第一篇：質量、環境、職業健康安全一體化管理體系現場審核要點

質量、環境、職業健康安全

審核員手冊

（試行）

2011年12月26日

目錄

一、內部審核要求?????????????????1

二、QMS現場審核要點???????????????2

三、EMS現場審核要點???????????????9

四、OHSMS現場審核要點 ?????????????12

一、內部審核要求

1、基本要求：

1）審核檢查記錄必須認真、清楚，審核記錄要有序號和頁碼編號，要有審核員的簽名；

2）既要記錄良好的證據，也要記錄問題和不符合，以便于以后作為跟蹤，如作為開具不符合的出處；

3）審核過程檢查到的資料、問題、不符合，以及抽樣的具體情況都要做好記錄。

2、審核過程要求

1）審核檢查記錄要按照審核計劃安排的要素（或條款）進行，不得漏掉或忘記審核某個要素（或條款）以及該要素（或條款）的分條款,使審核既有深度又有廣度，達到通過審核促進標準化管理、提高國際標準認識的目的。

2）審核過程中要注意明確抽樣的項目和樣本量，做到合理到位。

3）生產分場、后勤及實業公司等有工作現場的不能遺漏現場檢查，而且要有檢查的記錄（包括好的證據以及問題、不符合）。如燃運分公司的煤場、輸煤皮帶、工器具倉庫，化水分場的水處理、倉庫、化驗室等，物資公司的倉庫，維護分場的加工車間、實業公司的鑄造廠、開關廠，飲食公司的工作間、倉庫等。

3、不符合項要求

各內審員在開具不符合時應注意以下原則：

1）一項不符合包括不符合事實描述，不符合的性質（是輕微不符合還是嚴重不符合）、不符合條款（具體地說就是要寫明不符合哪個要素以及哪個程序文件或作業文件的哪個條款）等內容。

2）不符合開具建議以審核組名義開具，審核組內部要統一，每個單位至少1項不符合，尤其是生產后勤單位。

3）判定不符合的準則：

a.以客觀證據（文件、記錄、觀察到的事實、經驗證的主管領導說的話）證實的事實為依據，是文件內容不符合、記錄不符合，還是所觀察到的現場實際與文件規定不符、還是領導說的話與文件規定不符。

b.就近不就遠的原則，就是開具不符合時要開到與不符合標準條款最接近的。

4、各位審核員在每個單位審核時，本著公開、公正、透明的原則，審核結束后必須當場指出受審核單位存在的問題，讓受審核單位清楚扣分原因，避免事后爭議。

二、QMS現場審核要點

依據GB/T19001：2008標準編制

4.1 總要求

●一般不作具體審核，一般進行總體評價：是否建立使命了質量管理體系，是否保持了質量管理體系。4.2.1 質量管理體系文件

●了解組織的質量管理體系文件的結構如何，檢查是否包括以下內容： —至少6個程序文件（文件控制、記錄控制、內部審核、不合格品控制、糾正措施、預防措施）

—過程策劃、運行、控制的文件及質量記錄。4.2.2 質量手冊

—質量手冊是否按按文審提出的意見進行了修改？（審核員應對其進行審核，并記錄）4.2.3 文件控制

●受控文件的范圍是否界定清楚：

如受控文件包括：質量手冊、程序文件以及為確保其過程有效策劃和控制所需要的作業指導書、規程等是否納入受控范圍？

●在文件的制定和使用部門抽查文件，證實實施文件控制的情況： a）在文件發布前是否對已其充分性與適用性進行批準。b）是否已規定進行文件評審的時機并實施評審？是否根據評審結果的需要對文件進行必要的修改與更新，并再次得到批準？

c）是否能夠識別文件的更改和現行修訂狀態？

d）是否能確保在使用處得到有效版本的適用文件？

e）文件是否保持清晰，易于識別？（抽查外來文件識別標識及識別的充分性，抽查文件收發記錄及現行文件的到崗情況）

f）是否識別所需的外來文件，并控制其分發？查國家、行業標準是否有效版本？

g）防止文件的非預期使用，是否采取了有效控制方法（如加以適當標識），若是要保留作廢文件時，是否進行了適當的標識。4.2.4 記錄控制

● 查看記錄清單，并抽查部分記錄，查其標識，是否便于檢索？

● 查看保存期規定，并抽查記錄的歸檔、貯存、保護是否符合要求？ 5.1 管理承諾

●詢問最高管理者是否向組織傳達了滿足顧客和法律、法規要求的重要性？是通過什么方式傳達的？

●詢問最高管理者，如何落實保證資源的職責？以文件方式，還是口頭指令，若是口頭指令可對不同層次抽樣展開詢問，核實其他人回答與最高管理者陳述是否一致？最高管理者應控制哪些資源，如何去確保資源？是否存在問題？ 5.2 以顧客為關注焦點

●詢問最高管理者，是否清楚標準對該條款的要求。

●通過什么方式確保顧客的要求得到確定、滿足？并根據詢問的線索進一步核實。此要素要結合7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1等來體現其充分性、有效性。

5.3 質量方針

●通過與最高管理者談話，證實質量方針內容是否體現了標準的要求，能否為質量目標的建立和評審提供框架。

●是否定期或不定期對質量方針進行評審，以保持其持續適宜性。

●質量方針是否傳達到組織內成員，抽查不同層次人員證實對質量方針理解的狀況。

5.4.1 質量目標

●面談并查閱證實性文件：

——質量目標是否體現有能力穩定地滿足顧客和法律法規的要求，以及持續改進增強顧客滿意方面的內容？是否包括了滿足產品要求（產品固有特性）的內容？是否與方針相一致，體現質量方針的要求？

——評價質量目標的適宜性、可測量性、協調性，是否在相關職能和層次上展開，在各個職能部門收集目標實施的證據。5.4.2 質量管理體系策劃

●從手冊的文件審核及現場審核中，證實企業對QMS的策劃，是否滿足4.1及質量目標的要求，對體系變更的策劃，能否保持QMS的完整性。5.5.1 職責與權限

●詢問最高管理者對質量管理體系有效運行相關的部門及崗位的職責、權限和相互關系是否予以規定和溝通？如果有文件，查相關文件。

●現場審核時，抽查相關的部門和人員，以證實相關的職責、權限是否與文件規定一致。5.5.2 管理代表者

●詢問最高管理者是否清楚管理者代表的職責和權限

●詢問管理者代表如何履行標準中規定的職責并予以證實。5.5.3 內部溝通

●詢問最高管理者或管理者代表，如何在組織內部建立適宜的溝通機制，以對QMS有效性的問題進行溝通，是否明確溝通的渠道、方法及頻次。并關注：

——今年質量目標的完成情況、方針的實現情況如何向全體員工進行溝通？

——今年有沒有重大質量問題、顧客投訴或突出的業績，是否向全體員工傳達？

●面談，包括不同層次人員的談話予以證實。注意在各部門和場所觀察規定的內部溝通的有效性。5.6 管理評審

●詢問最高管理者是否按計劃的時間間隔對質量管理體系進行評審。查管理評審計劃、記錄、報告，證實是否符合標準中對管理評審輸入、輸出以及跟蹤驗證糾正措施的要求。6 資源管理 6.2 人力資源

●是否明確影響產品質量工作的不同崗位人員的能力要求（從教育、培訓、技能與經驗方面）

●查閱與質量管理體系有關的培訓計劃、培訓記錄。

●通過詢問了解員工是否認識到所從事活動的相關性和重要性，是否了解與其有關質量目標以及實現情況。

6.3 基礎設施

●通過詢問/查閱相關文件（不強求形成文件）或現場證實：

——組織的基礎設施（如場所、硬件、軟件及服務設施）是否能滿足實現產品/提供服務的需要。

——是否提供并維護所必需的基礎設施？查維護要求及實施記錄。

●生產、施工行業主要指生產、施工設備以及產品質量有關的基礎設施，包括生產車間的通風、供暖、空調設備。服務行業主要指服務和服務提供設備，如為顧客提供使用的電梯、空調、運輸車輛、通訊、娛樂、運動設備，等等。6.4 工作環境

●通過詢問/查閱相關文件或現場證實，組織的工作環境是否能滿足實現產品/提供服務的需要。

●注意生產、施工、服務行業工作環境的要求有較大差別。另外，不要忽略試驗室、計量室、庫房的工作環境要求。7.1 產品實現的策劃

●常規情況：是否確定了產品實現的主要過程（按7.2-7.5）？如有刪減，是否能免除組織提供滿足要求產品的能力和責任（應以文字予以描述，或在相關章節體現）。產品實現過程有無外包，組織對外包過程是否做到了有效的控制。

●特定情況：對于特定的產品、項目或合同是否識別，是否針對與常規不同的特定內容進行了策劃，策劃的輸出形式是否適宜，內容是否有針對性可操作？

說明：

1.對常規策劃，可通過與管理者代表及體系策劃的主要人員進行交流，了解對產品實現過程是如何策劃的，因第七章各個條款都存在著策劃活動，因此對本條款的審核，要通過對第七章全部審核完后，由審核組長或專業審核員匯總，得出策劃的輸出形式和內容是否適宜的結論。

2.與產品實現過程的策劃人員進行交流，了解對特定的產品、項目或合同識別、策劃的過程。

7.2.1與產品有關的要求的確定

●詢問相關的職能人員是否識別并確定顧客的要求（包括交付和交付后活動的要求），包括顧客沒有明確，但規定或已知預期用途所必需的要求（產品的固有特性），以及與產品有關的法律、法規要求。

●對上述產品識別出的要求是否轉化為7.1、7.3、7.4、7.5的輸入。7.2.2與產品有關的要求的確定

●抽查合同評審記錄，判定在向顧客承諾提供產品之前，對于7.2.1中確定的與產品有關的要求是否進行了評審，評審內容是否滿足標準的要求。

●對顧客沒有提供形成文件的要求時，在接收顧客要求前，是否都進行了確認？

●產品要求變更時，抽查評審記錄及相關文件的修改記錄，并詢問相關人員是否知曉已變更的要求？

●合同分類以及評審要求

——制造業：一般分為常規合同和特殊合同，各抽幾份查看是否在承諾前進行評審，評審過程是否符合組織的規定？

——施工業：一般分招標階段、投標階段、合同草案三個階段，均需進行評審。

——服務業：有散客、團體合同，短期、長期合同，租賃合同，需結合不同的服務性質進行合同評審。

7.2.3 與顧客的溝通

●是否明確與顧客溝通的職責、權限及渠道、方式，抽查幾份與顧客溝通過程或結果的記錄。

●對于顧客的反饋（包括投訴），是否按規定進行處理并及時向顧客反饋。7.4 采購

●采購類型：——制造業，分為原材料、零部件、外協件等。可能由不同部門主管。

——施工業：分為原材料、工程分包。試驗、計量等外包由認可單位控制，可不查其評價記錄。

——服務業，分為原材料、服務設備、外包服務項目。7.4.1 采購過程

●是否對產品實現和對最終產品有影響的采購品如原材料、機加工廠的模具等進行了控制？

●抽查幾類采購原材料、零部件，判定是否明確選擇、評價和重新評價的準則，是否依據準則要求實施。

●是否保持對供方的評價結果及評價所引發的任何必要措施的記錄。●對外包方是否按本條款對其進行了選擇和評價/重新評價，是否對外包方相關活動進行了適當的控制？ 7.4.2采購信息

●詢問采購信息的形式（采購計劃/合同、實物、圖樣等），組織是否考慮標準7.4.2中a/b/c條款的相應要求。

●能否確保采購要求是充分與適宜的。7.4.3 采購產品的驗證

●組織是否確定并實施進貨檢驗或其他必要的活動，以滿足采購要求（包括對外包過程的驗證）。

●當組織或顧客有現場驗證要求時，組織是否在采購信息中對驗證的安排和產品放行的方法做出規定。7.5.1 生產和/或服務提供的控制

通用審核要求：

●是否對生產和服務提供過程的控制進行策劃（人、機、料、法、環）并做出適當的規定？

●適用時生產和服務部門或人員是否得到產品特性的信息，如產品規范、圖樣、服務規范等？生產企業指產品圖紙、產品標準，服務業指服務規范。必要時，具體作業人員能否得到并執行有效的作業指導書？制造業指工藝，施工業指施工規范、技術交底書，服務業指服務提供規范。

●使用的設備能否滿足實現產品特性及過程能力的要求，并對設備有計劃的維護保養？

●是否配備并使用必要的監視和測量設備，或委托檢驗，實施已策劃的監視和測量活動。

●是否依據策劃的安排對產品/服務的放行、交付和交付后活動予以實施？ 制造業審核要求： ●查科室，主要查

——是否制定或得到產品標準、圖紙、工藝等文件；

——設備精度如何確定，現生產線的設備能否滿足產品加工要求；

——主要控制哪些參數？工藝規定與現場實際是否一致？ ——對生產車間工藝執行的控制（工藝紀律檢查）及發現問題采取的措施。●查車間，主要查

——班組是否有圖紙和/或工藝，觀察工人是否按工藝加工。——抽查已加工產品是否符合圖紙/標準要求。

——查看特殊過程參數監控記錄與現場顯示儀表數據。服務業審核要求： ●查科室，主要查

——是否有服務規范、服務提供規范（名稱不限）并發放到相關部門？ ——如何控制每個部門/人員按規范服務？ ●查服務部門/現場，主要查

——是否清楚服務規范、服務提供規范要求，——詢問對服務人員的服務如何監視、測量，觀察服務人員的服務是否符合規范。

——現場查看服務設備是否滿足規定要求和顧客要求？

——服務涉及到實物產品能否滿足規定要求？如餐飲業的飯菜、批發零售的商品、顧客洗滌用品等顧客用品。7.5.2 生產和/服務提供過程的確認

●有無當生產和服務過程的輸出不能由后續的監視或測量加以驗證的過程，包括僅在產品或服務已交付后問題才顯現的過程？如有這樣的過程，查看是否對這些過程證實實現所策劃結果的能力進行了確認。確認過程是否滿足標準要求。

7.5.3 標識可追溯性

●詢問是否根據監視和測量要求識別產品的狀態，現場查看檢驗狀態標識。●詢問有無可追溯性要求的場合，查看是否控制并記錄產品/服務唯一性的標識。

7.5.4 顧客財產

●是否充分識別組織控制下或組織使用的顧客財產（包括知識產權）？是否對供其使用或包含于產品的顧客財產進行驗證、保護、防護。顧客提供產品當出現丟失、損壞、不適用情況時，是否及時通知顧客，并予以記錄？ 7.5.5 產品防護

●詢問并現場觀察判斷組織是否在內部處理和交付預定的地點期間對產品提供適當的防護（包括標識、搬運、包裝、貯存和保護）？防護的范圍是否包括了產品的組成部分（原材料、半成品和零部件）？ 7.6 監視和測量裝置的控制

●在使用部門，詢問主管人員使用了哪些監視與測量裝置，并現場抽查監視和測量裝置的校準狀態。

●在主管部門，檢查：

——組織是否對所有的監視和測量設備（本組織提供的以及顧客提供的）進行按照標準的要求進行校準、標識、調整、防護等管理，以確保監視和測量結果有效。

——對于監視和測量的裝置是否在初次使用前對滿足預期能力予以確認，并在必要時重新確認？

——當發現測量設備偏離校準狀態或損壞時，對以往測量結果的有效性是

否進行評價和記錄？是否對該測量設備和任何受影響的產品采取適當的措施？是否保存了校準和驗證結果的記錄？

●對于貿易結算、安全衛生、環境的監視測量設備，需按國家規定的檢定周期送交檢定機構進行強檢，非強制性計量器具的檢定周期，可由受審核方自己規定，也可以自己進行校準。8.2.1顧客滿意

●詢問組織是否確定了監視、獲取顧客滿意信息的渠道、方法和頻次？是否確定了分析利用顧客信息的頻次、方法和職責？并抽查有關的實施證據。8.2.2 內部審核

●查看是否按規定的時間間隔及審核方案的安排進行了內部審核？并在一年內覆蓋組織的QMS全部范圍。

●查看內審計劃、內審記錄、內審報告，以判定：內審的策劃是否適宜，內審員是否具備能力，計劃安排是否有公正性；審核過程及結果是否客觀、有效。

●查看內審中不符合項及采取措施的證據，判定消除不符合及其原因的措施是否有效，是否有跟蹤活動，包括對所采取措施的驗證和驗證結果的報告。8.2.3 過程的監視和測量

●查看是否明確需要監視和測量的過程？是否明確監視和測量的方法，以證實過程實現所策劃的結果的能力。

●當過程未能達到所策劃的結果時，是否采取了適當的糾正措施？

●服務行業，其過程和最終檢驗一般不可分，允許受審核方不予區別。8.2.4 產品/服務的監視和測量

●查看是否明確對產品的特性進行監視和測量的時機和要求，抽查用以證明符合接收準則的監視和測量的證據，并查看是否指明有權放行產品的人員。

●是否有緊急放行情況？如有，是否得到有關授權人的批準，適用時得到顧客的批準？

●服務業指對服務的測量，一般包括組織評價和顧客評價。8.3 不合格品/服務控制

●詢問并抽查對不合格品/服務的識別和處置記錄，判定是否符合標準及程序要求。

（注：在服務行業中上述處置方式指的是中止不合格服務、道歉、適當賠償或給予適當優惠條件等）。

●是否保持不合格品性質以及隨后所采取的任何措施的記錄（包括所批準的是讓步的記錄）？

●是否不合格品得到糾正之后對其再次進行驗證？

●對交付或開始使用后發現產品不合格時，是否采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應的措施？ 8.4 數據分析

●是否明確收集數據（如8.2.1、8.2.3、8.2.4、8.3等）的渠道及數據分析的職責、方法，是否利用了適用的統計技術？

●數據分析的結果，是否提供標準規定的四方面信息，是否及時傳遞給相關的部門。

8.5.2 糾正措施

●查看是否針對內審和管理評審之外產生的不合格，采取糾正措施，能否消除不合格產生的原因。

●是否將成功的糾正措施引起的更改納入文件？ 8.5.3 預防措施

●查看是否有潛在不合格，如有，查看是否按照標準要求采取預防措施，以消除潛在不合格產生的原因。

三、EMS現場審核要點

依據GB/T24001：2004標準編制

4.1總要求

一般不作具體審核，僅進行總體評價：是否建立、保持并持續改進EMS，是否書面確定EMS覆蓋的范圍。4.2環境方針

方針是否由組織的最高管理者確定并確保其在EMS的覆蓋范圍內：

方針是否適合于活動、產品和服務的性質、規模和環境影響，是否為組織建立和評審環境目標和指標提供框架；

方針是否承諾遵守適用的法律、法規要求和與其環境因素有關的其他要求； 方針是否對持續改進和污染預防做出承諾；

方針是否形成文件，是否付諸實施并予以保持；

方針是否傳達到所有為組織工作或代表組織工作的全體人員，是否要為公眾所獲取。

4.3.1 環境因素

是否建立并保持了程序，環境因素識別是否充分，有無遺漏； 是否判別出重要環境因素，是否遺漏了重要環境因素； 是否有（重要）環境因素清單并及時更新；

建立、實施和保持EMS時，是否考慮了重要環境因素。4.3.2法律法規及其他要求

是否建立了程序，是否滿足標準的要求；

是否識別適用的法律法規及其他要求并建立獲得這些要求的渠道，是否確定這些要求和環境因素之間的關系；

建立、實施和保持EMS時，是否考慮了這些適用的法律法規及其他要求。4.3.3 目標、指標和方案

是否針對每一有關職能和層次，建立、實施并保持環境目標和指標，是否形成了文件；

環境目標和指標是否盡可能可測量，是否與環境方針一致，是否考慮了法律法規、自身的重要環境因素、可選技術方案、財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點；

是否建立、實施并保持旨在實現目標和指標的一個或多個方案；

方案是否規定組織內各有關職能和層次實現目標和指標的職責，是否包含實現的方法和時間表。

4.4.1 資源、作用職責和權限

管理者是否為體系運行提供必要的資源，包括人力資源和專項技能、基礎設施、技術和財力資源；

組織是否對各層次的職責、作用和權限作出明確規定，形成文件，并傳達到各層次；

最高管理者是否任命專門的管理者代表，明確其作用、職責和權限，管理者代表是否很好的完成了他的職責。4.4.2 能力、培訓和意識

是否確保所有為組織或代表組織從事可能具有重大環境影響的工作的人員，都具備相應的能力，并保存相關記錄；

組織是否確定了各層次員工的培訓需求，是否提供培訓或采取其他措施滿足培訓需求，是否保存相關記錄；

組織是否建立、實施并保持程序，使為組織工作或代表組織工作的人員都具有標準要求的意識。4.4.3 信息交流

是否建立、實施并保持信息交流程序，并符合標準的相關要求；

組織內部各層次和職能間的信息交流是否暢通，是否能保證體系的有效運行；

與外部相關方聯絡的接收、成文和答復是否充分、及時、有效；

涉及到重要環境因素時，是否決定與外界進行信息交流，是否規定交流方式并遵照執行。4.4.4 文件

是否以書面或電子版的形式形成了管理手冊或類似的文件； 文件內容是否充分滿足標準的要求；

文件的結構和層次是否清晰，是否給出了查詢相關文件的途徑。4.4.5 文件控制

組織是否制定程序，程序中是否包括對文件的批準、發放、使用、評審、更改、報廢、回收等進行管理的內容；組織是否依據此程序對文件進行了管理；

文件管理是否控制所有與環境管理相關的各類文件，如手冊、程序、作業指導書、操作規范、表單、環境法律法規等；

文件控制是否做到：便于查找、定期評審和修訂、確保對環境控制和管理起關鍵作用的崗位都能得到現行有效的文件、文件失效后及時收回并采取措施防止誤用、失效后還應保留文件應做好標識防止誤用；

所有文件是否都字跡清楚、標識明確、注明批準和修訂日期，并在規定期內予以保留。4.4.6 運行控制

對于可能偏離方針、目標指標的與重要環境因素有關的運行與活動，是否建立、實施并保持成文的程序；程序內容是否全面，是否包括產品的設計與開發、采購、運輸、貯存、使用、生產與維護過程、廢物處理等有關方面；

在各個程序中是否規定了運行與活動的運行準則，包括如何進行操作，操作的具體要求和法律法規及其他要求的規定，運行準則是否切實可行，是否與組織的實際情況相結合。

對于為組織提供產品和服務的供方和分承包方，若他們提供的產品和服務中存在重要環境因素，組織是否建立并保持管理程序對他們進行管理，是否將相關要求通報他們。

4.4.7 應急準備與響應

組織是否建立、實施并保持程序，程序中是否確定潛在的事故或緊急情況，并規定如何預防事故的發生，一旦事故發生后應如何采取措施，預防和減少伴隨的環境影響。

組織是否定期評審應急和響應程序，是否在事故與緊急情況發生后，修訂該程序；

可行時，組織是否定期對程序進行了試驗，以判斷現有的設施及唾棄對預防和控制緊急情況的有效性，以便做出調，這一過程是否進行了記錄。

現場應急設施及員工應急意識和相關知識情況。

4.5.1 監視和測量

組織是否建立、實施并保持程序，對可能具有重大環境影響的運行的關鍵特性進行例行監視和測量。

現場抽查對環境表現的監測信息、所采取的運行控制、對組織環境目標和指標符合情況的文件記錄。

是否校準并妥善維護監測設備，并保存相關的記錄。4.5.2 法規符合性評價

組織是否建立、實施并保持程序，以定期評價對適用的法律法規以及其他應遵守的要求的遵循情況；

是否保存上述定期評價結果的記錄。4.5.3 不符合，糾正與預防措施

組織是否按標準要求建立適宜的程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正與預防措施。

組織是否按照程序要求實施并保持該程序；

糾正與預防措施是否與問題和環境影響的嚴重性相適應； 組織是否能確保必要的更改，都納入環境管理體系文件。4.5.4 記錄控制

組織是否按標準要求建立適宜的程序，用來標識、存放、保護、檢索、留存和處置環境記錄；

記錄是否字跡清楚，標識明確，并提供可追溯性； 組織是否按照程序要求實施并保持該程序。4.5.5 內部審核

組織是否按標準要求建立、實施并保持適宜的內審程序； 組織是否按照計劃的間隔和內審程序要求進行內審。

審核方案的策劃、實施和保持是否依據運行的環境重要性和以前審核的結果；

對審核員的選擇和審核的實施是否能確保審核過程的客觀性和公正性。是否將審核結果向管理都報送。4.6 管理評審

是否由組織的最高管理者按規定的時間間隔進行管理評審，以確保EMS的持續適用性、充分性有效性；

管理評審的內容是否包括對環境管理體系進行改進和修改的需求； 管理評審輸入信息是滯符合標準規定的內容；

是否保存管理評審記錄，管理評審的結果是否形成文件；

管理評審的輸出是否包括為實現持續改進而做出的，和環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動。

四、OHSMS現場審核要點

依據GB/T28001：2001標準編制

4.1 總要求

一般不作具體審核，僅進行總體評價：是滯建立健全了職業健康安全管理體系，是否保持了職業健康安全管理體系。4.2 職業健康安全方針

1.職業健康安全方針的內容是否符合要求； 2.是否形成文件，有無批準證據；

3.方針的形成過程，員工及其他代表的參與情況； 4.如何傳達溝通，不同層次人員的理解程度；

5.與相關方就方針進行交流的機制是否建立，效果如何？ 6.如何進行評審，以保證持續的適宜性。4.3策劃

4.3.1 對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃 1.程序的充分性和動態適用性；

2.危險源辨識和風險評價方法的有效性和合理性；

3.危險源辨識結果的充分性、風險評價結果的準確性和風險控制措施的協調一致性；

4.如何評審與更新，以保持最新信息 4.3.2法規和其他要求

1.程序的充分性和適宜性；

2.法律法規與其他要求識別獲取情況； 3.是否適時更新；

4.向相關人員或相關方傳達情況。4.3.3 目標

1.目標建立的依據和背景，是否充分考慮了風險評價的結果等因素； 2.目標是否形成文件，與方針的關系；

3.如何體現保護員工健康安全和持續改革蝗承諾； 4.必要的分解、量化和可監測性； 5.評審安排和評審結果

4.3.4 職業健康安全管理方案

1.方案是否形成文件，與目標的關系；

2.職責、權限、方法、步驟、資源、進度安排是否明確； 3.評審及動態管理情況。4.4 實施與運行 4.4.1 結構和職責 1.作用、職責、權限是否形成文件并涵蓋職業健康安全活動和職能（部門、崗位）； 2.溝通的方式和效果；

3.承擔管理職責的人員，對持續改革的承諾的態度； 4.管理者代表是否是最高管理層中成員；

5.最高管理者和管理者代表職責權限的理解與落實； 6.員工及員工代表參與的安排； 7.現有資源的充分性與適宜程度；

8.資源提供安排對條件、環境變化的適宜性。4.4.2 培訓、意識和能力 1.程序的充分性和適宜性

2.崗位能力和意識需求的規定； 3.培訓的安排與針對性； 4.培訓計劃的動態管理；

5.培訓有效的評價考核方法及結果； 6.意識教育的安排及效果； 7.員工實際能力和意識抽查。4.4.3協調和溝通

1.程序的充分性和適宜性，是否明確了溝通的方式、渠道、職責等； 2.溝通的內容及效果；

3.員工參與和協商是否形成文件及通報相關方情況； 4.員工參與協商的內容及效果； 5.抽查員工實際參與情況。4.4.4文件

1.如何確定體系文件的范圍；

2.所確定的文件結構、數量和詳略程度是否適宜； 3.文件的查詢途徑。4.4.5 文件和資料控制

1.程序的充分性和適宜性；

2.是否對體系所要求的全部文件均實施、控制；

3.控制的內容是否符合本條款的5個方面的要求，實施情況如何； 4.控制的證據要與實施一致。4.4.6運行控制

1.策劃的運行控制的范圍、內容及程序化要求；

2.程序的充分性和適宜性，是否涵蓋“規范”要求的三個方面； 3.程序或相關文件是否明確運行準則；

4.是否明確相關供方與合同方，有關控制程序和要求以何方式通報； 5.程序和相關文件的實施情況。4.4.7應急準備和響應

1.程序的充分性和適宜性；

2.識別出潛在事故、事件或緊急情況是否充分； 3.應急計劃與識別結果的一致性； 4.應急準備包括應急設備的充分性； 5.評審、培訓、定期測試情況；

6.現場應急設施及員工應急意識和相關知識情況。4.5檢查和糾正措施 4.5.1績效測量和監視

1.程序的充分性和適宜性；

2.定性和定量測量的范圍與方法的適宜性。

3.主動/被動測量的內容與組織實際情況的一致性； 4.績效測量和監測結果的符合性； 5.相關數據和結果證據的保持；

6.所確定的監測設備及其控制情況。

4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施 1.程序的充分性和適宜性；

2.事故、事件、不符合的報告、調查、處理的方法、渠道、職責是否明確； 3.事故、事件、不符合的處理措施及效果； 4.糾正和預防措施信息來源及需求的確定； 5.實施的效果和證據；

6.所涉及的文件修改的控制。4.5.3記錄和記錄管理

1.程序的充分性和適宜性；

2.記錄的范圍、種類和內容能否達到證實和可追溯的要求； 3.控制的內容和管理情況是否符合本條款的要求，實施如何； 4.現場記錄的保管、填寫等情況。4.5.4審核

1.程序的充分性和適宜性； 2.內部審核策劃過程和結果； 3.審核準備的實施情況：

a．審核組的組成及人員資格； b．審核計劃的編制；

c．審核工作文件（檢查表）的準備。4.審核的實施情況：

a．審核過程的證據（檢查記錄）； b．不符合報告的編制。

5.審核的充分、獨立、客觀、公正性； 6.審核的結果和審核報告。4.6管理評審

1.管理評審是否在規定范圍內定期開展； 2.評審輸入信息是否完整、充分；

3.如何評價體系的持續適宜性、充分性和有效性； 4.評審輸出中包括哪些改進要求和決定； 5.這些要求和決定的落實情況； 6.是否形成評審文件。

第二篇：質量、環境、安全管理體系最新審核要點

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

質量/環境/安全體系審核要點

一、手冊及文件評審；體系總體評估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手冊是否界定質量/環境/安全相應體系的范圍？是否有質量體系條款刪減？刪減合理性如何？

2）手冊是否包含或引用必須的程序文件？是否有過程之間關系的描述？ 3）結合公司文件體系及運行狀況總體評估質量/環境/安全運行情況？

二、方針目標（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1)查質量/環境/安全的方針、目標： 2)是否形成文件，并有正式批準的證據？

3)質量/環境/安全目標是否與質量方針一致？是否是在質量/環境/安全方針的框架下展開的，與所確定的范圍是否一致？

4)在與質量環境管理相關的職能和分層次上是否建立了質量/環境/安全目標？是否形成了文件？有批準的證據嗎。

5)針對相應的環境/安全目標是否有相應的方案，方案是否包括：時間、方法、責任人？

6)各部門是否已經對相關的目標完成情況進行統計，是否實現？如果沒有實現是否已經有相應的改進措施？落實情況？是否形成了文件？有批準的證據嗎？

7)質量/環境/安全方針是如何向全體員工傳達的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質量/環境/安全方針的理解程度； 8)質量/環境/安全方針在什么時機評審？如果已經進行了評審，查評審的情況，是否保證了質量/環境/安全方針的持續適宜性？

三、環境因素/危險源辨識（E： 4.3.1；O： 4.3.1；）

1)是否按照工作流程或部門職責識別了環境因素/危險源，并保留了環境因素/危險源清單等相應的記錄，是否有審批？環境因素/危險源是否齊全？

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

2)針對危險源辨識、風險評價、控制措施是否形成程序文件？查看文件或詢問相應程序規定。

3)是否已經評價并有相應的評價記錄，有重大環境因素/危險源清單等記錄？

4)是否已經針對重大環境因素/危險源建立了相應的控制方法，如：運行控制程序或目標方案？ 查看控制措施記錄。

5)重大環境因素/危險源是否經過評審或重新評定？查看風險評價記錄。6)是否有關于重大環境/危險源的監測或檢查？查看記錄。

四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1)查文件的編制、審核、批準的相關記錄； 2)通過交談了解實際情況與文件是否相符？

3)查文件的發放、借閱、更改等是否符合相關文件的規定，如果是用發放記錄進行控制，發放記錄能證實發放的全部情況嗎？是否能區別文件的發放對象？是否有發放編號？是否有文件的簽收的證據？

4)標準要求必須形成程序文件的過程：環境因素、法律法規和其他要求、能力、培訓和意識、信息交流、運行控制、應急準備和響應、監測和測量、合規性評價、文件控制、記錄控制、內部審核、不合格品控制、糾正措施和預防措施，是否制定了程序文件？相應的文件、記錄清單和有效文件清單？

5)抽查不同部門現場的文件與文件的發放記錄是否一致，查現場的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關的文件是否發放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？

6)各部門使用的文件是否保存完好？內容是否清晰？是否會產生有誤的信息？

7)規定了哪些文件評審的時機？是否按規定的時機對文件進行了評審？文件評審發現了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經過審批了

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？

8)查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據；合理保留的廢文件是否有標識能防止誤用？

五、記錄管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1)查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施？

2)查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識別和檢索？ 3)查現場的使用的記錄與受控版本是否一致？

4)結合其他過程的審核，查相關記錄的貯存、保存期限和處置？

六、法律法規及外來文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）

1)外來文件/法律法規的分類情況如何？職責如何安排？特別是對外來文件/法律法規更新的跟蹤渠道和職責怎樣規定？

2)查外來文件/法律法規清單或目錄，組織對與質量/環境/安全管理體系有關的外來文件是否識別充分了？特別是新換版或修訂的外來文件是否已識別了？

3)外來文件/法律法規的發放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發放對象？

4)作廢的外來文件/法律法規是否收回或銷毀？

5)在使用部門查必要的外來文件/法律法規是否有提供？保存是否完好？是否有無關的外來文件？

6)如何對守法情況和法律法規的適宜性進行控制和評價？是否定期的進行評價？收集的法律法規是否與重要環境因素/危險源相對應？

7)針對公司所確定的其它環境/安全要求是否遵守如何進行評價？查看證實記錄。

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

七、管理職責（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ；E：4.4.1；O：4.4.1）1)管理層是如何實現管理承諾的證實（守法宣傳；方針制定；目標確保制定；資源評審；管理評審實施等）

2)通過交談和查閱相關證據，了解最高管理者是如何傳達滿足顧客和適用的法律法規要求重要性的？

3)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質量/環境/安全的相應需求？

4)最高管理者以顧客為關注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現？是否明確了責任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？ 5)質量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？

6)管理者代表是如何履行質量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責的？

7)管理者代表通過什么方式向最高管理者報告質量管理體系的業績？提出了哪些改進的建議？

8)在提高員工質量/環境/安全意識方面，管理者代表領導協調、組織實施了哪些活動？效果如何？

9)管理者代表在內審工作中的職責如何？

八、信息交流與溝通、合作與協商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3； O：4.4.3）1)各機構、部門和崗位的職責權限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？ 2)確定的職責和權限是如何向員工傳達的？

3)部門內部與部門之間如何對職責權限、環境因素、危險源、法律法規目標實現等事件進行溝通的？： 4)本組織有哪些內部溝通渠道和方式？

5)通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責和權限是否已經清楚并理解？

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

6)內部溝通有哪些內容？溝通的效果如何？ 7)如何就環境/安全方面的知識向業戶進行宣傳？

8)如何接收外來的文件、法律法規關于環境方面的信息接收?如何處理？或分發？

9)質量/環境/安全意識的宣傳教育活動的證據，如會議記錄、發言提綱、宣傳品、簡報、內刊等？

10)是否在危險源辨識、事件調查、方針及目標制定等活動中由員工進行參與。查看是否建立、保持和實施員工參與的程序。11)是否與影響的外部方就安全方面進行協商？

九、管理評審（Q：5.6；E：4.6；O：4.6）

1)管理評審頻次是什么？是否發生過追加管理評審的特殊情況？

2)管理評審活動是否進行了策劃？查上一次管理評審的資料，包括了輸入、輸出、評審記錄評審報告等資料？各項資料是否滿足標準要求？ 3)管理評審的內容圍繞質量/環境管理體系持續的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質量/環境管理體系(包括方針和目標)改進的需要？ 4)管理評審是否形成了關于質量/環境管理體系及過程的改進、產品的改進、對資源需求的決定和措施？整改的證據是否符合要求？

十、人力資源管理、能力、意識和培訓（Q：6.2；E：4.4.2；O：4.4.2）1)查人員能力的確定：根據法規和公司崗位的職責權限規定，是否確定了任職人員相應的能力要求？體現在什么文件中？（如《崗位說明書》）2)相關人員的上崗證書，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內審員證等資料）？

3)是否有與質量/環境/安全管理相關的重要崗位？崗位職責如何？現有人員是否符合要求？

4)抽查部分人員的教育、培訓、技能和經驗的記錄或通過現場考核，確認是否滿足能力要求？

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

5)是否制定關于培訓或招聘方面的計劃？查看招聘材料。

6)對員工進行質量意識培訓教育的相關證據，如會議記錄、培訓記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

7)對培訓或其他措施是否進行了評價，效果評價的證據？

8)如何確定各種服務過程對人員能力的要求？以及現有人員進行考核評估的材料，對發生不符合要求采取的措施？以及措施的實施效果的驗證。9)如何進行員工能力考核、激勵的？

十一、基礎設施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）

1)了解各部門基礎設施的分類情況，管理的職責和分工是怎樣的？管理要求、保養制度等？保養和維修是否符合要求？

2)對基礎設施管理工作的檢查如何進行？對基礎設施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結果怎樣？

3)有問題的基礎設施是否進行了處置？對潛在問題是否采取了預防措施？ 4)文件及記錄：基礎設施管理臺帳，基礎設施的技術文件資料；現場觀察基礎設施的管理情況；基礎設施申購的相關資料；基礎設施大、中、小修及日常維護保養計劃及實施記錄；對基礎設施的檢查及后續措施的記錄。5)環境/安全所需要的設備、設施是否能夠滿足要求？

十二、工作環境（Q：6.4）

與質量/環境管理體系相關的工作環境的要求，現場工作環境實況，各項管理制度實施的證據，對工作環境檢查的記錄及后續的改進措施。

十三、服務過程的控制/運行控制/應急準備與響應（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）

1)各部門提供服務提供過程基本情況的文件，如運輸、維修等服務提供過程的文件，服務實現的質量目標是什么？達到了嗎？實施記錄、對實施的檢查和控制記錄

2)設定的質量/和環境目標和過程的標準，實現各種目標和標準要求的記錄

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

或文件；

3)與服務過程監督和測量相關設備和監測裝置的管理記錄，如：測溫的儀器、壓力表等；

4)現場服務的提供情況，包括服務過程，監視、監督和檢查過程，各種為保證服務質量和環境管理的實現的過程設備和監測裝置的現場管理和相關的記錄，過程監控和檢查活動提出的改進措施證據； 5)放行、交付活動的記錄和現場情況；

6)為客戶提供服務后的滿意調查、服務質量跟蹤等實施的記錄和現場情況； 7)各服務或設備、機房的現場的各種監視和測量狀態標識的樣式及現場標識的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。

8)服務過程中涉及的顧客財產的登記或臺帳，識別、驗證、保護、維護的記錄，發生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報告的記錄；

9)產品防護的管理制度，現場中防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護的現狀，搬運工具，包裝材料及包裝后的產品情況，貯存設施和條件等； 10)各種環境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發現不符合的處理證據，和糾正措施效果的驗證；

11)各種安全管理要求的危險源控制、處置記錄以及發現不符合的處理證據，和糾正措施效果的驗證；

12)各類應急相應的預案的實施或演習的證據和演習效果、預案實施效果的評估和改進的記錄以及現場的情況。

十四、與顧客有關的過程及顧客滿意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）1)查各部門與顧客有關過程的職責安排及分工，查與顧客有關的質量/環境目標和各種目標實現情況的記錄。

2)就服務質量/目標，環境管理目標/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規要求、組織自己附加的要求)？查閱相關的文件和記錄。

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

3)對向顧客提供的特約服務應查有關的要求的評審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達顧客的信息？發現問題時是否采取了后續措施？結果如何？

4)查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據）對顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？是否對顧客反饋的信息進行了記錄并及時處理，特別是顧客的抱怨、投訴？

5)顧客滿意度的質量目標？是否實現？文件中如何規定顧客滿意監視和測量的過程？是否符合要求？顧客滿意問卷或調查表，座談會記錄，調查報告和顧客反饋意見登記

十五、采購/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）

1)與采購有關的質量/環境體系文件，相關的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產品標準等；

2)相關的職責安排及質量/環境目標（對供方提供的產品或服務的環境要求，以及實現情況）；

3)查供方評價和重新評價記錄及支持性證據(營業執照、資質證書、許可證、調查表、檢驗報告、樣品試用報告、業績證明材料、過程程序、設備情況、人員能力等)，評價結果及后續措施記錄，合格供方名單；

4)采購文件，如采購計劃、采購合同、采購清單等，供貨記錄或報驗記錄，采購產品的驗證記錄等；

5)采購產品的質量情況記錄，及相應的數據分析記錄？對發現的不合格物品的處理和相關記錄？以及是采取糾正措施的記錄。

十六、監視和測量設備/不合格控制（Q：7.6，8.3； E：4.5.1 ；O：4.5.1）1)查監視和測量設備的管理文件；

2)按照文件要求的監視和測量設備臺帳（包含質量、環境、安全三方面的監測設備），技術資料。

3)查檢定、校準計劃；校準檢定機構的資質證明，校準記錄校準檢定證書、質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

標識

4)現場對監視和測量設備的管理；在搬運、維護和貯存期間對裝置是如何保護的？

5)評審以往測量結果的記錄；是否能夠識別設備的校準狀態？ 6)對不合格的監測設備和受影響的產品采取了哪些措施？效果如何？

十七、內部審核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）1)查上一次內部審核所發現的不符合的整改和驗證，上次內部審核的范圍(是否包括了質量/環境/安全管理的全部工作內容？)2)上次內審的資料可包括：審核計劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會議簽到或記錄、不合格報告、審核報告、對審核中發現問題的數據分析情況糾正措施及驗證報告；

3)本次內部審核的計劃（對具體審核的安排，即審核計劃是否合理？審核文件（檢查表）的準備是否充分？）

十八、服務過程和結果的監視和測量/不合格控制（Q：8.2.3，8.2.4，8.3；E：4.5.1，4.5.3；O：4.5.1，4.5.3）

1)如何對服務過程和結果進行監督和測量以保證質量/環境/安全管理目標的實現？是否有相關的文件規定？查實施的記錄和檢查的結果中出現的問題及后續措施的記錄。

2)對環境/安全管理的各重要設備、工作過程如何進行監控？實施的過程和結果如何？是否能夠提供問題及后續措施的記錄？

十九、改進措施（不符合、糾正措施和預防措施）（Q：8.4，8.5；E：4.5.3； O：4.5.3）

1)質量/環境/安全目標的完成情況和沒有完成所產生的糾正預防措施？ 2)糾正措施和預防措施控制程序及其他相關的文件的執行情況？

3)來自日常的檢查、測量、顧客滿意等方面產生的不符合、投訴信息的糾正、預防措施是怎樣的？執行驗證的效果如何？

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

4)查潛在不合格信息記錄、糾正措施記錄（不合格事實、原因分析、措施計劃、措施的實施及結果、措施驗證）以及不合格信息記錄及評審記錄。5)查看數據分析結果報告（是否涵蓋顧客滿意、與產品或服務要求的符合性、過程和產品的特性與趨勢、供方相關信息），是否利用分析結果進行體系的改進？查看改進實施情況。

第三篇：質量、環境、職業健康、安全管理體系

質量、環境、職業健康、安全管理體系

我公司從編制引入了質量環境職業健康安全管理體系以來，質量、環境職業健康安全方針和目標以及按程序辦事的工作思想已深入人心。不僅強化了公司的管理機制，增強了產品市場的競爭能力和客戶滿意度，為員工創造了安全、溫馨的工作環境，而且樹立了較好的企業形象，為公司的進一步發展奠定了一定的基礎。從管理上較原來有了脫胎換骨的改變。現將近年來體系運行的情況總結如下：

1、目的

對質量、環境、職業健康安全管理體系運行有關的文件進行控制，確保對質量、環境、職業健康安全管理體系運行起重要作用的各個場所使用文件的有效版本。

2、適用范圍

公司、項目部及與質量、環境、職業健康安全管理體系有關的場所。

3、職責

3.1辦公室主控本程序，并負責制定和組織實施，管理公司頒發的管理類文件，組織、編制受控文件總清單。

3.2總經理負責質量、環境、職業健康安全管理體系方針和目標，整合型管理體系管理手冊的批準與發布。

3.3管理者代表組織質量、環境、職業健康安全管理體系方針和目標方案的制定，負責組織管理手冊、程序文件的編寫，負責管理手冊的審核、程序文件的批準發布。

3.4公司質量技術處負責質量技術文件的控制和管理，編制技術文件清單。

3.5公司其它責任部門和項目部設專職或兼職文件管理人員負責本部門文件的控制和管理。

4、主要內容：

針對建筑安裝企業的特點，從體系文件的建立、記錄控制、產品實現、運行控制、內審、管理評審方面闡述了企業質量、環境、職業健康安全管理的重要性，并就其體系運行的方法和措施進行了初步探討。

在激烈的市場競爭環境下，企業要生存發展，不能不關注工程施工質量、環境保護和職業健康安全問題。優質的工程施工質量是顧客的要求和期望，良好的環境保護和有保障的職業健康安全是相關方的要求和期望。企業只有滿足顧客及相關方的要求和期望才能在激烈的市場環境下立于不敗之地。傳統的施工管理模式，雖然在某些特殊情況下也能取得良好的效果，但要取得穩定的良好效果，或者想要取得越來越好的效果，企業就得尋找更好的施工管理模式。

GB／T 19001—2000、GB／T 24001—2004和GB／T 28001—2001標準，為我們提供了一般標準的管理模式。我國許多企業引進這一標準模式，并開展了貫標認證的活動。然而，開展貫標認證活動，企業未必就能取得良好的效果。企業如果忽視管理體系運行的有效性，管理體系文件沒有以全體員工的實際行動落實到管理活動中，那么就不會取得實質性的良好效果。建立質量、環境、職業健康安全管理體系要確保符合建筑安裝企業的活動特點建筑安裝企業施工隊伍是流動的，承接施工項目是分散的；有的施工項目遠離公司總部，工程內容繁雜，施工周期短，施工人員和施工機具的調動比較頻繁，項目經理部班子的組合也隨著項目的竣工而變化。建筑安裝企業的這些特點，給貫標工作帶來很大的難度。因此，建立質量、環境、職業健康安全管理體系，形成管理體系文件，既要符合標準的要求，還要適應建筑安裝企業的特點，這樣才能保證體系文件的可操作性，才能達到企業管理體系有效運行的目的。將企業貫標的目的定位在建立持續改進機制上，追求創新突破傳統觀念的束縛貫標認證的最終效果表現在取得認證證書，那不是我們貫標認證的目的。取得證書并不必然表明管理水平高，而只能說明所引入標準要求的管理模式達到了標準的最低要求。要想取得更好的效果，需付出更多的努力。要實現體系有效運行，滿足標準要求的方法，要不斷創新，不斷變化。企業做好一項改進不難，難的是不斷改進，形成“持續改進”的機制；企業中一個人關注持續改進不難，難的是人人關注持續改進，人人參與持續改進。如果一個企業每個人都參與實施持續改進，那么該企業就自然而然地形成了“持續改進”機制。建立“持續改進”機制要重視閉環控制無論是GB／T19001—2000標準，還是GB／T24001—2004標準和GB／T28001—2001標準，都要求建立持續改進機制。建立持續改進標準要求重視“策劃”過程，“策劃”是持續改進的重要一環，只有策劃出了最佳的方案，才為實施打下良好的基礎。“策劃”形成了最佳方案，方案轉換為結果。必須經過“實施”這一環，“實施”不能偏離“策劃”形成的方案，要保證不偏離方案，實施者就必須了解方案，把方案變為實施者的行動準則，才能把最佳方案轉化為最佳結果。方案的效果如何需要通過檢查、測量才能判斷，需要經過評價才能知曉。因此，“檢查評價”環節又是“實施”之后的又一個重要環節。經過“檢查評價”環節，發現和找出存在問題還不能達到目的，還要將這些問題改正，以達到最終的最佳效果才是我們的目的。因此，“改進”又是“檢查評價”之后的又一個重要環節。如何改進發現的問題，又是擺在我們面前的課題，要解決這個課題又需要“策劃”改進方案，于是就形成了一個閉環：P(策劃)一D(實施)一C(檢查)一A(改進)一P(策劃)。閉環在控制下運行，企業的管理水平就會不斷上升。建立“持續改進”機制要抓好企業的幾項“持續改進”活動 4．1 “管理評審”是企業最高級別的“持續改進”活動

4．1．1 企業的最高管理者必須是“管理評審”活動的主持者質量、環境、職業健康安全管理體系是否符合標準要求，是否適宜企業的特點，其運行是否有效是最高管理者高度關注的問題。管理評審要對企業體系的符合性、適宜性和有效性進行評價，這關系到企業的生存和發展。因此，管理評審活動從策劃、實施、檢查、改進各個環節都需要最高管理者參與，做出決定。

4．1．2 管理評審活動環節管理評審活動需要策劃。最高管理者根據企業的運行和發展，需要解決很多方面的問題。簡單的問題可以立即做出決定，但有些重大問題則需要最高管理者集中廣大管理者的智慧，充分論證，在有成功把握的基礎上做出決策，這對企業的生存和發展非常重要。因此，最高管理者把這些需要集中論證的問題對主控部門發出指令，貫標主控部門根據最高管理者的指示，結合標準的要求，運用體系文件的規定策劃形成管理評審計劃。為保證計劃的適宜性，需經過管理者代表的審核，還要經過最高管理者的批準，批準的過程就是最高管理者對管理評審活動的再策劃，有些內容要修改，有些內容要補充，使管理評審的內容真正代表最高管理者的意圖和愿望。

4．1．3 管理評審活動的實施環節最高管理者批準的管理評審計劃，由主控部門登記發放到各位領導，及各部門、各單位和各項目部的管理者。管理評審活動進入實施環節，收到管理評審計劃的人員和單位就管理評審計劃中列入的課題，組織相關人員實施評審，就這些課題組織討論，收集相關信息作為論據，形成每個人員和部門的意見。在適當的時候，最高管理者把收到管理評審計劃的部門、單位的有關人員集中起來，對管理評審計劃中提出的課題，進行較大范圍的集中評審。各位人員將各部門討論和論證的意見在會上發表，主管部門派做詳細地會議記錄。最高管理者在聽取大家的意見后，形成最后的決策，對重大問題做出最終安排，要求各部門對決定貫徹實施。主管部門根據會議記錄，編寫管理評審報告，對最高管理者的決定做出實施安排，并提出實施改進的時間要求。

4．1．4 管理評審的“檢查”和“改進”環節管理評審報告經管理者代表審核后，送交最高管理者批準。最高管理者認為無誤，符合自己的想法后，簽發，而由主管部門發放到公司各領導，各部門進行貫徹落實。到了規定的時間要求，由管理者代表組織相關人員到各個部門、各單位對管理評審報告的貫徹落實的情況進行檢查，主控部門派人做詳細的記錄。所有部門、單位都在檢查之后，由主控部門根據跟蹤檢查記錄編寫管理評審的跟蹤驗證報告，把這次管理評審活動的貫徹落實情況進行匯總，指出還存在哪些問題、什么原因等，并在跟蹤驗證報告中闡述清楚。管理評審的跟蹤驗證報告，要作為下次管理評審活動的輸入信息，提交下一次管理評審對存在問題的改進策劃，使管理評審活動形成P—D—C—A—P閉環控制。

4．2 管理體系的內部審核是在管理者代表的領導下的全面持續改進的活動內部審核要結合建筑安裝企業特點進行，由于施工項目分散，可將內部審核活動和企業傳統的綜合安全大檢查結合進行，確保每個項目都在內部審核覆蓋范圍之內，當所有的項目部都經過內審之后，公司可以集中對公司總部實施內部審核(包括最高管理層)，從而確保內部審核的全面性和有效性。

4．3 不合格品控制是各單位日常的持續改進活動當在施工過程中，發現的任何不符合要求的環節都屬于不符合和不合格品，要有發現者對其性質做出評價，責成責任部門整改。對于性質嚴重的要分析原因，制定糾正措施，消除產生問題的原因，確保不合格品的重復發生。

4．4 數據分析是企業深層的持續性改進活動數據是廣泛的信息的代名詞，要重視建立，保持體系運行中的記錄。記錄是證據性的文件，記錄是數據的載體，是實施數據分析的基礎，凡是標準要求建立和保持記錄的環節，必須建立，收集相關的數據，形成記錄并予以保持。貫標主管部門對這些數據的收集和保管的部門，提出數據分析和安排，提供持續改進的決策信息。要利用統計技術的有效工具，得出發展趨勢和苗頭，發現潛在的不符合項。

4．5 糾正措施和預防措施控制是最高境界的持續改進活動對于存在的不合格而尚未出現不合格品，但發展下去會出現不合格品的可能的環節實施控制，預防不合格品的發生是企業管理水平提高的理想境界。按照體系文件的規定實實在在去抓，必然使企業體系運行的有效性產生質的飛躍。5 結語

綜上所述，建筑安裝企業質量、環境、職業健康安全管理體系的有效運行要結合企業的特點，不能出現“雙軌”現象，要突破傳統的管理觀念，采取持續改進的有效措施，從而實現管理體系的有效運行。

事實證明：科學的、先進的質量、環境、職業健康安全管理體系在我公司運行是有效的、適宜的、符合的。隨著信息化的普及，市場的競爭越來越激烈。如何按照ISO9001:2008 標準的質量管理八項原則積極開展過程控制、客戶滿意度的測量、服務、糾正預防措施等有效的持續改進工作將是下一步工作的重點，我們相信在公司領導的大力支持下，在各個部門的積極配合下，我們會克服種種困難將體系的運行不斷推向新的高度，取得更好的成果。

第四篇：關于質量、環境、職業健康安全管理體系審核范圍的確定

認 可 說 明 編號：CNAS-EC –質量、環境、職業健康安全管理體系 關于審核范圍的確定 審核范圍規定了審核的內容和界限，明015：2007

確了審核擬覆蓋的對象。GB/T19011-2003《質量和（或）環境管理體系審核指南》標準術語3.13“注”就審核范圍的內涵提供了進一步的注釋說明，給出了描述審核范圍通常宜包括的要素，即實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期。由此可見，審核范圍是一個在所確定的時間范圍內，與組織管理職能、活動、產品和服務，以及活動區域等諸多因素有關的、并由其構成的集合。在構成審核范圍的四項要素中，活動和過程作為其核心要素，為其它三項要素的確定提供了依據，即： 組織單元：為實施和管理組織活動和過程所設置的組織結構； ●

實際位置：組織活動和過程所在的場所區域及所處的位置； ● 覆蓋的時期：確定審核所覆蓋的時間段。●因此，在界定審核范圍時，宜圍繞著受組織管理控制下的組織活動和過程這條主線，識別并確定與之相關的組織單元和實際位置。由于不同管理體系所關注的對象和管理的內容不同，在界定審核范圍時，宜結合每一個管理體系的特點，確定其適宜的審核范圍。

一、質量管理體系審核范圍 質量管理體系關注組織產品的質量管理能力，致力于組織質量目標的實現，因此，對于質量管理體系而言，該審核范圍宜是一個在所確定的時間范圍內，圍繞著組織產品/服務及其實現過程、并由與之相關的管理職能和現場區域等要素組成的集合。通常，在確定審核范圍時，應根據受審核方申請的認證范圍及其涉及的產品/服務實現過程，識別并確定：

組織的產品/服務范圍

1、即組織質量管理體系覆蓋下的認證范圍內的所有產品/服務。該產品/服務范圍的確定包括確定組織產品/服務的類別，了解組織從事相關活動須具備的有關 發布日期：2007年2月12日 1

認 可 說 明 編號：CNAS-EC –015：2007

法律法規規定的諸如許可、資質等級的范圍或實際能力等。組織的業務活動范圍

2、該業務活動范圍包括在組織管理控制下的、與組織的產品/服務質量形成有關的管理活動、資源提供、產品實現、監視和/或測量活動和過程。

組織的管理職能范圍

3、即承擔組織業務活動和過程職能的組織機構及其權責范圍。其組織結構形式 通常可包括： ① 組織的職能單元。如組織的各職能部門、崗位和駐各地的辦事機構、分 公司等； ② 臨時性的組織機構。如為承擔特定項目任務而設立的臨時性的項目部、工作組等。組織的現場區域范圍

4、即在組織管理控制下進行業務活動和過程的所有場所及所在位置。該場所通 常可包括有固定場所、臨時場所（如建筑工地）、流動性場所（如運輸服務），以及在組織統一管轄下從事相似活動的多個場所。

5、法律法規的要求 適用于組織產品/服務的法律法規要求可能覆蓋組織的產品/服務實現、資源管理等活動和過程中的各個方面，在確定審核范圍時，應充分考慮到源自各個方面的法律法規要求，以確定組織的質量管理體系在確保組織的合規性方面的有效性。

6、審核覆蓋的時間段宜基于其審核目的（如初次審核、監督審核等），并以可獲得充分和適當的審核證據為原則考慮其合理的時間段。

二、環境管理體系審核范圍 對于組織的環境管理體系而言，其體系管理的對象是組織活動、產品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環境因素，因此，該審核范圍宜是一個在所確定的時間范圍內，覆蓋組織認證范圍內的所有活動（包括產品和服務）、并涉及組織權責、現場區域、地理邊界等要素的集合。通常，在確定其審核范圍時，應根據受審核方申請的認證范圍及其涉及的活動、產品和服務，在綜合考慮以下方面的基礎上確定其合理的審核范圍。

發布日期：2007年2月12日 2

認 可 說 明 編號：CNAS-EC –015：2007

1、組織的活動范圍 即組織環境管理體系范圍覆蓋下的認證范圍內的全部活動領域。包括如： ① 與組織產品實現和服務提供相關的活動，包括管理活動、產品和服務實現活動、輔助支持性活動，如動力提供等資源提供活動； ② 后勤管理活動； ③ 有害物的排放控制和管理活動； ④ 異常狀況下的應急活動； ⑤ 臨時性活動和外來人員的活動等。在確定組織環境管理體系范圍所覆蓋的活動時，應關注： ① 與未完全納入組織環境管理體系范圍內的活動的接口。如與公用的能源 和動力提供、與公用的污水處理設施運營的接口； ② 防止組織把應包含在環境管理體系中的某些活動剔除在外。如在組織管 理權責范圍內、與組織環境管理體系范圍內的環境因素造成的環境影響及其責任密不可分的活動。

2、組織的管理權限范圍 即已確定的組織職責和權限界限。包括承擔組織活動職能并處于一定區域的組織單元。如各職能部門、崗位 和駐各地的辦事機構、分公司，以及臨時性的組織機構（如某項目工程部）等。通常，該權限范圍還應符合法律法規中已明確界定其環境責任的許可范圍。當組織的環境管理體系范圍所覆蓋的活動與其他組織存在管理上的接口時，如集團公司與下屬公司存在管理接口的項目時，必要時，應明確組織職責輸入與輸出的界限。

3、組織的現場區域和地理邊界 即在組織管理控制下進行活動的所有場所，該場所可能是固定場所、臨時場 所和流動性場所。包括如： ① 生產、動力現場； ② 各種原輔材料、過程產品的儲藏區域和廢料的存放場所； ③ 組織活動所需的設備（包括組織自有的、租賃的、外界提供的）和各類 基礎設施（包括應急搶救設施、輔助生產、生活衛生設施等）所處的位置和現場；

發布日期：2007年2月12日 3

認 可 說 明 編號：CNAS-EC –015：2007 ④ 組織管理權限所及的責任邊界或接口； ⑤ 與相關方環境因素的控制界面； ⑥ 服務涉及的場所和地域范圍； ⑦ 在組織統一管轄下從事相似活動的多個場所。

4、法律法規的要求 適用于組織的環境法律法規要求可能覆蓋組織的活動、人員及各類設施、設 備、現場區域等各個方面，在確定審核范圍時，應充分考慮到源自各個方面的法律法規要求，以確定組織的環境管理體系在確保組織的合規性方面的有效性。

5、組織的產品和服務范圍 組織環境管理體系范圍內的產品和服務范圍可能涵蓋一個或多個產品和服務，在確定其審核范圍時，通常宜考慮不同產品和服務及其與之相關的所有環境因素和環境影響，當不同的產品和服務實現活動中的環境因素和環境影響相互關聯且不可分時，應防止將與某些產品和服務提供相關的活動剝離于審核范圍之外，如在組織轄區內同處于一個供應系統或輔助系統下的各類產品和服務的實現活動。

6、審核覆蓋的時間段宜基于其審核目的（如初次審核、監督審核等），并以可獲得充分和適當的審核證據為原則考慮其合理的時間段。

三、職業健康安全管理體系審核范圍 職業健康安全管理體系關注組織的職業健康安全問題，它通過對組織活動所產生的職業健康安全危險源的管理及其風險控制，以消除和減少因組織的活動所可能帶來的對組織員工和相關方的職業健康安全風險。因此，該審核范圍宜是一個在所確定的時間范圍內，覆蓋組織認證范圍內的所有活動并涉及組織權責和現場區域等要素的集合。通常，在確定其審核范圍時，應根據受審核方申請的認證范圍及其涉及的活動、產品和服務，在綜合考慮以下方面的基礎上確定其合理的審核范圍。

1、組織的活動范圍 即組織職業健康安全管理體系覆蓋下的認證范圍內的全部活動領域。包括如： ① 與組織產品實現和服務提供相關的活動。包括管理活動、產品和服務實

發布日期：2007年2月12日 4

認 可 說 明 編號：CNAS-EC –015：2007 現活動、輔助支持性活動，如動力提供等資源提供活動； ② 后勤管理活動； ③ 異常狀況下的應急活動； ④ 臨時性活動和外來人員的活動； ⑤ 有害物的排放控制和管理活動等。在確定組織職業健康安全管理體系覆蓋的活動時，應關注： ① 與未完全納入組織職業健康安全管理體系范圍內的活動的接口； ② 防止組織把應包含在職業健康安全管理體系中的某些活動剔除在外。如 在組織管理權責范圍內、與組織職業健康安全管理體系范圍內的職業健康安全風險相關聯的活動。

2、組織的管理權限范圍 即已確定的組織責任和權責界限。包括承擔組織活動職能并處于一定區域的組織單元。如各職能部門、崗位 和駐各地的辦事機構、分公司，以及臨時性的組織機構（如某項目工程部）等。通常，該權限范圍還應符合法律法規中已明確界定的職業健康安全責任的許可范圍。

3、組織的現場區域和地理邊界 即在組織管理控制下進行活動的所有場所，該場所可能是固定場所、臨時場 所和流動性場所。包括如： ① 生產、動力現場；

② 各種原輔材料、過程產品的儲藏區域和廢料的存放場所； ③ 組織活動所需的設備（包括組織自有的、租賃的、外界提供的）和各類 基礎設施（包括應急搶救設施、輔助生產、生活衛生設施等）所處的位置和現場； ④ 組織管理權限所及的責任邊界或接口； ⑤ 服務涉及的場所和地域范圍； ⑥ 在組織統一管轄下從事相似活動的多個場所。

4、法律法規的要求 適用于組織的職業健康安全法律法規要求可能覆蓋組織的活動、人員及各類 設施設備、現場區域等各個方面，在確定審核范圍時，應充分考慮來自各個方面 發布日期：2007年2月12日 5

認 可 說 明 編號：CNAS-EC –015：2007

的法律法規要求，以確定組織的職業健康安全管理體系在確保組織的合規性方面的有效性。

5、組織的產品和服務范圍 組織職業健康安全管理體系范圍內的產品和服務范圍可能涵蓋一個或多個產品和服務，在確定其審核范圍時，通常宜考慮不同產品和服務實現活動中的所有職業健康安全風險，當不同的產品和服務實現活動中的職業健康安全風險相互關聯且不可分時，應防止將與某些產品和服務提供相關的活動剝離于審核范圍之外，如在組織轄區內同處于一個供應系統或輔助系統下的各類產品和服務的實現活動。

6、審核覆蓋的時間段宜基于其審核目的（如初次審核、監督審核等），并以可獲得充分和適當的審核證據為原則考慮其合理的時間段。

【編制說明】 組織QMS、EMS、OHSMS管理體系認證范圍的選取，取決于組織的需求和商業需要，這種靈活性為認證機構界定其合理的審核范圍帶來了難度和風險。審核范圍界定的完整、合理與否，直接關系到認證結果的可信程度。根據認可評審和認證審核中各方所遇到的問題及其有關需求，CNAS秘書處針對質量、環境、職業健康安全管理體系管理對象的特點，研究并編制了本“認可說明”文件。該文內容不是一項要求，僅旨在為合理的界定管理體系的審核范圍提供指導性幫助。發布日期：2007年2月12日 6

第五篇：質量、環境、職業健康安全管理體系學習心得

三體系學習心得

——工程技術部、技術管理部、安全管理部

公司管理手冊自5月15日發布實施以來，我技術管理部、安全管理部和工程技術部組織部門成員認真、系統、全面的學習了質量、環境和職業健康安全管理體系文件，加深了大家對管理體系的理解，有助于進一步落實標準化、規范化管理。

公司質量、環境和職業健康安全管理體系文件于2010年5月15日正式發布實施。管理體系文件分為三個層次： 第一層次：管理手冊

三體系管理手冊是對公司質量、環境和職業健康安全管理體系的全面描述，它是全部體系文件的“索引”，對管理體系的建立與運行有特殊的意義，是管理體系中的A層文件。

公司管理手冊確定了公司管理方針：精心設計 誠信服務；預防為主 保護環境；以人為本 和諧發展；科學管理 持續改進。并制定了質量、環境和職業健康安全目標。管理手冊的內容包含了管理體系運行的一系列相關的程序描述，和各部門的職責權限的界定，制定了管理體系的運行準則。我技術管理部和安全管理部是管理體系運行的主要負責部門，負責管理體系的日常維護、年審和管理體系文件的歸檔整理。

第二層次：程序文件

程序文件就是為了完成管理體系要素所規定的方法。在書面或文件化的程序中，通常包括活動的目的和范圍，做什么和誰來做；何時、何地以及如何做；應采用什么材料、設備和文件；如何對活動進行控制和記錄。其內容是描述實施管理體系要素所涉及到的各職能部門的活動，是管理體系文件結構中的B層文件。

公司根據管理手冊和公司運營特點，制定了20個程序文件，用于支持管理手冊的相關要求。程序文件詳細的規定了公司運營中各個部門的過程職責，并指導各項管理工作的實際運行步驟和方法。設計到我工程技術部、技術管理部和安全管理部的程序文件主要有：法律法規和其他要求獲取控制程序、環境因素識別和環境影響評價控制程序、危險源辨識和風險評價控制程序、應急準備和響應控制程序、施工安裝管理過程控制程序、環境和職業健康安全運行控制程序、文件控制程序、記錄程序、合規性評價控制程序、不合格品控制程序、不符合事件處置控制程序、管理體系內部審核程序、改進過程控制程序和管理評審控制程序。

第三層次：作業文件

作業文件是程序文件的支持性文件，一個程序文件可分解成幾個作業文件，能在程序文件中交待清楚的活動，就不再編制作業文件；作業文件與采用要素的程序相對應，是對程序文件中整個程序或某些條款進行補充、細化，不脫離程序；國家、行業、企業的技術標準、規范不作為作業文件，單獨在“標準規范目錄”中體現。在作業文件中通常包括活動的目的和范圍，做什么和誰來做，何時、何地以及如何

做，應采用什么方法、設備和文件，如何對活動進行控制和記錄，即5W1H原則。作業文件的內容是描述為實施程序文件所涉及到的各職能部門的具體活動。作業文件是管理體系文件結構中的C層文件。

公司的作業文件由各個部門結合自己的工作內容制定，用于支持程序文件，使之便于操作。

通過此次的管理體系學習，我部成員對管理體系有了重新的認識，以下是我對管理體系的一些理解：

三標一體化管理體系認證的目的在于通過按照標準要求使公司的管理標準化，規范化，最終使得公司產品在質量上滿足顧客要求，并達到公司自定的質量、環境和職業健康安全目標。

在體系的建立和運行的整個環節中，過程的概念一直貫穿其中。所以我對過程這一概念有較深的理解，公司的質量、安全和職業健康安全管理體系的文件就是按照過程建立。

對單個過程的管理，基本思路是采用PDCA的方法

1)過程的策劃。

包括方針和目標的確定一級活動計劃的制定。在這個階段主要是找出存在的問題，通過分析，制定改進的目標，確定達到這些目標的措施和方法。其具體步驟為：分析現狀，找出存在的問題；分析產生問題的原因；找出影響質量的主要原因，制定措施和計劃。

2)過程的實施。

實施就是具體運作，按照策劃要求組織實施，使過程正常運轉起

來。在實施中，應當對過程進行控制，及時發現問題或異常情況，及時采取措施，使問題得到解決。

3)過程的檢查。

對過程的結果應采取適當的方法進行驗證，并根據驗證結果對過程進行確認。所謂驗證，就是對過程輸出進行某種方式的測量，然后對照輸入的要求，看其是否符合。如果符合要求，說明過程是成功的，如果存在問題，就應該采取糾正措施。

4)過程的改進。

過程經過檢查，發現有問題，就要及時進行改進。也就是對過程的結構、輸出、輸入、活動、人員及其它資源進行改變，甚至可能導致對過程的重新策劃。

對公司內各種過程或部門內各種過程的管理，也是采用過程方法。過程方法是要求系統地識別和管理組織內所應用的過程，特別是關注這些過程之間的相互作用。具體的應用我認為可從以下幾方面去實施：

1)過程的識別

識別過程可能會遇著兩類情況。一是過程已經存在，則僅是過程的識別；二是過程尚未存在，那么此時的識別即為對該項過程的策劃。

2)理出關鍵過程

企業的過程網絡非常錯綜復雜，不管是對于哪一級管理者來說，理出關鍵過程，并對其進行重點控制，對質量管理來說尤為重要。

3)簡化過程

過程越復雜，過程的結果、運行成本、管理難度、失控可能性等各個方面就越容易出問題。根據實際情況對一些過程進行簡化，我認為是小企業質量管理的基本功。所謂簡化，一是將過分復雜的過程分解為較為簡單的小過程，二是將不必要的過程取消或者合并。

4)按優先次序排列過程

由于過程的重要程度不同，管理中應按其重要程度進行排列，將資源盡量用于重要過程。當然，這并不代表對次要過程可以放棄管理，可以不給予資源保障。

5)制定并執行過程的程序

要使過程的輸出滿足規定的質量要求，必須制定并執行程序。沒有程序保障過程就會混亂，結果是過程要不未能完成，要不輸出達不到要求。我認為程序的類型應包括兩種，一種是已形成文件的書面程序，一種是以工作習慣形成的一些潛規則。一個公司的潛規則不能太多，應受到控制，有所節制。

6)嚴格職責

任何過程都需要人去控制才能完成。因此，必須嚴格職責，確保人力資源的介入。

7)關注過程接口

所謂接口，是上一個過程的輸出和下一個過程的輸入之間的連接處。如果接口不相容或不協調，過程的運作就會出問題，而這可

不是影響一個過程那么簡單。

8)過程的監控

過程一旦建立、運轉，就應對其進行控制，防止出現異常。控制可通過了解過程的信息，當信息反映有異常傾向時，應及時采取措施，使其恢復正常。

9)過程的改進

任何過程都存在著改進的可能性。對過程進行改進，可以提高其效率或效益。我們所談的持續改進，其對象主要就是過程。

通過對公司管理體系的學習了解，我部門成員對公司的組織結構、部門的職責和權限分配、日常工作的作業程序和依據、公司總體方針和目標都有了系統的了解。

公司在“精心設計 誠信服務；預防為主 保護環境；以人為本 和諧發展；科學管理 持續改進”方針的指導下，確立了質量、環境和職業健康安全目標。我部門結合部門實際情況，制定了部門目標。并實施動態管理，在公司總目標變動后，我部門成員將對部門目標做及時修改。

按照公司結構和職權分配，技術管理部、安全管理部由工程技術部中分立出來，并獨立承擔各自職責擁有相應權限。技術管理部在此次的管理體系認證工作中，負責技術歸檔、技術指導、內審組織、內審和外審的準備工作。安全管理部負責公司各部門危險源的辨識、不可接受風險的評估；環境因素的識別、重要環境因素的評價，并制定相應的管理方案和應急預案。

在日常工作中，本部門也看到了自身存在的需要改進的問題：

1)技術管理部應加強數據收集整理的管理，力求使各個部門的數據收集、整理工作統一化、規范化；同時，技術管理部應加強各部門規范性文件的管理工作。

2)安全管理部應加大安全宣傳管理力度，務必使項目現場每位員工心中安全警鐘長鳴；同時，全面識別各項目現場的危險源，進行不可接受風險評估，制定相應的管理方案和應急預案，確保項目現場人員設備的安全。

3)工程技術部應加強項目過程記錄的管理，并結合技術管理部做好項目問題的改進。

以上問題，需要我們在日后的工作中盡快解決，并尋求持續改進的機會。