第一篇：2009年度上海市科技型中小企業技術創新資金申報須知

2009年度上海市科技型中小企業技術創新資金申報須知

上海市科技型中小企業技術創新資金（以下簡稱“上海市創新資金”）是專門用于鼓勵和支持上海市科技型中小企業開展技術創新活動的政府專項資金。上海市創新資金以技術創新項目為對象、以市場為導向，重點支持種子期項目和初創期企業，擇優支持科技含量高、市場發展潛力大的重點創新項目。第一章 支持對象和支持方式

一、支持對象

（一）支持的項目需符合以下條件：

1、符合上海市及企業注冊所在區（縣）產業、技術政策，技術含量高，創新性較強，知識產權清晰，技術處于國內領先水平；

2、自主研發項目，具有自主知識產權；

3、必須是以生產、銷售、技術服務和市場開拓為目的，產品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產生較好的經濟效益和社會效益；

4、重點支持符合國家科技部頒布的《2009年度科技型中小企業技術創新基金若干重點項目指南》（以下簡稱“《指南》”）要求的項目。

（二）承擔支持項目的企業應具備以下條件：

1、在上海地區注冊，具有獨立企業法人資格的中小企業，且由中方控股；

2、主要從事高新技術產品的研究、開發、生產或服務業務，申報支持的項目必須在其企業法人營業執照規定的經營范圍內；項目研發急需經費而融資渠道不夠；

3、領導班子有較高的經營管理水平和較強的市場開拓能力，并有持續創新的意識；

4、具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%（高技術服務業參見《指南》）；

5、有良好的經營業績，資產負債率合理；每年用于技術產品研究開發的經費不低于當年營業收入的5%（當年注冊的新辦企業不受此款限制）；

6、有健全的財務管理制度和合格的財務管理人員；

7、留學人員創辦的企業可外資控股，但需提供留學人員證明。

二、支持的重點范圍

1、屬于企業注冊所在區（縣）重點發展產業領域的項目；

2、相關高新技術領域中自主創新性強、技術含量高、市場前景好、能夠在經濟結構調整中發揮重要作用的項目，具有顯著節能降耗效果的資源節約型、環境友好型項目；

3、注重解決當前市場急需和產業升級的關鍵技術問題，圍繞國家十大重點振興產業中具有帶動作用的關鍵技術、關鍵創新產品；

4、重大科技專項相關成果的市場轉化項目，尤其是前瞻性、戰略性產業的培育項目；

5、科技含量高、市場發展潛力大的重點創新項目;

6、初創期的科技型小企業、尤其是科技企業孵化器內企業項目和大學生創業項目。

三、不支持的對象

1、不支持的項目

（1）不符合上海市及企業注冊所在區（縣）產業政策的項目；

（2）無自主創新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工工業項目和單純的基本建設項目；

（3）知識產權不清晰或有權屬糾紛的項目；

（4）已列入國家、上海市科技計劃并得到科技經費支持、目前尚未驗收的項目；（5）實施周期過長或投資規模過大的項目；（6）對社會或自然環境有不良影響的項目；（7）《指南》中明確不支持的項目。

四、支持的方式和項目類型

上海市創新資金采取市區聯動支持方式。上海市創新資金與區縣財政支持資金共同組成國家科技型中小企業技術創新基金（以下簡稱“國家創新基金”）項目的地方支持資金（以下簡稱“地方創新資金”）。根據企業的不同特點和項目所處的不同階段，支持的項目類型分為初創期小企業創新項目、一般創新項目和重點創新項目，其中初創期小企業創新項目、一般創新項目采取先申報地方創新資金，地方創新資金立項支持項目再申報國家創新基金的方式；重點創新項目采取先申報國家創新基金，地方創新資金后立項支持的方式。

（一）初創期小企業創新項目 初創期小企業創新項目是支持創業初期、有較高的創新程度和技術水平、市場前景好，但企業資金較少的小企業的技術創新項目。申報的企業須同時具備以下條件：

1、注冊資金不低于30萬元、不高于300萬元；

2、成立時間不超過36個月（2006年5月31日以后注冊成立）；

3、職工人數不超過300人；

4、資產總額不高于3000萬元；

5、年營業收入不超過3000萬元；

6、申報的項目，目前尚未形成銷售；

7、沒有承擔過國家創新基金、上海市創新資金項目。

項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，詳見《指南》生物、醫藥領域相關要求。

對國家級科技企業孵化器（高新技術創業服務中心）、國家留學人員創業園、國家大學科技園、國家火炬特色產業基地（包含軟件產業基地）等中小企業專業孵化機構內企業項目予以重點支持；對大學生創業項目予以重點支持。

初創期小企業創新項目，上海市創新資金支持金額10萬元；區縣財政資金支持金額不低于5萬元。

（二）一般創新項目

1、無償資助的一般創新項目主要用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助。申報的企業須同時具備以下條件：（1）注冊資金不低于30萬元；（2）職工人數不超過300人；（3）資產總額不高于3000萬元；（4）年營業收入不超過3000萬元；

（5）申報的項目，目前尚未有銷售或僅有少量銷售。

（6）項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業必須有與申報地方創新資金及國家創新基金數額等額以上的自有資金匹配。一般情況下，企業申報地方創新資金、國家創新基金資助數額不應大于企業的凈資產數額。項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；項目完成時要形成一定的生產能力，并且在項目完成時實現合理的銷售收入；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有銷售收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《指南》生物、醫藥領域相關要求。

2、貸款貼息的一般創新項目主要用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產，銀行已經給予貸款的項目；2009年度貸款貼息項目以2008年1月1日起至項目申報之日內企業與銀行簽訂的貸款合同為準。申報的企業須同時具備以下條件：（1）職工人數不超過500人；（2）資產總額不高于5000萬元；（3）年營業收入不超過5000萬元；

（4）項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執行期為二年以上、三年之內（執行期從項目申報之日起計）；

3、符合初創期小企業創新項目的，申報一般創新項目不予受理。

4、上海市創新資金支持金額一般不超過45萬元，崇明縣、奉賢區和金山區財政資金支持金額不低于10萬元，其它區縣財政資金支持金額不低于20萬元。

（三）重點創新項目

重點創新項目圍繞每年度國家和上海市經濟發展領域（產業、行業）的重點需求，選擇對產業和行業有影響、帶動作用的關鍵技術和關鍵創新產品作為突破口，給予具有較高成長性的科技型中小企業重點支持的項目。重點創新項目的申報條件：

1、企業職工人數不超過500人；年營業收入不超過30000萬元；資產總額不超過30000萬元；至少有三年的運營時間。

2、符合《指南》規定的支持方向，其中符合重點創新項目支持方向優先；項目技術領域是國家及上海市重點或急需發展的領域，與產業或行業關聯度很大，對產業或行業的發展影響較大；

3、技術含量高，創新性強，有自主知識產權，優先支持已獲得發明專利的項目；

4、企業具有較高的成長性，3年的營業收入增長率不低于150%，最近一年的營業收入增長率不低于50%，加權平均凈資產收益率不低于10%，在被分析的三個年度中，第一年企業營業收入不少于1000萬元；（2009年申報企業3年的銷售收入增長率=（2008年度企業銷售收入-2006年度企業銷售收入）÷2006年企業銷售收入×100 %；加權平均凈資產收益率=2008年度凈利潤÷2008年度平均凈資產×100%）

5、市場前景好、經濟社會效益顯著，有較大的影響力和顯示度；

6、企業已獲得過國家創新基金支持，且項目驗收合格；已獲得過創業投資或風險投資的優先支持。

項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；項目完成時要形成一定的生產能力，并且在項目完成時實現合理的銷售收入；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有銷售收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《指南》生物、醫藥領域相關要求。

重點創新項目，上海市創新資金支持金額不低于國家創新基金支持金額的30％；區縣財政資金支持金額不低于國家創新基金支持金額的30%。

第二章 管理單位和服務機構

一、管理單位

上海市科學技術委員會（以下簡稱“市科委”）是上海市創新資金的主管部門，同時也是國家創新基金推薦單位和項目組織單位。上海市火炬高技術產業開發中心（以下簡稱“市火炬中心”）受市科委委托，是本市國家創新基金和上海市創新資金的日常管理單位。各區縣科技主管部門（以下簡稱“區縣科委”）歸口管理轄區內國家創新基金和上海市創新資金工作。

二、服務機構

服務機構是為企業申報上海市創新資金和國家創新基金項目服務的工作機構，市科委根據科技部科技型中小企業技術創新基金管理中心制定的《科技型中小企業技術創新基金服務機構工作規范》要求對服務機構進行認定，目前經市科委認定的服務機構及其服務范圍如下：

1、上海市火炬高技術產業開發中心，服務范圍是一般創新項目和重點創新項目（不含浦東項目）。

2、上海市科技創業中心，服務范圍是初創期小企業創新項目（不含浦東項目和大學生創業項目）。

3、上海市大學生科技創業基金會，服務范圍是大學生創業項目。

4、上海浦東生產力促進中心，服務范圍是浦東項目。注：浦東項目是指浦東新區轄區內企業申報的初創期小企業創新項目、一般創新項目和重點創新項目。

第三章 項目申報

上海市創新資金項目申報使用國家創新基金網絡工作系統（以下簡稱“網絡工作系統”），企業需登錄系統（www.tmdps.cn）進行網上申報。

一、企業申報截止時間

1、初創期小企業創新項目申報截止時間為5月15日。

2、一般創新項目申報截止時間為6月10日。

3、重點創新項目申報截止時間為5月15日。

二、申報程序

（一）注冊

企業根據服務機構的服務范圍選定相應服務機構（見第二章管理單位和服務機構），通過網絡工作系統（www.tmdps.cn）在線填寫注冊信息，并將企業注冊材料送交服務機構進行認證，審驗合格后激活企業身份。

◆企業注冊材料

1、企業注冊承諾書（注冊時從系統中打印；法人代表簽字，加蓋企業公章）；

2、企業注冊信息表（注冊時從系統中打印；法人代表簽字，加蓋企業公章）；

3、企業營業執照副本（加蓋企業公章）；

4、國稅、地稅登記證副本（加蓋企業公章）；

5、企業章程（加蓋企業公章）；

6、驗資證明（加蓋企業公章）。

企業將注冊材料按以上編號順序用夾子固定，并于系統提交后的5個工作日內，送交服務機構審核，同時將所有原件一并提交服務機構查驗。★注冊特別提醒：

1、以往年度完成注冊的企業，即已激活身份的企業，注冊材料可以不再送交服務機構審核。

2、在線填寫企業注冊信息時，應填寫股東構成相關信息；系統發送服務機構前，應認真核對企業注冊信息，確保信息內容無錯誤、無空項，同時打印企業承諾書及企業注冊信息表（企業需留存一份備用）；企業一經注冊，原則上不得變更注冊信息。

（二）項目申報流程

1、企業按注冊時提供的用戶名和密碼登錄網絡工作系統，選擇申報項目欄目進行操作（請于4月20日網絡工作系統啟用2009年新版申報資料填報功能后開始操作，4月20前可登錄市火炬中心網站（www.tmdps.cn）下載“2009年創新資金申報資料信息點（word版）”，進行前期準備）；

2、按照系統的詳細提示，了解和明確操作要求，并提交相關的承諾書和聲明；

3、按照系統的詳細提示，填寫申報資料（系統提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及部分相關學習知識，企業完全可以獨立完成填報過程。填寫申報資料過程中，注意按要求填寫附件摘要。初創期小企業創新項目，申報資料部分內容可以不填）；

4、企業在網絡工作系統中生成申報資料PDF文件（企業正式版），打印該文件，與相關附件及企業注冊材料形成書面申報材料；

5、企業將網絡工作系統中填寫完成的電子申報材料發送至服務機構。

6、企業將書面申報材料送交服務機構審核，服務機構審核通過后留存一份申報材料并出具簽收意見（加蓋服務機構公章或業務章有效）。企業可登錄市火炬中心網站（www.tmdps.cn）下載“創新資金項目申報材料簽收單”。

7、企業在申報截止時間前，將書面申報材料（一式三份）和服務機構簽收意見回執一并送交區縣科委。（注：書面申報材料包括“正本”一份，“正本”指附件中審計報告為原件的一份完整申報材料，企業應在該申報材料封面右上側注明“正本”。申報材料應加蓋企業公章，不需裝訂，用夾子固定即可。申報材料概不退還，企業應預留備份材料）

8、區縣科委對申報材料進行審核后，將推薦項目匯總表和項目申報材料（一式二份，含“正本”一份）統一送交市火炬中心。★項目申報特別提醒：

企業在申報過程中，應及時將書面申報材料送交服務機構審核，由服務機構提出審核意見和建議。

（三）項目申報材料

1、電子申報材料：在“創新基金網絡工作系統”中由企業發送至服務機構；

2、書面申報材料

企業需提交的書面申報材料包括：（1）申報資料（按電子申報資料打印的書面材料，項目名稱一般不要用××研究、××技術）。

（2）相關附件，包括：

①申報初創期小企業創新項目的企業，需提供2007年、2008年年度會計報表，經稅務部門認可的2007年、2008年年度《企業所得稅年度納稅申報表（主表）》，2009年度最近一個月的會計報表。

申報一般創新項目的企業，需提供經會計師事務所（或審計師事務所）審計的企業2007年、2008年年度的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業執照、注冊會計師證書的復印件），經稅務部門認可的2007年、2008年年度《企業所得稅年度納稅申報表（主表）》，2009年度最近一個月的會計報表。申報重點創新項目的企業，需增報2006年度的會計報表、審計報告和經稅務部門認可《企業所得稅年度納稅申報表（主表）》。會計報表必須包括資產負債表、損益表、現金流量表及報表附注等；經過審計的財務報表每頁需加蓋審計單位印章（或蓋騎縫章）；

2009年注冊的新辦企業，報送企業驗資報告和申報前最近一個月的企業會計報表； ②可以說明項目情況的證明文件（如技術報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）；申報貸款貼息的一般創新項目需提供2008年1月1日起至項目申報之日內企業與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據； ③高新技術企業認定證書（限高新技術企業提供）；

④國家專賣、專控及特殊行業的產品，須附相關主管機構出具的批準證明；

⑤留學人員投資（含獨資和合資）創辦的企業，須提供留學就讀學校出具的學位（學歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權證明、中國駐外使領館教育處，或上海海外人才服務中心（上海市回國留學人員服務中心）出具的有效證明等文件；

⑥能說明項目知識產權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等）。企業與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質的單位；

⑦與項目和企業有關的其它參考材料（如環保證明、獎勵證明、用戶定單、產品照片等）； ⑧曾列入國家科技經費支持的科技計劃項目，必須提供有關的立項批準文件和驗收結論證明（申報重點創新項目需附國家創新基金立項和驗收結論證明）。

申報企業請認真閱讀《指南》，并按相關領域的具體要求提供相關的附件或說明。注：相關附件按申報資料中第八部分附件目錄順序整理，每頁標注頁碼（起始頁碼為1）。附件目錄也應標注頁碼。（3）企業注冊材料

三、注意事項

1、在同一年度內，同一個企業只能申報一個項目，企業根據申報項目和企業的具體情況，明確選擇一種項目類型申報；

2、已獲得國家創新基金、上海市創新資金支持的企業，必須在已立項項目驗收合格后，方可申報新項目；驗收基本合格的項目，承擔企業當年不得申報新項目；驗收不合格的項目，承擔企業原則上三年內不得申報新項目；

3、對申報材料中所需的附件，要認真核對，在評審過程中不再要求企業補充材料。所缺部分，均視同為企業無法提供。

四、重點說明

（一）初創期小企業創新項目

1、區縣科委推薦初創期小企業創新項目，并承諾項目立項后區縣財政資金配套支持金額不低于5萬元。

2、企業申請國家創新基金數額為20－40萬元，申請地方創新資金數額不超過申請國家創新基金數額。

3、本年度初創期小企業創新項目評審采取科技部科技型中小企業技術創新基金管理中心與地方聯審方式，相關事項另行通知。

（二）一般創新項目 1、2008年度上海市創新資金已立項、國家創新基金未能立項項目，經市科委與區縣科委確認，同一項目可再次推薦申請國家創新基金。企業需說明項目最新進展情況和在本年度申請材料中所做重要修改（或補充）的內容，企業申請材料須重新申報，并在附件材料中提供相關說明。具體操作辦法在2009年國家創新基金立項項目公布后，另行通知。

2、企業申請地方創新資金數額一般不超過55萬元。申請國家創新基金數額一般不超過100萬元，貸款貼息項目申請數額可按貸款有效期內發生貸款（近期完成投資額加上計劃新增投資額中的貸款部分）的實際利息計算。

（三）重點創新項目

1、區縣科委推薦重點創新項目，如申報企業已獲科技小巨人（培育）企業立項，市科委與區縣科委不再重復資助，直接推薦申請國家創新基金重點創新項目；如申報企業未獲科技小巨人（培育）企業立項，區縣科委承諾項目立項后區縣財政資金按1：1與上海市創新資金配套支持。

2、企業申請國家創新基金數額為100－200萬元，申請地方創新資金數額不超過申請國家創新基金數額的60％。第四章 異議受理

經區縣科委審核推薦的申報項目，市科委將在上海科技網（www.tmdps.cn）上進行公示，項目公示之日起的兩周內為項目申報異議期。項目申報異議受理電話：54065182；地址：欽州路100號2號樓市火炬中心辦公室；郵編：200235。附：

1、相關網站：

市科委網站：www.tmdps.cn 市火炬中心網站：www.tmdps.cn 國家創新基金網站：www.tmdps.cn

2、市科委高新處 聯系人：李君彪 聯系電話：23112490

3、上海市火炬高技術產業開發中心

聯系電話:見市火炬中心網站《火炬中心電話聯系表》 地址：欽州路100號2號樓305室 郵編：200235

4、上海市科技創業中心 聯系人：吳身國，王震

聯系電話：64839009-170，64515526 地址：欽州路100號1號樓4樓 郵編：200235

5、上海市大學生科技創業基金會 聯系人：龔新美，韓明遠 聯系電話：6483591，64083364 地址：欽州路100號1號樓412室 郵編：200235

6、上海浦東生產力促進中心 聯系人： 馬隆，石富春

聯系電話：68542222-82125，88112 單位地址：張江春曉路350號 郵編：201203 申報材料送交地址：合歡路2號浦東市民中心一樓12號窗口 郵編：200135

第二篇：2008上海市科技型中小企業技術創新資金

2008上海市科技型中小企業技術創新資金

申請須知

上海市科技型中小企業技術創新資金（以下簡稱“上海市創新資金”）是專門用于鼓勵和支持上海市科技型中小企業開展技術創新活動的政府專項資金。上海市創新資金以技術創新項目為對象、以市場為導向，重點支持種子期項目和初創期企業，擇優支持科技含量高、市場發展潛力大的重點項目。

第一章

支持對象及支持方式

一、支持的對象

（一）支持的項目需符合以下條件：

1、符合國家及上海市產業、技術政策，技術含量高，創新性較強，知識產權清晰，技術處于國內領先水平；

2、必須是以生產、銷售、技術服務和市場開拓為目的，產品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產生較好的經濟效益和社會效益，并有望形成新興產業；

3、上海市創新資金本重點支持范圍是科技部頒布的《2008科技型中小企業技術創新基金若干重點項目指南》（以下簡稱“《指南》”）中所列的項目。

（二）承擔支持項目的企業應具備以下條件：

1、在上海地區注冊，具有獨立企業法人資格；

2、主要從事高新技術產品的研究、開發、生產或服務業務，申請支持的項目必須在其企業法人營業執照規定的經營范圍內；

3、企業管理層有較高經營管理水平，有較強的市場開拓能力，并有持續創新的意識；

4、具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，直接從事 研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%（高技術服務業參見重點說明）；

5、有良好的經營業績，資產負債率不超過70%；每年用于高新技術產品研究開發的經費不低于銷售額的5%。申請當年注冊的新辦企業不受此款限制；

6、有健全的財務管理機構、規范的財務管理制度和合格的財務管理人員。

二、優先支持的重點范圍

1、相關高新技術領域中自主創新性強、技術含量高、市場前景好、能夠在經濟結構調整中發揮重要作用的項目，具有顯著節能降耗效果的資源節約型、環境友好型項目；

2、科技含量高、市場發展潛力大的重點項目;

3、采用現代管理經營理念和商業模式，運用信息化手段和高新技術，為生產和市場發展提供專業化服務的高技術服務業項目（初創期小企業創新項目不含）；

4、初創期的科技型小企業的創新項目。

三、不支持的對象

1、不支持的項目

（1）不符合國家及上海市產業政策的項目；

（2）無自主創新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工工業項目和單純的基本建設項目；

（3）知識產權不清晰或有權屬糾紛的項目；

（4）已列入國家科技計劃或上海市創新資金已支持、目前尚未驗收的項目；

（5）實施周期過長或投資規模過大的項目；（6）對社會或自然環境有不良影響的項目；（7）《指南》中明確當不支持的項目。

2、不支持的企業

（1）外商獨資企業和中方擁有股權未超過50%的中外合資企業（留學人員創辦的企業除外）；

（2）已經上市的企業以及上市企業占有50%以上股份的企業等。

四、支持的方式和項目類型

上海市創新資金采取市區聯動支持方式，上海市創新資金與區縣財政支持資金配套，支持科技型中小企業開展技術創新。上海市創新資金與區縣財政支持資金共同組成國家創新基金項目的地方支持資金（以下簡稱“地方創新資金”）。根據企業的不同特點和項目所處的不同階段，支持的項目類型分為重點項目、一般項目、初創期小企業創新項目。

（一）重點項目

重點項目是圍繞每國家和上海市在經濟發展領域（產業、行業）的重點需求，選擇對產業和行業有影響、帶動作用的關鍵技術和關鍵創新產品作為突破口，給予具有較高成長性的科技型中小企業重點支持的項目。

1、企業至少有三年以上的運營時間，符合上海市創新資金項目一般申報要求，并提交經會計師事務所（或審計師事務所）審計的企業2005年、2006年、2007年的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業執照、注冊會計師證書的復印件），2008最近一個月的會計報表；

2、申請重點項目的企業職工人數不超過500人；營業收入不超過10000萬元；資產總額不超過10000萬元。

3、符合《指南》規定的支持方向，其中符合重點項目支持方向優先；項目技術領域是國家及地方重點或急需發展的領域，與產業或行業關聯度很大，對產業或行業的發展影響較大；

4、技術含量高，創新性強，有自主知識產權，優先支持已獲得發明專利的項目；

5、企業具有較高的成長性，3年的營業收入增長率不低于200%，最近一年的營業收入增長率不低于60%，加權平均凈資產收益率不低于10%，在被分析的三個中，第一年企業營業收入不少于500萬元；

注：2008年申報企業3年的營業收入增長率=（2007企業營業收入-2005企業營業收入）÷2005年企業營業收入×100 %；加權平均凈資產收益率=2007凈利潤÷2007平均凈資產×100%。

6、市場前景好、經濟社會效益顯著，有較大的影響力和顯示度；

7、企業已獲得過國家創新基金支持，項目驗收合格；已獲得過創業投資或風險投資。

8、上海市創新資金支持金額50－100萬元；區縣財政資金支持金額應不低于上海市創新資金支持金額。

（二）無償資助的一般項目

1、主要用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助；

2、企業注冊資本最低不得少于30萬元；職工人數不超過300人；資產總額不高于3000萬元；年銷售額不超過3000萬元；

3、申請的項目，目前尚未有銷售或僅有少量試銷售；

4、無償資助支持的項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；項目完成時要形成一定的生產能力，并且在項目完成時實現合理的營業收入。上海市創新資金不支持實施期不滿兩年的項目，也不支持項目完成時仍無法實現銷售的項目；

生物、醫藥類的藥品項目的執行期可以放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有營業收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《指南》生物、醫藥領域相關要求；

5、項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業需有與申請地方創新資金及國家創新基金數額等 額以上的自有資金匹配；

6、上海市創新資金支持金額不超過45萬元，崇明縣、奉賢區和金山區財政資金支持金額應不低于10萬元，其它區縣財政資金支持金額應不低于20萬元。

（三）貸款貼息的一般項目

1、主要用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產，銀行已經給予貸款或意向給予貸款的項目；2008貸款貼息項目以2007年4月1日起至項目計劃完成時間內企業與銀行簽訂的貸款合同為準；

2、企業職工人數不超過500人；資產總額不高于5000萬元；年銷售額不超過5000萬元；項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執行期為二年以上、三年之內（執行期從項目申報之日起計）；

3、企業和項目得到擔保機構擔保所獲得的貸款，項目符合條件時，上海市創新資金重點進行貼息支持；

4、貸款貼息的貼息總額可按貸款有效期內發生貸款（近期完成投資額加上計劃新增投資額中的貸款部分）的實際利息計算。

5、上海市創新資金支持金額不超過45萬元，崇明縣、奉賢區和金山區財政資金支持金額應不低于10萬元，其它區縣財政資金支持金額應不低于20萬元。

（四）初創期小企業創新項目

初創期小企業創新項目是支持創業初期、有較高的創新程度和技術水平、市場前景好，但企業資金較少的小企業的技術創新項目。小企業注冊資金不超過300萬，注冊成立時間不超過18個月（企業注冊時間為2007年5月1日以后），且沒有承擔過國家創新基金、上海市創新資金項目。

初創期小企業創新項目，上海市創新資金支持金額10－20萬元；區縣財 政資金支持金額應不低于上海市創新資金支持金額。

第二章 項目申請

上海市創新資金項目申請時使用國家創新基金網絡工作系統（以下簡稱“網絡工作系統”），企業需登錄系統（www.tmdps.cn）進行網上申請。

一、申報截止時間

企業申報項目的截止時間以企業送交書面申報材料（含企業注冊所在地區縣科委出具的項目材料簽收單）至服務機構的日期為準。區縣科委推薦截止時間以區縣科委提交推薦項目匯總表至市科委的日期為準。各類項目的企業申報截止時間、區縣科委推薦截止時間如下：

1、重點項目：企業申報截止時間為6月5日，區縣科委推薦截止時間為6月9日。

2、一般項目：電子信息、光機電一體化領域項目，企業申報截止時間為7月21日；其它領域項目，企業申報截止時間為7月25日。一般項目區縣科委推薦截止時間為7月31日。（項目所屬技術領域分類參見《指南》）

3、初創期小企業創新項目，企業申報截止時間為9月15日，區縣科委推薦截止時間為9月20日。

二、申報程序

（一）注冊：

企業通過網絡工作系統（www.tmdps.cn）在線填寫注冊信息，并將企業注冊材料送交服務機構進行認定，審驗合格后激活企業身份。

◆企業注冊材料

1、企業注冊承諾書（注冊時從系統中打印；法人簽字，加蓋企業公章）；

2、企業注冊信息表（注冊時從系統中打印；法人簽字，加蓋企業公章）；

3、企業營業執照副本（加蓋企業公章）；

4、國稅、地稅登記證副本（加蓋企業公章）；

5、企業章程（加蓋企業公章）；

6、驗資證明（加蓋企業公章）。

企業將注冊材料按以上編號順序用夾子固定，并于系統提交后的5個工作日內，送交服務機構審核，同時將所有原件一并提交服務機構查驗。

★注冊特別提醒：

在線填寫企業注冊信息時，請務必填寫股東構成相關信息；系統發送服務機構前，請務必認真核對企業注冊信息，確保信息內容無錯誤、無空項，同時打印企業承諾書及企業注冊信息表（企業需留存一份備用）；

（二）項目申請流程

1、本和以往完成注冊的企業，將企業注冊材料報送企業注冊所在地區縣科委審核，并由區縣科委出具項目材料簽收單（加蓋區縣科委公章或業務章有效）。企業可登陸上海市火炬高技術產業開發中心網站（www.tmdps.cn）下載“2008年創新基（資）金項目材料簽收單”。

2、企業按注冊時提供的用戶名和密碼登錄網絡工作系統，選擇申報項目欄目進行操作；

3、按照系統的詳細提示，了解和明確操作要求，并提交相關的承諾書和聲明；

4、按照系統的詳細提示，填寫項目申請資料（系統提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及部分相關學習知識。填寫項目申請資料過程中，注意按要求填寫附件摘要）；

5、企業在網絡工作系統中生成項目申請資料PDF文件，打印該文件，與相關附件及企業注冊材料形成書面申報材料；

6、企業將書面申報材料一份報送區縣科委審核。

7、企業在截止時間前，將書面申報材料（一式三份）及區縣科委出具的項目材料簽收單一并送交服務機構，并將網絡工作系統中填寫完成的電子申請 資料上傳至服務機構。（注：書面申報材料包括“正本”一份，“正本”指附件中審計報告為原件的一份完整申報材料，企業應在該申報材料封面右上側注明“正本”。申報材料不需裝訂，用夾子固定即可。申報材料概不退還，請企業做好備份工作）

★申請提示

企業在申報過程中，可以將書面申報材料送交服務機構進行審核（注：附件中審計報告為原件），由服務機構提出審核意見和建議。

企業需提交的書面申報材料包括：

（1）項目申請資料（項目名稱為產品名稱，一般不要××研究、××技術）。

（2）附件材料；

①經會計師事務所（或審計師事務所）審計的企業2006年、2007年的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業執照、注冊會計師證書的復印件），2008最近一個月的會計報表。申請重點項目的企業須增報2005的會計報表和審計報告。會計報表必須包括資產負債表、損益表、現金流量表及報表附注等；經過審計的財務報表每頁需加蓋審計單位印章（或蓋騎縫章）；

2008年注冊的新辦企業，報送企業本最近一個月的企業會計報表； ②可以說明項目情況的證明文件（如技術報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）；

③高新技術企業認定證書（限高新技術企業提供）；

④國家專賣、專控及特殊行業的產品，須附相關主管機構出具的批準證明； ⑤留學人員投資（含獨資和合資）創辦的企業，須提供留學就讀學校出具的學位（學歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權證明、中國駐外使領館教育處，或上海海外人才服務中心（上海市回國留學人員服務中心）出具的有效證明等文件；

⑥能說明項目知識產權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等）。企業與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質的單位；

⑦與項目和企業有關的其它參考材料（如環保證明、獎勵證明、用戶定單、產品照片等）；

⑧曾列入國家科技經費支持的科技計劃項目，必須提供有關的立項批準文件和驗收結論證明（申請重點項目需附國家創新基金立項和驗收結論證明）。

申請企業請認真閱讀《指南》，并按相關領域的具體要求提供相關的附件或說明。

注：附件材料按項目申請資料中第八部分附件目錄順序整理，每頁標注頁碼（起始頁碼為1）。附件目錄也應標注頁碼。

（3）企業注冊材料

三、注意事項

1、在同一內，同一個企業只能申請一個項目，企業根據申請項目所處的階段和企業的具體情況，明確選擇一種項目類型申報；

2、已獲得國家創新基金、上海市創新資金支持的企業，必須在已立項項目驗收合格后，方可申請新項目；驗收基本合格的項目，承擔企業當年不得申請新項目；驗收不合格的項目，承擔企業原則上三年內不得申請新項目；

3、本《申請須知》和《指南》中明確要求的各類材料和附件，以及對各類材料和附件的形式要求，是項目受理審查和評審的必備依據，申請企業必須按要求提供。所缺部分，均認為申請企業無法提供。

四、重點說明

（一）重點項目

1、區縣科委根據重點項目申報條件推薦項目。如申報企業已獲科技小巨 人（培育）企業立項，市科委與區縣科委不再重復資助，直接推薦申請國家創新基金重點項目；如申報企業未獲科技小巨人（培育）企業立項，區縣科委應承諾項目立項后區縣財政資金按1：1與上海市創新資金配套支持。

2、企業申請國家創新基金數額為100－200萬元，申請地方創新資金數額不超過申請國家創新基金數額。

（二）一般項目 1、2007上海市創新資金已立項、國家創新基金未能立項項目，經市科委與區縣科委確認，同一項目可再次推薦申請國家創新基金。企業需進行情況分析，說明項目最新進展情況和在本申請資料中所做重要修改（或補充）的內容，企業申請材料須重新申報，并在附件材料提供項目進展說明。具體操作辦法在2008年國家創新基金立項項目公布后，另行通知。

2、企業申請地方創新資金數額一般不超過55萬元，申請國家創新基金數額一般不超過100萬元。一般情況下，企業申請國家創新基金數額不應大于企業的凈資產數額。

（三）初創期小企業創新項目

1、區縣科委根據初創期小企業創新項目申報條件推薦項目，并承諾項目立項后區縣財政資金按1：1與上海市創新資金配套支持。

2、企業申請國家創新基金數額為20－40萬元，申請地方創新資金數額不超過申請國家創新基金數額。

3、注冊在本市孵化器基地內的企業，如已獲2008年上海市孵化器內初創期小企業創新項目立項，本不得申報。2008年孵化器內初創期小企業創新項目的相關說明參見《關于組織申報2008年國家創新金初創期小企業創新項目、上海市初創期小企業創新項目的通知》，可登陸上海科技網(www.tmdps.cn)查閱。

（四）高技術服務業項目 高技術服務業項目屬一般項目和重點項目支持范圍，通過資助服務中的技術創新活動，提升企業核心服務業務水平和企業的競爭能力，促進高技術服務業企業群體的快速成長。本重點支持為行業和產業發展提供的高技術服務。高技術服務業項目立項審查的重點是技術創新性和商業模式創新，同時考察企業的行業背景、管理水平和服務經歷。技術創新性表現在提供服務過程中采用的技術的先進程度、作用和效果等方面。商業模式創新表現在服務方式和手段的創新、管理的創新、行業的適用程度、贏利能力等方面。高技術服務業項目的具體要求如下：

1、在促進傳統產業升級、產業結構優化調整的進程中采用現代管理經營理念和商業模式，運用信息手段和高新技術，為生產和市場發展提供增值的、智力密集型的專業化服務類項目；

2、所提供的服務內容應是一般企業單獨完成成本高，須借助專業化技術服務手段來實現；

3、企業應具有較深的行業背景和技術優勢，有成功服務的經歷，有明確的企業（機構）客戶服務目標群體，服務收入應占主營業務收入的比例不低于60%；

4、企業應是技術、知識和智力密集型企業，企業中具備職業資格的專業人員和專業技術人員比例不低于60%，高級專業人員的比例不少于20%；

5、所提供的高技術服務應具有“應用性、集成性和系統性”的特點，有自主技術創新內容，能夠形成一定的產業規模；

6、本不支持科技成果與產品的交易和檢測、科技（管理）咨詢；服務對象為本企業（集團）成員或以會員費為主要贏利手段的服務等項目；

7、企業按照《指南》中高技術服務業的申報要求填寫申請資料，附件中須附技術服務合同。

第三篇：上海市科技型中小企業技術創新資金管理辦法

上海市科技型中小企業技術創新資金管理辦法

狀態:有效 發布日期:2000-03-01 生效日期: 2000-03-01 發布部門: 上海市科學技術委員會

發布文號: 第一章 總則

第一條 為貫徹全國、上海市技術創新大會的精神，特制訂本管理辦法。

第二條 上海市科技型中小企業技術創新資金(以下簡稱“創新資金”)旨在推動本市科技型中小企業的技術創新，促進科技成果產業化，推動技術創新的融投字資機制與環境建設，培育經濟增長點。

第二章 資金來源與用途

第三條 創新資金來源于上海市科學技術委員會(以下簡稱“市科委”)專項資金。

第四條 創新資金按種子資金、融資輔助資金、匹配資金三種類型用于支持科技型中小企業的技術創新活動，增強其創新能力。

第三章 管理機構與職能

第五條 市科委是創新資金的主管部門，負責創新資金的計劃安排、立項審批、監督驗收等重大事項的決策制訂創新資金的管理辦法及其實施細則。市科委委托有關機構(以下簡稱“委托機構”)負責創新資金項目的日常管理，并指導其制訂相應的操作規范、規程。市科委對委托機構管理創新資金項目負有監督、檢查權。

第四章 支持對象與支持方式

第六條 創新資金面向在本市注冊的各類科技型中小企業，同時也支持科技人員(包括外省市、海外留學人員)帶技術(成果)在滬創辦科技型企業。支持的基本條件如下：

(一)申請項目需符合國家、本市產業政策導向，知識產權明晰。

(二)申請企業需在本市注冊，具獨立企業法人資格，并持有科技經營證書。中外合資企業，必須中方控股50%以上。

(三)承擔項目的科技人員(包括外省市、海外留學人員)須有合法身份的相關證明及學歷、專業工作簡歷，并須具備創新項目的實施能力。

(四)創新資金優先支持產、學、研結合項目，轉制研究所項目，高新技術園區、各類孵化和產業化基地的創新創業項目。

第七條 根據企業和項目的不同特點，創新資金分別以種子資金、融資輔助資金、匹配資金三種方式支持科技型中小企業的技術創新活動。

(一)種子資金(實施細則另訂)

1、支持科技型中小企業從事高新技術和高經濟增長性的產品研發、中試項目。

2、支持經費一般項目不超過30萬元，重點項目不超過萬元。

3、探索有償資助或投轉股的項目投入機制。

(二)融資輔助資金(實施細則另訂)

1、旨在緩解科技型中小企業在科技成果產業化過程中遇到的貸款難矛盾，與銀行聯手運作。

2、單個項目貸款數額原則上下不超過企業注冊資金二倍，貸款期限一般為二年。

(三)匹配資金(實施細則另訂)凡列入國家創新基金的項目，原則上按國家資助資金的10—20%比例給予無償匹配資助。

第五章 申請與受理

第八條 符合創新資金支持條件的項目，由企業按申請要求提供相應的申請材料，經所在地或所屬主管部門推薦(須蓋公章有效)，在每年3月—12月間，向委托機構提出申請。

第九條 委托機構必須按照公開、公平、公正的原則，負責受理全市創新資金項目的申請。

第六章 審理與審批

第十條 在市科委指導下，委托機構遵循科學管理、競爭擇優、公正透明的原則，負責創新資金項目的立項審理。

第十一條 委托機構根據企業所申請創新資金項目支持的方式，分類選擇如下相應的立項審理方式。

(一)凡申請匹配資金資助的項目，以國家科技部合同為準，原則上采取順從性審查。

(二)凡申請融資輔助資金的項目，由市科委認可的專家或評估機構會同有關銀行進行立項評審。

(三)凡申請種子資金資助的項目，由市科委認可的專家或評估機構進行立項評審。

第十二條 立項審理工作規范及審查標準由委托機構負責制訂，報送市科委批準后執行。

第十三條 委托機構必須根據立項審理意見，提出創新資金支持項目建議，報市科委。

第七章 項目管理

第十四條 委托機構負責創新資金支付項目的日常管理。

第十五條 因客觀原因，項目承擔企業需對創新資金項目的目標、進度和經費進行調整或撤消，必須提出書面申請，經委托機構審核，報市科委審批后執行。

第十六條 項目驗收由項目承擔企業在合同到期后，向委托機構報送有關項目驗收的必要材料，由委托機構提出初審意見后報送市科委審核批準。

第八章 附則

第十七條 本管理辦法由市科委負責解釋和修改。

第十八條 本管理辦法自發布之日起施行。

第四篇：2011科技型中小企業技術創新基金項目申報須知

2011科技型中小企業技術創新基金項目申報須知

根據《科技部財政部關于2011科技型中小企業技術創新基金項目申報工作的通知》（國科發計[2010]671號），2011創新基金將繼續實施科技型中小企業技術創新項目、中小企業公共技術服務機構補助資金項目和科技型中小企業創業投資引導基金項目。現將三類項目的申報材料、表格、申報程序等要求說明如下，符合條件的單位可根據情況在本內選擇一種項目類型，申報一個項目。

第一部分 科技型中小企業技術創新項目

一、基本要求及項目類型

（一）支持的項目和企業必須符合《科技型中小企業技術創新基金項目管理暫行辦法》（國科發計字?2005?60號）的規定和《2010科技型中小企業技術創新基金若干重點項目指南》的支持范圍。

（二）不支持的對象

1．不符合國家產業政策的項目。

2．無自主創新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工項目和單純的基本建設項目。

3．知識產權不清晰或有權屬糾紛的項目。

4．已列入國家科技計劃并得到國家科技經費支持的、目前尚未驗收的企業的項目。

5．實施周期過長或投資規模過大的項目。6．對社會或自然環境有不良影響的項目。7．《項目指南》中明確不支持的項目。8.未經省級創新基金立項的項目。

9.承擔過創新基金的企業，具有以下四種情況之一的：（1）立項項目還在執行，沒有驗收；

（2）立項項目驗收基本合格或驗收結題，時間未超過一年；（3）立項項目驗收不合格，時間未超過三年；（4）立項項目終止。

（三）項目類型

科技型中小企業技術創新項目分為創新項目、重點創新項目兩類，具體要求如下：

1.創新項目

（1）無償資助的創新項目

用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助。申報的企業須同時具備以下條件：

①注冊的實收貨幣資本最低不少于30萬元； ②職工人數不超過300人； ③資產總額不高于5000萬元； ④年營業收入不超過5000萬元； ⑤申報的項目，目前尚未形成銷售規模；

⑥項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業必須有與申報地方資金、創新基金數額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業申報資助數額應不大于企業的凈資產數額。

項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有營業收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《項目指南》生物、醫藥領域相關要求。

（2）貸款貼息的創新項目

用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產，銀行已經給予貸款的項目。申報的企業須同時具備以下條件：

①工商注冊成立時間須超過36個月，注冊的實收貨幣資本最低不少于30萬元；

②職工人數不超過500人； ③資產總額不高于8000萬元； ④年營業收入不超過8000萬元；

⑤項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執行期為三年之內（執行期從項目申報之日起計）。

貸款貼息項目以2010年1月1日起至項目驗收之日止，企業與銀行簽訂的貸款合同和付息單據為準。

2.重點創新項目

創新基金重點創新項目必須符合《項目指南》的支持方向和范圍，申報條件如下：

（1）企業職工人數不超過500人；年營業收入不超過30000萬元；資產總額不超過30000萬元；至少有三年的持續運營時間；2007營業收入不少于1000萬元；

（2）企業具有較高的成長性，近三年的營業收入增長率不低于120%；最近一年的營業收入增長率不低于30%；加權平均凈資產收益率不低于10%；

說明：①近三年的營業收入增長率=（2009年營業收入－2006年營業收入）÷2006年營業收入×100 %。

②最近一年的營業收入增長率=（2009年營業收入－2008年營業收入）÷2008年營業收入×100 %。

③加權平均凈資產收益率=2009年凈利潤÷2009年平均凈資產×100%。（3）企業須承擔過創新基金的創新項目，且最近一個創新項目驗收合格；

（4）已獲得發明專利的項目優先支持，已獲得過社會上創業投資或風險投資的項目優先支持。

二、項目申報

（一）申報流程

創新基金申報工作全面實行數字化管理，企業需登錄網絡工作系統進行網上申報。

1.注冊

（1）企業登錄當地推薦單位的網站（也可以通過科技部創新基金網站進入當地推薦單位網站），在線填寫企業信息；

（2）企業下載注冊承諾書、注冊信息表，法人代表簽字，加蓋公章；（3）企業將注冊資料（加蓋企業公章的注冊承諾書、注冊信息表、企業法人營業執照、國稅登記證、地稅登記證、企業章程、驗資證明等）送交當地基層科技主管部門進行審核認證；

2.申報

（1）企業按注冊的用戶名和密碼登錄當地推薦單位網站（也可以通過科技部創新基金網站進入當地推薦單位的網站），選擇申報項目欄目進行操作；

（2）企業按照系統的詳細提示，了解和明確操作要求；

（3）企業填寫申報材料（創新基金申報系統提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及相關學習知識，企業完全可以獨立完成填報過程）；

（4）企業將完成的內容發送推薦單位，同時將基層科技主管部門的認證材料、加蓋企業公章的相關附件報送推薦單位。

3.推薦

（1）推薦單位對企業申報資料的規范性、完整性進行審核后，在網上激活；

（2）推薦單位對申報的項目應組織地方評審，并完成本級（省級科技部門）立項；

（3）推薦單位將轄區內要推薦的項目生成匯總表，征求同級財政部門意見并備案；

（4）推薦單位將已征求財政部門意見并備案的項目的電子申報資料在“創新基金網絡工作系統”中通過科技部門戶網站“一站式”提交創新基金管理中心，并將裝訂成冊的書面材料及相關文件郵寄給管理中心，完成項目的推薦工作。

（二）項目申報材料

1.企業提交基層科技主管部門的注冊資料：（1）加蓋企業公章的注冊承諾書、注冊信息表；

（2）企業法人營業執照、國稅登記證、地稅登記證、企業章程、驗資證明等。

2.企業交給推薦單位的資料：（1）網上提交的電子申報資料；

（2）經基層科技主管部門認證的注冊資料；（3）相關附件：

①經會計師事務所（或審計師事務所）審計的企業最近兩個財務的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業執照、注冊會計師證書的復印件），申報前最近一個月的會計報表。申報重點創新項目的企業須報最近四個的會計報表和審計報告。會計報表必須包括資產負債表、損益表、現金流量表及報表附注等；經過審計的財務報表每頁需加蓋審計單位印章（或蓋騎縫章）；

工商登記注冊時間至申報截止時間在18個月以內的申報企業，只需報送工商注冊時的驗資報告和申報前最近一個月的企業會計報表；

②可以說明項目情況的證明文件（請企業認真閱讀《項目指南》，按相關領域的具體要求提供相關的附件或說明，如技術報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）；申報貸款貼息的創新項目，企業需提供2010年1月1日起至項目申報之日止與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據復印件。

③高新技術企業認定證書（限高新技術企業提供）； ④國家專賣、專控及特殊行業的產品，須附相關主管機構出具的批準證明；

⑤歸國留學人員投資創辦的企業，須提供留學就讀學校出具的學位（學歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權證明、中國駐外使領館教育處，或省級以上留學人員服務中心出具的證明留學身份的文件；

⑥能說明項目知識產權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等）。企業與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質的單位；

⑦與項目和企業有關的其它參考材料（如環保證明、獎勵證明、用戶定單、產品照片等）；

⑧曾列入國家科技經費支持的科技計劃項目，必須提供有關的立項批準文件和驗收結論證明（申報重點創新項目需附創新基金立項和驗收結論證明）。

3.推薦單位提交給創新基金管理中心的資料：（1）網上提交的電子申報資料；（2）項目申報函；

（3）按以下順序裝訂成冊的書面資料一冊（推薦單位至少裝訂二冊，一冊郵寄到創新基金管理中心，一冊由推薦單位存檔。書脊必須有項目名稱及推薦單位名稱，所有資料須在一冊內裝訂完成，不得使用文件夾裝訂）：

①按電子申報資料打印的書面申報資料；

②企業提交的全部書面材料（包括經基層科技主管部門認證的注冊資料和相關附件）； ③推薦意見表、地方專家評審表；

（4）地方立項文件及已征求財政部門意見并備案的項目匯總清單（對推薦的重復項目加以標注）；

4．企業及管理單位要認真核對申報材料，做到真實、完整。一經推薦到創新基金管理中心，不再接收任何補充材料。所缺部分，視同無法提供。

第五篇：2010科技型中小企業技術創新基金項目申報須知

2010科技型中小企業技術創新基金

項目申報須知

科技型中小企業技術創新基金（以下簡稱創新基金）是經國務院批準設立的一項專門用于支持和促進科技型中小企業技術創新的政府專項基金。2010創新基金將貫徹培育和發展戰略性新興產業的戰略要求，以提高企業技術創新能力、促進科技型中小企業成長為目標，繼續支持科技型中小企業技術創新項目、中小企業公共技術服務機構補助資金項目和科技型中小企業創業投資引導基金項目。

第一部分 科技型中小企業技術創新項目

第一章 項目類型及基本要求

一、支持對象

（一）支持的項目需符合以下條件：

1．符合國家產業、技術政策，技術含量高，創新性較強，知識產權清晰，技術處于國內領先水平；

2．自主研發項目，具有自主知識產權；

3.必須是以生產、銷售、技術服務和盈利為目的，產品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產生較好的經濟效益和社會效益；

4．符合《2010科技型中小企業技術創新基金若干重點項目指南》（以下簡稱《項目指南》）要求的項目。

（二）申請支持的企業應具備以下條件： 1．具備獨立企業法人資格的中小企業；

2．主要從事高新技術產品的研究、開發、生產或服務業務，且申報的項目必須在其企業法人營業執照規定的經營范圍內；

3．管理團隊有較強的市場開拓能力和較高的經營管理水平，并有持續創新的意識；

4．具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例30%以上，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例10%以上；

5．有良好的經營業績，資產負債率合理；每年用于技術產品研究開發的經費不低于當年營業收入的5%（當年注冊的新辦企業不受此款限制）；

6．有健全的財務管理制度和合格的財務管理人員；

7.企業須由中方控股，但由具有外國身份的留學人員個人控股的企業除外，須提供留學身份證明。

二、不支持的對象

1．不符合國家產業政策的項目。

2．無自主創新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工項目和單純的基本建設項目。

3．知識產權不清晰或有權屬糾紛的項目。

4．已列入國家科技計劃并得到國家科技經費支持的、目前尚未驗收的項目。

5．實施周期過長或投資規模過大的項目。6．對社會或自然環境有不良影響的項目。7．《項目指南》中明確不支持的項目。

三、項目類型及申報條件

科技型中小企業技術創新項目分為創新項目、重點創新項目兩類，具體要求如下：

（一）創新項目 1．無償資助的創新項目

用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助。申報的企業須同時具備以下條件：

（1）注冊的實收資本最低不少于30萬元；（2）職工人數不超過300人；（3）資產總額不高于5000萬元；（4）年營業收入不超過5000萬元；（5）申報的項目，目前尚未形成銷售規模；

（6）項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業必須有與申報地方資金、創新基金數額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業申報資助數額應不大于企業的凈資產數額。

項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有營業收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《項目指南》生物、醫藥領域相關要求。

2．貸款貼息的創新項目 用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產，銀行已經給予貸款的項目。申報的企業須同時具備以下條件：

（1）注冊的實收資本最低不少于30萬元；（2）職工人數不超過500人；（3）資產總額不高于8000萬元；（4）年營業收入不超過8000萬元；

（5）項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執行期為二年以上、三年之內（執行期從項目申報之日起計）。

2010貸款貼息項目以2009年1月1日起至項目驗收之日止，企業與銀行簽訂的貸款合同和付息單據為準。

3．根據中小企業發展的特點，按照企業工商注冊成立時間，申報創新項目的企業劃分為初創期企業和成長期企業。

（1）初創期企業是指2007年7月1日以后在工商注冊成立的企業（即成立時間在36個月以內），創新基金支持金額一般為50萬元，地方立項支持金額不得低于20萬元，西部地區可以減半。

（2）成長期企業是指企業工商注冊成立時間超過36個月的企業，創新基金支持金額不超過100萬元，地方立項支持金額不得低于30萬元，西部地區可以減半。

4．在西部欠發達專項三年試點的基礎上，創新基金2010年專門針對西藏自治區、青海省、寧夏自治區、新疆自治區、貴州省、廣西自治區、甘肅省、云南省、內蒙古自治區9省區和新疆生產建設兵團等西部欠發達地區申報創新項目作了說明，內容詳見《項目指南》。海南省參照執行。

5．對國家級科技企業孵化器（高新技術創業服務中心）、國家留學人員創業園、國家大學科技園、國家火炬特色產業基地（包含軟件產業基地）等中小企業專業孵化機構內的初創期企業的創新項目予以重點支持；對大學生創業項目（指在校大學生、研究生以及畢業不到兩年內的大學生研究生創辦的初創期企業的創新項目）予以重點支持。

（二）重點創新項目

圍繞相關產業或行業發展的重點需求，選擇對產業或行業有影響、帶動作用的關鍵技術和關鍵創新產品作為突破口，創新基金對具有較高成長性的科技型中小企業的項目予以重點支持。重點創新項目必須符合《項目指南》的支持方向和范圍。

1.重點創新項目采用無償資助方式，資助金額為100萬－200萬元。推薦單位根據重點創新項目申報條件立項后推薦給管理中心，地方立項支持金額不得低于60萬元。

2.重點創新項目的申報條件：

（1）企業職工人數不超過500人；年營業收入不超過30000萬元；資產總額不超過30000萬元；至少有三年的運營時間；

（2）企業具有較高的成長性，近三年的營業收入增長率不低于150%；最近一年的營業收入增長率不低于50%；加權平均凈資產收益率不低于10%；2007營業收入不少于1000萬元；

說明：①近三年的營業收入增長率=（2009營業收入－2006營業收入）÷2006營業收入×100 %。

②最近一年的營業收入增長率=（2009營業收入－2008營業收入）÷2008營業收入×100 %。

③加權平均凈資產收益率=2009凈利潤÷2009平均凈資產×100%。

（3）企業已承擔過創新基金的創新項目，且最近一個創新項目驗收合格；

（4）已獲得發明專利的項目優先支持，已獲得過創業投資或風險投資的項目優先支持。

第二章 項目申報及有關事項

一、項目申報的管理單位

（一）科技部科技型中小企業創新基金管理中心（簡稱創新基金管理中心）受理各推薦單位（省級科技主管部門）推薦的項目。

（二）推薦單位：各省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團、副省級城市的科技主管部門以及國務院批準的建設國家自主創新示范區的高新區管委會。

職責：歸口管理轄區內創新基金項目的組織工作，向創新基金管理中心推薦轄區內項目。

（三）區縣科技主管部門負責企業注冊信息的認證。

二、申報流程

創新基金申報工作全面實行數字化管理，企業需登錄網絡工作系統進行網上申報。

（一）注冊

1．企業登錄當地推薦單位的網站（也可以通過科技部創新基金網站進入當地推薦單位網站），在線填寫企業信息；

2．企業下載注冊承諾書、注冊信息表，法人代表簽字，加蓋公章；

3．企業將注冊資料（加蓋企業公章的注冊承諾書、注冊信息表、企業法人營業執照、國稅登記證、地稅登記證、企業章程、驗資證明等）送交當地區縣科技主管部門進行審核認證；

4．區縣科技主管部門提出書面認證意見。

（二）申報

1．企業按注冊的用戶名和密碼登錄當地推薦單位網站（也可以通過科技部創新基金網站進入當地推薦單位的網站），選擇申報項目欄目進行操作；

2．企業按照系統的詳細提示，了解和明確操作要求； 3．企業填寫申報材料（創新基金申報系統提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及相關學習知識，企業完全可以獨立完成填報過程）；

4．企業將完成的內容發送推薦，同時將區縣科技主管部門的認證材料、加蓋企業公章的相關附件報送推薦單位；

5．推薦單位對企業申報資料進行審核，提出修改完善意見，企業修改完善后提交；

6.推薦單位接收企業申報的項目經審核后，網上激活，完成項目的申報。

三、項目組織

1.推薦單位對申報的項目進行地方評審，完成地方立項； 2．推薦單位將書面申報資料裝訂成冊；

3.省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團的科技主管部門將轄區內要推薦的項目生成匯總表，報同級財政部門備案；

4．推薦單位將經財政部門備案的項目的電子申報資料在“創新基金網絡工作系統”中通過科技部門戶網站“一站式”提交創新基金管理中心，并將書面材料及相關文件郵寄給管理中心，完成項目的推薦工作。

四、項目申報材料

1.企業提交區縣科技主管部門的注冊資料：（1）加蓋企業公章的注冊承諾書、注冊信息表；

（2）企業法人營業執照、國稅登記證、地稅登記證、企業章程、驗資證明等。

2.企業交給推薦單位的資料：（1）網上提交的電子申報資料；

（2）經區縣科技主管部門認證的注冊資料： ①書面認證意見；

②加蓋企業公章的注冊承諾書、注冊信息表；

③企業法人營業執照、國稅登記證、地稅登記證、企業章程、驗資證明等復印件（加蓋企業公章）；

（3）相關附件：

①經會計師事務所（或審計師事務所）審計的企業2008、2009的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業執照、注冊會計師證書的復印件），申報前最近一個月的會計報表。申報重點創新項目的企業須增報2006、2007的會計報表和審計報告。會計報表必須包括資產負債表、損益表、現金流量表及報表附注等；經過審計的財務報表每頁需加蓋審計單位印章（或蓋騎縫章）；

工商登記注冊時間在18個月以內（2009年1月1日以后成立）的申報企業，只需報送企業驗資報告和申報前最近一個月的企業會計報表、以及2009的財務報表（2010年新成立的企業不報2009財務報表）；

②可以說明項目情況的證明文件（請企業認真閱讀《項目指南》，按相關領域的具體要求提供相關的附件或說明，如技術報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）；申報貸款貼息的創新項目，企業需提供2009年1月1日起至項目申報之日止與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據復印件。

③高新技術企業認定證書（限高新技術企業提供）；

④國家專賣、專控及特殊行業的產品，須附相關主管機構出具的批準證明；

⑤留學人員投資（含獨資和控股）創辦的企業，須提供留學就讀學校出具的學位（學歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權證明、中國駐外使領館教育處，或省級以上留學人員服務中心出具的證明留學身份的文件；

⑥能說明項目知識產權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等）。企業與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質的單位；

⑦與項目和企業有關的其它參考材料（如環保證明、獎勵證明、用戶定單、產品照片等）；

⑧曾列入國家科技經費支持的科技計劃項目，必須提供有關的立項批準文件和驗收結論證明（申報重點創新項目需附創新基金立項和驗收結論證明）。

3.推薦單位提交給創新基金管理中心的資料：（1）網上提交的電子申報資料；（2）項目申報函；

（3）按以下順序裝訂成冊的書面資料一冊（推薦單位裝訂至少二冊，一冊郵寄到創新基金管理中心，一冊由推薦單位存檔。書脊必須有項目名稱及推薦單位名稱，所有資料須在一冊內裝訂完成，不得使用文件夾裝訂）：

①按電子申報資料打印的書面申報資料；

②企業提交的全部書面材料（包括經區縣科技主管部門認證的注冊資料和相關附件）；

③推薦意見表、地方專家評審表；

（4）地方立項文件、經財政部門備案的項目匯總清單（對推薦的重復項目加以標注）；

4．企業及管理單位要認真核對所需的申報材料，做到真實、完整。一經推薦到創新基金管理中心，不再接收任何補充材料。所缺部分，視同無法提供。

五、注意事項

1．推薦單位推薦的項目，其地方基金立項支持的總金額不能超過其轄區內全部地方基金在創新基金管理中心備案的總額；

2.推薦單位推薦的創新項目數量不能超過該推薦單位轄區內2009在科技部創新基金立項數（含初創期小企業創新項目和一般創新項目）的120%。

3．2009創新基金未立項而推薦單位認為需要再次推薦的項目（即重復項目），必須補充說明項目的最新進展情況和在本次申報資料中所做重要修改（或補充）的內容。重復項目的推薦數量不得超過本推薦單位推薦總數的10%。2008年以前（含2008年）未立項的項目需在地方科技主管部門重新立項后方可再次推薦。

4．對2009地方科技主管部門已立項而未推薦創新基金的項目，如要推薦2010年創新基金，需提供地方2009年立項文件及2009年資金到位證明。2009年地方立項支持的資金作為項目新增投資，視同為2010年地方創新基金立項支持資金，地方立項項目的支持資金額度、推薦要求與2010年一致。

5．同一個企業在同一內，創新基金管理中心只接收一個項目；未列入重點創新項目立項的項目，不作為創新項目立項；已獲得過重點創新項目支持的企業，創新基金管理中心不再受理其項目；已得到科技型中小企業創業投資引導基金支持的企業，創新基金管理中心不再受理其項目。

6．已獲得創新基金支持的企業，在已立項項目驗收合格后，創新基金管理中心才受理其新項目；項目驗收基本合格的，創新基金管理中心第二年才受理其新項目；驗收不合格的，創新基金管理中心三年內不受理其新項目。