第一篇：2010年證券從業(yè)資格考試新手指南最新考試試題庫(kù)

1、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。

A．基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷(xiāo) C．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

D．基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確保基金的完整與獨(dú)立

2、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》

3、公司合并的種類(lèi)包括（）。A．吸收合并 B．新設(shè)合并 C．派生合并 D．創(chuàng)設(shè)合并

4、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國(guó)有企業(yè) C．民營(yíng)企業(yè) D．證券交易所

5、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為

6、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

7、客戶(hù)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 B．有效身份證明文件

C．已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù) D．融資融券擔(dān)保人證明

8、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

9、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券 D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

10、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

11、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行（）等事項(xiàng)。A．內(nèi)幕交易 B．證券欺詐 C．市場(chǎng)操縱 D．正常交易

12、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有（）。A．企業(yè) B．個(gè)人 C．政府 D．上市公司

13、非法集資類(lèi)犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復(fù)雜主體 C．自然人 D．單位

14、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀(jì)人 D．實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員

15、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 C．在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

16、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

B．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 C．與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

17、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國(guó)公司法》 D．《證券交易管理?xiàng)l例》

18、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài) B．沒(méi)收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

19、證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠(chéng)信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書(shū)面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶(hù)參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

20、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B．增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本

21、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D．證券交易所

22、下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是（）。A．熱點(diǎn)分析 B．買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī) C．證券選擇 D．風(fēng)險(xiǎn)提示

23、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．場(chǎng)所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

24、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國(guó)公司法》 D．《證券交易管理?xiàng)l例》

25、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復(fù)雜客體

B．在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無(wú)意

26、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．準(zhǔn)確 B．真實(shí) C．公正 D．規(guī)范

27、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

28、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶(hù)的開(kāi)立 B．資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

C．建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

D．客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

29、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．場(chǎng)所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

30、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專(zhuān)業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

31、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

第二篇：2011年證券從業(yè)資格考試新手指南最新考試試題庫(kù)(完整版)

1、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

2、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

3、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶(hù)建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶(hù)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢(xún)服務(wù)，這些咨詢(xún)服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報(bào)告 B．上市公司的詳細(xì)資料

C．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告 D．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

4、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠(chéng)實(shí)信用

5、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶(hù)的開(kāi)立 B．資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

C．建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

D．客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)（）等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。A．證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)

B．證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．年齡

D．財(cái)務(wù)與收入狀況

7、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》

8、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

9、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

10、下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有（）。

A．對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià) B．在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià) C．只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) D．所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)

11、下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是（）。

A．接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

D．通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

12、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會(huì)代表

13、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

14、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨(dú)股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

15、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

16、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶(hù)是受托人 C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密 D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

17、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程 B．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

18、在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 B．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 C．與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

19、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。A．國(guó)家工作人員

B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員

20、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請(qǐng)報(bào)告

B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

21、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）的監(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話(huà) D．責(zé)令改正

22、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 B．提供咨詢(xún)服務(wù) C．直接買(mǎi)賣(mài)證券

D．擅自改變委托人的意愿

23、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

24、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀(jì)人 D．實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員

25、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 B．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

C．對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

26、下列屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

27、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

28、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A．行為的合規(guī)性 B．服務(wù)的效率性 C．客戶(hù)投訴情況 D．服務(wù)的適當(dāng)性

29、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．財(cái)務(wù)公司 D．證券投資基金

30、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)．有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明 B．進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

D．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

31、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 B．進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查 C．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

D．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

32、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際控制人

33、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國(guó)公司法》 D．《證券交易管理?xiàng)l例》

34、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù) B．挪用客戶(hù)資產(chǎn)

C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D．操縱市場(chǎng)

35、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

36、保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有（）。A．沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

37、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

C．接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

D．向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

38、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

39、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

40、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確 B．客觀 C．完整 D．公平

41、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長(zhǎng) B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

42、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

43、誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄包括（）。A．查詢(xún)者 B．查詢(xún)對(duì)象 C．查詢(xún)?cè)?D．查詢(xún)時(shí)間

44、下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法中，正確的是（）。A．私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

45、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問(wèn) C．證券分析師 D．證券分析顧問(wèn)

46、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際控制人

47、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A．高級(jí)管理人員 B．實(shí)際控制人 C．董事 D．控股股東

48、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng) B．認(rèn)購(gòu)數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

49、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢(xún)問(wèn)制度

50、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)的款項(xiàng)和財(cái)物 B．代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

D．向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

51、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行 B．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)

D．證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)轉(zhuǎn)借給他人使用

52、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

53、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B．證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開(kāi)詢(xún)價(jià)等公開(kāi)方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D．行政清理組清理賬戶(hù)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

54、下列屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

55、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

56、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A．對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B．對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 C．對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 D．對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

57、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

58、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無(wú)意

C．犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

59、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

60、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng) B．認(rèn)購(gòu)數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

61、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?C．董事會(huì)會(huì)議決議 D．財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

62、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）。A．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé) 63、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有（）。

A．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) C．信用交易證券交收賬戶(hù) D．信用交易資金交收賬戶(hù)

64、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A．公司有重大違法行為

B．未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

C．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

D．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利 65、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

66、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 C．在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效 67、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益

68、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有（）。A．證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 D．證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

69、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會(huì) B．審計(jì)委員會(huì) C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

70、監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理 B．證券公司的內(nèi)部控制 C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D．證券交易所的監(jiān)督

71、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有（）。

A．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

B．營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) C．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

D．與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制 72、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

73、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，回訪(fǎng)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A．客戶(hù)身份核實(shí) B．客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認(rèn)

C．是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn) D．是否存在全權(quán)委托行為

74、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A．在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù) B．應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

75、募集設(shè)立又被稱(chēng)為（）。A．同時(shí)設(shè)立 B．單純?cè)O(shè)立 C．漸次設(shè)立 D．復(fù)雜設(shè)立

76、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復(fù)雜客體

B．在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無(wú)意

77、申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C．具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過(guò)刑事處罰

78、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際控制人 79、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A．如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

C．清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況 D．要求客戶(hù)不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

80、客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券和信用資金賬戶(hù)后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

81、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會(huì)的決議

B．制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D．修改公司章程 82、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（A．身份證 B．學(xué)歷證書(shū)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單。）

第三篇：2012年證券從業(yè)資格考試攻略最新考試試題庫(kù)

1、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有（）。A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 B．部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員 D．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員

2、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 B．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng)

D．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

3、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶(hù)本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》 D．住址證明

4、下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購(gòu)制度 C．證券交易制度 D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

5、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

6、對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

C．屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

7、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。A．國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

B．所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的

8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（）。A．依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明 B．發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

C．載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明 D．公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)

9、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶(hù) C．使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) D．超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)

10、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．財(cái)務(wù)公司 D．證券投資基金

11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B．證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開(kāi)詢(xún)價(jià)等公開(kāi)方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D．行政清理組清理賬戶(hù)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

12、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

C．接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

D．向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

13、投資主辦人有（）情形的，不予通過(guò)年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年 C．被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年 D．3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)

14、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠(chéng)實(shí)信用

15、股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A．年會(huì) B．季度會(huì) C．月會(huì) D．臨時(shí)會(huì)議

16、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問(wèn) C．證券分析師 D．證券分析顧問(wèn)

17、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 C．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 D．強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

18、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作 B．督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)做出的相關(guān)承諾的情況

C．督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

D．督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

19、證券公司按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（）。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù) B．風(fēng)險(xiǎn)限額 C．資產(chǎn)配置 D．席位情況

20、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請(qǐng)報(bào)告

B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

21、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨(dú)股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

22、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

23、隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。A．會(huì)計(jì)憑證 B．財(cái)務(wù)報(bào)表 C．會(huì)計(jì)賬薄 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

24、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識(shí) B．合規(guī)操作意識(shí) C．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D．風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

25、下列屬于合格投資者的是（）。A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 B．個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

26、非法集資類(lèi)犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復(fù)雜主體 C．自然人 D．單位

27、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益

28、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶(hù)管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦 B．賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo) C．賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送

D．合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理

29、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定包括（）。

A．通過(guò)電話(huà)傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) B．接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

30、證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠(chéng)信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書(shū)面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶(hù)參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

31、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 B．接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)職務(wù)

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

32、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 B．提供咨詢(xún)服務(wù) C．直接買(mǎi)賣(mài)證券

D．擅自改變委托人的意愿

33、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行 B．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)

D．證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)轉(zhuǎn)借給他人使用

34、有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。A．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年 B．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

C．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) D．已取得證券從業(yè)資格

第四篇：2012年證券從業(yè)資格考試模擬最新考試試題庫(kù)(完整版)

1、客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴采取相應(yīng)措施。A．證券公司 B．公安機(jī)關(guān)

C．證券業(yè)自律組織

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

2、基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

3、誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄包括（）。A．查詢(xún)者 B．查詢(xún)對(duì)象 C．查詢(xún)?cè)?D．查詢(xún)時(shí)間

4、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A．證券賬戶(hù) B．證券交易賬戶(hù) C．資金賬戶(hù) D．資金交易賬戶(hù)

5、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請(qǐng)報(bào)告

B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

6、期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是（）。A．黃金 B．原油 C．農(nóng)產(chǎn)品 D．金融工具

7、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù) B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

8、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?C．董事會(huì)會(huì)議決議 D．財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

9、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問(wèn) C．證券分析師 D．證券分析顧問(wèn)

10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B．業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性 C．客戶(hù)指令的權(quán)威性 D．客戶(hù)資料的保密性

11、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

12、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券 D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

13、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確 B．客觀 C．完整 D．公平

14、投資主辦人有（）情形的，不予通過(guò)年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年 C．被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年 D．3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)

15、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

16、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有（）。A．最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近24個(gè)月被誡勉談話(huà)的

D．最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

17、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財(cái)務(wù)公司 D．母公司

18、對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

C．屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

19、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會(huì)代表

20、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠(chéng)實(shí)信用

21、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 C．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 D．強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

22、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A．委托人的高級(jí)管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監(jiān)事 D．委托人

23、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

24、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)的款項(xiàng)和財(cái)物 B．代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

D．向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

25、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．場(chǎng)所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

26、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案 C．相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告 D．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

27、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

28、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。A．年檢申請(qǐng)報(bào)告 B．業(yè)務(wù)報(bào) C．利潤(rùn)表

D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

29、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．準(zhǔn)確 B．真實(shí) C．公正 D．規(guī)范

30、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

31、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。A．國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

B．所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的

32、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶(hù)是受托人 C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密

D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

第五篇：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺及答案最新考試試題庫(kù)

1、下列選項(xiàng)中，屬于客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．客戶(hù)基本資料 B．投資經(jīng)驗(yàn) C．誠(chéng)信記錄 D．融資融券需求

2、上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括（）。A．負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管 B．負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管 C．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

3、證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A．人員 B．賬戶(hù) C．信息 D．資金

4、下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有（）。

A．對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià) B．在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià) C．只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) D．所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)

5、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

B．營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) C．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶(hù)資金托管業(yè)務(wù)

6、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結(jié)算制度 C．漲跌停板制度 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

7、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

8、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A．業(yè)務(wù)資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績(jī) D．財(cái)務(wù)狀況

9、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D．具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

10、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

11、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng) B．認(rèn)購(gòu)數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

12、保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有（）。A．沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

13、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有（）。A．繼承公證書(shū)

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 C．繼承人身份證原件及復(fù)印件 D．證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件

14、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（A．身份證 B．學(xué)歷證書(shū)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

15、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理 B．證券的存管和過(guò)戶(hù)

C．證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

16、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶(hù) B．資金賬戶(hù)管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度

17、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù) B．挪用客戶(hù)資產(chǎn)

C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易）。

D．操縱市場(chǎng)

18、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話(huà) B．出具警示函 C．責(zé)令改正 D．責(zé)令定期報(bào)告

19、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A．公開(kāi) B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

20、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。A．電話(huà) B．網(wǎng)上查詢(xún) C．書(shū)面查詢(xún)

D．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

21、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會(huì)代表

22、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

23、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A．動(dòng)產(chǎn) B．不動(dòng)產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D．貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)

24、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確 B．客觀 C．完整 D．公平

25、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有（）。A．已被機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年未受過(guò)刑事處罰

C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

26、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

27、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A．訂立章程

B．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份 C．募股程序 D．召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

28、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令改正

B．沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

29、誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄包括（）。A．查詢(xún)者 B．查詢(xún)對(duì)象 C．查詢(xún)?cè)?D．查詢(xún)時(shí)間

30、證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的（）等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A．風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B．投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

31、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會(huì)的決議

B．制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D．修改公司章程

32、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn) C．提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議 D．預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

33、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。

A．受理客戶(hù)咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制 B．向客戶(hù)進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對(duì)客戶(hù)違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D．因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

34、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

35、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A．真實(shí)性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

36、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A．證券賬戶(hù) B．證券交易賬戶(hù) C．資金賬戶(hù) D．資金交易賬戶(hù)

37、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B．分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員

C．有健全的內(nèi)部管理制度

D．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

38、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁人措施。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監(jiān)事

D．上市公司的一般工作人員

39、客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。A．仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份 B．請(qǐng)客戶(hù)出示公證書(shū)

C．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致 D．請(qǐng)客戶(hù)出示委托書(shū)

40、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

41、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。A．國(guó)家工作人員

B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員

42、下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰

B．動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰

C．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰 D．擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

43、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級(jí)管理人員

D．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

44、證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。A．收費(fèi)相關(guān)法規(guī) B．客戶(hù)相關(guān)資料 C．收費(fèi)項(xiàng)目 D．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

45、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗(yàn) B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．金融管理能力

46、基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

47、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

C．不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失 D．不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

48、對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款 C．屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

49、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

50、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的 B．證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

51、下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰

B．動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰

C．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰 D．擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

52、下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購(gòu)制度 C．證券交易制度 D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

53、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有（）。A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 B．部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員 D．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員

54、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有（）。A．企業(yè) B．個(gè)人 C．政府 D．上市公司

55、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

56、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

57、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

B．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期 D．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算方式

58、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

59、客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券和信用資金賬戶(hù)后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

60、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

61、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

62、收購(gòu)要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65 63、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨(dú)立運(yùn)行原則 D．崗位分離原則

64、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A．資產(chǎn)配置策略 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模 C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 D．投資品種