第一篇：《環境影響評價相關法律法規(2011年版)》新增、修改內容

《環境影響評價相關法律法規(2011年版)》新增、修改內容

根據《全國環境影響評價工程師職業資格考試大綱(2011年版)》，由于內容變化較少，考試所涉及四科教材在2010年版基礎上僅做了相應的再版。2011年環評師職業資格考試中僅《環境影響評價相關法律法規》一科內容有少量變化。具體變化內容如下：

第四章 建設項目環境影響評價資質管理

第四節 環境影響評價工程師職業資格制度

三、環境影響評價工程師職業資格登記管理

8.重新登記(1～8新增加)

注銷登記人員符合下列情形的，可申請重新登記：

(1)因所在單位不具備環境影響評價及相關業務資質注銷登記的環境影響評價工程師，接受繼續教育并符合登記條件的;

(2)登記有效期滿6個月未辦理再次登記，自注銷登記之日起已滿1年的;

(3)再次登記時工作業績或者繼續教育學時不符合要求，自注銷登記之日起已滿1年的;

(4)在兩個或兩個以上單位以環境影響評價工程師的名義從事環境影響評價及相關業務, 自注銷登記之日起已滿3年的;

(5)以他人名義或允許他人以本人名義從事環境影響評價及相關業務，自注銷登記之日起已滿3年的;

(6)在環境影響評價及相關業務活動中不負責任或弄虛作假，致使環境影響評價相關技術文件失實，自注銷登記之日起已滿3年的;

(7)因環境影響評價及相關業務工作失誤，造成嚴重環境污染和生態破壞后果，自注銷登記之日起已滿3年的;

(8)以不正當手段取得環境影響評價工程師職業資格登記，自注銷登記之日起已滿3年的。

申請重新登記的人員，需提交以下材料：

(1)環境影響評價工程師重新登記申請表;

(2)《職業資格證書》原件和復印件;

(3)身份證件復印件及近期一寸免冠正面照片3張;

(4)專職受聘證明;

(5)所在單位相關資質證明;

(6)自最近一次登記之日起至申請重新登記期間接受繼續教育的證明。

其中(4)、(5)項材料的具體要求按照原國家環保總局2005年第52號公告執行。

申請重新登記人員的登記單位與注銷登記時的所在單位不一致的，還需參照注銷登記需提交的材料第(4)項規定提交有關材料。重新登記時不得變更登記類別。

五、環境影響評價工程師的職責及違規處罰(新增加3)

3.環境影響評價從業人員職業道德規范

為規范環境影響評價從業人員職業行為，提高從業人員職業道德水準，促進行業健康有序發展，2010年6月，環境保護部制定了《環境影響評價從業人員職業道德規范(試行)》。該規范所稱從業人員是指在承擔環境影響評價、技術評估、“三同時”環境監理、竣工環境保護驗收監測或調查工作的單位從事相關工作的人員，包括環境影響評價工程師、建設項目環境影響評價崗位證書持有人員、技術評估人員、接受評估機構聘請從事評審工作的專家、驗收監測人員、驗收調查人員以及其他相關人員等。規范的主要內容如下：

環境影響評價從業人員應當自覺踐行社會主義核心價值體系，遵行職業操守，規范日常行為，堅持做到依法遵規、公正誠信、忠于職守、服務社會、廉潔自律。

一、依法遵規

(一)自覺遵守法律法規，擁護黨和國家制定的路線方針政策。

(二)遵守環保行政主管部門的相關規章和規范性文件，自覺接受管理部門、社會各界和人民群眾的監督。

二、公正誠信

(三)不弄虛作假，不歪曲事實，不隱瞞真實情況，不編造數據信息，不給出有歧義或誤導性的工作結論。積極阻止對其所做工作或由其指導完成工作的歪曲和誤用。

(四)如實向建設單位介紹環評相關政策要求。對建設項目存在違反國家產業政策或者環保準入規定等情形的，要及時通告。

(五)不出借、出租個人有關資格證書、崗位證書，不以個人名義私自承接有關業務，不在本人未參與編制的有關技術文件中署名。

(六)為建設單位和所在單位保守技術和商業秘密，不得利用工作中知悉的信息謀取不正當利益。

三、忠于職守

(七)在維護社會公眾合法環境權益的前提下，嚴格依照有關技術規范和規定開展從業活動。

(八)具備必要的專業知識與技能，不提供本人不能勝任的服務。從事環評文件編制的專業技術人員必須遵守相應的資質要求。

(九)技術評估、驗收監測、驗收調查人員、評審專家與建設單位、環評機構或有關人員存在直接利害關系的，應當在相關工作中予以回避。

四、服務社會

(十)在任何時候都必須把保護自然環境、人類健康安全臵于所有地區、企業和個人利益之上，追求環境效益、社會效益、經濟效益的和諧統一。

(十一)加強學習，積極參加相關專業培訓教育和學術活動，不斷提高工作水平和業務技能。

(十二)秉持勤奮的工作態度，嚴謹認真，提供高質量、高效率服務。

五、廉潔自律

(十三)不接受項目建設單位贈送的禮品、禮金和有價證券，不向環保行政主管部門管理人員贈送禮品、禮金和有價證券，也不邀請其參加可能影響公正執行公務的旅游、健身、娛樂等活動。

(十四)自覺維護所在單位及個人的職業形象，不從事有不良社會影響的活動。

(十五)加強同業人員間的交流與合作，形成良性競爭格局，尊重同行，不詆毀、貶低同行業其他單位及其從業人員。

第六章 環境影響評價的其他法律法規規定

第十九節 《中華人民共和國水土保持法》的有關規定(有修改)

《中華人民共和國水土保持法》于1991年6月29日第七屆全國人民代表大會常務委員會第二十次會議通過，2010年12月25日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂。

《中華人民共和國水土保持法》所稱水土保持，是指對自然因素和人為活動造成水土流失所采取的預防和治理措施，其目的是為了預防和治理水土流失，保護和合理利用水土資源，減輕水、旱、風沙災害，改善生態環境，保障經濟社會可持續發展。水土保持是建立良好的生態環境的一項根本性措施。任何單位和個人都有保護水土資源、預防和治理水土流失的義務。

《中華人民共和國水土保持法》規定：

第二十四條 生產建設項目選址、選線應當避讓水土流失重點預防區和重點治理區;無法避讓的，應當提高防治標準，優化施工工藝，減少地表擾動和植被損壞范圍，有效控制可能造成的水土流失。

第二十五條 在山區、丘陵區、風沙區以及水土保持規劃確定的容易發生水土流失的其他區域開辦可能造成水土流失的生產建設項目，生產建設單位應當編制水土保持方案，報縣級以上人民政府水行政主管部門審批，并按照經批準的水土保持方案，采取水土流失預防和治理措施。沒有能力編制水土保持方案的，應當委托具備相應技術條件的機構編制。

水土保持方案應當包括水土流失預防和治理的范圍、目標、措施和投資等內容。

第二十八條 依法應當編制水土保持方案的生產建設項目，其生產建設活動中排棄的砂、石、土、矸石、尾礦、廢渣等應當綜合利用;不能綜合利用，確需廢棄的，應當堆放在水土保持方案確定的專門存放地，并采取措施保證不產生新的危害。

第三十八條 對生產建設活動所占用土地的地表土應當進行分層剝離、保存和利用，做到土石方挖填平衡，減少地表擾動范圍;對廢棄的砂、石、土、矸石、尾礦、廢渣等存放地，應當采取攔擋、坡面防護、防洪排導等措施。生產建設活動結束后，應當及時在取土場、開挖面和存放地的裸露土地上植樹種草、恢復植被，對閉庫的尾礦庫進行復墾。

在干旱缺水地區從事生產建設活動，應當采取防止風力侵蝕措施，設臵降水蓄滲設施，充分利用降水資源。

第二篇：《環境影響評價相關法律法規(2011年版)》新增、修改內容（寫寫幫推薦）

第四章 建設項目環境影響評價資質管理

第四節 環境影響評價工程師職業資格制度

三、環境影響評價工程師職業資格登記管理

8．重新登記（1～8新增加）

注銷登記人員符合下列情形的，可申請重新登記：

（1）因所在單位不具備環境影響評價及相關業務資質注銷登記的環境影響評價工程師，接受繼續教育并符合登記條件的；

（2）登記有效期滿6個月未辦理再次登記，自注銷登記之日起已滿1年的；

（3）再次登記時工作業績或者繼續教育學時不符合要求，自注銷登記之日起已滿1年的；（4）在兩個或兩個以上單位以環境影響評價工程師的名義從事環境影響評價及相關業務, 自注銷登記之日起已滿3年的；

（5）以他人名義或允許他人以本人名義從事環境影響評價及相關業務，自注銷登記之日起已滿3年的；

（6）在環境影響評價及相關業務活動中不負責任或弄虛作假，致使環境影響評價相關技術文件失實，自注銷登記之日起已滿3年的；

（7）因環境影響評價及相關業務工作失誤，造成嚴重環境污染和生態破壞后果，自注銷登記之日起已滿3年的；

（8）以不正當手段取得環境影響評價工程師職業資格登記，自注銷登記之日起已滿3年的。申請重新登記的人員，需提交以下材料：（1）環境影響評價工程師重新登記申請表；（2）《職業資格證書》原件和復印件；

（3）身份證件復印件及近期一寸免冠正面照片3張；（4）專職受聘證明；（5）所在單位相關資質證明；

（6）自最近一次登記之日起至申請重新登記期間接受繼續教育的證明。

其中（4）、（5）項材料的具體要求按照原國家環保總局2005年第52號公告執行。申請重新登記人員的登記單位與注銷登記時的所在單位不一致的，還需參照注銷登記需提交的材料第（4）項規定提交有關材料。重新登記時不得變更登記類別。

五、環境影響評價工程師的職責及違規處罰（新增加3）

3．環境影響評價從業人員職業道德規范

為規范環境影響評價從業人員職業行為，提高從業人員職業道德水準，促進行業健康有序發展，2010年6月，環境保護部制定了《環境影響評價從業人員職業道德規范（試行）》。

該規范所稱從業人員是指在承擔環境影響評價、技術評估、“三同時”環境監理、竣工環境保護驗收監測或調查工作的單位從事相關工作的人員，包括環境影響評價工程師、建設項目環境影響評價崗位證書持有人員、技術評估人員、接受評估機構聘請從事評審工作的專家、驗收監測人員、驗收調查人員以及其他相關人員等。規范的主要內容如下：

環境影響評價從業人員應當自覺踐行社會主義核心價值體系，遵行職業操守，規范日常行為，堅持做到依法遵規、公正誠信、忠于職守、服務社會、廉潔自律。

一、依法遵規

（一）自覺遵守法律法規，擁護黨和國家制定的路線方針政策。

（二）遵守環保行政主管部門的相關規章和規范性文件，自覺接受管理部門、社會各界和人民群眾的監督。

二、公正誠信

（三）不弄虛作假，不歪曲事實，不隱瞞真實情況，不編造數據信息，不給出有歧義或誤導性的工作結論。積極阻止對其所做工作或由其指導完成工作的歪曲和誤用。

（四）如實向建設單位介紹環評相關政策要求。對建設項目存在違反國家產業政策或者環保準入規定等情形的，要及時通告。

（五）不出借、出租個人有關資格證書、崗位證書，不以個人名義私自承接有關業務，不在本人未參與編制的有關技術文件中署名。

（六）為建設單位和所在單位保守技術和商業秘密，不得利用工作中知悉的信息謀取不正當利益。

三、忠于職守

（七）在維護社會公眾合法環境權益的前提下，嚴格依照有關技術規范和規定開展從業活動。

（八）具備必要的專業知識與技能，不提供本人不能勝任的服務。從事環評文件編制的專業技術人員必須遵守相應的資質要求。

（九）技術評估、驗收監測、驗收調查人員、評審專家與建設單位、環評機構或有關人員存在直接利害關系的，應當在相關工作中予以回避。

四、服務社會

（十）在任何時候都必須把保護自然環境、人類健康安全置于所有地區、企業和個人利益之上，追求環境效益、社會效益、經濟效益的和諧統一。

（十一）加強學習，積極參加相關專業培訓教育和學術活動，不斷提高工作水平和業務技能。

（十二）秉持勤奮的工作態度，嚴謹認真，提供高質量、高效率服務。

五、廉潔自律

（十三）不接受項目建設單位贈送的禮品、禮金和有價證券，不向環保行政主管部門管理人員贈送禮品、禮金和有價證券，也不邀請其參加可能影響公正執行公務的旅游、健身、娛樂等活動。

（十四）自覺維護所在單位及個人的職業形象，不從事有不良社會影響的活動。

（十五）加強同業人員間的交流與合作，形成良性競爭格局，尊重同行，不詆毀、貶低同行業其他單位及其從業人員。

第六章 環境影響評價的其他法律法規規定

第十九節 《中華人民共和國水土保持法》的有關規定（有修改）

《中華人民共和國水土保持法》于1991年6月29日第七屆全國人民代表大會常務委員會第二十次會議通過，2010年12月25日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂。

《中華人民共和國水土保持法》所稱水土保持，是指對自然因素和人為活動造成水土流失所采取的預防和治理措施，其目的是為了預防和治理水土流失，保護和合理利用水土資源，減輕水、旱、風沙災害，改善生態環境，保障經濟社會可持續發展。水土保持是建立良好的生態環境的一項根本性措施。任何單位和個人都有保護水土資源、預防和治理水土流失的義務。《中華人民共和國水土保持法》規定：

第二十四條 生產建設項目選址、選線應當避讓水土流失重點預防區和重點治理區；無法避讓的，應當提高防治標準，優化施工工藝，減少地表擾動和植被損壞范圍，有效控制可能造成的水土流失。

第二十五條 在山區、丘陵區、風沙區以及水土保持規劃確定的容易發生水土流失的其他區域開辦可能造成水土流失的生產建設項目，生產建設單位應當編制水土保持方案，報縣級以上人民政府水行政主管部門審批，并按照經批準的水土保持方案，采取水土流失預防和治理措施。沒有能力編制水土保持方案的，應當委托具備相應技術條件的機構編制。水土保持方案應當包括水土流失預防和治理的范圍、目標、措施和投資等內容。

第二十八條 依法應當編制水土保持方案的生產建設項目，其生產建設活動中排棄的砂、石、土、矸石、尾礦、廢渣等應當綜合利用；不能綜合利用，確需廢棄的，應當堆放在水土保持方案確定的專門存放地，并采取措施保證不產生新的危害。

第三十八條 對生產建設活動所占用土地的地表土應當進行分層剝離、保存和利用，做到土石方挖填平衡，減少地表擾動范圍；對廢棄的砂、石、土、矸石、尾礦、廢渣等存放地，應當采取攔擋、坡面防護、防洪排導等措施。生產建設活動結束后，應當及時在取土場、開挖面和存放地的裸露土地上植樹種草、恢復植被，對閉庫的尾礦庫進行復墾。

在干旱缺水地區從事生產建設活動，應當采取防止風力侵蝕措施，設置降水蓄滲設施，充分利用降水資源。

第三篇：期貨從業資格考試法律法規總結及2012新增內容

.期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法

中國證券監督管理委員會令第70號 頒布日期：20110323 實施日期：20110501

第一章 總則

第二章 公司業務資格和人員從業資格 第三章 業務規則 第四章 防范利益沖突 第五章 監督管理和法律責任 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為了規范期貨公司期貨投資咨詢業務活動，提高期貨公司專業化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發展，根據《期貨交易管理條例》等有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

（一）協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；

（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；

（四）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他活動。

第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。

未取得規定資格的期貨公司及其從業人員不得從事期貨投資咨詢業務活動。

第四條 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。

第二章 公司業務資格和人員從業資格

第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件:

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；

（三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；

（五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；

（六）近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料:

（一）期貨投資咨詢業務資格申請書；

（二）股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件；

（三）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；

（四）期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等；

（五）最近3年的期貨公司合規經營情況說明；

（六）擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；

（八）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半財務報告；

（九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

（十）中國證監會規定的其他材料。

第八條 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

第九條 中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

第三章 業務規則

第十條 期貨公司及其從業人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益。

期貨公司及其從業人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。

第十一條 期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當遵循具體的業務操作規范，并應與自身的管理能力、業務水平和人員配臵相適應，有效執行期貨投資咨詢業務管理制度，加強合規檢查，防范業務風險。

第十三條 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；

（四）以個人名義收取服務報酬；

（五）期貨法規、規章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條 期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

第十五條 期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。

期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業協會制定。

第十六條 期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。

期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。

第十七條 期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。

期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。

期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

第十八條 研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理。

研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。

第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。

期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當執行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關數據信息來源，不得對交易軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。

第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

第二十二條 期貨公司應當有效執行期貨投資咨詢業務管理制度中的客戶回訪與投訴規定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第四章 防范利益沖突

第二十三條 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風險官應當對前款規定事項進行檢查落實。

第二十四條 期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條 期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理。

期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

第二十六條 期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

第二十七條 期貨投資咨詢業務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業務人員崗位獨立，職責分離。

第五章 監督管理和法律責任

第二十八條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

第二十九條 期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。

第三十一條 期貨公司未取得規定資格從事期貨投資咨詢業務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業務活動的，責令改正；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。

第三十二條 期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定采取相應監管措施:

（一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業務部門人員低于規定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；

（四）違反本辦法第十三條規定；

（五）未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制；

（六）未有效執行防范利益沖突管理制度、機制且處臵失當，導致發生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；

（八）其他不符合本辦法規定的情形。

期貨公司或其從業人員出現前款所列情形之一，情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

第六章 附則

第三十三條 期貨公司基于期貨經紀業務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規、規章的相關規定。

第三十四條 期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。

第三十五條 證券經營機構從事期貨投資咨詢業務活動的資格條件和監管要求等由中國證監會另行規定。

第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定

（二）法釋〔2011〕1號

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定

（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院審判委員會第1507次會議通過，現予公布，自2011年1月17日起施行。

二○一○年十二月三十一日

為解決相關期貨糾紛案件的管轄、保全與執行等法律適用問題，根據《中華人民共和國民事訴訟法》等有關法律、行政法規的規定以及審判實踐的需要，制定本規定。

第一條 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

第二條 期貨交易所履行職責引起的商事案件是指：

（一）期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；

（二）期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；

（三）期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件。

第三條 期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：

（一）期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；

（二）期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

第四條 期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：

（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；

（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

第五條 實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：

（一）非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金；

（二）非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。

第六條 有證據證明保證金賬戶中有超過上述第三條、第四條、第五條規定的資金或者有價證券部分權益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

有證據證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結算會員自有資金與保證金發生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥相關賬戶內的資金或者有價證券。

第七條 實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金的，人民法院不予支持。

有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。

第八條 人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規定辦理。

第九條 本規定施行前已經受理的上述案件不再移送。

第十條 本規定施行前本院作出的有關司法解釋與本規定不一致的，以本規定為準。

期貨營業部管理規定（試行）

中國證券監督管理委員會公告〔 2011〕 33 號

現公布《期貨營業部管理規定（試行）》，自 2012年 5月 1日起施行。

中國證券監督管理委員會

二○一一年十一月三日

第一章 總 則

第一條 為規范期貨公司營業部（以下簡稱營業部）的經營活動，加強對營業部的監督管理，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監會令第 43號）等法規、規章，制定本規定。

第二條 中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

第二章 經營條件

第三條 營業部應當具備滿足 期貨業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：

（一）營業 場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；

（二）營業場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規定；

（三）中國證監會規定的其他條件。

營業部變更營業場所的，擬遷入營業場所應當符合上述條件，并經營業部所在地派出機構批準。

第四條 營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：

（一）營業部應當配備 2條以上網絡通訊線路，保證營業部的正常交易；

（二）營業部應當配備 2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業務運行 4小時的供電時間；

（四）營業部信息技術系統應當符合有關監管要求，保證運行安全和穩定；

（五）營業部應當設立投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室）；

（六）營業部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備；

（七）營業部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；

（八）中國證監會規定的其他條件。

第五條 營業部應當設立信息公示欄，且按照相關規定公示下列事項：

（一）中國期貨業協會網址及期貨公司網址；

（二）期貨公司及營業部的投訴和服務電話；

（三）營業部從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢期貨公司及營業部從業人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息；

（五）中國證監會規定的其他事項。

上述信息發生變化的，營業部應當于變化之日起 5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。

第六條 營業部負責人在任職前，應當按照相關規定取得任職資格。

期貨公司按照相關規定為取得任職資格的擬任營業部負責人辦理任職手續并報告相關派出機構。

營業部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨公司按照相關規定辦理變更手續。

第七條 營業部負責人應當在營業部所在地實地履行職責，全面負責營業部的日常經營管理工作。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。

營業部負責人擬 連續 離崗 10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定 1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前 5個工作日向營業部所在地派出機構報告。營業部負責人 1年內累計離崗時間超過 3個月的，期貨公司應當更換營業部負責人，法律法規另有規定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他 事務。

第八條 營業部負責人擬自行離職的，應當在離職前 1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業部負責人離職申請之日起 5個工作日內向營業部所在地派出機構報告，并在 3個月內完成營業部負責人變更。

擬離職營業部負責人應當切實履行職責直至營業部負責人變更手續完成。擬離職營業部負責人在完成變更手續前離職的，期貨公司應當指定期貨公司經理層人員代為履行職責，并在 5個工作日內報告營業部所在地派出機構。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他 事務。

第九條 營業部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規定向營業部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業部負責人離任之日起 3個月內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構。

第十條 期貨公司應當建立營業部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。第十一條 營業部業務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：

（一）營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位，確保前、中、后臺業務分開；

（二）營業部業務崗位應當有專職的工作人員；

（三）營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要；

（四）營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書；

（五）中國證監會規定的其他要求。

第十二條 除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于 5人；營業部從事期貨業務活動的工作人員應當取得期貨從業資格。

第三章 內部控制

第十三條 營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目：

（一）期貨公司對營業部統一 結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；

（二）營業部 崗位職責及人員管理制度；

（三）營業部信息技術系統管理及應急制度；

（四）營業部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業部市場營銷管理制度；

（六）營業部投資者回訪制度；

（七）營業部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）中國證監會規定的其他管理制度。

第十四條 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。

第十五條 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。

第十六條 營業部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

（一）營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；

（二）營業部應當嚴格執行期貨公司的期貨經紀合同管理制度，建立期貨經紀合同的收發、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業部應當使用期貨公司連續編號、統一印制的期貨經紀合同；

（四）營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份，期貨公司、營業部、投資者各執一份，期貨經紀合同內容應當填寫完整和規范；

（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業部應當在投資者開戶完成 1個月內，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業部所在地派出機構檢查；

（七）營業部應當通過期貨公司總部統一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統一在期貨公司交易結算系統中維護投資者的開戶資料。

第十七條 期貨公司應當建立統一的結算制度，期貨業務的結算由期貨公司總部統一進行，營業部不得承擔結算任務。

營業部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

營業部應當按照合同約定及期貨公司規定向投資者提供結算賬單。

第十八條 期貨公司應當建立統一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

營業部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業部的風險管理人員。第十九條 營業部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

營業部不得使用電話、交易所內遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內交易席位。

第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統的，期貨公司應當統一管理主、輔交易系統的風險控制，統一操作設臵主、輔交易系統的風險控制參數。

營業部不得設臵交易系統的相關參數。

第二十一條 期貨公司應當建立統一追加保證金、統一強行平倉等風險管理制度，統一執行相關的風險控制措施。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，協助開展風險控制相關工作。

第二十二條 營業部應當執行期貨公司統一的手續費政策。期貨公司統一設臵投資者的手續費費率參數。

第二十三條 期貨公司對投資者實施動態風險監控，每日進行風險測算。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，對經常出現保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監測，加強對投資者的風險管理。

第二十四條 期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續。

期貨公司可以根據業務發展需要對營業部保證金專用賬戶資金進行實時監控。對不能進行實時監控的營業部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統一管理和調撥，營業部無權調撥。第二十五條 營業部應當嚴格執行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統一管理投資者銀期轉賬出金操作。

營業部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規定，且投資者的出金需經期貨公司總部財務、結算部門審核。

第二十六條 期貨公司對營業部實行統一的財務管理和會計核算，建立統一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業部的職責與業務操作流程。

營業部自有資金由期貨公司統一管理與控制。

第二十七條 營業部數量超過 5家的，期貨公司應當建立統一的網絡財務軟件核算系統，加強對營業部的財務管理。

第二十八條 營業部根據期貨公司統一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

營業部根據期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備營業部所在地派出機構檢查。

第二十九條 營業部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。

營業部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 合規管理

第三十條 期貨公司應當建立、完善內部合規檢查制度，將營業部合規檢查納入期貨公司統一合規檢查工作的范圍。

第三十一條 期貨公司合規檢查部門應當每年對營業部的經營合規情況進行 1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業部負責人履職情況及從業人員執業情況；

（二）營業部崗位設臵情況及人員資格情況；

（三）營業場所及設施合規情況；

（四）營業部內部控制制度執行情況；

（五）期貨公司統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算執行情況；

（六）信息技術系統運行情況；

（七）中國證監會規定的其他事項。

第三十二條 期貨公司應當在完成營業部合規檢查 10個工作日內，將檢查情況和發現的問題報告營業部所在地派出機構。

期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年 3月底前將期貨公司上一對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。

第五章 監督管理

第三十三條 營業部不符合本規定有關要求的，派出機構應當依法采取相應的監管措施。

第三十四條 營業部負責人自行離職未履行本規定第九條有關程序的，派出機構可以依法采取相應的監管措施并將營業部負責人的行為記入誠信檔案。

第三十五條 派出機構在對營業部負責人離任審計報告審查過程中，發現違法違規行為的，應當依據相關規定進行處理。

第三十六條 營業部所在地派出機構可以根據營業部合規經營的情況，要求期貨公司增加合規檢查次數。

第三十七條 派出機構對營業部采取限期整改、暫停業務、撤銷許可證等監管措施的，應當將采取監管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業部在上述事項發生后 3個工作日內向期貨公司報告。

期貨市場客戶開戶管理規定

證監會公告[2009]24號

現公布《期貨市場客戶開戶管理規定》，自2009年9月1日起施行。

第一章 總則

第一條 為加強期貨市場監管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提

高市場運行效率，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規和規章，制定本規定。

第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。

第三條 中國期貨保證金監控中心有限責任公司（以下簡稱監控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過監控中心辦理。

第四條 監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統（以下簡稱統一開戶系統），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

第五條 期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。

第六條 監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

第七條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章 客戶開戶及交易編碼申請

第八條 客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：

（一）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；

（二）單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。

除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；

（三）期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；

（四）在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。

第九條 期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：

（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；

（二）確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：

（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業執照（副本）掃描件和組織機構代碼證（副本）掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

第十二條 期貨公司應當按照統一的格式要求（見附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當同時按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業執照（副本）掃描件。

第十六條 期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資料：

（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。第十七條 監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：

（一）客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；

（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性；

（三）單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；

（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；

（五）其他應當復核的內容。

第十八條 監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；

（三）中國證監會規定的其他情形。第十九條 交易所。

第二十條 期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨心當日反饋給期貨公司。

第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

第三章 客戶資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。

第二十三條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期

貨結算賬戶戶名進行修改的，監控中心重新按本規定第十七條進行復核。通過復核的，監控中心將修改后的資料轉發相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。

修改單位客戶的客戶名稱、組織機構代碼或者營業執照號碼，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業執照（副本）掃描件。

第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后，向監控中心反饋修改申請的處理結果，由監控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。

第四章 客戶交易編碼的注銷

第二十六條 期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。

第五章 客戶資料管理

第三十條 期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。

監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

第三十一條 監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十二條 期貨交易所應當定期向監控中心核對客戶資料。

第六章 監督管理

第三十三條 中國證監會依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。中國證監會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監督檢查。

第三十四條 監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。

監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。

第三十六條 期貨交易所、監控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規定進行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監控中心違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規定進行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監控中心的工作人員違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規定進行處分。

第七章 附則

第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。

第四十一條 對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。

第四十二條 期貨公司應當按照統一部署分期分批完成開戶系統切換工作。完成開戶系統切換后，期貨公司應當按照本規定的要求辦理客戶開戶手續。

第四十三條 本規定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監會發布的《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》（證監期貨字[2007]257號）同時廢止。

第四篇：2015年有關安全法律法規修訂新增的內容

2015年有關安全法律、法規修訂、新增內容

一、新修訂的安全生產相關法律法規 1.《中華人民共和國安全生產法》（中華人民共和國主席令第13號）2.《中華人民共和國道路交通安全法》（中華人民共和國主席令第47號）3.《中華人民共和國職業病防治法》（中華人民共和國主席令第52號）4.《中華人民共和國勞動合同法》（中華人民共和國主席令第73號）5.《煤礦安全監察條例》（中華人民共和國國務院令第638號）6.《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定》（中華人民共和國國務院令第638號）7.《危險化學品安全管理條例》（中華人民共和國國務院令第645號）8.《安全生產許可證條例》（中華人民共和國國務院令第653號）9.《民用爆炸物品安全管理條例》（中華人民共和國國務院令第653號）10.《注冊安全工程師管理規定》（國家安全生產監督管理總局令第63號）11.《生產經營單位安全培訓規定》（國家安全生產監督管理總局令第63號）12.《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》（國家安全生產監督管理總局令第63號）13.《安全評價機構管理規定》（國家安全生產監督管理總局令第63號）14.《建設工程消防監督管理規定》（中華人民共和國公安部令第119號）

二、新頒布的安全生產法律法規

1.《中華人民共和國特種設備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）2.《危險化學品重大危險源監督管理暫行規定》（國家安全生產監督管理總局令第40號）3.《危險化學品輸送管道安全管理規定》（國家安全生產監督管理總局令第43號）4.《工作場所職業衛生監督管理規定》（國家安全生產監督管理總局令第47號）5.《職業病危害項目申報辦法》（國家安全生產監督管理總局令第48號），替代《作業場所職業危害申報管理辦法》（國家安全生產監督管理總局令第27號）6.《用人單位職業健康監護監督管理辦法》（國家安全生產監督管理總局令第49號）7.《職業衛生技術服務機構監督管理暫行辦法》（國家安全生產監督管理總局令第50號）8.《建設項目職業衛生“三同時”監督管理暫行辦法》（國家安全生產監督管理總局令第51號）

9.《煤礦安全培訓規定》（國家安全生產監督管理總局令第52號）10.《危險化學品安全使用許可證實施辦法》（國家安全生產監督管理總局令第57號）11.《煤礦礦長保護礦工生命安全七條規定》（國家安全生產監督管理總局令第58號）12.《工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定》（國家安全生產監督管理總局令第59號）

13.《化學品物理危險性鑒定與分類管理辦法》（國家安全生產監督管理總局令第60號）14.《煙花爆竹企業保障生產安全十條規定》（國家安全生產監督管理總局令第61號）15.《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》（國家安全生產監督管理總局令第62號）16.《安全生產培訓管理辦法》（國家安全生產監督管理總局令第63號）17.《化工危險化學品.企業保障生產安全十條規定》（國家安全生產監督管理總局令第64號）18.《食品生產企業安全生產監督管理暫行規定》（國家安全生產監督管理總局令第66號）19.《非煤礦山企業安全生產十條規定》（國家安全生產監督管理總局令第67號）20.《嚴防企業粉塵爆炸五條規定》（國家安全生產監督管理總局令第68號）21.《有限空間安全作業五條規定》（國家安全生產監督管理總局令第69號）22.《企業安全生產風險公告六條規定》（國家安全生產監督管理總局令第70號）23.《安全評價與檢測檢驗機構規范從業五條規定試行.》（國家安全生產監督管理總局令第71號）

24.《勞動密集型加工企業安全生產八條規定》（國家安全生產監督管理總局令第72號）25.《企業安全生產應急管理九條規定》（國家安全生產監督管理總局令第74號）

第五篇：新增內容題庫

? 單選題

1.貸款管理的“效益性、安全性、流動性”三原則中，依法管貸主要體現了：A、安全性B、效益型 C、流動性D、三項原則均有體現

2.依法管貸應當遵循的原則包括：全面依法管貸原則、細致依法管貸原則、A、大額貸款才需要依法管貸 B、資產部專人依法管貸C、只需要注重貸后管理

D、慎重依法管貸原則

3.依法管貸應當遵循的原則包括：全面依法管貸原則、慎重依法管貸原則、A、大額貸款才需要依法管貸 B、資產部專人依法管貸C、只需要注重貸后管理

D、細致依法管貸原則

4.依法管貸應當遵循的原則包括：細致依法管貸原則、慎重依法管貸原則、A、大額貸款才需要依法管貸 B、資產部專人依法管貸C、只需要注重貸后管理

D、全面依法管貸原則

5.在依法管貸過程中，如果發現某一問題尚沒有明確的法律法規規定，那么我們應該：A、根據額度大小決定是否操作

B、一律不予操作

C、一定要十分慎重，盡量按風險小的方式進行操作

D、根據帶來的效益決定是否操作

6.根據刑法186發放擔保貸款的條件優于其他借款人同類貸款的條件，或向關系人以外的其他人發放貸款，造成損失的，最高可以處5年以上有期徒刑，并處20萬元以下罰金。

A、向關系人發放信用貸款

B、發放貸款收取回扣

C、辦理貸款速度慢

D、受10人以上投訴

7.根據刑法186條規定，銀行或其他金融機構工作人員違反法律、行政法規規定，向關系

人發放信用貸款或者A，或向關系人以外的其他人發放貸款，造成損失的，最高可以處5年以上有期徒刑，并處20萬元以下罰金。

A、發放擔保貸款的條件優于其他借款人同類貸款的條件

B、發放貸款收取回扣

C、辦理貸款速度慢

D、受10人以上投訴

8.以下哪個單位有權決定停息、減息、緩息和免息？A、市政府

B、省政府

C、國務院

D、聯合國

9.保證方式未約定的，保證人如何承擔保證責任？A、連帶保證責任

B、一般保證責任

C、部分保證責任

D、共同保證責任

? 多選題

1.貸款行為應當遵循哪些基本準則：

2.3.4.5.6.7.8.9.A、借款人與貸款人的借款活動應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則 B、貸款人開展貸款業務，應當遵循公平競爭、密切協作的原則 C、貸款的發放與使用應當遵循效益型、安全性和流動性的原則 D、貸款的發放和使用應當符合國家的法律、行政法規 貸款按經營方式分類可以分為以下哪三種：A、自營貸款 B、委托貸款 C、特定貸款 D、信用貸款 貸款按照貸款方式分類可以分為以下哪三種：A、信用貸款 B、擔保貸款 C、票據貼現 D、簽發承兌 借款人有下列情形之一的，不得對其發放貸款：A、生產經營或投資國家明文禁止的產品或項目 B、建設項目應報有關部門批準而未取得批準文件的 C、生產經營或投資項目未取得環境保護部門許可 D、在實行承包、租賃、聯營、合并、合作、分立、產權有償轉讓、股份制改造等體質變更過程中，未清償原有貸款債務、落實原有貸款債務或提供相應擔保的。借款人法律審查包括哪些方面的內容：A、借款合同的主體是否具有合法資格 B、借款合同的內容是否合法 C、當事人的意思表示是否真實 D、合同的訂立是否符合法定程序 合法的借款人主體包括以下：A、自然人 B、法人 C、其他經濟組織 D、政府機關 自然人民事行為能力包括以下幾種：A、完全民事行為能力 B、限制民事行為能力 C、無民事行為能力 D、精神狀況異常 審查自然人主體資格需要注意以下事項：A、借款人年滿18周歲并且精神完全正常 B、借款人的職業、婚姻狀況 C、借款人的收入、信用能力和既往還款情況 D、借款人是否屬于本行政區域 法人應當具備以下條件：A、依法成立

B、有必要的財產或經費

C、有自己的名稱、組織機構和場所。

10.11.12.13.14.15.16.17.D、能夠獨立承擔民事責任 添加法人代表為保證人具備的好處有：A、探明法定代表人對還款能力的信心 B、增強法定代表人的還款意愿 C、借款逾期不還時，可以追償到法定代表人個人的財產 D、沒有任何好處，只有麻煩 審查企業法人主體資格包括以下反面的內容：A、已在我行開立基本賬戶或者一般存款賬戶 B、有按期還本付息的能力，原應付貸款利息和到期貸款已清償；沒有清償的，已經做了農信社認可的還款計劃。C、經過工商部門的年檢。D、對外股本權益性投資不超過相關規定的限度。設立有限責任公司應具備的條件有：A、股東符合法定人數 B、股東出資達到法定資本最低限額 C、股東共同制定公司章程 D、有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構 E、有公司住所 借款用途審查包括以下方面的內容：A、審查借款用途是否違反法律的禁止性規定 B、審查借款用途是否符合法律的強制性規定 C、審查借款用途是否符合貸款的其它規定 D、審查借款人是否已婚 擔保合同無效，擔保人應當如何承擔責任？A、主合同有效擔保合同無效，債權人無過錯的，擔保人與債務人對主合同債權人的經濟損失，承擔連帶賠償責任。B、債權人、擔保人有過錯的，擔保人承擔民事責任的部分，不應超過債務人不能清償部分的1/2。C、主合同無效而導致擔保合同無效，擔保人無過錯的，擔保人不承擔民事責任。D、主合同無效而導致擔保合同無效，擔保人有過錯的，擔保人承擔民事責任的部分，不應超過債務人不能清償部分的1/3。最高額保證主要有以下哪些特點：A、最高額保證所擔保的債券是未來的、不確定的。B、最高額保證被擔保的主合同的數量是不確定的。C、最高額保證所擔保的債權額是在一定期間發生的，并且在約定的最高限額之內。D、最高額保證的保證人享有單方終止保證合同的權力。保證合同應包括哪些內容：A、被保證的主債權種類、數額 B、債務人履行債務的期限 C、保證的方式 D、保證擔保的范圍 E、保證的期間 F、雙方認為需要約定的其他事項 按照可以抵押的財產類別分類，抵押可以分為哪幾種類型：

A、動產抵押

B、不動產抵押

C、權利抵押

D、最高額抵押

18.法定抵押登記的范圍包括：A、主債權及利息

B、違約金

C、損害賠償金

D、實現抵押權的費用

E、抵押合同另有約定的，按照約定辦理

19.抵押權人實現抵押權包括以下方式：A、協議以抵押物折價

B、協議拍賣

C、協議變賣

D、向人民法院提起訴訟

20.按照《城市房地產抵押管理辦法》，以下房地產不得抵押：A、權屬有爭議的B、用于公共福利事業的C、已依法公告列入拆遷范圍的D、被依法查封、扣押、監管或者以其它形式限制的E、其它依法不得抵押的?

1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.判斷題 商業銀行可以不經批準開展本外幣貸款業務。政府機關可以作為借款人。政府機關不可以作為借款人。商業銀行開展外幣貸款業務需要經過中國人民銀行的批準。按照自然人民事行為能力的概念，16歲以上的自然人就具備借款資格。有限責任公司股東的出資可以用實物、知識產權、土地使用權作價出資。有限責任公司股東的出資必須用現金出資。實施“以貸還貸”時，借款合同中寫明借款用途是借新還舊或者以貸還貸的，借款合同有效。對 實施“以貸還貸”時，借款合同中寫明借款用途是虛構借款用途的，借款合同可能被法院認定無效。對 以貸還貸的借款，除保證人知道或應當知道外，保證人不承擔擔保責任。但新貸與舊貸是同一保證人的，保證行為仍然有效。對 以貸還貸的借款，為促進貸款清收，可以虛構貸款用途后，另行尋找資質較好的保證人進行擔保，不必告知保證人貸款實際是用來借新還舊的。錯 金融機構在發放貸款時，除了審查借款人的資格、條件、經營狀況外，還要對企業的法人代表和主要管理者的個人品質加強審查。對 金融機構在發放貸款時，加強審查借款人的資格、條件、經營狀況就可以了，不需要關心企業的法人代表和主要管理者的個人品質。錯 對家族式的集團或公司的貸款必須從嚴控制。對法人代表持有外國護照或者企業在國外有分支機構的，要密切關注其資金往來。

16.非獨立法人的分公司可以為母公司提供擔保。

17.非獨立法人的分公司提供的擔保無效。18.主合同有效擔保合同無效，債權人無過錯的，擔保人與債務人對主合同債權人的經濟損失，承擔連帶賠償責任。對

19.債權人、擔保人有過錯的，擔保人承擔民事責任的部分，不應超過債務人不能清償部分的1/2。對

20.21.主合同無效而導致擔保合同無效，擔保人有過錯的，擔保人承擔民事責任的部分，不應

超過債務人不能清償部分的1/3。對

22.保證方式未約定的，保證人承擔連帶保證責任。

23.24.25.26.27.除國務院批準外，國家機關不得作為借款的保證人。28.國家機關可以隨意作為借款的保證人。29.以公司資產為本公司股東或者其他個人債務提供擔保的，擔保合同無效。30.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。31.在保證期間內，債權人未對債務人提起訴訟或者申請仲裁的，保證人免除保證責任。

32.抵押人所擔保的債權不得超過其抵押物的價值。

33.以依法取得的國有土地上的房屋抵押的，該房屋占用范圍內的國有土地使用權同時抵押。對

34.以公益為目的的事業單位的公益設施不得抵押。35.以公益為目的的事業單位的公益設施可以抵押。36.訂立抵押合同時，抵押權人和抵押人在合同中可以約定在債務履行期屆滿抵押權人未受

清償時，抵押物的所有權轉移為債權人所有。錯

37.訂立抵押合同時，抵押權人和抵押人在合同中不得約定在債務履行期屆滿抵押權人未受

清償時，抵押物的所有權轉移為債權人所有。對

38.以需要進行抵押登記的財產進行抵押的，抵押合同自登記之日起生效。39.以自愿進行抵押登記的財產進行抵押的，抵押合同自簽訂之日起生效。40.企業動產抵押物的登記機關是工商行政管理部門。41.抵押人將已出租的財產抵押的，原租賃合同繼續有效。

42.以房產抵押的，信貸人員要高度關注房產的出租情況。

43.以未結清建設工程款的房產抵押的，要高度警惕其中風險，因為拖欠建設工程款的優先

受償權要優先于抵押的優先受償權。對