第一篇：企業接受外部審核前需要準備的資料,

企業接受外部審核前需要準備的資料，僅供參考。

企業共同處：

質量、環境、職業健康安全管理體系：

1）提供公司營業執照原件副本、組織機構代碼證原件副本、如有生產許可證、安全衛生許可及本行業資質要求等均需提供。

2）各部門質量、環境、職業健康安全目標、指標完成統計及考核情況。

3）本年度體系文件、記錄有無變化，如果有，要以“文件更改通知”、“文件發放、回收”形式體現。4）制定本年度培訓計劃、每一次實施的培訓記錄（要有受訓人員的簽到及培訓后的有效性評價）、相關人員資質（特種崗位人員，如：電工、行車工、鍋爐工、叉車司機、焊工、各行業相關規定資質等）、內審員證書等。

5）每年要對公司設施設備制定年度維修保養計劃、各設備的維修或保養記錄（記錄要明確保養時間、設備型號、維修原因、維修后的驗證等內容）

6）庫房要有出入庫臺賬、原材料入庫記錄、車間領料記錄、成品入庫、發貨記錄等，各記錄填寫要完整，人員簽名手續要齊全。

7）每年內部審核員（與上一年度時間不超過12個月）記錄，記錄要齊全：內審的首末次會簽到表需手簽、內審計劃、內審檢查表、開具的不符合報告、內審報告（要體現內審報告發放部門及各部門簽收）。8）每年內部審核后（常規情況下，與內審時間間隔至少半個月以上）開展管理評審，管理評審時間（與上一年度時間不超過12個月），記錄要齊全：召開管理評審通知、各部門匯報材料或各部門總結、管理評審會議簽到表需手簽、管理評審會議記錄、管理評審報告（要體現管評報告發放部門及各部門簽收）。9)對于有產品的研發和設計過程，至少每年能查見當年新產品研發過程、或往年項目中某功能部件的改進（均按本公司7.3記錄表格形式填寫）

10)提供每年與顧客簽訂的合同、訂單或協議等，并對各合同、訂單等進行合同評審記錄（評審時間要在簽訂合同之前）；要提供當年的合同臺賬或提供簽訂的主要客戶得臺賬；要按本公司體系文件貴的周期（一年或半年）對顧客開展滿意度調查，要提供“顧客滿意度調查表”及“顧客滿意度分析報告”。11)每年是否有新增供應商，如有，要對新增供方展開調查評價（如：供方調查表）；同時每年要對合格供方進行業績評定，評價后確定是否繼續列為公司公司合格供方(如：供方業績評定表)。12)計量器具臺賬上顯示的檢測設備均要提供檢驗報告或校準報告（均要在有效期內）

13)如現場有特種設備（如：鍋爐、行車、叉車、儲氣罐等，要提供在有效期內的檢驗報告原件）14)提供每年制定的《環境、職業健康安全管理方案》

15)提供當年對管理方案實施情況的檢測記錄（常規半年或一個季度開展一次）16)提供環境、職業健康安全目標、指標完成情況。

第二篇：ISO14001外部審核需準備資料

ISO14001/OHSAS18001外部審核所需準備資料

一、文件

1、管理手冊

環境方針、安全方針、環境目標、安全目標

2、程序文件

文件控制程序、記錄控制程序、管理評審控制程序、人力資源控制程序、監視和測量設備的控制程序、內部體系審核控制程序、不符合、糾正和預防措施控制程序、環境因素識別、鑒定程序、危險源識別和風險評價控制程序、法律法規收集和合規性評價控制程序、管理方案控制程序、廢棄物管理控制程序、能源資源管理程序、消防管理程序、安全事故處理控制程序、運行控制程序、噪聲/廢棄物污染防治管理程序、相關方影響及新建項目控制程序、應急準備與響應控制程序、環境職業健康安全績效監測和測量控制程序

3、管理制度

員工手冊、保衛管理制度、設備操作規程、車輛管理制度、消防控制室管理制度、倉儲管理制度、勞保用品管理制度、電梯管理制度、空調管理制度、水電、燃氣管理制度

二、記錄 4.3.1環境因素

1、環境因素登記評價表（按部門填寫）

2、重要環境因素清單

3、危險源識別和風險評價表（按部門填寫）

4、顯著危險源一覽表 4.3.2法律法規和其它要求

5、法律法規清單 4.3.3目標、指標和方案

6、公司環境目標、安全目標（管理手冊內）

7、各部門環境目標、安全目標

8、管理方案

4.4.1資源、作用、職責和權限

9、安全設施相關資質臺賬

10、崗位說明書（入職要求必須有安全、環境方面的要求）

11、安全方面員工代表任命書 4.4.2能力、培訓和意識

12、培訓計劃

13、培訓記錄、培訓效果評估報告 4.4.3信息交流

14、企業各關聯緊急聯系電話及記錄

15、內部聯系記錄(包括會議、文件等)4.4.4文件（與ISO9001相同）

16、受控文件清單

17、文件發放回收記錄 4.4.6運行控制

18、特種工人員健康檢查報告

19、單位生活垃圾清運處理合同 20、固廢物清運合同

21、環評檢測報告

22、勞保用品發放登臺賬

23、車輛加油明細表

24、電梯保養合同

25、廢棄物處理記錄表

26、安全事故通報記錄

27、打印耗材入庫臺賬

28、打印耗材出庫及回收臺賬

29、關于環境及職業健康安全與供應商聯系函 30、目標統計表（各部門、匯總表）

31、環境和安全管理方案責任表

32、安全與環境投入費用 4.4.7應急準備和響應

33、應急預案及記錄 4.5.1監測和測量

34、安全生產、環境檢查記錄 4.5.2合規性評價

35、法律法規合規性評價表 4.5.4記錄控制（同ISO9001）

36、記錄清單 4.5.5內部審核

37、內部審核記錄 4.6管理評審

38、管理評審記錄

39、餐廳服務許可證 40、餐廳工作人員健康合格證

第三篇：審核前應準備的資料

現場審核前應準備的工作

一、辦公或行政部門

1.提供《質量記錄清單》。

2.提供特殊崗位人員的人員資質證據，如電工、電焊工、行車工、鍋爐工等應持有國家頒發并在有效期內的操作正證或復印件，食品行業人員許健康證。

3.質量管理以及相關業務知識方面的培訓記錄，有兩個方面： a)《培訓計劃》以及相應的培訓考核記錄；

b)也可提供公司人員外出培訓、參加行業會議的相關通知、公司會議有關的一些工作上的要求等，均可作為培訓資料。

4.內部審核資料，如：內審計劃、內審實施計劃、內審檢查表、內審報告、內審不符合報告等。如查該項工作在管理層，則由管理層提供。

5.公司以及各個部門的質量目標完成情況的統計。

二、物資供應部門（含材料倉庫）

1.準備好供應商名單《合格供方名錄》。

2.提供對供應商的評價資料，如《供方調查評價表》等，需要時（如更換了供方）應準備供方的營業執照等。

3.提供采購方面的信息，如采購計劃、采購合同、相關的采購產品的標準等。4.原材料倉庫、半成品倉庫標識牌以及進出庫臺帳。

三、產品銷售部門

1.提供產品的銷售合同。

2.提供產品的銷售合同在簽訂前的合同評審記錄。3.提供與顧客溝通的方式方法。

4.提供顧客滿意度調查的相關資料，如《顧客滿意程度調查表》，滿意率的統計分析報告，滿意率是多少要計算出來。

四、生產部門（含車間）

1.提供相應的生產技術文件、工藝規程。2.提供生產計劃，如《生產通知單》等。3.提供相關的工序記錄： a.關鍵過程的工序控制記錄；

b.如特殊過程沒有刪減，應提供特殊過程的工序控制記錄；

4.做好各類半成品、成品的標識，如工號、批號、規格型號、合格證等。5.如顧客財產沒有刪減，應提供顧客財產的管理情況。6.提供設施設備的清單或臺帳。7.提供設施設備的檢修計劃。8.提供設施設備相關的故障維修記錄。

9.如有鍋爐、行車、叉車等特殊設備，應提供上級部門的在有效期內的檢定合格證書。

五、檢驗部門

1.提供產品檢驗的各種國家標準、檢驗規程，有簽訂《產品檢測委托協議書》合同的也應提供。2.提供進廠原材料的檢驗記錄，如自己的檢驗報告、供方提供的檢驗報告。3.生產過程中的檢驗記錄，如首件檢驗、巡回檢驗等記錄等。

4.產品檢驗報告，如《成品檢驗記錄》，以及委托技術監督部門近期檢測的《檢驗報告》，每個產品應該提供一份。

5.不合格品的評審、處置情況，如《不合格品處置單》以及糾正預防措施落實的記錄等。6.提供檢測設備或器具的臺帳

7.提供應該送檢的檢測設備或器具的《檢定報告》。8.提供產品質量的相關數據統計與分析。

六、技術部門

1.提供產品有效版本的國家或行業標準，有產品圖紙的也應提供。2.提供公司全部的作業、工藝文件。

3.如有產品設計開發的項目，應提供相關產品的設計開發資料，如設計開發的策劃記錄、輸入記錄、輸出記錄、評審記錄、驗證和確認記錄、更改記錄。

七、管理層

1.為顧客服務或以顧客為關注焦點方面，公司近期采取了哪些措施，準備一些具體的事例。

2.管理評審記錄，如管理評審計劃、各個部門的工作總結報告、管理評審報告。在管理評審報告中應表明幾項今后需改進的措施。

3.公司近期有哪些改進的設想。

環境和職業健康安全管理體系

1、本的環境因素識別、重要環境因素清單、危險源識別和重要危險源清單

2、本合規性評價

3、一年內的環境監測報告，高風險項目需提供環境和安全的守法證明

4、提供環保設施的運行記錄，如污水處理站、鍋爐、除塵設備等

5、提供公司內部環境、職業健康檢查的運行記錄

6、提供員工體檢報告，特別是職業病的崗位

7、提供特種設備的檢定報告，如鍋爐、起重設備等，及操作人員的資質、上崗證

8、配電房設備和檢定證書、如絕緣靴、絕緣棒等

9、提供勞保用品發放記錄、勞保用品的檢測報告（可由供方提供）10、11、12、13、14、15、各種化學品的安全技術說明，化學品的領用、保管記錄 確保各種滅火設備處于有效狀態，如滅火器、消防栓 應急演練記錄

如發生過環境、安全事件，則應有處理的記錄。環保設施臺賬及設施的檢修、維護記錄

管理層：1.為顧客服務或以顧客為關注焦點方面，公司近期采取了哪些措施，準備一些具體的事例。2.管理評審記錄，如管理評審計劃、各個部門的工作總結報告、管理評審報告。在管理評審報告中應表明幾項今后需改進的措施。3.公司近期有哪些改進的設想。

第四篇：清潔生產審核需要準備的資料

企業清潔生產管理制度檔案

企業清潔生產審核時需要準備六部分的檔案：

一、清潔生產員工培訓檔案

1、清潔生產手冊

2、企業清潔生產知識問答

3、企業清潔生產培訓人員名單

4、企業清潔生產培訓考試試卷

5、清潔生產培訓成績表

二、清潔生產法律法規檔案

1、中華人民共和國清潔生產促進法

2、清潔生產暫行辦法

3、關于印發重點企業清潔生產審核程序的規定通知

4、關于進一步加強重點企業清潔生產審核的通知

5、企業列入省實施重點清潔生產審核工作的通知

6、企業通過重點企業清潔生產審核評估、驗收的通知（暫不要求）

7、企業所屬行業主要污染物排放標準

8、企業所屬行業清潔生產執行標準

三、清潔生產環保檔案

1、企業環境影響評價報告清單

2、環評批復文件

3、新、改、擴建項目竣工驗收申請

4、項目竣工驗收檢測報告

5、代表審核前企業情況的檢測報告

6、“十一五或十二五”主要污染物總量文件

7、一般固體廢棄物處置協議或說明

8、危險廢棄物處置協議

四、清潔生產方案執行情況檔案

1、員工合理化建議清單

2、無、低費方案匯總清單

3、無、低費方案實施情況

4、中、高費方案匯總清單

5、中、高費方案實施情況

6、清潔生產審核報告

五、清潔生產管理制度檔案

1、與咨詢機構簽訂審核技術服務合同

2、企業啟動清潔生產審核工作的文件

3、企業成立清潔生產領導小組的文件

4、企業成立清潔生產工作小組的文件

5、企業清潔生產考核或獎懲制度

6、企業清潔生產財務管理制度

7、企業清潔生產合理化建議獎勵制度

8、企業員工清潔生產合理化建議獎勵名單及獎勵金額

六、清潔生產持續清潔生產檔案

1、持續清潔生產領導和工作小組文件

2、持續清潔生產工作計劃

3、持續清潔生產審核重點

4、高費方案實施情況

5、企業關于開展持續清潔生產的文件

第五篇：iso審核需要準備的資料

ISO9001監督審核需要準備的資料

1、受控文件清單

分內部文件和外來文件，若文件無變化或新增，則用去年的即可。若有變化或新增，就將變化或新增的加入其中。

2、質量記錄清單

若記錄無變化或新增，則有去年的即可。若有變化或新增，就將變化或新增的加入其中。

3、會議記錄

公司或部門日常工作會議記錄。

4、培訓計劃及培訓記錄

5、設備清單及日常保養記錄

6、設備維修計劃

7、設備維修記錄

8、銷售合同及合同評審記錄

9、合同臺帳（合同登記表）

10、原材料采購計劃

11、原材料入庫驗收記錄。

12、生產計劃

13、生產任務通知單

14、生產流程控制記錄（工藝過程控制記錄）

15、顧客財產登記表（客戶來樣登記）

16、顧客滿意度調查報告及分析報告

16、成品檢驗記錄

17、不合格品處理記錄

18、糾正及預防措施處理單

19、計量器具清單及檢定計劃 20、計量器具檢定證書

21、內部審核資料（整套）

22、管理評審資料（整套）