第一篇：獨立董事述職報告

獨立董事述職報告 各位董事：

作為 AA 國際發(fā)電股份有限公司（“公司”，或“AA 國際”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等法律法規(guī)和《AA 國際發(fā)電股份有限公司章程》、《AA 國際發(fā)電股份有限公司獨立董事工作制度》的規(guī)定，認真履行獨立董事應盡的義務和職責，維護了公司全體股東尤其是中小股東的合法權益。

一、

出席會議情況 2011 年度公司召開了 18 次董事會，5 次股東大會，公司獨立董事親自或委托出席了公司召開的董事會會議。公司在 2011 年度召開的董事會、股東會符合法定程序，合法有效。各位參會的獨立董事對董事會審議的事項，做到了會前了解公司的生產經(jīng)營情況，審閱相關事項的會議資料，會中認真審議每項議案，積極參與討論、提出意見，從各自專業(yè)的角度對公司 2011 年度的重大經(jīng)營決策事項及對外投、融資、收購等事項提出合理化建議，并獨立、客觀、謹慎地行使表決權，為董事會的正確決策起到了重要的支持作用。

2011 年度獨立董事出席董事會會議的情況 獨立董事出席會議情況 姓名 應參加 會議次數(shù) 親自出席（次）

委托出席（次）

缺席（次）

是否連續(xù)三次未親自出席會議 李彥夢 18 18 0 0 否 趙遵廉 18 14 4 0 否 李恒遠 18 18 0 0 否 趙潔 18 18 0 0 否 姜國華 18 18 0 0 否 二、發(fā)表獨立意見情況

1.對下述關聯(lián)交易發(fā)表意見 （1）公司為 AA 國際（香港）有限公司借款 6.9 億元港幣提供反擔保；（2）公司與中國 AA 集團公司繼續(xù)簽署《<除灰協(xié)議>補充協(xié)議》；（3）通過中國 AA 集團財務有限公司向內蒙古 AA 國際托克托發(fā)電有限責任公司提供不超過 30 億元人民幣的委托貸款；（4）公司委托中水物資公司進行生產物資集中采購；（5）公司子公司與中國 AA 集團公司交易小機組容量；（6）公司分次向 AA 內蒙古多倫煤化工有限責任公司提供不超過人民幣 6 億元、7億元、20 億元的委托貸款；（7）向中國 AA 集團財務有限公司增資 2.8 億元人民幣；（8）中國 AA 集團公司參股潮州發(fā)電公司 22.5%的股權；（9）中國 AA 集團公司參股甘孜水電公司 27.5%的股權；（10）向江蘇 AA 國際呂四港發(fā)電有限責任公司提供不超過 6 億元人民幣的委托貸款；（11）公司出資約人民幣 6503 萬元參股建設大塔煤炭物流園區(qū)項目；（12）中國 AA 集團公司的全資子公司 AA 電力燃料有限公司參股北京 AA 燃料有限公司 49%的股權；（13）公司或控股子公司分別向北京 AA 燃料有限公司借入合計不超過人民幣 10億元的委托貸款；（14）公司與中國 AA 集團公司子公司 AA 山東電力有限責任公司、公司合營公司河北蔚州綜合能源開發(fā)公司與中國AA集團公司子公司河北馬頭發(fā)電有限責任公司分別進行小機組容量交易。

獨立董事對上述議案發(fā)表了獨立意見，認為上述關聯(lián)交易符合一般商業(yè)條款，交易事項乃公平、合理及符合公司股東的整體利益，均同意上述交易事項。

2.審議《關于 2010 年度會計差錯更正的說明》，獨立董事認為對 2010 年度會計差錯進行更正是恰當?shù)模蠂翌C布的企業(yè)會計準則的規(guī)定，客觀、真實地反映了公司

重大會計差錯調整情況，沒有損害公司和全體股東的合法權益。

3.審議《關于聘任公司副總經(jīng)理的建議》，獨立董事同意聘任傅國強先生為公司副總經(jīng)理，任期自 2011 年 10 月 25 日起 4.審議了公司對外擔保情況（詳見附表），經(jīng)核查 2011 年沒有發(fā)生違規(guī)對外擔保等情況，也不存在以前年度發(fā)生并累計至 2011 年 12 月 31 日的違規(guī)對外擔保等情況；與關聯(lián)方的資金往來均屬正常經(jīng)營性資金往來，不存在關聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。

三、獨立董事在公司項目建設過程中的監(jiān)督作用 2011 年，公司獨立董事慎重的履行了職責：細致聽取了公司管理層對不同項目的生產經(jīng)營情況和重大事項進展情況的匯報，了解、掌握 2011 年季報、年報審計工作安排及審計工作進展情況，仔細審閱相關資料，并與公司管理層就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行了有效溝通，以確保審計報告全面反映公司真實情況。在此期間作為公司獨立董事發(fā)揮了有效監(jiān)督作用，關注公司發(fā)展過程中風險防范問題，保證各項工作落到實處，切實維護了中小股東的合法權益。

以上內容，請董事會提請股東大會審議。

第二篇：獨立董事述職報告格式

述職報告是任職者陳述自己任職情況，評議自己任職能力，接受上級領導考核和群眾監(jiān)督的一種應用文，下面是小編收集整理的獨立董事述職報告格式，希望對您有所幫助！

獨立董事述職報告格式

根據(jù)中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議：

（一）履行獨立董事職責總體情況

本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關事項發(fā)表獨立意

見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。

（二）出席會議情況及投票情況：

1、出席會議情況：公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。

2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態(tài)度，能夠主動關注與了解公司的生產經(jīng)營情況和財務狀況，認真審閱提交董事會審議的各項議案及報告、半報告、季度報告等，積極參與討論并發(fā)表個人意見。投票表決中，除對利潤分配方案持保留意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認真履行作為獨立董事應當承擔的職責，為公司的發(fā)展和規(guī)范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

發(fā)表獨立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見如下：

1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關議案及報告等進行了審查，發(fā)表了如下獨立意見：

（1）關于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關規(guī)定。

（2）關于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個人履歷等相關資料，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象，述職報告《公司獨立董事述職報告》。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（3）關于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（4）關于對參與土地競拍等事項授權經(jīng)營班子權限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的授權，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權權限符合公司《章程》的有關規(guī)定。

（5）關于調整期初資產負債表相關項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則，對期初資產負債表相關項目及其金額進行調整，符合有關規(guī)定。

（6）關于公司對外擔保情況的獨立意見：報告期內，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔保事項的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，我們認為，該擔保事項系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔保，屬于行業(yè)內普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

（7）關于對公司內部控制自我評價的意見：我們認為，公司認真開展加強公司治理專項活動，以證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機，公司修訂了《內部控制制度》等相關制度，目前公司內部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內部審計控制制度為基礎的公司內部控制體系。該內部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應公司經(jīng)營管理的需要，對編制真實、公允的財務報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業(yè)務的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關聯(lián)交易、對外擔保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務與事項有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進行，為貫徹執(zhí)行國家有關法律法規(guī)以及公司內部各項制度提供保證。公司內部控制自我評價符合公司內部控制的實際情況。

2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關聯(lián)方資金占用和對外擔保事項向公司相關人員進行了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：

（1）公司能夠遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內不存在控股股東及關聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關聯(lián)方提供擔保的情況。

（2）報告期內，公司及所屬全資子公司新增擔保0.35億元，截至報告期末，公司擔保余額為22.76億元，占公司凈資產的比重為87.76％，擔保總額超過凈資產50％部分的金額為9.79億元。報告期內，公司未為股東、實際控制人本文章共2頁，當前在第2頁上一頁12及其關聯(lián)方提供擔保，也未向集團外任何無產權關系的企業(yè)提供擔保。

我們認為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保，是公司日常生產經(jīng)營及融資的需要，擔保事項均履行了相關決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現(xiàn)象。

第三篇：房地產公司獨立董事述職報告

文章標題：房地產公司獨立董事述職報告

獨立董事2006年述職報告

各位股東及股東代理人：

我們（＊＊＊＊＊）作為江西紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱：“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在2006工作中，認真履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對重大事項發(fā)表了獨立意見，努力維護公司整體利益及全體股東的合法權益。現(xiàn)將2006我們履行職責情況述職如下：

一、2006出席董事會次數(shù)及投票情況

姓名報告期應出席親自出委托出缺席次數(shù)投票情況備注

董事會次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)（反對次數(shù)）

黃開忠99000

喻學輝99000

二、股東大會會議出席情況

2006，公司召開了2005年股東大會會議、兩次臨時股東大會及股權分置改革相關股東會議，我們均親自參加了會議。

三、發(fā)表獨立意見的情況

1、關于續(xù)聘公司財務審議機構的獨立意見，該意見認為：

中磊會計師事務所有限責任公司在公司2005年及以前為公司提供審計服務的過程中，按照中國注冊會計師獨立審計準則，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，順利完成了公司的財務審計工作。為此，同意續(xù)聘中磊會計師事務所有限責任公司為公司2005財務審計機構，支付的審計費用合理。

2、關于公司對信達資產管理公司的相關債務的債務人變更、債務及或有債務確認的獨立意見，該意見認為：

通過此次債務人變更及債務確認，將有助于改善公司的資產及負債結構和降低財務費用，促進公司朝著健康穩(wěn)定的方向發(fā)展，維護了全體股東的利益，尤其是維

江西＊＊地產2006年股東大會會議材料護了中小股東的利益。

3、關于江中集團收購公司股份的獨立意見，該意見認為：

此次收購不存在損害其他股東，特別是中小股東合法權益的情況，此次收購完成后亦不影響公司的獨立性。

4、關于債權債務重組暨關聯(lián)交易的獨立意見，該意見認為：

通過此次債權債務重組，不僅解決了公司原控股股東江紙集團長期占用上市公司資金的情況，同時降低了公司債務，改善了公司財務狀況，公司凈資產有所提高。因此，此次債權債務重組有利于維護公司利益，有利于保護中小股東的利益。

5、關于重大資產置換、非公開發(fā)行暨關聯(lián)交易的獨立意見，該意見認為：

公司此次重大資產置換與非公開發(fā)行股份符合公開、公平和合理的原則，交易方式公平合理，沒有損害公司股東的利益。目的在于優(yōu)化公司資產質量，提高公司核心競爭力，最大限度地保護廣大股東、特別是中小股東的利益。

6、關于公司股權分置改革方案的獨立意見，該意見認為：

股改方案的實施將解決公司的股權分置問題，充分保護了流通股股東的利益，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益基礎，有利于完善公司的股權制度和治理結構、規(guī)范公司運作，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，符合全體股東和公司的利益。

四、日常工作及為保護投資者權益方面所做的工作

1、推動公司法人治理，認真履行了獨立董事的職責。報告期內，對于需經(jīng)董事審議的議案，均認真審核了公司提供的材料，深入了解有關議案起草情況，積極推動公司持續(xù)、健康發(fā)展，為保護全體投資者利益提供了有力保障。

2、對公司生產經(jīng)營、財務管理、資金往來、重大擔保等情況，我們詳實聽取了相關人員匯報，及時了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產生的經(jīng)營風險，在董事會上發(fā)表意見，行使職權。

3、加強自身學習。我們積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，以不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，形成自覺保護全體股東權益的思想意識。

4、持續(xù)關注公司的信息批露工作，關注媒體對公司的報道，將相關信息及時反饋給公司，促進雙方互動，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求，也讓中

江西＊＊地產2006年股東大會會議材料小投資者認識到一個真實的上市公司。

在新的一年里，我們作為獨立董事將繼續(xù)做到獨立公正地履行職責，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，為公司董事會提供決策參考建議，增強公司董事會的決策能力和領導水平，提高公司的經(jīng)營業(yè)績，維護公司整體利益和全體股東合法權益。希望公司在本屆董事會領導之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，增強公司的贏利能力，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形象。

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第四篇：旅游有限公司獨立董事述職報告

作為北京京西風光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，在度，本人誠信、勤勉、盡責、忠實履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對公司相關事項發(fā)表獨立意見。現(xiàn)將度履行職責情況述職如下：

一、出席董事會會議情況

度，公司共計召開董事會會議8次，其中以現(xiàn)場投票方式召開4次，通訊方式召開4次。本人現(xiàn)場出席

4次，沒有委托出席或未出席情形，本著謹慎的態(tài)度對各次董事會提交的各項議案經(jīng)過審議后進行投票，未出現(xiàn)提出反對、棄權意見的情形。

本人認為公司董事會和股東大會的召開完全符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項及其他重大事項均履行了相關審批程序，合法有效，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議，對各次董事會會議審議的議案投票贊成。

二、發(fā)表獨立意見情況

1．關于公司內部控制自我評價報告的意見

確認公司《度內部控制自我評價報告》真實客觀地反映了目前公司內部控制體系建設、內控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實際情況。認為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》等相關法律法規(guī)要求，建立健全以對控股子公司的管理控制、關聯(lián)交易內部控制、對外擔保內部控制和信息披露內部控制為核心的完整的內部控制體系，形成了科學的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，公司內控制度得到有效執(zhí)行，保障了公司資產安全，確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，各項經(jīng)營管理活動協(xié)調、有序、高效運行。

2．關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金情況的說明及獨立意見

根據(jù)證監(jiān)發(fā)[]56號文《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和《公司章程》的有關規(guī)定，作為公司獨立董事，本人閱讀了公司提供的相關資料，基于獨立判斷的立場，本人認為：

（1）報告期內，公司與控股股東及其關聯(lián)方之間不存在占用資金的情況。

（2）報告期內，公司與關聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關聯(lián)交易的資金往來，交易程序合法，定價公允，沒有損害公司和全體股東的利益。

（3）公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調撥所致，有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益。

3．關于公司對外擔保情況的說明及獨立意見

依據(jù)《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[]56號）、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[]120號）要求，作為公司獨立董事，本人對公司報告期內對外擔保情況進行了核查和監(jiān)督，就公司執(zhí)行情況進行了專項說明并發(fā)表獨立意見如下：

報告期內，公司無對外擔保情況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責任擔保，占公司報告期末經(jīng)審計凈資產的2.8%。

公司及控股子公司的擔保屬于公司生產經(jīng)營和資金合理使用的需要，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益，并履行了相關的審批程序，無違規(guī)情況。

公司擔保情況符合證監(jiān)發(fā)[]56號文和證監(jiān)發(fā)[]120號文的規(guī)定。

4．對增補楊麗軍女士為公司董事候選人的獨立意見

作為北京京西風光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，對第四屆董事會第十三次會議討論的《關于增補楊麗軍女士為董事候選人的議案》進行了事前審議。

基于獨立判斷，認為董事會增補楊麗軍女士為董事候選人的程序規(guī)范，楊麗軍女士的任職資格符合有關法律、法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定，同意增補楊麗軍女士為公司第四屆董事會董事候選人。

5．對公司非公開發(fā)行股票事項的獨立意見

本著審慎、負責的態(tài)度，本人對公司非公開發(fā)行股票事項發(fā)表如下獨立意見：

（1）本次非公開發(fā)行股票方案切實可行，符合公司戰(zhàn)略，有利于公司改善自身資本結構，減少財務風險，提高公司的盈利能力和抗風險能力，為股東提供長期穩(wěn)定的回報。本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目發(fā)展前景看好，有利于公司長期戰(zhàn)略決策的延續(xù)和實施。

（2）本次非公開發(fā)行股票的定價符合《中華人民共和國公司法》第一百二十八條、第一百三十六的相關規(guī)定，符合《中華人民共和國證券法》關于非公開發(fā)行股票的相關規(guī)定，符合中國證監(jiān)會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等規(guī)定。

（3）本次非公開發(fā)行股票未涉及關聯(lián)交易事項，不存在回避表決的情況，董事會表決程序符合相關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

6．對公司資產出售事項的獨立意見

針對公司本資產出售事項，發(fā)表獨立意見如下：

（1）本次交易的標的是

公司所持有的控股子公司武夷山國際花園酒店有限公司30%股權暨相關債權。受讓方為福建省海外環(huán)球國際旅行社股份有限公司，本次交易不構成關聯(lián)交易，不構成重大資產重組。

（2）本次交易有利于公司業(yè)務整合，優(yōu)化資源配置，提高整體資產盈利能力，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。本次股權轉讓價格以福建武夷資產評估有限公司出具的閩武夷評報崇字（）第011號

資產評估報告為依據(jù)，交易雙方遵循客觀、公平、公允的原則，不存在利益傾斜，不存在損害公司利益和其他股東利益的情形。

（3）本次交易涉及的相關決策程序和審批權限符合相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關規(guī)定。

（4）本次交易提交董事會審議前經(jīng)本人事先認可，本人同意《關于出售武夷山國際花園酒店有限公司30%股權暨相關債權的議案》。

三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

1．公司信息披露情況

通過對公司度信息披露情況進行的監(jiān)督和檢查，本人認為公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《信息披露管理制度》的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地進行信息披露，信息披露工作維護了公司和中小投資者的合法權益。

2．對公司的治理情況及經(jīng)營管理的監(jiān)督

本人對公司提供的各項材料和有關介紹進行認真審核。在此基礎上，獨立、客觀、審慎地行使表決權，深入了解公司的生產經(jīng)營、管理和內部控制等制度的完善及執(zhí)行情況；對董事、高管履職情況進行有效地監(jiān)督和檢查，充分履行了獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和股東的利益。

四、在報告工作中的監(jiān)督作用

作為公司董事會審計委員負責人，本人認真學習了中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對報工作相關要求，聽取了管理層對本的生產經(jīng)營情況和重大事項的進展情況匯報，與公司度年審注冊會計師進行了多次溝通，聽取注冊會計師介紹有關審計情況，對年審會計師的工作進行了總結和評價，保證了報告的全面、完整、真實。

五、自身學習情況

通過認真學習相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，本人對公司法人治理結構和保護社會公眾股東合法權益等方面有了更深的理解和認識，提高了保護公司和中小股東權益的思想意識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。

六、其他事項

1．作為獨立董事，未提議召開董事會；

2．作為獨立董事，未提議解聘會計師事務所；

3．作為獨立董事，未獨立聘請外部審計機構和咨詢機構。，通過對公司的關注，盡可能利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多建設性的建議，從而提高公司董事會決策水平，促進公司穩(wěn)定健康發(fā)展。本著進一步謹慎、勤勉、忠實的原則，本人將不斷加強與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高董事會決策能力，積極有效地履行獨立董事職責，更好地維護公司和中小股東的合法權益，為促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實守信的良好形象，發(fā)揮積極作用。

第五篇：旅游有限公司獨立董事述職報告

作為北京京西風光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，在度，本人誠信、勤勉、盡責、忠實履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對公司相關事項發(fā)表獨立意見。現(xiàn)將度履行職責情況述職如下：

一、出席董事會會議情況

度，公司共計召開董事會會議8次，其中以現(xiàn)場投票方式召開4次，通訊方式召開4次。本人現(xiàn)場出席4次，沒有委托出席或未出席情形，本著謹慎的態(tài)度對各次董事會提交的各項議案經(jīng)過審議后進行投票，未出現(xiàn)提出反對、棄權意見的情形。

本人認為公司董事會和股東大會的召開完全符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項及其他重大事項均履行了相關審批程序，合法有效，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議，對各次董事會會議審議的議案投票贊成。

二、發(fā)表獨立意見情況

1．關于公司內部控制自我評價報告的意見

確認公司《度內部控制自我評價報告》真實客觀地反映了目前公司內部控制體系建設、內控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實際情況。認為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》等相關法律法規(guī)要求，建立健全以對控股子公司的管理控制、關聯(lián)交易內部控制、對外擔保內部控制和信息披露內部控制為核心的完整的內部控制體系，形成了科學的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，公司內控制度得到有效執(zhí)行，保障了公司資產安全，確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，各項經(jīng)營管理活動協(xié)調、有序、高效運行。

2．關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金情況的說明及獨立意見

根據(jù)證監(jiān)發(fā)[]56號文《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和《公司章程》的有關規(guī)定，作為公司獨立董事，本人閱讀了公司提供的相關資料，基于獨立判斷的立場，本人認為：

（1）報告期內，公司與控股股東及其關聯(lián)方之間不存在占用資金的情況。

（2）報告期內，公司與關聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關聯(lián)交易的資金往來，交易程序合法，定價公允，沒有損害公司和全體股東的利益。

（3）公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調撥所致，有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益。

3．關于公司對外擔保情況的說明及獨立意見

依據(jù)《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[]56號）、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[]120號）要求，作為公司獨立董事，本人對公司報告期內對外擔保情況進行了核查和監(jiān)督，就公司執(zhí)行情況進行了專項說明并發(fā)表獨立意見如下：

報告期內，公司無對外擔保情況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責任擔保，占公司報告期末經(jīng)審計凈資產的2.8%。

公司及控股子公司的擔保屬于公司生產經(jīng)營和資金合理使用的需要，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益，并履行了相關的審批程序，無違規(guī)情況。

公司擔保情況符合證監(jiān)發(fā)[]56號文和證監(jiān)發(fā)[]120號文的規(guī)定。

4．對增補楊麗軍女士為公司董事候選人的獨立意見

作為北京京西風光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，對第四屆董事會第十三次會議討論的《關于增補楊麗軍女士為董事候選人的議案》進行了事前審議。

基于獨立判斷，認為董事會增補楊麗軍女士為董事候選人的程序規(guī)范，楊麗軍女士的任職資格符合有關法律、法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定，同意增補楊麗軍女士為公司第四屆董事會董事候選人。

六、其他事項

1．作為獨立董事，未提議召開董事會；

2．作為獨立董事，未提議解聘會計師事務所；

3．作為獨立董事，未獨立聘請外部審計機構和咨詢機構。，通過對公司的關注，盡可能利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多建設性的建議，從而提高公司董事會決策水平，促進公司穩(wěn)定健康發(fā)展。本著進一步謹慎、勤勉、忠實的原則，本人將不斷加強與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高董事會決策能力，積極有效地履行獨立董事職責，更好地維護公司和中小股東的合法權益，為促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實守信的良好形象，發(fā)揮積極作用。