第一篇：三花股份：獨立董事2010年度述職報告(陳江平)201(精)

浙江三花股份有限公司 獨立董事2010年度述職報告

根據《公司法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》、《公司章程》、《獨立董事制度》等相關法律法規的規定和要求，作為浙江三花股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，我在2010年度工作中，認真履行職責，充分發揮獨立董事的作用，切實維護公司和股東尤其是社會公眾股股東的利益。現將2010年度履行獨立董事職責的工作情況匯報如下：

浙江三花股份有限公司現有獨立董事3名，達到公司全體董事總人數9名的三分之一。

一、出席董事會及股東大會情況

2010年度，浙江三花股份有限公司共召開6次董事會，本人出席會議情況如下：

2010年度，浙江三花股份有限公司共召開2次股東大會，本人出席會議情況如下：

二、對相關事項發表獨立意見的情況

（一）2010年3月9日，本人于公司第三屆董事會第十三次臨時會議上，對提供對外擔保事項的獨立意見

經核查浙江藍天求是環保集團有限公司、上虞益達襪業有限公司、上虞市泰鑫紡織電機有限公司2009年12月31日的財務報表，我們作為公司的獨立董事，現發表獨立意見如下：

本次對外擔保事項是在本公司收購三立銅業之前，三立銅業已經實際發生的對外擔保事項，被擔保公司目前的經營及財務狀況健康。本次提供對外擔保事項符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等相關規定，未損害公司及股東的利益，其決策程序合法、有效。我們同意本次提供對外擔保事項。

（二）2010年4月6日，本人于公司第三屆董事會第十四次會議上，對相關事項發表了以下獨立意見

1、關于公司累計和當期對外擔保情況的專項說明和獨立意見

根據中國證監會《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監發［2003］56 號）和《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》（證監發［2005］120 號）及《公司章程》的有關規定，我們作為浙江三花股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，我們就公司截至2009年12月31日的關聯方資金占用和對外擔保情況說明如下：

（1）關聯方資金占用情況

報告期內不存在關聯方資金違規占用情況，也不存在以前年度發生并累計到2009年12月31日的關聯方資金違規占用情況。

（2）對外擔保情況

①截至報告期末，本公司及控股子公司累計擔保發生額為43,543.52萬元，擔保余額為28,922.20萬元, 占公司2009年末經審計凈資產的23.07%。

a.為控股子公司提供擔保情況：

截至報告期末，本公司對子公司提供的累計擔保發生額為28,543.52萬元，擔保余額為13,922.20萬元。

b.與浙江新和成股份有限公司的互保情況：

截至報告期末，本公司對浙江新和成股份有限公司提供的實際擔保發生額為15000萬元，擔保余額為15000萬元。

截至2009年12月31日止，浙江新和成股份有限公司為本公司向銀行借款12,000萬元提供保證擔保。

②公司發生的每筆對外擔保均嚴格按照相關法律法規、公司章程等規定履行 審議程序，經公司董事會或股東大會審議批準后實施。

③截至報告期末，公司及控股子公司沒有發生違規對外擔保情況，也不存在以前年度發生并累計到2009年12月31日的違規對外擔保情況。

2、關于《公司2009年度內部控制自我評價報告》的獨立意見

經審核，獨立董事發表獨立意見如下：公司已經建立較為完善的內部控制體系，各項內部控制制度符合我國有關法律法規以及監管部門的要求，也適合公司生產經營實際情況的需求。公司2009年度內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。

3、關于公司與三花控股集團有限公司簽署《附條件生效的股份認購合同》事項的獨立意見

公司將與三花控股集團有限公司簽署《附條件生效的股份認購合同》事項的具體情況通知了公司獨立董事并進行了溝通，獲得了獨立董事的認可，獨立董事發表意見如下：

我們認為公司控股股東三花控股集團有限公司參與本次非公開發行股票，是基于對公司本次非公開發行股票募集資金投資項目市場前景的良好預期，對公司長期發展的支持，有利于公司經營管理團隊的穩定，有利公司長期戰略決策的延續和實施。

本次非公開發行股票的定價方式符合相關法律、法規的規定，三花控股集團有限公司認購價格客觀、公允，不會損害社會公眾股東權益，同意公司與三花控股集團有限公司簽署《附條件生效的股份認購合同》。

4、關于為控股子公司提供財務資助的獨立意見

經核查上虞市三立銅業有限公司的財務報表，我們作為公司的獨立董事，現發表獨立意見如下：

上虞市三立銅業有限公司生產經營穩定，具有良好的償債能力，且為本公司控股子公司，經營管理風險可控，財務風險處于可控范圍內。該財務資助事項符合相關規定，未損害公司及股東的利益，其決策程序合法、有效。全體獨立董事同意為其提供財務資助。該事項尚須提交股東大會審議。

5、關于為控股子公司提供擔保的獨立意見

經核查浙江三花制冷集團有限公司、常州蘭柯四通閥有限公司的財務報表，我們作為公司的獨立董事，現發表獨立意見如下：

該擔保事項主要是為滿足公司正常生產經營的需要，擔保對象均為控股子公司，這兩家公司目前的經營及財務狀況健康，財務風險處于公司可控制范圍內。該擔保事項符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等相關規定，未損害公司及股東的利益，其決策程序合法、有效。全體獨立董事同意為這兩家公司提供融資擔保。該擔保事項還需提交股東大會審議通過。

6、關于為浙江新和成股份有限公司提供擔保的獨立意見

我們作為公司的獨立董事，現發表獨立意見如下：

公司與浙江新和成股份有限公司簽訂互保協議主要目的是為了滿足公司正常的經營發展需要，浙江新和成股份有限公司生產經營穩定，具有良好的償債能力，該擔保事項決策程序合法、有效。全體獨立董事同意為其提供融資擔保。該擔保事項還需提交股東大會審議通過。

7、關于公司日常關聯交易的獨立意見

公司將日常關聯交易的具體情況通知了公司獨立董事并進行了充分溝通，獲得了獨立董事的認可，獨立董事發表意見如下：

公司與關聯方發生的日常關聯交易系公司正常生產經營所需，與關聯方的簽署協議尚處于存續期間，該等協議內容符合有關法律、法規和規范性文件的規定并得到了有效執行，不存在重大變更的情形；上述關聯交易遵守了客觀、公正、公平的交易原則，未發現董事會及關聯董事違反誠信原則，不存在損害公司及其他中小股東利益的行為，董事會在審議關聯交易議案時關聯董事進行了回避表決。

8、關于續聘會計師事務所的獨立意見

經核查，獨立董事發表獨立意見如下：天健會計師事務所有限公司自2001年承擔本公司審計業務以來，工作認真負責，能夠按照中國注冊會計師執業準則開展審計工作，在計劃時間內保質保量完成審計業務，為公司出具的審計報告客觀、公正地反映了公司的財務狀況和經營成果，同意續聘其為公司2010年度審計機構。

9、關于選舉公司董事的獨立意見 經核查，獨立董事發表獨立意見如下：

（1）本次董事候選人的提名程序符合《公司法》及《公司章程》有關規定；（2）經審閱史初良先生的個人簡歷，未發現該董事候選人存在《公司法》第147條規定的情形，不存在被中國證券監督管理委員會確定為市場禁入者且尚未解

除的情況，也未曾受到中國證券監督管理委員會和深圳證券交易所的任何處罰和懲戒，符合《公司法》、《公司章程》規定的董事任職資格和任職條件。

（3）基于個人獨立判斷，同意提名史初良先生為公司第三屆董事會董事候選人，并提交股東大會審議，任期與本屆董事會任期一致。

（三）2010年8月2日，本人于公司第三屆董事會第十七次會議上，對相關事項發表了以下獨立意見

1、關于公司累計和當期對外擔保情況的專項說明和獨立意見

根據中國證監會《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監發［2003］56 號）和《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》（證監發［2005］120 號）及《公司章程》的有關規定，我們作為浙江三花股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，我們就公司截至2010年6月30日的關聯方資金占用和對外擔保情況說明如下：

（1）關聯方資金占用情況

報告期內不存在關聯方資金違規占用情況，也不存在以前年度發生并累計到2010年6月30日的關聯方資金違規占用情況。

（2）對外擔保情況

①截止報告期末，本公司及控股子公司已審批的擔保額度合計為68,910萬元，其中上虞三立銅業有限公司提供的對外擔保在報告期內已到期的有2000萬元，該2000萬元擔保到期后已解除并未再續展。報告期內擔保實際發生額合計為22,728.23萬元，報告期末實際擔保余額合計為21,633.13萬元，占公司2009年末經審計凈資產的17.26%。

②截止2010年6月30日，本公司及子公司為關聯方以外單位提供的擔保保證情況如下表： 單位：人民幣元

公司 ③截止 2010 年 6 月 30 日，本公司對子公司的關聯保證情況如下表： 單位：人民幣元 擔保方 本公司 被擔保方 浙江三花制冷集團 有限公司 常州蘭柯四通閥有 限公司 擔保業務 銀行承兌匯票 擔保金額 137,342,800.00 擔保起始日 2010-2-2 擔保到期日 2010-10-28 本公司 合 計 銀行承兌匯票 19,888,500.00 157,231,300.00 2010-1-8 2010-11-10 ④截止 2010 年 6 月 30 日，本公司及子公司財產抵押擔保情況如下表： 單位：人民幣元 ①本公司 被擔保單位 浙江三花制冷 集團有限公司 小 計 抵押物 房屋 土地使用權 抵押權人 中國進出口 銀行 抵押物 賬面原值 36,371,892.72 3,926,478.43 40,298,371.15 賬面凈值 24,889,710.66 3,448,597.68 28,338,308.34 擔保業 務 銀行借 款 期末擔保 余額 2,000 萬元 2,000 萬元 ②新昌縣四通機電有限公司 被擔保單位 浙江三花制冷 集團有限公司 小 計 抵押物 房屋 土地使用權 抵押權人 中國進出口 銀行 抵押物 賬面原值 48,712,700.60 16,000,000.00 64,712,700.60 賬面凈值 12,157,831.49 14,334,261.62 26,492,093.11 擔保業 務 銀行借 款 期末擔保 余額 940 萬元 940 萬元 ③浙江三花自控元器件有限公司 被擔保單位 浙江三花制冷 集團有限公司 小 計 抵押物 房屋 土地使用權 抵押權人 中國進出口 銀行 抵押物 賬面原值 29,203,389.80 13,017,520.00 42,220,909.80 賬面凈值 25,814,697.18 12,041,205.85 37,855,903.03 擔保業 務 銀行借 款 期末擔保 余額 2,060 萬元 2,060 萬元 ⑤公司發生的每筆對外擔保均嚴格按照相關法律法規、公司章程等規定履行 審議程序，經公司董事會或股東大會審議批準后實施。⑥截止報告期末，公司及控股子公司沒有發生違規對外擔保情況，也不存在 以前年度發生并累計到 2010 年 6 月 30 日的違規對外擔保情況。

2、關于為境外全資子公司提供內保外貸的獨立意見 經核查三花國際（美國）有限公司的財務報表，獨立董事發表意見如下：-6-該擔保事項主要是為滿足三花國際（美國）有限公司正常經營發展的資金需 要，規避人民幣升值的匯率風險。該公司目前的經營及財務狀況健康，資信良

好，財務風險處于公司可控制范圍內。該擔保事項符合《公司法》、《深圳證券交易 所股票上市規則》及《公司章程》等相關規定，未損害公司及股東的利益，其決 策程序合法、有效。全體獨立董事同意為該公司提供擔保。該擔保事項還需提交 股東大會審議通過。

3、關于日常關聯交易調整變動的獨立意見 公司將日常關聯交易的具體情況通知了公司獨立董事并進行了充分溝通，獲 得了獨立董事的認可，獨立董事發表意見如下： 公司與關聯方發生的關聯交易屬于正常生產經營活動行為。本次對關聯交易 金額進行調整預計符合公司《關聯交易管理辦法》和深交所《中小企業板信息披 露業務備忘錄第7號：日常關聯交易金額的確定及披露》的有關規定。上述關聯 交易遵守了客觀、公正、公平的交易原則，未發現董事會及關聯董事違反誠信原 則，不存在損害公司及其他中小股東利益的行為，董事會在審議關聯交易議案時 關聯董事進行了回避表決。

三、在保護社會公眾股股東合法權益方面所作的工作

1、公司的信息披露情況。本人對公司的對外擔保、關聯方資金占用、2010 年度非公開發行股票、財務資助、關聯交易、董事任免等重大事項進行了有效的 監督和核查，并重點關注公司在重大事項方面的信息披露。公司能嚴格按照《深 圳證券交易所股票上市規則》《中小企業板上市公司特別規定》等法律、法規和、公司《信息披露制度》的有關規定，在 2010 年度公司真實、及時、完整地完成 了信息披露工作。

2、對公司治理結構及經營管理的調查。作為公司獨立董事，在 2010 年內本 人能勤勉盡責，忠實履行獨立董事職務。2010 年本人在公司工作的時間超過十 個工作日，主動進行實地考察、調研，凡經董事會決策的重大事項，我都事先對 公司介紹的情況和提供的資料進行認真審閱，詳細詢問相關議案的背景資料和決 策依據，調閱有關資料，必要時進行現場調查，獲取做出決策所需要的信息，提 出相關意見和建議，討論方案的進一步完善，在充分了解情況的基礎上獨立、客-7-觀、審慎地行使表決權。

四、其他工作情況

1、未有提議召開董事會情況發生；

2、未有請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。

五、聯系方式 陳江平：0571-28876602 浙江三花股份有限公司 獨立董事：陳江平2011 年 4 月 12 日-8-

第二篇：麗鵬股份(002374)2010獨立董事述職報告

山東麗鵬股份有限公司

2010獨立董事述職報告

作為山東麗鵬股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，2010年，本人嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司董事行為指引》等法律法規和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等的規定，勤勉、忠實、盡責的履行職責，充分發揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益，麗鵬股份(002374)2010獨立董事述職報告?，F將2010履職情況報告如下：

一、出席會議情況

2010，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經營決策事項和其他重大事項均履行了相關的審批程序。本人出席會議的情況如下：

(一)親自出席了公司2010召開的6次董事會會議、4次股東大會；對出席的董事會會議審議的所有議案，本人均投了贊成票，沒有反對、棄權的情形；

(二)報告期內無授權委托其他獨立董事出席會議情況；

(三)報告期內本人未對公司任何事項提出異議。

二、發表獨立意見的情況

根據相關法律、法規和有關的規定，報告期內，對相關事項共發表6次獨立意見。

(一)2010年2月20日，對公司第一屆董事會第七次會議審議的以下議案發表獨立意見：

1、《公司關于2009利潤分配預案》；

2、《關于聘用會計師事務所的議案》；

3、《關于公司高級管理人員薪酬的議案的議案》；

4、《關于公司董事薪酬的議案》；

(二)2010年3月30日，對公司第一屆董事會第八次會議審議的以下議案發表獨立意見：

1、《關于使用部分超募資金實施組合式防偽瓶蓋生產線擴建項目的議案》；

2、《關于使用部分超募資金實施模具制造生產線擴建項目的議案》；

3、《關于使用部分超募資金對外投資的議案》；

4、《關于對大冶市勁鵬制蓋有限公司增資的議案》；

5、《關于使用募集資金置換預先投入募集資金項目的自籌資金的議案》；

6、《關于利用部分超募資金歸還銀行貸款及補充流動資金的議案》；

(三)2010年8月28日，對公司第一屆董事會第十次會議發表獨立意見：

1、關于控股股東及其他關聯方占用公司資金、公司對外擔保情況的專項說明和獨立意見；

2、《關于會計差錯更正的議案》；

3、《關于購買控股子公司資產的議案》；

(四)2010年10月28日，公司第一屆董事會第十一次會議審議的相關事項發表獨立意見：

1、《關于董事會換屆選舉的議案》；

2、《關于使用“年產3億只高檔鋁防偽瓶蓋生產線技術改造項目”節余資金實施“組合式防偽瓶蓋生產線新建項目”的議案》

(五)2010年11月15日，對公司第二屆董事會第一次會議關于聘任公司高級管理人員發表獨立意見；

三、對公司進行現場調查的情況

2010年任期內，利用現場參加會議的機會對公司進行調查和了解，并與公司董事、董事會秘書、財務負責人及其他相關工作人員保持聯系，了解公司日常生產經營情況，同時，關注報紙、網絡等公共媒介有關公司的宣傳和報道，加深對公司的認識和了解。

四、保護投資者權益方面所做的其他工作

(一)信息披露

督促公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規和《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴格執行信息披露的有關規定，保證公司信息披露的真實、準確、及時、完整。

(二)保護投資者合法權益

關注公司在媒體和網絡上的重要信息，保持與公司管理層的及時溝通。督促公司建

立、健全各項制度。

(三)公司治理及經營管理

根據相關規定和要求，對該項工作及其開展情況進行有效監督，對每次董事會審議的議案和有關材料進行了認真審核，獨立、審慎地行使了表決權；為深入了解公司經營、管理和內部控制等制度的完善及執行情況，查閱有關資料，并與大家進行了討論。

五、不斷加強學習，提高履行職責的能力

本人積極參加交易所組織的培訓，關注公司的生產經營狀況、管理和內部控制等制度建設及執行情況、董事會決議執行情況。加強對公司法人治理結構和保護社會公眾投

資者的合法權益的理解和認識，提高維護公司利益和股東合法權益的能力。

六、其他事項

(一)無提議召開董事會的情況；

(二)無提議聘用或解聘會計師事務所的情況；

(三)無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等情況。

在新的一年里，希望公司能把握住行業發展的大好機遇，使公司業務更上一個臺階，更加穩健經營、規范運作，更好地樹立自律、規范、誠信的上市公司形象，讓公司持續、穩定、健康的發展，以更加優異的業績回報廣大投資者，述職報告《麗鵬股份(002374)2010獨立董事述職報告》。同時，對公司董事會及相關人員在2010工作中給予的積極有效的配合和支持，表示衷心的感謝！

獨立董事：王利

2011年4月6日

山東麗鵬股份有限公司

2010獨立董事述職報告

作為山東麗鵬股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，2010年，本人嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司董事行為指引》等法律法規和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等的規定，勤勉、忠實、盡責的履行職責，充分發揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益?，F將2010履職情況報告如下：

一、出席會議情況

2010，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經營決策事項和其他重大事項均履行了相關的審批程序。本人出席會議的情況如下：

(一)親自出席了公司2010召開的6次董事會會議、4次股東大會；對出席的董事會會議審議的所有議案，本人均投了贊成票，沒有反對、棄權的情形；

(二)報告期內無授權委托其他獨立董事出席會議情況；

(三)報告期內本人未對公司任何事項提出異議。

二、發表獨立意見的情況

根據相關法律、法規和有關的規定，報告期內，對相關事項共發表6次獨立意見。

(一)2010年2月20日，對公司第一屆董事會第七次會議審議的以下議案發表獨立意見：

1、《公司關于2009利潤分配預案》；

2、《關于聘用會計師事務所的議案》；

3、《關于公司高級管理人員薪酬的議案的議案》；

4、《關于公司董事薪酬的議案》；

(二)2010年3月30日，對公司第一屆董事會第八次會議審議的以下議案發表獨立意見：

1、《關于使用部分超募資金實施組合式防偽瓶蓋生產線擴建項目的議案》；

2、《關于使用部分超募資金實施模具制造生產線擴建項目的議案》；

3、《關于使用部分超募資金對外投資的議案》；

4、《關于對大冶市勁鵬制蓋有限公司增資的議案》；

5、《關于使用募集資金置換預先投入募集資金項目的自籌資金的議案》；

6、《關于利用部分超募資金歸還銀行貸款及補充流動資金的議案》；

(三)2010年8月28日，對公司第一屆董事會第十次會議發表獨立意見：

1、關于控股股東及其他關聯方占用公司資金、公司對外擔保情況的專項說明和獨立意見；

2、《關于會計差錯更正的議案》；

3、《關于購買控股子公司資產的議案》；

(四)2010年10月28日，公司第一屆董事會第十一次會議審議的相關事項發表獨立意見：

1、《關于董事會換屆選舉的議案》；

2、《關于使用“年產3億只高檔鋁防偽瓶蓋生產線技術改造項目”節余資金實施“組合式防偽瓶蓋生產線新建項目”的議案》

(五)2010年11月15日，對公司第二屆董事會第一次會議關于聘任公司高級管理人員發表獨立意見；

三、對公司進行現場調查的情況

2010年任期內，利用現場參加會議的機會對公司進行調查和了解，并與公司董事、董事會秘書、財務負責人及其他相關工作人員保持聯系，了解公司日常生產經營情況，同時，關注報紙、網絡等公共媒介有關公司的宣傳和報道，加深對公司的認識和了解。

四、保護投資者權益方面所做的其他工作

(一)信息披露

督促公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規和《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴格執行信息披露的有關規定，保證公司信息披露的真實、準確、及時、完整。

(二)保護投資者合法權益

關注公司在媒體和網絡上的重要信息，保持與公司管理層的及時溝通。督促公司建

立、健全各項制度。

(三)公司治理及經營管理

根據相關規定和要求，對該項工作及其開展情況進行有效監督，對每次董事會審議的議案和有關材料進行了認真審核，獨立、審慎地行使了表決權；為深入了解公司經營、管理和內部控制等制度的完善及執行情況，查閱有關資料，并與大家進行了討論。

五、不斷加強學習，提高履行職責的能力

本人積極參加交易所組織的培訓，關注公司的生產經營狀況、管理和內部控制等制度建設及執行情況、董事會決議執行情況。加強對公司法人治理結構和保護社會公眾投

資者的合法權益的理解和認識，提高維護公司利益和股東合法權益的能力。

六、其他事項

(一)無提議召開董事會的情況；

(二)無提議聘用或解聘會計師事務所的情況；

(三)無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等情況。

2011年，本著進一步謹慎、勤勉、忠實的原則，繼續履行獨立董事職責，深入了解公司的經營情況，經常與其他董事、監事及管理層保持溝通，通過自己的工作切實保障全體股東的利益，并為公司的良性發展獻計獻策，為提高董事會決策科學性，促進公司穩健發展、樹立公司誠實、守信的良好形象，起到積極的作用。

獨立董事：戰淑萍

2011年4月6日

山東麗鵬股份有限公司

2010獨立董事述職報告

作為山東麗鵬股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，2010年，本人嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司董事行為指引》等法律法規和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等的規定，勤勉、忠實、盡責的履行職責，充分發揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益?，F將2010履職情況報告如下：

一、出席會議情況

2010，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經營決策事項和其他重大事項均履行了相關的審批程序。本人出席會議的情況如下：

(一)自2010年11月15日，本人任山東麗鵬股份有限公司獨立董事以來，親自出席了公司2010召開的1次董事會會議，對出席的董事會會議審議的所有議案，本人均投了贊成票，沒有反對、棄權的情形；

(二)報告期內無授權委托其他獨立董事出席會議情況；

(三)報告期內本人未對公司任何事項提出異議。

二、發表獨立意見的情況

根據相關法律、法規和有關的規定，報告期內，對相關事項共發表1次獨立意見。

(一)2010年11月15日，對公司第二屆董事會第一次會議關于聘任公司高級管理人員發表獨立意見；

三、對公司進行現場調查的情況

2010年任期內，利用現場參加會議的機會對公司進行調查和了解，并與公司董事、董事會秘書、財務負責人及其他相關工作人員保持聯系，了解公司日常生產經營情況，同時，關注報紙、網絡等公共媒介有關公司的宣傳和報道，加深對公司的認識和了解。

四、保護投資者權益方面所做的其他工作

(一)信息披露

督促公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規和《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴格執行信息披露的有關規定，保證公司信息披露的真實、準確、及時、完整。

(二)保護投資者合法權益

關注公司在媒體和網絡上的重要信息，保持與公司管理層的及時溝通。督促公司建

立、健全各項制度。

(三)公司治理及經營管理

根據相關規定和要求，對該項工作及其開展情況進行有效監督，對每次董事會審議的議案和有關材料進行了認真審核，獨立、審慎地行使了表決權；為深入了解公司經營、管理和內部控制等制度的完善及執行情況，查閱有關資料，并與大家進行了討論。

五、不斷加強學習，提高履行職責的能力

本人積極參加交易所組織的培訓，關注公司的生產經營狀況、管理和內部控制等制度建設及執行情況、董事會決議執行情況。加強對公司法人治理結構和保護社會公眾投

資者的合法權益的理解和認識，提高維護公司利益和股東合法權益的能力。

六、其他事項

(一)無提議召開董事會的情況；

(二)無提議聘用或解聘會計師事務所的情況；

(三)無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等情況。

2011，希望公司能抓住發展機遇，穩健經營、規范運作，不斷增強盈利能力，使公司持續、穩定、健康發展。作為公司的獨立董事，本人將繼續嚴格按照有關規定，獨立公正地履行職責，不斷提高公司質量，切實維護公司和股東的合法權益，尤其關注社會公眾股股東的合法權益不受損害。同時對公司董事會及相關人員在2010工作中給予的積極有效地配合和支持，表示衷心的感謝！

獨立董事：吳賢國

2011年4月6日

第三篇：獨立董事述職報告格式

述職報告是任職者陳述自己任職情況，評議自己任職能力，接受上級領導考核和群眾監督的一種應用文，下面是小編收集整理的獨立董事述職報告格式，希望對您有所幫助！

獨立董事述職報告格式

根據中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規定，現將本人履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議：

（一）履行獨立董事職責總體情況

本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關事項發表獨立意

見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發揮了獨立董事的作用。

（二）出席會議情況及投票情況：

1、出席會議情況：公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。

2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態度，能夠主動關注與了解公司的生產經營情況和財務狀況，認真審閱提交董事會審議的各項議案及報告、半報告、季度報告等，積極參與討論并發表個人意見。投票表決中，除對利潤分配方案持保留意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認真履行作為獨立董事應當承擔的職責，為公司的發展和規范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

發表獨立意見情況根據中國證監會《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規定，在本召開的董事會上本人發表的獨立意見如下：

1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關議案及報告等進行了審查，發表了如下獨立意見：

（1）關于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關規定。

（2）關于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經核查其個人履歷等相關資料，未發現有《公司法》第一百四十七條所規定的情況，以及被中國證券監督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現象，述職報告《公司獨立董事述職報告》。其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（3）關于聘任高建柏為公司副總經理的議案。經核查認為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關規定，其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（4）關于對參與土地競拍等事項授權經營班子權限的議案。公司董事會對經營班子的授權，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權權限符合公司《章程》的有關規定。

（5）關于調整期初資產負債表相關項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則，對期初資產負債表相關項目及其金額進行調整，符合有關規定。

（6）關于公司對外擔保情況的獨立意見：報告期內，沒有發現公司有違規擔保事項的發生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，我們認為，該擔保事項系公司為購買本公司商品房的業主所提供的擔保，屬于行業內普遍現象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

（7）關于對公司內部控制自我評價的意見：我們認為，公司認真開展加強公司治理專項活動，以證監局對公司治理現場檢查為契機，公司修訂了《內部控制制度》等相關制度，目前公司內部控制制度已基本建立，形成了以公司環境控制、業務控制、會計系統控制、電子信息系統控制、信息傳遞控制、內部審計控制制度為基礎的公司內部控制體系。該內部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環節，能夠適應公司經營管理的需要，對編制真實、公允的財務報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業務的開展，保證公司對子公司實施監管，對關聯交易、對外擔保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業務與事項有效控制，從而保證公司經營管理的正常進行，為貫徹執行國家有關法律法規以及公司內部各項制度提供保證。公司內部控制自我評價符合公司內部控制的實際情況。

2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關聯方資金占用和對外擔保事項向公司相關人員進行了核查和核實，發表了如下說明和獨立意見：

（1）公司能夠遵守相關法律法規的規定，報告期內不存在控股股東及關聯方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關聯方提供擔保的情況。

（2）報告期內，公司及所屬全資子公司新增擔保0.35億元，截至報告期末，公司擔保余額為22.76億元，占公司凈資產的比重為87.76％，擔?？傤~超過凈資產50％部分的金額為9.79億元。報告期內，公司未為股東、實際控制人本文章共2頁，當前在第2頁上一頁12及其關聯方提供擔保，也未向集團外任何無產權關系的企業提供擔保。

我們認為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保，是公司日常生產經營及融資的需要，擔保事項均履行了相關決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現象。

第四篇：吉電股份(000875)獨立董事2010述職報告

吉林電力股份有限公司

獨立董事2010述職報告

作為吉林電力股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，2010

繼續嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、公司《章程》和《獨立董事年報工作制度》等的規定，盡職盡責，謹慎認真，依法履職，促進公司的規范運作，維護全體股東尤其是中小股東的利益，充分發揮獨立董事的作用，現將2010履職情況報告如下：

公司第五屆董事會有3名獨立董事，達到了董事會總人數9名的三分之一以上，符合上市公司建立獨立董事的制度的要求，吉電股份(000875)獨立董事2010述職報告，述職報告《吉電股份(000875)獨立董事2010述職報告》。

2010，公司共召開13次董事會會議，獨立董事出席會議的情況如下：

獨立董事姓本年應參加親自出席通訊方式委托出席

缺席(次)

名董事會次數(次)參加(次)(次)

黃其勵13 12 10 0

謝素華13 12 10 0

石奇光13 12 10 0

2010，公司第五屆獨立董事按時出席董事會會議，列席股東大會，認真審閱會議材料，對公司生產經營、財務管理、關聯往來等情況，進行了認真審核；及時了解公司的日常經營狀態和可能產生的經營風險，在董事會上積極發表意見，參與公司決策。

2010，有效地履行了獨立董事的職責。報告期內共發表17

次專項說明和獨立意見，通過對公司關聯交易、重大對外投資、董事及高管人員的提名等重大事項發表獨立意見，充分發揮了獨立性、專業性作用，按照有關法律法規的要求，切實維護了股東的利益。

獨立董事：黃其勵石奇光謝素華

二一一年四月十五日

第五篇：2009公司獨立董事述職報告

2009公司獨立董事述職報告

獨立董事：楊如生

李曉帆

黃輝

各位股東及股東代表：

根據中國證監會《上市公司章程指引》第六十九條和《公司章程》第六十九條“在股東大會上，董事會、監事會應當就其過去一年的工作向股東大會作出報告。每名獨立董事也應作出述職報告”的規定，公司獨立董事楊如生、李曉帆、黃輝分別向股東大會作述職報告。

一、獨立董事楊如生述職報告

根據中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規定，現將本人2009履行獨立董事職責情況報告如下：

（一）履行獨立董事職責總體情況

2009年本人認真履行法律法規及《公司章程》賦予的職責，出席公司2009年各次董事會和股東大會，認真審議會議各項議案，參與上市公司的重大決策和經營管理，對公司重大項目投資決策、資產出售和轉讓、資產減值、利潤分配方案、董事提名的任免、高管聘任和解聘、擔保事項、董監高薪酬、公司內部控制等事項發表獨立意見，并對提交委員會審議的各項提案提出了意見和建議。

公司安排本人對主要在建項目實地考察，深入了解公司生產經營和運作情況。本人積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，在研究公司所屬企業改制改制的系列事項中，兩次對提交董事會審議的議案投反對票，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發揮了獨立董事的作用。

（二）出席會議情況及投票情況：

1、出席會議情況：2009公司共召開董事會會議12次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。

2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態度，能夠主動關注與了解公司的生產經營情況和財務狀況，認真審閱提交董事會審議的各項議案及報告、半報告、季度報告等，積極參與討論并發表個人意見。投票表決中，在2009年6月30日五屆二十九次董事會審議《關于補充調整深圳市市政工程總公司資產的議案》時，我們從維護中小股東的利益出發，認為將市政工程總公司名下的兩臺盾構機設備協議轉讓給本公司的理由不充分，投了反對票。

在2009年8月13日五屆三十次董事會審議《關于轉讓深圳市市政工程總公司股權的議案》時，我們對此持否決意見，認為現行方案不能證明體現上市公司中小股東的利益，不具備可行性。

（三）發表獨立意見情況

根據中國證監會《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規定，在本召開的董事會上本人發表的獨立意見如下：

1、在2009年1月16日召開的五屆二十四次董事會上，本人與其他三位獨立董事（李建新、李曉帆、鄭育淳）一起就公司更正后重大會計差錯發表相關說明及獨立意見：

公司對相關事項進行的會計差錯更正是恰當的，符合《企業會計準則》和《企業會計制度》的規定，經更正后的財務報表真實地反映了公司報告期的經營成果和財務狀況，同意公司做出的更正調整。

2、在2009年4月1日召開的五屆二十六次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司提交董事會審議的《關于轉讓深圳市天健物業管理有限公司股權的議案》發表如下獨立意見：

物業公司專項審計和資產評估的基準日均為2008年6月30日。德正信綜評報字【2008】第043號《資產評估報告書》中指出的特別事項是基于評估基準日當時的情況。經核查，這些事項不會影響本次股權轉讓行為，亦不會對本公司造成不利影響。

（1）公司已按照五屆董事會第二十二次會議審議通過的關于物業公司減資和內部資產調整的決議完成了物業公司的資產轉讓、資產受讓、盈余公積轉為注冊資本以及減資工作。支付辭退員工福利的經濟行為尚未完成。其中，涉及的176名深圳戶籍員工的安置補償金由深圳市國資委支付。2009年計劃辭退非深戶籍員工166人，南方民和經審計確認后，按規定預提了1,956,304.10元非深戶籍員工辭退福利，計入預計負債，此項負債已納入資產評估范圍。2009年的非深戶籍員工辭退福利數額已經確定，不會發生變化，未使用的辭退員工補償金要退回本公司。因此，該事項不會影響本次股權轉讓行為，亦不會對本公司造成不利影響。

（2）根據南方民和出具的專項審計報告，本次轉讓并未將各物業小區賬面資產及 負債納入轉讓范圍。因此，各物業小區賬面資產及負債的權利是否存在法律糾紛，不會影響本次股權轉讓行為，亦不會對本公司造成不利影響。

（3）“景雅居第4層車庫”物業應補交的公用設施專用基金2,568,175.00元已記入物業公司的負債--其他應付款，并已納入資產評估范圍。該款項的數額已經確定，不會發生變化，支付責任由改制后的物業公司承擔。因此，該應付款項不影響本次股權轉讓行為，亦不會對本公司造成不利影響。

3、在2009年4月17日召開的五屆二十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于對部分資產計提減值準備的議案》《關于對2008 年及以前財務報告凈利潤等數據進行追溯調整的議案》《關于2009 公司向銀行申請授信額度及擔保事項的議案》《關于授權經營班子參與土地競拍權限的議案》《關于2008 公司內部控制自我評價報告的議案》以及2008 年報告等進行了審查，現發表了如下獨立意見：

（1）關于對部分資產計提減值準備的議案。根據新的會計準則的要求，公司對部分資產計提了減值準備，包括對部分賬齡在五年以上的應收款項全額計提了壞賬準備，對長沙黃興北路天健商業廣場項目計提了跌價準備，對珠海西區項目計提了跌價準備，對未開發土地（福田保稅區和南寧項目）計提了跌價準備。我們認為：本次對部分資產計提減值準備事項，已經深圳南方會計師事務所審計，按照企業會計準則和相關會計政策，本次計提資產減值準備證據充分，預計合理，符合公司的實際情況。計提資產減值準備后，能更加公允地反映公司的資產狀況。

（2）關于對2008 年及以前財務報告凈利潤等數據進行追溯調整的議案。我們認為：公司對2008 年及以前財務報告凈利潤等數據進行追溯調整，是對公司實際經營狀況的客觀反映，有利于提高公司的會計信息質量，符合《企業會計準則》和《企業會計制度》的規定。

（3）關于2009 公司向銀行申請授信額度及擔保事項的議案。我們認為，2009公司向銀行申請授信額度及擔保事項，符合公司的實際情況。涉及擔保的對象均為公司控股子公司，因其業務發展，需要向銀行申請授信額度以保證周轉資金需求。公司為控股子公司提供擔保有利于促進公司主業的持續穩定發展，提高其經營效率和盈利能力。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，系公司為購買本公司商品房的業主所提供的擔保，屬于行業內普遍現象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。（4）關于授權經營班子參與土地競拍權限的議案。公司董事會對經營班子的授權，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權權限符合公司《章程》的有關規定。

（5）關于2008 公司內部控制自我評價報告的議案。根據深圳證券交易所對2008 年報告關于“公司監事會和獨立董事應當對公司內部控制自我評價發表意見”的有關規定，我們對公司內部控制自我評價發表意見如下：公司根據中國證監會及深圳證券交易所有關規定，結合自身實際情況，已有了一套內部控制體系，內部控制組織機構及相關制度基本完整。公司治理、生產經營、信息披露和重大事項等活動能按照公司各項內控制度進行，公司生產經營活動正常進行。公司對深圳證監局2008 年現場檢查《限期整改通知》提出的問題采取了切實可行的整改措施，并得到了認真落實。公司的《自我評價報告》真實客觀地反映了公司當前內部控制體系建設和內控制度執行的實際情況。希望公司進一步完善內控制度，提高內控水平，加強內控執行力度，從嚴入手，規范公司運作，不斷提高公司治理水平。

（6）對公司年報關于“公司累計和當期對外擔保情況的說明和獨立意見”。我們對報告期內公司對外擔保情況進行認真核查后，發表如下獨立意見：

①報告期內，公司未為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保，也為未直接或間接向資產負債率超過70％的外部被擔保對象提供債務擔保。

②公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，截至2008 年12 月31 日，尚未結清的擔保金額計人民幣25,625 萬元。我們認為,該擔保事項系公司為購買本公司商品房的業主所提供的擔保，屬于行業內普遍現象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

③公司為資產負債率均超過70％的所屬全資子公司提供擔保余額為18.98 億元，其中對外融資提供擔保余額為8.55 億元，辦理各類工程保函提供擔保余額為10.43 億元。我們認為,該擔保事項屬于公司日常生產經營行為，擔保對象為公司全資子公司，公司已制定了嚴格的融資擔保和保函管理制度，能有效防范擔保風險。

4、在2009年5月22日召開的五屆二十八次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于對深圳市天健建設工程勞務有限公司改制后失業員工給予下崗困難補助的議案》進行審查，發表如下獨立意見：

（1）經核查，公司對改制時離開勞務公司但未自謀到職業的233人發放困難補助，是推動本公司的所屬企業改制工作的需要，使得公司能夠盡快對部分老員工實施分流，實現對歷史問題的妥善解決，降低成本、提高效益，轉換經營機制、與市場全面接軌，為公司的經營發展提供有利的內部環境。

（2）對這批員工發放下崗困難補助符合國家、省、市關于做好就業工作的有關文件精神，對下崗后就業困難的人員進行扶持和援助，是企業應履行的社會責任，有利于保持社會的和諧穩定。

（3）方案實施預計平均每年發生約249萬元的費用，3年內共發生費用約746萬元，下崗困難補助的發放不會對公司的持續經營造成實性影響。

經核查，我們對德正信綜評報字[2008]第044號《資產評估報告》謹提請報告使用者關注的特別事項發表如下獨立意見：

（1）根據政府相關規定，對納入改制企業的房地產資產的處置須經深圳市國土局批準。公司已將沙河工業廠房和香蜜新村25 棟一、二層兩項資產的處置方案報請市國土局預審批，雖然審批程序尚未結束，但進展順利，最終批準情況與申報方案有差異的可能性較小，因此不會影響本次交易。

（2）上述兩項房產過戶手續雖尚未最終完成，但該行為已經深圳市國資委批準，且公司對上述兩項物業資產擁有完整產權，不存在產權糾紛或爭議。因此，上述經濟行為的完成只是時間問題，不會對本次交易造成影響。

（3）由于深圳市國土局對該土地使用權的處置審批程序尚未完成，未出具香蜜新村25 棟一二層的補交地價繳費通知?！顿Y產評估報告》已按基準地價預計了應補交地價，但可能與市國土局最終核定金額有差異。公司在《股權轉讓協議》中對可能出現的差額進行了約定：若核定數超過預計數，超出部分由茂華公司承擔；若核定數低于預計數，差額部分由茂華公司退回給本公司。因此，不會對本次交易造成影響。

（4）沙河工業廠房一直是茂華公司的生產基地，土地使用年期為50 年（至2044年5 月26 日止）,用途為工業廠房。截止目前，沒有證據表明該地塊需改變功能。根據相關法規政策，若改變該地塊功能，需公開掛牌。屆時，公司未必能成功競拍獲得本地塊的使用權。因此，該事項不會影響本次交易。

（5）茂華公司計提浙江義烏市國際商貿一期工程的訴訟損失264,747.78 元，已在資產評估報告中反映在預計負債。目前該訴訟事項尚在法院審理當中，雖然該預計負債可能與法院最終判決結果有差異，但由于本公司與茂華公司對該項損失進行了約定，即本公司對該項損失無論法院最終的判決是多少，本公司只承擔264,747.78，鎖 定了損失。因此，該事項不會影響本次交易。

5、在2009年6月30日召開的五屆二十九次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于調整深圳市天健涂料科技開發有限改制資產范圍的議案》《關于轉讓深圳市天健涂料科技開發有限公司股權的議案》《關于補充調整深圳市市政工程總公司資產的議案》發表如下獨立意見：

（1）鑒于涂料公司已虧損三年，嚴重拖累了上市公司整體業績，對涂料公司實施改制有利于解決歷史遺留問題。涂料公司的改制資產范圍和經營者員工持股改制總體方案已獲得深圳市國資委批復。股權轉讓完成后，涂料公司從產權上與本公司分離，不再納入合并范圍，對公司減少虧損、降低成本、提升業績有利。剝離不具備市場競爭力的下屬企業，符合公司發展戰略及當前實際，對公司未來發展有利。所屬企業改制改制完成后，公司將集中優勢資源致力于房地產主業，提升核心競爭力。

（2）本次補充調整深圳市市政工程總公司的資產共涉及四項內容（物業資產協議轉讓、內部企業股權協議轉讓、設備資產協議轉讓、應收款項剝離和轉讓），其中對設備資產協議轉讓（即將目前市政工程總公司名下的兩臺盾構機設備協議轉讓給本公司），我們從維護中小股東的利益出發，認為該項轉讓理由不充分，缺乏說服力，建議公司審慎考慮。

6、在2009年8月13日召開的五屆三十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于公司董事監事高級管理人員2008薪酬的議案》《關于推薦梁鍵為公司董事候選人的議案》《關于轉讓深圳市市政工程總公司股權的議案》以及2099年半報告等進行了核查，發表獨立意見如下：

（1）關于公司董事監事高級管理人員2008薪酬的議案

①經核查，公司董事監事高級管理人員2008的薪酬是由基本年薪、效績年薪和獎勵年薪三部分構成，薪酬構成基本合理，薪酬方案符合企業的實際情況。

②根據2008效益情況和《公司管理人員薪酬與考核管理辦法》的規定，公司內部董事、監事均按照其崗位職務領取薪酬，其中董事長的薪酬經由深圳市國資委核定。

③2008年公司整體經營效益下滑，上市十年來首次出現虧損。公司董事、監事和高級管理人員的薪酬因此相應遞減，同比2007平均下降了41.58％，其中董事長 6 下降了49.25％，總經理下降了48.35％。

④公司監事會主席趙寧和財務總監孫靜亮2008未在公司領取薪酬，公司向控股股東深圳市國資委分別劃轉了36萬元和30萬元用于支付其薪酬。

（2）關于推薦梁鍵為公司董事候選人的議案

經審閱董事候選人梁鍵先生的履歷等相關資料，我們未發現有《公司法》規定的不得擔任董事的情況，以及被中國證監會認定為市場禁入或者禁入尚未解除的情況，其提名方式、任職資格、聘任程序均符合《公司法》《公司章程》的有關規定，其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

梁鍵先生目前未持有公司股份，不存在受中國證監會及其他有關部門的處罰和深圳證券交易所懲戒的情形。

（3）關于對深圳市市政工程總公司股權轉讓的議案 我們對本議案持否決意見，理由如下：

①我們認為，獨立財務顧問聯合證券在前期盡職調查和審慎判斷的基礎上，出具了《關于深圳市天健（集團）股份有限公司重大資產出售方案可行性意見的函》，該函客觀、真實地表達了獨立財務顧問聯合證券的意見。我們對獨立財務顧問發表的“本次重大資產出售的動因、背景及交易價格的公允性和合理性及中小股東利益的保證方面，我們作為上市公司獨立財務顧問均無法發表正面意見”的觀點表示認同。

②天健工業區并不屬于市政施工的業務范疇，將其納入市政工程總公司改制資產范圍的理由不充分。股權作價因未采用市場掛牌的方式確定，我們對其公允性無法作出判斷。

③鑒于上述原因，我們認為，現行方案不能證明體現了上市公司中小股東的利益，相信也無法通過中國證監會的審核，不具備可行性。

（4）對2009半年報“公司關聯方資金占用和對外擔保情況的專項說明和獨立意見”

根據中國證監會就獨立董事開展工作的有關指導意見，我們就公司關聯方資金占用和對外擔保事項向公司相關人員進行了核查和核實，現發表相關說明及獨立意見如下：

①公司能夠遵守相關法律法規的規定，報告期內不存在控股股東及關聯方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關聯方提供擔保的情況。

②報告期內，本公司及所屬全資子公司減少擔保1.33億元，截至報告期末，公司 擔保余額為20.22億元，占公司凈資產的比重為88.04％，擔?？傤~超過凈資產50％部分的金額為8.74億元。主要具體事項如下：

公司及所屬全資子公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，截至2009年6月30日，尚未結清的擔保金額為4.63億元。

公司為所屬全資子公司提供擔保余額為15.59億元，其中為所屬全資子公司對外融資提供擔保余額未8.35億元，為所屬全資子公司辦理各類工程保函提供擔保余額為7.24 億元。

報告期內，公司未為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保；公司為資產負債率超過70％的全資子公司提供融資擔保余額4.38億元。公司未為集團外無產權關系的企業提供擔保。

我們認為：

1、公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保，是公司日常生產經營及融資的需要，擔保事項均履行了相關決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現象。

2、公司為商品房承購人向銀行提供的抵押貸款擔保事項，屬于行業內正常業務，公司已制定了嚴格對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

7、在2009年8月13日召開的五屆三十一次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于改制下崗員工實施幫扶措施的議案》《關于公司在銀行新增融資及擔保事項的議案》以及《關于轉讓匯金投資有限公司股權的議案》進行了審查，發表了獨立意見如下：

（1）關于對改制下崗員工實施幫扶措施的議案

①經核查，公司對這些下崗分流后無法實現再就業人員給予必要的扶持和援助是企業應履行的關愛老員工責任和社會維穩責任，有利于保持企業長遠發展和社會和諧。

②妥善安置分流下崗員工有利于公司下一步在勞動用工、人力資源調配、工資分配三方面實施全面改革，徹底轉化經營機制，促進公司健康發展。

③實施本幫扶措施雖一次性影響公司2009 損益約5400 萬元，但這筆開支將由公司在未來數年內支付，大幅降低了今后的人工成本，給公司帶來巨大的間接效益。

④鑒于上述原因，我們認為，實施上述下崗失業人員幫扶措施，有利于公司對歷史遺留問題的妥善解決，降低運營成本和提高效益，有利于公司未來的經營和發展。

（2）關于公司在銀行新增融資及擔保事項的議案2009 公司在興業銀行股份 有限公司深圳皇崗支行融資及擔保事項，符合公司的實際情況。涉及擔保的對象為公司控股子公司，因其業務發展，需要向銀行申請授信額度以保證周轉資金需求。公司為控股子公司提供擔保有利于促進公司主業的持續穩定發展，提高其經營效率和盈利能力。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

（3）關于轉讓匯金投資有限公司股權的議案

①經核查，匯金花園項目自1993 年起一直處于停滯狀態，項目原用地已被當地政府建設工業廠房，匯金公司保留的僅為對當地政府追索置換用地的權益。

②該項目屬沉淀十幾年的歷史遺留問題，隨著時間推移，解決難度愈來愈大。政府負責人變動頻繁，置換土地難以有效落實，因此直接轉讓匯金公司股權不啻為最易操作的方案。

③鑒于上述原因，我們認為，該項轉讓有利于公司徹底解決該項目的歷史遺留問題，盤活存量資產。公司應按國有資產轉讓程序，在深圳市產權交易中心公開掛牌轉讓。

8、在2009年11月4日召開的五屆三十二次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于公司董事會換屆選舉的議案》發表獨立意見如下：

（1）經核查，公司董事會換屆選舉的董事候選人提名程序合法有效。（2）董事候選人的任職資格符合擔任上市公司董事的條件，能夠勝任所聘崗位職責的要求，經公司向有關監管部門了解，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，也不存在《公司法》、《公司章程》中規定禁止任職的條件及被中國證監會處以證券市場禁入處罰的情況。

（3）同意將《關于公司董事會換屆選舉的議案》提交股東大會審議。

9、在2009年11月23日召開的六屆一次董事會上，本人與其他二位獨立董事（李曉帆、黃輝）對《關于聘任公司總經理等高級管理人員的議案》發表獨立意見如下：

（1）本次董事會聘任高級管理人員的提名、聘任程序符合《公司法》《公司章程》的有關規定，合法有效；

（2）我們已審閱了被提名人的個人簡歷等基本情況。被提名人符合《公司法》《公司章程》關于總經理、副總經理、財務總監等高級管理人員的任職資格和條件，擁有 履行職責所應具備的能力。經向有關監管部門了解，他們均未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》規定禁止任職的情況及被中國證監會處以證券市場禁入處罰的情況。

（四）保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

1、對公司信息披露情況的調查。2009，本人通過與公司董事會秘書、證券事務代表等相關人員的溝通，及時獲取公司信息披露的情況資料。公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》及公司《信息披露管理規定》的要求，認真履行信息披露義務。

2、對公司治理結構及經營管理的調查。

2009修訂了《公司章程》《股東大會議事規則》《董事會議事規則》《總經理工作細則》，并制定了《會計事務所選聘制度》《公司內幕知情人登記制度》等治理制度，目前公司法人治理結構基本完善，規范運作良好，公司治理的實際狀況與《上市公司治理準則》等規范性文件的要求基本一致。2009凡經董事會審議決策的重大事項，本人都能認真進行審核，如有疑問能主動向相關人員咨詢了解詳細情況，有效地履行了獨立董事的職責，獨立、客觀、審慎地行使表決權。

3、落實保護社會公眾股股東合法權益方面。公司能按照《投資者關系管理制度》《信息披露管理規定》開展工作，并在《公司章程》和《股東大會議事規則》中明確了保護社會公眾股股東合法權益的有關規定。本人能積極發表獨立意見，積極維護廣大社會公眾股股東的合法權益。如：（1）將目前市政工程總公司名下的兩臺盾構機設備協議轉讓給本公司投了反對票；（2）對《深圳市市政工程總公司股權轉讓的議案》持否決意見。理由是現行方案不能證明體現上市公司中小股東的利益，不具備可行性。

二、獨立董事李曉帆述職報告

根據中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規定，現將本人2009履行獨立董事職責情況報告如下：

（一）履行獨立董事職責總體情況

2009年本人認真履行法律法規及《公司章程》賦予的職責，出席公司2009年各次董事會和股東大會，認真審議會議各項議案，參與上市公司的重大決策和經營管理，對公司重大項目投資決策、資產出售和轉讓、資產減值、利潤分配方案、董事提名的任免、高管聘任和解聘、擔保事項、董監高薪酬、公司內部控制等事項發表獨立意見，并對提交委員會審議的各項提案提出了意見和建議。

公司安排本人對主要在建項目實地考察，深入了解公司生產經營和運作情況。本人積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，在研究公司所屬企業改制改制的系列事項中，兩次對提交董事會審議的議案投反對票，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發揮了獨立董事的作用。

（二）出席會議情況及投票情況：

1、出席會議情況：2009公司共召開董事會會議12次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。

2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態度，能夠主動關注與了解公司的生產經營情況和財務狀況，認真審閱提交董事會審議的各項議案及報告、半報告、季度報告等，積極參與討論并發表個人意見。

投票表決中，在2009年6月30日五屆二十九次董事會審議《關于補充調整深圳市市政工程總公司資產的議案》時，我們從維護中小股東的利益出發，認為將市政工程總公司名下的兩臺盾構機設備協議轉讓給本公司的理由不充分，投了反對票。

在2009年8月13日五屆三十次董事會審議《關于轉讓深圳市市政工程總公司股權的議案》時，我們對此持否決意見，認為現行方案不能證明體現上市公司中小股東的利益，不具備可行性。

（三）發表獨立意見情況

根據中國證監會《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規定，在本召開的董事會上本人發表的獨立意見如下：

1、在2009年1月16日召開的五屆二十四次董事會上，本人與其他三位獨立董事（李建新、楊如生、鄭育淳）一起就公司更正后重大會計差錯發表相關說明及獨立意 見：

公司對相關事項進行的會計差錯更正是恰當的，符合《企業會計準則》和《企業會計制度》的規定，經更正后的財務報表真實地反映了公司報告期的經營成果和財務狀況，同意公司做出的更正調整。

2、在2009年4月1日召開的五屆二十六次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司提交董事會審議的《關于轉讓深圳市天健物業管理有限公司股權的議案》發表如下獨立意見：

物業公司專項審計和資產評估的基準日均為2008年6月30日。德正信綜評報字【2008】第043號《資產評估報告書》中指出的特別事項是基于評估基準日當時的情況。經核查，這些事項不會影響本次股權轉讓行為，亦不會對本公司造成不利影響。

（1）公司已按照五屆董事會第二十二次會議審議通過的關于物業公司減資和內部資產調整的決議完成了物業公司的資產轉讓、資產受讓、盈余公積轉為注冊資本以及減資工作。支付辭退員工福利的經濟行為尚未完成。其中，涉及的176名深圳戶籍員工的安置補償金由深圳市國資委支付。2009年計劃辭退非深戶籍員工166人，南方民和經審計確認后，按規定預提了1,956,304.10元非深戶籍員工辭退福利，計入預計負債，此項負債已納入資產評估范圍。2009年的非深戶籍員工辭退福利數額已經確定，不會發生變化，未使用的辭退員工補償金要退回本公司。因此，該事項不會影響本次股權轉讓行為，亦不會對本公司造成不利影響。

（2）根據南方民和出具的專項審計報告，本次轉讓并未將各物業小區賬面資產及負債納入轉讓范圍。因此，各物業小區賬面資產及負債的權利是否存在法律糾紛，不會影響本次股權轉讓行為，亦不會對本公司造成不利影響。

（3）“景雅居第4層車庫”物業應補交的公用設施專用基金2,568,175.00元已記入物業公司的負債--其他應付款，并已納入資產評估范圍。該款項的數額已經確定，不會發生變化，支付責任由改制后的物業公司承擔。因此，該應付款項不影響本次股權轉讓行為，亦不會對本公司造成不利影響。

3、在2009年4月17日召開的五屆二十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于對部分資產計提減值準備的議案》《關于對2008 年及以前財務報告凈利潤等數據進行追溯調整的議案》《關于2009 公司向銀行申請授信額度及擔保事項的議案》《關于授權經營班子參與土地競拍權限的議案》《關于2008 公司內部控制自我評價報告的議案》以及2008 年報告等進行了審查，現發表了如下獨立意見：

（1）關于對部分資產計提減值準備的議案。根據新的會計準則的要求，公司對部分資產計提了減值準備，包括對部分賬齡在五年以上的應收款項全額計提了壞賬準備，對長沙黃興北路天健商業廣場項目計提了跌價準備，對珠海西區項目計提了跌價準備，對未開發土地（福田保稅區和南寧項目）計提了跌價準備。我們認為：本次對部分資產計提減值準備事項，已經深圳南方會計師事務所審計，按照企業會計準則和相關會計政策，本次計提資產減值準備證據充分，預計合理，符合公司的實際情況。計提資產減值準備后，能更加公允地反映公司的資產狀況。

（2）關于對2008 年及以前財務報告凈利潤等數據進行追溯調整的議案。我們認為：公司對2008 年及以前財務報告凈利潤等數據進行追溯調整，是對公司實際經營狀況的客觀反映，有利于提高公司的會計信息質量，符合《企業會計準則》和《企業會計制度》的規定。

（3）關于2009 公司向銀行申請授信額度及擔保事項的議案。我們認為，2009公司向銀行申請授信額度及擔保事項，符合公司的實際情況。涉及擔保的對象均為公司控股子公司，因其業務發展，需要向銀行申請授信額度以保證周轉資金需求。公司為控股子公司提供擔保有利于促進公司主業的持續穩定發展，提高其經營效率和盈利能力。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，系公司為購買本公司商品房的業主所提供的擔保，屬于行業內普遍現象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

（4）關于授權經營班子參與土地競拍權限的議案。公司董事會對經營班子的授權，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權權限符合公司《章程》的有關規定。

（5）關于2008 公司內部控制自我評價報告的議案。根據深圳證券交易所對2008 年報告關于“公司監事會和獨立董事應當對公司內部控制自我評價發表意見”的有關規定，我們對公司內部控制自我評價發表意見如下：公司根據中國證監會及深圳證券交易所有關規定，結合自身實際情況，已有了一套內部控制體系，內部控制組織機構及相關制度基本完整。公司治理、生產經營、信息披露和重大事項等活動能按照公司各項內控制度進行，公司生產經營活動正常進行。公司對深圳證監局2008 年現場檢查《限期整改通知》提出的問題采取了切實可行的整改措施，并得到了認真落實。公司的《自我評價報告》真實客觀地反映了公司當前內部控制體系建設和內控 制度執行的實際情況。希望公司進一步完善內控制度，提高內控水平，加強內控執行力度，從嚴入手，規范公司運作，不斷提高公司治理水平。

（6）對公司年報關于“公司累計和當期對外擔保情況的說明和獨立意見”。我們對報告期內公司對外擔保情況進行認真核查后，發表如下獨立意見：

①報告期內，公司未為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保，也為未直接或間接向資產負債率超過70％的外部被擔保對象提供債務擔保。

②公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，截至2008 年12 月31 日，尚未結清的擔保金額計人民幣25,625 萬元。我們認為,該擔保事項系公司為購買本公司商品房的業主所提供的擔保，屬于行業內普遍現象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

③公司為資產負債率均超過70％的所屬全資子公司提供擔保余額為18.98 億元，其中對外融資提供擔保余額為8.55 億元，辦理各類工程保函提供擔保余額為10.43 億元。我們認為,該擔保事項屬于公司日常生產經營行為，擔保對象為公司全資子公司，公司已制定了嚴格的融資擔保和保函管理制度，能有效防范擔保風險。

4、在2009年5月22日召開的五屆二十八次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于對深圳市天健建設工程勞務有限公司改制后失業員工給予下崗困難補助的議案》進行審查，發表如下獨立意見：

（1）經核查，公司對改制時離開勞務公司但未自謀到職業的233人發放困難補助，是推動本公司的所屬企業改制工作的需要，使得公司能夠盡快對部分老員工實施分流，實現對歷史問題的妥善解決，降低成本、提高效益，轉換經營機制、與市場全面接軌，為公司的經營發展提供有利的內部環境。

（2）對這批員工發放下崗困難補助符合國家、省、市關于做好就業工作的有關文件精神，對下崗后就業困難的人員進行扶持和援助，是企業應履行的社會責任，有利于保持社會的和諧穩定。

（3）方案實施預計平均每年發生約249萬元的費用，3年內共發生費用約746萬元，下崗困難補助的發放不會對公司的持續經營造成實性影響。

經核查，我們對德正信綜評報字[2008]第044號《資產評估報告》謹提請報告使用者關注的特別事項發表如下獨立意見：

（1）根據政府相關規定，對納入改制企業的房地產資產的處置須經深圳市國土局 批準。公司已將沙河工業廠房和香蜜新村25 棟一、二層兩項資產的處置方案報請市國土局預審批，雖然審批程序尚未結束，但進展順利，最終批準情況與申報方案有差異的可能性較小，因此不會影響本次交易。

（2）上述兩項房產過戶手續雖尚未最終完成，但該行為已經深圳市國資委批準，且公司對上述兩項物業資產擁有完整產權，不存在產權糾紛或爭議。因此，上述經濟行為的完成只是時間問題，不會對本次交易造成影響。

（3）由于深圳市國土局對該土地使用權的處置審批程序尚未完成，未出具香蜜新村25 棟一二層的補交地價繳費通知。《資產評估報告》已按基準地價預計了應補交地價，但可能與市國土局最終核定金額有差異。公司在《股權轉讓協議》中對可能出現的差額進行了約定：若核定數超過預計數，超出部分由茂華公司承擔；若核定數低于預計數，差額部分由茂華公司退回給本公司。因此，不會對本次交易造成影響。

（4）沙河工業廠房一直是茂華公司的生產基地，土地使用年期為50 年（至2044年5 月26 日止）,用途為工業廠房。截止目前，沒有證據表明該地塊需改變功能。根據相關法規政策，若改變該地塊功能，需公開掛牌。屆時，公司未必能成功競拍獲得本地塊的使用權。因此，該事項不會影響本次交易。

（5）茂華公司計提浙江義烏市國際商貿一期工程的訴訟損失264,747.78 元，已在資產評估報告中反映在預計負債。目前該訴訟事項尚在法院審理當中，雖然該預計負債可能與法院最終判決結果有差異，但由于本公司與茂華公司對該項損失進行了約定，即本公司對該項損失無論法院最終的判決是多少，本公司只承擔264,747.78，鎖定了損失。因此，該事項不會影響本次交易。

5、在2009年6月30日召開的五屆二十九次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于調整深圳市天健涂料科技開發有限改制資產范圍的議案》《關于轉讓深圳市天健涂料科技開發有限公司股權的議案》《關于補充調整深圳市市政工程總公司資產的議案》發表如下獨立意見：

（1）鑒于涂料公司已虧損三年，嚴重拖累了上市公司整體業績，對涂料公司實施改制有利于解決歷史遺留問題。涂料公司的改制資產范圍和經營者員工持股改制總體方案已獲得深圳市國資委批復。股權轉讓完成后，涂料公司從產權上與本公司分離，不再納入合并范圍，對公司減少虧損、降低成本、提升業績有利。剝離不具備市場競爭力的下屬企業，符合公司發展戰略及當前實際，對公司未來發展有利。所屬企業改 15 制改制完成后，公司將集中優勢資源致力于房地產主業，提升核心競爭力。

（2）本次補充調整深圳市市政工程總公司的資產共涉及四項內容（物業資產協議轉讓、內部企業股權協議轉讓、設備資產協議轉讓、應收款項剝離和轉讓），其中對設備資產協議轉讓（即將目前市政工程總公司名下的兩臺盾構機設備協議轉讓給本公司），我們從維護中小股東的利益出發，認為該項轉讓理由不充分，缺乏說服力，建議公司審慎考慮。

6、在2009年8月13日召開的五屆三十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于公司董事監事高級管理人員2008薪酬的議案》《關于推薦梁鍵為公司董事候選人的議案》《關于轉讓深圳市市政工程總公司股權的議案》以及2099年半報告等進行了核查，發表獨立意見如下：

（1）關于公司董事監事高級管理人員2008薪酬的議案

①經核查，公司董事監事高級管理人員2008的薪酬是由基本年薪、效績年薪和獎勵年薪三部分構成，薪酬構成基本合理，薪酬方案符合企業的實際情況。

②根據2008效益情況和《公司管理人員薪酬與考核管理辦法》的規定，公司內部董事、監事均按照其崗位職務領取薪酬，其中董事長的薪酬經由深圳市國資委核定。

③2008年公司整體經營效益下滑，上市十年來首次出現虧損。公司董事、監事和高級管理人員的薪酬因此相應遞減，同比2007平均下降了41.58％，其中董事長下降了49.25％，總經理下降了48.35％。

④公司監事會主席趙寧和財務總監孫靜亮2008未在公司領取薪酬，公司向控股股東深圳市國資委分別劃轉了36萬元和30萬元用于支付其薪酬。

（2）關于推薦梁鍵為公司董事候選人的議案

經審閱董事候選人梁鍵先生的履歷等相關資料，我們未發現有《公司法》規定的不得擔任董事的情況，以及被中國證監會認定為市場禁入或者禁入尚未解除的情況，其提名方式、任職資格、聘任程序均符合《公司法》《公司章程》的有關規定，其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

梁鍵先生目前未持有公司股份，不存在受中國證監會及其他有關部門的處罰和深圳證券交易所懲戒的情形。

（3）關于對深圳市市政工程總公司股權轉讓的議案 我們對本議案持否決意見，理由如下：

①我們認為，獨立財務顧問聯合證券在前期盡職調查和審慎判斷的基礎上，出具了《關于深圳市天健（集團）股份有限公司重大資產出售方案可行性意見的函》，該函客觀、真實地表達了獨立財務顧問聯合證券的意見。我們對獨立財務顧問發表的“本次重大資產出售的動因、背景及交易價格的公允性和合理性及中小股東利益的保證方面，我們作為上市公司獨立財務顧問均無法發表正面意見”的觀點表示認同。

②天健工業區并不屬于市政施工的業務范疇，將其納入市政工程總公司改制資產范圍的理由不充分。股權作價因未采用市場掛牌的方式確定，我們對其公允性無法作出判斷。

③鑒于上述原因，我們認為，現行方案不能證明體現了上市公司中小股東的利益，相信也無法通過中國證監會的審核，不具備可行性。

（4）對2009半年報“公司關聯方資金占用和對外擔保情況的專項說明和獨立意見”

根據中國證監會就獨立董事開展工作的有關指導意見，我們就公司關聯方資金占用和對外擔保事項向公司相關人員進行了核查和核實，現發表相關說明及獨立意見如下：

①公司能夠遵守相關法律法規的規定，報告期內不存在控股股東及關聯方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關聯方提供擔保的情況。

②報告期內，本公司及所屬全資子公司減少擔保1.33億元，截至報告期末，公司擔保余額為20.22億元，占公司凈資產的比重為88.04％，擔保總額超過凈資產50％部分的金額為8.74億元。主要具體事項如下：

公司及所屬全資子公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，截至2009年6月30日，尚未結清的擔保金額為4.63億元。

公司為所屬全資子公司提供擔保余額為15.59億元，其中為所屬全資子公司對外融資提供擔保余額未8.35億元，為所屬全資子公司辦理各類工程保函提供擔保余額為7.24 億元。

報告期內，公司未為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保；公司為資產負債率超過70％的全資子公司提供融資擔保余額4.38億元。公司未為集團外無產權關系的企業提供擔保。

我們認為：

1、公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保，是公司日常生產經營及融資的需要，擔保事項均履行了相關決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現象。

2、公司為商品房承購人向銀行提供的抵押貸款擔保事項，屬于行業內正常業務，公司已制定了嚴格對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

7、在2009年8月13日召開的五屆三十一次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于改制下崗員工實施幫扶措施的議案》《關于公司在銀行新增融資及擔保事項的議案》以及《關于轉讓匯金投資有限公司股權的議案》進行了審查，發表了獨立意見如下：

（1）關于對改制下崗員工實施幫扶措施的議案

①經核查，公司對這些下崗分流后無法實現再就業人員給予必要的扶持和援助是企業應履行的關愛老員工責任和社會維穩責任，有利于保持企業長遠發展和社會和諧。

②妥善安置分流下崗員工有利于公司下一步在勞動用工、人力資源調配、工資分配三方面實施全面改革，徹底轉化經營機制，促進公司健康發展。

③實施本幫扶措施雖一次性影響公司2009 損益約5400 萬元，但這筆開支將由公司在未來數年內支付，大幅降低了今后的人工成本，給公司帶來巨大的間接效益。

④鑒于上述原因，我們認為，實施上述下崗失業人員幫扶措施，有利于公司對歷史遺留問題的妥善解決，降低運營成本和提高效益，有利于公司未來的經營和發展。

（2）關于公司在銀行新增融資及擔保事項的議案2009 公司在興業銀行股份有限公司深圳皇崗支行融資及擔保事項，符合公司的實際情況。涉及擔保的對象為公司控股子公司，因其業務發展，需要向銀行申請授信額度以保證周轉資金需求。公司為控股子公司提供擔保有利于促進公司主業的持續穩定發展，提高其經營效率和盈利能力。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

（3）關于轉讓匯金投資有限公司股權的議案

①經核查，匯金花園項目自1993 年起一直處于停滯狀態，項目原用地已被當地政府建設工業廠房，匯金公司保留的僅為對當地政府追索置換用地的權益。

②該項目屬沉淀十幾年的歷史遺留問題，隨著時間推移，解決難度愈來愈大。政府負責人變動頻繁，置換土地難以有效落實，因此直接轉讓匯金公司股權不啻為最易操作的方案。

③鑒于上述原因，我們認為，該項轉讓有利于公司徹底解決該項目的歷史遺留問 題，盤活存量資產。公司應按國有資產轉讓程序，在深圳市產權交易中心公開掛牌轉讓。

8、在2009年11月4日召開的五屆三十二次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交本次董事會審議的《關于公司董事會換屆選舉的議案》發表獨立意見如下：

（1）經核查，公司董事會換屆選舉的董事候選人提名程序合法有效。（2）董事候選人的任職資格符合擔任上市公司董事的條件，能夠勝任所聘崗位職責的要求，經公司向有關監管部門了解，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，也不存在《公司法》、《公司章程》中規定禁止任職的條件及被中國證監會處以證券市場禁入處罰的情況。

（3）同意將《關于公司董事會換屆選舉的議案》提交股東大會審議。

9、在2009年11月23日召開的六屆一次董事會上，本人與其他二位獨立董事（李曉帆、黃輝）對《關于聘任公司總經理等高級管理人員的議案》發表獨立意見如下：

（1）本次董事會聘任高級管理人員的提名、聘任程序符合《公司法》《公司章程》的有關規定，合法有效；

（2）我們已審閱了被提名人的個人簡歷等基本情況。被提名人符合《公司法》《公司章程》關于總經理、副總經理、財務總監等高級管理人員的任職資格和條件，擁有履行職責所應具備的能力。經向有關監管部門了解，他們均未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》規定禁止任職的情況及被中國證監會處以證券市場禁入處罰的情況。

（四）保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

1、對公司信息披露情況的調查。2009，本人通過與公司董事會秘書、證券事務代表等相關人員的溝通，及時獲取公司信息披露的情況資料。公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》及公司《信息披露管理規定》的要求，認真履行信息披露義務。

2、對公司治理結構及經營管理的調查。

2009修訂了《公司章程》《股東大會議事規則》《董事會議事規則》《總經理 工作細則》，并制定了《會計事務所選聘制度》《公司內幕知情人登記制度》等治理制度，目前公司法人治理結構基本完善，規范運作良好，公司治理的實際狀況與《上市公司治理準則》等規范性文件的要求基本一致。2009凡經董事會審議決策的重大事項，本人都能認真進行審核，如有疑問能主動向相關人員咨詢了解詳細情況，有效地履行了獨立董事的職責，獨立、客觀、審慎地行使表決權。

3、落實保護社會公眾股股東合法權益方面。公司能按照《投資者關系管理制度》《信息披露管理規定》開展工作，并在《公司章程》和《股東大會議事規則》中明確了保護社會公眾股股東合法權益的有關規定。本人能積極發表獨立意見，積極維護廣大社會公眾股股東的合法權益。如：（1）將目前市政工程總公司名下的兩臺盾構機設備協議轉讓給本公司投了反對票；（2）對《深圳市市政工程總公司股權轉讓的議案》持否決意見。理由是現行方案不能證明體現上市公司中小股東的利益，不具備可行性。

三、獨立董事黃輝述職報告

（一）履行獨立董事職責總體情況

2009年本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關事項發表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發揮了獨立董事的作用。

（二）出席會議情況及投票情況：

1、出席會議情況： 2009年11月4日五屆三十二次董事會選舉本人為公司獨立董事，并參加六屆一次董事會及六屆二次（臨時）董事會。

2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態度，能夠主動關注與了解公司的生產經營情況和財務狀況，認真審閱提交董事會審議的各項議案及報告、半報告、季度報告等，積極參與討論并發表個人意見。

投票表決中，對各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認真履行作為獨立董事應當承擔的職責，為公司的發展和規范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

（三）發表獨立意見情況

根據中國證監會《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規定，在2009年11月23日召開的六屆一次董事會上，本人與其他二位 獨立董事（李曉帆、楊如生）對《關于聘任公司總經理等高級管理人員的議案》發表獨立意見如下：

1、本次董事會聘任高級管理人員的提名、聘任程序符合《公司法》《公司章程》的有關規定，合法有效；

2、我們已審閱了被提名人的個人簡歷等基本情況。被提名人符合《公司法》《公司章程》關于總經理、副總經理、財務總監等高級管理人員的任職資格和條件，擁有履行職責所應具備的能力。經向有關監管部門了解，他們均未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》規定禁止任職的情況及被中國證監會處以證券市場禁入處罰的情況。

（四）保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

1、對公司信息披露情況的調查。2009，本人通過與公司董事會秘書、證券事務代表等相關人員的溝通，能及時獲取公司信息披露的情況資料。公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》及公司《信息披露管理規定》的要求，認真履行信息披露義務。

2、對公司治理結構及經營管理的調查。

目前公司法人治理結構基本完善，規范運作良好，公司治理的實際狀況與《上市公司治理準則》等規范性文件的要求基本一致。

3、落實保護社會公眾股股東合法權益方面。公司能按照《投資者關系管理制度》《信息披露管理規定》開展工作，并在《公司章程》和《股東大會議事規則》中明確了保護社會公眾股股東合法權益的有關規定。