批量生產(chǎn)要求。

2.2生產(chǎn)批量與其實際生產(chǎn)條件和能力是否匹配。

2.3如不是專用生產(chǎn)線，樣品與原有產(chǎn)品安全生產(chǎn)帶來的風(fēng)險是否被充分評估, 并能有效防止交叉污染。

2.4為增加該產(chǎn)品生產(chǎn)，原有廠房與設(shè)施、設(shè)備是否作相應(yīng)的變更，變更是否經(jīng)批準(zhǔn)并經(jīng)驗證。如為新建企業(yè)或車間，批量生產(chǎn)前與產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的廠房與設(shè)施、關(guān)鍵設(shè)備是否經(jīng)確認(rèn)（IQ/OQ/PQ）。

3.原輔料和包裝材料

3.1生產(chǎn)過程所需的原輔料和包裝材料購入、儲存、發(fā)放、使用等是否制定管理制度并遵照執(zhí)行。

3.2上述物料是否具有合法來源并與注冊申報一致，如有變更，是否經(jīng)批準(zhǔn)。

3.3是否對購入的原輔料、直接接觸藥品的包裝材料等取樣檢驗并符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。

3.4是否對關(guān)鍵原輔料、直接接觸藥品的包裝材料供貨商進(jìn)行審計并經(jīng)質(zhì)量管理部門批準(zhǔn)。

4.樣品批量生產(chǎn)過程

4.1是否制定樣品生產(chǎn)工藝規(guī)程，工藝規(guī)程的內(nèi)容與核定的處方、工藝以及批生產(chǎn)記錄的內(nèi)容是否一致。

4.2是否進(jìn)行工藝驗證，驗證數(shù)據(jù)是否支持批量生產(chǎn)的關(guān)鍵工藝參數(shù)。

4.3清潔方法是否經(jīng)驗證。

4.4生產(chǎn)現(xiàn)場操作人員是否遵照工藝規(guī)程進(jìn)行操作。

4.5批記錄內(nèi)容是否真實、完整，至少包括以下內(nèi)容：

4.5.1產(chǎn)品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)批號；

4.5.2生產(chǎn)以及重要中間工序開始、結(jié)束的日期和時間；每一生產(chǎn)工序的負(fù)責(zé)人簽名；

4.5.3重要生產(chǎn)工序操作人員的簽名；必要時，還應(yīng)有操作（如 稱量）復(fù)核人員的簽名；

4.5.4每一原輔料的批號和（或）檢驗控制號以及實際稱量的數(shù)量（包括投入的回收或返工處理產(chǎn)品的批號及數(shù)量）；

4.5.5所有相關(guān)生產(chǎn)操作或活動，以及所用主要生產(chǎn)設(shè)備的編號；

4.5.6中間控制和所得結(jié)果的記錄以及操作人員的簽名；

4.5.7不同生產(chǎn)工序所得產(chǎn)量及必要的物料平衡計算；

4.5.8特殊問題的記錄，包括對偏離生產(chǎn)工藝規(guī)程的偏差情況的詳細(xì)說明，并經(jīng)簽字批準(zhǔn)。

4.5.9批檢驗報告單。

4.6關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備使用記錄時間與批量生產(chǎn)時間是否一致。

4.7已生產(chǎn)批次樣品的使用量、庫存量與實際生產(chǎn)量是否吻合。

4.8樣品生產(chǎn)使用物料量、庫存量與總量是否吻合。

5.質(zhì)量控制實驗室

5.1是否具有樣品及相關(guān)原輔料檢驗所需的各種儀器設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。

5.2檢驗儀器、設(shè)備是否經(jīng)檢定合格，各儀器是否有使用記錄。

5.3是否有委托檢驗，如有委托是否符合相關(guān)規(guī)定。

5.4質(zhì)量控制部門是否具有與樣品相關(guān)的文件：

5.4.1與核定標(biāo)準(zhǔn)一致的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

5.4.2取樣規(guī)程和記錄；

5.4.3檢驗操作規(guī)程和記錄；

5.4.4檢驗方法驗證記錄。

5.5是否按規(guī)定留樣并進(jìn)行穩(wěn)定性考察。

二、藥品注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查判定原則

1.生產(chǎn)情況及條件經(jīng)實地確證，以及對生產(chǎn)過程中原始記錄進(jìn)行審查，未發(fā)現(xiàn)真實性問題、且與核定的/申報的生產(chǎn)工藝相符合的，檢查結(jié)論判定為“通過”；

2.發(fā)現(xiàn)真實性問題或與核定的/申報的生產(chǎn)工藝不相符的，檢查結(jié)論判定為“不通過”。

第二篇：藥品注冊現(xiàn)場核查要點及判定原則

附件1: 藥品注冊現(xiàn)場核查和生產(chǎn)現(xiàn)場檢查要點及判定原則

一、現(xiàn)場核查要點

（一）藥學(xué)方面 1.處方工藝研究

1.1 處方工藝研究及試制現(xiàn)場是否具有與研究項目相適應(yīng)的場地、設(shè)備和儀器。

1.2 研制人員是否具有進(jìn)行該項工作的能力，并與申報資料的記載一致。1.3 處方工藝研究記錄是否有篩選、摸索等試驗過程的具體內(nèi)容，工藝研究及其確定工藝的試驗數(shù)據(jù)、時間是否與申報資料一致。2.樣品試制

2.1 樣品試制現(xiàn)場是否有試制該品的全部相應(yīng)設(shè)備并能滿足樣品生產(chǎn)的要求，臨床試驗用用樣品和申報批準(zhǔn)文號的樣品的生產(chǎn)條件是否符合《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》要求。

2.2 用于臨床試驗用用樣品和申報批準(zhǔn)文號的樣品所需的原輔料、藥材和提取物等是否具有合法來源（如供貨協(xié)議、發(fā)票、藥品批準(zhǔn)證明復(fù)印件、檢驗報告書等）。

2.3 購入時間或供貨時間是否與樣品試制時間對應(yīng)一致，購入量是否滿足樣品試制的需求。

2.4 是否對購入的原輔料等進(jìn)行了質(zhì)量檢驗。

2.5 樣品的試制是否有制備記錄或原始批生產(chǎn)記錄，樣品制備記錄項目及其內(nèi)容應(yīng)齊全，如試制時間、試制過程及內(nèi)容、中間體檢驗記錄等。2.6 樣品試制量、剩余量與使用量之間的關(guān)系是否對應(yīng)一致。2.7 尚在進(jìn)行的長期穩(wěn)定性研究是否有留樣并有與申報資料一致的直接接觸藥品的內(nèi)包裝。

2.8 申報批準(zhǔn)文號所需樣品的原始批生產(chǎn)記錄是否與申報工藝一致。3.質(zhì)量、穩(wěn)定性研究及樣品檢驗

3.1 研究及檢驗必需的儀器設(shè)備是否具備，研究人員是否從事過該項工作并與申報資料的記載一致。

3.2 研究期間的儀器設(shè)備是否檢定合格，各儀器設(shè)備使用是否有使用記錄，記錄時間是否與研究時間一致。

3.3 用于質(zhì)量研究的樣品的試制時間與研究時間是否合理，穩(wěn)定性研究樣品批號、研究時間與樣品試制時間的關(guān)系是否對應(yīng)一致。3.4 對照研究所用上市藥品是否有來源證明或記錄。

3.5 所用的對照品是否具有合法來源，如為工作對照品，是否有完整的標(biāo)化記錄；申請生產(chǎn)時是否已經(jīng)向中國藥品生物制品檢定所報送了制備標(biāo)準(zhǔn)品的原材料及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的研究資料。

3.6 質(zhì)量研究各項目以及方法學(xué)考察內(nèi)容是否完整，各檢驗項目中是否記錄了所有的原始數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)格式是否與所用的儀器設(shè)備匹配。3.7 質(zhì)量研究及穩(wěn)定性考察中具數(shù)字信號處理系統(tǒng)打印的試驗圖譜（如IR、UV、HPLC、GC等）是否有可追溯性關(guān)鍵信息（如帶有存盤路徑的圖譜原始數(shù)據(jù)文件名和數(shù)據(jù)采集時間），各圖譜的電子版應(yīng)保存完好并備份，需目視檢查的項目（如薄層色譜、紙色譜、電泳等）應(yīng)有照片或數(shù)碼照相所得的電子文件。

3.8 所有研究的原始實驗圖譜應(yīng)真實可信（如是否存在篡改圖譜的采集時間等真實信息、一圖多用等現(xiàn)象）。

3.9 穩(wěn)定性研究過程中各時間點的實驗數(shù)據(jù)應(yīng)合乎常規(guī)，原始記錄結(jié)果 與申報資料上的數(shù)據(jù)是否一致。

（二）藥理毒理方面： 1.研究條件

1.1 是否建立實驗研究相關(guān)的管理制度，并在研究中予以執(zhí)行。1.2 研究單位的組織機構(gòu)和人員配備是否滿足申報資料中反映的實際研究需要。

1.3 申報資料中反映的研究必需的實驗場所、儀器設(shè)備及實驗動物飼養(yǎng)條件是否具備。

1.4 主要儀器設(shè)備是否有使用記錄，記錄內(nèi)容是否與申報資料反映情況相一致。

1.5 委托其他部門或單位完成檢測等實驗項目的，是否有委托證明材料。委托證明材料反映的委托時間、項目及方案等是否與申報資料反映的情況一致。

1.6 委托其他部門或單位完成檢測等實驗項目的，被委托部門或單位的研究條件和儀器設(shè)備等是否能滿足被委托實驗項目的實際要求。2.實驗動物

2.1實驗所用動物是否有確切的購置憑證。

2.2實驗動物購進(jìn)數(shù)量和時間是否符合申報資料中反映的實際情況。2.3購進(jìn)實驗動物的種系、等級、合格證號、個體特征等是否和申報資料反映的情況一致。

2.4 本單位繁殖動物供研究用的機構(gòu)，是否能提供繁殖飼養(yǎng)資質(zhì)證明及繁殖飼養(yǎng)記錄。3.原始資料

3.1各項實驗原始資料是否齊全，是否有實驗原始資料清單。3.2各項實驗原始資料是否具有可溯源性。3.3原始資料中的實驗數(shù)據(jù)、結(jié)果、日期、人員及實驗單位等是否和申報資料一致。

3.4原始資料中對供試品、對照品的配制、儲存等記錄是否完整，是否和申報資料中反映的情況相對應(yīng)。3.5組織病理切片是否保存完整。

（三）臨床方面： 1.臨床試驗條件

1.1臨床試驗機構(gòu)及相關(guān)專業(yè)是否具備承擔(dān)藥物臨床試驗的資格，是否具有SFDA頒發(fā)的臨床試驗批件。

1.2 臨床試驗管理制度的制定與執(zhí)行情況是否一致。

1.3參加臨床試驗的主要人員及其分工、研究時間、試驗報告者等與申報資料、現(xiàn)場記錄是否一致。

1.4臨床試驗設(shè)備、儀器是否能滿足試驗所需，其設(shè)備型號、性能、使用記錄等與申報資料內(nèi)容是否一致。2.臨床試驗記錄 2.1知情同意書的簽署：

簽署者應(yīng)是受試者或其法定代理人、法定監(jiān)護(hù)人。應(yīng)抽查部分受試者進(jìn)行電話核實，以了解其是否在試驗期間參加過該項臨床試驗，是否知情等情況。

2.2 臨床試驗用藥物的發(fā)放和用量：

試驗藥合格質(zhì)量檢驗報告中藥物批號是否與臨床試驗報告中一致。

核查臨床試驗用藥的接受、使用和回收的原始記錄，查看有否發(fā)放者簽名。藥物的接受數(shù)量、使用數(shù)量及剩余數(shù)量之間的關(guān)系是否對應(yīng)。

藥物使用的數(shù)量與原始病歷中的用量以及臨床試驗報告中的用量應(yīng) 對應(yīng)。

2.3 臨床試驗數(shù)據(jù)的溯源：

臨床試驗報告的數(shù)據(jù)與病例報告表（CRF）、原始資料（如：原始病歷、試驗室檢查、影像學(xué)檢查、ECG、Holter、胃鏡、腸鏡等檢查的原始記錄等）的內(nèi)容是否對應(yīng)。病例數(shù)、藥物的用法用量、患者基線情況、合并用藥情況、檢查數(shù)據(jù)等是否對應(yīng)一致。原始資料中的檢查數(shù)據(jù)是否能夠溯源。

2.4 生物等效性試驗中原始圖譜的溯源：

紙質(zhì)圖譜是否包含完整的信息，并與數(shù)據(jù)庫中電子圖譜一致。原始圖譜及數(shù)據(jù)是否與臨床試驗報告對應(yīng)一致。

進(jìn)樣時間(或采集時間)是否與試驗時間、儀器使用時間一致。圖譜記錄的測試樣品編號是否與相應(yīng)受試者血標(biāo)本編號的記錄對應(yīng)。

2.5 統(tǒng)計報告是否與臨床試驗報告相符

二、生產(chǎn)現(xiàn)場檢查要點

1.生產(chǎn)現(xiàn)場檢查所涉及資料的真實性； 2.批量生產(chǎn)與其實際生產(chǎn)條件和能力的匹配性；

3.批量生產(chǎn)與質(zhì)量控制過程的處方、工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的一致性； 4.設(shè)備、工藝驗證數(shù)據(jù)對工藝參數(shù)的支持性；

5.避免污染和交叉污染措施的可行性（包括清潔方法效果驗證數(shù)據(jù)）；

6.本品種生產(chǎn)過程藥品GMP符合性。

三、判定原則

1.未發(fā)現(xiàn)真實性問題的，予以現(xiàn)場核查通過。

2.已證實存在真實性問題的，對于正在審評審批的注冊申請，不予批準(zhǔn)；對于已取得的批準(zhǔn)文號的，予以撤銷；相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他處罰

3.如不能確定存在真實性問題，而相關(guān)真實性存疑的內(nèi)容對結(jié)果的評價有明顯影響的，應(yīng)依據(jù)情節(jié)輕重，作出重新進(jìn)行試驗、退回注冊申請或注銷批準(zhǔn)文號的處理。

第三篇：藥品注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查要點及判定原則

藥品注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查要點及判定原則

企業(yè)檢查開始前準(zhǔn)備工作：

《產(chǎn)品研制、注冊生產(chǎn)檢查前相關(guān)工作匯報》 包括：

1、申請產(chǎn)品的研發(fā)歷程、注冊申報過程，包括生產(chǎn)工藝研發(fā)的詳細(xì)情況，以及是否有補充申請等情況；

2、接受注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備工作情況：

3、人員培訓(xùn)情況；

4、原輔料等物料檢驗及物料供應(yīng)商的情況；

5、生產(chǎn)線的設(shè)備、設(shè)施與該產(chǎn)品生產(chǎn)需求情況，批量確定以及生產(chǎn)規(guī)模情況，與其它品種共線生產(chǎn)及風(fēng)險評估的情況；

6、生產(chǎn)工藝驗證，包括設(shè)備能力、批量、清潔驗證情況；

7、中間品、成品質(zhì)量控制和檢驗情況，是否有委托檢驗等情況；

8、產(chǎn)品穩(wěn)定性考察情況；

9、檢查品種現(xiàn)場生產(chǎn)安排情況等。

10、質(zhì)量體系運行情況，GMP執(zhí)行情況 《現(xiàn)場檢查期間的排產(chǎn)時間表》

一、藥品注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查要點

1.機構(gòu)和人員

1.1企業(yè)建立的藥品生產(chǎn)和質(zhì)量管理組織機構(gòu)是否能夠確保各級部門和人員正確履行職責(zé)。

企業(yè)組織機構(gòu)圖，生產(chǎn)質(zhì)量管理組織機構(gòu)即功能設(shè)置，是否涵蓋社工內(nèi)長、質(zhì)量、倉儲、設(shè)備等方面內(nèi)容。

企業(yè)分管注冊、生產(chǎn)及質(zhì)量的負(fù)責(zé)人以及中層干部的基本情況，如職務(wù)、職稱、學(xué)歷、所學(xué)專業(yè)、從事所負(fù)責(zé)工作的年限。

質(zhì)量管理部門的主要職責(zé)是否有明確規(guī)定，主要職責(zé)不得委派給其他人 生產(chǎn)部門的主要職責(zé)是否有明確的規(guī)定

1.2參與樣品批量生產(chǎn)的各級人員，包括物料管理、樣品生產(chǎn)、質(zhì)量檢驗、質(zhì)量保證等人員是否具備履行其職責(zé)的實際能力。

各級人員是否對新增品種的物料管理、樣品生產(chǎn)及質(zhì)量檢驗操作的熟練程度，對發(fā)現(xiàn)問題能不能判斷并及時處理，現(xiàn)場回答檢查員提問的能力

1.3樣品批量生產(chǎn)前上述人員是否進(jìn)行過與本產(chǎn)品生產(chǎn)和質(zhì)量控制有關(guān)的培訓(xùn)及藥品GMP培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄。

現(xiàn)場工人實際操作能力

培訓(xùn)記錄的完整性，是否有關(guān)于申報品種相關(guān)的培訓(xùn)內(nèi)容。而不是其他品種或平時的培訓(xùn)。培訓(xùn)效果不好主要表現(xiàn)在操作人員對工藝規(guī)程中的有關(guān)要求掌握不熟悉，操作步驟不熟悉。當(dāng)核查人員向崗位具體操作人員詢問問題時，當(dāng)事人不回答，而是車間主任或其他人員回答

應(yīng)由具有相關(guān)資質(zhì)的人員定期組織培訓(xùn)

前期參加試生產(chǎn)的人員，通過現(xiàn)場回答問題，考察其熟悉程度 培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)歸檔保存

2.廠房與設(shè)施、設(shè)備

2.1生產(chǎn)廠房及其設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備、倉儲條件等是否滿足樣品批量生產(chǎn)要求。

現(xiàn)場查看是否具有相適應(yīng)的生產(chǎn)條件，如沖頭、包裝機及包裝模具 倉儲條件，如是否具備陰涼庫

2.2生產(chǎn)批量與其實際生產(chǎn)條件和能力是否匹配。

動態(tài)生產(chǎn)的批量與實際生產(chǎn)條件和能力匹配

現(xiàn)場生產(chǎn)設(shè)備的型號、容量等關(guān)鍵指標(biāo)要與申報資料中一致

2.3如不是專用生產(chǎn)線，樣品與原有產(chǎn)品安全生產(chǎn)帶來的風(fēng)險是否被充分評估, 并能有效防止交叉污染。

2.4為增加該產(chǎn)品生產(chǎn)，原有廠房與設(shè)施、設(shè)備是否作相應(yīng)的變更，變更是否經(jīng)批準(zhǔn)并經(jīng)驗證。如為新建企業(yè)或車間，批量生產(chǎn)前與產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的廠房與設(shè)施、關(guān)鍵設(shè)備是否經(jīng)確認(rèn)（IQ/OQ/PQ）。

對新增品種所使用的設(shè)備進(jìn)行清潔驗證，清潔方法驗證、風(fēng)險評估內(nèi)容應(yīng)全面，應(yīng)從人員差錯、生產(chǎn)管理疏忽、廠房的清潔消毒、物料管理、過濾器是否混用等多環(huán)節(jié)評估分析。

3.原輔料和包裝材料

3.1生產(chǎn)過程所需的原輔料和包裝材料購入、儲存、發(fā)放、使用等是否制定管理制度并遵照執(zhí)行。

現(xiàn)場檢查時看上述規(guī)章制度，并對其實際執(zhí)行情況進(jìn)行檢查

物料應(yīng)建立臺賬和貨位卡，物料存放位置和數(shù)量等應(yīng)與貨位卡標(biāo)明一致 應(yīng)按照各種物料的儲存要求存放，并仿制交叉污染

3.2上述物料是否具有合法來源并與注冊申報一致，如有變更，是否經(jīng)批準(zhǔn)。

物料的發(fā)票、購貨合同、藥品注冊證、進(jìn)口藥品注冊證、檢驗報告等材料 倉庫庫存、車間使用的物料是否與申報資料中一致

3.3是否對購入的原輔料、直接接觸藥品的包裝材料等取樣檢驗并符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。

對使用的原輔料、包裝材料進(jìn)行檢驗，應(yīng)有檢驗規(guī)程、SOP、原始記錄和檢驗報告書等。

對樣品的抽樣、檢驗等過程進(jìn)檢查。如抽查某物料的進(jìn)貨量、件數(shù)、取樣時間、取樣量、取樣容器；取樣后被取樣品的物料包裝對對密封、標(biāo)記情況，樣品的登記、儲存和分發(fā)情況。

庫房設(shè)置取樣間，潔凈級別，是否有監(jiān)測和驗證數(shù)據(jù)

3.4是否對關(guān)鍵原輔料、直接接觸藥品的包裝材料供貨商進(jìn)行審計并經(jīng)質(zhì)量管理部門批準(zhǔn)。

4.樣品批量生產(chǎn)過程

4.1是否制定樣品生產(chǎn)工藝規(guī)程，工藝規(guī)程的內(nèi)容與核定的處方、工藝以及批生產(chǎn)記錄的內(nèi)容是否一致。

工藝規(guī)程應(yīng)包括以下內(nèi)容： 品名以及代號 成品的有效期 產(chǎn)品劑型、規(guī)格和批量

所用原輔料清單（闡明每一原料的名稱、代號和用量，對加工過程中可能消失的物料應(yīng)作說明）

最終物料平衡限度，必要時應(yīng)說明中間產(chǎn)品的物料平衡限度 主要設(shè)備一覽表及說明

關(guān)鍵設(shè)備的準(zhǔn)備（如設(shè)備的清洗、組裝、校驗、滅菌等）方法和相應(yīng)的方法編號

詳細(xì)的加工步驟（如物料的核對、預(yù)處理，加入物料的順序，混合時間，溫度等）

中間控制方法及其合格限度

半成品的貯存條件，包括容器，標(biāo)簽及特殊貯存條件 必要的安全、避光等特別注意事項

4.2是否進(jìn)行工藝驗證，驗證數(shù)據(jù)是否支持批量生產(chǎn)的關(guān)鍵工藝參數(shù)。

工藝驗證的基礎(chǔ)是工藝設(shè)備及輔助系統(tǒng)驗證已完成，且符合設(shè)定要求。工藝驗證中對關(guān)鍵工藝參數(shù)監(jiān)測并以正式記錄形式在驗證文件中。查三批產(chǎn)品驗證的完整記錄，看工藝運行是否穩(wěn)定，特別要看三批產(chǎn)品生產(chǎn)過程中出現(xiàn)偏差及處理意見

檢查三批驗證產(chǎn)品的批檔案，看是否符合GMP可追溯的要求，是否存在某物料無標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的偏差

4.3清潔方法是否經(jīng)驗證。

有無清潔規(guī)程，規(guī)程中是否規(guī)定清潔方法（使用什么水或清潔劑、溫度、壓力、時間、經(jīng)清潔后設(shè)備可貯存的最長時間），同批準(zhǔn)不同批次之間的清潔、品種變更時的清潔是否有明確規(guī)定和記錄。

清潔驗證的方法如果不是藥典規(guī)定的方法，應(yīng)進(jìn)行方法驗證 設(shè)備的清潔程度可用化學(xué)或儀器分析方法測試。目測能檢測到用取樣和/或分析方法測不到的集中在小面積上的嚴(yán)重污染，清潔驗證的合格標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括“目測合格”

一般無法為清潔驗證設(shè)立一個通用方法或限度標(biāo)準(zhǔn)，確定殘留物限度不僅必須對所有有關(guān)物質(zhì)有足夠的了解，而且所定的限度必須是現(xiàn)實、能達(dá)到和能被驗證的。

合格標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)自己確定，驗證方案中殘留限度的選擇要有依據(jù)，要有計算過程。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品的性質(zhì)和生產(chǎn)設(shè)備的實際情況，制定科學(xué)合理的，能實現(xiàn)并通過適當(dāng)?shù)姆椒z驗的限度標(biāo)準(zhǔn)。

新生產(chǎn)線的清潔驗證一般可在試生產(chǎn)（產(chǎn)品驗證）階段進(jìn)行，需檢查：選擇清潔參照物及理由；取樣點位置；清潔達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)；取樣的方法；是否只缺最終淋洗的水樣（直接簡單淋洗水樣的代表性比較差，通常需要將用最終清潔的水循環(huán)一段時間，或采用攪拌方法是水樣有較好的代表性）進(jìn)行驗證，證明達(dá)到清潔標(biāo)準(zhǔn)。

4.4生產(chǎn)現(xiàn)場操作人員是否遵照工藝規(guī)程進(jìn)行操作。

現(xiàn)場查看操作人員是否按照文件規(guī)定進(jìn)行各項操作，操作的熟練程度，入擅自更改稱量方法

對生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的問題能不能及時處理 操作過程中是否有違反GMP相關(guān)規(guī)定的情況

現(xiàn)場查看，詢問操作人員，設(shè)備設(shè)施的型號等是否與申報資料中一致

4.5批記錄內(nèi)容是否真實、完整，至少包括以下內(nèi)容：

4.5.1產(chǎn)品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)批號；

4.5.2生產(chǎn)以及重要中間工序開始、結(jié)束的日期和時間；每一生產(chǎn)工序的負(fù)責(zé)人簽名；

4.5.3重要生產(chǎn)工序操作人員的簽名；必要時，還應(yīng)有操作（如稱量）復(fù)核人員的簽名；

4.5.4每一原輔料的批號和（或）檢驗控制號以及實際稱量的數(shù)量（包括投入的回收或返工處理產(chǎn)品的批號及數(shù)量）；

4.5.5所有相關(guān)生產(chǎn)操作或活動，以及所用主要生產(chǎn)設(shè)備的編號；

4.5.6中間控制和所得結(jié)果的記錄以及操作人員的簽名；

4.5.7不同生產(chǎn)工序所得產(chǎn)量及必要的物料平衡計算；

4.5.8特殊問題的記錄，包括對偏離生產(chǎn)工藝規(guī)程的偏差情況的詳細(xì)說明，并經(jīng)簽字批準(zhǔn)。

4.5.9批檢驗報告單。

4.6關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備使用記錄時間與批量生產(chǎn)時間是否一致。

4.7已生產(chǎn)批次樣品的使用量、庫存量與實際生產(chǎn)量是否吻合。

4.8樣品生產(chǎn)使用物料量、庫存量與總量是否吻合。

5.質(zhì)量控制實驗室

5.1是否具有樣品及相關(guān)原輔料檢驗所需的各種儀器設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。核對各種儀器、設(shè)備名稱、型號等是否與申報資料、《藥品注冊研制現(xiàn)場申報表》、《藥品生產(chǎn)現(xiàn)場檢查申請表》中一致

從申報資料中抽取有代表性的圖譜進(jìn)行溯源檢查

特殊儀器、部位等是否具有，如溶出用的小杯，特殊檢測器、色譜柱保溫設(shè)備等。

現(xiàn)場進(jìn)行某項檢測操作，考察試驗人員的熟悉程度，是否真正參與了前期工作

標(biāo)準(zhǔn)品、對照品（臺賬）等的來源、使用及庫存情況，是否與申報資料一致 5.2檢驗儀器、設(shè)備是否經(jīng)檢定合格，各儀器是否有使用記錄。5.3是否有委托檢驗，如有委托是否符合相關(guān)規(guī)定。

不能做到全檢的應(yīng)由委托檢驗合同（協(xié)議），同時必須在省局備案。入動物檢驗、原子吸收，X－粉末衍射等貴重、使用頻率少的設(shè)備

5.4質(zhì)量控制部門是否具有與樣品相關(guān)的文件：

5.4.1與核定標(biāo)準(zhǔn)一致的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

5.4.2取樣規(guī)程和記錄；

5.4.3檢驗操作規(guī)程和記錄；

5.4.4檢驗方法驗證記錄。包括微生物限度檢驗方法及驗證資料 5.5是否按規(guī)定留樣并進(jìn)行穩(wěn)定性考察。

穩(wěn)定性考察留樣應(yīng)足夠，建議長期保存

穩(wěn)定性試驗方案應(yīng)與申報資料一致；包括加速試驗、長期穩(wěn)定性試驗條件，考察指標(biāo)、樣品包裝材料等

及時對穩(wěn)定性考察作記錄

第四篇：藥品注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查要點及判定原則

藥品注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查要點及判定原則

一、藥品注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查要點

1.機構(gòu)和人員

1.1企業(yè)建立的藥品生產(chǎn)和質(zhì)量管理組織機構(gòu)是否能夠確保各級部門和人員正確履行職責(zé)。

1.2參與樣品批量生產(chǎn)的各級人員，包括物料管理、樣品生產(chǎn)、質(zhì)量檢驗、質(zhì)量保證等人員是否具備履行其職責(zé)的實際能力。

1.3樣品批量生產(chǎn)前上述人員是否進(jìn)行過與本產(chǎn)品生產(chǎn)和質(zhì)量控制有關(guān)的培訓(xùn)及藥品GMP培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄。

2.廠房與設(shè)施、設(shè)備

2.1生產(chǎn)廠房及其設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備、倉儲條件等是否滿足樣品批量生產(chǎn)要求。

2.2生產(chǎn)批量與其實際生產(chǎn)條件和能力是否匹配。

2.3如不是專用生產(chǎn)線，樣品與原有產(chǎn)品安全生產(chǎn)帶來的風(fēng)險是否被充分評估, 并能有效防止交叉污染。

2.4為增加該產(chǎn)品生產(chǎn)，原有廠房與設(shè)施、設(shè)備是否作相應(yīng)的變更，變更是否經(jīng)批準(zhǔn)并經(jīng)驗證。如為新建企業(yè)或車間，批量生產(chǎn)前與產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的廠房與設(shè)施、關(guān)鍵設(shè)備是否經(jīng)確認(rèn)（IQ/OQ/PQ）。

3.原輔料和包裝材料

3.1生產(chǎn)過程所需的原輔料和包裝材料購入、儲存、發(fā)放、使用等是否制定管理制度并遵照執(zhí)行。

3.2上述物料是否具有合法來源并與注冊申報一致，如有變更，是否經(jīng)批準(zhǔn)。

3.3是否對購入的原輔料、直接接觸藥品的包裝材料等取樣檢驗并符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。

3.4是否對關(guān)鍵原輔料、直接接觸藥品的包裝材料供貨商進(jìn)行審計并經(jīng)質(zhì)量管理部門批準(zhǔn)。

4.樣品批量生產(chǎn)過程

4.1是否制定樣品生產(chǎn)工藝規(guī)程，工藝規(guī)程的內(nèi)容與核定的處方、工藝以及批生產(chǎn)記錄的內(nèi)容是否一致。

4.2是否進(jìn)行工藝驗證，驗證數(shù)據(jù)是否支持批量生產(chǎn)的關(guān)鍵工藝參數(shù)。

4.3清潔方法是否經(jīng)驗證。

4.4生產(chǎn)現(xiàn)場操作人員是否遵照工藝規(guī)程進(jìn)行操作。

4.5批記錄內(nèi)容是否真實、完整，至少包括以下內(nèi)容：

4.5.1產(chǎn)品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)批號；

4.5.2生產(chǎn)以及重要中間工序開始、結(jié)束的日期和時間；每一生產(chǎn)工序的負(fù)責(zé)人簽名；

4.5.3重要生產(chǎn)工序操作人員的簽名；必要時，還應(yīng)有操作（如 稱量）復(fù)核人員的簽名；

4.5.4每一原輔料的批號和（或）檢驗控制號以及實際稱量的數(shù)量（包括投入的回收或返工處理產(chǎn)品的批號及數(shù)量）；

4.5.5所有相關(guān)生產(chǎn)操作或活動，以及所用主要生產(chǎn)設(shè)備的編號；

4.5.6中間控制和所得結(jié)果的記錄以及操作人員的簽名；

4.5.7不同生產(chǎn)工序所得產(chǎn)量及必要的物料平衡計算；

4.5.8特殊問題的記錄，包括對偏離生產(chǎn)工藝規(guī)程的偏差情況的詳細(xì)說明，并經(jīng)簽字批準(zhǔn)。

4.5.9批檢驗報告單。

4.6關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備使用記錄時間與批量生產(chǎn)時間是否一致。

4.7已生產(chǎn)批次樣品的使用量、庫存量與實際生產(chǎn)量是否吻合。

4.8樣品生產(chǎn)使用物料量、庫存量與總量是否吻合。

5.質(zhì)量控制實驗室

5.1是否具有樣品及相關(guān)原輔料檢驗所需的各種儀器設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。

5.2檢驗儀器、設(shè)備是否經(jīng)檢定合格，各儀器是否有使用記錄。

5.3是否有委托檢驗，如有委托是否符合相關(guān)規(guī)定。

5.4質(zhì)量控制部門是否具有與樣品相關(guān)的文件：

5.4.1與核定標(biāo)準(zhǔn)一致的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

5.4.2取樣規(guī)程和記錄；

5.4.3檢驗操作規(guī)程和記錄；

5.4.4檢驗方法驗證記錄。

5.5是否按規(guī)定留樣并進(jìn)行穩(wěn)定性考察。

二、藥品注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查判定原則

1.生產(chǎn)情況及條件經(jīng)實地確證，以及對生產(chǎn)過程中原始記錄進(jìn)行審查，未發(fā)現(xiàn)真實性問題、且與核定的/申報的生產(chǎn)工藝相符合的，檢查結(jié)論判定為“通過”；

2.發(fā)現(xiàn)真實性問題或與核定的/申報的生產(chǎn)工藝不相符的，檢查結(jié)論判定為“不通過”。

第五篇：《藥品注冊現(xiàn)場核查管理和要求》培訓(xùn)

《藥品注冊現(xiàn)場核查管理和要求》培訓(xùn)的

現(xiàn)場提問及相關(guān)信息交流

本人于11月29日-12月1日在上海參加了國家局培訓(xùn)中心舉辦的第四期《藥品注冊現(xiàn)場核查管理和要求》培訓(xùn)學(xué)習(xí)，根據(jù)自己的現(xiàn)場筆記，梳理出29個現(xiàn)場提問、回答及相關(guān)信息，在園中與同行共同學(xué)習(xí)與交流。僅供參考！

肯定還有諸多類似問題需要提出和向國家局及認(rèn)證中心咨詢，故請同行們在參加后兩期培訓(xùn)時，繼續(xù)提出新問題，屆時請在園中與我們分享。

一、研制部分

1、申報生產(chǎn)研制現(xiàn)場核查的（三批）樣品是否用上市包裝？如果全部包裝，易造成包材浪費（因不能上市銷售），是否可僅包裝部分？

答：具體情況自己掌握。但根據(jù)抽樣規(guī)定，因有隨機性的計算要求，如果不包裝完畢，無法實施抽樣的原則。可以不用上市的彩色標(biāo)簽，打印標(biāo)簽即可。

筆者理解：在附件2《藥品研制情況申報表中》已事先填寫了樣品試制批號、原輔料來源及用量、試制量等信息。抽樣表中有“抽樣量”和“完整包裝數(shù)量”等內(nèi)容。有試制量也就能計算出包裝量，全部包裝還是部分包裝結(jié)合抽樣原則，申請人有合理科學(xué)的說明即可。

2、處方工藝是國外授權(quán)的，其工藝篩選是否可免做？

答：完全免不可以，因是生產(chǎn)場地發(fā)生變化，驗證工作仍要做。

3、報生產(chǎn)時國內(nèi)沒有的輔料，進(jìn)口商不愿意進(jìn)口，企業(yè)怎么辦？ 答：對注射劑而言，輔料必須經(jīng)批準(zhǔn)。SFDA正在啟動DMF管理，可能比現(xiàn)在 文號管理的方式靈活，請關(guān)注。

4、申請報生產(chǎn)注冊申請時，要求樣品在本企業(yè)進(jìn)行，但對“三新”的情況，報生產(chǎn)的樣品是在哪里做？

答：《辦法》第63條已有明確規(guī)定。

5、批量問題如何把握？

答：目前SFDA沒有具體規(guī)定，企業(yè)自己確定，根據(jù)設(shè)備、品種及以后上市生產(chǎn)量等進(jìn)行估“量”。

6、研制現(xiàn)場核查可以委托研制方省局進(jìn)行，只要受托方（省局）愿意即可。

7、進(jìn)口藥有的試驗是在國內(nèi)完成的，SFDA要求藥審中心列出清單，由SFDA安排核查工作。以后再進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)規(guī)定。

8、對于真實性問題法規(guī)沒有“緩沖地帶”，有真實性問題一律否決！

9、不允許原始記錄是申報資料的翻版，原始記錄的信息量大于申報資料；對于制劑，在原始記錄中，有輔料種類的篩選、輔料用量的篩選、工藝參數(shù)的確定等研究內(nèi)容。

10、關(guān)于輔料的問題：對于高風(fēng)險品種（如注射劑）的輔料要采用注射級的、有文號的、有標(biāo)準(zhǔn)的輔料；對于其他劑型：盡可能采用藥用標(biāo)準(zhǔn)的輔料。

11、關(guān)于直接接觸藥品的包材問題：在對方有報告書的情況下，研究者仍需自檢。

二、臨床部分

12、臨床研究在藥品有效期內(nèi)，因各種原因的影響完不成，是否可以換批號？ 答：方案中盡量采用同一個批號的樣品，但因藥品的有效期短（如生物藥）只能換批號時，應(yīng)專門建立一份文件，試驗藥的批號登記表，避免臨床因不同時段不同批號的試驗藥出現(xiàn)不同的結(jié)論（包括療效和不良反應(yīng)）。

13、有時候病例入選困難，拖延了時間，怎么辦？

答：如果確實因入選困難，解決的辦法：增加分中心，不要因此延時，過了樣品有效期而換樣品批號。只要是雙盲試驗，統(tǒng)計員與申請人在開始時對樣品已編號，換批號就不符合要求了。

14、現(xiàn)行法規(guī)沒有要求每個分中心至少應(yīng)完成多少例病例，只要求試驗組與對照組是相同的比例。不能由申請人提供隨機表，必須是由統(tǒng)計單位產(chǎn)生隨機表。除有總表外，還有補充編碼表，按分中心、分層、分段給各分中心，隨機號不會重復(fù)。如果分中心A已完成，B中心慢，此時不能把B中心的隨機號調(diào)給A中心，只能從補充編碼中調(diào)配。

15、臨床核查時限是如何規(guī)定的？

答：省局受理申請后一周內(nèi)完成；一般要求在20日內(nèi)完成（內(nèi)部有規(guī)定，從拆開申請人的申請之日起為啟動日期）。

16、臨床試驗分在各地，現(xiàn)場檢查如何進(jìn)行的？

答：省局至少抽查60％醫(yī)院進(jìn)行，到每個醫(yī)院里查60％的病例。

17、對臨床樣品制備是否核查視情況而定，且是靜態(tài)地回顧性核查。

三、生產(chǎn)現(xiàn)場檢查部分 18、3+6類的品種如何檢查？

答：3＋6類的品種，當(dāng)前還必須將原料和制劑分別申請分別檢查，因為認(rèn)證中心只有新藥和生物制品的生產(chǎn)現(xiàn)場檢查的職責(zé)，而省局負(fù)責(zé)的生產(chǎn)現(xiàn)場檢查內(nèi)容較多，這在當(dāng)前不宜相互替做，并且在具體程序運作上也存在障礙。

對省局職責(zé)范圍的核查，現(xiàn)存多種運作模式，中心在這方面沒有指導(dǎo)和規(guī)范的職責(zé)權(quán)限，不好隨便指教。

19、對于省局負(fù)責(zé)的如仿制藥（6類）如何檢查？

答：現(xiàn)網(wǎng)上有議論說是2批靜態(tài)，1批是動態(tài)。我個人認(rèn)為現(xiàn)場檢查一批即可。但最終還是以各省局的操作辦法為主。

補充：《辦法》第77條規(guī)定：“并應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請人提供的生產(chǎn)工藝和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)組織進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場抽取連續(xù)生產(chǎn)的3批樣品，送藥品檢驗所檢驗”。

筆者理解：此段法規(guī)文字描述是要抽樣3批，但沒有表述“生產(chǎn)現(xiàn)場檢查”3批，故培訓(xùn)者的個人觀點是有道理的。

20、驗證三批與動態(tài)三批是否可合二為一，一起檢查？

答：《辦法》怎么要求怎么做，SFDA不評判3＋3批或者是3＋1批。前面3批已成為過去，藥檢所已復(fù)核完畢；而生產(chǎn)現(xiàn)場檢查是在藥審中心審評后，回頭檢查工藝的重現(xiàn)性及一致性，所以要求重新生產(chǎn)1批（新藥）或3批（仿制藥）。

筆者理解：驗證（可能不止三批）是在報生產(chǎn)前完成；動態(tài)檢查是提出申請后（仿制藥）或藥審中心審評通過后進(jìn)行的（新藥）。兩者目的不同，完成的時間點也不同，故兩項工作不能合二為一。

21、對于貴重藥品是否可申請一批動態(tài)檢查？（6類）

答：一批或三批應(yīng)執(zhí)行《辦法》規(guī)定，法規(guī)沒有提出對特殊情況有特殊處理辦法。

22、三批試制樣品是否可與GMP認(rèn)證同時進(jìn)行？

答：不行，因為與《藥品管理辦法實施條例》第六條沖突。其規(guī)定：“應(yīng)當(dāng)自取得藥品生產(chǎn)證明文件或者經(jīng)批準(zhǔn)正式生產(chǎn)之日起30日內(nèi)，按照規(guī)定向藥品監(jiān)督管理部門申請GMP認(rèn)證”。筆者理解：法規(guī)規(guī)定是先有文號后才有資格提出GMP認(rèn)證申請，兩者的順序不能顛倒，但在以后修改的《藥品管理法》中若有變化則另當(dāng)別論，可關(guān)注。

23、生物制品的補充申請如何做檢查？

答：按補充申請檢查，由省局承擔(dān)（與過去不同），對此問題經(jīng)注冊司研究后決定的。

24、按《藥品管理法》規(guī)定，產(chǎn)品必須是生產(chǎn)者全檢后方可出廠，而生產(chǎn)現(xiàn)場檢查的樣品是企業(yè)自己未檢便從生產(chǎn)線上取走送藥檢所，是否與《藥品管理法》有沖突？

答：不沖突，因前者指已有批準(zhǔn)文號的產(chǎn)品，后者是在研究申報過程中還未正式批準(zhǔn)上市的藥品。

25、《規(guī)定》26條細(xì)化了《辦法》的第77條，明確了：仿制藥的生產(chǎn)現(xiàn)場檢查為批準(zhǔn)上市前的樣品批量生產(chǎn)現(xiàn)場檢查，是：“對樣品批量生產(chǎn)過程等進(jìn)行現(xiàn)場檢查”。（此問題是各省局提問題最多的一個問題）

26、《規(guī)定》31條細(xì)化了《辦法》的第117條的規(guī)定，明確生產(chǎn)工藝發(fā)生變更的按照中心審定后的生產(chǎn)工藝進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場檢查（參照新藥檢查的程序和方法，省局承擔(dān)，抽樣3批）；生產(chǎn)工藝未發(fā)生變更的，依據(jù)原《注冊批件》時的工藝進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場核查，用仿制藥的程序和方法（省局承擔(dān)，抽樣3批），涉及的“量”均為“批量”。

27、在審評結(jié)束時，中心與申請人有交流生產(chǎn)工藝問題的機會，經(jīng)雙方確認(rèn)的生產(chǎn)工藝才交給認(rèn)證中心，是檢查的工藝依據(jù)！

28、申請生產(chǎn)的樣品必須在本申請單位的GMP車間生產(chǎn)或符合GMP條件的車間（指“三新”的情況）。

僅申請新藥證書的，可以委托生產(chǎn)企業(yè)做樣品，但要保證生產(chǎn)工藝是要在該企業(yè)接受生產(chǎn)現(xiàn)場檢查，即在被委托的企業(yè)進(jìn)行，以后技術(shù)轉(zhuǎn)讓時僅需在接受企業(yè)里重現(xiàn)生產(chǎn)工藝并按《技術(shù)轉(zhuǎn)讓》規(guī)定做生產(chǎn)現(xiàn)場檢查。這是與過去不同的。

筆者理解：要組織兩次生產(chǎn)現(xiàn)場檢查，前者生產(chǎn)現(xiàn)場檢查通過后獲新藥證書，后者是實施技術(shù)轉(zhuǎn)讓后獲得批準(zhǔn)文號。

29、藥審中心現(xiàn)正準(zhǔn)備起草部分指導(dǎo)原則： 藥學(xué)申報資料撰寫格式與內(nèi)容指導(dǎo)原則； 工藝放大與驗證指導(dǎo)原則； 無菌工藝驗證研究技術(shù)指導(dǎo)原則。