第一篇：大案防大聯(lián)動(dòng)演講

用大案防大聯(lián)動(dòng)的思想全面 提升農(nóng)信社案防工作

銀行是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)自發(fā)生以來(lái)案件風(fēng)險(xiǎn)就與銀行形影不離、相伴相生。能否有效防控案件、管控風(fēng)險(xiǎn)成為事關(guān)銀行生活與開(kāi)展的決議性要素。近年來(lái)在省聯(lián)社黨委的堅(jiān)強(qiáng)指導(dǎo)下在監(jiān)管部門的有效監(jiān)管下全省鄉(xiāng)村信譽(yù)社以雷霆之勢(shì)引深展開(kāi)案件管理“回頭看”深度排查活動(dòng)挖陳案、革舊弊以膽小鬼斷腕之決計(jì)掀起“稽核風(fēng)暴”全力推進(jìn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)核對(duì)、督導(dǎo)百日大整改排風(fēng)險(xiǎn)除隱患以“重整內(nèi)控”之作為整章建制構(gòu)筑掩蓋一切業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員內(nèi)控體系培育合規(guī)文明以十分之時(shí)十分之策的力度鐵腕治案出臺(tái)“十條禁令”架設(shè)案防“高壓線”嚴(yán)查重處違規(guī)行為以傳統(tǒng)文明的深遂外延作根基古學(xué)新用、土洋結(jié)合創(chuàng)新實(shí)施“五人聯(lián)保”、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)金制度興起合規(guī)樹立熱潮??強(qiáng)力改動(dòng)案件頻發(fā)勢(shì)頭延續(xù)兩個(gè)年度完成“零發(fā)案”失掉省委、省政府及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的充沛一定。但是防控案件絕非一時(shí)一刻之計(jì)、一朝一夕之功也絕非一人一部門之事更不是寫在紙上的文件、喊在嘴中的口號(hào)。正如王亞書記、理事長(zhǎng)重復(fù)勸誡我們的那樣案件防控永遠(yuǎn)只要終點(diǎn)、沒(méi)有終點(diǎn)不能有任何松散麻木思想我們絕不能由于延續(xù)兩年“零發(fā)案”就以為“天下太平”、怡然自得就不去研討案防任務(wù)絕不能由于過(guò)去效果就萬(wàn)事大吉、抓緊警覺(jué)就不去耳提面示案件防控絕不能由于他行出現(xiàn)案件、自己相安無(wú)事就袖手旁觀或竊笑他人以為自己內(nèi)控體系銅墻鐵壁、案防堡壘堅(jiān)不可破就不去思謀風(fēng)險(xiǎn)排查、防患已然絕不能由于案防情勢(shì)剛剛顯現(xiàn)好轉(zhuǎn)跡像就以為該排查的都排查了、該整改的都整改了可以歇歇腳、喘喘氣、不用太理會(huì)了。我們大家要清醒地看到全省農(nóng)信社防控案件的長(zhǎng)效機(jī)制尚未成型、內(nèi)控體系尚未結(jié)實(shí)、運(yùn)營(yíng)管理中還隱藏的一些風(fēng)險(xiǎn)極易誘發(fā)案件。從去年反省狀況來(lái)看全省平均違規(guī)率雖然低于5%的目的值但一般聯(lián)社違規(guī)率卻仍居高不下充沛說(shuō)明仍有一局部市縣高管對(duì)案防任務(wù)不注重仍有一局部縣聯(lián)社在整改方面條線配合協(xié)作嚴(yán)重脫節(jié)所以系統(tǒng)上下的案防情勢(shì)還不容我們豁達(dá)失望。對(duì)正處于轉(zhuǎn)型跨越開(kāi)展關(guān)鍵時(shí)期的山西信合來(lái)說(shuō)案件防控依然是各級(jí)運(yùn)營(yíng)管理中的頭號(hào)大事我們必需片面、深入總結(jié)各縣市干部群眾在實(shí)際中探索出的歷史的和理想的閱歷用大案防、大聯(lián)動(dòng)的思緒片面提升農(nóng)信社的案防才干。大案防大聯(lián)動(dòng)提升案防才干就是要“恒”字當(dāng)頭。所謂“恒”者耐久之意。全系統(tǒng)干部員工務(wù)必認(rèn)清案件防控的臨時(shí)性、復(fù)雜性、周期性一直做到把案件防控當(dāng)作同等開(kāi)展的第一要?jiǎng)?wù)一直當(dāng)作堅(jiān)持、穩(wěn)固開(kāi)展的“守護(hù)神”一直當(dāng)作一日不做就寢不安席、食不甘味的必為之事晨思暮想日新日為。大案防大聯(lián)動(dòng)提升案防才干就是要“知”字引路。陶行知講“行是知之始知是行之成”。我們抓案防、防案件無(wú)外乎“知”與“行”兩件事。概括起來(lái)講就是要先知“三總”爾后舉動(dòng)。即全省農(nóng)信社案件防控是圍繞“強(qiáng)效勞、促轉(zhuǎn)型、謀跨越再造一個(gè)新山西信合”總體布置的是以“大案防、大聯(lián)動(dòng)”為抓手的總思想是“抓機(jī)制、排風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)內(nèi)控、保平安”總目的是“繼續(xù)堅(jiān)持責(zé)任性案件零發(fā)案率”總義務(wù)是“強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)排查與機(jī)制樹立”。這是我們展開(kāi)案防任務(wù)的動(dòng)身點(diǎn)和歸宿只需圍繞“三總”出真招、硬招就能見(jiàn)成效、實(shí)效。大案防大聯(lián)動(dòng)提升案防才干就是要“干”字跟進(jìn)。案件防控是一個(gè)系統(tǒng)工程不是年年歲歲都一樣歲歲年年不重樣也不是主次不分、眉毛胡子一把抓更不是輕重不明、頭疼醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳必需兢兢業(yè)業(yè)、一步一個(gè)足跡地去干必需天長(zhǎng)日久有方案、分步驟地去干。往年我們?cè)鯓印案伞豹Ь褪且怀鲐?cái)務(wù)、信貸、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)“三個(gè)條線”的自律反省突出運(yùn)營(yíng)管理各個(gè)重要環(huán)節(jié)的合規(guī)反省突出重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)反省突出技防非現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)排查就是要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控、外部監(jiān)視反省、責(zé)任清查、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、應(yīng)急處置、培訓(xùn)教育六項(xiàng)機(jī)制樹立。由此統(tǒng)籌全局、協(xié)調(diào)各方、近遠(yuǎn)結(jié)合不時(shí)推進(jìn)案件防控由治標(biāo)向治標(biāo)的轉(zhuǎn)變不時(shí)提升案件防控的才干和水平。大案防大聯(lián)動(dòng)提升案防才干就是要“實(shí)”字求效。實(shí)能出成效實(shí)能見(jiàn)本性。這是推行積分考核促落實(shí)、推行差異管理促提升、推行臺(tái)賬管理促整改“三項(xiàng)管理”的基本目的所在也是區(qū)別干與不干、區(qū)分務(wù)虛與務(wù)虛、劃清真抓實(shí)干和“嘴上功夫”的基本界限。大案防大聯(lián)動(dòng)提升案防才干就是要“責(zé)”字貫串。“責(zé)”者分外應(yīng)做之事。作為銀行運(yùn)營(yíng)管理者必需時(shí)辰將控風(fēng)險(xiǎn)、防案件作為履職盡責(zé)的第一要義深植于心外化于行各級(jí)各部門尤其是各單位各條線“一把手”必需常懷案防之心、恪盡防案之責(zé)必需發(fā)動(dòng)全員全員參與上下聯(lián)動(dòng)左右配合養(yǎng)精蓄銳控風(fēng)險(xiǎn)、排隱患殫盡竭慮抓案防、防案件而不單純依賴監(jiān)事長(zhǎng)、狹義依托稽核部門。固然如斯山西信合就會(huì)完生長(zhǎng)治久安也一定可以長(zhǎng)治久安。

山西鄉(xiāng)村信譽(yù)社強(qiáng)化案防再出“新招” 山西省鄉(xiāng)村信譽(yù)社為進(jìn)一步強(qiáng)化案防任務(wù)在發(fā)明性地推行“五人聯(lián)保”、“風(fēng)險(xiǎn)保證金”制度的基礎(chǔ)上積極探求再出“新招”經(jīng)過(guò)實(shí)行條線多方聯(lián)動(dòng)、研發(fā)運(yùn)轉(zhuǎn)非現(xiàn)場(chǎng)稽核系統(tǒng)、搭建違規(guī)信息平臺(tái)等措施積極推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制樹立確保全省鄉(xiāng)村信譽(yù)社延續(xù)三年完成“零發(fā)案”失掉了山西省委、省政府及監(jiān)管部門的充沛一定。

研發(fā)非現(xiàn)場(chǎng)稽核系統(tǒng)。研發(fā)完成了信貸、柜面、財(cái)務(wù)目的、IT審計(jì)等4個(gè)方面、41個(gè)專題、210個(gè)稽核風(fēng)險(xiǎn)模型對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)停止采集、挑選、剖析并及時(shí)將非現(xiàn)場(chǎng)稽核系統(tǒng)剖析出的每筆可疑業(yè)務(wù)買賣數(shù)據(jù)傳達(dá)至基層做好現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)驗(yàn)證任務(wù)有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)仔細(xì)研討剖析業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)活期提交查處思緒穩(wěn)步提升非現(xiàn)場(chǎng)稽核系統(tǒng)的數(shù)據(jù)開(kāi)掘才干。

搭建全員違規(guī)信息平臺(tái)。研發(fā)了“違規(guī)信息注銷系統(tǒng)”出臺(tái)了員工違規(guī)積分方法將每個(gè)違規(guī)效果的反省、處置、整改歸入系統(tǒng)停止全程監(jiān)控、有效管理創(chuàng)立了全省鄉(xiāng)村信譽(yù)社“違規(guī)效果庫(kù)”和“積分管理庫(kù)”樹立了團(tuán)體和機(jī)構(gòu)的違規(guī)電子臺(tái)賬借助信息化科技手腕對(duì)各類效果停止分類歸檔對(duì)違規(guī)積分進(jìn)舉靜態(tài)管理對(duì)新老效果停止劃段管理進(jìn)而使各級(jí)管理人員和每名員工都可以經(jīng)過(guò)違規(guī)信息注銷系統(tǒng)的查詢統(tǒng)計(jì)功用實(shí)時(shí)了解、掌握本機(jī)構(gòu)、本部門和自己的違規(guī)狀況為各級(jí)各部門管理決策、控險(xiǎn)防案提供了弱小的數(shù)據(jù)支撐。

推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制樹立。堅(jiān)持以構(gòu)建“大案防、大聯(lián)動(dòng)”案防體系為抓手經(jīng)過(guò)完善法人管理結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)迫度流程樹立、提高技術(shù)控險(xiǎn)才干、實(shí)施“五人聯(lián)保”靜態(tài)管理、注重信訪揭發(fā)查辦效果等措施構(gòu)成強(qiáng)有力的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制經(jīng)過(guò)充沛發(fā)揚(yáng)財(cái)務(wù)、信貸、稽核、人事、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)、平安捍衛(wèi)、銀行卡、紀(jì)檢等業(yè)務(wù)條線的職能作用采取多種方式借助多種手腕對(duì)重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)等停止全方位、深層次、鼎力度的排查和反省及時(shí)發(fā)現(xiàn)效果、落實(shí)責(zé)任、整改到位通進(jìn)一步完善案防責(zé)任清查機(jī)制加大考核、懲罰的強(qiáng)度和力度確保了全省鄉(xiāng)村信譽(yù)社平安、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。

實(shí)施“三個(gè)全”構(gòu)建大案防 抓好“三條線”引領(lǐng)大聯(lián)動(dòng)

------榆社縣信譽(yù)聯(lián)社

構(gòu)建案防長(zhǎng)效機(jī)制、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)隱患是做好案件防控任務(wù)的關(guān)鍵所在往年榆社縣信譽(yù)聯(lián)社以“大案防、大聯(lián)動(dòng)、大監(jiān)視”為戰(zhàn)略嚴(yán)厲實(shí)施“三個(gè)全”構(gòu)建大案防體系以抓好信貸、財(cái)務(wù)、平安“三條主線”引領(lǐng)大聯(lián)動(dòng)不時(shí)加微風(fēng)險(xiǎn)管控力度嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)隱患破綻。

一、防控隱患堅(jiān)持“三個(gè)全”。

往年榆社聯(lián)社案防任務(wù)將片面實(shí)施教育全程跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)全員排查監(jiān)視片面掩蓋的“三全”新舉措著力構(gòu)建案件防控管理長(zhǎng)效機(jī)制加微風(fēng)險(xiǎn)管控力度。教育全程跟進(jìn)。經(jīng)過(guò)對(duì)員工實(shí)施黨建教育、廉政教育、典范教育、警示教育、述廉教育等堅(jiān)持每周一次警示教育每旬一次廉政教育每月年一次黨建教育每半年一次典范教育每年一次述廉教育提高員工思想醒悟使員工人人知法、懂法、違法、用法進(jìn)一步增強(qiáng)自控看法和遵紀(jì)違法看法實(shí)在做到糾錯(cuò)防弊。

風(fēng)險(xiǎn)全員排查。往年全縣稽核反省任務(wù)以合規(guī)稽核為基礎(chǔ)、以履職考核、違規(guī)積分、案防評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)稽核為四大抓手以專項(xiàng)稽核、片面風(fēng)險(xiǎn)排查為重點(diǎn)以其它稽核反省為輔佐高頻率、全方位、多層次展開(kāi)一直堅(jiān)持嚴(yán)查重處高壓態(tài)勢(shì)不時(shí)加大稽核的廣度和深度實(shí)在提升內(nèi)控制度執(zhí)行力有效遏制違規(guī)行為多發(fā)、頻發(fā)勢(shì)頭。并經(jīng)過(guò)崗位員工自查相互排查指導(dǎo)反省團(tuán)體評(píng)價(jià)來(lái)查找重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患經(jīng)過(guò)自查與督查的無(wú)機(jī)結(jié)合來(lái)提升員工的風(fēng)險(xiǎn)防控才干。

監(jiān)視片面掩蓋。首先專職人員履職片面掩蓋。由紀(jì)檢監(jiān)察、稽核、捍衛(wèi)、人事部門牽頭其它部門積極配合催促指點(diǎn)各網(wǎng)點(diǎn)完善、規(guī)范各項(xiàng)制度制定并細(xì)化崗位操作流程組織展開(kāi)內(nèi)控制度執(zhí)行力的突擊性反省。其次兼職人員履職片面掩蓋。由內(nèi)外部專兼職監(jiān)視員詳細(xì)監(jiān)視八小時(shí)內(nèi)外的違規(guī)違紀(jì)行為和“九種人”行為真正使監(jiān)視作用橫向到邊、縱向究竟、片面掩蓋。日常監(jiān)視片面掩蓋。坐班主任堅(jiān)持日掩蓋 網(wǎng)點(diǎn)擔(dān)任人堅(jiān)持周掩蓋聯(lián)社部門、稽核中隊(duì)堅(jiān)持月掩蓋分管指導(dǎo)堅(jiān)持季掩蓋主要指導(dǎo)堅(jiān)持年掩蓋。二信貸條線實(shí)施“三個(gè)一”。

往年榆社縣聯(lián)社在信貸管理方面將繼續(xù)執(zhí)行新增存款的“三個(gè)一”制度即發(fā)放的新增存款必需確定一名“清收責(zé)任人”構(gòu)成一筆不良必起訴一名貸戶、下崗一名職工凡是信譽(yù)社的正式職工在有信貸員為其承當(dāng)管理責(zé)任的前提下都可以擔(dān)當(dāng)“清收責(zé)任人保證新增存款做到“按月結(jié)息、到期還本”新增存款如構(gòu)成不良信譽(yù)社“清收責(zé)任人”從構(gòu)成不良之日起離崗清收對(duì)信譽(yù)社主任在全縣范圍內(nèi)通報(bào)批判并過(guò)度緊縮所在信譽(yù)社存款權(quán)限新增存款如不能按時(shí)結(jié)息信譽(yù)社“清收責(zé)任人”從欠息次月一日起離崗?fù)Ｖ骨迨摘е敝潦栈厮防⒎娇芍匦律蠉彧略龃婵?“構(gòu)成一筆不良必起訴一名貸戶”保證信貸資金平安。

在貫徹執(zhí)行“三個(gè)一”制度的同時(shí)緊盯“三種人”。即盯住貸戶在其存款到期前十天由網(wǎng)點(diǎn)任務(wù)人員對(duì)貸戶收回到期還款通知提示貸戶還本付息盯住清收責(zé)任人一旦發(fā)現(xiàn)貸戶有影響到期還款的要素網(wǎng)點(diǎn)或紀(jì)檢部門將及時(shí)向清收責(zé)任人反應(yīng)催促清收責(zé)任人及時(shí)采取措施確保管款能到期收回盯住聯(lián)社有權(quán)人假設(shè)有違犯“三個(gè)一”制度的狀況紀(jì)檢監(jiān)察部門將自動(dòng)介入監(jiān)視相關(guān)部門擔(dān)任人對(duì)構(gòu)成逾期存款的責(zé)任人停止相應(yīng)處置全力確保“三個(gè)一”制度的執(zhí)行。

三、操作條線強(qiáng)化“三個(gè)會(huì)”。

柜面日常操作的規(guī)范一方面不只取決于員工的責(zé)任看法另一方面取決于營(yíng)業(yè)經(jīng)理每日的履職作用。為此他們首先與財(cái)會(huì)部門協(xié)分配合把強(qiáng)化營(yíng)業(yè)經(jīng)理履職作為規(guī)范操作的主要對(duì)象強(qiáng)化“三個(gè)會(huì)”制度帶動(dòng)全員合規(guī)操作。即每月至少一次營(yíng)業(yè)經(jīng)理例會(huì)例會(huì)內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)經(jīng)理匯報(bào)上月任務(wù)狀況、提出存在的困難和效果、財(cái)務(wù)部布置近期任務(wù)、對(duì)上期違規(guī)效果停止解析、討論財(cái)務(wù)效果和一致規(guī)范效果經(jīng)過(guò)例會(huì)規(guī)范管理每月至少一次財(cái)會(huì)人員培訓(xùn)與閱歷交流會(huì)培訓(xùn)內(nèi)容為財(cái)務(wù)部依照學(xué)習(xí)方案分解的本期財(cái)務(wù)知識(shí)為促進(jìn)營(yíng)業(yè)經(jīng)理的學(xué)習(xí)要求每個(gè)營(yíng)業(yè)經(jīng)理都有提早備課當(dāng)期授課抽簽決議經(jīng)過(guò)培訓(xùn)彼此交流好的建議與意見(jiàn)以及在任務(wù)中需求改良的中央來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)范化開(kāi)展每月至少一次財(cái)會(huì)人員考核評(píng)價(jià)會(huì)為了發(fā)揚(yáng)柜面人員積極性每月對(duì)柜員停止一次考核評(píng)價(jià)依據(jù)柜員學(xué)習(xí)狀況、任務(wù)實(shí)踐結(jié)合員工違規(guī)處置方法對(duì)柜員直接予以獎(jiǎng)罰的方式績(jī)效掛鉤即將全轄一切柜員績(jī)效工資的50%上掛聯(lián)社財(cái)務(wù)部停止考核聯(lián)社財(cái)務(wù)部將柜員上掛的績(jī)效工資按月實(shí)行百分制考核。經(jīng)過(guò)“三個(gè)會(huì)”充沛調(diào)動(dòng)營(yíng)業(yè)經(jīng)理履責(zé)積極性最大限制完成柜面操作零違規(guī)。

四、安保條線重用“三個(gè)員”。

平安捍衛(wèi)任務(wù)是信譽(yù)社正常運(yùn)營(yíng)的重要保證在平安捍衛(wèi)任務(wù)中再完善的規(guī)章制度再穩(wěn)固的防范設(shè)備起決議作用是人人防是完成技防、物防設(shè)備預(yù)期效果的基本保證。因此縣聯(lián)社在各網(wǎng)點(diǎn)挑選重用“三個(gè)員”即監(jiān)控操作員、聯(lián)防巡查員、消防平安員。并且專門組織“三員”舉行了為期三天的平安規(guī)范化培訓(xùn)進(jìn)一步明白了“三員”崗位職責(zé)獎(jiǎng)懲罰法。同時(shí)為了調(diào)動(dòng)“三員”自動(dòng)履職的積極性在生活上關(guān)心在任務(wù)上支持在待遇上提高盡最大努力發(fā)揚(yáng)“三員”的作用為結(jié)構(gòu)一道信合安保事業(yè)的穩(wěn)固屏障奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第二篇：大案防大聯(lián)動(dòng)演講

用大案防大聯(lián)動(dòng)的思路全面提升農(nóng)信社案防能力

銀行是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，自產(chǎn)生以來(lái)，案件風(fēng)險(xiǎn)就與銀行形影不離、相伴相生。能否有效防控案件、管控風(fēng)險(xiǎn)，成為事關(guān)銀行生存與發(fā)展的決定性因素。近年來(lái)，在省聯(lián)社黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在監(jiān)管部門的有效監(jiān)管下，全省農(nóng)村信用社以雷霆之勢(shì)引深開(kāi)展案件治理“回頭看”深度排查活動(dòng)，挖陳案、革舊弊；以壯士斷腕之決心，掀起“稽核風(fēng)暴”，全力推進(jìn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)核查、督導(dǎo)百日大整改，排風(fēng)險(xiǎn)，除隱患；以“重整內(nèi)控”之作為，整章建制，構(gòu)筑覆蓋所有業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員內(nèi)控體系，培育合規(guī)文化；以非常之時(shí)非常之策的力度，鐵腕治案，出臺(tái)“十條禁令”，架設(shè)案防“高壓線”，嚴(yán)查重處違規(guī)行為；以傳統(tǒng)文化的深遂內(nèi)涵作根基，古學(xué)新用、土洋結(jié)合，創(chuàng)新施行“五人聯(lián)保”、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)金制度，興起合規(guī)建設(shè)熱潮??強(qiáng)力扭轉(zhuǎn)案件頻發(fā)勢(shì)頭，連續(xù)兩個(gè)實(shí)現(xiàn)“零發(fā)案”，得到省委、省政府及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的充分肯定。

然而，防控案件絕非一時(shí)一刻之計(jì)、一朝一夕之功，也絕非一人一部門之事，更不是寫在紙上的文件、喊在嘴中的口號(hào)。正如王亞書記、理事長(zhǎng)反復(fù)告誡我們的那樣：案件防控永遠(yuǎn)只有起點(diǎn)、沒(méi)有終點(diǎn)，不能有任何松懈麻痹思想！我們絕不能因?yàn)檫B續(xù)兩年“零發(fā)案”就以為“天下太平”、怡然自得，就不去研究案防工作；絕不能因?yàn)檫^(guò)去成績(jī)就高枕無(wú)憂、放松警惕，就不去耳提面示案件防控；絕不能因?yàn)樗谐霈F(xiàn)案件、自己相安無(wú)事就隔岸觀火或竊笑他人，以為自己內(nèi)控體系固若金湯、案防堡壘堅(jiān)不可破，就不去思謀風(fēng)險(xiǎn)排查、防患未然；絕不能因?yàn)榘阜佬蝿?shì)剛剛顯現(xiàn)好轉(zhuǎn)跡像，就以為該排查的都排查了、該整改的都整改了，可以歇歇腳、喘喘氣、不用太理會(huì)了。我們大家要清醒地看到：全省農(nóng)信社防控案件的長(zhǎng)效機(jī)制尚未成型、內(nèi)控體系尚未牢固、經(jīng)營(yíng)管理中還隱藏的一些風(fēng)險(xiǎn)極易誘發(fā)案件。從去年檢查情況來(lái)看，全省平均違規(guī)率雖然低于5%的目標(biāo)值，但個(gè)別聯(lián)社違規(guī)率卻仍居高不下，充分說(shuō)明仍有一部分市縣高管對(duì)案防工作不重視，仍有一部分縣聯(lián)社在整改方面條線配合協(xié)作嚴(yán)重脫節(jié)，所以系統(tǒng)上下的案防形勢(shì)還不容我們豁達(dá)樂(lè)觀。對(duì)正處于轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展關(guān)鍵時(shí)期的山西信合來(lái)說(shuō)，案件防控依然是各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理中的頭等大事，我們必須全面、深刻總結(jié)各縣市干部群眾在實(shí)踐中摸索出的歷史的和現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)，用大案防、大聯(lián)動(dòng)的思路全面提升農(nóng)信

社的案防能力。

大案防大聯(lián)動(dòng)提升案防能力，就是要“恒”字當(dāng)頭。所謂“恒”者，持久之意。全系統(tǒng)干部員工務(wù)必認(rèn)清案件防控的長(zhǎng)期性、復(fù)雜性、周期性，始終做到把案件防控當(dāng)作等同發(fā)展的第一要?jiǎng)?wù)，始終當(dāng)作保持、鞏固發(fā)展的“守護(hù)神”，始終當(dāng)作一日不做就寢不安席、食不甘味的必為之事，晨思暮想，日新日為。

大案防大聯(lián)動(dòng)提升案防能力，就是要“知”字引路。陶行知講：“行是知之始，知是行之成”。我們抓案防、防案件，無(wú)外乎“知”與“行”兩件事。概括起來(lái)講就是要先知“三總”，爾后行動(dòng)。即全省農(nóng)信社案件防控是圍繞“強(qiáng)服務(wù)、促轉(zhuǎn)型、謀跨越，再造一個(gè)新山西信合”總體安排的，是以“大案防、大聯(lián)動(dòng)”為抓手的，總思想是“抓機(jī)制、排風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)內(nèi)控、保安全”，總目標(biāo)是“繼續(xù)保持責(zé)任性案件零發(fā)案率”，總?cè)蝿?wù)是“強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)排查與機(jī)制建設(shè)”。這是我們開(kāi)展案防工作的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，只要圍繞“三總”出真招、硬招，就能見(jiàn)成效、實(shí)效。

大案防大聯(lián)動(dòng)提升案防能力，就是要“干”字跟進(jìn)。案件防控是一個(gè)系統(tǒng)工程，不是年年歲歲都一樣，歲歲年年不重樣，也不是主次不分、眉毛胡子一把抓，更不是輕重不明、頭疼醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳，必須腳踏實(shí)地、一步一個(gè)腳印地去干，必須長(zhǎng)年累月，有計(jì)劃、分步驟地去干。今年我們?cè)趺础案伞保烤褪且怀鲐?cái)務(wù)、信貸、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)“三個(gè)條線”的自律檢查，突出經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)重要環(huán)節(jié)的合規(guī)檢查，突出重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)檢查，突出技防非現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)排查；就是要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控、內(nèi)部監(jiān)督檢查、責(zé)任追究、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、應(yīng)急處置、培訓(xùn)教育六項(xiàng)機(jī)制建設(shè)。由此統(tǒng)籌全局、協(xié)調(diào)各方、近遠(yuǎn)結(jié)合，不斷推進(jìn)案件防控由治標(biāo)向治本的轉(zhuǎn)變，不斷提升案件防控的能力和水平。

大案防大聯(lián)動(dòng)提升案防能力，就是要“實(shí)”字求效。實(shí)能出成效，實(shí)能見(jiàn)本色。這是推行積分考核促落實(shí)、推行差異管理促提升、推行臺(tái)賬管理促整改“三項(xiàng)管理”的根本目的所在，也是區(qū)別干與不干、區(qū)分務(wù)虛與務(wù)實(shí)、劃清真抓實(shí)干和“嘴上功夫”的根本界限。

大案防大聯(lián)動(dòng)提升案防能力，就是要“責(zé)”字貫穿。“責(zé)”者，分內(nèi)應(yīng)做之事。作為銀行經(jīng)營(yíng)管理者必須時(shí)刻將控風(fēng)險(xiǎn)、防案件作為履職盡責(zé)的第一要義，深植于心，外化于行；各級(jí)各部門，尤其是各單位各條線“一把手”必須常懷案

防之心、恪盡防案之責(zé)，必須動(dòng)員全員，全員參與，上下聯(lián)動(dòng)，左右配合，竭盡全力控風(fēng)險(xiǎn)、排隱患，殫盡竭慮抓案防、防案件，而不單純依賴監(jiān)事長(zhǎng)、狹義依靠稽核部門。誠(chéng)然如斯，山西信合就會(huì)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安，也一定能夠長(zhǎng)治久安。

山西農(nóng)村信用社強(qiáng)化案防再出“新招”

山西省農(nóng)村信用社為進(jìn)一步強(qiáng)化案防工作，在創(chuàng)造性地推行“五人聯(lián)保”、“風(fēng)險(xiǎn)保證金”制度的基礎(chǔ)上，積極探索，再出“新招”，通過(guò)實(shí)行條線多方聯(lián)動(dòng)、研發(fā)運(yùn)行非現(xiàn)場(chǎng)稽核系統(tǒng)、搭建違規(guī)信息平臺(tái)等措施，積極推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，確保全省農(nóng)村信用社連續(xù)三年實(shí)現(xiàn)“零發(fā)案”，得到了山西省委、省政府及監(jiān)管部門的充分肯定。

研發(fā)非現(xiàn)場(chǎng)稽核系統(tǒng)。研發(fā)完成了信貸、柜面、財(cái)務(wù)指標(biāo)、IT審計(jì)等4個(gè)方面、41個(gè)專題、210個(gè)稽核風(fēng)險(xiǎn)模型，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、篩選、分析，并及時(shí)將非現(xiàn)場(chǎng)稽核系統(tǒng)分析出的每筆可疑業(yè)務(wù)交易數(shù)據(jù)傳達(dá)至基層，做好現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)驗(yàn)證工作，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)認(rèn)真研究分析業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，定期提交查處思路，穩(wěn)步提升非現(xiàn)場(chǎng)稽核系統(tǒng)的數(shù)據(jù)挖掘能力。

搭建全員違規(guī)信息平臺(tái)。研發(fā)了“違規(guī)信息登記系統(tǒng)”，出臺(tái)了員工違規(guī)積分辦法，將每個(gè)違規(guī)問(wèn)題的檢查、處理、整改納入系統(tǒng)進(jìn)行全程監(jiān)控、有效管理，創(chuàng)建了全省農(nóng)村信用社“違規(guī)問(wèn)題庫(kù)”和“積分管理庫(kù)”，建立了個(gè)人和機(jī)構(gòu)的違規(guī)電子臺(tái)賬，借助信息化科技手段，對(duì)各類問(wèn)題進(jìn)行分類歸檔，對(duì)違規(guī)積分進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)新老問(wèn)題進(jìn)行劃段管理，進(jìn)而使各級(jí)管理人員和每名員工都可以通過(guò)違規(guī)信息登記系統(tǒng)的查詢統(tǒng)計(jì)功能，實(shí)時(shí)了解、掌握本機(jī)構(gòu)、本部門和自己的違規(guī)情況，為各級(jí)各部門管理決策、控險(xiǎn)防案提供了強(qiáng)大的數(shù)據(jù)支撐。推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。堅(jiān)持以構(gòu)建“大案防、大聯(lián)動(dòng)”案防體系為抓手，通過(guò)完善法人治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)制度流程建設(shè)、提高技術(shù)控險(xiǎn)能力、實(shí)施“五人聯(lián)保”動(dòng)態(tài)管理、注重信訪舉報(bào)查辦效果等措施，形成強(qiáng)有力的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制；通過(guò)充分發(fā)揮財(cái)務(wù)、信貸、稽核、人事、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)、安全保衛(wèi)、銀行卡、紀(jì)檢等業(yè)務(wù)條線的職能作用，采取多種方式，借助多種手段，對(duì)重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)等進(jìn)行全方位、深層次、大力度的排查和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、落實(shí)責(zé)任、整改到位；通進(jìn)一步完善案防責(zé)任追究機(jī)制，加大考核、懲處的強(qiáng)度和力度，確保了全省農(nóng)村信用社安全、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

實(shí)施“三個(gè)全”構(gòu)建大案防 抓好“三條線”引領(lǐng)大聯(lián)動(dòng)

------榆社縣信用聯(lián)社

構(gòu)建案防長(zhǎng)效機(jī)制、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)隱患是做好案件防控工作的關(guān)鍵所在，今年，榆社縣信用聯(lián)社以“大案防、大聯(lián)動(dòng)、大監(jiān)督”為戰(zhàn)略，嚴(yán)格實(shí)施“三個(gè)全”構(gòu)建大案防體系，以抓好信貸、財(cái)務(wù)、安全“三條主線”，引領(lǐng)大聯(lián)動(dòng)，不斷加大風(fēng)險(xiǎn)管控力度，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)隱患漏洞。

一、防控隱患堅(jiān)持“三個(gè)全”。

今年，榆社聯(lián)社案防工作將全面實(shí)施教育全程跟進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)全員排查，監(jiān)督全面覆蓋的“三全”新舉措，著力構(gòu)建案件防控治理長(zhǎng)效機(jī)制，加大風(fēng)險(xiǎn)管控力度。

教育全程跟進(jìn)。通過(guò)對(duì)員工實(shí)施黨建教育、廉政教育、榜樣教育、警示教育、述廉教育等，堅(jiān)持每周一次警示教育，每旬一次廉政教育，每月年一次黨建教育，每半年一次榜樣教育，每年一次述廉教育，提高員工思想覺(jué)悟，使員工人人知法、懂法、守法、用法，進(jìn)一步增強(qiáng)自控意識(shí)和遵紀(jì)守法意識(shí)，切實(shí)做到糾錯(cuò)防弊。

風(fēng)險(xiǎn)全員排查。今年，全縣稽核檢查工作以合規(guī)稽核為基礎(chǔ)、以履職考核、違規(guī)積分、案防評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)稽核為四大抓手，以專項(xiàng)稽核、全面風(fēng)險(xiǎn)排查為重點(diǎn)，以其它稽核檢查為輔助，高頻率、全方位、多層次展開(kāi)，始終保持嚴(yán)查重處高壓態(tài)勢(shì)，不斷加大稽核的廣度和深度，切實(shí)提升內(nèi)控制度執(zhí)行力，有效遏制違規(guī)行為多發(fā)、頻發(fā)勢(shì)頭。并通過(guò)崗位員工自查，相互排查，領(lǐng)導(dǎo)檢查，集體評(píng)價(jià)來(lái)查找重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，通過(guò)自查與督查的有機(jī)結(jié)合來(lái)提升員工的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

監(jiān)督全面覆蓋。首先專職人員履職全面覆蓋。由紀(jì)檢監(jiān)察、稽核、保衛(wèi)、人事部門牽頭，其它部門積極配合，督促指導(dǎo)各網(wǎng)點(diǎn)完善、規(guī)范各項(xiàng)制度，制定并細(xì)化崗位操作流程，組織開(kāi)展內(nèi)控制度執(zhí)行力的突擊性檢查。其次兼職人員履職全面覆蓋。由內(nèi)外部專（兼）職監(jiān)督員具體監(jiān)督八小時(shí)內(nèi)外的違規(guī)違紀(jì)行為和“九種人”行為，真正使監(jiān)督作用橫向到邊、縱向到底、全面覆蓋。日常監(jiān)督全面覆蓋。坐班主任堅(jiān)持日覆蓋 ；網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人堅(jiān)持周覆蓋；聯(lián)社部門、稽核中隊(duì)堅(jiān)持月覆蓋；分管領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持季覆蓋；主要領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持年覆蓋。

二信貸條線實(shí)施“三個(gè)一”。

今年，榆社縣聯(lián)社在信貸管理方面將繼續(xù)執(zhí)行新增貸款的“三個(gè)一”制度，即發(fā)放的新增貸款必須確定一名“清收責(zé)任人”，形成一筆不良必起訴一名貸戶、下崗一名職工，凡是信用社的正式職工在有信貸員為其承擔(dān)管理責(zé)任的前提下都可以擔(dān)當(dāng)“清收責(zé)任人，保證新增貸款做到“按月結(jié)息、到期還本”，新增貸款如形成不良，信用社“清收責(zé)任人”從形成不良之日起離崗清收，對(duì)信用社主任在全縣范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)，并適度壓縮所在信用社貸款權(quán)限，新增貸款如不能按時(shí)結(jié)息，信用社“清收責(zé)任人”從欠息次月一日起離崗進(jìn)行清收，直至收回所欠利息方可重新上崗，新增貸款 “形成一筆不良必起訴一名貸戶”，保證信貸資金安全。

在貫徹執(zhí)行“三個(gè)一”制度的同時(shí)，緊盯“三種人”。即盯住貸戶，在其貸款到期前十天，由網(wǎng)點(diǎn)工作人員對(duì)貸戶發(fā)出到期還款通知，提醒貸戶還本付息；盯住清收責(zé)任人，一旦發(fā)現(xiàn)貸戶有影響到期還款的因素，網(wǎng)點(diǎn)或紀(jì)檢部門將及時(shí)向清收責(zé)任人反饋，督促清收責(zé)任人及時(shí)采取措施，確保貸款能到期收回；盯住聯(lián)社有權(quán)人，如果有違反“三個(gè)一”制度的情況，紀(jì)檢監(jiān)察部門將主動(dòng)介入，監(jiān)督相關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)形成逾期貸款的責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)處理，全力確保“三個(gè)一”制度的執(zhí)行。

三、操作條線強(qiáng)化“三個(gè)會(huì)”。

柜面日常操作的規(guī)范一方面不僅取決于員工的責(zé)任意識(shí)，另一方面取決于營(yíng)業(yè)經(jīng)理每日的履職作用。為此，他們首先與財(cái)會(huì)部門協(xié)調(diào)配合，把強(qiáng)化營(yíng)業(yè)經(jīng)理履職作為規(guī)范操作的主要對(duì)象，強(qiáng)化“三個(gè)會(huì)”制度，帶動(dòng)全員合規(guī)操作。即每月至少一次營(yíng)業(yè)經(jīng)理例會(huì)：例會(huì)內(nèi)容包括：營(yíng)業(yè)經(jīng)理匯報(bào)上月工作情況、提出存在的困難和問(wèn)題、財(cái)務(wù)部安排近期工作、對(duì)上期違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行解析、討論財(cái)務(wù)問(wèn)題和統(tǒng)一規(guī)范問(wèn)題，通過(guò)例會(huì)規(guī)范管理；每月至少一次財(cái)會(huì)人員培訓(xùn)與經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)：培訓(xùn)內(nèi)容為財(cái)務(wù)部按照學(xué)習(xí)計(jì)劃分解的本期財(cái)務(wù)知識(shí)，為促進(jìn)營(yíng)業(yè)

經(jīng)理的學(xué)習(xí)，要求每個(gè)營(yíng)業(yè)經(jīng)理都有提前備課，當(dāng)期授課抽簽決定，通過(guò)培訓(xùn)，彼此交流好的建議與意見(jiàn)，以及在工作中需要改進(jìn)的地方來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)范化發(fā)展；每月至少一次財(cái)會(huì)人員考核評(píng)價(jià)會(huì)：為了發(fā)揮柜面人員積極性，每月對(duì)柜員進(jìn)行一次考核評(píng)價(jià)，根據(jù)柜員學(xué)習(xí)情況、工作實(shí)際，結(jié)合員工違規(guī)處理辦法，對(duì)柜員直接予以獎(jiǎng)罰的方式；績(jī)效掛鉤即：將全轄所有柜員績(jī)效工資的50%，上掛聯(lián)社財(cái)務(wù)部進(jìn)行考核，聯(lián)社財(cái)務(wù)部將柜員上掛的績(jī)效工資按月實(shí)行百分制考核。通過(guò)“三個(gè)會(huì)”，充分調(diào)動(dòng)營(yíng)業(yè)經(jīng)理履責(zé)積極性，最大限度實(shí)現(xiàn)柜面操作零違規(guī)。

四、安保條線重用“三個(gè)員”。

安全保衛(wèi)工作是信用社正常經(jīng)營(yíng)的重要保障，在安全保衛(wèi)工作中，再完善的規(guī)章制度，再堅(jiān)固的防范設(shè)施，起決定作用是人，人防是實(shí)現(xiàn)技防、物防設(shè)施預(yù)期效果的根本保證。因此縣聯(lián)社在各網(wǎng)點(diǎn)篩選重用“三個(gè)員”，即監(jiān)控操作員、聯(lián)防巡查員、消防安全員。并且專門組織“三員”，舉辦了為期三天的安全標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)，進(jìn)一步明確了“三員”崗位職責(zé)，獎(jiǎng)懲辦法。同時(shí)為了調(diào)動(dòng)“三員”主動(dòng)履職的積極性，在生活上關(guān)心，在工作上支持，在待遇上提高，盡最大努力發(fā)揮“三員”的作用，為構(gòu)造一道信合安保事業(yè)的堅(jiān)固屏障奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第三篇：大案防大聯(lián)動(dòng)心得體會(huì)

“大案防、大聯(lián)動(dòng)”

學(xué)習(xí)心得體會(huì)

在晨會(huì)上，聯(lián)社傳達(dá)了省聯(lián)社袁思義總審計(jì)師在晉中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)上關(guān)于“做好‘大案防、大聯(lián)動(dòng)’這篇大文章”的講話肉體，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)，我對(duì)省聯(lián)社展開(kāi)“大案防、大聯(lián)動(dòng)”活動(dòng)的重要性和必要性有了更為深入的看法，現(xiàn)將本次學(xué)習(xí)談?wù)勛约旱捏w會(huì)。

一、嚴(yán)明崗位職責(zé)，構(gòu)建嚴(yán)密的控制機(jī)制

我們要推進(jìn)“大案防、大聯(lián)動(dòng)”活動(dòng)，首先要處置好崗位設(shè)置的效果。以制度管人是硬約束，以人管人是活約束，后者愈加靈敏有效。鄉(xiāng)村信譽(yù)社作為金融企業(yè)，只要樹立嚴(yán)明的崗位職責(zé)，應(yīng)用相互之間的牽制、制約才干有效地增強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制。因此，在崗位設(shè)計(jì)上應(yīng)堅(jiān)持以下準(zhǔn)繩：一是體制牽制準(zhǔn)繩。不論前臺(tái)、后臺(tái)，不論一線、二線，不論前勤、后勤，均應(yīng)堅(jiān)持審批、操作，人員分別、職能分別，防止在控制環(huán)節(jié)中出現(xiàn)破綻。二是順序牽制準(zhǔn)繩。業(yè)務(wù)流程的不同環(huán)節(jié)應(yīng)由不同的人員完成，實(shí)行崗位牽制，按業(yè)務(wù)流程順序操作，不能漏、逆操作順序，更不能無(wú)順序單人操作。三是責(zé)任牽制準(zhǔn)繩。不只強(qiáng)調(diào)責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合，更要強(qiáng)調(diào)崗位聯(lián)保，責(zé)任連帶，嚴(yán)防出現(xiàn)人情替代制度現(xiàn)象。

二、強(qiáng)化“人本控制”，構(gòu)筑穩(wěn)固的防范基礎(chǔ) 我們要推進(jìn)“大案防、大聯(lián)動(dòng)”活動(dòng)，其主要處置壞人的效果。人是內(nèi)控體系樹立的第一道關(guān)口，制度要靠人來(lái)執(zhí)行，人的思想素質(zhì)提高了，內(nèi)控難題可以說(shuō)就迎刃而解了。因此，我們要以“人本主義”作為構(gòu)建外部控制機(jī)制的信條，營(yíng)建良好的內(nèi)控管理文明氣氛。一是注重強(qiáng)化對(duì)干部職工的教育培訓(xùn)和引導(dǎo)。經(jīng)常組織全體員工仔細(xì)學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助他們克制在外部管理和內(nèi)控機(jī)制樹立中存在的各種模糊看法，糾正那種“內(nèi)控就是制度匯總”的片面看法，明白內(nèi)控機(jī)制樹立的指點(diǎn)思想以及在以后情勢(shì)下增強(qiáng)內(nèi)控樹立的重要性、必要性和緊迫性。二是進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)指導(dǎo)干部的管理。一個(gè)基層信譽(yù)社擔(dān)任人對(duì)內(nèi)控機(jī)制的看法水平往往決議了該社的外部控制制度實(shí)施的有效性，對(duì)內(nèi)控制度決不能出現(xiàn)“說(shuō)起來(lái)重要，做起來(lái)主要，忙起來(lái)不要”的現(xiàn)象。因此，要端正基層管理者的思想看法，處置把注重樹立規(guī)章制度，輕視落實(shí)規(guī)章制度的效果作為內(nèi)控樹立的一項(xiàng)重要任務(wù)來(lái)抓，增強(qiáng)基層擔(dān)任人的內(nèi)控看法和依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)看法。三是注重增強(qiáng)對(duì)員工的思想政治教育。在教育內(nèi)容上，以“榮辱觀”教育立其志，以“三觀”（世界觀、人生觀、價(jià)值觀）教育固其本，以“三德”（職業(yè)品德、社會(huì)私德、家庭品德）教育引其行，經(jīng)過(guò)思想政治教育努力增強(qiáng)全體員工愛(ài)崗敬業(yè)看法和遵章守紀(jì)看法。四是因材而用，合理崗位組合。在實(shí)踐任務(wù)中，嚴(yán)厲重要崗位人員的選拔規(guī)范和順序，把好用人關(guān)，堅(jiān)持依照員工的素質(zhì)上下、才干大小、性情特點(diǎn)等將其布置到適宜的崗位上，使之與外部控制的要求相順應(yīng)。

三、推進(jìn)群防群控案防體系，著力樹立長(zhǎng)效機(jī)制

我們要推進(jìn)“大案防、大聯(lián)動(dòng)”活動(dòng)，第三要處置好機(jī)制效果。案防任務(wù)是一項(xiàng)系統(tǒng)性的任務(wù)，單靠某個(gè)部門是行不通的，在實(shí)踐任務(wù)中應(yīng)堅(jiān)持以下準(zhǔn)繩：一是堅(jiān)持求真務(wù)虛的準(zhǔn)繩。一切觸及風(fēng)險(xiǎn)案件防控的任務(wù)都務(wù)必抓實(shí)，特別是在稽核反省上，無(wú)論是序時(shí)稽核，還是專項(xiàng)稽核，都要查實(shí)查透，從基本上保證稽核任務(wù)的質(zhì)量和作用，要做到鞭辟入里，求真務(wù)實(shí)，真正實(shí)行好稽核崗位的職責(zé)和成效。二是堅(jiān)持實(shí)事求是準(zhǔn)繩。對(duì)一切發(fā)現(xiàn)的效果，要徹底的查清楚，查明白，有效果的堅(jiān)決揭露，有誤解的堅(jiān)決廓清，決不能息事寧人，隱瞞效果，更不能馬虎行事，歪曲理想真理，冤枉壞人。三是堅(jiān)持依托群眾準(zhǔn)繩。高度注重并抓好信訪揭發(fā)任務(wù)，疏通訊息渠道，對(duì)群眾反映的效果、狀況，要高度注重，仔細(xì)查證，要依托群眾這條路途，把風(fēng)險(xiǎn)案件防范任務(wù)進(jìn)一步推向深化。四是堅(jiān)持常抓不懈的準(zhǔn)繩。鄉(xiāng)村信譽(yù)社一直要把風(fēng)險(xiǎn)案件防控作為一項(xiàng)臨時(shí)的、系統(tǒng)的、復(fù)雜的工程來(lái)抓，而不是時(shí)起時(shí)落，此起彼伏，要真正使案件風(fēng)險(xiǎn)防控與各項(xiàng)業(yè)務(wù)任務(wù)齊抓共管，齊頭并進(jìn)，防微杜漸，警鐘長(zhǎng)鳴，結(jié)實(shí)樹立依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的理念，樹立起迷信長(zhǎng)效的防控機(jī)制，實(shí)在防范各類風(fēng)險(xiǎn)，真正完成鄉(xiāng)村信譽(yù)社又好又快開(kāi)展。

第四篇：2013大案

2013大案

北京理工大學(xué)司法研究所 北京圣運(yùn)律師事務(wù)所 根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票，組織知名學(xué)者及律師評(píng)選

案情簡(jiǎn)介：汪婧 范美華 撰寫 推薦理由：徐昕 撰寫

1、衡陽(yáng)人大代表賄選案

【案情簡(jiǎn)介】2012年年底至2013年年初，湖南衡陽(yáng)在選舉省人大代表過(guò)程中，共56名當(dāng)選的省代表送錢拉票，涉案額達(dá)1.1億，有518名衡陽(yáng)市代表和68名工作人員收受錢物。最高人民檢察院經(jīng)審查，湖南省政協(xié)原副主席童名謙（時(shí)任衡陽(yáng)書記）在衡陽(yáng)破壞選舉案中失職瀆職，涉嫌玩忽職守罪，依法決定對(duì)其立案?jìng)刹椴⒉扇?qiáng)制措施，案件偵查工作正在進(jìn)行中。

【新聞鏈接】http://leaders.people.com.cn/n/2014/0103/c58278-24011316.html 【推薦理由】中國(guó)人大制度史上迄今為止一次最強(qiáng)烈的地震，引發(fā)民眾對(duì)選舉制度的強(qiáng)調(diào)關(guān)注，或許有利于反逼選舉制度的完善。

2、浙江張氏叔侄強(qiáng)奸再審案

【案情簡(jiǎn)介】2003年5月19日，杭州市西湖區(qū)留下鎮(zhèn)留泗路東穆塢村一水溝發(fā)現(xiàn)一具女尸，下半身赤裸。曾捎帶這名女子至杭州的安徽歙縣送貨員張高平和侄兒張輝被認(rèn)為有作案嫌疑，同年5月23日兩人被抓，叔侄二人因“杭州5·19強(qiáng)奸致死案”被判刑。2004年，一審判處張輝死刑、張高平無(wú)期徒刑；二審改判張輝死緩，張高平有期徒刑15年。十年申訴，沒(méi)有回應(yīng)。最后在一連串機(jī)緣巧合之下，2012年2月浙江高院立案復(fù)查，2013年3月26日再審宣判張輝、張高平無(wú)罪。

【新聞鏈接】http://news.ifeng.com/mainland/special/zhangshiyuanan/ 【推薦理由】2013年，本案及吳昌龍案、李懷亮案、浙江蕭山案等多起陳年冤案得到平反，表明最高法院糾正和防范冤假錯(cuò)案的決心。但這種決心并不堅(jiān)決。只要嚴(yán)格依法，此案從偵查、批捕、刑拘、審判的任何過(guò)程都有充分的機(jī)會(huì)避免冤案，而伸冤也只是靠巧合才成功，這些都讓我們反思：只要冤案生產(chǎn)的機(jī)制沒(méi)有根本性改變，司法問(wèn)責(zé)缺乏剛性，司法責(zé)任清晰所要求的前提——司法獨(dú)立未確立，就很難真正堅(jiān)持并實(shí)現(xiàn)有錯(cuò)必糾。

3、沈陽(yáng)小販夏俊峰案 【案情簡(jiǎn)介】2009年5月16日，沈陽(yáng)小販夏俊峰與城管執(zhí)法人員發(fā)生沖突后，持刀猛刺城管執(zhí)法人員，導(dǎo)致2人死亡、1人重傷。2009年11月15日，沈陽(yáng)中院認(rèn)定夏的行為構(gòu)成故意殺人罪，判處其死刑，剝奪政治權(quán)利終身。2011年5月9日，遼寧省高院作出終審裁定：駁回上訴，維持原判。2013年9月25日，經(jīng)最高法院核準(zhǔn)，夏俊峰被執(zhí)行死刑。

【新聞鏈接】http://news.ifeng.com/society/special/Xiajunfeng/ 【推薦理由】城管與攤販之間的矛盾是當(dāng)下中國(guó)沖突激烈的一個(gè)縮影，城管制度急需改革。最高法院猶豫兩年多后，終下決心，復(fù)核死刑，或許希望傳遞抑制暴力的信息。但暴力執(zhí)法與私力救濟(jì)的惡性循環(huán)已成為突出的社會(huì)現(xiàn)象，死刑無(wú)法阻止暴力。死刑核準(zhǔn)的傳聞提前傳出，但夏妻和律師都不知情，此案提出了完善死刑執(zhí)行制度的緊迫需要。

4、曾成杰非法集資死刑復(fù)核案

【案情簡(jiǎn)介】2008年11月，曾成杰被認(rèn)定面向不特定社會(huì)公眾非法集資總額34.52億余元，造成集資戶經(jīng)濟(jì)損失共6.2億元，被以非法吸收公眾存款罪被逮捕。2011年5月，長(zhǎng)沙市中院以集資詐騙罪判處曾成杰死刑，12月湖南高院駁回其上訴請(qǐng)求，維持原判；2013年6月最高法作出裁定，核準(zhǔn)死刑判決，7月，長(zhǎng)沙市中院對(duì)曾成杰執(zhí)行死刑。

【新聞鏈接】http://news.ifeng.com/mainland/special/zengchengjie/ 【推薦理由】執(zhí)行死刑前未通知家屬，引發(fā)強(qiáng)烈爭(zhēng)議。此案提出了完善死刑執(zhí)行制度的緊迫需要，例如，死刑犯會(huì)見(jiàn)權(quán)，死刑復(fù)核文書的送達(dá)，死刑的延期和定期執(zhí)行等。同時(shí)，從2012年的吳英案到2013年的曾成杰案，從重慶“打黑”對(duì)民營(yíng)企業(yè)家的打壓，到行政性壟斷企業(yè)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的排擠，都可看出民企經(jīng)濟(jì)發(fā)展之艱辛。如何從法律層面實(shí)現(xiàn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的平等保護(hù)，值得認(rèn)真思考。

5、山東平度陳寶成涉嫌非法拘禁案

【案情簡(jiǎn)介】2013年8月9日，陳寶成等人為阻止暴力強(qiáng)拆，將拆遷方的挖掘機(jī)司機(jī)郭曉剛困于挖掘機(jī)駕駛室內(nèi)，多次報(bào)警，未被接受；8月10日，事件平息，陳寶成被拘傳；8月11日，陳寶成因涉嫌非法拘禁罪被刑事拘留；9月13日，平度市公安局以涉嫌非法拘禁罪逮捕陳寶成。

【新聞鏈接】http://qd.sohu.com/s2013/hykqd-32/inde夏.shtml 【推薦理由】此案是強(qiáng)拆、維權(quán)、私力救濟(jì)的“時(shí)代主題”的重大案件，匯集了律師、媒體和學(xué)者的強(qiáng)烈關(guān)注。而即使社會(huì)關(guān)注強(qiáng)烈，平度和青島方面仍十分強(qiáng)硬。土地征用、房屋拆遷是行政爭(zhēng)議多發(fā)的領(lǐng)域，行政訴訟法正在進(jìn)行首次大修，草案部分條款有助于約束政府行為和保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，期待盡快完善落實(shí)，緩和拆遷領(lǐng)域極其嚴(yán)重的官民沖突。此外，伴隨此案洶涌出現(xiàn)的職業(yè)水軍，也展示了當(dāng)下輿論引導(dǎo)的特殊面貌。

6、甘肅張家川“鼠標(biāo)少年”發(fā)帖被刑拘案

【案情簡(jiǎn)介】2013年9月14日、15日，張家川鎮(zhèn)中學(xué)初三學(xué)生楊輝就該縣一起意外死亡案件通過(guò)QQ空間、微博等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)表質(zhì)疑，認(rèn)為警方判斷失實(shí)。9月17日，楊輝因涉嫌“尋釁滋事罪”被張家川縣公安局刑事拘留。9月22日，該刑事案被依法撤銷，對(duì)楊輝轉(zhuǎn)為行政拘留。隨后，張家川公安局長(zhǎng)白勇強(qiáng)被停職。9月23日，楊輝獲釋。

【新聞鏈接】http://jx.people.com.cn/n/2013/0927/c355236-19604686.html 【推薦理由】此案被稱為“500轉(zhuǎn)刑拘第一案”，涉及自媒體時(shí)代的言論自由與法律邊界，對(duì)“兩高”關(guān)于利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施誹謗等刑事案件的司法解釋及打擊謠言運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生了一定的抑制作用。該解釋對(duì)可公訴的誹謗罪作了超越立法的擴(kuò)大解釋，并將網(wǎng)絡(luò)空間推定為公共場(chǎng)所，擴(kuò)張尋釁滋事罪的適用范圍。此案引發(fā)了對(duì)該解釋及司法解釋制度的反思。

7、***受賄、貪污、濫用職權(quán)案

【案情簡(jiǎn)介】2013年8月22日，濟(jì)南市中院一審公開(kāi)開(kāi)庭審理被告人***受賄、貪污、濫用職權(quán)案。庭審過(guò)程通過(guò)新浪微博同步直播。9月22日，濟(jì)南中院判決***犯受賄罪、貪污罪和濫用職權(quán)罪，數(shù)罪并罰處以無(wú)期徒刑。10月25日，山東高院二審公開(kāi)宣判，裁定駁回上訴，維持一審判決。

【新聞鏈接】http://news.xinhuanet.com/201308/22/c_117057062.htm 【推薦理由】一起海內(nèi)外關(guān)注的敏感案件，以一種盡可能公開(kāi)的形式進(jìn)行審判。全程微博庭審直播，表明司法公開(kāi)不僅不可怕，還能大大提升司法公信力。薄案審判公開(kāi)已形成示范效應(yīng)，為各地各級(jí)法院樹立了司法透明的榜樣。重大案件、民眾關(guān)注的案件倘若今后能實(shí)現(xiàn)微博、視頻直播的常態(tài)化，將大大改善法院形象。

8、李某某等人強(qiáng)奸案

【案情簡(jiǎn)介】2013年2月19日，北京警方接到一女事主報(bào)警稱，2月17日晚，她在海淀區(qū)一酒吧內(nèi)與李天一等人喝酒后，被帶至一賓館內(nèi)輪奸。2月21日，包括李某某在內(nèi)的五人被公安機(jī)關(guān)抓獲。法院于9月26日一審以強(qiáng)奸罪分別判處李某某有期徒刑十年；王某(成年人)有期徒刑十二年，剝奪政治權(quán)利二年;魏某某(兄)有期徒刑四年；張某某有期徒刑三年，緩刑五年;魏某某(弟)有期徒刑三年，緩刑三年。李某某及其法定代理人和同案人王某不服提出上訴。11月27日，北京市第一中級(jí)法院終審宣判，裁定駁回上訴，維持原判。【新聞鏈接】http://news.163.com/13/1220/14/9GHV16F400014Q4P.html 【推薦理由】此案社會(huì)影響巨大，是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代觀察輿論與司法關(guān)系的典型樣本，顯示了確立媒體報(bào)道司法準(zhǔn)則的緊迫需求。此案也涉及未成年人保護(hù)，并引發(fā)有關(guān)律師職業(yè)倫理的激烈爭(zhēng)論。11月，北京律協(xié)就李某某等人強(qiáng)奸案相關(guān)辯護(hù)及代理律師涉嫌違反律師執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為，正式立案調(diào)查；同月，全國(guó)律師行業(yè)行風(fēng)監(jiān)督委員會(huì)成立。

9、王功權(quán)案

【案情簡(jiǎn)介】2013年9月13日中午，鼎暉創(chuàng)業(yè)投資基金合伙人及創(chuàng)始人之一——王功權(quán)被北京市公安局以“傳喚”名義帶走。據(jù)稱，王功權(quán)“涉嫌聚眾擾亂公共秩序罪”。10月20日，王功權(quán)因涉嫌聚眾擾亂公共場(chǎng)所秩序罪被正式逮捕。

【新聞鏈接】http://ndnews.oeeee.com/html/201309/13/248716.html 【推薦理由】一個(gè)公民，一個(gè)企業(yè)家，一個(gè)溫和的人，一個(gè)政治性案件，在2013年的同類案件中，引起了更為強(qiáng)烈的關(guān)注和同情。此案不僅影響到普通民眾，也震動(dòng)了企業(yè)家階層，既顯示了公民社會(huì)的成長(zhǎng)，更關(guān)涉憲法所規(guī)定的公民基本權(quán)利，注定將在中國(guó)人權(quán)史留下濃重的一筆。

10、光大證券烏龍指內(nèi)幕交易民事訴訟案

【案情簡(jiǎn)介】2013年11月15日光大證券發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書的公告》，稱因“8·16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，于14日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。與此同時(shí)，因光大證券內(nèi)幕交易而遭受損失的投資者所提起的民事索賠將拉開(kāi)大幕。

【新聞鏈接】http://money.163.com/13/1115/16/9DO1D70C00253B0H.html 【推薦理由】此案涉及普通股民的權(quán)益保護(hù)及維權(quán)困境，也顯示了證券法、民訴法等法律的制度性缺陷，例如，民事賠償與行政處罰關(guān)系如何，證券民事賠償責(zé)任制度如何從紙面走向行動(dòng)，大規(guī)模侵權(quán)的實(shí)體法要件如何認(rèn)定。而民事訴訟法規(guī)定的代表人訴訟制度，應(yīng)對(duì)此類大規(guī)模侵權(quán)已捉襟見(jiàn)肘（姑且不論法院往往以“維穩(wěn)”為由拆案處理），集團(tuán)訴訟制度急需建立。

第五篇：湄公河大案

“湄公河大案”的真相

涉嫌與泰國(guó)不法軍人勾結(jié)策劃并分工實(shí)施湄公河“10·5”中國(guó)船員遇害案的糯康、桑康、依萊等多名外籍被告人，將被押上法庭，接受中國(guó)法律的嚴(yán)正審判。

2011年10 月5 日，兩艘中國(guó)船只“華平號(hào)”和“玉興8號(hào)”，在湄公河水域被武裝劫持，13名中國(guó)船員被殘忍殺害。案件發(fā)生后，舉國(guó)悲憤。2011年10月29日，國(guó)務(wù)院總理溫家寶與泰國(guó)總理英拉通電話。溫家寶要求泰方加緊審理此案，依法嚴(yán)懲兇手。2012年4 月25日，老撾波喬省敦棚縣孟莫碼頭，糯康及兩名手下被警方抓獲，中國(guó)公安部部長(zhǎng)孟建柱于今年７月訪問(wèn)老撾、緬甸、泰國(guó)就推動(dòng)湄公河執(zhí)法安全合作和三國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人及相關(guān)部門進(jìn)行了會(huì)談。

通過(guò)200 多名參戰(zhàn)公安民警艱苦卓絕的努力，10 個(gè)月驚心動(dòng)魄的歷程，中國(guó)與相關(guān)國(guó)家警方的協(xié)作配合。真相終于浮出水面，糯康犯罪集團(tuán)主要成員逐一歸案。

在東南亞主要的毒品產(chǎn)地“金三角”地區(qū)，糯康被當(dāng)?shù)匚溲b分子稱為“教父”，掌控者“金三角”地區(qū)最大的非法武裝販毒集團(tuán)。

專案組成員、公安部禁毒局副局長(zhǎng)韓旭光介紹，經(jīng)警方調(diào)查和嫌疑人交待，糯康集團(tuán)針對(duì)中國(guó)人痛下黑手的原因有兩個(gè)：第一，糯康集團(tuán)懷疑“華平號(hào)”和“玉興8 號(hào)”販毒，索要保護(hù)費(fèi)遭到拒絕。第二，報(bào)復(fù)中國(guó)船只被緬軍征用清剿糯康集團(tuán)。

專案組審訊組組長(zhǎng)、云南省公安廳刑偵總隊(duì)副總隊(duì)長(zhǎng)戚毅介紹，泰國(guó)有9 名不法軍人參與了作案，為首的軍官目的據(jù)稱是為了繳毒立功，為以后晉升職務(wù)鋪路。

據(jù)有關(guān)嫌疑人交待，糯康集團(tuán)與泰國(guó)不法軍人勾結(jié)目的是為了獲得泰國(guó)不法軍人支持，在泰國(guó)清盛港為他們提供一個(gè)碼頭，并為今后運(yùn)輸毒品提供便利和保護(hù)。泰國(guó)軍人還允諾提供糯康集團(tuán)一些武器和彈藥。

專案組有關(guān)人士表示，糯康集團(tuán)看起來(lái)與中國(guó)人并無(wú)深仇大恨，但將13 名中國(guó)船員殘忍殺害，正說(shuō)明這伙人心狠手辣，漠視生命，殺人不眨眼。

糯康集團(tuán)多年以來(lái)長(zhǎng)期盤踞在湄公河金三角地區(qū)，形成多達(dá)100 余人的武裝犯罪勢(shì)力，配備有ＡＫ

47、Ｍ16 步槍、手槍、火箭筒、機(jī)槍、手雷等武器，大肆從事綁架殺人、搶劫商旅、制毒販毒、敲詐勒索等犯罪活動(dòng)。

專案組有關(guān)人士介紹，近年來(lái)湄公河航運(yùn)快速發(fā)展，但船東和船員90%以上都是中國(guó)人。中國(guó)人在這條航道上的發(fā)展，一定程度上觸動(dòng)了糯康集團(tuán)的利益，也令糯康集團(tuán)的人嫉妒和仇視。因此，他們針對(duì)中國(guó)船只和船員的搶劫等犯罪活動(dòng)頻繁發(fā)生。在湄公河上跑船的中國(guó)人幾乎都有被攔截、搶劫的經(jīng)歷。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅2008 年以來(lái)，糯康集團(tuán)涉嫌針對(duì)中國(guó)船只和公民實(shí)施搶劫、槍擊犯罪活動(dòng)多達(dá)28 起，造成16人死亡3人受傷。如去年4 月2日和3日，糯康集團(tuán)劫持3艘中國(guó)船、1艘老撾船和10 多名船員，并成功勒索2500萬(wàn)泰銖（折合500 余萬(wàn)人民幣）。

雖然深藏在被稱為“三不管”地帶的“金三角”地區(qū)，但在中老緬泰等國(guó)的合力打擊下，這個(gè)在湄公河流域橫行多年的大毒梟終于落入法網(wǎng)。今年4月25日，湄公河案件主犯糯康在老撾落網(wǎng)；4 月27 日，專案組組長(zhǎng)、中國(guó)公安部禁毒局局長(zhǎng)劉躍進(jìn)持國(guó)務(wù)委員孟建柱的兩封親筆信赴老撾，分別交給老撾國(guó)防部長(zhǎng)和公安部長(zhǎng)，要求老撾將糯康移交中國(guó)。

劉躍進(jìn)說(shuō)，根據(jù)國(guó)際公約和中國(guó)法律，此案被劫船只在中國(guó)注冊(cè)、懸掛中國(guó)國(guó)旗，受害人是中國(guó)公民，所以中國(guó)對(duì)此案有管轄權(quán)。

“緬甸和泰國(guó)都想由自己審理這個(gè)案子。糯康是緬甸人，同時(shí)案件發(fā)生在泰國(guó)。但經(jīng)過(guò)多方協(xié)商后，他們都同意把案件移交中國(guó)審理。”劉躍進(jìn)說(shuō)。

湄公河慘案將在中國(guó)云南省昆明市中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理，如果罪名成立他將可能被處以死刑。糯康近日在昆明西南方向的一處看守所接受媒體采訪時(shí)，通過(guò)翻譯表示，“我做的這個(gè)事情大錯(cuò)特錯(cuò)，對(duì)不起遇害的13名中國(guó)船員。”

“我對(duì)不起受害者的家庭。”糯康在審訊中說(shuō)。韓旭光透露：“老撾已經(jīng)同意派3 名警察來(lái)華出庭作證，泰國(guó)同意派10 名警察和目擊者出庭作證。這在我國(guó)司 法審判史上還是第一次。”

針對(duì)國(guó)內(nèi)首次境外證人出庭作證，司法機(jī)關(guān)深入研究，專門制定了《境外證人出庭作證規(guī)則》。云南省人民檢察院副檢察長(zhǎng)李若昆表示：“境外證人出庭作證，一是可以有力指控犯罪，為他們提供的證據(jù)作出說(shuō)明；二是對(duì)于加強(qiáng)國(guó)際司法合作、打擊跨國(guó)有組織犯罪產(chǎn)生示范作用。”

“成功的國(guó)際司法合作是本案得以成功偵破、形成完整證據(jù)體系的重要前提。”專案組證據(jù)組組長(zhǎng)聶濤認(rèn)為，湄公河流域跨國(guó)犯罪問(wèn)題突出，加強(qiáng)國(guó)際司法合作是打擊跨國(guó)犯罪必由之路。（新華網(wǎng)）

▲9 月20 日，經(jīng)核實(shí)身份無(wú)誤后，法警將糯康、桑康、依萊、扎西卡、扎波、扎拖波六名被告人依次押上囚車，前往昆明市中級(jí)人民法院。當(dāng)日，涉嫌策劃制造湄公河“10·5”中國(guó)13名船員遇害案的糯康等6 名被告人，在昆明接受中國(guó)法律的公開(kāi)審判。6 名被告人均為外籍人員，涉嫌于2011 年10 月5 日在湄公河泰國(guó)水域殺害13名中國(guó)船員。（新華社）

湄公河“10·5”慘案開(kāi)審彰顯中國(guó)司法主權(quán)

涉嫌策劃制造湄公河“10·5”中國(guó)13 名船員遇害案的糯康等6 名被告人，于20 日在昆明接受中國(guó)法律的公開(kāi)審判。

“這充分體現(xiàn)了中國(guó)政府和司法機(jī)關(guān)依法行使司法主權(quán)，運(yùn)用法律武器，保護(hù)公民合法權(quán)益，推動(dòng)國(guó)際司法合作，嚴(yán)懲跨國(guó)有組織犯罪的堅(jiān)定態(tài)度和決心。”

云南省人民檢察院副檢察長(zhǎng)李若昆表示，“中國(guó)有決心也有能力保護(hù)本國(guó)在海外公民的合法權(quán)益不受侵害。” 名被告人均為外籍人員，涉嫌于2011 年10月5日在湄公河泰國(guó)水域殺害13名中國(guó)船員。“外國(guó)人在中華人民共和國(guó)境外對(duì)中國(guó)公民實(shí)施犯罪，由中國(guó)法院來(lái)審判，這在中國(guó)司法實(shí)踐中是不多見(jiàn)的，在云南省是首例。”昆明市中級(jí)人民法院副院長(zhǎng)董林接受記者采訪時(shí)說(shuō)。

根據(jù)國(guó)際公約和我國(guó)刑法有關(guān)規(guī)定，湄公河“10·5”案被劫船只在中國(guó)注冊(cè)、懸掛中國(guó)國(guó)旗，案件受害人是中國(guó)公民，因此中國(guó)對(duì)案件具有管轄權(quán)。

據(jù)了解，擔(dān)任該案審判長(zhǎng)的是昆明市中級(jí)人民法院刑二庭副庭長(zhǎng)晏暉。

檢察機(jī)關(guān)向法庭遞交的起訴書顯示，糯康等6名被告人涉嫌“四宗罪”———故意殺人、運(yùn)輸毒品、綁架、劫持船只。在庭審過(guò)程中，將有大量針對(duì)這些犯罪的

證據(jù)出示，包括ＤＮＡ 檢測(cè)、尸檢報(bào)告、彈痕鑒定、證人證言等。其中，泰國(guó)方提供了近800 頁(yè)的證據(jù)材料。

有關(guān)專家介紹，由于案件的特殊性，法庭審理將面臨犯罪嫌疑人到案程序合法化、身份確認(rèn)情況、境外證據(jù)轉(zhuǎn)化、境外證人出庭、劫持船只罪與故意殺人罪的牽連等問(wèn)題的認(rèn)定。

對(duì)于涉案的緬甸籍被告糯康、泰國(guó)籍被告桑康等6名被告，中國(guó)司法機(jī)關(guān)予以了充分的權(quán)利保障。李若昆介紹說(shuō)，檢察機(jī)關(guān)依法提起公訴后，為他們指定了專門的翻譯，并將起訴書制作成中、老、緬、泰四國(guó)文字，移送法院，并及時(shí)送達(dá)被告人。

由于6名被告人是外籍人員，還涉及一些來(lái)自境外的證人，法院將在開(kāi)庭審理中提供泰語(yǔ)、老撾語(yǔ)的翻譯。

林麗律師是糯康的辯護(hù)律師。她在今年8 月13日接到了法律援助中心的律師指定函，并根據(jù)法庭的指派和經(jīng)糯康本人的同意，為糯康提供法律援助，幫助其在法庭進(jìn)行辯護(hù)。

“根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，被告人可能被判處死刑而沒(méi)有委托辯護(hù)人的，人民法院應(yīng)當(dāng)指定承擔(dān)法律援助義務(wù)的律師為其提供辯護(hù)。”林麗說(shuō)。

在接受指派后，林麗到看守所會(huì)見(jiàn)了關(guān)押期間的糯康，通過(guò)翻譯同他本人進(jìn)行了交流，并調(diào)閱了大量的卷宗。“我作為辯護(hù)律師的會(huì)見(jiàn)權(quán)、閱卷權(quán)都得到了保障。翻譯溝通也很順暢。”林麗說(shuō)。

據(jù)林麗介紹，她已為開(kāi)庭做好辯護(hù)提綱，根據(jù)庭審情況再進(jìn)一步進(jìn)行補(bǔ)充。

13名船員被殺，給他們的家庭帶來(lái)了難以彌補(bǔ)的傷痛。根據(jù)中國(guó)法律，這些被害人的近親屬有權(quán)向法庭提起刑事附帶民事訴訟，要求給予賠償。

“目前該案所涉及的部分被害人、被害人近親屬，已依法提起刑事附帶民事訴訟，要求糯康犯罪集團(tuán)賠償喪葬費(fèi)、誤工費(fèi)、交通費(fèi)等費(fèi)用。”董林表示，法庭將 嚴(yán)格按照法律規(guī)定，依法保障被害人及其近親屬的合法權(quán)益。

據(jù)悉，在本案刑事附帶民事訴訟中，將有十幾位代理律師為這些被害人及其近親屬提供法律幫助。

“目前，中國(guó)公民在海外的人身財(cái)產(chǎn)安全問(wèn)題越來(lái)越突出。案件的審理將對(duì)以后如何保護(hù)海外中國(guó)公民人身財(cái)產(chǎn)安全具有啟示意義。同時(shí)，我們希望通過(guò)湄公河‘10·5’慘案的審判展現(xiàn)中國(guó)司法力量，體現(xiàn)中國(guó)司法權(quán)威，創(chuàng)造一個(gè)有利條件和法治環(huán)境。”潘克律師認(rèn)為。（新華網(wǎng)）