第一篇：中國證券監督管理委員會 關于南方基金管理有限公司開業申請的批復

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監基字[1998]4號 【發布日期】1998-03-03 【生效日期】1998-03-03 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會

關于南方基金管理有限公司開業申請的批復

（1998年3月3日證監基字〔1998〕4號）

南方證券有限公司：

你公司報送的南方基金管理有限公司開業申請的申報材料收悉。經審核，上述材料符合《 中華人民共和國公司法》和《 證券投資基金管理暫行辦法》等有關法規的規定，現批復如下：

一、同意南方基金管理有限公司開業。

二、南方基金管理有限公司的注冊資本為5000萬元人民幣，其中，你公司持股60％，廈門國際信托投資公司持股20％，廣西信托投資公司持股20％，注冊地在廣東省深圳市。

三、基金管理公司部門經理以上管理人員的聘用須經我會審核同意。

四、基金管理公司自本文下發之日起六個月內必須開業。

五、你公司及其他發起人應按照《 中華人民共和國公司法》和《證券投資基金暫行管理辦法》等有關法規要求，認真做好開業準備工作。

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第二篇：中國證券監督管理委員會關于 申請設立基金管理公司主發起人有關

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監基金字[2001]35號 【發布日期】2001-08-22 【生效日期】2001-08-22 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會關于

申請設立基金管理公司主發起人有關事項的通知

（2001年8月22日證監基金字〔2001〕35號）

各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關機構：

為落實《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》（證監基金字〔2001〕10號）要求，現就申請設立基金管理公司主發起人有關事項通知如下：

一、在2001年5月25日我會公布證監基金字〔2001〕10號文件之前，已向我會提交設立基金管理公司申請的主發起人，除法律、法規和相關政策對其資格有限制者外，自本通知發布之日起，可以進行選擇其他發起人等繼續申請籌備基金管理公司的相關準備工作（具體名單見附件）。

二、申請單位及其選定的其他發起人應按照我會證監基金字〔2001〕10號和基金部〔2001〕33號文件的要求，到其注冊地的中國證監會派出機構登記，并向證券交易所提交自律承諾書。

三、申請單位屬信托投資公司的，應當經中國人民銀行批準予以保留；屬證券公司的，應當符合中國證監會的有關規定。

四、主發起人符合上述條件并已同其他發起人草簽協議的，應當對落實我會證監基金字〔2001〕10號、基金部〔2001〕33號等文件要求的情況提交書面報告。

五、我會基金部收到上述書面報告后，根據法律、法規和相關政策的規定，在核查申請單位及其選定的發起人法定條件、自律承諾的履行、主發起人開展對外合作交流的效果等情況的基礎上，以書面通知的方式確定申請單位申報材料的正式受理日期。

涉及本通知內容的未盡事宜，由我會基金部另行通知。

附件：已申請設立基金管理公司主發起人名單

附件： 已申請設立基金管理公司主發起人名單

（排名不分先后）

湘財證券有限責任公司

山東證券有限責任公司

廣州證券有限責任公司

重慶新華信托投資公司

重慶國際信托投資公司

華西證券有限責任公司

華龍證券有限責任公司

長江證券有限責任公司

吉林省信托投資公司

光大證券有限責任公司

國通證券有限責任公司

山東省國際信托投資公司

天津信托投資公司

興業證券股份有限公司

平安證券有限責任公司

北方證券有限責任公司

北京國際信托投資有限公司

廣發證券有限責任公司

華寶信托投資有限責任公司

陜西信托投資有限公司

中國銀河證券有限責任公司

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第三篇：中國證券監督管理委員會關于青島海爾電冰箱股份有限公司申請配股的批復

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監上字[1997]81號 【發布日期】1997-09-27 【生效日期】1997-09-27 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會關于

青島海爾電冰箱股份有限公司申請配股的批復

（1997年9月27日證監上字［1997］81號）

青島海爾電冰箱股份有限公司：

你公司報送的配股申報材料收悉。根據青島市證券管理委員會辦公室《關于青島海爾電冰箱股份有限公司增資配股方案的批復》（青證管辦［1997］43號）和《青島海爾電冰箱股份有限公司1996股東大會決議》，經審查，現批復如下：

一、同意你公司向全體股東配售95，216，031股。其中向法人股股東配售53，618，922股，向前次轉配股股東配售5，605，837股，向社會公眾股股東配售35，991，272股。

二、你公司應嚴格按照報送我會的《配股說明書》中的方案進行配股，并在1997年11月30日之前完成所有配股工作。

三、你公司向法人股股東配售的股票和向前次轉配股股東配售的股票，在國家有關規定公布之前，暫不上市流通。

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第四篇：中國證券監督管理委員會關于基金管理公司在境內設立分支機構有關

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監基金字[2000]66號 【發布日期】2000-09-27 【生效日期】2000-09-27 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會

關于基金管理公司在境內設立分支機構有關問題的通知

（2000年9月27日證監基金字〔2000〕66號）

各基金管理公司：

為加強對基金管理公司設立分支機構的管理，根據有關法律、法規和政策的規定，現就基金管理公司在境內設立分支機構的有關問題通知如下：

一、基金管理公司的分支機構包括分公司和辦事處。

分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機構，其法律責任由基金管理公司承擔。

二、基金管理公司在境內設立分公司，應經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）批準；在境內設立辦事處，應報中國證監會備案。

三、分公司可從事基金產品開發、推銷及公司授權的其他業務，但不得超出公司的經營范圍；辦事處不得從事經營性活動。

四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。

五、基金管理公司申請設立分公司，應向中國證監會報送下列材料：

（一）申請報告，包括設立分公司的原因和擬設立分公司的名稱、場所等；

（二）董事會決議；

（三）擬設立分公司的主要職責和管理制度；

（四）擬任分公司負責人及主要業務骨干的簡歷；

（五）中國證監會規定的其他材料。

六、基金管理公司設立分公司的申請獲得批準后，應按照有關規定持中國證監會的批準文件到工商行政管理機關辦理登記注冊手續。

七、基金管理公司設立辦事處后，應在15個工作日內將辦事處的場所、職責、管理制度及負責人名單等報中國證監會備案。

八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項，應按照有關規定到工商行政管理機關辦理有關手續并報中國證監會備案。

基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處重要事項，應報中國證監會備案。

九、基金管理公司應建立有效的管理制度，加強對分公司和辦事處的管理。

十、中國證監會將對基金管理公司的分公司和辦事處進行定期或不定期檢查，并將檢查結果作為基金管理公司年檢的重要內容。

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第五篇：中國證券監督管理委員會關于進一步完善證券投資基金募集申請審核

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監基金字[2005]101號 【發布日期】2005-06-16 【生效日期】2005-06-16 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監督管理委員會

中國證券監督管理委員會關于進一步完善證券投資基金募集申請審核程序有關問題的通知

(證監基金字[2005]101號)

各基金管理公司、基金托管銀行：

為進一步完善證券投資基金（以下簡稱“基金”）募集申請審核程序，提高審核效率和質量，促進基金市場健康、規范發展，根據《 證券投資基金法》、《 證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金專業咨詢委員會管理暫行辦法》（證監基金字[2003] 13號）和《 中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定（試行）》（以下簡稱《程序規定》），現就進一步完善基金募集申請審核程序的有關問題通知如下：

一、中國證監會受理基金募集申請后，根據擬募集基金的有關具體情況決定是否組織基金專家評審會對基金募集申請進行評審。

對提交基金專家評審會的基金募集申請，評審專家重點就基金的投資管理、風險控制等方面進行評審，獨立發表評審意見，供中國證監會參考。

二、行為規范、投資研究能力強、市場評價良好的基金管理公司提交的基金募集申請，不提交基金專家評審會評審，但下列情形除外：

（一）基金管理公司設立、運作未滿一年的；

（二）基金產品設計有較大創新的；

（三）基金產品設計有待進一步完善，需要參考基金專家評審會評審意見的；

（四）中國證監會根據審慎監管原則認為應當提交基金專家評審會評審的其他情形。

三、基金產品設計有較大創新的，中國證監會優先安排基金專家評審會評審和申報材料審核等工作?；甬a品有重大創新的，基金募集申請獲中國證監會核準后，其他基金管理公司在中國證監會規定的期限內不得復制、模仿。

四、基金募集申請經審核發現存在基金設計方案粗糙、投資操作思路不清或風險控制措施不完善的，根據《程序規定》第二十四、二十五條規定的程序，責令提交基金募集申請的基金管理公司進行重大修改，已提交基金專家評審會評審的，還應當根據修改后的具體情況決定是否提交基金專家評審會重新評審。

五、修改后重新提交基金專家評審會評審的基金募集申請，仍存在上述問題的，中國證監會不予核準，并根據其具體情況采取有關行政監管措施。

六、為基金募集申請出具法律意見書、提供法律服務的律師和律師事務所應當遵守有關規定，切實履行職責，對相關材料和事實進行核查和驗證，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。

七、本通知自發布之日起實施。

中國證券監督管理委員會

二○○五年六月十六日

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