第一篇：案例分析報告——上海汽車牌照拍賣

案例分析報告

通過學習研究公共產品理論等公共經濟學相關理論，結合案例對上海實行汽車牌照拍賣政策始末的介紹，我認為，該案例主要提出了城市交通，或者說，城市道路這一擁擠性公共產品如何有效提供及如何運作的問題。

一、運用公共產品理論，分析“城市道路”的經濟屬性

（一）公共產品的概念和特征

公共產品理論的研究一直在不斷的發展和演變，“公共產品”一詞最早由瑞典人林達爾(Lindahl,1919)在其博士論文《公平稅收》中正式提出。1919年產生的林達爾均衡是公共產品理論最早的成果之一。新古典綜合學派代表人物薩繆爾森(Paul.Samuelson,1954)在《公共支出純理論》中將公共產品定義為這樣一種產品，即每一個人對這種產品的消費并不減少他人對這種產品的消費。這一描述成為經濟學關于純公共產品的經典定義。

公共產品具有顯著的三個特征：效用的不可分割性、消費的非競爭性和受益的非排他性。效用的不可分割性是指公共物品是為整個社會提供的, 具有共同受益或聯合消費的特點。其效用為整個社會成員所享用，不能將其分割成若干部分或分別歸于由某一個人或組織來消費。消費上的非競爭性是指只要有人提供了公共產品，則該產品消費者人數的多寡，與該產品的數量和成本變化無關。經濟學對此的嚴格 定義是，新增消費者所引起該產品的邊際成本為零，即增加一個消費者不會減少任何一個人對公共產品的消費量。受益的非排他性是指只要有人提供公共產品，則不管提供者是否愿意，在該公共產品的有效覆蓋范圍之內，任何人都能消費該產品。此時，提供者要想不讓某個人消費該產品，或者是技術上做不到，或者是阻止他人消費該產品的成本過于昂貴，不值得去做。

根據公共產品的的概念和特性，我們可以分析得出，城市道路，受益可以排他，但當消費過一定的限度時，消費就有了競爭性，即會出現“擁擠”問題。所以，城市道路屬于擁擠性公共產品。

（二）公共產品的分類

最常見的公共產品分類大致分為兩類：一類是具有完全非競爭性和非排他性的薩繆爾森定義的純公共品，如國防、公共安全、消防；另一類是具有擁擠性和可排他性的準公共品。在薩繆爾森等人研究的基礎上，1965年，布坎南在《俱樂部的經濟理論》一文中創造性地提出了“俱樂部產品”。所謂俱樂部產品就是這樣一類產品，一些人能消費，而另外一些人被排除在外，如日常生活中的收費路橋以及公共游泳池、電影院、圖書館。還有一類與俱樂部產品相反的共同資源公共產品，是指在消費上有競爭性，但卻無法有效排他的產品，如日常生活中的公共漁場、公共牧場。俱樂部產品和共同資源公共產品共同稱為準公共產品。準公共產品一般具有“擁擠性”的特點，當消費過一定的限度時，會出現“擁擠”問題。

在案例中，城市道路就是一種很典型的擁擠性公共產品，城市道 路擁擠，產生了負的外部效應，這一問題已經上升成為政策問題。為了緩解城市交通擁擠，實現城市交通資源最優利用，上海市出臺了汽車牌照拍賣這一政策，車牌拍賣最直接的目的是為了控制汽車總量，緩解道路擁堵狀況。在城市道路建設遠不能滿足實際需求的情況下，車牌拍賣作為一項階段性的政策，從短期效果來看，通過汽車牌照拍賣來限制車輛的發展，對改善道路交通狀況的確起到一定的作用。

二、上海汽車牌照拍賣政策利弊分析

上海進行汽車牌照拍賣有以下好處：一是能有效控制城市汽車數量過度增長；二是能有效、快速地籌集大量的交通建設的資金，用于交通設施的建設；三是城市環保的一項重要的措施。

上海進行汽車牌照拍賣的負面影響：一是在客觀上侵犯了市民的平等權；二是對汽車市場的公平競爭產生了較大影響；三是拍賣直接帶來了異地上牌大行其道的不良后果，不僅增加了城市道路的負荷，還導致了地方稅收的流失。

三、城市交通擁堵的治理

城市道路這一資源的有限供給與上海市私車數量的急劇上升形成了巨大的矛盾，政府實施相應的管制政策以實現對公共道路資源的有效配置是合理和必須的。緩解交通狀況，是上海市政府保障公共利益所必須邁出的一步。從1986年上海拍賣的第一塊車牌至今，上海車牌拍賣制度也走過了2O多年的風風雨雨。上海市政府自實施車牌拍賣制度以來，在緩解交通狀況上取得了一定的成效，但值得注意的是，政府管制的目標僅在于緩解交通擁堵狀況。要緩解交通擁堵，控制私 車數量不是唯一的途徑，也不一定是最好的選擇。

下面從交通供給、交通需求管理和交通管理制度三個方面對三個城市交通擁堵提出對策。

（一）增加交通供給

單純靠增加道路來解決交通問題是無效的，新建 的道路設施會誘發新的交通量，而交通需求總是傾向于超過交通供給。增加供給模式并不是單純地增加道路來解決交通問題，應有效利用道路資源來緩解交通擁堵。結合規劃路網、停車場等基礎交通設施的建設，建立智能交通系，利用先進的交通管理手段，整合現有交通管理資源，完善路網建設來增加通行能力。

（二）采取交通需求管理

交通需求管理的核心是要通過誘導人們的出行方式來緩解城市交通擁擠的矛盾。主要就是采取控制小汽車增長速度，提高公共交通出行比例，調節擁堵路段通行權等手段來實現。

（三）完善交通管理制度

我國城市交通涉及的法規主要有《城市規劃法》和《道路交通安全法》，《城市規劃法》用于指導城市建設和交通規劃，其覆蓋面和深度還不夠，《道路交通安全法》在立法規則可實施性、適用范圍方面還需要不斷完善。

四、政府如何有效地提供公共產品

城市道路屬于擁擠性公共產品，在一定的時間和范圍內可以由不特定的社會成員自由、平等使用，但當資源享有者達到一定數量時，就會出現擁擠效應，不能再有新的或更多的成員進入，因而在資源享有者的數量上是有限制的。城市道路作為一種“有限的”公共資源，政府是有權對其進行限制或者對行駛于一定區域內的車輛實行總額控制的。政府作為目前最大的供給主體，除了直接提供公共物品之外，它還為其他供給主體提供公共物品制定相應的法律和政策，以實現公共物品的有效供給。以下給出一些政府有效地提供公共產品的建議：

第一，提升政府的公共性。提升政府公共性具有兩個相聯系的方面，一是提高政府的公共性，二是減少政府的自利性。

第二，實現政府供給手段多元化。

第三，扶植第三部門發展。對第三部門的發展，首先政府要大力支持，在現行政府體制下，主要是加大對第三部門的資金扶持、人才扶持。其次，第三部門內部也應該加大自身的管理，加強行業的自律，同時克服官僚化傾向，真正成長為與政府和市場相協調的供給主體。再次，政府要轉變對第三部門的思維方式和管理方式，既要加強管理與規范，同時又要把第三部門的正當的自主權還給第三部門，更大的發揮第三部門的優勢，填補自己在這方面的不足。通過這些途徑，可以推動我國第三部門的發展，使其能更好的為公共物品供給體系服務。

第四，健全法制，實現依法供給。

第五，改革績效評估體制。實現我國公共物品有效供給必須改革績效評估體制。改革績效評估體制首先要破除只看重顯績不看重潛績的弊端。我國政府官員之所以有按政績要求供給公共物品的沖動，關 鍵在于公共物品的供給是屬于顯績的，這種顯績比平時的工作態度等更能加重他在績效評估體系上的砝碼；其次，有關公共物品供給方面的績效評估要從關注公共物品供給數量轉到主要關注公共物品供給的質量上來。這種質量應該從公共物品供給的規劃、建設、后續服務等整體上衡量；并且，這種衡量應該由公民做出最后評判。最后，充分發揮社會監督的作用，最大限度的把公共物品供給放到社會民眾的監督之中，對那些純粹為了政績的貪大求全的供給應該從政府官員的績效評估體系中堅決剔除。

第六，提高透明性，實現透明供給。要實現公共物品有效供給，要求有著有效的監督，而有效監督依賴透明性的提高。這種透明應該體現在如下方面：首先公共物品供給的對象和范圍要透明。作為公共物品的消費者，民眾有權知道他們有那些公共物品可以享受。其次，共物品供給部門的運作流程要透明。民眾有權知道資金用在了那些方面，是怎么用的。最后，公共物品供給的監管方式和途徑也要透明。加強對公共物品供給的監管，使供給主體在公眾及有關部門的監督下為提高公共物品的有閑供給而努力。

五、結語

通過對上海私車牌照拍賣制度的研究，我們可以看到，公共產品理論，是新政治經濟學的一項基本理論，也是正確處理政府與市場關系、政府職能轉變、構建公共財政收支、公共服務市場化的基礎理論。以上海私車牌照拍賣為例，公共經濟學學者更為重要的使命之一就是作為溝通政府與民眾間的橋梁，參與公共政策的制定并推動良好行政 的最終形成，進而直面真實世界的諸多政府管制難題。

2013年1月16日

第二篇：上海私車牌照拍賣問題研究

目 錄

中文摘要?????????????????????????1 英文摘要?????????????????????????1

一、起源與演變??????????????????????2

二、目前的拍賣流程????????????????????2

三、效果與問題??????????????????????4

（一）價格杠桿，并不有效?????????????????5

（二）政府拍賣，與法有駁?????????????????5

（三）地方保護，財政流失?????????????????7

（四）拍賣所得，去向不明?????????????????8

四、對策與思考??????????????????????9

（一）出臺法律，加強監管?????????????????9

（二）政府發展公共交通??????????????????10

（三）市民逐漸轉變私車觀念????????????????10

五、結語?????????????????????????10 參考文獻 ????????????????????????12

上海私車牌照拍賣問題研究

摘 要：上海私車牌照拍賣措施作為一項公共政策，對于抑制機動車數量的過快增長，緩解城市交通擁堵現象起到了一定的積極作用。但與此同時，私車牌照拍賣因為違反法律規定，從而影響到了政府的公信力。為了解決這一行為，政府應通過疏堵結合的方式，一方面將拍賣的過程以及錢款去向更趨透明化，另一方面通過發展公共交通，轉變購車人的舊觀念入手，從根本上緩解交通壓力，以此逐步取消私車牌照拍賣這一政策。

關鍵詞：私車牌照 拍賣 公共政策

Abstract：Public policy is the process for achieving the purposes of social public authority.Private car license policy in Shanghai can make positive roles in solving the problem in transportation.However, there is some negative side of that so I have made some analysis in respect of law and then got some decision for controlling the quantity of private car in Shanghai to solve the problem.Key word：Private car license;License auction;Public policy

上海，作為中國的金融中心，許多事情都走在全國的前列。然而，環顧上海這幾年的發展，我們也看到其中有些不足之處。其中，私車牌照拍賣，是幾任市長始終都未能有效根治的問題。是什么讓現今的私車牌照拍賣制度走到這樣的局面？又有什么辦法能讓私車牌照發放合理合法，更體現整個和諧社會的局面？這是需要我們研究、分析和總結的。但溯其源頭，一個重要的原因在于我們對于公共政策的理解存在偏差。什么是公共政策？公共政策是社會公共權威部門為了實現一定的公共目的而實施的有計劃的活動過程，它表現為經過政治過程而選擇和制訂的旨在解決公共問題、達成公共目標、分配和增進公共利益的行為規則或行動方案。其表達形式有法律規章、行政規定和命令、政府大型規劃、具體行動計劃及相關策略等①。

政策是為了更好地行政，更好地解決問題。而所謂的公共問題，是實現大眾利益而需要克服的阻力。上海私車牌照拍賣的這一政策，它是否合法？是否真的解決了上海的交通擁堵現象？其對于上海市民是否真的帶來了利益？

一、起源與演變

上海私車牌照拍賣可以追溯到1986年。那一年上海第一次舉行了私車牌照拍賣活動。當時為了吸引外資，上海還出臺了相關政策，明確規定只要投資達到一定規模即可免費獲得私車牌照。②

隨著時代的發展，私車牌照的發放制度在不斷的完善。牌照拍賣方式從原先的高價位購買，直至現行的無底價拍賣；從起初的上牌額度只限于購買國產車，直到現在國產車、進口車上牌額度合并。

2000年1月，上海市政府開始每月舉行1次“國產生活用小客車上牌額度無底價競購”，私車牌照拍賣因此形成制度，并相對固定下來。

2003年3月，上海市又宣布將國產車和進口車上牌照額度合并拍賣，自此，私車牌照拍賣不分國產車、進口車。而后，上海市政府出臺了實名制拍賣、車牌在該車輛行駛3年后才能享有“終身制”（防止投機倒賣者買入車牌后馬上申請車輛報廢而獲得車牌交易權）等。③

二、目前的拍賣流程

2008年1月12日開始實施新的私車牌照拍賣政策，調整后的私車牌照拍賣，在具體操作流程上更趨于合理化。

在拍賣當天，從上午10點至11點為競買人首次出價時段，l1點至l1點半為修改出價時段。首次出價時段競買人必須出價，修改時段允許競買人在系統提示 ① 轉引自郭紅玲：《公共政策學導論》，西南交通大學出版社2007年4月第一版，第3頁。②《商務部“敲山震虎” 上海私車牌照拍賣進退兩難》，《中國經營報》2004年5月31日 ③《上海私車牌照拍賣：續存還是改革?》 搜狐網2007年08月16日

http://news.sohu.com/20070816/n251624574.shtml原文轉載于新華網。的修改范圍內，有最多兩次的修改出價機會。較之以往，拍賣時間從3個小時變為1個半小時，并取消現場拍賣投標，僅提供網絡和電話兩種競拍通路。

具體拍賣流程如下： 第一步：投標拍賣登記

投標客戶于拍賣公告規定的時間地點辦理投標拍賣登記卡，須填寫《上牌額度投標拍賣登記表》（如投標客戶因故無法親自辦理，可有代理人辦理，代理人須填寫《代理授權委托書》），并交付相關保證金及登記費。

第二步：投標

投標采用電話投標拍賣和網上投標拍賣二種拍牌的方式。時間都是每個月的第三個星期六上午10：00到中午11：30。具體時間以政府的拍賣公告為準。

最初的上牌額度拍賣形式是密封投標式，市民購買了標書，填上有關資料及價位后，在規定的時間里將標書投入標箱。截標時間一到，拍賣公司在公證處人員監督下開箱驗標，按價格從高到低依次排序，直到額滿為止，如果出現并列，則按投標時間先后順序錄取，它遵循的是與一般拍賣相一致的“價高者得”的原則和“舉牌在先者得”的原則，和普通的招投標不同的地方在于確定中標者時，價格不是惟一標準，還要評判它的資質、信譽等，帶有可塑性。這一方式最大的優點：參加拍賣的人不受激烈競爭的現場環境影響，平心靜氣地寫下自己的心理價位，因此較少有惡意炒作和頭腦發熱的現象出現，反悔的人較少。

但這一方式辦事效率低，費時費力，容易引起誤解。因此拍賣公司利用網絡技術，開發了軟件，開始采用網上集合競價的辦法進行拍賣。這樣既提高辦事效率，又提高了公正性程度。截標后十分鐘內，市民即可了解中標結果，大大提高了工作效率，頗受市民的好評，消除了市民的疑慮。

然而，規則改變后，又出現了新問題。由于可以修改自己的出價，導致在出價截止以前的5分鐘內，參與出價的投標者在同一時間內一起修改自己的價格，從而導致了出價系統的癱瘓，影響了整個拍賣過程。這或許也是新規則出臺后需要有關當局要積極整改的地方。

第三步：開標

在公證處監督下，以“價格優先、時間優先”為中標成交原則，進行開標。這也是所有投標者最為詬病的一點。舊規則中，開標只是報一個最低中標價，給個平均價，然后告訴投標者那些人中標，其他信息一律不公開。這給許多同樣是最低中標價但沒有中標的人帶來許多疑惑，為什么有些人可以中標，而同樣出價的卻沒有中呢？

新規則中，明確了開標要透明化，公開化。讓所有投標人看到投標的具體情況，包括整個拍賣過程，以及最后的拍賣結果。并且規則規定，要求最后結果必須張榜公示，以此做到公開透明。

第四步：結算

中標者，支付剩余款項；未中標者，退還保證金。

三、效果與問題

作為中國四個直轄市之一，上海運用政府公共政策來調控車輛的行為，看到了些許成效。我們也不可否認，相較于北京市通過建設道路方式來緩解交通擁擠的行為，上海從源頭控制車輛進入的做法，在很大程度上體現了政府的公共政策的決策能力。

但是，是不是只有這種方法，才能控制大城市的交通擁擠狀況？顯然，答案是否定的。牌照拍賣政策實施的這些年，各方對該政策的反應不一。

政府部門認為，牌照拍賣政策的存在一定程度上對上海城市交通建設起到了很大的作用，雖然在規范和操作流程上還有些不足之處，但該政策有其存在的必要性，應該持續下去；而購車者則認為：城市道路建設依靠的稅收，并不依靠這筆牌照拍賣的款項。環顧上海周邊城市在取消牌照拍賣以后，城市交通發展仍然穩步進行，并沒有因牌照拍賣取消而導致城市交通發展停滯。

從一般市民的角度來說，在過去一段時間里，汽車一直作為奢侈消費品，私人消費并不多，有車族對于全市整體民眾來講還是屬于少數。一般市民認為，私車牌照拍賣政策有效地控制了機動車的增長，為改善交通狀況立下了汗馬功勞，對于私車的控制力度，從某種程度來講，給了公共交通留下了更大的發展空間，方便了市民的出行。因此，早些年上海市民還是比較擁護這項政策。

但是最近幾年，隨著WTO的加入，汽車價格持續下降，民眾收入不斷增加，許多市民具有了購買小汽車的能力，他們屬于潛在的消費者，這個群體隨著時間 的推移在日益壯大。他們認為這項政策雖然一定程度上有利于改善交通狀況，但由于私車牌照拍賣增加了他們的購買成本，反而讓他們消除了購車的想法。

同樣，相較于上海周邊城市相繼取消了私車牌照購置費用，對于上海何時取消該政策，成為了購車市民談論的話題。

（一）價格杠桿，并不有效

上海市對私車牌照進行拍賣的最初動機，是為了控制機動車數量過快過猛的增長，以緩解道路擁堵狀況，拍賣所得款項全部用于公共交通道路建設。①

可是作為國際大都市，交通發達，車流量大是不可避免的問題。讓價格杠桿有效發揮作用，控制好道路通行流量，并不是一個長效解決的機制，而僅僅是一種階段性做法。②

但是，這種階段性的做法似乎也并沒有緩解上海的交通壓力。經過多年的實踐，道路擁堵現象也沒有完全的解決，反而有越加嚴重的趨勢。政府雖然著力將拍賣所得款項用于了城市道路建設和道路拓寬工程，但最終的結果卻是，路越修越多，車也越來越多。交通擁堵還是常常出現在城市每個角落。

個人認為，價格杠桿對于控制商品供需情況是能夠起到立竿見影的作用。但這只能適用于經濟上，并非所有方面都可以以價格杠桿來作為調控的手段。原因在于，價格杠桿是調整相關主體之間的供需關系，通過價位差來控制貨物的流動性與貨幣的流通性。而牌照拍賣行為是政府與自然人或者法人之間的博弈，該博弈不是在一個平等的主體之間進行，那這種博弈的贏家只可能是權力機關。

（二）政府拍賣，與法有駁

政府組織的拍賣，政府發放的牌照，政府收取牌照費用，這些行政行為在百姓看來，似乎很符合邏輯，并且十分有效地控制了某些道路擁堵的狀況。而實質上，上海市政府以拍賣的形式發放私車牌照，就是對私車牌照設定了行政許可。因此，政府的這一管理，引出了許多的問題。

第一，牌照拍賣間接侵犯了公民自由權。公民有道路選擇以及享受公共設施服務的權利，由于沒有牌照導致無法開車上路，公民就失去了公共道路行駛權，① 岳海鷹，樊俊芬：《上海市私車牌照拍賣的行政法學思考》，《寧夏黨校學報》2005年 7卷 6期第95-96頁

② 胡家源：《上海私車牌照能否繼續拍賣》《信息導刊》2004年22期第14-15頁 間接影響了公民使用道路的自由權利。并且，只有高價拍得牌照才可以開車上路，那么貧富間的差異使公民可能產生平等權的質疑。其次，私車牌照拍賣政策只是限制了私車的增長，而對公車數量增長卻沒有有效的約束與控制，顯然是該政策存在制度上的不完善。由于公車與私車牌照在獲得方法上的不同，明顯可以體會到他們之間的差異。而這種差異的存在，間接導致了某些問題的出現，諸如公車私用等問題。

第二，上海的私車牌照拍賣明顯違反了《中華人民共和國道路交通安全法》（以下簡稱《交通安全法》）的有關條款。2004年5月1日正式實施的《交通安全法》第九條的規定：按照新的道路安全法律，除了公安部門之外，任何部門都無權發放行車牌照。上海市城市交通管理局只是市政府主管全市公路、水路、軌道和城市道路等交通行業的直屬機構，并不隸屬公安部門。①所以，上海市交通管理局所頒布的關于私車牌照拍賣的有關內容并不享有法律保護。并且，該行為違反了法律的規定，理應被叫停，但為何該行為依然在實施與執行，其行為是否可以因合理而允許其違背法律的規定，是值得我們仔細探討的。

個人認為，政府行政部門實施的行為，肯定不得與法律相違背，否則其行為即使合理，也存在程序上的違法。而這種違法行為雖然在短時期內不會出現什么明顯的惡果，但對于政府公信力以及之后政府的行政行為的實施，都有可能帶來許多負面的作用。

第三，上海私車牌照拍賣違反了《中華人民共和國行政許可法》（以下簡稱《行政許可法》）的第27條相關規定：行政機關實施行政許可，不得向申請人提出購買指定商品、接受有償服務等不正當要求。行政許可，是一項重要的行政權力，也是一項重要的行政行為，“涉及政府與市場，政府與社會，行政權力與公民、法人或者其他組織的權力的關系，涉及行政權力的配置及運作等諸多問題②”。政府可以設定行政許可，但是就設定的范圍，是有一定限制的。上海市政府以拍賣的形式發放私車牌照，其實質就是對私車牌照設定了行政許可。

其次，牌照是屬于《行政許可法》第二十七條中所載明的“指定商品”，還是 ① 岳海鷹，樊俊芬：《上海市私車牌照拍賣的行政法學思考》，《寧夏黨校學報》2005年 7卷 6期第95-96頁

② 曹康泰：《一部規范政府行為的重要法律——<中華人民共和國行政許可法>講話》中國方正出版社2004年版，第1-2頁 “有償服務”的問題。個人認為，不能把牌照簡單的看作是一種商品，因為牌照本身并沒有價值，而只是證明你取得上路資格的一種憑證。所以，不能把它定義為一種商品，而應該將其界定為一種有償服務的憑證更趨于合理。原因在于，只有在擁有了牌照的情況下，車輛所有者才能將汽車駕駛到公路上，享受行駛權。

第四，上海私車牌照拍賣的行政許可設定存在問題。行政許可的設定是指國家有權機關根據法定權限和法定程序創設行政許可范圍的活動。①行政許可設定必須依據合法、權限合法。只有法律、行政法規和國務院有普遍約束力的決定可以設定行政許可，地方性法規和地方政府規章可以依據法定條件設定行政許可，國務院部門規章以及依法不享有規章制定權的地方人民政府和其他機關制定的規范性文件一律不得設定行政許可。②上海市交通管理局是地方性的行政機關，并沒有權限制定牌照發放的許可權利。因此，作為行政主體的交通管理局，本身主體就不適格，其行使的權利也應被認為不合法。

第五，《行政許可法》第16條第四款規定，地方性法規對實施上位法設定的行政許可做出的具體規定，不得增設行政許可；對行政許可條件做出的具體規定，不得增設違反上位法的其他條件。根據這一條款，上海市交通管理局對于車牌限額，已經屬于增設行政許可的附加條件，且該附加條件明顯違反了上位法的有關規定，其行為直接導致轎車登記條件的附加，因此違反了現行法律。

雖然上海市政府已經調整了牌照拍賣的有關流程，并且我們也常?？梢钥吹疥P于上海私車牌照拍賣改革的有關信息，但就這項政策合法性始終受到了廣泛的質疑。

（三）地方保護，財政流失

外地牌照涌入，上海的牌照價高影響市民購買，導致許多上海市民寧愿購買外地牌照，在稅費，養路費，保險費等收取上造成不小的麻煩。③

早在2002年5月1日前后，作為上海的緊鄰杭州便取消了私車牌照競拍制度。從而方便了杭州本地市民購買汽車。時任杭州市代市長茅臨生指出：“對上牌進行控制是個笨辦法、吃虧的辦法。因為許多市民買了車后都到市區以外的縣（市）① 陳海萍：《行政許可法新論》中國政法大學出版社2007年9月版，第48頁 ② 陳海萍：《行政許可法新論》中國政法大學出版社2007年9月版，第51頁

③《私車牌照拍賣引爭議 專家：違反道路安全法》中央電視臺網站經濟頻道2004年05月26日http:// 去上牌，有的縣（市）為了方便，還把辦理當地牌照的機構設到了杭州市區。這樣，不僅大量規費外流，而且在市區道路上行駛的車輛實際并未減少?！焙苊黠@，在這一政策的實施與廢止方面，杭州市走在了上海的前面。也為上海的今后的發展起到了一個指引作用。

我們不難看出，如果作為一名上海購車者，在周邊城市上牌僅僅需要一百多元的情況下，又有誰愿意付出上萬元的價格，來購買一個上海牌照呢？所不同的是，非上海牌照需要每年到上牌地審核一次。但這并不為難不少上非上海牌照的購車人，他們完全可以選擇離上海最近的蘇州市，來回4個小時的車程，順便也算一年一次的短途郊游，何樂而不為呢？

上海市政府在這方面也做了相關的規定，規定外地牌照的上高架時間，規定外地牌照出入收費站的價格。但是如果外地牌照本市汽車不上高架，不出入收費站，政府又如何去管理呢？這就造成了大量的財政收入流失。

對于這樣的類似于“地方保護”的規定，商務部在其下發的通知中給出了這樣的外延定義：“對非本地生產汽車的銷售和使用等歧視性政策及規定，在注冊登記、收費、行駛、年檢等方面實行同等待遇，不得強制或變相強制本地集團用戶和個人消費者購買本地生產的汽車，不得以任何方式干預經營者選擇國家許可生產銷售的汽車，不得按照發動機排量或汽車規格實行限購限行的措施”。①從這里，我們明顯看出，雖然上海市政府有意通過拍賣行為規避商務部的該項通知，但從實際操作情況來看，由于上海周邊城市已經完全取消了牌照拍賣政策，從而導致上海的私車牌照拍賣政策，并沒有有效的起到其限制周邊省市牌照車輛的涌入，反而促進周邊城市汽車發展，相信這也是上海市政府不愿看到的情況。

（四）拍賣所得，去向不明

據《楚天都市報》報道：“對于上海私車牌照拍賣所得款項去處問題，上海市政府一直沒有公布具體使用細節，只有一個籠統的說法是，拍賣款為94.2億元，其中39億元用于上海中環線工程建設，36億元用于軌道交通建設，專戶余額為16.9億元。但是有人根據歷年媒體的相關報道情況進行統計，拍賣款總數應為 ① 胡家源：《上海私車牌照能否繼續拍賣》《信息導刊》2004年22期，第14-15頁 137.54億元，因此圍繞著這一問題的質疑聲越來越大。”①上海市政府究竟將這筆款項用于何處，至今仍沒有公開說明。

四、對策與思考

“政府公共政策的制定在于尋求一種利益的平衡點,你認為限制牌照和交通癱瘓哪個成本更大?”上海市發改委法規處周亞處長在接受采訪時,這樣反問記者。對于私車牌照拍賣“違法”的說法,周亞不置可否。②

雖然私車牌照拍賣政策曾經發揮過非常重要作用。但現有的合法性問題和該政策產生的負面效應不得不值得上海市政府對該項政策進行重新評估和研究。

（一）出臺法規，加強監管

上海市政府必須盡快采取有效措施，盡可能通過法律途徑解決這項政策的合法性問題。但是，從現階段的情況來看，該項政策有其生存的空間，是否應該立即停止該政策，又或是采取緩步進行，逐漸讓這一政策退出歷史舞臺，是我們需要討論的重點。個人認為，立即停止合乎法律的規定，但是，對于社會的影響卻非常的明顯。突出表現在一旦取消拍賣，上海市民購車人數會在一定時期內猛增，從而導致城市交通擁擠狀況更加惡化；而從緩解交通和政策合法性兩個方面來考慮，最能夠接受的方法還是逐步來實施。這種逐步實施的行為，要通過制訂詳細的計劃，出臺地方性的行政法規來明確其性質，為最終取消這一合理卻不合法的政策鋪平道路。

然而，在現階段還不可能取消私車牌照拍賣的情況下，政府部門需要制定更合理的政策來確保該公共政策的透明度，以此表現政府的公信力。首先，拍賣制度應該開展聽證程序，由道路安全管理機關和公安機關組織聽證，由私車車主參與聽證，相關人員制作聽證筆錄，了解車主的意見和建議，完善許可的方式。其次，向市民公開拍賣所得款項的運用情況。政府部門通過這筆款項來建設道路本來無可厚非。既然該筆資金最終是用于公共道路的建設上面，政府就不應該遮遮掩掩，而應將該款項的用途公之于眾，這樣既明確了錢款的流向，也體現了政府的信息公開。

① 《上海車牌拍賣價格居高不下》，《楚天都市報》2008年5月3日 ② 《商務部“敲山震虎” 上海私車牌照拍賣進退兩難》，《中國經營報》2004年5月31日 另外，在現實生活中，行政機關必須實施有效的行政監督，只有在強化監督、嚴格責任的前提下，私車牌照拍賣才能保證其公平、公開、公正，避免暗箱操作。

（二）政府發展公共交通

從各個層面上說，公共交通都應該成為城市最為便捷的出行首選的方式。從現在的條件來看，除了開通公交專用通道，增設公共交通運能以外，地鐵等一系列軌道交通，也一樣應該表現其強大的運輸能力。軌道交通不受道路與紅綠燈的影響，相對于陸上交通，更平穩，更便捷。所以，通過點面結合的交通運輸網絡的建立，解決根本出行難的問題，更多的要靠公共交通，而并非是私家車的普及。

在加大改革力度的同時，政府還應該加大宣傳力度。當然，這種宣傳不僅僅是要宣傳這方面的政府形象，政府要大力宣傳的是百姓對于交通出行的理念，這才是從根本上解決私車牌照拍賣的問題。從出行便利與成本入手，宣傳公共交通所帶來的便利性、快捷性。從一定程度上緩解了私車過多所造成交通擁堵的問題。

（三）市民逐漸轉變私車觀念

隨便經濟社會的發展，私家車已經不再是社會地位的突出的象征。政府為了控制私家車的數量而出臺該政策，還不如大力發展公共交通來得更加可行。而百姓所要做的，只要轉變一種觀念，即汽車象征富有，就可以很好的端正自己的心態，從利人的角度，關心、參與到整個社會的建設中去。

這種轉變，是通過放棄自己的某些特殊的權利，而達到某種社會受益的無私的行為。因而改變社會資源的合理分配。可是，轉變并非一蹴而就，需要有時間的積累和制度的完善，更要靠政府大力的宣傳和全民的努力。正是需要如此大的成本作為后續行為的資助，這種觀念的轉變在實際操作中很難實現。我也相信，如果要求全民都達到如此的高度，確實有些困難，但從我們身邊做起，每個人做起，慢慢地，逐漸形成一種環境。

五、結語

私車牌照制度的實施，有其時代的背景。我們已經看到了這個政策所帶來的利益，同時也看到了其中許多的弊端。通過政府和廣大百姓的共同努力，取消這一政策，是我們最終努力的目標。然而，由于許多現實情況的存在，私車牌照拍 賣這一公共政策并不可能在近一段時期內被取消。我們應通過完善城市交通建設，不斷提高城市公共交通服務水平，再加上大力宣傳，逐漸轉變購車者的傳統觀念，來逐步解決私車數量迅猛發展所產生的城市擁堵問題，從而在根本上消除私車牌照拍賣所帶來的不利影響。

參考文獻

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[20]季衛東：《法治秩序的建構》[M]，中國政法大學出版社1999年版

第三篇：拍賣案例分析

拍賣案例分析

案例分析涉及兩方面重點：

一是基礎知識，二是正確的解題方法。

輔導分四個部分：

一、是題型歸納與解題方法

二、大綱的重點和難點解析

三、重點法律法規解析

四、現場答疑和綜合輔導

要求：

一、在聽懂的基礎上認真做好筆記，聽懂是第一位的，筆記第二

二、記解題的思路、方法、考點、知識點

法條----什么法，第幾條

三、帶問題聽、最好是自己認真看了一遍教材

一 題型歸納與解題方法

第一節 考題特征與考點總結

特征 八方面 因法設案，依據充分；重點突出，緊扣拍賣；

兼顧新法，反映熱點；

注重加工，不疑不難；

題型穩重，注重能力；避免爭議，追求通說；

全面考察，不漏細節；依據教材，緊扣大綱；

特征一因法設案，依據充分

通過案例考拍賣法律的運用，法律知識。

案例分析，首先要確定法律法規；

第二步 確定具體法律；

第三步 確定關鍵法；

第四步 創設案件的情節；

第五步 設計分析問題

前三項是“因法”后兩項是“設案”

憑案找法，以事實為依據，依法律為準繩，來分析問題

如何組織和安排語言的問題

一步 亮明觀點

二步 寫出法律依據

三步 結合案情分析

最后 進一步明確和強調結構

特征二 重點突出，緊扣拍賣

考與拍賣相關的法律。涉法范圍：以拍賣法為主，強調知識的綜合性。

狹義《中國拍賣法》69條，總則、附則不能考，剩61條，其中有名詞解釋和不屬于案例分析的，也就有40余條。最高法院關于拍賣活動的一些解釋。

廣義拍賣以拍法為核心，拍賣相關法律與法規，案例分析的涉案分析。

17期考：24個法條，拍賣法14條，占59%（14/69）

拍法分別：9、13、14、18、19、20、21、23、25、29、32、37、51、65

18期考：19條 拍法9條，占42% 15、23、39

（二）、48、55、56、57、66

19期考：40條 拍法30條 75%

復習注意兩個問題：

第一，以拍法為主，也不要忽視其他相關法律，注重綜合性。涉及土地、地產、藝術品、機動車、無形股權、知識產權、公司法。

第二，一個題中----選擇題

第三，一個案例中涉及五個法律條文含義，單獨背法條是沒有用的。

特征三：兼顧新法，反映熱點

今年物權法企業破產法—定要考

拍賣企業設立分公司問題，外資設立拍賣企業，外國人考拍賣師

抵稅財物拍賣、變賣實行辦法 第三章、第五條、案例

《拍賣管理辦法》40條 27條

《最高院關于民事執行中查封、扣押、解凍、--》20條 32條

《拍賣中物權問題》

特征四：注重加工，不疑不難

案例分析：題干—案情，因法設案

加工：語言加工，把復雜的案件變成單純的案件

沒有一個多余的字，包括標點符號都有特定的含義。

復習一定要細，法條一定要背下來，二要理解消化，會靈活運用。

很難的，要有實踐經驗及運用。

特征五：題型穩定，注重能力

1考點要擴大，單項15個×2分，多項 5×3分

綜合案例分析 3—4個 總分55分

19期考題（一道題7個考點

特征六，避免爭議，追求通說

爭議問題分三類

一、認識所造成的爭議（實際不存在）可納入考題

重點：（如：拍賣的競價條件，一個競買人是不能開拍賣會的）

二、有爭議，但并沒有造成實際爭議，以大多數人為準

重點：落槌時，又有人舉牌應該怎么辦？落槌為準。

三、立法造成的

重點：如拍賣師的主持權問題，拍賣法以外的不能考

四 強制執行中的人民法院的地位，不知道

*但是法院你不能告他，不能出題，但會作為干擾信息出現。

五、拍賣公告計算時間問題

七天怎么算，應去掉兩頭，實際七天，不會敗訴

特征七：全面考查，不漏細節

重要 尤其拍賣法，可以說每個法條都可能考

一定背下來

特征八： 緊扣大綱，教材為核

拿起大綱，能回答很多問題，可考了，否則就別考了。

考題的案例不是教材上的，但要考的知識是教材的 考試涉及的法律法規是會超出教材范圍（教材中的知識點是重點）

典型案例：

基本問題 要找出一、二、三

要點提示：要把要點寫出來，亮明觀點，法條適用，最后小結。

分析點評：有個點評一句話。

這個案例是考什么的，要找出來，即骨干，有關連接。

第二節 拍賣案例分析題型與解題方法

一、選擇型案例分析：單選—多選

二、傳統的綜合性分析：簡答、判斷、分析題、綜合題

一、19期：單選共10題，今年增加15題

*指定公物拍賣：一是委托主題 二是標的物

委托主體：一是國家行政機關，二是人民法院（拍賣法第9條）

標的：一是行政機關依法沒收物品，充抵稅款、罰款的物品或其他物品。

二是人民法院依法沒收物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法反還的追回物品。

2（今年重點）惡意串通問題：兼顧新法，反映熱點（今年9月在西安開研討會）

命題是拍賣中的惡意串通問題

去年五個選擇題，有四個是拍賣師道德問題（研討會）

論述題 是合同審查（研討會）

經濟法也考了拍賣師的職業道德

關注熱點、動態

《中拍通訊》拍賣會員單位每期都有。

[1]惡意串通的含義：民法通則、合同法都有規定，有惡意串通行為最終無效，拍賣法也沒下定義。

教材：本身是指當事人為謀取不法利益合謀實施的損害他人利益的，為惡意串通。

[2]惡意串通種類：一類、競買人—競買人聯盟

二類、競買人—拍賣人串通

三類、拍賣人、委托人、競買人串通—損害國家利益

四類、委托人—競買人串通，損害拍賣人利益

[3]惡意串通要件

（一）主觀上存在著共同侵犯他人合法權益的行為表現為私利[故意]

（二）損害他人利益表現：（是否有結果都構成）

相互約定，一致壓低價格

相互約定，只有一個價格

表現：事先聯手、事中不舉牌、應價不加價、（流拍、或保留價）

大型機械拍賣活動中比較多

二、去年多項選擇題：去年5題×4分，今年5題×3分

拍賣法 14、22、拍賣管理辦法27、28

職業資格規定 20、21

三、傳統題型，問答、判斷、分析、綜合 1 簡答型

拍賣法 48、35 辦法40

高法民事執行中拍賣、變賣—規定 20

判斷型案例 分析型案例是最常見的考題形式，案例里提的問題一般表現為：在判例的基礎上，加“為什么？”或說明理由。

例，拍賣自己的商品 例二，法院委托拍—國有企業房產

四、綜合型 是所有題型中難度最大的一類

綜合型要回答幾個問題是不知道的，要判斷

公司應如何處理這些問題

分析哪些地方違法

第二大部分 考試大綱要點難點解析

一、拍賣競價的條件問題

例：拍一輛二手車，有甲乙兩個競買人，已經簽訂了協議，到拍賣當天，乙到，甲沒到，打電話甲說在外地放棄。委托人到場。乙要求開拍，拍賣師說不可以。委托人與乙方進行了交易，并簽定協議。

1拍賣法的含義：（第三條）拍賣是以公開競價的形式，將特定物品或財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式。

必須滿足競價的條件。

持一個競買人的買賣也有效，這種觀點理由是：

[1]商業部管理辦法40條 沒有競買人參加拍賣的，應中止拍賣

[2]競價從發布公告時就開始了，最后只有一個競買人來了，因此可拍

[3]有時來了100個競買人，只有一人舉牌并競得。

一人競買 不成立。拍賣中競買人的應價行為屬于要約，拍賣人“落槌”或其他表示“買定”的方式是承諾。拍賣法51條

實際上存在著合法和非法的規定，拍賣“游戲規則”必須遵守拍賣法。拍賣法最終目的是促成交易，促進資源流動。

從經濟學角度是對的，但是從法律的角度看，是違法的，行不通的。

只能是撤拍。私下雙方促成，不能簽訂拍賣確認書，不能收傭金，不能走拍賣法律程序，不收保證金，可收一定手續費。

二、拍賣標的范圍：

首先明白范圍不是無限的。首先合法，沒有流通障礙的，具有拍賣權的特征（可拍度）。

（一）標的應符合的條件：[1]自然條件（獨立）[2]經濟條件（值錢）[3]法律條件（合法、可流通）

（拍賣法第6條 所有權和處分權）拍賣人、委托人的義務、雙方都有拍賣標的確定的義務。

委托人有提供標的所有權、處分權的義務

拍賣人有審核的義務。

（二）關于禁止拍賣標的范圍

拍賣法第7條規定：法律、行政法規禁止買賣的物品或財務權利，不得作為拍賣標的。

第一、來源合法

第二、標的沒有流通障礙（允許流通、限制流通、禁止流通））

*國家所有權不能拍賣、使用權可以拍賣

*城市房地產管理38條

*國有土地使用權以拍賣形式轉讓

*拍賣法23條規定：拍賣人不得在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品。

*拍賣公司可委托別的拍賣公司組織拍賣。

拍賣人指的是拍賣公司的財產，并不排除與公司關聯的獨立法人，其他的工作人員的財產是可以拍賣的。

第三如何理解拍賣法第9條的規定

（一）指定公物拍賣的特定含義：把公物拍賣與拍賣法第九條的規定，對公安、法院、稅務錯誤理解。為準確起見。

亮點：指定公物拍賣和非指定公務拍賣

指定公務拍賣—屬于拍賣法第九條規定的，由省、直轄市、設區的人民政府指定拍賣企業拍賣。非指定公物拍賣—拍賣法第九條以外的，即國有企業財產：國有土地拍賣、集體企業財產

教材：P468案例，18期 公物案例

（二）民事執行中的拍賣與指定公物拍賣的關系

法院委托的拍賣根據拍賣標的來源不同，可分兩類：

一類是民事強制執行中法院委托的拍賣，對被采取了司法強制措施的被執行人，財產進行拍賣，這種拍賣一般稱為司法強制執行中的拍賣。（民事執行）

一類是指定公物拍賣，即受法院委托拍賣的，即拍賣法第九條—這類拍賣不收傭金，拍賣不成的，合理收取費用。（刑事案件）

標的區別：強制執行中的財產，是被執行人的財產。

指定公物拍賣中的標的，是國家的財產，最終上交國家。

（三）國有資產的拍賣是不是指定的公物？是不是公物？

肯定是公務。是不是需要指定公務拍賣就看財產是不是拍賣法第九條中規定的財產。

國有資產——是公物，但概念比公物范圍小。

四、拍賣人的幾個問題

（一）正確理解拍賣人的含義，拍法第三條拍賣人的定義……凡是所有利用拍賣方式進行交易的就是拍賣人嗎？不是

1、拍賣人是一個組織，是法人單位；

2、拍賣人是專門從事拍賣活動的組織；

3、拍賣人是一個中介組織，它不是委托人的代理人。

是給買賣雙方提供服務的中樞和聯結點。在整個拍賣過程中，為委托人和競買人服務。

（二）設立拍賣企業應滿足的一般條件。

1、是按《拍賣法》和《公司法》設立的從事拍賣活動的企業法人

2、注冊資本100萬元，名稱、機構、辦公地址

3、文物拍賣企業特殊要求：資本1000萬元，5名以上高級文物博物專業技術人員，國務院規定所在省、自治區、直轄市設立區的市級文物管理部門審批，報國家文物行政部門，發放文物拍賣許可證。

五、拍賣師相關的幾個問題

一、拍賣師法定條件

1、高等院校、大專以上學歷和專業知識（從業資格證）

2、在拍賣企業工作2年以上；

3、品行良好。

《拍賣師執業資格制度暫行規定》中，對外國公民能否報考拍賣師，沒有明確規定是否能考?，F在不能考。

《拍賣師執業資格制度暫行規定》第10條規定，禁止申請參加拍賣師執業資格考試的條件：開除公職未滿三年的；因故意犯罪受過刑事處罰的；

14條：考試合格，取得拍賣師資格后，三個月內不注冊自動取消。

拍賣師的拍賣主持權：

拍法14條規定：拍賣活動由拍賣師主持。

————拍賣師失誤的法律責任由誰承擔。條列9章330頁

并不是拍賣師的失誤都影響拍賣無效。

因槌導致無效的：

1、急用拍賣槌的（技巧問題）、亂用拍賣槌的（素質問題）

有保留價的，沒達到保留價成交了，拍賣有效。拍賣公司承擔賠償損失。（拍賣師如何擔責由公司定）教材十一章（案例）432頁

六、關于委托人的問題，正確理解拍法25條

可見拍賣委托人并不必然具有財產的所有權和財產的處分權，不合格的委托人拍法第6條，否則應承擔拍法58條的規定責任。委托拍賣沒有所有權和處份權的委托人應承擔法律責任。

拍法58條（侵權）是一種民事行為或財產權利，拍賣人明知委托人對拍賣物品或財產權利沒有處置權的，承擔連帶責任。

向真正的財產主人承擔責任。

七、與競買相關的幾個問題

1、關于競買人的資格問題，拍賣共有6條，32-37條

[1] 在特殊情況下，也存在資格問題《拍賣法》33條

[2]《拍賣管理辦法》38條《法院強制執行》中15條

教材 法律法規 P14頁，P39頁

[3] 定向拍賣對競買人也有要求

[4] 拍賣法中禁止的也影響到資格問題（拍賣人不能買）

[5] 委托人的代理人也不能參加競買自己委拍的物品。

[6] 委托人是企業，企業不能參加競買

[7] 一個拍賣會，委托人可以參加競買其他委托人的拍賣品

2．買受人承擔違約責任的方式。拍賣法39條、40條二款

[1] 繼續履行，支付價款

[2] 可以在征得委托人的同意的情況下，再次拍賣

由拍賣人向違約競買人追償違約責任/

當委托人決定第二次拍賣時，前一個拍賣合同解除，合同解除并不影響合同當事人追償損失的責任。

第二次拍賣失敗（流拍）原買受人承擔合理費用。（如拍賣成功，承擔第一次雙方拍賣的傭金和差額，不成功承擔合理費用。

八、相關問題：

[一] 拒絕變更買受人是對的，只有本次買受人可在確認書上簽字。（競買成交后，不可變更競買人）

[二] 拍賣師落槌時，競買人舉牌，拍賣師宣布繼續拍賣。后競買人舉競得標的。第二次拍賣無效，第二次拍賣不是第一次的延續。（屬于沒有按規定能夠程序舉行拍賣。）

[三] 人民法院凍結拍賣上市公司國有股權和社會法人股權的，要在幾家特種報上公告。教材《法律與法規》P403

九、如何認識拍賣公告的性質。

1、拍賣公告是否屬于廣告，如果拍賣公告內容與拍賣標的物實際情況不符，是否構成“虛假廣告”？工商管理部門可否給予處罰？

不是廣告，但有廣告效應。但做公告時按公告規范做。

可另單做廣告一份。

2、不是邀約，是邀約邀請。

原則上以實物為準，（有展示物），不存在欺詐責任，不承擔責任，不影響拍賣本身的效力。教材案例P297

公告時間計算，前后兩天扣除，實發7天

十、拍賣中的評估和保留價問題

注意兩點

1、拍賣評估不是所有拍賣中的必然環節，以委托人的要求辦。

2、評估的最直接的作用為確定保留價的參考和依據。

保留價不必高于評估價

3、委托人確定保留價，拍賣人是建議權，沒法定的確立權。

保留價，合同中不要簽由拍賣人確定保留價。

4、保留價—是否保密，要保密，對競買人保密。

5、拍賣現場保留價能不能變更。流拍后，現場經委托人同意可變更。

十一、拍賣成交條件（拍賣法 51、52條）

51條 是拍賣成交的條件是落槌或其他公開表示的方式。

52條規定，拍賣成交后拍賣人和買受人雙方簽定成交確認書。

一種觀點，成交確認書是成交要件。

教材認定：

[1] 52條：拍賣成交以后（即合同成立、成就后）簽字成交確認書只是一個書面憑據，備案用。

[2] 競買人參加競買，成交后變成買受人之后才能簽定成交確認書。

[3] 不論是否簽定確認書，成交是已經成立。

簽確認書的目的是對成交行為的書面確認，避免糾紛。（成交后確有買受人拒簽確認書的。）

簽定確認書是個技術問題，電子簽名一但落槌，簽字成就。

十二、拍賣保證金問題

1、法律法規中沒有規定保證金，可由拍賣當事人根據實際情況約定。

2、分類：一種是向競買人收的，一種是向買受人收的，不違法。

登記時收的，防止不負責任的競買者，競買保證金向買受人收的，是防止買受人違約，而收的保證金，“履約保證金”

3、保證金與定金的關系

競買成功，保證金可不可以轉為定金。是可以的[1]但不能自動轉為定金，要事先約定。司法解釋118條，擔保法若干解釋。

即使轉為定金也不可全部轉入。[2]是合同金額的20%，其余競買不成功的人的保證金退回。

4、拍賣保證金的處理。

保證金是合同保證金，合同是相對性的，不涉及第三人。保證金起的作用是彌補拍賣人的損失。雙方的傭金就是損失，如果二次拍賣成功的差額補償需要。如果再不夠要向違約人追要。

人民法院收保證金，我們也無辦法。

—>保證金沒成交的一定要退回。成交后，違約買受人的保證金留在 拍賣人抵補拍賣人損失。委托人的標的沒了，有物在，是不能得保證金的。

第三部分 拍賣重點法律法規解析

一、拍賣管理辦法（很重要）

1、拍管對設立拍賣企業條件的細化

[1]確定了實質要件

有固定的辦公場所

有三名以上的從業人員，其中至少有一名拍賣師

并存與主營業務聯系的行業從業資格的專職或兼職人員

符合商務部主管部門有關拍賣的規定

[2] 設拍賣企業的形式要件

名稱——符合登記管理的規定，要有“拍賣”字樣

[3] 申請書、公司章程、工商核發的《企業名稱預先審核通知書》

4、設立分公司的要求——

5、設立分公司的程序

二、設立分公司的規定（6個條件）

1、符合拍賣發展規劃

2、年檢合格

3、注冊資本不少于五百萬，分公司不少于100萬4、2名以上從業人員，相關的從業人員

5、固定場所

6、業務三年以上，近兩年盈利，上年成交額超過五千萬或上年拍賣額超過2億。

三、外商投資拍賣企業的規定

1、外商成立，有規定的除外（法律、行政法規另有規定的除外）

國內公司的七個條件，還有另兩個條件

[1] 注冊資本

[2] 一般的不超過30年，中西部不超過40年

2、提交有關資料，除中國企業的條件還有額外條件

3、可申請設立分公司，教材、法條、法規 22條P12

4、程序，法律責任

向商務部報送材料

5、外商投資企業禁止經營文物。

四、拍賣中止和終止條件管理辦法第40條

中止有五種：1、2、3、4、5

由拍賣企業宣布中止，中止的事件消失后，恢復拍賣

41條 終止后，終止事件消失后，要重新發公告，管理辦法41條

五、禁止拍賣的標的和禁止從事的行為。管理辦法30條

委托競買席——改為委托競投席。

第二 人民法院民事執行中的，強制執行中的規定

一、強制拍賣的性質

拍賣法起草時不包括人民法院的委托拍賣

強制拍賣：*拍賣人也應當承擔瑕疵擔保責任

二、強制拍賣的法律依據

主要靠的是人民法院的司法解釋

[1] 1998.7.18執行的《關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》人民法院對查封、扣押凍結的財產進行變現時，應當委托拍賣企業拍賣

[2] 2001年.9.30《關于凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定》

三、2004年11月15日《關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》

這是目前強制執行中的主要法律依據，第二條 教材法律法規P28

限制傭金收取

（一）確認拍賣優先原則

規定第二條，優先變現

（二）明確評估為拍賣的前置程序 第三條 保護被執行人的利益

[1] 價值低的

[2] 價格依照通常方法容易確定的

[3] 當事人雙方及其他執行債權人的意愿可不評估

三、拍賣機構的選擇與拍賣委托

解釋：規定三種方式 雙方協商一致的，由人民法院審查確定 協商不成，由法院召集雙方當事人，抽簽、搖珠確立。先確定范圍

公開招標

四、確定保留價（解釋要求）

先對財產評估

五、拍賣公告與標的展示

法院委托前，法院應當事先調查核實。要有調查筆錄或收集其他有關資料。

公告日期問題，有所不同

拍動產的，應在拍賣日七日前公告

拍賣不動產，或其他財產的應當在拍賣十五日前公告P29

公告范圍，以雙方協商確定。協商不成的，有人民法院確定

超法院確立范圍的由被執行人出資

六、競買人與優先購買權

在強制執行拍賣中申請執行人、被執行人都可以參加競買，但被執行人參加競買必須交保證金。

拍賣成交后買受人反悔，人民法院裁定重新拍賣。重拍時，原買受人不參加競買。

拍賣前應由法院通知執行人、被執行人、擔保人。但拍賣人要提醒法院，并要通知復印件存檔以便糾紛時備查。B、C

七、拍賣中的中止、終止

1、拍賣在開始前，法院要求撤回的

2、拍前，被執行人已經和解，法院通知撤回，被執行人交傭金

中止、拍開始后的程序終結

1、停止拍賣

2個標的，一個已經抵債，另一個不需拍，如被執行人要求拍繼續

2、抵償終結、流拍、但債務已結，終結

流拍

一次流拍、可以酌情降低保留價，再拍。

司解：動產流拍，以兩次流拍為限。一次評估價的100萬，保留價的80%，80萬，二次保留價64萬。

不動產，三次流拍，一次變賣

每次流拍都問債務人，新保留價是否可抵償，可以就不再拍了

價款處理：

交給法院或匯入人民法院指定的帳號

標的物交割

一、在買受人足額把價款交給法院后

拍賣在法院裁定送達十五日內

租房人不走，由法院強制執行，與拍賣人無關

競買人競買前向法院交5%的保證金

只有不動產、其他財產或價值較高的動產。

申請執行人不交保證金。

其他競買人應交而沒交保證金的，不參加競買

已交的三天后退回

第三節（章）物權法

考與拍賣相關的 物權：支配權

享有物的利益的權力

排除他人干涉的權力

物——摸得著、看得見的。動產、不動產、有形的。無形的不屬物

物權法，關于動產、不動產的歸屬問題和利用的法律規定。

一、物權法100至107條是所有權

二、如何使用133、137、138

三、關于擔保物權 抵押 法條5個

質押 法條4個

留置 法條 12個

涉及物權的幾個制度

財產共有，第八章 13個條文/93——105條

三個變化

一共有財產處分（97條）2/3的人共同共有，有約的從約

（99條）有約的從約

共有份額不明的（103）可按份共有

（104）沒約或約的不明，按出資額確定，無額的按份。

法定分割（100）可拍賣的分割

（101）按份共有人可以轉讓他的份額，同等條件其他共有人可優先買受。

二 不動產登記問題 16、17

不動產必經登記后才享有所有權處分權，法律另有規定為準。

以不動產登記簿是物權歸屬和內容的根據。

75條 不登記 不影響合同效率

房產是不是過戶，合同有效，仍擔當責任，要督促辦理登記手續。

第三，法律另有規定的除外

國家所有

繼承、遺贈

三 善意取得問題

物權106條規定，委托人無處分權而處分的，所有權者有權追回

1、善意的（不知）

2、價格合理

3、應登記而登記的四、建筑物區分所有權

物權法第六章（70——83條）

所有權，共有部分的共有權，共有管理權

（70條）

小區道路、綠地、共有，如道路是市政，歸國家

小區業主、車位、車庫有優先權（地下車庫是開發商）

其他公共場所，共有設施屬于業主共有

——>如樓頂被某人買了，他享有專有權

五、動產物權的交付 6——13條

動產——交付

不動產——登記

機動車：

24條 船、飛機、機動車、不登記不對抗第三人

物權法20條，先車主賣車后，后車主雖然沒過戶，但已交付，原車主不承擔

事故理賠責任（原先不行，要承擔責任）

25條 甲借乙自行車騎著并買下。

27條 占有改定是動產物權轉讓時。雙方又約定。賣出以后又借回。

26條 指示交付

（三）值得注意的規定

28條 法律文書或政府的征收決定，導致物權設立時發生效力，不需要登記。

31條 按28、30條交付不動產的，處分時按31條處分時先辦理登記，否則不發生效力。

第四篇：上海汽車財務分析

上海汽車權益替代法分析

上海汽車2010年和2011年有關權益凈利率、銷售凈利率、總資產周轉率和權益乘數的資料見表1.1

上海汽車2010年和2011年部分財務指標表

財務指標20102011

權益凈利率41.78%35.72%

銷售凈利率3.59%7.3%

總資產周轉率4.34.55

權益乘數1.1981.25

根據連環替代法的程序和杜邦分析法對權益凈利率的因素分解式，可得出 報告期指標體系： 3.59% *4.3* 1.198=0.1849353

基期指標體系：7.3%*4.55*1.25=0.415188

分析對象：0.1849353-0.415188=-0.23025

在此基礎上，按照第三步驟的做法進行連環替代，并計算每次替代后的結果： 基期指標體系：7.3%*4.55*1.25=0.415188

替代銷售凈利率: 3.59% *4.55*1.25=0.204181

替代總資產周轉率：3.59% *4.3 *1.25=0.192963

替代權益乘數：3.59%*1.198 *4.3=0.184935

根據第四步驟，確定各因素對權益凈利率的影響程度；

銷售凈利率的影響：0.204181-0.415188=-0.21101

總資產周轉率的影響：0.192963-0.204181=-0.01122

權益乘數的影響：0.184935-0.192963=-0.00803

最后檢驗分析結果：-0.21101-0.01122-0.00803=-23.02%

通過分析可知，最重要的是銷售凈利率的降低，使權益減少21.11%，其次是總資產周轉率的降低，使權益凈利率減少1.12%，最后是權益乘數的降低，使得權益凈利率減少0.8%。所以我們應該重點關注銷售凈利率降低的影響，其次是總資產周轉率降低的影響。

第五篇：汽車牌照租賃合同

汽車牌照租賃合同

甲方（承租方）：身份證號：

乙方（出租方）：身份證號： 

經甲、乙雙方友好協商，本著平等、互利的原則，達成如下共識： 一：概要

乙方向甲方提供北京市小客車指標，同時有責任協助甲方辦理車輛買賣與過戶等相關手續，以確保甲方有一個良好的車牌使用環境，并配合甲方于租賃期內在一切可能使用身份證或其他需要乙方提供幫助時提供幫助。甲方： 身份證號： 擁有小轎車 終身所有權。二：租賃時間及費用

甲乙雙方共同協商同意租期為 年，從 年 月 日起，至 年 月 日止。乙方提供車輛指標給甲方使用，租賃費為元/年。大寫人民幣：。首付元，大寫人民幣：。余款甲方于年 月 日前一次付清，若因延誤支付費用，乙方有權收回車牌使用權。期間乙方不可中斷租賃服務或給第三方使用。

三、雙方權利與義務

1、乙方保證向甲方提供真實有效證件與小客車指標書。積極配合購買新車。購買新車手續辦理完成后，身份證歸還乙方。

2、租賃期間，乙方不可將車牌指標租賃服務中斷或給第三方使用，否則視為違約，甲方有權追求其違約責任。乙方應退還甲方已支付的所有費用，并賠償甲方三個月的租賃費用。

3、乙方若因債權債務問題，引起車牌的連帶責任及糾紛，乙方自行承擔全部責任，甲方概不負責。甲乙雙方明確：本合同所指車輛所有權歸甲方所有，乙方不享有該車任何權利，無權以任何方式使用、抵押該車。若因乙方債務原因導致甲方實際財產權利受到損害，則乙方負有賠償責任。

4、甲方所購新車必須在租賃期間上車輛全險作為安全保障。如車輛出現一切交通事故與違法行為由甲方承擔，乙方不承擔責任。使用指標期間如甲方不購買全險則算甲方違約。在租賃的使用過程當中，甲方如遇到緊急情況需通知乙方，比如出現重大交通事故有人員傷亡的。妥善保管車輛證件等手續。

5、租約期滿后，如雙方解除協議，甲方需提前一個月告知乙方，甲方帶齊相關文件和協議書，收據等，歸還給乙方，同時如有車輛違法等罰款由甲方承擔，過戶所產生的一切費用由甲方負責，乙方配合甲方辦理相關車輛手續。需延期者，需事先致電乙方，并告知需延期的時間。

四、合同附則

1、本合同有效期限為 年，自本合同生效之日起計算。

2、本合同一式二分，雙方各執一分，簽字后生效。

3、合同未盡事宜友好協商解決，如有爭議，雙方應當協商解決，如協商不成，任何一方均可向人民法院提起民事訴訟解決。

五、補充條款



甲方(簽字蓋章)：________________乙方(簽字蓋章)：__________________ 甲方身份證號：________________乙方身份證號：____________________ 日 期：________________________日 期：__________________________