第一篇：項目業(yè)主要求核準(zhǔn)外商投資項目的請示文件參考格式

項目業(yè)主要求核準(zhǔn)外商投資項目的請示文件參考格式

××××××文件 ××××××（籌建處）文件

文號

關(guān)于要求核準(zhǔn)××××項目申請報告的請

示

市發(fā)展改革委：

××公司與××公司合資成立××公司，擬投資建設(shè)××××項目，項目申請報告已由××公司（或委托工程咨詢機(jī)構(gòu)）編制完成。現(xiàn)將項目申請報告的主要內(nèi)容報告如下：

一、項目名稱、經(jīng)營期限、投資方。

二、項目建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、建筑總面積。投資強(qiáng)度、建筑系數(shù)等指標(biāo)。

三、項目總投資，注冊資本、各方出資額、出資方式、出資比例，項目總投資與注冊資本差額部分資金的來源，購并金額。

四、項目所采用的主要技術(shù)和工藝及其先進(jìn)性。

五、項目與相關(guān)規(guī)劃關(guān)系

六、項目選址。項目用地面積，其中農(nóng)用地。

七、水、能源及主要原材料等資源的年需求量。

八、項目對環(huán)境影響的評價。

九、涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價格。

十、主要進(jìn)口設(shè)備，進(jìn)口設(shè)備用匯額。

十一、其他。

附件：××××項目申請報告及其他附件

二ＯＯ

****年**月**日

第二篇：外商投資項目核準(zhǔn)制度

外商投資項目核準(zhǔn)制度

一、責(zé)任單位

湘西自治州發(fā)展和改革委員會外經(jīng)財貿(mào)科

二、責(zé)任人

外經(jīng)財貿(mào)科實行科長負(fù)責(zé)制。外商投資項目核準(zhǔn)責(zé)任人、承辦人為科長。

三、核準(zhǔn)依據(jù)

（一）《中華人民共和國行政許可法》

（二）《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）

（三）《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2004年第22號）

（四）《國家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范外商投資項目管理的通知》（發(fā)改外資[2008]1773號）

（五）《湖南省行政程序規(guī)定》

四、核準(zhǔn)項目范圍

中外合資、中外合作、外商獨資項目；外商購并境內(nèi)企業(yè)項目；外商投資企業(yè)（含通過境外上市而轉(zhuǎn)制的外商投資企業(yè)）增資項目和境內(nèi)再投資項目等各類外商投資項目。

五、核準(zhǔn)權(quán)限

總投資5000萬美元以下的鼓勵類、允許類項目由各市（州）政府投資主管部門核準(zhǔn)。

六、核準(zhǔn)條件

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定。

（二）符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求。

（三）符合公共利益和國家反壟斷的有關(guān)規(guī)定。

（四）符合土地利用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護(hù)政策的要求。

（五）符合國家規(guī)定的技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)的要求。

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

七、申報材料

（一）按照國家有關(guān)格式要求編制的項目申請報告文本

（二）相關(guān)資料

1、中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明。

2、投資意向書，增資、購并項目的公司董事會決議。

3、銀行出具的融資意向書。

4、環(huán)境保護(hù)行政主管部門按照有關(guān)規(guī)定權(quán)限出具的環(huán)境影響評價意見書。

5、規(guī)劃部門按照有關(guān)規(guī)定權(quán)限出具的規(guī)劃選址意見書。

6、國土資源管理部門按照有關(guān)規(guī)定權(quán)限出具的項目用地預(yù)審意見書。

7、以國有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件。

八、辦理程序和時限

（一）項目單位通過所在地發(fā)展改革部門或行業(yè)主管部門將申報材料報送發(fā)展改革委辦公室登記，辦公室轉(zhuǎn)送對外經(jīng)財貿(mào)科承辦。

（二）承辦人在確認(rèn)申報文件和材料齊全后簽收。申報材料不全或者不符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)在收到項目申請時或者自收到項目申請之日起5日內(nèi)一次性告知項目單位進(jìn)行補(bǔ)正。

（三）對涉及其他行業(yè)主管部門職能的項目，承辦人征求相關(guān)部門的意見。按規(guī)定需要咨詢論證的，必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證。涉及重大決策事項的，按《湖南省行政程序規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定辦理。依法應(yīng)當(dāng)聽證的，按程序舉行聽證。

（四）在完成上述前期工作后，承辦人提出初審意見，辦公室核稿，報送委分管副主任簽批。

（五）分管副主任、主任簽批后，出具批復(fù)文件或上報省發(fā)展改革委核準(zhǔn)，待省發(fā)展改革委核準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)發(fā)批復(fù)文件。批復(fù)文件抄送相關(guān)部門，并在州發(fā)改委網(wǎng)站上按照有關(guān)規(guī)定信息公開。

（六）外經(jīng)財貿(mào)科在受理申請之日起，14個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向項目申報單位書面說明理由。在14個工作日內(nèi)不能完成核準(zhǔn)的，需委分管副主任批準(zhǔn)可以延期，但最長不得超過10個工作日，并及時將延期理由告知項目申報單位。委托咨詢評估、征求相關(guān)部門意見和進(jìn)行專家評議的時間不計入辦理期限內(nèi)。

九、監(jiān)督檢查

（一）建立完善科室制度，每個辦事環(huán)節(jié)經(jīng)辦人都要簽名，科內(nèi)全程記錄辦理過程并歸檔保存。

（二）科室內(nèi)部對本制度的執(zhí)行情況進(jìn)行經(jīng)常性的自檢自查。

（三）委機(jī)關(guān)有監(jiān)督檢查職能的部門對本制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，每半年不少于一次。

（四）通過公開公示的形式接受社會監(jiān)督。

（五）接受人大、政協(xié)等方面的監(jiān)督檢查。

（六）州紀(jì)委監(jiān)察室派駐機(jī)構(gòu)對本制度的執(zhí)行進(jìn)行全面的監(jiān)督檢查。

十、責(zé)任追究

（一）過錯責(zé)任內(nèi)容

行政審批人員在行使職權(quán)過程中，有下列過錯情形之一的，必須追究責(zé)任：

1、符合條件不對申報項目進(jìn)行受理的

2、對不符合條件的申請準(zhǔn)予批準(zhǔn)或者超越法定職權(quán)批準(zhǔn)的。

3、違反法定程序做出決定的。

4、不按法定期限辦理的。

5、濫用職權(quán)、玩忽職守的。

6、利用職務(wù)之便，索取或者收受他人財物的。

7、私自泄漏申請單位項目信息的。

8、其它過錯行為的。

（二）責(zé)任主體認(rèn)定

行政審批人員在工作過程中，故意違規(guī)、違法辦理或者因過失造成嚴(yán)重后果的，按下列條款確定責(zé)任：

1、承辦人故意違規(guī)、違法的，由承辦人承擔(dān)責(zé)任。

2、二人以上共同行使職權(quán)造成過錯的，主辦人承擔(dān)主要責(zé)任，協(xié)辦人承擔(dān)次要責(zé)任，共同主辦共同承擔(dān)全部責(zé)任。

3、行政行為經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)出現(xiàn)過錯的，應(yīng)追究批準(zhǔn)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（三）追究形式

1、科以下（含科級）有關(guān)責(zé)任人違反本規(guī)定，情節(jié)較輕的，由委機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，進(jìn)行誡勉談話或給予通報批評；情節(jié)較重的，依法給予相應(yīng)處分，并調(diào)離現(xiàn)有工作崗位，一年內(nèi)不得從事與該崗位性質(zhì)相同或相近的工作。

2、副處級以上有關(guān)責(zé)任人違反本制度的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

3、上述責(zé)任人違反制度規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第三篇：項目核準(zhǔn)請示

XXX字【20XX】X號

XXXXXX有限公司

關(guān)于XX市XX縣XXXX水電站工程

申請核準(zhǔn)的請示

XXX發(fā)展改革局：

為了加快可再生能源的開發(fā)，XXXXXX有限公司（以下簡稱XXX水電）與XXX縣人民政府簽訂了XXX開發(fā)合同，根據(jù)此合同XXX水電組織開展了xxx項目的前期工作，到目前為止XXX水電已組織完成了地形測量、地質(zhì)勘察，委托有資質(zhì)的單位編制了項目申請報告、水資源論證報告、水土保持方案報告、防洪影響評價報告、環(huán)境影響評價報告表，涉水報告于2011年XX月XX日通過了由XX市水務(wù)局和發(fā)改委聯(lián)合組織的評審，現(xiàn)將項目有關(guān)情況報告如下：

第 1 頁 XXX水電站分為XXX水電站（一級）、XXX水電站（二級）、XXX水電站（三級），根據(jù)XXX水電與XXX縣人民政府的開發(fā)合同，XXX水電先開發(fā)XXX水電站，后續(xù)依次開發(fā)XXX水電站、XXX水電站。

XXX水電站具體情況如下：

一、XXX水電站位于XXX縣XXX鎮(zhèn)境內(nèi)，XXX中游，壩址控制流域面積1183km2，多年平均徑流量2.87億m3，工程區(qū)域地形、地質(zhì)條件較好。

二、XXX水電站為引水式電站，工程主要由引水樞紐、引水系統(tǒng)和發(fā)電廠房等項目組成。壩址位于XXX鎮(zhèn)XXX上游200m處；引水系統(tǒng)位于XXX左岸，隧洞長2195.58m；廠房位于XXX左岸的XXX村XXX上游處。

三、電站裝機(jī)規(guī)模為2×1250+1×500kw，電站正常蓄水位496.00m，正常尾水位465.28m,發(fā)電水頭26.5m，設(shè)計引水流量13.92m3/s，多年平均發(fā)電量931.9萬kw﹒h。

四、工程等級為V等，大壩、引水系統(tǒng)和電站廠房按5級建筑物設(shè)計，消能防沖設(shè)施和施工圍堰等臨時性建筑物按5級建筑物設(shè)計。取水樞紐工程的設(shè)計洪水標(biāo)準(zhǔn)為10年一遇，校核洪水標(biāo)準(zhǔn)為20年一遇；水電站廠房的設(shè)計洪水標(biāo)準(zhǔn)為30年一遇，校核洪水標(biāo)準(zhǔn)為50年一遇。廠區(qū)防洪堤頂部高程不低于100年一遇洪水位。

五、按照《建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)》（第三版）、《水利建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價規(guī)范》（SL72-94）、《小水電建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價規(guī)程》（SL16-95）中的規(guī)定進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評價：

經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率EIRR=XX%>XX% 經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值ENPV=XXX萬元（Is=X）>XX

第 2 頁 效益費用比EBCR=XXXX（Is=X）>X 上述數(shù)字表明，工程的經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率大于X%社會折現(xiàn)率，經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值ENPV大于零，效益費用比大于XX，表明本電站經(jīng)濟(jì)效益較好，在經(jīng)濟(jì)上是合理可行的。

六、項目建設(shè)期從2012年X月動工，2014年X月竣工，工期XX個月。

根據(jù)XXX省發(fā)改委和水利廳關(guān)于水電站建設(shè)程序的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)申請對該項目進(jìn)行核準(zhǔn)。

此致

附件：

1、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)申請表。

2、XXX水務(wù)局關(guān)于“XXX項目可研報告審查意見的函”，XX政水函【20XX】X號。

3、XXX水務(wù)局關(guān)于“XXXX工程水土保持方案的批復(fù)”，X政水發(fā)【20XX】X號。

4、XXX水務(wù)局關(guān)于“XXX工程防洪評價報告的批復(fù)”，X政水發(fā)【20XX】XX號。

5、XXX市水務(wù)局關(guān)于“XXXX工程水資源論證報告書的批復(fù)”，X政水發(fā)【20XX】X號。

6、XXX市環(huán)境保護(hù)局關(guān)于“XXX工程環(huán)境影響報告表的批復(fù)”，X政環(huán)函【20XX】X號。

7、XXX市國土資源局關(guān)于“XXX建設(shè)項目用地預(yù)審的復(fù)函”，X政國土資函【20XX】X號。

8、XXX建設(shè)項目選址意見書。

9、XXXX合同書。

第 3 頁

10、XXX縣水務(wù)局，發(fā)改委“關(guān)于XXXX項目的批復(fù)”，XX政函【20XX】X號。

11、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告。

12、XXXXXX有限公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。

13、工程所在地XXX鎮(zhèn)政府出具的移民安置方案。

14、XXXXXX有限公司營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人身份證（復(fù)印件加蓋公章）。

15、xxx項目申請報告書（項目可行性研究報告）。

二Oxx年x月xxx日

主題詞： xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx XXXXXX有限公司 20xx年x月x日印發(fā) 共印6份 校對/打印：xxx

第 4 頁

第四篇：外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法

國家發(fā)展改革委關(guān)于做好外商 投資項目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的若干意見》（國發(fā)[2010]9號）精神，現(xiàn)將外商投資項目核準(zhǔn)權(quán)限下放有關(guān)事項通知如下：

一、下放核準(zhǔn)權(quán)限。原由我委核準(zhǔn)的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資（包括增資）3億美元以下的鼓勵類、允許類項目，除《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》規(guī)定需由國務(wù)院有關(guān)部門核準(zhǔn)之外，由省級發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

二、嚴(yán)格項目管理。核準(zhǔn)權(quán)限下放后，項目申請報告、核準(zhǔn)內(nèi)容、條件、程序等仍按照《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）規(guī)定執(zhí)行。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中限制類項目核準(zhǔn)權(quán)限暫不下放；國家法律法規(guī)和國務(wù)院文件對項目核準(zhǔn)有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

三、提高利用外資質(zhì)量。鼓勵外資投向高端制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、新能源和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)外商投資使用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備，改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。嚴(yán)格限制“兩高一資”和低水平、過剩產(chǎn)能擴(kuò)張及盲目重復(fù)類項目建設(shè)。

四、簡化項目核準(zhǔn)程序。各級發(fā)展改革委在規(guī)范外商投資項目核準(zhǔn)制，落實各項項目核準(zhǔn)條件的同時，要主動簡化核準(zhǔn)程序，縮短核準(zhǔn)時間，增強(qiáng)核準(zhǔn)透明度，已核準(zhǔn)項目原則上應(yīng)通過不同方式向社會公開。

五、營造良好投資環(huán)境。各級發(fā)展改革委要以此次核準(zhǔn)權(quán)限下放為契機(jī)，引導(dǎo)規(guī)范開發(fā)區(qū)健康發(fā)展，按照布局集中、用地集約、產(chǎn)業(yè)集聚要求，促進(jìn)外商投資項目向開發(fā)區(qū)集聚，提高投資便利化，加大外商投資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等方面的正面宣傳和輿論引導(dǎo)力度，不斷改善投資環(huán)境。

六、加強(qiáng)項目監(jiān)督檢查。各級發(fā)展改革委要會同有關(guān)部門加強(qiáng)對外資形勢和趨勢分析，關(guān)注熱點和重點問題，及時幫助外商協(xié)調(diào)解決困難，重大問題及時向我委反映。

各級發(fā)展改革委要結(jié)合本地區(qū)實際，宣傳和貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的若干意見》（國發(fā)[2010]9號），堅持積極有效利用外資的方針，加大改革創(chuàng)新力度，創(chuàng)造更加開放、更加優(yōu)化的投資環(huán)境，全面提高利用外資工作水平。

(國家發(fā)展和改革委員會令第22號)《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。

國家發(fā)展和改革委員會主任：馬凱

二○○四年十月九日

外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法

第一章 總則

第一條根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，為規(guī)范對外商投資項目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目的核準(zhǔn)。

第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第三條按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資（包括增資額，下同）1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目申請報告，其中總投資5億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億美元及以上的限制類項目由國家發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

第四條總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項目由省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，此類項目的核準(zhǔn)權(quán)不得下放。

地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上款所列項目的核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三章 項目申請報告

第五條報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、經(jīng)營期限、投資方基本情況；

（二）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標(biāo)市場，計劃用工人數(shù)；

（三）項目建設(shè)地點，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量；

（四）環(huán)境影響評價；

（五）涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價格；

（六）項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進(jìn)口設(shè)備及金額。

第六條報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、購并項目的公司董事會決議；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）省級或國家環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價意見書；

（五）省級規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書；

（六）省級或國家國土資源管理部門出具的項目用地預(yù)審意見書；

（七）以國有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件。第四章 核準(zhǔn)程序

第七條按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委和國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由項目申請人向項目所在地的省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。第八條國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目申請報告時，需要征求國務(wù)院行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)向國務(wù)院行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。國務(wù)院行業(yè)主管部門應(yīng)在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提出書面意見。

第九條國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向國家發(fā)展改革委提出評估報告。

第十條國家發(fā)展改革委自受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)，或向國務(wù)院報送審核意見。如20個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定或報送審核意見的，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間。

第十一條國家發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項目向項目申請人出具書面核準(zhǔn)文件；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第五章 核準(zhǔn)條件及效力

第十二條國家發(fā)展改革委對項目申請報告的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求；

（三）符合公共利益和國家反壟斷的有關(guān)規(guī)定；

（四）符合土地利用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護(hù)政策的要求；

（五）符合國家規(guī)定的技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)的要求；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十三條項目申請人憑國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)、資源利用、企業(yè)設(shè)立（變更）、資本項目管理、設(shè)備進(jìn)口及適用稅收政策等方面手續(xù)。

第十四條國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是項目申請人辦理本辦法第十三條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，項目申請人辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示國家發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第十五條未經(jīng)核準(zhǔn)的外商投資項目，土地、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、工商、海關(guān)、稅務(wù)、外匯管理等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第十六條項目申請人以拆分項目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件的，國家發(fā)展改革委可以撤銷對該項目的核準(zhǔn)文件。

第十七條國家發(fā)展改革委可以對項目申請人執(zhí)行項目情況和地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)外商投資項目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進(jìn)行處理。

第六章 變更及其核準(zhǔn)

第十八條經(jīng)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請變更：

（一）建設(shè)地點發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（四）總投資超過原核準(zhǔn)投資額20%及以上；

（五）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。第十九條變更核準(zhǔn)的程序比照本辦法第四章的規(guī)定執(zhí)行。第七章 附則

第二十條為及時掌握核準(zhǔn)項目信息，地方核準(zhǔn)的總投資3000萬美元以上的外商投資項目，由省級發(fā)展改革部門在項目核準(zhǔn)之日起20個工作日內(nèi)，將項目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展改革委。

第二十一條各省級發(fā)展改革部門應(yīng)依據(jù)《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》（國務(wù)院令第346號）和本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的管理辦法。

第二十二條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。

第二十三條本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關(guān)外商投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

中國法院網(wǎng) 2004年10月18日

第五篇：外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法

?

外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法

（2014年4月8日中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第9號公布 根據(jù)2014年12月27日中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第20號公布的《國家發(fā)展改革委關(guān)于修改〈境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉和〈外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)條款的決定》修正）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》），特制定本辦法。第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。第四條 外商投資項目核準(zhǔn)權(quán)限、范圍按照國務(wù)院發(fā)布的《核準(zhǔn)目錄》執(zhí)行。本辦法所稱項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)，是指《核準(zhǔn)目錄》中規(guī)定的具有項目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第三章 項目核準(zhǔn)

第八條 擬申請核準(zhǔn)的外商投資項目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項目申請報告。項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條 國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)實際需要，編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本、項目核準(zhǔn)文件格式文本。對于應(yīng)當(dāng)由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)或者審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，國家發(fā)展和改革委員會制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項目核準(zhǔn)的申報材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，為項目申報單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第十條 項目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。第十一條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)的項目，由項目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告；計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告，并附項目所在地省級發(fā)展改革部門的意見。第十二條 項目申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位補(bǔ)正。

第十三條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項目，項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條 項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項目申請報告之日起4個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十五條 項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項目核準(zhǔn)申請之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)。如20個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進(jìn)行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)。

第十六條 對外商投資項目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。第十七條 對予以核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)以書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料；

第十九條 外商投資項目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。第二十條 對不予備案的外商投資項目，地方投資主管部門應(yīng)在7個工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由。

第五章項目變更

第二十一條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請變更：

（一）項目地點發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十二條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 經(jīng)核準(zhǔn)的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。

第六章 監(jiān)督管理

第二十四條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申報單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動失效。

第二十五條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十六條 各級項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。

第二十七條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項目申報單位執(zhí)行項目情況和外商投資項目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第二十八條 國家發(fā)展和改革委員會要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項目管理電子信息系統(tǒng)，實現(xiàn)外商投資項目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。第二十九條 省級發(fā)展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，包括項目名稱、核準(zhǔn)及備案文號、項目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報送國家發(fā)展和改革委員會。

第七章 法律責(zé)任

第三十條 項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)工作人員，在項目核準(zhǔn)和備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項目核準(zhǔn)或備案文件的，項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤銷該項目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項目核準(zhǔn)職能的國務(wù)院行業(yè)管理部門和省級政府有關(guān)部門可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制定外商投資項目核準(zhǔn)具體實施辦法和相應(yīng)的《服務(wù)指南》。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十六條 法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時廢止。