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2011年證券入門(mén)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)要求最新考試題庫(kù)(完整版)

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第一篇:2011年證券入門(mén)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)要求最新考試題庫(kù)(完整版)

1、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。A.合法合規(guī)原則 B.集中管理原則 C.獨(dú)立運(yùn)行原則 D.崗位分離原則

2、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)()采集。A.協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) B.協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng) C.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D.誠(chéng)信信息系統(tǒng)

3、融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括()。A.工作狀況 B.賬戶(hù)狀態(tài) C.信譽(yù)狀況 D.關(guān)聯(lián)關(guān)系

4、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括()。A.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定,收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金

C.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開(kāi)詢(xún)價(jià)等公開(kāi)方式,轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.行政清理組清理賬戶(hù)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

5、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的是()。A.即證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù) B.證券公司向客戶(hù)墊付資金 C.不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D.分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

6、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括()。A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C.《證券公司內(nèi)部控制指引》 D.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

7、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有()。A.明確規(guī)定證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度 B.明確了證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的性質(zhì)

C.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢(xún)作了具體規(guī)定

D.明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)實(shí)名,證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)報(bào)備

8、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí),有權(quán)采取的措施包括()。

A.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 B.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查

C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

D.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

9、期貨交易所的會(huì)員管理包括()。A.會(huì)員資格 B.會(huì)員的變更 C.會(huì)員登記 D.會(huì)員關(guān)系

10、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送()。

A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.發(fā)起人協(xié)議

D.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址

11、下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。A.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 B.股東的合法權(quán)益 C.債權(quán)人的合法權(quán)益 D.公眾的合法權(quán)益

12、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括()。

A.向投資人承諾證券、期貨投資收益

B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

C.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

13、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括()。

A.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人 C.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D.具有證券從業(yè)資格

14、單位有下列()行為的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài),影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C.有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D.蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

15、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得有下列()行為。A.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 C.與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù),代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

16、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括()。A.證券經(jīng)紀(jì)商 B.委托人 C.證券交易所 D.證券交易的對(duì)象

17、股份有限公司的股東大會(huì)分為()。A.年會(huì) B.季度會(huì) C.月會(huì) D.臨時(shí)會(huì)議

18、證券公司章程中的重要條款包括()。A.證券公司的名稱(chēng)、住所 B.證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C.證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型 D.證券公司的解散事由與清算辦法

19、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

A.不得為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券,從事信用交易 B.不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券,亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

C.不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

D.不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

20、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

21、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.薪酬與提名委員會(huì) B.審計(jì)委員會(huì) C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

22、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括()。A.執(zhí)行股東會(huì)的決議

B.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D.修改公司章程

23、上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括()。A.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管 B.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管 C.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

D.辦理信息披露事務(wù)等事宜

24、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有()。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù) B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) C.信用交易證券交收賬戶(hù) D.信用交易資金交收賬戶(hù)

25、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理()等情況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn),以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A.業(yè)務(wù)資質(zhì) B.管理能力 C.業(yè)績(jī) D.財(cái)務(wù)狀況

26、下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中,正確的有()。A.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

27、下列選項(xiàng)中,屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有()。A.證券交易所的從業(yè)人員 B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員

28、下列選項(xiàng)中,符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是()。

A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn),不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

B.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo),但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷(xiāo) C.非因基金本身承擔(dān)的債務(wù),債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

D.基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù),確保基金的完整與獨(dú)立

29、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是()。A.公司章程

B.股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?C.董事會(huì)會(huì)議決議 D.財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

30、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列()行為。A.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù) B.挪用客戶(hù)資產(chǎn)

C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D.操縱市場(chǎng)

31、在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí),不得有下列情形中的()。A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 C.與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù),代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

32、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括()。A.資產(chǎn)配置策略 B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模 C.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 D.投資品種

33、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送()。

A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.發(fā)起人協(xié)議

D.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址

34、下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是()。A.熱點(diǎn)分析 B.買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī) C.證券選擇 D.風(fēng)險(xiǎn)提示

35、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。A.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B.將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.公平對(duì)待客戶(hù),不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D.遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則,制定了解客戶(hù)的制度和流程,對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí),并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

36、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送()。

A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.發(fā)起人協(xié)議

D.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址

37、募集設(shè)立又被稱(chēng)為()。A.同時(shí)設(shè)立 B.單純?cè)O(shè)立 C.漸次設(shè)立 D.復(fù)雜設(shè)立

38、為保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息,證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢(xún)方式有()。A.電話(huà)查詢(xún) B.網(wǎng)上查詢(xún) C.書(shū)面查詢(xún)

D.在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

39、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求,可以將虛假陳述的行為分為()。

A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 B.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 C.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述 D.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

40、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括()。A.保薦代表人的姓名、性別

B.保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼 C.保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址 D.保薦代表人的家庭關(guān)系

41、設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備()規(guī)定的條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.《中華人民共和國(guó)公司法》 B.《中戶(hù)人民共和國(guó)證券法》 C.《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 D.《中華人民共和國(guó)刑法》

42、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)()地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A.準(zhǔn)確 B.客觀 C.完整 D.公平

43、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。A.接受他人委托從事證券投資

B.與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失 C.向委托人承諾證券投資收益

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

44、發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含()以外,其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致,并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。A.發(fā)行價(jià)格 B.籌資金額 C.發(fā)行數(shù)量 D.籌資費(fèi)用

45、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說(shuō)法中,正確的是()。A.法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B.法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 C.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的規(guī)范性文件 D.法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

第二篇:2012年證券入門(mén)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)要求最新考試試題庫(kù)(完整版)

1、下列屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有()。

A.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B.將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.公平對(duì)待客戶(hù),不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D.遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則,制定了解客戶(hù)的制度和流程,對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí),并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

2、下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中,正確的有()。A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理

B.客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理 C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法,對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理

3、監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理 B.證券公司的內(nèi)部控制 C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D.證券交易所的監(jiān)督

4、()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,并記入誠(chéng)信檔案。

A.發(fā)行人 B.證券公司 C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D.投資者

5、收購(gòu)要約的期限可以是()日。A.20 B.35 C.50 D.65

6、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性 C.客戶(hù)指令的權(quán)威性 D.客戶(hù)資料的保密性

7、有下列()情形的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人。A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年 B.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) D.已取得證券從業(yè)資格

8、下列選項(xiàng)中,屬于賬戶(hù)管理內(nèi)容的有()。A.證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦 B.賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo) C.賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送

D.合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理

9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括()。A.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明 B.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

C.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明 D.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)

10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

11、下列人員中,屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有()。A.證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 B.商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 C.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 D.證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

12、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說(shuō)法中,正確的是()。

A.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度,明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

B.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整 C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立 D.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

13、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()。A.濫用的方式 B.濫用的損害對(duì)象 C.濫用的后果 D.濫用的責(zé)任

14、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是()。A.證券公司的從業(yè)人員 B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D.基金管理公司的從業(yè)人員

15、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),禁止事項(xiàng)有()。

A.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) B.向投資人承諾證券、期貨投資收益

C.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

16、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。A.平等 B.自愿 C.公平D.誠(chéng)實(shí)信用

17、下列屬于合格投資者的是()。

A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 B.個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣 D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

18、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有()。A.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況,運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé)

19、在美國(guó)安然事件后,針對(duì)分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖突問(wèn)題,美國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項(xiàng)目行為,其主要措施包括()。A.禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告

B.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C.分析師可以參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動(dòng)

D.非研究部門(mén)人員與研究人員的交流必須通過(guò)合規(guī)部門(mén)

20、下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法中,正確的是()。A.私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金 B.公募基金面向不確定的廣大的公眾

C.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者 D.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

21、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中,正確的是()。A.該罪是一種故意的行為

B.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

C.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約

D.過(guò)失不能構(gòu)成該罪

22、下列選項(xiàng)中,屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是()。

A.利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B.增加資產(chǎn)流動(dòng)性,改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本

23、下列關(guān)于股票約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中,正確的有()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 B.證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶(hù)的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),由交易系統(tǒng)予以確認(rèn) C.中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù) D.證券公司與客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)

24、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括()。A.執(zhí)行股東會(huì)的決議

B.制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D.修改公司章程

25、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中,正確的有()。A.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B.防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突 C.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

D.防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為

26、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中,正確的有()。A.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置,并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核,考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存

C.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度,對(duì)各類(lèi)印章登記造冊(cè),建立各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì),離任審計(jì)結(jié)束前,被審計(jì)人員可以離職

27、客戶(hù)可以通過(guò)()向期貨公司下達(dá)交易指令。A.電話(huà) B.書(shū)面 C.互聯(lián)網(wǎng) D.QQ

28、下列屬于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)以上的 B.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D.個(gè)人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

29、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中,正確的有()。

A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

D.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制 30、下列具有法人資格的有()。A.子公司 B.分公司

C.企業(yè)財(cái)務(wù)公司 D.母公司

31、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng),應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。A.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的,應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù) B.應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息 C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的審批程序 D.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

32、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括()。A.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式 D.交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

33、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù),參與主體有()。A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.財(cái)務(wù)公司 D.證券投資基金

34、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載,致使投資者在證券交易中遭受損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有()。A.發(fā)行人

B.上市公司的董事

C.能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際控制人

35、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列()行為。A.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù) B.挪用客戶(hù)資產(chǎn)

C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D.操縱市場(chǎng)

36、證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A.全資擁有 B.控股 C.其他

D.被同一機(jī)構(gòu)控制

37、下列選項(xiàng)中,屬于合格投資者的是()。A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣 B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣 D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

38、下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中,正確的有()。A.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

39、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力,我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,期貨交易所應(yīng)建立健全()。A.保證金制度 B.每日結(jié)算制度 C.漲跌停板制度 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

40、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括()。A.客體要件 B.客觀要件 C.主體要件 D.主觀要件

41、下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。A.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的 D.發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

42、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議,協(xié)議應(yīng)載明()。A.當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

B.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期 D.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算方式

43、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分,可以將股東權(quán)分為()。A.共益權(quán) B.自益權(quán) C.單獨(dú)股東權(quán) D.少數(shù)股東權(quán)

44、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有()。

A.行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 B.本罪的主體主要是單位

C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 D.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成,過(guò)失不構(gòu)成本罪

45、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作,提交的材料應(yīng)當(dāng)(),不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。A.真實(shí) B.準(zhǔn)確 C.完整 D.及時(shí)

46、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分,可以將股東權(quán)分為()。A.共益權(quán) B.自益權(quán) C.單獨(dú)股東權(quán) D.少數(shù)股東權(quán)

47、證券金融公司進(jìn)行()操作時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.變更公司名稱(chēng) B.增加注冊(cè)資本 C.制定公司章程 D.簽訂業(yè)務(wù)合同

48、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,依照公司章程的規(guī)定,由()決定。A.股東會(huì) B.股東大會(huì) C.董事會(huì) D.監(jiān)事會(huì)

49、下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。A.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的 D.發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

50、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立()。A.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

51、下列選項(xiàng)中,屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度的是()。A.建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度,為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) B.建立健全客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度,保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全 C.建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度

D.建立健全客戶(hù)投訴處理制度,妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)的糾紛

52、在信息披露行為中,不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有()。A.受他人脅迫參與信息披露違法行為 B.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

C.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D.任職時(shí)間短、不了解情況

53、證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的(),應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B.考試大綱

C.執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法 D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

54、下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中,正確的有()。

A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司,必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià) B.在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià) C.只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) D.所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià),主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)

55、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是()。A.證券公司的從業(yè)人員 B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D.基金管理公司的從業(yè)人員

56、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū),明示其與所服務(wù)證券公司的()。A.委托代理關(guān)系 B.代理期間 C.執(zhí)業(yè)地域范圍 D.代理權(quán)限

57、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。A.?dāng)?shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

B.?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

C.?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

D.?dāng)?shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的,處無(wú)期徒刑或者死刑,并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

58、非法集資類(lèi)犯罪的主體包括()。A.特殊主體 B.復(fù)雜主體 C.自然人 D.單位

59、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A.機(jī)構(gòu) B.人員 C.信息 D.賬戶(hù)

60、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括()。A.姓名

B.從業(yè)資質(zhì)證明 C.年齡

D.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

61、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。A.5 B.15 C.20 D.25 62、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有()。A.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐 C.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱 D.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

第三篇:2010年證券入門(mén)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)要求考試重點(diǎn)和考試技巧

1、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因,上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取()等監(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話(huà) B.出具警示函 C.責(zé)令改正 D.責(zé)令定期報(bào)告

2、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》

B.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 C.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》 D.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》

3、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

4、證券金融公司不以營(yíng)利為目的,履行的職責(zé)包括()。A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況,運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

5、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括()。

A.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn),而公司該3年連續(xù)盈利,并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

B.公司合并的

C.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

D.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn),股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

6、設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程 B.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本 C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

7、發(fā)生信息披露違法行為的,依照規(guī)定,對(duì)負(fù)有保證信息披露()和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。A.準(zhǔn)確 B.完整 C.及時(shí) D.真實(shí)

8、下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。A.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的 D.發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

9、《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括()。A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量,對(duì)收入支配的規(guī)定,證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序,對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控,對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督,設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定

D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則,交易結(jié)果不得改變的原則,違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

10、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向()報(bào)告。A.高級(jí)管理人員 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.董事會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

11、下列選項(xiàng)中,屬于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的有()。A.犯罪主體是一般主體 B.犯罪主觀方面是無(wú)意

C.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 D.犯罪主觀方面是故意

12、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,股東會(huì)行使的職權(quán)有()。A.修改公司章程

B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃 C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告 D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

13、下列選項(xiàng)中,不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有()。A.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年 C.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

14、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),必須遵守()等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》 C.《中華人民共和國(guó)公司法》 D.《證券交易管理?xiàng)l例》

15、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括()。A.姓名

B.從業(yè)資質(zhì)證明 C.年齡

D.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

16、在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí),不得有下列情形中的()。A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 C.與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù),代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

17、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。A.合法合規(guī)原則 B.集中管理原則 C.獨(dú)立運(yùn)行原則 D.崗位分離原則

18、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

19、上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢(shì),操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的,應(yīng)予立案追訴。A.高級(jí)管理人員 B.實(shí)際控制人 C.董事 D.控股股東

20、下列選項(xiàng)中,屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。A.客體要件 B.客觀要件 C.主體要件 D.主觀要件

21、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中,正確的有()。

A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù) B.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理 D.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

22、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有()行為的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格,并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

A.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 B.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券

23、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議,協(xié)議應(yīng)載明()。A.當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

B.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期 D.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算方式

24、發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含()以外,其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致,并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。A.發(fā)行價(jià)格 B.籌資金額 C.發(fā)行數(shù)量 D.籌資費(fèi)用

25、證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作,建立防火墻制度,確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在()方面嚴(yán)格分離。A.人員 B.賬戶(hù) C.信息 D.資金

26、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括()。A.成交量與成交價(jià) B.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià) C.持倉(cāng)量與持有期 D.最高價(jià)與最低價(jià)

27、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的()等基本情況,客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B.資產(chǎn)與收入狀況 C.投資偏好 D.身體狀況

28、監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理 B.證券公司的內(nèi)部控制 C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D.證券交易所的監(jiān)督

29、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括()。A.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式 D.交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

30、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),必須遵守()等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》 C.《中華人民共和國(guó)公司法》 D.《證券交易管理?xiàng)l例》

31、隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)保存的(),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。A.會(huì)計(jì)憑證 B.財(cái)務(wù)報(bào)表 C.會(huì)計(jì)賬薄 D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

32、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有()。A.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

B.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C.有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員,其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上 D.沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

33、開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。A.存續(xù)期限不同 B.規(guī)模可變性不同 C.可贖回性不同 D.市場(chǎng)主體不同

34、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中,正確的有()。A.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司,不適用于股份有限公司 B.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司,也適用于股份有限公司 C.募集設(shè)立只適用于股份有限公司,不適用于有限責(zé)任公司 D.募集設(shè)立既適用于股份有限公司,也適用于有限責(zé)任公司

35、收購(gòu)要約的期限可以是()日。A.20 B.35 C.50 D.65

36、為保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息,證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢(xún)方式有()。A.電話(huà)查詢(xún) B.網(wǎng)上查詢(xún) C.書(shū)面查詢(xún)

D.在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

37、股份有限公司的股東大會(huì)分為()。A.年會(huì) B.季度會(huì) C.月會(huì) D.臨時(shí)會(huì)議

38、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從()考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系,綜合分析認(rèn)定。A.知情程度和態(tài)度

B.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C.專(zhuān)業(yè)背景

D.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

39、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力,我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,期貨交易所應(yīng)建立健全()。A.保證金制度 B.每日結(jié)算制度 C.漲跌停板制度 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

40、在信息披露行為中,不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有()。A.受他人脅迫參與信息披露違法行為 B.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

C.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D.任職時(shí)間短、不了解情況

41、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。A.訂立公司章程

B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款 C.選任董事和監(jiān)事 D.申請(qǐng)登記注冊(cè)

42、公司合并的種類(lèi)包括(A.吸收合并 B.新設(shè)合并 C.派生合并 D.創(chuàng)設(shè)合并。)

第四篇:2015年證券入門(mén)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)要求考試技巧重點(diǎn)

1、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

2、證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.董事

B.高級(jí)管理人員

C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

3、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中,正確的是()。A.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯

C.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

4、證券公司按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括()。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù) B.風(fēng)險(xiǎn)限額 C.資產(chǎn)配置 D.席位情況

5、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括()。A.國(guó)家工作人員

B.證券交易所從業(yè)人員 C.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員 D.新聞傳播媒介從業(yè)人員

6、當(dāng)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的()情形發(fā)生變化時(shí),賬戶(hù)持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。A.自然人申請(qǐng)變更 B.法人申請(qǐng)變更 C.合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更

7、證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品時(shí),應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的()等基本情況,評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好 C.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況 D.金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

8、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()。A.濫用的方式 B.濫用的損害對(duì)象 C.濫用的后果 D.濫用的責(zé)任

9、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說(shuō)法中,正確的是()。A.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度,明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

B.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整 C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立 D.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

10、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù),需提供的材料有()。A.本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B.單位介紹信或街道證明

C.客戶(hù)本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》 D.住址證明

11、下列各項(xiàng)中,屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有()。A.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股 B.基金 C.債券 D.央行票據(jù)

12、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,股東會(huì)行使的職權(quán)有()。A.修改公司章程

B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃 C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告 D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

13、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中,正確的有()。A.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置,并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核,考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存

C.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度,對(duì)各類(lèi)印章登記造冊(cè),建立各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì),離任審計(jì)結(jié)束前,被審計(jì)人員可以離職

14、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括()。A.證券經(jīng)紀(jì)商 B.委托人 C.證券交易所 D.證券交易的對(duì)象

15、一般來(lái)說(shuō),一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的主要參與者包括()。A.發(fā)起人 B.投資者 C.投資銀行 D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

16、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括()。A.《中華人民共和國(guó)公司法》 B.《中華人民共和國(guó)證券法》 C.《中華人民共和國(guó)刑法》 D.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

17、財(cái)務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)()等方式,結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露,做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A.日常溝通 B.定期回訪 C.事前調(diào)查 D.事后追究

18、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括()。A.挪用公司資金

B.將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)

C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 D.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

19、發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息,應(yīng)當(dāng)(),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.簡(jiǎn)單 B.復(fù)雜 C.真實(shí) D.準(zhǔn)確 20、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí),應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí) B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí) C.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí) D.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

21、客戶(hù)可以通過(guò)()向期貨公司下達(dá)交易指令。A.電話(huà) B.書(shū)面 C.互聯(lián)網(wǎng) D.QQ

22、客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券和信用資金賬戶(hù)后,應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有()。A.現(xiàn)金 B.上市證券 C.央行票據(jù) D.企業(yè)債券

23、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得有下列()行為。A.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 C.與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù),代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

24、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有()。A.企業(yè) B.個(gè)人 C.政府 D.上市公司

25、向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露()情況。A.戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng) B.認(rèn)購(gòu)數(shù)量 C.市盈率 D.持有期限

26、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì),應(yīng)當(dāng)將被考核人員()等作為考核的重要內(nèi)容。A.行為的合規(guī)性 B.服務(wù)的效率性 C.客戶(hù)投訴情況 D.服務(wù)的適當(dāng)性

27、效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。A.公開(kāi)信息 B.封閉信息 C.半公開(kāi)信息 D.有限公開(kāi)信息

28、在保薦業(yè)務(wù)中,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有()。A.規(guī)范運(yùn)作 B.審慎工作 C.信守承諾 D.信息披露

29、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度,至少包括的內(nèi)容有()。A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 D.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

30、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突,中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有()。A.強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度,防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益

B.明確證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C.明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要,階段性參與公司證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求,強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報(bào)告

D.要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù),同時(shí)從事證券承銷(xiāo)與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu),按照獨(dú)立、客觀、公平的原則,建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制

31、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.商業(yè)銀行 C.證券公司

D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

32、證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并將()在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。A.收費(fèi)相關(guān)法規(guī) B.客戶(hù)相關(guān)資料 C.收費(fèi)項(xiàng)目 D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

第五篇:2010年證券入門(mén)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)要求試題及答案

1、下列關(guān)于股票約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中,正確的有()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 B.證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶(hù)的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),由交易系統(tǒng)予以確認(rèn) C.中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

D.證券公司與客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)

2、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。A.平等 B.自愿 C.公平D.誠(chéng)實(shí)信用

3、符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

4、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中,正確的是()。A.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯

C.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

5、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)()采集。A.協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) B.協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng) C.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D.誠(chéng)信信息系統(tǒng)

6、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí),要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為()。A.證券投資師 B.證券投資顧問(wèn) C.證券分析師 D.證券分析顧問(wèn)

7、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是()。A.公司章程

B.股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?C.董事會(huì)會(huì)議決議 D.財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

8、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行

9、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有()。

A.行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 B.本罪的主體主要是單位

C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 D.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成,過(guò)失不構(gòu)成本罪

10、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶(hù)披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn) C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

11、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括()。

A.向投資人承諾證券、期貨投資收益

B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

C.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

12、客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的,可以向()投訴,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴采取相應(yīng)措施。A.證券公司 B.公安機(jī)關(guān)

C.證券業(yè)自律組織

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定,法人以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的,應(yīng)給予的處罰是()。A.責(zé)令改正

B.沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

14、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括()。A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C.《證券公司內(nèi)部控制指引》 D.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

15、下列屬于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)以上的 B.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D.個(gè)人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

16、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定包括()。

A.通過(guò)電話(huà)傳真,電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) B.接受投資人或者客戶(hù)委托,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

17、從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員包括()。

A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員 D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員

18、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。A.自愿 B.平等 C.誠(chéng)實(shí)信用 D.公平

19、下列屬于上市證券的是()。A.人民幣普通股 B.基金券

C.人民幣優(yōu)先股 D.期貨

20、下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。A.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的 D.發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

21、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突,中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有()。A.強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度,防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益

B.明確證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C.明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要,階段性參與公司證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求,強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報(bào)告

D.要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù),同時(shí)從事證券承銷(xiāo)與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu),按照獨(dú)立、客觀、公平的原則,建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制

22、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立 B.資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

C.建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

D.客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

23、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中,正確的有()。A.分公司和子公司都不具有法人資格 B.分公司和子公司都具有法人資格

C.分公司不具有法人資格,子公司具有法人資格 D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

24、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立 B.資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

C.建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

D.客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

25、投資主辦人有()情形的,不予通過(guò)年檢。A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年 C.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年 D.3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)

26、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程,即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái),使他們成為形式上的投資者。A.股票 B.債券

C.投資基金證券 D.彩票

27、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有()行為的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格,并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

A.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 B.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券

28、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,下列敘述中正確的是()。

A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上,公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

C.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

29、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的情形包括()。A.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的 B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C.受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動(dòng)交代違法行為的 D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的 30、單位有下列()行為的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài),影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的 C.有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D.蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

31、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,不得有()行為。A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)的款項(xiàng)和財(cái)物 B.代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

D.向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

32、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。A.接受他人委托從事證券投資

B.與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失 C.向委托人承諾證券投資收益

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

33、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū),明示其與所服務(wù)證券公司的()。A.委托代理關(guān)系 B.代理期間 C.執(zhí)業(yè)地域范圍 D.代理權(quán)限

34、財(cái)務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)()等方式,結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露,做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A.日常溝通 B.定期回訪 C.事前調(diào)查 D.事后追究

35、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取()的方式。A.自評(píng) B.他評(píng)

C.自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合 D.以上均正確

36、客戶(hù)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 B.有效身份證明文件

C.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù) D.融資融券擔(dān)保人證明

37、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中,未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

38、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.商業(yè)銀行 C.證券公司

D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

39、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部,公司應(yīng)建立完備的()。

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B.決策與授權(quán)體系 C.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 D.評(píng)估與控制體系

40、上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢(shì),操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的,應(yīng)予立案追訴。A.高級(jí)管理人員 B.實(shí)際控制人 C.董事 D.控股股東

41、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得有下列()行為。A.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 C.與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù),代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

42、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得()。

A.提供虛假、誤導(dǎo)性信息 B.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

C.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) D.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

43、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中,正確的是()。A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的 B.證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的

D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

44、下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有()。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰

B.動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰

C.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰 D.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

45、下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中,正確的有()。A.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

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