第一篇：科技型中小企業技術創新資金申報指南

2015年科技型中小企業技術創新資金申報指南

科技型中小企業技術創新資金(以下簡稱市創新資金)旨在進一步推動創新驅動發展戰略，提高中小企業的自主創新能力，不斷優化技術創新創業環境，引導社會資金和其他創新資源支持科技型中小企業快速發展，促進地區經濟結構進一步轉型升級。

一、申報類別

(一)初創項目。

支持初創企業在研究、開發及中試階段的必要補助。

(二)創新項目。

支持成長期企業的技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助。

二、不支持領域

(一)電子信息領域不支持網站建設類項目、游戲類軟件項目、一般的管理信息系統和辦公自動化系統項目。

(二)生物醫藥領域不支持保健品、化妝品、飲料、煙酒類項目及產品等。

(三)環境與資源領域不支持常規工藝技術裝備組合的水處理技術、城市混合垃圾和畜禽糞便制肥技術、常規鍋爐脫硫除塵技術、油煙凈化技術、工業廢物制造建材項目、一次性餐具及相關材料技術、未經安全評價的用于治理環境污染的生物菌劑技術、室內空氣凈化空氣清新劑及常規消毒技術、低技術水平重復生產的低端微濾/超濾膜材料、簡單復配的水處理藥劑與絮凝劑產品、缺乏核心技術且無擴展的自動監測系統。b5E2RGbCAP

(四)新能源與高效節能領域不支持對環境有顯著污染、高排放低效率的技術與產品及技術已經成熟的一般性產品。p1EanqFDPw

三、經費支持方式及實施期限

采取事前立項事后補助方式。初創項目每個項目補助30萬元，創新項目每個項目補助60萬元。/ 3

項目實施期限為1年。項目實施1年后市科信局組織項目驗收，通過驗收的項目將獲得財政資金補助，未通過驗收的項目限期整改，整改后仍不能通過驗收的不予補助。DXDiTa9E3d

四、申報條件

申報單位為我市具有獨立法人資格的科技型中小企業，應有良好的經營業績、健全的財務管理制度，管理團隊應有較強的市場開拓能力、較高的經營管理水平、持續創新的意識，且申報的項目目前尚未形成銷售規模。2013年末，申報單位大學以上學歷人員占職工總數的比例應為30%以上，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例應為10%以上，用于研究與試驗發展的經費應不低于當年主營業務收入的5%(需在企業提交的審計報告中體現)，資產負債率應不超過70%。RTCrpUDGiT

(一)初創項目。

初創項目申報單位還應具備以下條件：

1.企業注冊時間在2011年1月1日以后。

2.2013年末職工人數不超過300人，資產總額不高于5,000萬元，營業收入不超過5,000萬元。

3.項目計劃新增投資在500萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業自有資金匹配必須達到30萬元以上(含30萬元)。5PCzVD7HxA

(二)創新項目。

創新項目申報單位還應具備以下條件：

1.企業注冊時間在2009年1月1日以后，2011年1月1日之前。

2.2013年末職工人數不超過300人，資產總額不高于5,000萬元，營業收入不超過5,000萬元。

3.項目計劃新增投資在1,000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業自有資金匹配必須達到60萬元以上(含60萬元)。jLBHrnAILg

五、申報材料

(一)通知中總體要求的申報材料。/ 3

(二)可行性報告。

(三)自籌資金承諾書。

(四)若申報單位為高新技術企業，需提供高新技術企業認定證書復印件。

(五)若有能說明項目知識產權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件的復印件(如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等)，請提供。企業與技術持有單位合作的項目簽訂技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質的單位。xHAQX74J0X

六、注意事項

(一)申報書中項目的執行期統一為：2014年6月至2015年5月。

(二)已有在研國家、省、市級創新基金(資金)項目的承擔單位，不得再次申報。

(三)一類新藥項目可以不設營業收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等。LDAYtRyKfE

七、聯系方式

聯系處室：發展規劃處。

聯系人：蔡凌宏。

聯系電話：83124042。

地址：越秀區府前路1號市政府大院4號樓409室。/ 3

第二篇：2009上海市科技型中小企業技術創新資金申報須知

2009上海市科技型中小企業技術創新資金申報須知

上海市科技型中小企業技術創新資金（以下簡稱“上海市創新資金”）是專門用于鼓勵和支持上海市科技型中小企業開展技術創新活動的政府專項資金。上海市創新資金以技術創新項目為對象、以市場為導向，重點支持種子期項目和初創期企業，擇優支持科技含量高、市場發展潛力大的重點創新項目。第一章 支持對象和支持方式

一、支持對象

（一）支持的項目需符合以下條件：

1、符合上海市及企業注冊所在區（縣）產業、技術政策，技術含量高，創新性較強，知識產權清晰，技術處于國內領先水平；

2、自主研發項目，具有自主知識產權；

3、必須是以生產、銷售、技術服務和市場開拓為目的，產品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產生較好的經濟效益和社會效益；

4、重點支持符合國家科技部頒布的《2009科技型中小企業技術創新基金若干重點項目指南》（以下簡稱“《指南》”）要求的項目。

（二）承擔支持項目的企業應具備以下條件：

1、在上海地區注冊，具有獨立企業法人資格的中小企業，且由中方控股；

2、主要從事高新技術產品的研究、開發、生產或服務業務，申報支持的項目必須在其企業法人營業執照規定的經營范圍內；項目研發急需經費而融資渠道不夠；

3、領導班子有較高的經營管理水平和較強的市場開拓能力，并有持續創新的意識；

4、具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%（高技術服務業參見《指南》）；

5、有良好的經營業績，資產負債率合理；每年用于技術產品研究開發的經費不低于當年營業收入的5%（當年注冊的新辦企業不受此款限制）；

6、有健全的財務管理制度和合格的財務管理人員；

7、留學人員創辦的企業可外資控股，但需提供留學人員證明。

二、支持的重點范圍

1、屬于企業注冊所在區（縣）重點發展產業領域的項目；

2、相關高新技術領域中自主創新性強、技術含量高、市場前景好、能夠在經濟結構調整中發揮重要作用的項目，具有顯著節能降耗效果的資源節約型、環境友好型項目；

3、注重解決當前市場急需和產業升級的關鍵技術問題，圍繞國家十大重點振興產業中具有帶動作用的關鍵技術、關鍵創新產品；

4、重大科技專項相關成果的市場轉化項目，尤其是前瞻性、戰略性產業的培育項目；

5、科技含量高、市場發展潛力大的重點創新項目;

6、初創期的科技型小企業、尤其是科技企業孵化器內企業項目和大學生創業項目。

三、不支持的對象

1、不支持的項目

（1）不符合上海市及企業注冊所在區（縣）產業政策的項目；

（2）無自主創新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工工業項目和單純的基本建設項目；

（3）知識產權不清晰或有權屬糾紛的項目；

（4）已列入國家、上海市科技計劃并得到科技經費支持、目前尚未驗收的項目；（5）實施周期過長或投資規模過大的項目；（6）對社會或自然環境有不良影響的項目；（7）《指南》中明確不支持的項目。

四、支持的方式和項目類型

上海市創新資金采取市區聯動支持方式。上海市創新資金與區縣財政支持資金共同組成國家科技型中小企業技術創新基金（以下簡稱“國家創新基金”）項目的地方支持資金（以下簡稱“地方創新資金”）。根據企業的不同特點和項目所處的不同階段，支持的項目類型分為初創期小企業創新項目、一般創新項目和重點創新項目，其中初創期小企業創新項目、一般創新項目采取先申報地方創新資金，地方創新資金立項支持項目再申報國家創新基金的方式；重點創新項目采取先申報國家創新基金，地方創新資金后立項支持的方式。

（一）初創期小企業創新項目 初創期小企業創新項目是支持創業初期、有較高的創新程度和技術水平、市場前景好，但企業資金較少的小企業的技術創新項目。申報的企業須同時具備以下條件：

1、注冊資金不低于30萬元、不高于300萬元；

2、成立時間不超過36個月（2006年5月31日以后注冊成立）；

3、職工人數不超過300人；

4、資產總額不高于3000萬元；

5、年營業收入不超過3000萬元；

6、申報的項目，目前尚未形成銷售；

7、沒有承擔過國家創新基金、上海市創新資金項目。

項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，詳見《指南》生物、醫藥領域相關要求。

對國家級科技企業孵化器（高新技術創業服務中心）、國家留學人員創業園、國家大學科技園、國家火炬特色產業基地（包含軟件產業基地）等中小企業專業孵化機構內企業項目予以重點支持；對大學生創業項目予以重點支持。

初創期小企業創新項目，上海市創新資金支持金額10萬元；區縣財政資金支持金額不低于5萬元。

（二）一般創新項目

1、無償資助的一般創新項目主要用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助。申報的企業須同時具備以下條件：（1）注冊資金不低于30萬元；（2）職工人數不超過300人；（3）資產總額不高于3000萬元；（4）年營業收入不超過3000萬元；

（5）申報的項目，目前尚未有銷售或僅有少量銷售。

（6）項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業必須有與申報地方創新資金及國家創新基金數額等額以上的自有資金匹配。一般情況下，企業申報地方創新資金、國家創新基金資助數額不應大于企業的凈資產數額。項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；項目完成時要形成一定的生產能力，并且在項目完成時實現合理的銷售收入；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有銷售收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《指南》生物、醫藥領域相關要求。

2、貸款貼息的一般創新項目主要用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產，銀行已經給予貸款的項目；2009貸款貼息項目以2008年1月1日起至項目申報之日內企業與銀行簽訂的貸款合同為準。申報的企業須同時具備以下條件：（1）職工人數不超過500人；（2）資產總額不高于5000萬元；（3）年營業收入不超過5000萬元；

（4）項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執行期為二年以上、三年之內（執行期從項目申報之日起計）；

3、符合初創期小企業創新項目的，申報一般創新項目不予受理。

4、上海市創新資金支持金額一般不超過45萬元，崇明縣、奉賢區和金山區財政資金支持金額不低于10萬元，其它區縣財政資金支持金額不低于20萬元。

（三）重點創新項目

重點創新項目圍繞每國家和上海市經濟發展領域（產業、行業）的重點需求，選擇對產業和行業有影響、帶動作用的關鍵技術和關鍵創新產品作為突破口，給予具有較高成長性的科技型中小企業重點支持的項目。重點創新項目的申報條件：

1、企業職工人數不超過500人；年營業收入不超過30000萬元；資產總額不超過30000萬元；至少有三年的運營時間。

2、符合《指南》規定的支持方向，其中符合重點創新項目支持方向優先；項目技術領域是國家及上海市重點或急需發展的領域，與產業或行業關聯度很大，對產業或行業的發展影響較大；

3、技術含量高，創新性強，有自主知識產權，優先支持已獲得發明專利的項目；

4、企業具有較高的成長性，3年的營業收入增長率不低于150%，最近一年的營業收入增長率不低于50%，加權平均凈資產收益率不低于10%，在被分析的三個中，第一年企業營業收入不少于1000萬元；（2009年申報企業3年的銷售收入增長率=（2008企業銷售收入-2006企業銷售收入）÷2006年企業銷售收入×100 %；加權平均凈資產收益率=2008凈利潤÷2008平均凈資產×100%）

5、市場前景好、經濟社會效益顯著，有較大的影響力和顯示度；

6、企業已獲得過國家創新基金支持，且項目驗收合格；已獲得過創業投資或風險投資的優先支持。

項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；項目完成時要形成一定的生產能力，并且在項目完成時實現合理的銷售收入；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有銷售收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《指南》生物、醫藥領域相關要求。

重點創新項目，上海市創新資金支持金額不低于國家創新基金支持金額的30％；區縣財政資金支持金額不低于國家創新基金支持金額的30%。

第二章 管理單位和服務機構

一、管理單位

上海市科學技術委員會（以下簡稱“市科委”）是上海市創新資金的主管部門，同時也是國家創新基金推薦單位和項目組織單位。上海市火炬高技術產業開發中心（以下簡稱“市火炬中心”）受市科委委托，是本市國家創新基金和上海市創新資金的日常管理單位。各區縣科技主管部門（以下簡稱“區縣科委”）歸口管理轄區內國家創新基金和上海市創新資金工作。

二、服務機構

服務機構是為企業申報上海市創新資金和國家創新基金項目服務的工作機構，市科委根據科技部科技型中小企業技術創新基金管理中心制定的《科技型中小企業技術創新基金服務機構工作規范》要求對服務機構進行認定，目前經市科委認定的服務機構及其服務范圍如下：

1、上海市火炬高技術產業開發中心，服務范圍是一般創新項目和重點創新項目（不含浦東項目）。

2、上海市科技創業中心，服務范圍是初創期小企業創新項目（不含浦東項目和大學生創業項目）。

3、上海市大學生科技創業基金會，服務范圍是大學生創業項目。

4、上海浦東生產力促進中心，服務范圍是浦東項目。注：浦東項目是指浦東新區轄區內企業申報的初創期小企業創新項目、一般創新項目和重點創新項目。

第三章 項目申報

上海市創新資金項目申報使用國家創新基金網絡工作系統（以下簡稱“網絡工作系統”），企業需登錄系統（www.tmdps.cn）進行網上申報。

一、企業申報截止時間

1、初創期小企業創新項目申報截止時間為5月15日。

2、一般創新項目申報截止時間為6月10日。

3、重點創新項目申報截止時間為5月15日。

二、申報程序

（一）注冊

企業根據服務機構的服務范圍選定相應服務機構（見第二章管理單位和服務機構），通過網絡工作系統（www.tmdps.cn）在線填寫注冊信息，并將企業注冊材料送交服務機構進行認證，審驗合格后激活企業身份。

◆企業注冊材料

1、企業注冊承諾書（注冊時從系統中打印；法人代表簽字，加蓋企業公章）；

2、企業注冊信息表（注冊時從系統中打印；法人代表簽字，加蓋企業公章）；

3、企業營業執照副本（加蓋企業公章）；

4、國稅、地稅登記證副本（加蓋企業公章）；

5、企業章程（加蓋企業公章）；

6、驗資證明（加蓋企業公章）。

企業將注冊材料按以上編號順序用夾子固定，并于系統提交后的5個工作日內，送交服務機構審核，同時將所有原件一并提交服務機構查驗。★注冊特別提醒：

1、以往完成注冊的企業，即已激活身份的企業，注冊材料可以不再送交服務機構審核。

2、在線填寫企業注冊信息時，應填寫股東構成相關信息；系統發送服務機構前，應認真核對企業注冊信息，確保信息內容無錯誤、無空項，同時打印企業承諾書及企業注冊信息表（企業需留存一份備用）；企業一經注冊，原則上不得變更注冊信息。

（二）項目申報流程

1、企業按注冊時提供的用戶名和密碼登錄網絡工作系統，選擇申報項目欄目進行操作（請于4月20日網絡工作系統啟用2009年新版申報資料填報功能后開始操作，4月20前可登錄市火炬中心網站（www.tmdps.cn）下載“2009年創新資金申報資料信息點（word版）”，進行前期準備）；

2、按照系統的詳細提示，了解和明確操作要求，并提交相關的承諾書和聲明；

3、按照系統的詳細提示，填寫申報資料（系統提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及部分相關學習知識，企業完全可以獨立完成填報過程。填寫申報資料過程中，注意按要求填寫附件摘要。初創期小企業創新項目，申報資料部分內容可以不填）；

4、企業在網絡工作系統中生成申報資料PDF文件（企業正式版），打印該文件，與相關附件及企業注冊材料形成書面申報材料；

5、企業將網絡工作系統中填寫完成的電子申報材料發送至服務機構。

6、企業將書面申報材料送交服務機構審核，服務機構審核通過后留存一份申報材料并出具簽收意見（加蓋服務機構公章或業務章有效）。企業可登錄市火炬中心網站（www.tmdps.cn）下載“創新資金項目申報材料簽收單”。

7、企業在申報截止時間前，將書面申報材料（一式三份）和服務機構簽收意見回執一并送交區縣科委。（注：書面申報材料包括“正本”一份，“正本”指附件中審計報告為原件的一份完整申報材料，企業應在該申報材料封面右上側注明“正本”。申報材料應加蓋企業公章，不需裝訂，用夾子固定即可。申報材料概不退還，企業應預留備份材料）

8、區縣科委對申報材料進行審核后，將推薦項目匯總表和項目申報材料（一式二份，含“正本”一份）統一送交市火炬中心。★項目申報特別提醒：

企業在申報過程中，應及時將書面申報材料送交服務機構審核，由服務機構提出審核意見和建議。

（三）項目申報材料

1、電子申報材料：在“創新基金網絡工作系統”中由企業發送至服務機構；

2、書面申報材料

企業需提交的書面申報材料包括：（1）申報資料（按電子申報資料打印的書面材料，項目名稱一般不要用××研究、××技術）。

（2）相關附件，包括：

①申報初創期小企業創新項目的企業，需提供2007年、2008年會計報表，經稅務部門認可的2007年、2008年《企業所得稅納稅申報表（主表）》，2009最近一個月的會計報表。

申報一般創新項目的企業，需提供經會計師事務所（或審計師事務所）審計的企業2007年、2008年的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業執照、注冊會計師證書的復印件），經稅務部門認可的2007年、2008年《企業所得稅納稅申報表（主表）》，2009最近一個月的會計報表。申報重點創新項目的企業，需增報2006的會計報表、審計報告和經稅務部門認可《企業所得稅納稅申報表（主表）》。會計報表必須包括資產負債表、損益表、現金流量表及報表附注等；經過審計的財務報表每頁需加蓋審計單位印章（或蓋騎縫章）；

2009年注冊的新辦企業，報送企業驗資報告和申報前最近一個月的企業會計報表； ②可以說明項目情況的證明文件（如技術報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）；申報貸款貼息的一般創新項目需提供2008年1月1日起至項目申報之日內企業與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據； ③高新技術企業認定證書（限高新技術企業提供）；

④國家專賣、專控及特殊行業的產品，須附相關主管機構出具的批準證明；

⑤留學人員投資（含獨資和合資）創辦的企業，須提供留學就讀學校出具的學位（學歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權證明、中國駐外使領館教育處，或上海海外人才服務中心（上海市回國留學人員服務中心）出具的有效證明等文件；

⑥能說明項目知識產權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等）。企業與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質的單位；

⑦與項目和企業有關的其它參考材料（如環保證明、獎勵證明、用戶定單、產品照片等）； ⑧曾列入國家科技經費支持的科技計劃項目，必須提供有關的立項批準文件和驗收結論證明（申報重點創新項目需附國家創新基金立項和驗收結論證明）。

申報企業請認真閱讀《指南》，并按相關領域的具體要求提供相關的附件或說明。注：相關附件按申報資料中第八部分附件目錄順序整理，每頁標注頁碼（起始頁碼為1）。附件目錄也應標注頁碼。（3）企業注冊材料

三、注意事項

1、在同一內，同一個企業只能申報一個項目，企業根據申報項目和企業的具體情況，明確選擇一種項目類型申報；

2、已獲得國家創新基金、上海市創新資金支持的企業，必須在已立項項目驗收合格后，方可申報新項目；驗收基本合格的項目，承擔企業當年不得申報新項目；驗收不合格的項目，承擔企業原則上三年內不得申報新項目；

3、對申報材料中所需的附件，要認真核對，在評審過程中不再要求企業補充材料。所缺部分，均視同為企業無法提供。

四、重點說明

（一）初創期小企業創新項目

1、區縣科委推薦初創期小企業創新項目，并承諾項目立項后區縣財政資金配套支持金額不低于5萬元。

2、企業申請國家創新基金數額為20－40萬元，申請地方創新資金數額不超過申請國家創新基金數額。

3、本初創期小企業創新項目評審采取科技部科技型中小企業技術創新基金管理中心與地方聯審方式，相關事項另行通知。

（二）一般創新項目 1、2008上海市創新資金已立項、國家創新基金未能立項項目，經市科委與區縣科委確認，同一項目可再次推薦申請國家創新基金。企業需說明項目最新進展情況和在本申請材料中所做重要修改（或補充）的內容，企業申請材料須重新申報，并在附件材料中提供相關說明。具體操作辦法在2009年國家創新基金立項項目公布后，另行通知。

2、企業申請地方創新資金數額一般不超過55萬元。申請國家創新基金數額一般不超過100萬元，貸款貼息項目申請數額可按貸款有效期內發生貸款（近期完成投資額加上計劃新增投資額中的貸款部分）的實際利息計算。

（三）重點創新項目

1、區縣科委推薦重點創新項目，如申報企業已獲科技小巨人（培育）企業立項，市科委與區縣科委不再重復資助，直接推薦申請國家創新基金重點創新項目；如申報企業未獲科技小巨人（培育）企業立項，區縣科委承諾項目立項后區縣財政資金按1：1與上海市創新資金配套支持。

2、企業申請國家創新基金數額為100－200萬元，申請地方創新資金數額不超過申請國家創新基金數額的60％。第四章 異議受理

經區縣科委審核推薦的申報項目，市科委將在上海科技網（www.tmdps.cn）上進行公示，項目公示之日起的兩周內為項目申報異議期。項目申報異議受理電話：54065182；地址：欽州路100號2號樓市火炬中心辦公室；郵編：200235。附：

1、相關網站：

市科委網站：www.tmdps.cn 市火炬中心網站：www.tmdps.cn 國家創新基金網站：www.tmdps.cn

2、市科委高新處 聯系人：李君彪 聯系電話：23112490

3、上海市火炬高技術產業開發中心

聯系電話:見市火炬中心網站《火炬中心電話聯系表》 地址：欽州路100號2號樓305室 郵編：200235

4、上海市科技創業中心 聯系人：吳身國，王震

聯系電話：64839009-170，64515526 地址：欽州路100號1號樓4樓 郵編：200235

5、上海市大學生科技創業基金會 聯系人：龔新美，韓明遠 聯系電話：6483591，64083364 地址：欽州路100號1號樓412室 郵編：200235

6、上海浦東生產力促進中心 聯系人： 馬隆，石富春

聯系電話：68542222-82125，88112 單位地址：張江春曉路350號 郵編：201203 申報材料送交地址：合歡路2號浦東市民中心一樓12號窗口 郵編：200135

第三篇：科技型中小企業技術創新資金附件

科技型中小企業技術創新資金附件

1、企業營業執照

2、國稅登記證、地稅登記證

3、企業章程

4、驗資報告

5、審計報告

審計報告是指經會計師事務所或審計師事務所審計的企業2010年、2011年的會計報表。審計報告應附有會計師事務所營業執照、注冊會計師證書的復印件（會計師工作單位應與會計師事務所單位名稱一致，不一致的需要在注冊會計師證書的復印件上加蓋出具審計報告的會計師事務所或審計師事務所公章）。審計報告中的會計報表必須包括資產負債表、損益表、現金流量表及報表附注等，并且加蓋審計單位印章（或騎縫章），須報送最近一個月的會計報表。

（以上五項必須提供，加蓋企業公章）

以下幾項根據《指南》對具體行業的要求、企業的實際情況提供

6、知識產權證明材料

7、科技成果（新產品）鑒定證書

8、質量體系，環境體系認證

9、測試報告、技術合同、用戶報告、查新報告

10、股東會議決議、銀行貸款合同、借款憑證、貸款付息單、財務主管、會計的專業證書等

11、通訊、電力入網證

12、臨床批文、藥品GMP證書、特殊產品生產許可證、計量器具樣機試驗合格證書

13、項目列入國家、地方計劃文件（合同）、“863”專家組推薦意見

14、環保證明

15、高新技術企業證書等能夠證明企業資質的其他證明材料

第四篇：大連市科技型中小企業技術創新資金

大連市科技型中小企業技術創新資金

項目管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條

為了貫徹執行大連市人民政府《關于提高自主創新能力的若干規定》,鼓勵、培育、支持和促進我市科技型中小企業開展技術創新活動,增強科技型中小企業技術創新能力,特設立大連市科技型中小企業技術創新資金(以下簡稱市創新資金)。

第二條

市創新資金來源于市本級財政預算撥款，由市財政局和市科技局共同管理。預算安排根據市本級財政預算情況和市創新資金工作計劃確定，原則上每年不少于1500萬元。

第三條

為了加強對市創新資金的管理，提高創新資金使用效益，根據科學技術部、財政部《科技型中小企業技術創新基金項目管理暫行辦法》和《大連市自主創新專項資金管理暫行辦法》，制定本辦法。

第四條

市創新資金的使用和管理，應遵守國家有關法律、行政法規和財務規章制度，原則上實行合同制管理，遵循誠實申請、公正受理、科學管理、擇優支持、公開透明、專款專用的原則。

第二章 支持對象和支持方式 第五條 市創新資金支持的項目需符合以下條件：

（一）符合國家產業、技術政策；

（二）技術含量較高，技術創新性較強；

（三）項目產品有較大的市場容量、較強的市場競爭力；

（四）無知識產權糾紛。

第六條

市創新資金支持項目的企業應具備以下條件：

（一）在我市轄區內登記注冊，具備獨立企業法人資格；

（二）主要從事高新技術產品的研究、開發、生產或服務業務，申請支持的項目必須在其企業法人營業執照規定的經營范圍內；

（三）領導班子有較強的市場開拓能力和較高的經營管理水平，并有持續創新的意識；

（四）具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%；

（五）有良好的經營業績，資產負債率合理；每年用于高新技術產品研究開發的經費不低于銷售額的5%；

（六）企業注冊資本最低不得少于30萬元；職工人數不超過500人；資產總額不高于5000萬元；年營業收入不超過5000萬元；

（七）有健全的財務管理制度和合格的財務管理人員。

第七條 市創新資金不支持無自主創新的單純技術引進項 目，低水平重復項目，一般加工工業項目和單純的基本建設項目。

第八條 根據企業的不同特點和項目所處的不同階段，市創新資金分別以無償資助、貸款貼息等不同類型的資助方式支持科技型中小企業的技術創新活動，一次性資金支持總額度原則上不超過50萬元。

（一）無償資助

1、一般創新項目：主要用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助；

2、初創期小企業創新項目：主要用于支持創業初期、有較高的創新程度和技術水平、市場前景好，但企業資金較少的小企業的技術創新項目；

3、根據計劃，需市創新資金支持的其他項目或需地方給予匹配的已獲得國家創新基金的項目。

（二）貸款貼息：主要用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產，銀行已經給予貸款或意向給予貸款的項目。貼息總額可按貸款有效期內發生貸款（近期完成投資額加上計劃新增投資額中的貸款部分）的實際利息計算。

第三章 管理機構及職責

第九條

市科技局的主要職責：負責審議和發布市創新資 金支持重點和工作指南，審議創新資金運作中的重大事項，批準創新資金的工作計劃，并會同市財政局審批市創新資金支持項目。

第十條

市財政局的主要職責：參與審議創新資金支持重點和工作指南，并根據創新資金工作計劃，將創新資金撥入項目承擔單位，同時對資金運作和使用情況進行監督、檢查。

第十一條

設立大連市科技型中小企業技術創新資金管理服務中心，負責具體管理工作。主要職責：

（一）研究提出市創新資金支持重點和工作指南，統一受理創新資金項目申請并進行程序性審查；

（二）研究提出有關創新資金項目的評估、評審標準，委托或組織有關單位或機構進行創新資金項目的評估、評審等工作；

（三）提出市創新資金支持的項目建議；

（四）負責創新資金項目實施過程的綜合管理，負責創新資金項目的統計、監理、驗收和定期報告工作，負責組織推薦國家、省創新基（資）金項目。

第四章 申請與審批

第十二條

市科技局每年年初制定并發布創新資金支持重點和工作指南。凡符合市創新資金支持條件的項目，由 企業按申請要求提供相應申請材料；申請材料須經區市縣科技主管部門出具推薦意見，其中申請貼息的企業還需提供有關銀行的承貸意見。

第十三條

市科技局按照有關標準要求，統一受理項目申請并負責程序性審查，組織有關專家進行評估或評審。

第十四條

評審專家對申報項目的市場前景、技術創新性、技術可行性、風險性、效益性、申報企業的經營管理水平等進行客觀評估、評審，并出具明確的評估、評審意見。

第十五條

市科技局會同市財政局根據專家評審意見，經綜合審查，提出市創新資金支持的項目名單，經公示無異議后下達項目計劃。

第五章 管理與監督檢查

第十六條

市創新資金項目實行合同管理。市科技局應與立項項目承擔企業、推薦單位簽訂合同，確定項目各項技術經濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款。

第十七條

市科技局依據本辦法負責制訂《市創新資金項目監督管理和驗收工作規范》，并組織實施項目監督管理和驗收工作，分析總結項目執行情況。市財政局負責對創新資金的運作和使用進行監督、檢查，并參與項目的驗收工作。

第十八條

市創新資金項目承擔企業須對項目資金進行單獨核算，并接受有關部門的監督管理和檢查。無償資助項目承擔企業，在收到創新資金撥款后作為專項應付款處理，其中： 形成資產部分轉入資本公積，消耗部分予以核銷；貸款貼息項目承擔企業，在收到創新資金撥款后作為沖減當期財務費用處理。經費的使用和管理參照《大連市應用技術研究與開發資金管理暫行辦法》執行。

第十九條

市科技局用于創新資金項目的評估、評審和日常管理工作的費用，實行預決算管理，經市財政局審批后列支。

第二十條

由于客觀原因，企業需對所承擔的創新資金項目的目標、進度、經費進行調整或撤銷時，應提出書面申請，進行審核，報市科技局和市財政局審批后，方可執行。

第二十一條

市創新資金項目經市科技局和市財政局批準撤消或中止，承擔創新資金項目的企業應進行財務清算，并將剩余的創新資金如數退交市財政局。

第六章 附 則

第二十二條 本辦法由市科技局、市財政局負責解釋。本辦法自發布之日起施行。

第五篇：河北省科技型中小企業技術創新資金

河北省科技型中小企業技術創新資金

第一章 創新資金支持對象

第一條 省創新資金面向科技型中小企業，擇優支持具有我國自主知識產權、高技術、高附加值、產業關聯度大、節能降耗、有利于環境保護和出口創匯的項目。重點支持科技人員（包括外省市、海外留學人員）帶技術（成果）在冀創辦科技型企業。優先支持產、學、研結合項目，轉制研究所項目，高新技術企業項目，高新技術產業開發區、各類孵化和產業化基地的創新、創業項目。

第二條 承擔省創新資金項目的企業應具備下列條件：(一)申請項目須符合國家和省產業政策導向，知識產權明晰。(二)申請企業須在河北省境內注冊和納稅，主要從事高新技術產品的研制、開發、生產和服務業務。

(三)承擔項目的科技人員（包括外省市、海外留學人員）須有合法身份的相關證明及學歷、專業工作簡歷，并須具備實施創新項目的能力。

(四)職工總人數原則上不超過500人；具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于25%，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%。

(五)有良好的經營業績，資產負債率不超過70%；每年用于高新技術產品研究開發的經費不低于銷售額的3%。新辦企業（開業不足一年）不受此款限制。

（六）有嚴格的財務管理制度、健全的財務管理機構和合格的財務管理人員。

第三條 省創新資金不支持以下各類項目和企業：

1．不符合國家和省科技、經濟和社會發展方針及產業政策的項目、無自主創新的單純技術引進項目、低水平重復項目、知識產權不清或有糾紛的項目、單純的基本建設項目、一般加工工業項目、實施周期超過三年的項目、投資規模過大的項目以及對社會和環境有不良影響的項目。

2．已經上市的企業以及上市企業占有50%以上股份的企業、資產和財務狀況不好的企業、中方擁有股權不足51%的企業、非技術性的服務企業以及純貿易企業等。

第二章 省創新資金支持方式

１ 第四條 省創新資金以貸款貼息、無償資助和資本金投入三種方式支持科技型中小企業的技術創新活動。

（一）貸款貼息

1、主要用于支持產品具有一定水平、規模和效益，金融部門已經貸款，擴大生產規模的項目。

2、項目總投資在2000萬以下，資金來源確定，投資結構合理，項目實施周期不超過二年。

3、貸款貼息額按貸款額年息的50%-100%給予補貼，補貼額度一般不超過50萬元。

（二）無償資助

1、主要用于新產品中試階段的必要補助、科研人員攜帶科技成果創辦企業進行成果轉化的補助。

2、項目總投資一般在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理，在項目新增投資中，企業需有與申請創新資金數額等額以上的自有資金匹配；項目實施周期一般不超過二年。

3、無償資助數額一般不超過30萬元。一般情況下，企業申請資助數額不大于企業的凈資產數額。

（三）資本金投入

資本金投入以引導其它資本投入為主要目的，數額一般不超過企業注冊資本的20%，原則上，可以依法轉讓，或采取合作經營的方式在規定期限內依法收回投資。

列入國家創新基金的項目，視項目和企業情況，原則上按不高于國家資助資金的30%比例給予無償匹配資助。

根據要求，項目所在市縣財政要按2：1的比例對省創新資金支持項目給予資金匹配。

第三章 監督管理

第五條 河北省科學技術廳（以下簡稱省科技廳）是省創新資金的主管部門，根據國家創新基金的支持重點和項目指南，結合河北省特點，制定省創新資金的支持重點和工作計劃；會同河北省財政廳（以下簡稱省財政廳）分 ２ 批審批省創新資金支持項目，制訂省創新資金的使用和管理辦法；向省政府報告省創新資金執行情況。組建河北省科技型中小企業技術創新資金管理中心（以下簡稱“管理中心”），該機構為非營利性自收自支事業法人，是省創新資金的運作執行機構，在科技廳和財政廳指導下，負責省創新資金的日常管理，并定期向科技廳、財政廳報告工作。

第六條 財政廳是省創新資金的監管部門，參與審議省創新資金支持重點和工作計劃；參與制訂創新資金的使用和管理辦法；根據省創新資金工作計劃，確定創新資金預算安排，省財政廳將資金經省科技廳，分兩批撥入管理中心專用帳戶，同時負責對省創新資金運作和使用情況進行監督、檢查。

第四章 立 項

第七條 經管理中心組織專家評審委員會審查論證通過的項目，由省科技廳會同省財政廳審定省創新資金項目和國家創新基金的配套資金。項目審定同意后，由省創新資金管理中心直接與承擔企業簽定省創新資金項目合同；將合同簽定后的項目清單抄送財政廳。

第八條 省創新資金資助金額分兩批下達，根據支持方式不同，首批按批準總額的50～80%撥付，待項目完成并通過驗收后再撥付余額。

第五章 項目驗收

第九條 省創新資金項目合同到期后一個月內，承擔企業向省創新資金管理中心提出項目驗收報告。省創新資金管理中心組織驗收。

第十條 省創新資金項目完成并通過驗收后，撥付支持資金的余額；對沒有完成合同目標、差距較大的項目不予通過驗收，停撥經費，限期完成。

第十一條 承擔省創新資金項目的企業應按照本辦法和省創新資金項目合同書的有關條款，自覺接受有關部門的監督管理，并在規定時間內向省創新資金管理中心報送半年和省創新資金項目監理信息調查表以及所要求的相關附件。

第十二條 如發現有關部門或企業、有關人員在項目申請、立項、實施、管理中弄虛作假、玩忽職守、以權謀私、挪用經費等違反規定和財經紀律的行為，將采取停止受理、通報批評、中止或撤消項目合同等措施；被撤消或中止合同的省創新資金項目，對承擔企業進行項目財務清算，并將省創新資金支持的剩余經 ３ 費如數上繳財政部門。對違紀、違法情節嚴重者，提交有關部門追究企業和有關人員的責任，并不再受理該企業的創新資金項目申請。

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