第一篇：中國證券監督管理委員會關于大力推進證券投資基金行業創新發展的意見全文-國家規范性文件

綜合法律門戶網站

法律家·法律法規大全提供最新法律法規、司法解釋、地方法規的查詢服務。

法律家http://www.tmdps.cn

第二篇：中國證券監督管理委員會關于股權分置改革中證券投資基金投資權證

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監基金字〔2005〕138號 【發布日期】2005-08-15 【生效日期】2005-08-15 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監督管理委員會

中國證券監督管理委員會關于股權分置改革中證券投資基金投資權證有關問題的通知

(證監基金字〔2005〕138號)

各基金管理公司、基金托管銀行：

上市公司股權分置改革試點工作啟動以來，部分上市公司推出了派送權證的方案。作為一種證券品種，權證有其自身的運行特點。對于證券投資基金（以下簡稱“基金”）投資權證的問題，應當在試點的基礎上逐步開展，待積累一定經驗以后，再根據市場情況作進一步規定。目前，為規范基金的投資運作，保護基金份額持有人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》及其他有關規定，現將股權分置改革中基金管理人運用基金財產投資權證試點的有關問題通知如下：

一、基金可以持有在股權分置改革中被動獲得的權證，并可以根據證券交易所的有關規定賣出該部分權證或行權。

二、基金可以主動投資于在股權分置改革中發行的權證。

三、基金管理人擬根據本通知第二條的規定運用基金財產投資權證的，應當遵照有關法律法規，符合基金合同的有關約定，并將權證投資方案報告中國證監會并公告。權證投資方案應當列明基金投資權證的比例限制、投資策略、信息披露方式、風險控制措施等，并充分揭示相關投資風險。

四、基金管理人運用基金財產進行權證投資，不得有下列情形：

（一）一只基金在任何交易日買入權證的總金額，超過上一交易日基金資產凈值的千分之五。

（二）一只基金持有的全部權證，其市值超過基金資產凈值的百分之三。

（三）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，超過該權證的百分之十。

中國證監會另有規定的，不受前款第（一）、（二）、（三）項規定的比例限制。

五、基金管理人應當根據基金的投資策略和風險收益特征，制定切實可行的權證投資方案，并可以在本通知第四條允許的比例范圍之內約定該基金投資權證的具體比例。

六、因證券市場波動、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本通知第四條第（二）、（三）項及基金合同或基金權證投資方案約定的投資比例的，基金管理人應當在十個交易日之內調整完畢。

七、基金管理人運用基金財產進行權證投資時，不得通過內幕信息獲得不當利益，不得操縱權證價格或標的證券價格，不得利用權證投資進行利益輸送。

八、基金管理人、基金托管人應當認真履行誠實信用、謹慎勤勉義務，建立健全權證投資管理制度，并專門針對權證投資制定有效的風險控制措施，切實保護基金份額持有人的合法權益。

中國證券監督管理委員會

二○○五年八月十五日

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第三篇：中國證券監督管理委員會關于進一步完善證券投資基金募集申請審核

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監基金字[2005]101號 【發布日期】2005-06-16 【生效日期】2005-06-16 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監督管理委員會

中國證券監督管理委員會關于進一步完善證券投資基金募集申請審核程序有關問題的通知

(證監基金字[2005]101號)

各基金管理公司、基金托管銀行：

為進一步完善證券投資基金（以下簡稱“基金”）募集申請審核程序，提高審核效率和質量，促進基金市場健康、規范發展，根據《 證券投資基金法》、《 證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金專業咨詢委員會管理暫行辦法》（證監基金字[2003] 13號）和《 中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定（試行）》（以下簡稱《程序規定》），現就進一步完善基金募集申請審核程序的有關問題通知如下：

一、中國證監會受理基金募集申請后，根據擬募集基金的有關具體情況決定是否組織基金專家評審會對基金募集申請進行評審。

對提交基金專家評審會的基金募集申請，評審專家重點就基金的投資管理、風險控制等方面進行評審，獨立發表評審意見，供中國證監會參考。

二、行為規范、投資研究能力強、市場評價良好的基金管理公司提交的基金募集申請，不提交基金專家評審會評審，但下列情形除外：

（一）基金管理公司設立、運作未滿一年的；

（二）基金產品設計有較大創新的；

（三）基金產品設計有待進一步完善，需要參考基金專家評審會評審意見的；

（四）中國證監會根據審慎監管原則認為應當提交基金專家評審會評審的其他情形。

三、基金產品設計有較大創新的，中國證監會優先安排基金專家評審會評審和申報材料審核等工作。基金產品有重大創新的，基金募集申請獲中國證監會核準后，其他基金管理公司在中國證監會規定的期限內不得復制、模仿。

四、基金募集申請經審核發現存在基金設計方案粗糙、投資操作思路不清或風險控制措施不完善的，根據《程序規定》第二十四、二十五條規定的程序，責令提交基金募集申請的基金管理公司進行重大修改，已提交基金專家評審會評審的，還應當根據修改后的具體情況決定是否提交基金專家評審會重新評審。

五、修改后重新提交基金專家評審會評審的基金募集申請，仍存在上述問題的，中國證監會不予核準，并根據其具體情況采取有關行政監管措施。

六、為基金募集申請出具法律意見書、提供法律服務的律師和律師事務所應當遵守有關規定，切實履行職責，對相關材料和事實進行核查和驗證，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。

七、本通知自發布之日起實施。

中國證券監督管理委員會

二○○五年六月十六日

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：中國證券監督管理委員會關于基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知

【發布單位】中國證監會

【發布文號】證監基金字[2007]171號

【發布日期】 2007-6-13

【生效日期】 2007-6-13

【失效日期】--

【所屬類別】規范性文件

【文件來源】中國證券監督管理委員會

中國證券監督管理委員會關于基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知（2007年6月13日證監基金字[2007]171號）

為了規范基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門（以下稱銀行托管部門）的基金從業人員投資證券投資基金（以下簡稱基金）的行為，維護基金份額持有人的合法權益，根據《證券投資基金法》及有關規定，現就基金從業人員投資基金有關事宜通知如下：

一、基金從業人員投資基金應當遵守有關法律法規及任職單位管理制度的規定，遵循公平、公開、公正的原則，不得利用內幕信息買賣基金，不得利用職務便利牟取個人利益。

二、基金從業人員投資基金應當樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔風險的意識，公平對待任職單位管理或者托管的基金，不得為牟取短期利益從事損害其他基金份額持有人利益的行為。

三、基金從業人員購買開放式基金的，鼓勵通過定期定額或者其他方式進行長期投資，持有開放式基金份額的期限不得少于6個月。基金從業人員不得投資封閉式基金。

基金從業人員投資本公司管理的開放式基金以及基金管理公司固有資金投資本公司管理的開放式基金，其份額、凈值、持有人人數在判斷基金合同是否生效及基金合同生效后是否達到需要向中國證監會報告的條件時不得計入在內。

四、基金管理公司、銀行托管部門應當加強對本單位基金從業人員投資基金行為的管理，建立本單位基金從業人員投資基金的相關管理制度，對行為操守、投資方式、投資限制、報告與備案管理、違規處理方式等作出明確規定。

基金管理公司、銀行托管部門應當在允許本單位基金從業人員投資基金前完成將有關制度報中國證監會及相關派出機構備案的相關工作并在備案后嚴格加以執行。

五、基金管理公司、銀行托管部門應當指定專門部門負責基金從業人員投資基金行為的管理工作，妥善保存本單位基金從業人員投資基金的記錄，做好相關信息披露工作。

六、基金管理公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關基金半報告和報告中披露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例。

七、基金從業人員離開原任職單位到其他基金管理公司或銀行托管部門任職的，應當及

時向新任職單位報告基金投資情況。

八、中國證監會及相關派出機構將定期或不定期檢查基金從業人員投資基金有關管理制度的制定、完善及執行情況。基金管理公司、銀行托管部門及基金從業人員違反本通知規定的，中國證監會將根據有關規定對相關單位及人員采取行政監管措施。

九、在基金管理公司或基金托管銀行基金托管部門工作，并與基金管理公司或基金托管銀行簽訂正式聘用合同的其他工作人員依照基金從業人員的有關規定執行。

十、本通知自發布之日起施行。

第五篇：中國證券監督管理委員會關于發布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】

【發布日期】2000-10-08 【生效日期】2000-10-08 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會關于

發布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知

各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，滬、深證券交易所，各基金管理公司，基金托管銀行，會內各部門：

現發布《開放式證券投資基金試點辦法》，自發布之日起施行。

中國證券監督管理委員會

二000年十月八日

開放式證券投資基金試點辦法

第一條 為促進證券投資基金的發展，規范開放式證券投資基金（以下簡稱“開放式基金”）的公開募集設立、運作及其相關活動，保護證券投資基金投資人的合法權益，根據《 證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關規定，制定本辦法。

第二條 開放式基金活動及與該活動相關的自然人、法人和其他組織，應當遵守本辦法；本辦法未規定的，應當遵守《暫行辦法》及其他有關規定。

第三條 開放式基金可以按照本辦法，在規定的場所和開放時間內，由投資人向基金管理人申請申購基金單位；或者應基金投資人的要求，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。

第四條 開放式基金由基金管理人設立。

開放式基金的設立，必須經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）審查批準。

第五條 申請設立開放式基金，除應當遵守《暫行辦法》第七條第（三）、（四）、（五）項的規定外，還應當具備下列條件：

（一）有明確、合法、合理的投資方向；

（二）有明確的基金組織形式和運作方式；

（三）基金托管人、基金管理人近一年內無重大違法、違規行為。

第六條 申請設立開放式基金，除應當按照《暫行辦法》第八條的規定報送材料外，基金管理人還應當向中國證監會報送開放式基金實施方案及相關文件。

第七條 基金管理人有下列情形之一的，中國證監會不受理其設立開放式基金的申請：

（一）因有重大違法、違規行為正在受到國家有關部門的調查；

（二）因公司高級管理層變動、與公司有關的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經對所管理的基金運作造成不良影響；

（三）中國證監會認定的其他情形。

第八條 基金管理人應當自開放式基金設立申請獲得批準之日起6個月內進行設立募集；超過6個月尚未開始設立募集的，原申請內容如有實質性改變，應當向中國證監會報告；原申請內容沒有實質性改變的，應當向中國證監會備案。

第九條 開放式基金的設立募集期限不得超過3個月。設立募集期限自招募說明書公告之日起計算。

符合下列條件的，開放式基金方可成立：

（一）設立募集期限內，凈銷售額超過2億元；

（二）在設立募集期限內，最低認購戶數達到100人。

不符合上述條件的，該基金不得成立。基金管理人應當承擔募集費用，已募集的資金并加計銀行活期存款利息，應當自募集期滿之日起30天內退還基金認購人。

第十條 開放式基金成立后的存續期間內，其有效持有人數量連續20個工作日達不到100人，或者連續20個工作日最低基金資產凈額低于5000萬元的，基金管理人應當及時向中國證監會報告，說明出現上述情況的原因以及解決方案。

第十一條 開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設置限制，并 應當在基金招募說明書中予以載明。

第十二條 開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過3個月。

第十三條 開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預期的基金規模，在達到預期的基金規模后，可不再接受申購申請。

第十四條 開放式基金的基金托管人除應當遵守《暫行辦法》第十九條的規定外，還應當履行下列職責：

（一）依法持有基金資產；

（二）采取適當、合理的措施，使開放式基金單位的認購、申購、贖回等事項符合基金契約等有關法律文件的規定；

（三）采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規定；

（四）采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律文件的規定；

（五）在定期報告內出具托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金契約的規定進行；如果基金管理人有未執行基金契約規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施。

第十五條 開放式基金的基金管理人除應當遵守《暫行辦法》第二十六條的規定外，還應當履行下列職責：

（一）依據基金契約，決定基金收益分配方案；

（二）編制并公告季度報告、中期報告、報告等定期報告；

（三）辦理與基金有關的信息披露事宜；

（四）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出；并且保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件。

第十六條 基金單位計價出現錯誤時，基金管理人應當立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；計價錯誤偏差達到基金資產凈值0．5％時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。

因基金單位計價錯誤給投資人造成損失的，基金管理人應當承擔賠償責任；有關投資者獲得賠償的方法應當在基金契約中具體列明。

第十七條 開放式基金單位的認購、申購和贖回業務可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構代為辦理。

基金管理人委托其他機構代為辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的，應當與有關機構簽訂委托代理協議。

第十八條 商業銀行以及經中國證監會認定的其他機構可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業務。

商業銀行開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，應當經中國證監會和中國人民銀行審查批準。

第十九條 申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務的機構，應當符合下列條件：

（一）設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的部門；

（二）有足夠的熟悉開放式基金業務的專業人員；

（三）有便利、有效的商業網絡；

（四）有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的技術設施；

（五）中國證監會規定的其他條件。

第二十條 基金管理人或者其他機構及其經辦業務人員，在直接或者代為辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業務過程中，應當嚴格遵守法律、法規、以及本行業公認的道德標準和行為規范，不得誤導、欺騙投資人。

第二十一條 開放式基金單位的注冊登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托商業銀行或者中國證監會認定的其他機構辦理。

商業銀行辦理開放式基金的注冊登記業務，應當經中國證監會和中國人民銀行審查批準。

第二十二條 代辦注冊登記業務的機構，可以接受基金管理人的委托，開辦以下業務：

（一）建立并管理投資人基金單位帳戶；

（二）負責基金單位注冊登記；

（三）基金交易確認；

（四）代理發放紅利；

（五）建立并保管基金投資人名冊；

（六）基金契約或者注冊登記代理協議規定的其他職責。

第二十三條 基金管理人可以根據開放式基金運營的需要，按照中國人民銀行規定的條件，向商業銀行申請短期融資。

第二十四條 開放式基金每周至少有一天應為基金的開放日，辦理基金投資人申購、贖回、變更登記、基金之間轉換等業務申請。

基金開放日期及時間應在基金契約中規定。

第二十五條 開放式基金的基金管理人應當于每個開放日的第二天公告開放日基金單位資產凈值。

第二十六條 申購開放式基金單位的份額和贖回基金單位的金額，依據申購贖回日基金單位資產凈值加、減有關費用計算，具體計算方法應當在招募說明書中予以載明。

基金單位資產凈值，應當按照開放日閉市后基金資產凈值除以當日基金單位的余額數量計算。具體計算方法應當在基金契約和招募說明書中予以載明。

第二十七條 投資人申購基金單位時，必須全額交付申購款項。款額一經交付，申購申請即為有效；除有基金招募說明書載明的不接受投資人申購申請的情形發生外，基金管理人不得拒絕基金投資人的申購申請。

第二十八條 基金管理人應當于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該交易的有效性進行確認。

除本辦法另有規定外，基金管理人應當自接受基金投資人有效贖回申請之日起7個工作日內，支付贖回款項。

第二十九條 除有下列情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請：

（一）不可抗力；

（二）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

（三）其他在基金契約、基金招募說明書中已載明并獲批準的特殊情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監會備案；已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付；如暫時不能足額兌付，可按單個帳戶占申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分按基金契約及招募說明書載明的規定，在后續開放日予以兌付。

第三十條 開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％時，為巨額贖回。巨額贖回申請發生時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，并以該開放日當日的基金資產凈值為依據計算贖回金額，但投資者可在申請贖回時選擇將當日未獲受理部分予以撤消。

發生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式、在招募說明書規定的時間內通知基金投資人，說明有關處理方法，同時在指定媒體及其他相關媒體上公告；通知和公告的時間最長不得超過三個證券交易所交易日。

第三十一條 開放式基金連續發生巨額贖回，基金管理人可按基金契約及招募說明書載明的規定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間二十個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。

第三十二條 發生基金契約或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停開放式基金申購、贖回申請的，應當報經中國證監會批準；經批準后，基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停公告；暫停期間，每兩周至少刊登提示性公告一次；暫停期間結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金單位資產凈值。

第三十三條 開放式基金可以收取申購費，但申購費率不得超過申購金額的5％，申購費用可以在基金申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中予以扣除。

開放式基金可以根據基金管理運作的實際需要，收取合理的贖回費，但贖回費率不得超過贖回金額的3％；贖回費收入在扣除基本手續費后，余額應當歸基金所有。

開放式基金可以選用可調整的申購、贖回費率。開放式基金收取費用的方式、條件以及費率標準應當在基金契約和招募說明書中予以載明。

第三十四條 基金的投資方向應當符合基金契約及招募說明書的規定；基金名稱顯示投資方向的，基金的非現金資產應當至少有80％屬于該基金名稱所顯示的投資內容。

第三十五條 開放式基金的收益分配，應當根據基金契約及招募說明書的規定進行。

第三十六條 開放式基金的廣告、宣傳推介應當經中國證監會核準；其內容應當真實、完整、準確，不得有虛假、誤導性陳述和重大遺漏。

第三十七條 開放式基金的各相關機構應當依法保存基金業務活動的記錄、帳冊、報表和其他業務資料。

第三十八條 開辦開放式基金單位認購、申購和贖回業務、注冊登記業務的機構違反《暫行辦法》或者本辦法的，比照《暫行辦法》第六章的有關規定執行。

第三十九條 本辦法自發布之日起施行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。