第一篇：中國證監會行政處罰決定書(岳遠斌)

中國證監會行政處罰決定書（岳遠斌）

〔2011〕57號

當事人：岳遠斌，男，1973年12月出生，住址：上海市浦東新區桃林路1141弄2號。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我會對岳遠斌內幕交易行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人岳遠斌的要求，我會舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

經查明，岳遠斌存在以下違法事實：

一、內幕信息的形成、傳遞與公開過程

上海華誼（集團）公司（以下簡稱華誼集團）是上海證券交易所上市公司上海三愛富新材料股份有限公司（以下簡稱三愛富）的控股股東。2007年10月，華誼集團開會決定重新啟動將集團核心業務整體上市的事項，決定繼續聘請原參與華誼集團改制工作的中國國際金融有限公司（以下簡稱中金公司）為財務顧問。此后，根據中金公司提出的方案，華誼集團將新設主體并在A股市場首次公開發行上市（IPO）作為煤化工資產上市的首選方案。2008年1月8日，華誼集團和中金公司簽訂《保密協議》，并召開了上市工作啟動的首次例會。此后至2008年6月4日，中金公司等中介機構多次召開協調會，主要討論華誼集團IPO方案的實施。

2008年4月份，中金公司方面感覺IPO的3年業績豁免政策有所收緊，豁免的不確定性加大；同時，根據規定，IPO價格應高于每股凈資產，隨著市場下跌，IPO發行風險加大；華誼集團旗下也有3家上市公司，這3家公司本身業績不是很好，也都有改善公司業績的想法；因此，就產生了華誼集團改用借殼上市方案的想法。

2008年5月5日，華誼集團財務總監江某、財務部經理郭某，中金公司董事總經理單某、項目組長蔣某、項目組成員馬某在華誼集團召開了議題為“華誼集團煤化工上市路徑探討”的會議。中金公司提出，在IPO走不通的情況下，可以考慮利用華誼集團旗下目前的3家上市公司作為資本整合平臺。江某表示希望中金公司能夠盡快給出一個詳細的測算和操作路徑的匯報材料。上述參會人員在會議《備忘錄》上簽字確認備忘錄內容屬實。

此后，江某向華誼集團董事長金某口頭匯報了中金公司的建議。金某考慮到IPO方案確實有難度，加上三愛富等公司的股價已經下跌，用資產重組方式上市更加可行，就指示江某要求中金公司提供詳細的方案。中金公司著手進行借殼上市方案的細化，方案主要由馬某負責。

2008年5月13日，華誼集團董事長金某、總裁劉某、財務總監江某與中金公司單某、蔣某、馬某在華誼集團召開了議題為“華誼集團借殼方案探討”的會議，會議內容為：上海焦化有限公司（以下簡稱上海焦化）的業績最好且行業成長性最好，可以考慮作為此次資產注入的范圍；目前三愛富所處行業的競爭壓力較大，通過資產注入三愛富，可以改善財務結構和盈利能力，充分利用其作為資本市場平臺的融資功能。上述參會人員在會議《備忘錄》上簽字確認備忘錄內容屬實。

此后，中金公司項目組做了比較詳細的方案，以上海焦化資產注入三愛富或上海焦化資產和上海吳涇化工有限公司資產共同注入三愛富為假設基礎，三愛富為借殼主體形成模擬測算結果。項目組與華誼集團江某溝通后，江某表示吳涇資產存在法律訴訟風險，要求只做上海焦化方案，之后項目組把上海焦化資產注入三愛富方案進一步細化。單某、蔣某、朱某、馬某4人就華誼集團從IPO方案轉為重大資產重組方案進行了內部討論。2008年5月19日至2008年6月1日期間，上述人員與江某進行過若干次電話溝通和郵件溝通，江某請中金公司進一步細化方案，并最終要求中金公司按照三愛富非公開發行股票購買華誼集團持有的上海焦化股權的方式對方案進行研究。

2008年6月2日，華誼集團金某、劉某、江某，中金公司單某、蔣某、朱某、馬某在華誼集團召開了議題為“上海焦化注入三愛富的可行性”的會議。本次會議進一步討論了三愛富購買上海焦化的部分或全部股份，并向其股東華誼集團和／或中國信達資產管理公司（以下簡稱中國信達）和／或中國華融資產管理公司（以下簡稱中國華融）非公開發行股票以支付對價的方案的可行性，初步認同了方案的可操作性；確定2008年6月3日向上海證券交易所遞交三愛富重大資產重組的停牌申請，并于2008年6月4日停牌；確定2008年6月3日下午上海證券交易所收盤后，向審計、評估等中介機構公布重大資產重組事項，各中介機構正式進場。上述參會人員在《備忘錄》上簽字確認備忘錄內容屬實。

2008年6月3日中午，華誼集團向上海市國資委匯報了將上海焦化資產注入三愛富的重組方案以及6月3日閉市后提交三愛富停牌申請的計劃。當日13時，上海市國資委同意華誼集團匯報的內容。當日華誼集團召開會議宣布了注資方案和停牌計劃。

2008年6月4日，三愛富發布《重大資產重組事項暨停牌公告》稱，公司正在與大股東華誼集團籌劃重大資產重組事宜，并將在本公告刊登后向相關部門進行政策咨詢及方案論證，因此有關事項尚存不確定性。為了維護投資者利益，避免對公司股價造成重大影響，經公司申請，本公司股票自2008年6月4日起停牌。

2008年7月2日，三愛富發布《六屆六次董事會決議公告》及《上海三愛富新材料股份有限公司關于非公開發行股份購買資產暨重大資產重組（關聯交易）預案》稱，根據三愛富與華誼集團、中國信達、中國華融和上海焦化于2008年7月2日簽訂的《非公開發行股份購買資產協議》，三愛富擬采取非公開發行股份方式，購買華誼集團、中國信達和中國華融持有的上海焦化71.73%、26.58%和1.69%的股權。

2008年8月23日，三愛富發布《非公開發行股份購買資產暨重大資產重組（關聯交易）報告書（草案）摘要（修訂版）》稱，本次非公開發行股份購買資產經評估的價值為637,299.99萬元，超過公司2007年經審計的凈資產額的50%，且超過5,000萬元，因此，本次交易構成重大資產重組。

“三愛富”于2008年6月4日至7月2日停牌。2008年6月3日，“三愛富”開盤價8.55元，收盤價9.39元，最低價為8.55元，最高價為9.41元，成交1,033.59萬股；收盤漲幅為9.82%，當日滬綜指收盤漲幅為-0.65%。2008年7月3日，“三愛富”收盤漲幅為5.43%，當日滬綜指收盤漲幅為1.95%?！叭龕鄹弧蓖Ｅ破陂g滬綜指漲幅為-21.33%。

二、涉案賬戶的開立、資金往來及歷史交易情況

（一）凌某賬戶

凌某是岳遠斌的妻子。2005年1月28日，凌某與岳遠斌一同到中華民族證券有限責任公司（以下簡稱民族證券）上海延平路證券營業部開立資金賬戶12××××63，戶名“凌某”，下掛深圳股東賬戶和上海股東賬戶，對應銀行賬戶為工商銀行凌某賬戶。同日，凌某出具《授權委托書》，委托岳遠斌代理凌某證券交易有關業務活動。

自2005年1月28日賬戶開立至2009年3月18日，凌某賬戶共存入資金9筆，合計448,090元，取出資金3筆，合計158,200元。凌某賬戶資金往來方式為現金存入和銀行劃轉：現金存入8筆，合計298,000元，除1筆存款無留存委托人簽名外，其余7筆資金存入委托人簽名均為“岳遠斌”；通過對應的銀行賬號（工商銀行凌某賬戶），該賬戶轉入資金1筆150,090元；轉出資金3筆，合計158,200元。岳遠斌稱，凌某賬戶的資金通過柜臺辦理時，有時是他和凌某一起去存，有時是他一個人去；后來辦三方存管是他們一起去的，資金賬戶里的錢是他們的家庭共同財產。凌某稱，賬戶內的資金來自于岳遠斌。

（二）牛某某賬戶

牛某某是岳遠斌的岳母。2003年9月26日，牛某某與岳遠斌一同到國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱國泰君安）上海延平路證券營業部開立資金賬戶18×××10，戶名“牛某某”，下掛深圳股東賬號和上海股東賬戶，對應銀行賬戶為工商銀行牛某某賬戶。

自2003年9月26日賬戶開立至2009年3月25日，牛某某賬戶通過對應的銀行賬戶（工商銀行牛某某賬戶）共轉入資金13筆，合計2,241,949元，無資金轉出。岳遠斌稱，后來劃進國泰君安證券牛某某賬戶的錢主要是岳遠斌和凌某的共同財產。

（三）涉案賬戶的交易操作情況

根據證券營業部提供的交易資料，凌某賬戶和牛某某賬戶共使用過34個不同的IP地址登錄或交易，其中使用次數最多的2個IP地址為218.1.66.193（48次）和222.66.252.82（9次）。凌某賬戶和牛某某賬戶使用次數最多的2個MAC號為0013A9298ED3（33次）和002197005853（10次）。牛某某賬戶還使用電話1380××××701（1次）進行交易。

國泰君安證券出具的情況說明稱，岳遠斌于1998年3月至2008年7月在該公司工作，IP地址218.1.66.193是該公司位于上海市延平路辦公室所使用的互聯網地址，供員工訪問互聯網代理服務器使用。

華鑫證券出具的情況說明稱，岳遠斌于2008年7月到該公司工作；IP地址222.66.252.82為華鑫證券固定IP地址。岳遠斌承認，MAC號為0013A9298ED3的電腦是其使用的筆記本電腦，MAC號為002197005853的電腦是其使用的辦公電腦，電話號碼1380××××701為其手機號碼。

岳遠斌承認，凌某賬戶和牛某某賬戶基本由他操作，主要通過網上交易，有的在公司下單，也有在家里下單。

三、涉案賬戶交易“三愛富”的情況

（一）凌某賬戶

2008年6月3日14:44:35至14:47:59，凌某賬戶共分3筆，合計買入“三愛富”168,839股，買入金額1,565,680.85元。2008年7月21日，因三愛富送股，凌某賬戶轉入“三愛富”16,884股。2009年2月10日，凌某賬戶賣出“三愛富”185,723股，賣出金額1,311,562.38元，實際獲利-265,627.44元。

2008年6月3日，凌某賬戶買入“三愛富”的交易IP地址為211.136.158.149。2009年2月10日，凌某賬戶賣出“三愛富”的交易IP地址為222.66.252.82，與岳遠斌工作單位華鑫證券固定IP地址一致；電腦MAC號為002197005853，與岳遠斌辦公電腦MAC號一致。

（二）牛某某賬戶

2008年6月3日14:10:55至14:56:46，牛某某賬戶共分11筆，合計買入“三愛富”259,600股，買入金額2,355,229.03元。2008年7月21日，因三愛富送股，牛某某賬戶轉入“三愛富”25,960股。2008年9月11日，牛某某賬戶買入“三愛富”74,292股，買入金額449,804.86元。2009年2月10日，牛某某賬戶賣出“三愛富”319,147股，賣出金額2,250,544.43元。2009年4月1日，牛某某賬戶賣出“三愛富”40,705股,賣出金額312,760.93元。牛某某賬戶于6月3日買入的259,600股“三愛富”實際獲利-354,703.05元。

2008年6月3日，牛某某賬戶買入“三愛富”的交易IP地址為58.33.76.151，電腦MAC號為0013A9298ED3，與岳遠斌筆記本電腦MAC號一致；2009年2月10日，牛某某賬戶賣出“三愛富”的交易IP地址為222.66.252.82，與岳遠斌工作單位華鑫證券固定IP地址一致，電腦MAC號為002197005853，與岳遠斌辦公電腦MAC號一致。

（三）交易異常情況

2008年6月3日14:08至14:54，凌某賬戶和牛某某賬戶合計掛出15筆賣出申報，以遠低于成本價的價格大量拋售賬戶內原有股票，平均賣出虧損達32.49%。具體賣出情況為：凌某賬戶原有“城投控股”128,248股，當日悉數賣出，買入成本價19.48元，賣出均價12.29元，虧損36.91%；牛某某賬戶原有“城投控股”57,800股，當日賣出57,700股，余100股，買入成本價18.94元，賣出均價12.28元，虧損35.16%；牛某某賬戶原有“界龍實業”192，240股，當日賣出192,182股，余58股，買入成本價11.54元，賣出均價8.61元，虧損25.39%。

2008年6月3日14:10至14:56，凌某賬戶和牛某某賬戶在賣出股票后合計掛出16筆買入申報，將賣出資金全部買入428,439股“三愛富”，申報價格從8.76元上漲至9.41元（當日漲停價）。上述16筆買入申報中，15筆買入申報檔位為1檔，1筆買入申報檔位為2檔。當日收盤后，凌某賬戶持有“三愛富”市值占其賬戶總資產的71.01%；牛某某賬戶持有“三愛富”市值占其賬戶總資產的99.90%。

從交易品種看，凌某賬戶和牛某某賬戶自賬戶開立日至2008年6月2日，從未買賣過“三愛富”。從持股數量看，凌某賬戶和牛某某賬戶一般同時持有多只股票，重倉持有一只股票的情形較少。自凌某賬戶和牛某某賬戶開立日至2009年3月18日，共交易過59只股票，“三愛富”為全部交易股票中持倉量最高的股票。

四、岳遠斌和馬某的關系及電話聯系情況

根據國泰君安證券出具的情況說明和岳遠斌、馬某的詢問筆錄，岳遠斌與馬某于2006年8月至2008年2月同在該公司企業融資總部從事項目開發運作工作，岳遠斌為企業融資總部董事總經理，馬某為企業融資總部高級經理，兩人為同一項目組，岳遠斌為馬某業務領導。岳遠斌稱，他和馬某一起合作成功的項目只有“九陽股份”項目，兩人年紀差別比較大，平時除了工作往來，沒有太多私人交往，在馬某辭職后岳遠斌跟馬某沒什么聯系，中間馬某還通過別人轉給岳遠斌一個禮物。馬某稱，兩人在工作上合作融洽，私人關系一般。

根據手機通話記錄，2008年5月1日至2008年6月30日期間，馬某和岳遠斌僅在6月3日有手機通話記錄。2008年6月3日，岳遠斌和馬某的手機通話情況為：第一次通話，馬某打給岳遠斌，13:20:58開始，13:22:23結束，時長1分25秒；第二次通話，岳遠斌打給馬某，13:28:31開始，13:29:07結束，時長36秒；第三次通話，岳遠斌打給馬某，13:29:30開始，13:44:13結束，時長14分43秒。在最后一次通話結束27分鐘后，岳遠斌開始連續買入“三愛富”。

岳遠斌稱，“第一個電話是他給我打的，他問我們家小孩出生的情況，表示關心，通話大概一分多鐘電話斷掉。我當時在陸家嘴花園小區路上，當時還騎著自行車。??第一個電話我還跟他談了九陽股份上市底稿的一些事情。電話斷掉后，我在小區給他回過去，也就是第二個電話，我當時還是聽不清楚，所以沒過多久就掛掉了。我又換了個地方給他打，還是在小區的馬路上，當時馬某辭職的時候，他負責的九陽股份資料還在他那里，我當時還要求他把資料跟公司交接一下。最后聊了一些九陽股份上市的事情。??因為他換新單位了，我還問了他的收入情況、工作情況，他還問我有無意向去中金，??我還問了他的職級評定與收入掛鉤的情況。他說自己做了很多項目，跟國泰君安不同的是他參與了好幾個項目，而且兩三個項目同時都在做，經常出差，所以比較忙。??關于我跳槽的事情，我問過他中金的職級序列，按年限怎么劃分的，收入分配提成是怎么規定的”。

馬某稱，“我聽以前同事說岳遠斌生了一個兒子，我就在6月3日那天打電話祝賀。我們聊到‘九陽股份’項目。??岳遠斌接著問我中金這邊怎樣，薪酬待遇如何，我告訴他按照他的級別，中金薪酬待遇還不錯。他還問了我的級別是什么，薪酬待遇多少，??岳遠斌在電話里告訴我他想動動（跳槽），所以我想把他介紹到中金，他問我中金公司級別是如何確定的”。馬某否認其在與岳遠斌通話時提及華誼集團和三愛富。

五、岳遠斌關于不知悉、未利用內幕信息的辯解

岳遠斌稱，沒有人向他推薦過三愛富，他也沒有就此跟別人交流過；是通過網上線索，自己分析出來的。其買入“三愛富”的理由歸納為以下幾點：1.自己對公司基本面的跟蹤研究。自2007年即關注包括三愛富在內的上海本地股的整體上市，對華誼集團重組意向也研究過，長期關注三愛富發展，確定其有機氟化工主業穩定發展，存在CDM超額收益，并預期華誼集團會借殼三愛富整體上市，在上海市主要領導密集赴公司調研的情況下，買入“三愛富”是理性的選擇。2.互聯網上的評論。岳遠斌提供的證明材料顯示，2008年1月13日網上登載了題名為《三愛富大漲內幕—華誼集團或將整體上市》的帖子，仔細分析了華誼集團借三愛富整體上市的可能性，帖子稱：“三愛富大漲的同時，氯堿化工（600618）也同步拉升，雙錢股份（600623）最近表現也不錯，很明顯，三家公司都是華誼集團旗下公司，股價近期的異動肯定跟華誼集團未來資產注入預期有關。??三家公司中，資產注入三愛富和氯堿化工的可能性大，但氯堿化工過去兩年連續虧損，同時公司歷史遺留問題多。而三愛富基本面好很多，而且CDM項目前景誘人，將是一個非常不錯的整合平臺。”岳遠斌稱這篇文章分析得很專業，他很早就關注到該帖。3.本人對技術走勢的判斷。6月3日他在家里看股市行情，看到分時圖數量比較長，日K線圖的數量比前幾天和前一段時間都長，而且是突然放量，從分時圖來看比當天之前的量也突然放大，所以賣掉手上的股票，買了“三愛富”。

但是，“三愛富”6月3日分時成交量統計顯示，岳遠斌買入“三愛富”的時間早于“三愛富”成交量明顯放大的時間。6月3日9時30分至14時26分，“三愛富”分時成交量在100,000股以下波動，成交量為462.6萬股，占全天成交量的44.66%。14時27分，“三愛富”分時成交量突破100,000股。14時27分至15時，“三愛富”成交量達572萬股，占全天成交量的55.34%。而牛某某、凌某賬戶于14時08分開始賣出股票、14時10分開始買入“三愛富”。

凌某在2009年4月20日的詢問筆錄中稱，“2008年6月3日，岳遠斌說準備買三愛富了。我還是說你自己看著辦，覺得可以就買。他交易了之后，和我說了已經買了三愛富”。

我會認為，本案所涉及的信息，是上市公司的控股股東動議、醞釀、論證、決定將其核心業務以定向增發方式置入上市公司，實現整體上市的有關情況，屬于《證券法》第六十七條第二款第（二）項所規定的公司“重大的購置資產的決定”和《證券法》第七十五條第二款第（二）項所規定的公司“增資的計劃”，構成內幕信息。馬某作為該并購重組事項財務顧問中金公司項目組的核心成員，參加了2008年5月5日“華誼集團煤化工上市路徑探討”的會議，隨后主要負責借殼上市方案的細化；參加了5月13日“華誼集團借殼方案探討”的會議，參與了有關方案的逐步細化與內部討論；參加了6月2日下午“上海焦化注入三愛富的可行性”的會議，該次會議初步認同了方案的可操作性，確定6月3日申請停牌。因此，馬某對三愛富并購重組事項的進展、細節有著清楚、準確的了解，是直接接觸、知悉并購重組事項內幕信息的人。

本案中，岳遠斌與馬某電話聯系之后買入股票；但是，馬某、岳遠斌均矢口否認二人之間曾經傳遞過內幕信息。我會關注、審查了以下間接證據：1.從固有關系與慣常聯系看，岳遠斌曾經是馬某的上級，一起共事一年半的時間，二人曾經合作完成過投行項目，但二人均稱由于年齡差距等原因，私人關系一般，并稱相繼離開原來一同供職的單位后，偶有聯系，聯系并不頻繁。2.從交易前的接觸情況看，二人存在電話聯系，第一次通話，馬某打給岳遠斌，時長1分25秒；第二次通話，岳遠斌打給馬某，時長36秒；第三次通話，岳遠斌打給馬某，時長14分43秒。3.從交易行為的異常情況看，岳遠斌的交易時間、交易量、交易模式均明顯異常。4.從交易行為與其他相關行為和情況的吻合度看，在最后一次通話結束27分鐘后，岳遠斌開始連續買入“三愛富”，買入時機與股價走勢具有較高的一致性。我會認為，綜合權衡調查過程中收集到的上述間接證據，足以形成完整的證據鏈條，清楚而具有說服力地推斷出馬某、岳遠斌之間存在內幕信息傳遞行為，岳遠斌從事涉案交易行為之前，已經間接獲悉了三愛富并購重組的內幕信息。

岳遠斌提出了自己不知悉、未利用內幕信息的辯解。我會認為，岳遠斌所提出的公司基本面、互聯網上的評論并非子虛烏有，但是其進行的研究與看到互聯網上的評論，是發生在買入前還是買入后則無從查證；而且從其慣常交易模式看，這些抗辯不足以支持其過于異常的涉案交易行為；還有重要的一點，“三愛富”6月3日分時成交量統計顯示，岳遠斌買入“三愛富”的時間早于“三愛富”成交量明顯放大的時間；岳遠斌提出的辯解理由，不足以推翻關于其間接獲悉內幕信息的推斷。

綜上，我會認定岳遠斌的行為構成了《證券法》第二百零二條規定的內幕交易行為。

本案《行政處罰事先告知書》送達后，岳遠斌提出了書面申辯意見，聘請律師作為代理人一同參加了聽證會，并在聽證會上補充提交了多份證據材料。我會就當事人所補充提交證據的采納、當事人關于事實認定與法律適用的辯解進行了核查、分析：

一、證據采納情況

（一）專家法律意見書

聽證會上，當事人的代理人出示了由岳遠斌作為委托人、中國政法大學疑難案件研究中心作為受托人、由五位民商法教授簽名的《專家論證意見書》。

我會認為，依據《中華人民共和國行政訴訟法》關于證據種類的規定，參照我國司法系統的處理實踐，專家法律意見書是法律專家或者專業機構向特定委托人、就特定案件出具的咨詢意見，在性質上不是證據。因此，不作為本案證據采納。

（二）網頁電子證據

當事人在申辯與聽證過程中，還提交了從互聯網頁面打印下來的證據資料，包括《上海證券報》曾經提及三愛富將進行資產重組的一篇報道，新浪財經、大贏家、東方財富網等財經網站“股吧”中關于三愛富重組的傳言帖子，意在證明岳遠斌系利用公開信息及根據自己判斷買入“三愛富”，并未利用內幕信息。

我會認為，當事人提供的媒體網絡報道與“股吧”上的帖子，均打印于國際互聯網頁面，其性質屬于電子證據中的網頁證據；類似證據與觀點，當事人在本案調查過程中已經重點提出，審理過程中已經給予充分考慮。

（三）證人證言 聽證會上，當事人補充提交了其本人采集的兩個證人的書面證言。一個是馬某和岳遠斌原在國泰君安證券的同事李某，他出具的書面證言意在說明岳遠斌作為馬某的領導，曾經多次批評過馬某，并要求馬某移交九陽股份的工作底稿；由于工作方法、工作態度、性格差異等方面的原因，兩人關系較為一般。另一個是岳遠斌曾經做過投行項目的原山東太陽紙業董事會秘書于某（岳遠斌在聽證會上稱二人是朋友關系），他出具的書面證言意在說明岳遠斌在2008年5月份與其面談時，就表示過很關注華誼集團整體上市及上海本地股重組事宜，以及網上關于該項內容的一些傳聞。

我會認為，這兩個證人的證言，均為當事人本人收到我會《行政處罰事先告知書》之后采集，且兩個證人與當事人之間存在曾經的上下級關系或者朋友關系，根據《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》第五十六條的規定，應從證據形成的原因、發現證據時的客觀環境、證人與當事人之間的利害關系等方面衡量這兩個證據的真實性；而且，從證據關聯性的角度分析，這兩個證人的證言與待證事實也即當事人是否知悉內幕信息之間并不具有直接的關聯性。

（四）岳遠斌兒子的出生證明與網絡上的一篇文章

當事人代理人提交了岳遠斌兒子的《醫學出生證明》，意在證明岳遠斌兒子出生于2008年5月27日，6月3日馬某打電話祝賀符合客觀事實。我會認為，從證據的關聯性角度講，證據應當與待證事實之間具有法律意義上的、達到一定最低程度的實質聯系。本案中，岳遠斌兒子的出生證明，與待證事實也即岳遠斌是否知悉內幕信息之間，關聯性不大，而且調查與審理過程中也未否認或者質疑當事人所述其兒子出生的事實，因此，不將該出生證明納入本案證據。

當事人代理人還提交了從互聯網上打印下來的一篇關于內幕交易的法學文章，將之列為證據。我會認為，該網絡文章與本案待證事實之間不具有任何證據意義上的關聯性，不作為證據采納。

二、事實認定情況

當事人及其代理人對于我會認定其“知悉”內幕信息從多個方面提出了抗辯意見。

（一）關于據以推斷當事人“知悉”內幕信息的間接證據

1.當事人與馬某之間的固有關系與慣常聯系

當事人提出，他與馬某之間關系一般，還曾經因為業務上的事批評過馬某，因此馬某不可能向其泄露內幕信息。

我會認為：第一，本案中，雖無證據證明二人關系密切，但是也無證據證明二人關系不好。二人離開原來共同工作的證券公司后，馬某曾托人給岳遠斌帶過一個禮品；岳遠斌兒子出生后，馬某主動打電話問候，并在通話中邀請岳遠斌也加盟中金公司；馬某接受調查詢問時，自稱兩人在工作上合作融洽等情況；可見，二人關系尚可。退一步講，即使岳遠斌因業務上的事曾經批評過馬某，但是如果這種批評是合理、中肯的，也不一定導致二人關系惡化或者僵化；即使二人曾有罅隙，也不排除其中一方可能借某種機會重修舊好。第二，雖然泄露內幕信息多發生在關系較為密切的親朋好友之間，但是，實踐中，也時有內幕信息在即使關系一般的人之間非法傳遞的情況。這是因為，內幕信息知情人泄露內幕信息，從主觀心態看，可能出于故意，也可能出于口風不嚴、疏忽大意的過失；從動機看，可能是出于讓信息受領者利用內幕信息牟利，也可能是出于炫耀或者其他因素。因此，不能從“關系一般”遽然得出不可能泄露內幕信息的結論。

2.交易前的接觸情況

當事人提出，從岳遠斌從事涉案交易前與馬某之間的電話聯系情況看，通話時間較長，而真要傳遞內幕信息只要一句話就夠了；如果馬某有意泄露內幕信息的話，根本不可能輕易使用自己的手機、在自己的單位、在證券交易時段告知當事人；如果當事人買入股票是在馬某指導下進行的，就沒有理由不持續與馬某保持聯系，以獲取進一步信息，但事實是兩人此后再無聯絡。據此，當事人認為，兩人之間的談話只是正常的私下交流，并不涉及內幕信息。

我會認為：第一，內幕信息的口頭傳遞，有的只需三言兩語，有的則可能存在較長時間的詢問、討論；有的只在談論內幕信息，有的則可能談論了多個事項，其中包含或者夾雜了內幕信息的內容；因此，不能以通話時間的長短來判定是否傳遞了內幕信息。第二，內幕信息傳遞的地點、時間與方式多種多樣，馬某用手機給當事人打電話發生在工作地點、交易時段，并不能構成電話談論的內容不包括內幕信息的證明因素；尤其在過失泄露內幕信息的情形下，傳遞者對時間、地點、方式不會特別在意。第三，內幕信息傳遞之后當事人之間再無聯絡，也不能構成電話談論的內容不包括內幕信息的證明因素；尤其在本案中，兩人電話溝通、當事人大舉買入之后第二天，“三愛富”就停牌了，直到近一個月后公告詳細重組方案后才復牌。

3.異常的交易情況

當事人方面提出，其交易風格或者特點是，一般不空倉，為買入一個股票，必須賣出另外一個，賣出某只股票套出資金后，就于當日或者當時即用全部資金買入另外一只股票，重倉買入的情形居多，買入“三愛富”與其一貫的交易風格相吻合；之所以在虧損較大的情況下割肉賣出“城投控股”與“界龍實業”，是由于買入后這兩只股票一直隨大盤持續下跌，虧損嚴重，當事人內心極度煎熬，喪失了持股信心，才決定賣出并寄希望于長期關注的“三愛富”帶來翻本的機會；通常情況下，獲得內幕信息的人會立即以賬戶內可用資金全部買入相關股票，不會慢慢買入，而當事人開始只是適量買入“三愛富”，在交易放量后才大量追加買入。

我會認為：第一，當事人提供的以往交易情況，的確反映其較少空倉、賣出一只股票后較快買入另一只股票的交易風格，但是，其以往交易記錄并未顯示不惜大額虧損全部賣出一只股票然后幾乎全倉買入另一只股票的情形。第二，當事人關于不惜大額虧損的理由缺乏證據支持，也沒有足夠的說服力；當事人買入“三愛富”的絕對數量以及動用其賬戶資金的相對比例，與其以往的交易風格并不吻合。

4.交易行為與其他相關行為與情況的吻合度 當事人稱，根據自己對“三愛富”基本面的長期跟蹤關注與走勢圖及技術指標的分析，已經預訂了買入“三愛富”的交易計劃并告訴其妻子；但是，從2008年5月27日孩子出生至出院，當事人一直沒有找到下單的時間窗口，6月1日孩子出院后，當事人為找新住處租房子，6月3日上午安頓好后，下午才有時間交易股票；在當時“三愛富”的基本面、技術面均支持買入，而其持倉股票持續虧損的情況下，在該時段買入“三愛富”，既是執行預定的交易計劃，也是別無選擇；之所以買入申報大部分為一檔，成交意愿明顯，是因為急于回去照看孩子，時間不充裕，著急買入成交，尤其看到放量上漲后，印證了自己的判斷，更是急于將手中資金變成股票。

我會認為，當事人關于執行事先預定的交易計劃的辯解，缺乏證據支持，其只能在6月3日下午交易股票、“別無選擇”的說法，也與其本人早就看好“三愛富”的說法存在矛盾之處。這些辯解，尚不足以推翻其交易時點與電話聯系時點、三愛富重組進程比較吻合的判斷。

（二）關于當事人提出的交易合法性的抗辯

1.基于本人對公司基本面的關注與技術面的分析

當事人提交了大量網頁資料以及一些技術分析資料，并結合自己的專業人士身份，試圖說明其交易行為是基于個人研究判斷，而非基于知悉了內幕信息。

我會認為，在有些情況下，內幕交易的行為人通過對基本面、技術面的分析，發現投資機會后，通過進一步打聽、刺探內幕信息印證自己的判斷，形成交易決策；在另一些情況下，行為人聽到內幕信息后，再對公司基本面與技術面進行研究，感到能夠互相印證后，才決定交易。因此，即使當事人本人曾經關注、研究“三愛富”的情況屬實，并不能就此排除知悉與利用內幕信息的可能。而且，當事人提供的所謂基本面情況，一部分屬于領導視察公司、上海國有企業整體上市趨勢等宏觀報道，另一部分屬于網絡“股吧”上的傳言。當事人作為證券專業人士，對“股吧”信息的可信度，應當有著比一般投資者更加深刻、清醒的了解。其申辯理由體現出投資行為過分相信與依賴“股吧”傳言的情況，與其專業人士的身份并不相符。

2.其他抗辯

當事人還稱，馬某與其本人皆為證券從業人員，了解證監會強力打擊內幕交易的力度以及有關內幕交易案例，不會以身試法；如果是利用內幕信息，就不會用自己岳母與妻子的賬戶交易；馬某沒有將內幕信息告知其本人親屬卻告知與其關系一般的當事人，不符合常理。

我會認為，打擊內幕交易的執法可以減少內幕交易行為的發生，但不能從根本上杜絕，原因之一就在于在巨大的利益面前，有的人不惜以身試法，有的人可能心存僥幸。泄露內幕信息者自己未交易或者未將內幕信息告知親屬，并非有悖常理，尤其在過失泄露的情況下。

三、法律適用情況 當事人代理人還對本案涉及的3個內幕交易法律適用問題發表了意見。

（一）關于當事人的內幕交易主體資格

當事人代理人提出，當事人不屬于《證券法》第七十四條第（一）項至第（六）項規定的法定內幕信息知情人，若將其歸為第（七）項的“證監會規定的其他人”，也應在根據相關證據足以判斷其知悉內幕信息的基礎上才能予以認定。

我會認為，我國《證券法》將內幕交易違法主體界定為兩類，一類是“證券交易內幕信息的知情人”，另一類是“非法獲取內幕信息的人”?！白C券交易內幕信息的知情人”是基于職務、身份、工作關系等合法原因而知悉內幕信息的人；“非法獲取內幕信息的人”既包括采用盜竊、竊聽、黑客、賄賂等違法手段積極獲取內幕信息的人，也包括并未采取違法手段、只是因“證券交易內幕信息的知情人”的泄露行為而間接獲悉內幕信息，但是本身又不具有獲取內幕信息的合法資格、合法理由的人。對于后一類“非法獲取內幕信息的人”來說，如果獲悉內幕信息后沒有買賣相關證券，也沒有再泄露該信息或者建議他人買賣，則不構成違法；如果獲悉內幕信息后實施了買賣相關證券、再泄露該信息或者建議他人買賣3種行為之一，就構成了《證券法》第二百零二條規定的違法行為。本案中，馬某屬于《證券法》第七十四條規定的“證券交易內幕信息的知情人”，岳遠斌雖未采取違法手段、只是因馬某的信息泄露行為而知悉內幕信息；但是，由于岳遠斌并不具備獲悉本案相關內幕信息的合法身份或者合法理由，因此，認定岳遠斌屬于“非法獲取內幕信息的人”；岳遠斌“非法獲取內幕信息”之后，交易相關股票，其行為構成內幕交易。

（二）關于當事人沒有獲利

當事人代理人提出，當事人買賣“三愛富”股票的行為并未獲利，不具有社會危害性，不應對其作出行政處罰。

我會認為，根據《證券法》第二百零二條的規定，內幕交易違法屬行為違法而非結果違法，只要行為人在知悉內幕信息后、內幕信息公開以前，實施了買賣、建議或者泄露行為，違法行為即完成，社會危害性即發生，不以是否盈利為要件。而且，我會也已經關注到，本案涉案交易金額巨大，在內幕信息公開后的一定時段內，“三愛富”漲幅明顯偏離大盤，當事人賬面盈利金額較大。

（三）我會據以認定案件事實的證據的客觀性與關聯性

當事人代理人認為，我會《行政處罰事先告知書》中提到的間接證據的推定不具備行政處罰證據的客觀性、關聯性，不能作為行政處罰的依據。

我會認為，我會據以認定當事人“知悉”內幕信息進而實施了內幕交易的間接證據包括4個方面，即當事人與內幕信息傳遞者之間的固有關系與慣常聯系、當事人實施交易行為之前與內幕信息傳遞者之間的接觸情況、當事人買入行為的異常情況、當事人交易行為與其他相關行為與情況的吻合度。這4個方面的證據，均是客觀存在的事實，而且對于能否認定當事人“知悉”內幕信息有著直接關聯。我會根據證券市場的基本常識和普遍的經驗法則，結合我國證券市場發展的現實情況，運用邏輯推理和明顯優勢證據規則，綜合對照、比較、權衡這4個方面的間接證據，“推斷”出本案當事人“知悉”內幕信息符合法律規定。

基于上述理由，綜合考慮當事人的證券從業人員、保薦代表人身份，內幕交易行為的交易量與交易盈虧情況，配合調查情況等情節，我會認為，應當對岳遠斌給予適度從重處罰。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，我會決定：對岳遠斌處以20萬元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號：7111010***2，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會

二○一一年十二月十五日

第二篇：行政處罰決定書范本

行政處罰決定書范本

××罰字〔 〕號

：

法定代表人(單位)： 職務： 

詳細地址：

一、環境違法事實和證據

經調查核實，你單位(或者個人)實施了以下環境違法行為：

1.

2.以上行為有下列證據為證：

1.

2.

上述行為違反了《 》第 條 第 款(和《 》第 條第 款)之規定。

二、行政處罰的依據、種類及其履行方式和期限

我局依據《 》第 條第 款(和《 》第 條第 款)之規定，決定對你單位(或者個人)作出如下行政處罰：1.罰款(大寫)元。

限于接到本處罰決定之日起15日內繳至指定銀行和帳號。逾期不繳納罰款的，我局將每日按罰款數額的3%加處罰款。

收款銀行： 戶名：

帳號：

三、申請復議或者提起訴訟的途徑和期限

如不服本處罰決定，可在接到決定之日起60日內向國家環境保護總局或者向××省人民政府申請復議，也可在15日內直接向××人民法院起訴。逾期不申請復議，也不向人民法院起訴，又不履行本處罰決定的，我局將依法申請人民法院強制執行。

×省×局(印章)

年 月 日

第三篇：行政處罰決定書

行政處罰決定書

行政處罰決定書是行政管理機關針對當事人的違法行為，在經過調查取證掌握違法證據的基礎上，制作的記載當事人違法事實、處罰理由、依據和決定等事項的具有法律強制力的書面法律文書。

1特點

行政處罰決定書是最重要的行政處罰文書，具有嚴肅性、強制性和對當事人的拘束力，也是人民法院強制執行當事人財產的依據之一。行政處罰決定書的制作要件，法律法規有著嚴格的規定和要求，這些規定和要求，對行政處罰決定書的措詞、內容、格式和規范化等都起到了一定的作用，保證了行政處罰決定書的質量，保護了當事人的合法權益。

2種類

我們國家行政機關種類較多，各機關結合自身特點，都制定了適合自己的行政處罰法規，但有一點：它們制作的行政處罰文書應該符合《 中華人民共和國行政處罰法》的相關規定。

根據《中華人民共和國行政處罰法》的規定，行政處罰決定書分為兩種：

一是當場行政處罰決定書，僅適用簡易程序處罰，并符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條、第三十四條的規定；

二是一般行政處罰決定書，又稱普通行政處罰決定書，簡稱行政處罰決定書。適合一般程序的法律案件，并符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條、第三十八條、第三十九的規定。

3決定書 概念及適用依據 1.概念

《當場行政處罰決定書》是行政管理機關執法人員按照行政處罰簡易程序，對案情簡單、違法事實清楚、證據確鑿的違法案件依法當場作出行政處罰決定的法律文書。

采用簡易程序處罰違法行為時，執法人員按照事先制作好的當場處罰決定書填寫有關內容，而不通過立案審批等一般程序，節省了時間，便于提高效率，也有利于及時制止違法行為。

2.適用依據

該文書制作的依據是《行政處罰法》第三十三條規定：“違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定?！薄缎姓幜P法》第三十四條規定：“執法人員當場作出行政處罰決定的，應當向當事人出示執法身份證件，填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。”

文書結構及制作要求 1.文書結構 本文書是一種有統一預定格式的多聯填寫式文書，一式三聯，第一聯存檔，第二聯交被處罰單位，第三聯必要時交人民法院強制執行，包括首部、正文和尾部三部分。

2.制作要求

(1)首部 包括文書標題、文書編號。文書標題——即當場行政處罰決定書。

文書編號——格式：地區簡稱+執法類別+執法性質+[年份]+順序號，如：（邯）藥當行罰[2006]25號。

(2)正文 包括被處罰單位(人)、違法事實、違反條款、處罰依據、處罰的種類和幅度。被處罰單位(人)——填寫名稱、地址、法定代表人（負責人）姓名、性別、年齡和職務等內容。

違法事實——是執法人員在現場檢查中發現的案情簡單、事實清楚、情節較輕的違法行為，表述要簡明扼要，并用相關證據證明。該證據既可以是現場檢查中取得的書證、物證，也可以是現場檢查筆錄。

處罰依據——包括違反的法律條款和處罰的依據條款，要寫明法律法規全稱和依據的具體條、款、項。

處罰的種類和幅度——必須在《行政處罰法》第三十三條規定的處罰種類和幅度內。（3）尾部 包括告知事項、當事人和執法人員簽名及日期、行政管理部門公章。告知事項——告知繳納罰款的途徑，即收繳罰款的銀行名稱及地址；告知當事人依法享有的訴權，即不服處罰決定提起行政復議或申請行政訴訟的時限和途徑；逾期不履行處罰決定，作出處罰決定的行政機關將采取的措施等。

當事人簽名和日期——當事人簽名即為送達，簽注的日期即為送達日期。

執法人員簽名及日期——要有2名以上執法人員簽名并注明日期，所注明的日期即為作出行政處罰決定的日期。

公章——為行政管理機關行政公章。制作注意事項

1.當事人的基本情況應填全、不漏項。

2.執法人員填寫《當場行政處罰決定書》后，應當場宣讀并交付當事人，不能事后送達，當場宣讀相當于事先告知，當事人如有陳述申辯意見的應認真聽取。

3.當事人和執法人員在《當場行政處罰決定書》上填寫的日期應一致。

4.嚴格掌握當場處罰的適用范圍，《當場行政處罰決定書》只適用于警告和規定的較小數額的罰款，沒收物品、違法所得數量和數額再小也不能使用該文書。

5.執法人員應在作出當場處罰之日起7日內將當場處罰情況報所屬食品藥品監管行政機關備案。

6.在簡易程序中主要是指罰款執行方式。一種是當場繳納，當場繳納的條件按照《行政處罰法》第四十七條、第四十八條的規定來進行。在這種情況下，必須向當事人出具財政部門統一制發的罰款收據，而且執法人員應嚴格按有關規定將罰款上繳銀行。另一種方式是由當事人將罰款直接交到指定的銀行。如果按照這種方式繳納罰款，應填寫清楚指定銀行的名稱、地址。模式性當場行政處罰決定書填寫說明

（一）寫明被處罰人(單位)的基本情況。

（二）違法事實：簡易程序要求違法事實清楚、證據確鑿，因此應寫明經查證屬實的違法事實的具體情況。有多種違法行為的，應分類填寫。

（三）違法依據：寫明違反法律的具體條款。一般是禁止性或義務性條款。

（四）處罰依據：要求寫明法律名稱和具體條款，一般是法律責任條款，沒有相應法律責任條款的不得處罰。

（五）處罰內容：根據《行政處罰法》規定，當場處罰只能做出警告、對公民處50元以下罰款、對法人或其他組織處1000元以下罰款的行政處罰。罰款數額應當用中文大寫表述。

（六）罰沒款的收繳：執法人員可以當場收繳罰款的情況有：

1、依照簡易程序當場處罰的案件，處20元以下罰款或雖然超過20元，但不當場收繳事后難以執行的；

2、執法人員在邊遠、水上、交通不便地區做出處罰決定，無論適用一般程序還是簡易程序，當事人向指定銀行交款確有困難，經當事人提出由執法人員代收代交的。

（七）救濟途徑：告知被處罰人（單位）提起行政復議或行政訴訟的法院和時效。行政復議機關一般是做出處罰決定的藥監機關的上級主管部門或本級人民政府；行政訴訟受理法院一般是做出處罰決定的行政機關所在地的基層人民法院。

（八）簽收：當事人簽收處罰決定書的時間關乎處罰決定的履行期限和復議、訴訟時效的計算，一定要由當事人當場簽收。

注意事項

適用簡易程序辦理案件并不是簡化到只有一份當場處罰決定書。由于簡易程序適用于違法事實清楚、證據確鑿、處罰較輕的情況，所以與一般程序相比，簡易程序的“簡”在于可以省略立案審批、證據的登記保存、查封扣押、案件合議、處罰的事先告知或聽證告知、處罰前的案件審核等環節。但是，有一些環節是不能省略的，如對日常檢查過程中發現的違法行為給予即時處罰的，應有現場檢查筆錄；對當事人進行必要的詢問，告知陳述申辯權并聽取其陳述申辯，應當將相關內容記錄于調查筆錄中；當場收繳罰款應當出具合法收據等。沒有其他的執法文書作支撐，很難說明執法行為的合法性，同時也為引起行政復議和行政訴訟埋下了隱患。

4法律規定

根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十八條規定：調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：

(一)確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定;(二)違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰;(三)違法事實不能成立的，不得給予行政處罰;(四)違法行為已構成犯罪的，移送司法機關。對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機關的負責人應當集體討論決定。第三十九條規定：行政機關依照本法第三十八條的規定給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：

(一)當事人的姓名或者名稱、地址;(二)違反法律、法規或者規章的事實和證據;(三)行政處罰的種類和依據;(四)行政處罰的履行方式和期限;(五)不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限;(六)作出行政處罰決定的行政機關名稱和作出決定的日期。行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機關的印章。一般行政處罰決定書 5制作內容編輯

行政處罰決定書是行政執法機關實施行政處罰最重要的執法文書，也是最終對管理相對人產生一定影響的法律文書。行政執法機關在作出行政處罰決定時應當符合相關文書的要求,特別是重大行政處罰案件或者做出從重、從輕、減輕行政處罰決定的案件都必須在行政處罰決定書交待清楚。行政處罰告知書名稱、文號及送達時間也應該在處罰文書中說明。

行政處罰決定書一般由三個部分組成

第一部分:首部。包括標題、編號、當事人的基本情況(有委托代理人的應寫明其基本情況)。

第二部分:正文。包括事實、理由、依據和處罰決定等內容。1.事實:（1）案件事實的表述要完整準確。案件事實就是案件發生時的一切真實情況，包括：案件來源、違法行為發生的時間、地點、經過、情節和結果等要素。相關單位和個人，涉案違法物品標示生產廠家、生產批號、購進渠道、數量、貨值、違法所得、剩余物品數量和價值、違法行為定性及相應的違法后果等內容應寫全。敘述一般應當按照事件發生的時間順序客觀、全面、真實的反映案情，并抓住重點，詳述主要情節和因果關系。對影響自由裁量的從重或者符合從輕、減輕處罰等情形，執法人員也應當寫明。另外，在敘述事實時不應加任何主觀的評論性語言。

（2）證據的列舉。違法事實必須是經過調查核實，有充分證據證明違反法律法規和規章的行為。對于認定違法事實的證據要求明確、具體，全面列舉認定違法事實的主要證據、認定的每個違法事實要素都要有證據支撐以及證據分析過程，證據列舉方式既可以在敘述事實過程中同時分析列舉，也可以在敘述違法事實后單獨列舉分析。

（3）行政處罰決定前告知情況。對是否采納當事人所提出觀點的理由應詳盡說明。應當表述行政處罰決定前的告知時間、形式，當事人有無提出陳述申辯意見。當事人提出陳述申述意見的，應描述當事人的申辯要求和理由依據，并將復核以及采納與否的情況和理由在本文書中予以說明。當事人在聽證中對行政機關調查認定的事實、定性、法律適用、證據程序等提出的相關質疑及其證據也應當按上述要求描述。尤其是不采納的理由要援引法律法規，并進行必要的法理分析以說清、說透。2．理由和依據:（1）法律適用的理由應全面表述。對違法事實認定后實施處罰的理由和處罰的法律依據，應當結合具體個案事實，對具體適用某一法律條款作為處罰依據的理由進行解釋，必要時要對法律條款進行法理解釋。

（2）引用法律條款要準確，符合法律適用原則，并且應當根據條、款、項、目的順序寫明適用到最底一層。

（3）自由裁量權的行使要規范合理。自由裁量權的行使要按照《行政處罰法》的規定，闡述作出具體行政處罰的理由，包括依法從重或者從輕、減輕情節的適用。

3.處罰決定: 處罰決定應當表述清楚，具體、明確，具有針對性、客觀性和可執行性。罰款除書阿拉伯數字外，應同時采用漢字表述。

第三部分:尾部。

主要是行政處罰的履行方式和期限，同時表述逾期不履行的法律后果，告知當事人不服行政處罰的救濟途徑時要寫明復議機關和訴訟法院的具體名稱（地址），復議、訴訟的期限，寫明制作日期并加蓋行政執法機關的公章。

第四篇：行政處罰決定書格式

行政處罰決定書格式:

[2011]第001號

當事人：法人代表：性別：年齡：聯系住址：電話：

你（單位）超預售許可面積銷售商品房一案，經本單位依法調查，現查明：（違法事實與證據）你（單位）羅浮苑小區于2004年取得該小區商品房預售許可證，預售許可面積為62436M。經查，該小區從取得預售許可至2011年3月份，共銷售房屋面積76441.64 M，超出預售許可面積14005.64 M，屬于未取得商品房預售許可進行銷售商品房行為。本單位認為：你（單位）此種行為已違反《城市房地產開發經營管理條例》第三十九條、《城市商品房預售管理辦法》第十三條的規定，依照《城市房地產開發經營222管理條例》、《城市商品房預售管理辦法》和《行政處罰法》第23條之規定，現責令你（單位）必須于年月日前改正上述行為，并作出沒收違法所得，可以并處已收取的預付款1％以下罰款的行政處罰。

現要求你（單位）：

1、于年月日前將罰款交至，（逾期不按規定繳納罰款的，每日按罰款數額的3%加處罰款）。

2、于年月日

前履行的行政處罰。

如不服本處罰決定的，可在收到本處罰決定書之日起60日內向申請行政復議；或者三個月內向人民法院提起行政訴訟。行政復議和行政訴訟期間，本處罰決定不停止執行。

逾期不申請行政復議或不向法院提起行政訴訟，也不履行本行政處罰決定的，本機關將依法強制執行或申請人民法院強制執行。

處罰機關（印章）

年月日

承辦部門：

執法人：審核人：簽發人：

簽收人：簽收時間：

第五篇：行政處罰決定書

**市工商行政管理局

行政處罰決定書

**工商處字〔2014〕10006號

當 事 人：余章發（**市**路**貿易商行業主）經 營場 所：**市**小區**號

經 營 范圍：零售副食、酒、乳制品、日用品。

執照注冊號：4207086000*****

經查明，2013年12月25日，本局執法人員根據廠方舉報，對當事人位于市**大道胡書坊112號的商品倉庫進行了檢查，執法人員在該倉庫內發現標注湖南常德金果園科技食品有限公司生產的“**”核桃露（手提式）528提，“**”核桃露（開窗式）500件（每件6提）；標注廣東廣糧實業有限公司出品的**蓮子綠豆爽飲料（紅色外包裝）5304提；標注生產商為**市**食品有限公司的**牌維生素運動飲料20提，其產品內包裝標識上標注生產日期為2014年1月2日；標注廣州**貿易有限公司及廣東泰牛維他命飲料有限公司聯合出品的“**”營養素飲品128提。執法人員依法對上述商品予以查封。

已查實：河北**智匯飲品股份有限公司的“YANGYUAN及圖”商標于2010年10月8日被國家工商總局商標局認定為馳名商標。其“六個核桃”商品為知名商品。經“六個核桃”與“**”商品的包裝相對比，發現當事人經銷的“**”的包裝無論從其形狀、字體、大小、主體顏色還是從其圖案的布局設計等均與河北**智匯飲品股份有限公司生產“六個核桃”商品的包裝、裝潢近似，足以造成購買者的誤認。

廣州**大健康產業有限公司的**涼茶及系列產品的包裝箱已獲得國家知識產權局頒發的《外觀設計專利證書》，專利號為：ZL201230372413.4和ZL201230372104.7。其“**”商標于2009年4月24日被國家工商總局商標局認定為馳名商標。該商品為知名商品。經過“**涼茶”與“**蓮子綠豆爽飲料（紅色外包裝）”商品的外包裝相對比，發現當事人經銷的“**蓮子綠豆爽飲料（紅色外包裝）”的外包裝無論從其形狀、字體、大小、主體顏色還是從其圖案的布局設計及其所處位置等均與廣州**大健康產業有限公司生產“**涼茶”商品的包裝、裝潢近似，足以造成購買者的誤認。據當事人陳述：從廣東廣糧實業有限公司購進7000提**牌綠豆爽的原始包裝為綠色紙盒外包裝，為了促使銷售情況的好轉，當事人擅自在武漢印制了7000個紅色紙盒外包裝，將**牌綠豆爽的綠色外包裝改為紅色外包裝對外銷售。

北京**飲料銷售有限公司使用的是天絲醫藥保健有限公司的**注冊商標，該商標于2006年10月8日被國家工商總局商標局認定為馳名商標。其“**”商品為知名商品。經當事人銷售的標注廣州**貿易有限公司及廣東泰牛維他命飲料有限公司聯合出品的“**”營養素飲品與北京**飲料銷售有限公司的**維生素功能飲料商品的外包裝相對比，發現當事人經銷的“**”營養素飲品的外包裝無論從其形狀、字體、大小、主體顏色還是從其圖案的布局設計及其所處位置等均與**維生素功能飲料商品的包裝、裝潢近似，足以造成購買者的誤認。

2013年12月25日，本局執法人員現場查處的生產日期為2014年1月2日的**牌維生素運動飲料20提，該批食品是生產廠家虛假標注日期的。

上述商品，由于當事人不能提供完整的購貨發票、銷售發票，本局無法根據當事人的陳述搜集到購進的價格、數量等直接證據，加之當事人未建立財務賬目，本局認為屬于違法所得無法計算的情形。

上述事實，有以下證據予以證實：

1、營業執照、身份證復印件各1份，證明當事人登記的主體資格及身份情況；

2、投訴材料3份，證明案件的由來及當事人經銷“**蓮子綠豆爽飲料”和“**”、“**”營養素飲品三種仿冒商品的違法事實情況；

3、當事人的購進發票1份、送貨單1份、證明當事人經銷“**蓮子綠豆爽飲料（紅色外包裝）”商品的違法過程；

4、違法現場照片10張，對比照片3組，實物包裝對比3組，證明當事人經銷仿冒商品違法事實情況；

5、詢問筆錄1份，現場檢查筆錄2份，證明當事人涉嫌違法行為的調查過程；

6、當事人的經銷協議書1份，證明當事人經銷**蓮子綠豆爽飲料事實情況；

7、其他資料１份，證明辦案人員的調查情況。

綜上所述，當事人銷售“**”、“**蓮子綠豆爽飲料（紅色外包裝）”、“**”營養素飲品的行為違反了《湖北省反不正當競爭條例》第七條所規定的內容，即：“ 經營者不得擅自使用知名商品特有或者與其近似的名稱、包裝、裝璜；不得擅自制造、銷售與知名商品相同或者近似的包裝、裝璜；不得銷售與知名商品相同或者近似的名稱、包裝、裝璜的商品，使購買者誤認為是該知名商品。本條所稱知名商品是指：

（一）具有馳名商標或者著名商標稱號的商品；

（二）國家和省認定為名優的商品；

（三）其他在市場上具有一定知名度，為相關公眾所知悉的商品。”構成了銷售仿冒知名商品特有的名稱、包裝、裝璜的商品的不正當競爭行為。

當事人銷售虛假標注日期的**牌維生素運動飲料的行為違反了《食品安全法》第四十八條第三款規定：“食品和食品添加劑與其標簽、說明書所載明的內容不符的，不得上市銷售。”《流通環節食品安全監督管理辦法》第九條規定：“禁止食品經營者經營下列食品：”所謂“經營下列食品”包括該條第十一款的內容。即：“食品的標簽、說明書不符合《食品安全法》第四十八條第三款規定的食品；”構成了銷售虛假標注日期的食品的違法行為。

《湖北省反不正當競爭條例》第二十七條規定：“ 違反本條例規定，有下列行為之一的，由監督檢查部門處以五千元以上五萬元以下的罰款，有違法所得的予以沒收。”所謂“有下列行為之一的，”包括該條款第（一）項內容，即：“銷售與知名商品相同或者近似的名稱、包裝、裝璜的商品和擅自制造、銷售與知名商品相同或者近似的包裝、裝璜的?！?/p>

《食品安全法》第八十六條的規定：“違反本法規定，有下列情形之一的，由有關主管部門按照各自職責分工，沒收違法所得、違法生產經營的食品和用于違法生產經營的工具、設備、原料等物品；違法生產經營的食品貨值金額不足一萬元的，并處二千元以上五萬元以下罰款；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額二倍以上五倍以下罰款；情節嚴重的，責令停產停業，直至吊銷許可證：

（二）生產經營無標簽的預包裝食品、食品添加劑或者標簽、說明書不符合本法規定的食品、食品添加劑?！?/p>

2014年1月23日，本局依法對當事人下達《**工商責停字[2014]140110號》責令改正通知書，責令當事人暫停銷售 “**綠豆爽”和“**”，由本局監督銷毀該批商品的包裝、裝潢。2014年1月24日經本局執法人員現場檢查發現當事人倉庫內已無上述商品，當事人涉嫌擅自將“**綠豆爽”和“**”這兩種商品進行了轉移、隱匿或銷毀，對當事人的這一行為，本局將另案調查處理。

根據以上法律法規及當事人的違法事實，經研究，責令當事人改正違法行為，并作出如下處罰：

一、對當事人銷售仿冒知名商品特有的名稱、包裝、裝璜的商品的不正當競爭行為處以罰款人民幣35000元；

二、對當事人銷售虛假標注日期的食品的違法行為處以罰款5000元，沒收20提**牌維生素運動飲料。

以上二項共計罰款4萬元，上繳國庫。

當事人必須自收到處罰決定書之日起十五日內到市農行國貿支行（帳號：6***252）繳納罰款。逾期不繳納罰款，我局將依照《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條

（一）、（三）項規定執行。該條規定：“當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機關可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的百分之三加處罰款；

（三）申請人民法院強制執行”。

對以上處罰決定如有不服，可以自收到處罰決定書之日起六十日內向湖北省工商行政管理局或**市行政復議委員會申請復議（**市行政復議委員會辦公地址：市政府大樓***室聯系電話：07**-383****），也可以依法在三個月內直接向人民法院起訴。

復議或訴訟期間，行政處罰不停止執行。

二0一四年三月二十六日