第一篇：《進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定》

進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定

一、適用范圍

本規定適用于列入《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》和《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的環境保護管理。

進口特定類別固體廢物環境保護有專門規定的，從其規定。

二、加工利用企業環境保護要求

進口固體廢物加工利用企業應當符合以下環境保護要求:

（一）屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經營范圍的企業法人。

（二）具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，并符合國家或者地方環境保護標準規范的要求。

（三）符合建設項目環境保護管理有關規定。

（四）具有防止進口固體廢物污染環境的相關制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經營情況記錄制度、日常環境監測制度；設置專門部門或專人負責檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關環境保護和污染防治工作，相關工作人員和管理人員應當掌握國家相關政策法規、標準規范的規定；依法開展了清潔生產審核等。

（五）自營進口的，應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格；委托其他企業代理進口的，所委托的代理進口企業應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格，且加工利用企業為相應《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業”；以加工貿易方式進口固體廢物的，應當位于出口加工區內，或者已獲得商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件。

（六）申請進口固體廢物數量與加工利用能力和污染防治能力相適應；進口口岸符合就近原則和國家有關口岸管理規定。

（七）加工利用企業及其法定代表人或者所委托的代理進口企業及其法定代表人，近兩年內沒有以下違法行為記錄：

1.進口屬于禁止進口的固體廢物；

2.未經許可擅自進口可用作原料的固體廢物；

3.隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請固體廢物進口許可證；

4.以欺騙或者其他不正當手段獲取固體廢物進口許可證；

5.轉讓固體廢物進口許可證。

（八）近一年內沒有以下違反環境保護等法律、法規的行為記錄：

1.超過國家或者地方規定的污染物排放標準或者總量控制要求排放污染物；

2.所加工利用的進口固體廢物不符合進口可用作原料的固體廢物環境保護控制標準或者相關技術規范等強制性要求；

3.生產過程產生的固體廢物以及進口固體廢物中的夾雜物未進行無害化利用或者處置；

4.環境監測記錄或者進口固體廢物經營情況未按規定向環境保護部門報告，或者在報告時弄虛作假；

5.其他違反環境保護、海關、檢驗檢疫等法律、法規的行為。

（九）從事《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》內固體廢物加工利用的企業，應當符合國家或者省、自治區、直轄市有關規劃以及“圈區管理”等要求。

三、申請、審批和監督管理

（一）申請

1.申請單位（固體廢物加工利用企業）應當提交下列材料：

（1）書面申請報告。

（2）申請表（見附一）

（3）環境保護報告（見附二）。本規定發布實施后首次申請進口可用作原料的固體廢物的加工利用企業應提供企業環境保護報告。

（4）符合環境保護要求的證明材料（見附三）,包括省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況表（見附四，適用于自動許可進口類可用作原料的固體廢物），或者對加工利用企業監督管理情況及初審意見表（見附五，適用于限制進口類可用作原料的固體廢物）。

2.近3年內領取過相同種類固體廢物的進口許可證的單位，加工利用場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，相關環境管理制度或人員未發生變化的,并免于提交相應證明材料；按照相關法律規定，不需要重新履行環評和驗收等手續的，免予提交有關符合建設項目環境保護管理有關規定的證明材料。上述未變化事項，應當在申請表中備注欄注明上次申請日期及未發生變化的事項。

3.申請《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業向環境保護部提出申請。

申請《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業向所在地省級環境保護行政主管部門提出申請。省級環境保護行政主管部門應當通過書面審查和實地核查等方式對材料齊全、符合法定形式的申請進行初審，并自受理之日起20個工作日內，將監督管理情況及初審意見（見附五）、企業相關申請材料和申請材料匯總清單（見附六）以公函形式報送環境保護部。

每年11月1日至12月31日可受理下一年度固體廢物進口申請，原則上不再受理當年固體廢物進口申請。

（二）技術審查

環境保護部委托環境保護部固體廢物管理中心（以下簡稱“固廢中心”）受理申請材料并進行技術審查。

固廢中心應當自接到材料齊全、符合法定形式的申請之日起10個工作日內，通過書面審查或實地核查等方式對申請材料進行技術審查，并將技術審查情況予以公示，征求公眾意見，公示期為3個工作日。對公眾意見，由環境保護部組織進行核實。

公示期滿，固廢中心將技術審查情況和公示情況報送環境保護部。

（三）審批

環境保護部根據固廢中心的技術審查意見，在10個工作日內對進口固體廢物的申請進行審定。

（四）許可證的頒發

環境保護部委托固廢中心將固體廢物進口許可證統一郵寄至省級環境保護行政主管部門，由省級環境保護行政主管部門代為發放。

（五）監督管理

省級環境保護行政主管部門應當組織對本地區進口固體廢物加工利用企業進行監督檢查，并及時出具監督管理情況表，作為審查申請單位是否有違法行為的重要依據。

（六）資料保存

進口固體廢物紙質申請材料的保存期限為三年。

（七）審查過程中，實地核查、公示及對公眾意見的核實所需時間不計入審批時限。

四、變更、遺失和延期處理

（一）變更

固體廢物進口許可證上載明的事項發生變化的，加工利用企業應當按照原申請程序和要求重新申請領取固體廢物進口許可證，并交回原證。

（二）遺失

加工利用企業遺失所申領的固體廢物進口許可證，應當在全國性的綜合或環境類報紙上刊登作廢聲明，并向環境保護部、所在地省級環境保護行政主管部門及許可證證面注明的進口口岸地海關書面報告掛失。

在有效期內需要重新辦理固體廢物進口許可證的，加工利用企業應按原申請程序和要求重新申請固體廢物進口許可證。環境保護部根據加工利用企業的遺失報告、聲明作廢的報樣等材料，扣除已使用的數量后，撤銷或者注銷原證并換發新證，并在新證備注欄注明原證證號和“遺失換證”字樣。

（三）延期

固體廢物進口許可證因故在有效期內未使用完的，加工利用企業可在有效期屆滿30日前，按原申請程序和要求提出延期申請，并交回原證。

環境保護部扣除已使用的數量后，重新簽發固體廢物進口許可證，并在新證備注欄注明原證證號和“延期使用”字樣。

固體廢物進口許可證只能延期一次，延期最長不超過60日。延期批準數量計入下年度固體廢物進口許可證的批準數量。

五、經營情況和年度環境保護報告備案

進口固體廢物的加工利用企業應當于每季度第一個月15日之前將上季度進口固體廢物經營情況，向所在地省級環境保護行政主管部門報告并附報表（報表樣式見附八），并抄送所在地設區的市級和縣級地方環境保護行政主管部門。

進口固體廢物的加工利用企業應當于每年1月15日之前將上年度企業環境保護報告（并附上年度進口固體廢物加工利用經營情況報表，見附八），向所在地省級環境保護行政主管部門報告，并抄送所在地設區的市級和縣級地方環境保護行政主管部門。省級環境保護行政主管部門應當將有關情況匯總后于每年3月31日前報環境保護部。報告樣式見附九。附一：可用作原料的固體廢物進口許可證申請表

附二：進口可用作原料的固體廢物加工利用企業環境保護報告 附三：

有關證明材料的說明

所有證明材料必須加蓋企業公章。提交復印件的，須在復印件上簽署“此復印件與原件相同”字樣，并注明日期。有關證明材料說明如下：

一、屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經營范圍的企業法人。

如：加工利用企業年檢有效的法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格證書（或者加蓋“增值稅一般納稅人”字樣的國稅稅務登記證）的復印件。

二、具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，并符合國家或者地方環境保護標準規范的要求。

如：申請表填報的場地（包括廠區入口及廠牌、廠區概覽、原料和成品貯存場地、加工利用場地）、設施、設備、污染防治設施設備的彩色照片及文字說明。

三、符合建設項目環境保護管理有關規定。

如：加工利用企業建設項目環境影響評價文件及其批準文件和項目竣工環境保護驗收批準文件的復印件；需要進口固體廢物試生產的企業，應當提供試生產批準文件的復印件。

四、具有防止進口固體廢物污染環境的相關制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經營情況記錄制度、日常環境監測制度；設置專門部門或專人負責檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關環境保護和污染防治工作，相關工作人員和管理人員應當掌握國家相關政策法規、標準規范的規定；依法開展了清潔生產審核等。

如：有關經營情況記錄簿樣本、環境監測等環境管理制度文本，以及相關防止進口不符合國家環境保護控制標準的固體廢物的管理制度和措施。

加工利用企業經營情況記錄簿，應如實記載每批進口固體廢物所使用的許可證號、報關日期、進口金額、進口口岸、進口數量，到廠日期和數量，運輸單位的名稱和聯系方式；加工處理或者利用進口廢物量、時間、產品產量和流向；進口固體廢物中夾雜物（定義見《進口可用作原料的固體廢物環境保護控制標準》）以及生產過程中產生的固體廢物的名稱、數量及利用和處置情況；進口固體廢物中夾雜物和生產過程中產生的固體廢物的記錄應當分別填寫，確實難以區分的，應當說明理由；上述記錄應當由經辦人簽字。有關固體廢物進口、運輸，產品銷售，進口固體廢物中的夾雜物和生產過程中產生的固體廢物利用處置等環節的原始憑證，如合同、付款單據、發票、納稅申報表、稅收繳款書（完稅憑證）等，應作為經營情況記錄簿的附件保存備查，保存期為2年。經營情況記錄簿參考樣式見附七，企業可根據實際情況予以修改或調整，但應滿足上述基本原則和要求。

環境監測方案應確定監測指標和頻率，以及應急監測預案，其中特征污染物應當每季度至少監測一次；實行“圈區管理”的區內加工利用企業，特征污染物應當每六個月至少監測一次。進口固體廢物加工利用企業應當自行監測或委托監測；自行監測的，應當出具監測資質證明和持證上崗證，制定監測儀器的維護和標定方案，定期維護，標定并記錄結果；委托監測的，應當提供委托合同和委托監測機構的監測資質證明文件。

本單位有關環境保護崗位職責與考核標準的規章制度；相關工作人員和管理人員的環保培訓材料等。

依據《清潔生產促進法》第二十八條和《清潔生產審核暫行辦法》（國家發展改革委、原國家環境保護總局）令第16號）第八條，應當實施強制性清潔生產審核的企業，應提供通過清潔生產審核評估驗收的證明文件的復印件，若尚未進行評估驗收，則提供清潔生產審核報告、向環保部門遞交的評估驗收申請及回執的復印件。

五、自營進口的，應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格；委托其他企業代理進口的，所委托的代理進口企業應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格，且加工利用企業為相應《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業”；以加工貿易方式進口固體廢物的，應當位于出口加工區內，或者已獲得商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件。

如：加工利用企業自營進口的，應當提供加工利用企業有效的進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書的復印件。

委托其他企業代理進口的，提供代理進口企業年檢有效的工商營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書以及代理進口合同的復印件。代理進口合同中，應當訂明以下條款：1.有關進口固體廢物的種類、數量、價格和質量要求；2.有關進口固體廢物必須符合我國進口固體廢物環境保護控制標準，以及對不符合環境保護控制標準固體廢物退運責任的規定；3.有關不得將所進口固體廢物棄貨以及不得轉讓固體廢物進口許可證的規定。

申請以加工貿易方式進口固體廢物的，提供商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件復印件或者所處出口加工區管理機構出具的加工貿易業務證明。

六、省級環境保護行政主管部門出具的對加工利用企業監督管理情況表或監督管理情況及初審意見表。

進口自動許可類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況表（見附四）。

進口限制類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況和初審意見表（見附五）。

七、其他證明符合本規定的文件和材料。

附四：關于對申請進口自動許可進口類可用作原料的固體廢物的監督管理情況表 附五：關于對申請進口限制進口類可用作原料的固體廢物的監督管理情況及初審意見表

附六：省（區、市）限制進口類固體廢物申請材料匯總清單（年第 批）附七：進口固體廢物加工利用經營情況記錄簿參考樣式 附八：進口固體廢物加工利用經營情況報表 附九：省（區、市）年進口固體廢物經營情況匯總表 附件二：

進口硅廢碎料環境保護管理規定

一、適用范圍

本規定適用于列入《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》的商品編碼為2804619011、2804619091，固體廢物進口許可證名稱為“多晶硅廢碎料”和“其他硅廢碎料”的進口固體廢物的管理。

二、加工利用企業類型

以下類型之一的企業可以申請進口硅廢碎料加工利用：

（一）電子級單晶硅產品生產企業（半導體材料制造企業）；

（二）晶體硅太陽能光伏企業。

上述企業不包括只生產多晶硅（采用改良西門子法、硅烷法或者其他方法）的企業以及只具備硅廢碎料破碎、剝離、分揀、清洗等初步處理能力，但不具備晶體硅產品生產能力的企業。

三、加工利用企業環境保護要求

應符合《進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定》，具有附錄所列的加工利用進口硅廢碎料的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施并經所在地省級環境保護行政主管部門考核合格，自營進口硅廢碎料。

四、其他規定

申請材料及相關證明材料要求、申請和審批程序、變更和遺失處理，應執行《進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定》，并附所在地省級環境保護行政主管部門出具的考核表（見附錄，有效期為三年）。

附錄：進口硅廢碎料加工利用企業環境保護考核表

第二篇：進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定

進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定

一、適用范圍

本規定適用于列入《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》和《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的環境保護管理。

進口特定類別固體廢物環境保護有專門規定的，從其規定。

二、加工利用企業環境保護要求

進口固體廢物加工利用企業應當符合以下環境保護要求:

（一）屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經營范圍的企業法人。

（二）具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，并符合國家或者地方環境保護標準規范的要求。

（三）符合建設項目環境保護管理有關規定。

（四）具有防止進口固體廢物污染環境的相關制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經營情況記錄制度、日常環境監測制度；設置專門部門或專人負責檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關環境保護和污染防治工作，相關工作人員和管理人員應當掌握國家相關政策法規、標準規范的規定；依法開展了清潔生產審核等。

（五）自營進口的，應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格；委托其他企業代理進口的，所委托的代理進口企業應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格，且加工利用企業為相應《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業”；以加工貿易方式進口固體廢物的，應當位于出口加工區內，或者已獲得商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件。

（六）申請進口固體廢物數量與加工利用能力和污染防治能力相適應；進口口岸符合就近原則和國家有關口岸管理規定。

（七）加工利用企業及其法定代表人或者所委托的代理進口企業及其法定代表人，近兩年內沒有以下違法行為記錄：

1.進口屬于禁止進口的固體廢物；

2.未經許可擅自進口可用作原料的固體廢物；

3.隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請固體廢物進口許可證；

4.以欺騙或者其他不正當手段獲取固體廢物進口許可證；

5.轉讓固體廢物進口許可證。

（八）近一年內沒有以下違反環境保護等法律、法規的行為記錄：

1.超過國家或者地方規定的污染物排放標準或者總量控制要求排放污染物；

2.所加工利用的進口固體廢物不符合進口可用作原料的固體廢物環境保護控制標準或者相關技術規范等強制性要求；

3.生產過程產生的固體廢物以及進口固體廢物中的夾雜物未進行無害化利用或者處置；

4.環境監測記錄或者進口固體廢物經營情況未按規定向環境保護部門報告，或者在報告時弄虛作假；

5.其他違反環境保護、海關、檢驗檢疫等法律、法規的行為。

（九）從事《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》內固體廢物加工利用的企業，應當符合國家或者省、自治區、直轄市有關規劃以及“圈區管理”等要求。

三、申請、審批和監督管理

（一）申請

1.申請單位（固體廢物加工利用企業）應當提交下列材料：

（1）書面申請報告。

（2）申請表（見附一）

（3）環境保護報告（見附二）。本規定發布實施后首次申請進口可用作原料的固體廢物的加工利用企業應提供企業環境保護報告。

（4）符合環境保護要求的證明材料（見附三）,包括省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況表（見附四，適用于自動許可進口類可用作原料的固體廢物），或者對加工利用企業監督管理情況及初審意見表（見附五，適用于限制進口類可用作原料的固體廢物）。

2.近3年內領取過相同種類固體廢物的進口許可證的單位，加工利用場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，相關環境管理制度或人員未發生變化的,并免于提交相應證明材料；按照相關法律規定，不需要重新履行環評和驗收等手續的，免予提交有關符合建設項目環境保護管理有關規定的證明材料。上述未變化事項，應當在申請表中備注欄注明上次申請日期及未發生變化的事項。

3.申請《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業向環境保護部提出申請。

申請《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業向所在地省級環境保護行政主管部門提出申請。省級環境保護行政主管部門應當通過書面審查和實地核查等方式對材料齊全、符合法定形式的申請進行初審，并自受理之日起20個工作日內，將監督管理情況及初審意見（見附五）、企業相關申請材料和申請材料匯總清單（見附六）以公函形式報送環境保護部。

每年11月1日至12月31日可受理下一固體廢物進口申請，原則上不再受理當年固體廢物進口申請。

（二）技術審查

環境保護部委托環境保護部固體廢物管理中心（以下簡稱“固廢中心”）受理申請材料并進行技術審查。

固廢中心應當自接到材料齊全、符合法定形式的申請之日起10個工作日內，通過書面審查或實地核查等方式對申請材料進行技術審查，并將技術審查情況予以公示，征求公眾意見，公示期為3個工作日。對公眾意見，由環境保護部組織進行核實。

公示期滿，固廢中心將技術審查情況和公示情況報送環境保護部。

（三）審批

環境保護部根據固廢中心的技術審查意見，在10個工作日內對進口固體廢物的申請進行審定。

（四）許可證的頒發

環境保護部委托固廢中心將固體廢物進口許可證統一郵寄至省級環境保護行政主管部門，由省級環境保護行政主管部門代為發放。

（五）監督管理

省級環境保護行政主管部門應當組織對本地區進口固體廢物加工利用企業進行監督檢查，并及時出具監督管理情況表，作為審查申請單位是否有違法行為的重要依據。

（六）資料保存

進口固體廢物紙質申請材料的保存期限為三年。

（七）審查過程中，實地核查、公示及對公眾意見的核實所需時間不計入審批時限。

四、變更、遺失和延期處理

（一）變更

固體廢物進口許可證上載明的事項發生變化的，加工利用企業應當按照原申請程序和要求重新申請領取固體廢物進口許可證，并交回原證。

（二）遺失

加工利用企業遺失所申領的固體廢物進口許可證，應當在全國性的綜合或環境類報紙上刊登作廢聲明，并向環境保護部、所在地省級環境保護行政主管部門及許可證證面注明的進口口岸地海關書面報告掛失。

在有效期內需要重新辦理固體廢物進口許可證的，加工利用企業應按原申請程序和要求重新申請固體廢物進口許可證。環境保護部根據加工利用企業的遺失報告、聲明作廢的報樣等材料，扣除已使用的數量后，撤銷或者注銷原證并換發新證，并在新證備注欄注明原證證號和“遺失換證”字樣。

（三）延期

固體廢物進口許可證因故在有效期內未使用完的，加工利用企業可在有效期屆滿30日前，按原申請程序和要求提出延期申請，并交回原證。

環境保護部扣除已使用的數量后，重新簽發固體廢物進口許可證，并在新證備注欄注明原證證號和“延期使用”字樣。

固體廢物進口許可證只能延期一次，延期最長不超過60日。延期批準數量計入下固體廢物進口許可證的批準數量。

五、經營情況和環境保護報告備案

進口固體廢物的加工利用企業應當于每季度第一個月15日之前將上季度進口固體廢物經營情況，向所在地省級環境保護行政主管部門報告并附報表（報表樣式見附八），并抄送所在地設區的市級和縣級地方環境保護行政主管部門。

進口固體廢物的加工利用企業應當于每年1月15日之前將上企業環境保護報告（并附上進口固體廢物加工利用經營情況報表，見附八），向所在地省級環境保護行政主管部門報告，并抄送所在地設區的市級和縣級地方環境保護行政主管部門。省級環境保護行政主管部門應當將有關情況匯總后于每年3月31日前報環境保護部。報告樣式見附九。附一：可用作原料的固體廢物進口許可證申請表

附二：進口可用作原料的固體廢物加工利用企業環境保護報告 附三：

有關證明材料的說明

所有證明材料必須加蓋企業公章。提交復印件的，須在復印件上簽署“此復印件與原件相同”字樣，并注明日期。有關證明材料說明如下：

一、屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經營范圍的企業法人。

如：加工利用企業年檢有效的法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格證書（或者加蓋“增值稅一般納稅人”字樣的國稅稅務登記證）的復印件。

二、具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，并符合國家或者地方環境保護標準規范的要求。

如：申請表填報的場地（包括廠區入口及廠牌、廠區概覽、原料和成品貯存場地、加工利用場地）、設施、設備、污染防治設施設備的彩色照片及文字說明。

三、符合建設項目環境保護管理有關規定。

如：加工利用企業建設項目環境影響評價文件及其批準文件和項目竣工環境保護驗收批準文件的復印件；需要進口固體廢物試生產的企業，應當提供試生產批準文件的復印件。

四、具有防止進口固體廢物污染環境的相關制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經營情況記錄制度、日常環境監測制度；設置專門部門或專人負責檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關環境保護和污染防治工作，相關工作人員和管理人員應當掌握國家相關政策法規、標準規范的規定；依法開展了清潔生產審核等。

如：有關經營情況記錄簿樣本、環境監測等環境管理制度文本，以及相關防止進口不符合國家環境保護控制標準的固體廢物的管理制度和措施。

加工利用企業經營情況記錄簿，應如實記載每批進口固體廢物所使用的許可證號、報關日期、進口金額、進口口岸、進口數量，到廠日期和數量，運輸單位的名稱和聯系方式；加工處理或者利用進口廢物量、時間、產品產量和流向；進口固體廢物中夾雜物（定義見《進口可用作原料的固體廢物環境保護控制標準》）以及生產過程中產生的固體廢物的名稱、數量及利用和處置情況；進口固體廢物中夾雜物和生產過程中產生的固體廢物的記錄應當分別填寫，確實難以區分的，應當說明理由；上述記錄應當由經辦人簽字。有關固體廢物進口、運輸，產品銷售，進口固體廢物中的夾雜物和生產過程中產生的固體廢物利用處置等環節的原始憑證，如合同、付款單據、發票、納稅申報表、稅收繳款書（完稅憑證）等，應作為經營情況記錄簿的附件保存備查，保存期為2年。經營情況記錄簿參考樣式見附七，企業可根據實際情況予以修改或調整，但應滿足上述基本原則和要求。

環境監測方案應確定監測指標和頻率，以及應急監測預案，其中特征污染物應當每季度至少監測一次；實行“圈區管理”的區內加工利用企業，特征污染物應當每六個月至少監測一次。進口固體廢物加工利用企業應當自行監測或委托監測；自行監測的，應當出具監測資質證明和持證上崗證，制定監測儀器的維護和標定方案，定期維護，標定并記錄結果；委托監測的，應當提供委托合同和委托監測機構的監測資質證明文件。

本單位有關環境保護崗位職責與考核標準的規章制度；相關工作人員和管理人員的環保培訓材料等。

依據《清潔生產促進法》第二十八條和《清潔生產審核暫行辦法》（國家發展改革委、原國家環境保護總局）令第16號）第八條，應當實施強制性清潔生產審核的企業，應提供通過清潔生產審核評估驗收的證明文件的復印件，若尚未進行評估驗收，則提供清潔生產審核報告、向環保部門遞交的評估驗收申請及回執的復印件。

五、自營進口的，應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格；委托其他企業代理進口的，所委托的代理進口企業應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格，且加工利用企業為相應《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業”；以加工貿易方式進口固體廢物的，應當位于出口加工區內，或者已獲得商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件。

如：加工利用企業自營進口的，應當提供加工利用企業有效的進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書的復印件。

委托其他企業代理進口的，提供代理進口企業年檢有效的工商營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書以及代理進口合同的復印件。代理進口合同中，應當訂明以下條款：1.有關進口固體廢物的種類、數量、價格和質量要求；2.有關進口固體廢物必須符合我國進口固體廢物環境保護控制標準，以及對不符合環境保護控制標準固體廢物退運責任的規定；3.有關不得將所進口固體廢物棄貨以及不得轉讓固體廢物進口許可證的規定。

申請以加工貿易方式進口固體廢物的，提供商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件復印件或者所處出口加工區管理機構出具的加工貿易業務證明。

六、省級環境保護行政主管部門出具的對加工利用企業監督管理情況表或監督管理情況及初審意見表。

進口自動許可類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況表（見附四）。

進口限制類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況和初審意見表（見附五）。

七、其他證明符合本規定的文件和材料。

附四：關于對申請進口自動許可進口類可用作原料的固體廢物的監督管理情況表 附五：關于對申請進口限制進口類可用作原料的固體廢物的監督管理情況及初審意見表

附六：省（區、市）限制進口類固體廢物申請材料匯總清單（年第 批）附七：進口固體廢物加工利用經營情況記錄簿參考樣式 附八：進口固體廢物加工利用經營情況報表 附九：省（區、市）年進口固體廢物經營情況匯總表

第三篇：進口限制類可用作原料固體廢物申請材料清單

附件8 進口限制類可用作原料固體廢物申請材料清單

一、首次申請（提交給環保部和省廳各一套，其中省廳材料監管意見一項由市級環保部門出具，環保部材料監管意見一項由省廳出具，第1、2、3、4、5項和代理合同為原件，三年內再次申請企業如其第5、6、7、8、10、11、12項內容未發生變化，可免于提交，但須在申請書“備注”欄中注明上次提交申請材料的時間及未發生變化的材料名稱）

1、書面申請報告（須報告上許可證進口情況）

2、申請表

3、監督管理意見表

4、進口廢塑料加工利用企業環境保護考核表

5、環境保護報告

6、經營情況記錄簿樣本

7、環境保護崗位職責與考核標準規章制度

8、利用單位和進口單位經辦人培訓證

9、自營進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書；

代理進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書

副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、代理進口企業營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書、代理合同“原件”

10、廠牌、廠區入口和概覽、原料和成品貯存地、加工場地、設施、設備、污防設施彩照及文字說明

11、建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件（或者試生產批準文件）。

12、環境監測方案（必須包括監測指標、監測頻次和應急監測預案）

13、最近一個季度監測報告（園區內企業為最近一個半年內）

14、自行處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件；委托處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：委托處置協議（委托有關單位收集后轉交處置單位的，須在協議中注明最終處置單位）和受托處置單位資質文件

15、其他與審批有關需要補充的證明材料。

二、再次申請

（一）提交給環保部（第1、2、3項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告（須報告上批次許可證進口情況）

2、申請表

3、省廳監督管理意見表（由省廢管中心附上）

4、自營進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書。

代理進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表；代理進口企業營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書、代理合同“原件”

5、最近一個季度監測報告（園區內企業為最近一個半年內）

6、自行處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件；委托處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：委托處置協議（委托有關單位收集后轉交處置單位的，須在協議中注明最終處置單位）和受托處置單位資質文件

7、其他與審批有關需要補充的證明材料。

（二）提交給省環保廳（第1、2、3項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、地級以上市環保行政主管部門（或順德區環境運輸和城市管理局）監督管理意見表

4、自營進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼

證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書。

代理進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表；代理進口企業營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書、代理合同“原件”

5、最近一個季度監測報告（園區內企業為最近一個半年內）

6、自行處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件；委托處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：委托處置協議（委托有關單位收集后轉交處置單位的，須在協議中注明最終處置單位）和受托處置單位資質文件、最近一次支付處理處置費用憑證及廢物處理、處置、轉移匯總情況表。

7、許可證第一聯（海關聯）復印件（正反面都要）

8、產品銷售記錄按月統計匯總表； 電費繳費記錄按月統計匯總表；運輸記錄按月統計匯總表

9、其他與審批有關需要補充的證明材料。

三、改證（上次省廳監管意見出具時間沒超過半年的，無須重新出具市級和省廳監管意見，但須向省廳政務窗口提交省廳、環保部材料各一套，由省廳代環保部審查材料并報送環保部；超— 4 —

過半年的，須按照申請程序重新申請出具監管意見；申請類型包括改口岸、改進口單位、許可證背面記錄滿載換領新證等）

（一）提交給環保部（第1、2、4項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、自營進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書復印件）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件。

代理進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件；代理進口企業營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件、代理合同“原件”

4、須更改的許可證同一序列號原件

5、其他與審批有關需要補充的證明材料。

（二）提交給省環保廳（第1、2、3項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、地級以上市環保行政主管部門（或順德區環境運輸和城

市管理局）監督管理情況表“原件”（原監管意見超過半年）

4、自營進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件。

代理進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件；代理進口企業營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件、代理合同“原件”

5、須更改的許可證同一序列號復印件

6、其他與審批有關需要補充的證明材料。

四、延期

（一）提交給環保部（第1、2項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、自營進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書。

代理進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、代理進口企業營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書、代理合同“原件”

4、最近一個季度監測報告

（園區內企業為最近一個半年內）

5、自行處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件；委托處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：委托處置協議（委托有關單位收集后轉交處置單位的，須在協議中注明最終處置單位）和受托處置單位資質文件

6、其他與審批有關需要補充的證明材料。

（二）提交給省環保廳（第1、2、3項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、地級以上市環保行政主管部門（或順德區環境運輸和城市管理局）監督管理意見表（原監管意見超過半年）

4、自營進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書

代理進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、代理進口企業營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書、代理合同“原件”

5、最近一季度監測報告（園區企業為上一個半年）

6、自行處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件；委托處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：委托處置協議（委托有關單位收集后轉交處置單位的，須在協議中注明最終處置單位）和受托處置單位資質文件

7、其他與審批有關需要補充的證明材料。

五、遺失補辦材料清單

（一）提交給環保部（第1、2、4、5項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表原件

3、自營進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件。

代理進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代— 8 —

碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件；代理進口企業營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件、代理合同原件

4、刊登作廢聲明的全國性綜合或環境類報紙

5、向環保部、所在地省級環境保護行政主管部門及許可證證面注明的進口口岸地海關書面掛失報告

（二）提交給省環保廳（第1、2、3、5、6項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、地級以上市環保行政主管部門（或順德區環境運輸和城市管理局）監督管理情況表

4、自營進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件。

代理進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表

復印件；代理進口企業營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件、代理合同原件

5、刊登作廢聲明的全國性綜合或環境類報紙

6、向環保部、所在地省級環境保護行政主管部門及許可證證面注明的進口口岸地海關書面掛失報告

六、其他材料說明

（一）企業法定代表人遞交材料、領取進口許可證的，須提交有效法人身份證件復印件；由非申請企業法定代表人遞交材料、領取進口許可證的，被委托人必須是利用單位職工，并持企業法定代表人簽署的委托書（必須注明：被委托人是利用單位職工、委托事項、被委托人姓名、身份證號碼等基本信息）、有效法人身份證件復印件及被委托人有效身份證件原件和復印件辦理。所有復印件均須加蓋申請企業公章。如遞交材料人非利用單位職工，必須額外提供有關委托公證材料。

（二）申請企業提交的材料均須加蓋公章；提交復印件的，須在復印件上簽署“此復印件與原件相同”字樣，并注明日期；證明材料必須加蓋對應單位公章。

（三）加工貿易企業須額外提供加工貿易業務批準文件復印件或所處出口加工區管理機構出具的加工貿易業務證明復印件。

（四）列入省級環保部門依法實施清潔生產審核企業名單的企業，提供通過清潔生產審核評估驗收的證明文件復印件；若尚— 10 —

未進行評估驗收，則提供清潔生產審核報告復印件，向環保部門遞交的評估驗收申請及回執復印件。

（五）環保部對材料清單內容有進一步要求或更新的，將在廣東固體廢物管理網站http://www.tmdps.cn/及時更新。

第四篇：關于發布《進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定》和《進口硅廢碎料環境保護管理規定》的公告（范文模版）

環境保護部公告

公告 2011年 第23號

關于發布《進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定》和《進口硅廢碎

料環境保護管理規定》的公告

為進一步完善可用作原料的固體廢物進口管理工作，依據《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》，我部制定了《進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定》、《進口硅廢碎料環境保護管理規定》。現予以公布，自2011年6月1日起施行。

《關于進口可用作原料的固體廢物申請事項的公告》（原國家環境保護總局公告2007年第57號）、《關于進口廢紙審批和管理有關事項的公告》（原國家環境保護總局公告2007年第61號）和《關于加強限制進口類廢物審批管理的通知》（環辦〔2006〕89號）同時廢止。

附件：1.進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定

2.進口硅廢碎料環境保護管理規定

二○一一年三月十一日

主題詞：環保 污防 固體廢物 硅廢碎料 公告

發送：各省、自治區、直轄市環境保護廳（局），新疆生產建設兵團環境保護局，遼河保護區管理局，中日友好環境保護中心，發展改革委、商務部、海關總署、質檢總局。附件一：

進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定

一、適用范圍

本規定適用于列入《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》和《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的環境保護管理。

進口特定類別固體廢物環境保護有專門規定的，從其規定。

二、加工利用企業環境保護要求

進口固體廢物加工利用企業應當符合以下環境保護要求:

（一）屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經營范圍的企業法人。

（二）具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，并符合國家或者地方環境保護標準規范的要求。

（三）符合建設項目環境保護管理有關規定。

（四）具有防止進口固體廢物污染環境的相關制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經營情況記錄制度、日常環境監測制度；設置專門部門或專人負責檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關環境保護和污染防治工作，相關工作人員和管理人員應當掌握國家相關政策法規、標準規范的規定；依法開展了清潔生產審核等。

（五）自營進口的，應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格；委托其他企業代理進口的，所委托的代理進口企業應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格，且加工利用企業為相應《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業”；以加工貿易方式進口固體廢物的，應當位于出口加工區內，或者已獲得商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件。

（六）申請進口固體廢物數量與加工利用能力和污染防治能力相適應；進口口岸符合就近原則和國家有關口岸管理規定。

（七）加工利用企業及其法定代表人或者所委托的代理進口企業及其法定代表人，近兩年內沒有以下違法行為記錄：

1.進口屬于禁止進口的固體廢物；

2.未經許可擅自進口可用作原料的固體廢物；

3.隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請固體廢物進口許可證；

4.以欺騙或者其他不正當手段獲取固體廢物進口許可證；

5.轉讓固體廢物進口許可證。

（八）近一年內沒有以下違反環境保護等法律、法規的行為記錄：

1.超過國家或者地方規定的污染物排放標準或者總量控制要求排放污染物；

2.所加工利用的進口固體廢物不符合進口可用作原料的固體廢物環境保護控制標準或者相關技術規范等強制性要求；

3.生產過程產生的固體廢物以及進口固體廢物中的夾雜物未進行無害化利用或者處置；

4.環境監測記錄或者進口固體廢物經營情況未按規定向環境保護部門報告，或者在報告時弄虛作假；

5.其他違反環境保護、海關、檢驗檢疫等法律、法規的行為。

（九）從事《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》內固體廢物加工利用的企業，應當符合國家或者省、自治區、直轄市有關規劃以及“圈區管理”等要求。

三、申請、審批和監督管理

（一）申請

1.申請單位（固體廢物加工利用企業）應當提交下列材料：

（1）書面申請報告。

（2）申請表（見附一）

（3）環境保護報告（見附二）。本規定發布實施后首次申請進口可用作原料的固體廢物的加工利用企業應提供企業環境保護報告。

（4）符合環境保護要求的證明材料（見附三）,包括省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況表（見附四，適用于自動許可進口類可用作原料的固體廢物），或者對加工利用企業監督管理情況及初審意見表（見附五，適用于限制進口類可用作原料的固體廢物）。

2.近3年內領取過相同種類固體廢物的進口許可證的單位，加工利用場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，相關環境管理制度或人員未發生變化的,并免于提交相應證明材料；按照相關法律規定，不需要重新履行環評和驗收等手續的，免予提交有關符合建設項目環境保護管理有關規定的證明材料。上述未變化事項，應當在申請表中備注欄注明上次申請日期及未發生變化的事項。

3.申請《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業向環境保護部提出申請。

申請《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業向所在地省級環境保護行政主管部門提出申請。省級環境保護行政主管部門應當通過書面審查和實地核查等方式對材料齊全、符合法定形式的申請進行初審，并自受理之日起20個工作日內，將監督管理情況及初審意見（見附五）、企業相關申請材料和申請材料匯總清單（見附六）以公函形式報送環境保護部。

每年11月1日至12月31日可受理下一固體廢物進口申請，原則上不再受理當年固體廢物進口申請。

（二）技術審查

環境保護部委托環境保護部固體廢物管理中心（以下簡稱“固廢中心”）受理申請材料并進行技術審查。

固廢中心應當自接到材料齊全、符合法定形式的申請之日起10個工作日內，通過書面審查或實地核查等方式對申請材料進行技術審查，并將技術審查情況予以公示，征求公眾意見，公示期為3個工作日。對公眾意見，由環境保護部組織進行核實。

公示期滿，固廢中心將技術審查情況和公示情況報送環境保護部。

（三）審批

環境保護部根據固廢中心的技術審查意見，在10個工作日內對進口固體廢物的申請進行審定。

（四）許可證的頒發

環境保護部委托固廢中心將固體廢物進口許可證統一郵寄至省級環境保護行政主管部門，由省級環境保護行政主管部門代為發放。

（五）監督管理

省級環境保護行政主管部門應當組織對本地區進口固體廢物加工利用企業進行監督檢查，并及時出具監督管理情況表，作為審查申請單位是否有違法行為的重要依據。

（六）資料保存

進口固體廢物紙質申請材料的保存期限為三年。

（七）審查過程中，實地核查、公示及對公眾意見的核實所需時間不計入審批時限。

四、變更、遺失和延期處理

（一）變更

固體廢物進口許可證上載明的事項發生變化的，加工利用企業應當按照原申請程序和要求重新申請領取固體廢物進口許可證，并交回原證。

（二）遺失

加工利用企業遺失所申領的固體廢物進口許可證，應當在全國性的綜合或環境類報紙上刊登作廢聲明，并向環境保護部、所在地省級環境保護行政主管部門及許可證證面注明的進口口岸地海關書面報告掛失。

在有效期內需要重新辦理固體廢物進口許可證的，加工利用企業應按原申請程序和要求重新申請固體廢物進口許可證。環境保護部根據加工利用企業的遺失報告、聲明作廢的報樣等材料，扣除已使用的數量后，撤銷或者注銷原證并換發新證，并在新證備注欄注明原證證號和“遺失換證”字樣。

（三）延期

固體廢物進口許可證因故在有效期內未使用完的，加工利用企業可在有效期屆滿30日前，按原申請程序和要求提出延期申請，并交回原證。

環境保護部扣除已使用的數量后，重新簽發固體廢物進口許可證，并在新證備注欄注明原證證號和“延期使用”字樣。

固體廢物進口許可證只能延期一次，延期最長不超過60日。延期批準數量計入下固體廢物進口許可證的批準數量。

五、經營情況和環境保護報告備案

進口固體廢物的加工利用企業應當于每季度第一個月15日之前將上季度進口固體廢物經營情況，向所在地省級環境保護行政主管部門報告并附報表（報表樣式見附八），并抄送所在地設區的市級和縣級地方環境保護行政主管部門。

進口固體廢物的加工利用企業應當于每年1月15日之前將上企業環境保護報告（并附上進口固體廢物加工利用經營情況報表，見附八），向所在地省級環境保護行政主管部門報告，并抄送所在地設區的市級和縣級地方環境保護行政主管部門。省級環境保護行政主管部門應當將有關情況匯總后于每年3月31日前報環境保護部。報告樣式見附九。

附一：可用作原料的固體廢物進口許可證申請表

附二：進口可用作原料的固體廢物加工利用企業環境保護報告 附三：

有關證明材料的說明

所有證明材料必須加蓋企業公章。提交復印件的，須在復印件上簽署“此復印件與原件相同”字樣，并注明日期。有關證明材料說明如下：

一、屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經營范圍的企業法人。

如：加工利用企業年檢有效的法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格證書（或者加蓋“增值稅一般納稅人”字樣的國稅稅務登記證）的復印件。

二、具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，并符合國家或者地方環境保護標準規范的要求。

如：申請表填報的場地（包括廠區入口及廠牌、廠區概覽、原料和成品貯存場地、加工利用場地）、設施、設備、污染防治設施設備的彩色照片及文字說明。

三、符合建設項目環境保護管理有關規定。

如：加工利用企業建設項目環境影響評價文件及其批準文件和項目竣工環境保護驗收批準文件的復印件；需要進口固體廢物試生產的企業，應當提供試生產批準文件的復印件。

四、具有防止進口固體廢物污染環境的相關制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經營情況記錄制度、日常環境監測制度；設置專門部門或專人負責檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關環境保護和污染防治工作，相關工作人員和管理人員應當掌握國家相關政策法規、標準規范的規定；依法開展了清潔生產審核等。

如：有關經營情況記錄簿樣本、環境監測等環境管理制度文本，以及相關防止進口不符合國家環境保護控制標準的固體廢物的管理制度和措施。

加工利用企業經營情況記錄簿，應如實記載每批進口固體廢物所使用的許可證號、報關日期、進口金額、進口口岸、進口數量，到廠日期和數量，運輸單位的名稱和聯系方式；加工處理或者利用進口廢物量、時間、產品產量和流向；進口固體廢物中夾雜物（定義見《進口可用作原料的固體廢物環境保護控制標準》）以及生產過程中產生的固體廢物的名稱、數量及利用和處置情況；進口固體廢物中夾雜物和生產過程中產生的固體廢物的記錄應當分別填寫，確實難以區分的，應當說明理由；上述記錄應當由經辦人簽字。有關固體廢物進口、運輸，產品銷售，進口固體廢物中的夾雜物和生產過程中產生的固體廢物利用處置等環節的原始憑證，如合同、付款單據、發票、納稅申報表、稅收繳款書（完稅憑證）等，應作為經營情況記錄簿的附件保存備查，保存期為2年。經營情況記錄簿參考樣式見附七，企業可根據實際情況予以修改或調整，但應滿足上述基本原則和要求。

環境監測方案應確定監測指標和頻率，以及應急監測預案，其中特征污染物應當每季度至少監測一次；實行“圈區管理”的區內加工利用企業，特征污染物應當每六個月至少監測一次。進口固體廢物加工利用企業應當自行監測或委托監測；自行監測的，應當出具監測資質證明和持證上崗證，制定監測儀器的維護和標定方案，定期維護，標定并記錄結果；委托監測的，應當提供委托合同和委托監測機構的監測資質證明文件。

本單位有關環境保護崗位職責與考核標準的規章制度；相關工作人員和管理人員的環保培訓材料等。

依據《清潔生產促進法》第二十八條和《清潔生產審核暫行辦法》（國家發展改革委、原國家環境保護總局）令第16號）第八條，應當實施強制性清潔生產審核的企業，應提供通過清潔生產審核評估驗收的證明文件的復印件，若尚未進行評估驗收，則提供清潔生產審核報告、向環保部門遞交的評估驗收申請及回執的復印件。

五、自營進口的，應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格；委托其他企業代理進口的，所委托的代理進口企業應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格，且加工利用企業為相應《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業”；以加工貿易方式進口固體廢物的，應當位于出口加工區內，或者已獲得商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件。

如：加工利用企業自營進口的，應當提供加工利用企業有效的進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書的復印件。

委托其他企業代理進口的，提供代理進口企業年檢有效的工商營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書以及代理進口合同的復印件。代理進口合同中，應當訂明以下條款：1.有關進口固體廢物的種類、數量、價格和質量要求；2.有關進口固體廢物必須符合我國進口固體廢物環境保護控制標準，以及對不符合環境保護控制標準固體廢物退運責任的規定；3.有關不得將所進口固體廢物棄貨以及不得轉讓固體廢物進口許可證的規定。

申請以加工貿易方式進口固體廢物的，提供商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件復印件或者所處出口加工區管理機構出具的加工貿易業務證明。

六、省級環境保護行政主管部門出具的對加工利用企業監督管理情況表或監督管理情況及初審意見表。

進口自動許可類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況表（見附四）。

進口限制類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況和初審意見表（見附五）。

七、其他證明符合本規定的文件和材料。

附四：關于對申請進口自動許可進口類可用作原料的固體廢物的監督管理情況表 附五：關于對申請進口限制進口類可用作原料的固體廢物的監督管理情況及初審意見表 附六：省（區、市）限制進口類固體廢物申請材料匯總清單（年第 批）附七：進口固體廢物加工利用經營情況記錄簿參考樣式 附八：進口固體廢物加工利用經營情況報表

附九：省（區、市）年進口固體廢物經營情況匯總表 附件二：

進口硅廢碎料環境保護管理規定

一、適用范圍

本規定適用于列入《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》的商品編碼為2804619011、2804619091，固體廢物進口許可證名稱為“多晶硅廢碎料”和“其他硅廢碎料”的進口固體廢物的管理。

二、加工利用企業類型

以下類型之一的企業可以申請進口硅廢碎料加工利用：

（一）電子級單晶硅產品生產企業（半導體材料制造企業）；

（二）晶體硅太陽能光伏企業。

上述企業不包括只生產多晶硅（采用改良西門子法、硅烷法或者其他方法）的企業以及只具備硅廢碎料破碎、剝離、分揀、清洗等初步處理能力，但不具備晶體硅產品生產能力的企業。

三、加工利用企業環境保護要求

應符合《進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定》，具有附錄所列的加工利用進口硅廢碎料的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施并經所在地省級環境保護行政主管部門考核合格，自營進口硅廢碎料。

四、其他規定

申請材料及相關證明材料要求、申請和審批程序、變更和遺失處理，應執行《進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定》，并附所在地省級環境保護行政主管部門出具的考核表（見附錄，有效期為三年）。

附錄：進口硅廢碎料加工利用企業環境保護考核表

第五篇：進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記管理實施細則

根據《進口可用作原料的固體廢物檢驗檢疫監督管理辦法》，海關總署制定了《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記管理實施細則》，現予以公告，自2018年8月1日起執行。《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記管理實施細則（試行）》（原質檢總局公告2009年第91號公布）同時廢止。

原已獲得進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記的企業，屬于加工利用型的，應及時向工商注冊所在地的直屬海關申請換發新證；屬于貿易型的，注冊登記自動失效。

特此公告

海關總署

2018年6月15日

進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記管理實施細則

第一章

總則

第一條 為加強和規范進口可用作原料的固體廢物（以下簡稱“廢物原料”）國內收貨人（以下簡稱“收貨人”）的注冊登記及其監督管理，依據《中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例》《進口可用作原料的固體廢物檢驗檢疫監督管理辦法》，制定本細則。

第二條 本細則適用于進口廢物原料收貨人的注冊登記和監督管理工作。收貨人注冊登記管理包括注冊登記的受理、審查、批準和監督管理等事項。

第三條 海關總署主管全國進口廢物原料的檢驗檢疫和監督管理工作。直屬海關負責所轄區域收貨人注冊登記申請的受理、審查、批準和監督管理工作。

第四條 申請進口廢物原料收貨人注冊登記的企業，應當先取得海關進出口貨物收發貨人注冊登記。

第五條 收貨人應當依照注冊登記的業務范圍開展進口等活動。

收貨人所進口的廢物原料，僅限用于自行加工利用，不得以任何方式交付其他單位、組織或者個人。

收貨人及其關聯機構不能從事廢物原料裝運前檢驗業務。

第六條 申請收貨人注冊登記應當符合下列條件：

（一）具有合法進口經營資質的加工利用企業；

（二）具有固定的辦公場所及相應基礎設施；具備放射性檢測設備及檢測能力；

（三）熟悉并遵守中國出入境檢驗檢疫、環境保護、固體廢物管理的法律法規及相關標準；

（四）具有對廢物原料進行環保質量控制及加工利用的措施和能力，并建立相應的管理制度，保證廢物原料符合中國出入境檢驗檢疫、環境保護、固體廢物管理的國家技術規范的強制性要求。

第二章

受理

第七條 申請人應當通過進境貨物檢驗檢疫監管系統提交注冊登記申請，并在網絡提交注冊登記申請成功后的30天內向直屬海關提交以下書面材料：

（一）通過申請系統生成并打印的注冊登記申請書（見附件1）；

（二）環保部門批準從事進口固體廢物加工利用的書面證明文件。

第八條 直屬海關對申請人提出的收貨人注冊登記申請，應當根據下列情況分別作出處理：

（一）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在收到書面材料后5日內一次告知申請人需要補正的全部內容，通知申請人在30天內補正。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

（二）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照海關要求提交全部補正申請材料且補正材料符合法定形式的，予以受理。

（三）未在規定期限內補正有關申請材料的，終止辦理注冊登記。

（四）未按照要求全部補正申請材料或者補正后申請材料仍不符合法定形式的，不予受理該申請。

第三章

審查和批準

第九條 直屬海關應當自受理申請之日起10日內組成專家評審組，實施書面評審和現場核查。

第十條 審查分為書面評審和現場核查兩部分進行，以驗證申請資料的真實性、有效性和一致性，查證收貨人企業內部管理及質量控制措施的有效性，評估其進口廢物原料符合中國環境保護控制標準要求的能力。

第十一條 評審組負責對申請人提供的書面材料進行書面評審以及對書面評審合格的申請人進行現場核查。評審組由收貨人所在地直屬海關組織，由2-5人組成，可視情況邀請主要進口口岸直屬海關參加，并可根據業務需要，聘請相關專業人員輔助現場核查工作。評審工作實行組長責任制。評審組組長負責評審的組織和協調工作。

第十二條 經對申請人所提交書面材料的真實性、有效性、一致性進行書面評審后，評審組應填寫《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記書面評審記錄》（見附件2），并做出書面評審結論。

第十三條 對書面評審合格的申請人，評審組應當按照《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記現場核查程序》（見附件3）和《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記現場核查記錄表》（見附件4）中的核查要求進行現場核查。核查過程中應注重收集相關證據，認真做好核查記錄，并對評為“不符合”的核查項目填寫不符合項報告。

第十四條 經評審組現場核查，可以對申請人做出以下3種核查結論：合格、有條件通過、不合格。

第十五條 被判為現場核查有條件通過的，申請人應在規定的期限內，對存在的不符合項進行整改，申請人整改完畢，經評審組跟蹤核查通過后，現場核查合格；否則，現場核查不合格。

第十六條 評審組應當在評審工作結束后作出評審結論，向直屬海關提交評審報告。

第十七條 直屬海關自收到評審報告之日起10日內做出是否準予注冊登記的決定。

第十八條 對評審合格的申請人，準予注冊登記，按照《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書編號規則》（見附件5）編制證書號，頒發《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書》（以下簡稱“注冊登記證書”，見附件6）。

第十九條 注冊登記證書有效期為5年。

第二十條 對書面評審不合格、現場核查不合格或者新發現存在違反我國法律法規情況的，不予注冊登記。

第二十一條 海關總署和直屬海關根據情況可對評審組的工作質量進行監督和抽查。

第四章

變更、重新申請和延續

第二十二條 收貨人注冊登記內容發生變化的，應當自變化之日起30天內向批準注冊登記的直屬海關提出變更申請，并按本細則第七條的規定提交相應材料。

第二十三條 直屬海關應當自受理收貨人變更注冊登記申請之日起20日內，做出是否準予變更注冊登記的決定。

第二十四條 涉及注冊登記證書內容變更的，收貨人申請變更時應將原證書交回。直屬海關批準的變更涉及原注冊登記證書內容的，應當重新頒發證書。

第二十五條 收貨人的名稱、商業登記地址、法定代表人3項中累計兩項及以上發生變化的，應當重新向直屬海關提出注冊登記申請。

第二十六條 收貨人需要延續注冊登記有效期的，應當在注冊登記證書有效期屆滿90天前向批準注冊登記的直屬海關提出延續申請，并按本細則第七條的規定提交相應材料。

第二十七條 直屬海關應當自受理收貨人延續注冊登記申請之日起20日內，作出是否準予延續注冊登記決定。

收貨人未按時提交延續申請的，直屬海關可以認定為不符合注冊登記延續的法定條件，不予受理該申請。注冊登記有效期屆滿后，注冊登記自動失效。

第二十八條 直屬海關作出不予受理注冊登記、終止辦理注冊登記、不予注冊登記決定的，申請人可以重新申請注冊登記，并按本細則第二、三章的規定辦理。

第五章

監督管理

第二十九條 海關對收貨人實施信用管理，可以依照職責對收貨人實施現場檢查、驗證、追蹤貨物環保質量狀況等形式的監督管理。

第三十條 直屬海關對本轄區的收貨人進行監督管理的主要內容包括：

（一）核查收貨人有無違反我國進口廢物原料相關法律法規和有關規定的行為；

（二）掌握收貨人環保項目不合格廢物原料的退運情況；

（三）抽查其質量控制體系是否正常；

（四）其他監督管理工作。

第三十一條 直屬海關發現非本轄區收貨人存在違法行為的，應及時通報出具注冊登記證書的直屬海關；對于發現收貨人涉嫌走私違法犯罪行為的，應當按照有關管轄規定及時移送相關部門處理。

第三十二條 海關總署、直屬海關對收貨人實施A、B、C共3類風險預警及快速反應管理。

第三十三條 收貨人發生下列情形之一的，由海關總署實施A類風險預警措施，主管海關1年內不受理其廢物原料進口報檢申請：

（一）廢物原料存在嚴重貨證不符，經查確屬收貨人責任的；

（二）B類預警期間再次被檢出環保項目不合格或者重大疫情，經查確屬收貨人責任的。

第三十四條 收貨人發生下列情形之一的，海關總署實施B類風險預警措施，主管海關對其報檢的廢物原料實施為期不少于180天且不少于100批的全數檢驗：

（一）廢物原料存在貨證不符、申報不實，經查確屬收貨人責任的；

（二）收貨人注冊登記內容發生變更，未在規定期限內向直屬海關辦理變更手續的；

（三）1年內貨證不符或者環保項目不合格累計3批及以上，經查確屬收貨人責任的；

（四）注冊登記被撤銷后重新獲得注冊登記的；

（五）按本辦法第三十三條實施的A類風險預警措施解除后，恢復受理進口報檢申請的；

（六）現場檢查發現質量控制體系存在缺陷的。

第三十五條 收貨人發生下列情形之一的，海關總署實施C類風險預警措施，主管海關對其報檢的廢物原料實施加嚴檢驗：

（一）廢物原料環保項目不合格的；

（二）需采取風險管控措施的。

第三十六條 收貨人因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予注冊登記的，直屬海關給予警告，收貨人在1年內不得再次提起申請。

收貨人以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊登記后被撤銷注冊登記的，在3年內不得再次提起申請；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

收貨人因走私違法犯罪受到刑事或者行政處罰，以及涉嫌走私違法犯罪但拒不到案接受調查的，由直屬海關撤銷其注冊登記資格，不得再申請注冊登記。

第六章

附則

第三十七條 本細則下列用語的含義：

收貨人指進口廢物原料對外貿易合同的買方，同時為實際從事進口廢物原料加工利用的企業。

全數檢驗指對以集裝箱、汽車或列車裝運的廢物原料每箱、車、車皮均實施掏箱或落地檢驗，散運的廢物原料每艙均實施落地檢驗。

第三十八條 變更、延續注冊登記的審查和批準的程序適用第三章的程序實施。視變更注冊登記的不同情形，直屬海關可僅進行書面評審。

第三十九條 進口廢物原料收貨人申請注冊登記的工作程序按照《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人申請注冊登記基本流程圖》（見附件7）執行。

第四十條 從事進口廢物原料收貨人注冊登記評審的人員應為取得海關總署廢物原料檢驗檢疫監管崗位資格的人員。

第四十一條 海關總署建立進口廢物原料國內收貨人注冊登記數據庫和信息管理系統，對收貨人注冊登記信息進行統一管理，實現信息共享。

第四十二條 負責進口廢物原料收貨人注冊登記評審的單位和人員，應對收貨人的商業機密、技術信息保密，維護其合法權益。

第四十三條 直屬海關應按有關規定，建立健全進口廢物原料收貨人注冊登記管理工作檔案。

第四十四條 本細則中的“日”為工作日，不含法定節假日；“天”為自然日，含法定節假日。

第四十五條 本細則由海關總署負責解釋。

第四十六條 本細則自2018年8月1日起試行。《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記管理實施細則（試行）》（原質檢總局公告2009年第91號公布）同時廢止。

附件：1.進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記申請書.doc

2.進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記書面評審記錄.doc

3.進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記現場核查程序.doc

4.進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記現場核查記錄表.doc

5.進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書編號規則.doc

6.進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書.doc

7.進口可用作原料的固體廢物國內收貨人申請注冊登記基本流程圖.doc