第一篇：關于公布《進口可用作原料的固體廢物裝運前檢驗監督管理實施細則》的公告

關于公布《進口可用作原料的固體廢物裝運前

檢驗監督管理實施細則》的公告

海關總署公告 2018年第48號

根據《進口可用作原料的固體廢物檢驗檢疫監督管理辦法》，海關總署制定了《進口可用作原料的固體廢物裝運前檢驗監督管理實施細則》，自2018年6月1日起執行。

特此公告。

海關總署

2018年5月28日

進口可用作原料的固體廢物裝運前檢驗監督管理

實施細則

第一章

總則

第一條 為加強和規范對進口可用作原料的固體廢物（以下簡稱“廢物原料”）裝運前檢驗和裝運前檢驗機構的監督管理，根據《中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例》《進口可用作原料的固體廢物檢驗檢疫監督管理辦法》，制定本細則。

第二條 本細則適用于進口廢物原料裝運前檢驗活動、裝運前檢驗機構的備案管理，以及相關的監督管理工作。

第三條 海關總署負責對裝運前檢驗實施監督管理，對裝運前檢驗機構實施備案管理，并對其活動依法實施監督管理。

第四條 海關總署不予指定檢驗機構從事進口廢物原料裝運前檢驗。

第五條 海關總署對進口廢物原料裝運前檢驗機構實施備案管理。第三方檢驗機構在從事廢物原料裝運前檢驗業務之前，應當向海關總署提出備案申請。

第六條 海關總署對裝運前檢驗機構實施風險預警及快速反應管理。

第七條 裝運前檢驗機構應當遵守中國相關法律法規和海關總署的有關規定，以第三方身份獨立、公正地開展進口廢物原料裝運前檢驗工作，并對其所出具的裝運前檢驗證書的真實性、準確性負責。

第八條 裝運前檢驗機構及其關聯機構不能申請或者代理申請供貨商注冊登記，不能從事廢物原料的生產和經營活動。

第二章

裝運前檢驗

第九條 裝運前檢驗是指在進口廢物原料運往中國境內之前，依照中國法律法規、國家環境保護控制標準和國家技術規范的其他強制性要求，以及裝運前檢驗規程等的要求，由裝運前檢驗機構對其進行檢驗、監裝和施加封識，然后出具裝運前檢驗證書的行為。

第十條 裝運前檢驗機構應當在進口廢物原料的境外裝貨地或者發貨地，按照中國國家環境保護控制標準、相關技術規范的強制性要求和裝運前檢驗規程實施裝運前檢驗。

第十一條 根據裝運前檢驗工作質量風險特性與管理要求，裝運前檢驗機構應當在其合法注冊所在的國家或地區開展裝運前檢驗活動。

第十二條 裝運前檢驗機構應當具備與其實施裝運前檢驗活動相適應的規模、檢驗人員數量和檢驗設施設備，確保經其檢驗的廢物原料符合中國法律法規、國家環境保護控制標準和國家技術規范的其他強制性要求。

第十三條 裝運前檢驗機構應當分別設置檢驗、授權簽字等關鍵崗位，保持相互獨立，同時制定任職的專業背景條件，持續接受業務培訓和教育，確保檢驗員、授權簽字人熟悉掌握與廢物原料有關的中國法律法規、國家環境保護控制標準和國家技術規范的其他強制性要求，以及相關的管理規定。

第十四條 裝運前檢驗機構應當依據本細則第十條的規定，制定適合本機構情況的裝運前檢驗工作程序或者作業指導書，規范現場裝運前檢驗活動。

第十五條 裝運前檢驗機構應當依靠自身檢驗能力，完整地實施檢驗、監裝和施加封識等工作程序，并對其工作質量負全責，不得委托其他機構、組織或人員實施。

第十六條 裝運前檢驗機構應當以適當方式，真實、完整、可追溯地記錄其實施的裝運前檢驗活動過程，并妥善貯存、保管檢驗原始記錄，至少保存5年。

第三章

備案管理

第十七條 裝運前檢驗機構應當提前向海關總署備案，并提交以下材料：

（一）備案申請書（見附件1）；

（二）經公證的所在國家（地區）合法注冊的第三方檢驗機構資質證明；

（三）固定的辦公地點、檢驗場所使用權證明材料；辦公場所和經營場所平面圖，能全面展現上述場所實景的視頻或者5張以上照片；

（四）ISO/IEC17020體系認證證書彩色復印件及相關質量管理體系文件；

（五）從事裝運前檢驗的廢物原料種類；

（六）裝運前檢驗證書授權簽字人信息及印簽樣式；

（七）公司章程。

提交的備案申請材料應當使用中文或者中英文對照文本。

第十八條 備案申請人在準備好申請材料后，將全套材料提交海關總署，以海關總署收到的書面申請資料為準。

第十九條 海關總署在收到備案申請書面材料后，根據下列情況分別處理：

（一）備案申請材料不齊全,或者不符合要求的，當場或者5個工作日內一次性告知備案申請人需要補正的全部內容，要求備案申請人須在30天內補正完畢；

（二）備案申請材料齊全、符合要求的，或者備案申請人補正材料后，經審查材料齊全、符合規定要求的，予以受理；

（三）逾期未補正的，終止辦理備案；

（四）未按照要求全部補正備案申請材料或者補正后備案申請材料仍不符合要求的，不予受理。

第二十條 海關總署自受理裝運前檢驗機構備案申請之日起10個工作日內組成專家組，按照《進口可用作原料的固體廢物裝運前檢驗機構備案審核記錄表》（見附件2）的要求，審核申請人資格、申請材料的完整性、符合性等情況。

專家組應當在審核工作結束后作出審核結論，向海關總署提交審核報告。

第二十一條 海關總署自收到審核報告之日起10個工作日內作出是否同意備案的意見。審核合格的，同意備案，簽發《進口可用作原料的固體廢物裝運前檢驗機構備案證書》（見附件3）；審核不合格的，不予備案。

第二十二條 海關總署自受理備案申請之日起20個工作日內作出同意備案或不予備案的意見。專家組審核時間不計算在內，但應將專家組審核所需時間書面告知備案申請人。

第二十三條 海關總署應及時將已備案的裝運前檢驗機構的信息對外公開。

裝運前檢驗機構的聯系電話、傳真、電子郵件發生變化的，應當及時告知海關總署。

第二十四條 裝運前檢驗機構擬增加實施裝運前檢驗的廢物原料種類，或者機構名稱、商業登記地址、法定代表人、出資方或所有權發生變化的，應在變化后的30天內向海關總署申請重新備案。

申請重新備案的流程按照本章第十七條的規定實施。

第二十五條 裝運前檢驗機構通過提供虛假材料、隱瞞有關情況取得備案，海關總署可以撤銷其備案。

被撤銷備案的裝運前檢驗機構，3年內不得再申請備案。

第四章

監督管理

第二十六條 海關總署依照職責對裝運前檢驗機構及其裝運檢驗工作實施現場檢查、驗證、追蹤貨物環保質量狀況等形式的監督管理。

裝運前檢驗機構不接受、不配合監督管理的，海關總署可以撤銷其備案。

第二十七條 裝運前檢驗機構出現（但不限于）以下情況時，海關總署可視需要隨時安排監督檢查：

（一）備案要求或機構的備案信息發生變化時；

（二）需要對投訴或其他情況反映進行核實調查；

（三）被海關總署實施風險預警措施的；

（四）發現裝運前檢驗工作質量問題的；

（五）未按規定報送年度報告或在年度報告中隱瞞有關情況的；

（六）海關總署認為有必要進行的專項檢查驗證時。

監督檢查方式可以是現場檢查，也可以是其他方式，如書面調查、文件審核等。

第二十八條 檢查人員進行現場檢查時，可以采取現場見證、采集樣品、查閱或者復制相關資料等措施。被檢查的機構應當如實反映情況，提供必要的材料。檢查人員應當為被檢查的機構保守技術秘密和業務秘密。

第二十九條 裝運前檢驗機構應當積極主動配合做好現場檢查的各項準備工作，協助檢查人員辦理有關進出境手續。

海關總署決定采取文件審核方式實施監督檢查的，被檢查機構應當在收到通知后的10天內，將存在問題的有關說明材料和證明文件提交海關總署。

第三十條 檢查人員按照《進口可用作原料的固體廢物裝運前檢驗機構現場檢查記錄表》（見附件4）實施現場檢查。重點檢查以下方面的真實性、有效性和符合性：

（一）向海關總署提交的備案信息文件；

（二）確保裝運前檢驗活動的獨立性和公正性的制度措施；

（三）質量管理體系運行情況；

（四）現場見證被檢查機構按照中國環境保護、固體廢物管理的國家技術規范的強制性要求和海關總署關于進口廢物原料裝運前檢驗有關規定開展檢驗的能力。

第三十一條 對于現場檢查發現的不符合項，被檢查機構應當及時實施糾正，需要時提出預防措施，并在2個月內完成。檢查組應對糾正預防措施的有效性進行驗證。如需再次進行現場驗證，被檢查機構應當配合。

糾正預防措施驗證完畢后，檢查人員匯總最終檢查結果和意見，形成現場檢查報告提交海關總署。

第三十二條 海關總署對現場檢查報告，或者裝運前檢驗機構提交的說明材料進行審查，必要時可要求檢驗機構補充提交證據。

現場檢查報告和說明材料可作為海關總署確定或調整機構管理類別，以及撤銷備案的依據。

第三十三條 經裝運前檢驗機構實施裝運前檢驗的進口廢物原料，在口岸到貨檢驗中被發現貨證不符或者環保項目不合格的，裝運前檢驗機構應當在收到海關總署通知后的15日內，向海關總署報告相關批次廢物原料的裝運前檢驗情況，并提供記錄檢驗過程等情況的圖像和書面資料。

第三十四條 海關總署或者各地海關在進口廢物原料檢驗監管工作中，發現裝運前檢驗機構存在下列情形之一的，海關總署可以發布警示通報并決定在一定時期內不予認可其出具的裝運前檢驗證書，但最長不超過3年：

（一）出具的裝運前檢驗證書存在違反《進口可用作原料的固體廢物檢驗檢疫監管管理辦法》第三十三條規定的；

（二）裝運前檢驗機構存在違反《進口可用作原料的固體廢物檢驗檢疫監管管理辦法》第三十五條、第四十六條、第五十九條規定情形的。

第三十五條 裝運前檢驗機構應當在每年度第一個月內向海關總署報送上一年度的工作報告（見附件5）。報告內容包括機構現狀及經營管理情況、裝運前檢驗業務的實施情況、檢驗發現的不合格情況、受到的投訴舉報和被調查情況，以及其他需要報告的情況等。

第五章

附則

第三十六條 如無特指，本細則中所稱“日”均為工作日，不含法定節假日；“天”為自然日，含法定節假日。

第三十七條 本細則由海關總署負責解釋。第三十八條 本細則自 2018 年6月1日起施行。

（來源：海關總署網站）

第二篇：進口限制類可用作原料固體廢物申請材料清單

附件8 進口限制類可用作原料固體廢物申請材料清單

一、首次申請（提交給環保部和省廳各一套，其中省廳材料監管意見一項由市級環保部門出具，環保部材料監管意見一項由省廳出具，第1、2、3、4、5項和代理合同為原件，三年內再次申請企業如其第5、6、7、8、10、11、12項內容未發生變化，可免于提交，但須在申請書“備注”欄中注明上次提交申請材料的時間及未發生變化的材料名稱）

1、書面申請報告（須報告上許可證進口情況）

2、申請表

3、監督管理意見表

4、進口廢塑料加工利用企業環境保護考核表

5、環境保護報告

6、經營情況記錄簿樣本

7、環境保護崗位職責與考核標準規章制度

8、利用單位和進口單位經辦人培訓證

9、自營進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書；

代理進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書

副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、代理進口企業營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書、代理合同“原件”

10、廠牌、廠區入口和概覽、原料和成品貯存地、加工場地、設施、設備、污防設施彩照及文字說明

11、建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件（或者試生產批準文件）。

12、環境監測方案（必須包括監測指標、監測頻次和應急監測預案）

13、最近一個季度監測報告（園區內企業為最近一個半年內）

14、自行處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件；委托處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：委托處置協議（委托有關單位收集后轉交處置單位的，須在協議中注明最終處置單位）和受托處置單位資質文件

15、其他與審批有關需要補充的證明材料。

二、再次申請

（一）提交給環保部（第1、2、3項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告（須報告上批次許可證進口情況）

2、申請表

3、省廳監督管理意見表（由省廢管中心附上）

4、自營進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書。

代理進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表；代理進口企業營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書、代理合同“原件”

5、最近一個季度監測報告（園區內企業為最近一個半年內）

6、自行處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件；委托處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：委托處置協議（委托有關單位收集后轉交處置單位的，須在協議中注明最終處置單位）和受托處置單位資質文件

7、其他與審批有關需要補充的證明材料。

（二）提交給省環保廳（第1、2、3項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、地級以上市環保行政主管部門（或順德區環境運輸和城市管理局）監督管理意見表

4、自營進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼

證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書。

代理進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表；代理進口企業營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書、代理合同“原件”

5、最近一個季度監測報告（園區內企業為最近一個半年內）

6、自行處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件；委托處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：委托處置協議（委托有關單位收集后轉交處置單位的，須在協議中注明最終處置單位）和受托處置單位資質文件、最近一次支付處理處置費用憑證及廢物處理、處置、轉移匯總情況表。

7、許可證第一聯（海關聯）復印件（正反面都要）

8、產品銷售記錄按月統計匯總表； 電費繳費記錄按月統計匯總表；運輸記錄按月統計匯總表

9、其他與審批有關需要補充的證明材料。

三、改證（上次省廳監管意見出具時間沒超過半年的，無須重新出具市級和省廳監管意見，但須向省廳政務窗口提交省廳、環保部材料各一套，由省廳代環保部審查材料并報送環保部；超— 4 —

過半年的，須按照申請程序重新申請出具監管意見；申請類型包括改口岸、改進口單位、許可證背面記錄滿載換領新證等）

（一）提交給環保部（第1、2、4項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、自營進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書復印件）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件。

代理進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件；代理進口企業營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件、代理合同“原件”

4、須更改的許可證同一序列號原件

5、其他與審批有關需要補充的證明材料。

（二）提交給省環保廳（第1、2、3項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、地級以上市環保行政主管部門（或順德區環境運輸和城

市管理局）監督管理情況表“原件”（原監管意見超過半年）

4、自營進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件。

代理進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件；代理進口企業營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件、代理合同“原件”

5、須更改的許可證同一序列號復印件

6、其他與審批有關需要補充的證明材料。

四、延期

（一）提交給環保部（第1、2項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、自營進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書。

代理進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、代理進口企業營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書、代理合同“原件”

4、最近一個季度監測報告

（園區內企業為最近一個半年內）

5、自行處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件；委托處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：委托處置協議（委托有關單位收集后轉交處置單位的，須在協議中注明最終處置單位）和受托處置單位資質文件

6、其他與審批有關需要補充的證明材料。

（二）提交給省環保廳（第1、2、3項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、地級以上市環保行政主管部門（或順德區環境運輸和城市管理局）監督管理意見表（原監管意見超過半年）

4、自營進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書

代理進口：利用單位法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格正式認定審核表（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表、代理進口企業營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書、國內收貨人注冊登記證書、代理合同“原件”

5、最近一季度監測報告（園區企業為上一個半年）

6、自行處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：建設項目環境影響評價報告書（表）、批準和驗收文件；委托處理處置工業廢物（含危廢）、污水的：委托處置協議（委托有關單位收集后轉交處置單位的，須在協議中注明最終處置單位）和受托處置單位資質文件

7、其他與審批有關需要補充的證明材料。

五、遺失補辦材料清單

（一）提交給環保部（第1、2、4、5項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表原件

3、自營進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件。

代理進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代— 8 —

碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件；代理進口企業營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件、代理合同原件

4、刊登作廢聲明的全國性綜合或環境類報紙

5、向環保部、所在地省級環境保護行政主管部門及許可證證面注明的進口口岸地海關書面掛失報告

（二）提交給省環保廳（第1、2、3、5、6項和代理合同為原件）。

1、書面申請報告

2、申請表

3、地級以上市環保行政主管部門（或順德區環境運輸和城市管理局）監督管理情況表

4、自營進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件。

代理進口：利用單位法人營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、一般納稅人資格正式認定審核表復印件（或正式認定書）和經轄區稅局審定的最近一個月增值稅納稅申報表

復印件；代理進口企業營業執照副本復印件、組織機構代碼證書副本復印件、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書復印件、國內收貨人注冊登記證書復印件、代理合同原件

5、刊登作廢聲明的全國性綜合或環境類報紙

6、向環保部、所在地省級環境保護行政主管部門及許可證證面注明的進口口岸地海關書面掛失報告

六、其他材料說明

（一）企業法定代表人遞交材料、領取進口許可證的，須提交有效法人身份證件復印件；由非申請企業法定代表人遞交材料、領取進口許可證的，被委托人必須是利用單位職工，并持企業法定代表人簽署的委托書（必須注明：被委托人是利用單位職工、委托事項、被委托人姓名、身份證號碼等基本信息）、有效法人身份證件復印件及被委托人有效身份證件原件和復印件辦理。所有復印件均須加蓋申請企業公章。如遞交材料人非利用單位職工，必須額外提供有關委托公證材料。

（二）申請企業提交的材料均須加蓋公章；提交復印件的，須在復印件上簽署“此復印件與原件相同”字樣，并注明日期；證明材料必須加蓋對應單位公章。

（三）加工貿易企業須額外提供加工貿易業務批準文件復印件或所處出口加工區管理機構出具的加工貿易業務證明復印件。

（四）列入省級環保部門依法實施清潔生產審核企業名單的企業，提供通過清潔生產審核評估驗收的證明文件復印件；若尚— 10 —

未進行評估驗收，則提供清潔生產審核報告復印件，向環保部門遞交的評估驗收申請及回執復印件。

（五）環保部對材料清單內容有進一步要求或更新的，將在廣東固體廢物管理網站http://www.tmdps.cn/及時更新。

第三篇：進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定

進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定

一、適用范圍

本規定適用于列入《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》和《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的環境保護管理。

進口特定類別固體廢物環境保護有專門規定的，從其規定。

二、加工利用企業環境保護要求

進口固體廢物加工利用企業應當符合以下環境保護要求:

（一）屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經營范圍的企業法人。

（二）具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，并符合國家或者地方環境保護標準規范的要求。

（三）符合建設項目環境保護管理有關規定。

（四）具有防止進口固體廢物污染環境的相關制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經營情況記錄制度、日常環境監測制度；設置專門部門或專人負責檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關環境保護和污染防治工作，相關工作人員和管理人員應當掌握國家相關政策法規、標準規范的規定；依法開展了清潔生產審核等。

（五）自營進口的，應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格；委托其他企業代理進口的，所委托的代理進口企業應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格，且加工利用企業為相應《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業”；以加工貿易方式進口固體廢物的，應當位于出口加工區內，或者已獲得商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件。

（六）申請進口固體廢物數量與加工利用能力和污染防治能力相適應；進口口岸符合就近原則和國家有關口岸管理規定。

（七）加工利用企業及其法定代表人或者所委托的代理進口企業及其法定代表人，近兩年內沒有以下違法行為記錄：

1.進口屬于禁止進口的固體廢物；

2.未經許可擅自進口可用作原料的固體廢物；

3.隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請固體廢物進口許可證；

4.以欺騙或者其他不正當手段獲取固體廢物進口許可證；

5.轉讓固體廢物進口許可證。

（八）近一年內沒有以下違反環境保護等法律、法規的行為記錄：

1.超過國家或者地方規定的污染物排放標準或者總量控制要求排放污染物；

2.所加工利用的進口固體廢物不符合進口可用作原料的固體廢物環境保護控制標準或者相關技術規范等強制性要求；

3.生產過程產生的固體廢物以及進口固體廢物中的夾雜物未進行無害化利用或者處置；

4.環境監測記錄或者進口固體廢物經營情況未按規定向環境保護部門報告，或者在報告時弄虛作假；

5.其他違反環境保護、海關、檢驗檢疫等法律、法規的行為。

（九）從事《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》內固體廢物加工利用的企業，應當符合國家或者省、自治區、直轄市有關規劃以及“圈區管理”等要求。

三、申請、審批和監督管理

（一）申請

1.申請單位（固體廢物加工利用企業）應當提交下列材料：

（1）書面申請報告。

（2）申請表（見附一）

（3）環境保護報告（見附二）。本規定發布實施后首次申請進口可用作原料的固體廢物的加工利用企業應提供企業環境保護報告。

（4）符合環境保護要求的證明材料（見附三）,包括省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況表（見附四，適用于自動許可進口類可用作原料的固體廢物），或者對加工利用企業監督管理情況及初審意見表（見附五，適用于限制進口類可用作原料的固體廢物）。

2.近3年內領取過相同種類固體廢物的進口許可證的單位，加工利用場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，相關環境管理制度或人員未發生變化的,并免于提交相應證明材料；按照相關法律規定，不需要重新履行環評和驗收等手續的，免予提交有關符合建設項目環境保護管理有關規定的證明材料。上述未變化事項，應當在申請表中備注欄注明上次申請日期及未發生變化的事項。

3.申請《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業向環境保護部提出申請。

申請《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業向所在地省級環境保護行政主管部門提出申請。省級環境保護行政主管部門應當通過書面審查和實地核查等方式對材料齊全、符合法定形式的申請進行初審，并自受理之日起20個工作日內，將監督管理情況及初審意見（見附五）、企業相關申請材料和申請材料匯總清單（見附六）以公函形式報送環境保護部。

每年11月1日至12月31日可受理下一固體廢物進口申請，原則上不再受理當年固體廢物進口申請。

（二）技術審查

環境保護部委托環境保護部固體廢物管理中心（以下簡稱“固廢中心”）受理申請材料并進行技術審查。

固廢中心應當自接到材料齊全、符合法定形式的申請之日起10個工作日內，通過書面審查或實地核查等方式對申請材料進行技術審查，并將技術審查情況予以公示，征求公眾意見，公示期為3個工作日。對公眾意見，由環境保護部組織進行核實。

公示期滿，固廢中心將技術審查情況和公示情況報送環境保護部。

（三）審批

環境保護部根據固廢中心的技術審查意見，在10個工作日內對進口固體廢物的申請進行審定。

（四）許可證的頒發

環境保護部委托固廢中心將固體廢物進口許可證統一郵寄至省級環境保護行政主管部門，由省級環境保護行政主管部門代為發放。

（五）監督管理

省級環境保護行政主管部門應當組織對本地區進口固體廢物加工利用企業進行監督檢查，并及時出具監督管理情況表，作為審查申請單位是否有違法行為的重要依據。

（六）資料保存

進口固體廢物紙質申請材料的保存期限為三年。

（七）審查過程中，實地核查、公示及對公眾意見的核實所需時間不計入審批時限。

四、變更、遺失和延期處理

（一）變更

固體廢物進口許可證上載明的事項發生變化的，加工利用企業應當按照原申請程序和要求重新申請領取固體廢物進口許可證，并交回原證。

（二）遺失

加工利用企業遺失所申領的固體廢物進口許可證，應當在全國性的綜合或環境類報紙上刊登作廢聲明，并向環境保護部、所在地省級環境保護行政主管部門及許可證證面注明的進口口岸地海關書面報告掛失。

在有效期內需要重新辦理固體廢物進口許可證的，加工利用企業應按原申請程序和要求重新申請固體廢物進口許可證。環境保護部根據加工利用企業的遺失報告、聲明作廢的報樣等材料，扣除已使用的數量后，撤銷或者注銷原證并換發新證，并在新證備注欄注明原證證號和“遺失換證”字樣。

（三）延期

固體廢物進口許可證因故在有效期內未使用完的，加工利用企業可在有效期屆滿30日前，按原申請程序和要求提出延期申請，并交回原證。

環境保護部扣除已使用的數量后，重新簽發固體廢物進口許可證，并在新證備注欄注明原證證號和“延期使用”字樣。

固體廢物進口許可證只能延期一次，延期最長不超過60日。延期批準數量計入下固體廢物進口許可證的批準數量。

五、經營情況和環境保護報告備案

進口固體廢物的加工利用企業應當于每季度第一個月15日之前將上季度進口固體廢物經營情況，向所在地省級環境保護行政主管部門報告并附報表（報表樣式見附八），并抄送所在地設區的市級和縣級地方環境保護行政主管部門。

進口固體廢物的加工利用企業應當于每年1月15日之前將上企業環境保護報告（并附上進口固體廢物加工利用經營情況報表，見附八），向所在地省級環境保護行政主管部門報告，并抄送所在地設區的市級和縣級地方環境保護行政主管部門。省級環境保護行政主管部門應當將有關情況匯總后于每年3月31日前報環境保護部。報告樣式見附九。附一：可用作原料的固體廢物進口許可證申請表

附二：進口可用作原料的固體廢物加工利用企業環境保護報告 附三：

有關證明材料的說明

所有證明材料必須加蓋企業公章。提交復印件的，須在復印件上簽署“此復印件與原件相同”字樣，并注明日期。有關證明材料說明如下：

一、屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經營范圍的企業法人。

如：加工利用企業年檢有效的法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格證書（或者加蓋“增值稅一般納稅人”字樣的國稅稅務登記證）的復印件。

二、具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，并符合國家或者地方環境保護標準規范的要求。

如：申請表填報的場地（包括廠區入口及廠牌、廠區概覽、原料和成品貯存場地、加工利用場地）、設施、設備、污染防治設施設備的彩色照片及文字說明。

三、符合建設項目環境保護管理有關規定。

如：加工利用企業建設項目環境影響評價文件及其批準文件和項目竣工環境保護驗收批準文件的復印件；需要進口固體廢物試生產的企業，應當提供試生產批準文件的復印件。

四、具有防止進口固體廢物污染環境的相關制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經營情況記錄制度、日常環境監測制度；設置專門部門或專人負責檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關環境保護和污染防治工作，相關工作人員和管理人員應當掌握國家相關政策法規、標準規范的規定；依法開展了清潔生產審核等。

如：有關經營情況記錄簿樣本、環境監測等環境管理制度文本，以及相關防止進口不符合國家環境保護控制標準的固體廢物的管理制度和措施。

加工利用企業經營情況記錄簿，應如實記載每批進口固體廢物所使用的許可證號、報關日期、進口金額、進口口岸、進口數量，到廠日期和數量，運輸單位的名稱和聯系方式；加工處理或者利用進口廢物量、時間、產品產量和流向；進口固體廢物中夾雜物（定義見《進口可用作原料的固體廢物環境保護控制標準》）以及生產過程中產生的固體廢物的名稱、數量及利用和處置情況；進口固體廢物中夾雜物和生產過程中產生的固體廢物的記錄應當分別填寫，確實難以區分的，應當說明理由；上述記錄應當由經辦人簽字。有關固體廢物進口、運輸，產品銷售，進口固體廢物中的夾雜物和生產過程中產生的固體廢物利用處置等環節的原始憑證，如合同、付款單據、發票、納稅申報表、稅收繳款書（完稅憑證）等，應作為經營情況記錄簿的附件保存備查，保存期為2年。經營情況記錄簿參考樣式見附七，企業可根據實際情況予以修改或調整，但應滿足上述基本原則和要求。

環境監測方案應確定監測指標和頻率，以及應急監測預案，其中特征污染物應當每季度至少監測一次；實行“圈區管理”的區內加工利用企業，特征污染物應當每六個月至少監測一次。進口固體廢物加工利用企業應當自行監測或委托監測；自行監測的，應當出具監測資質證明和持證上崗證，制定監測儀器的維護和標定方案，定期維護，標定并記錄結果；委托監測的，應當提供委托合同和委托監測機構的監測資質證明文件。

本單位有關環境保護崗位職責與考核標準的規章制度；相關工作人員和管理人員的環保培訓材料等。

依據《清潔生產促進法》第二十八條和《清潔生產審核暫行辦法》（國家發展改革委、原國家環境保護總局）令第16號）第八條，應當實施強制性清潔生產審核的企業，應提供通過清潔生產審核評估驗收的證明文件的復印件，若尚未進行評估驗收，則提供清潔生產審核報告、向環保部門遞交的評估驗收申請及回執的復印件。

五、自營進口的，應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格；委托其他企業代理進口的，所委托的代理進口企業應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格，且加工利用企業為相應《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業”；以加工貿易方式進口固體廢物的，應當位于出口加工區內，或者已獲得商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件。

如：加工利用企業自營進口的，應當提供加工利用企業有效的進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書的復印件。

委托其他企業代理進口的，提供代理進口企業年檢有效的工商營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書以及代理進口合同的復印件。代理進口合同中，應當訂明以下條款：1.有關進口固體廢物的種類、數量、價格和質量要求；2.有關進口固體廢物必須符合我國進口固體廢物環境保護控制標準，以及對不符合環境保護控制標準固體廢物退運責任的規定；3.有關不得將所進口固體廢物棄貨以及不得轉讓固體廢物進口許可證的規定。

申請以加工貿易方式進口固體廢物的，提供商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件復印件或者所處出口加工區管理機構出具的加工貿易業務證明。

六、省級環境保護行政主管部門出具的對加工利用企業監督管理情況表或監督管理情況及初審意見表。

進口自動許可類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況表（見附四）。

進口限制類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況和初審意見表（見附五）。

七、其他證明符合本規定的文件和材料。

附四：關于對申請進口自動許可進口類可用作原料的固體廢物的監督管理情況表 附五：關于對申請進口限制進口類可用作原料的固體廢物的監督管理情況及初審意見表

附六：省（區、市）限制進口類固體廢物申請材料匯總清單（年第 批）附七：進口固體廢物加工利用經營情況記錄簿參考樣式 附八：進口固體廢物加工利用經營情況報表 附九：省（區、市）年進口固體廢物經營情況匯總表

第四篇：2018年進口可用作原料的固體廢物檢驗檢疫監督管理辦法

進口可用作原料的固體廢物檢驗檢疫監督管理辦法

第一章

總

則

第一條 為加強進口可用作原料的固體廢物檢驗檢疫監督管理，保護環境，根據《中華人民共和國進出口商品檢驗法》及其實施條例、《中華人民共和國國境衛生檢疫法》及其實施細則、《中華人民共和國進出境動植物檢疫法》及其實施條例、《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》等有關法律法規規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于進口可用作原料的固體廢物（以下簡稱廢物原料）的檢驗檢疫和監督管理。

進口廢物原料應當屬于可用作原料的再生資源，具有可利用價值。

進口廢物原料應當符合中國法律法規、國家環境保護控制標準和國家技術規范的其他強制性要求。

第三條 國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱質檢總局）主管全國進口廢物原料的檢驗檢疫和監督管理工作。

質檢總局設在各地的出入境檢驗檢疫部門（以下簡稱檢驗檢疫部門）負責所轄區域進口廢物原料的檢驗檢疫和監督管理。

第四條 國家對進口廢物原料的國外供貨商（以下簡稱供貨商）、國內收貨人（以下簡稱收貨人）實行注冊登記制度。供貨商、收貨人在簽訂對外貿易合同前，應當取得注冊登記。注冊登記有效期為5年。

第五條 國家對進口廢物原料實行裝運前檢驗制度。進口廢物原料在裝運前，應當由檢驗檢疫部門或者承擔裝運前檢驗的檢驗機構（以下簡稱裝運前檢驗機構）實施裝運前檢驗并出具裝運前檢驗證書。

質檢總局不予指定檢驗機構從事進口廢物原料裝運前檢驗。

質檢總局對裝運前檢驗和裝運前檢驗機構依法實施監督管理。

第六條 進口廢物原料到貨后，由檢驗檢疫部門依法實施檢驗檢疫監管。

收貨人應當在進口廢物原料入境口岸向檢驗檢疫部門報檢，報檢時應當提供本辦法第五條規定的裝運前檢驗證書。

第七條 質檢總局對進口廢物原料實行檢驗檢疫風險預警和快速反應管理。

第八條 質檢總局對供貨商、收貨人、裝運前檢驗機構實施誠信管理。

進口廢物原料供貨商、收貨人、裝運前檢驗機構應當按照中國法律法規規定從事進口廢物原料生產經營及裝運前檢驗活動，保證進口廢物原料符合中國法律法規規定和相關技術要求。

第二章 供貨商注冊登記 第九條 質檢總局負責進口廢物原料供貨商注冊登記申請的受理、審查、批準和監督管理工作。

第十條 申請供貨商注冊登記應當符合下列條件：

（一）具有所在國家（地區）合法的經營資質；

（二）在其所在國家（地區）具有固定的辦公場所及相應基礎設施；

（三）熟悉并遵守中國出入境檢驗檢疫、環境保護、固體廢物管理的法律法規及相關標準；

（四）獲得ISO9001質量管理體系或RIOS體系等認證；

（五）具有對所供廢物原料進行環保質量控制的措施和能力，保證其所供廢物原料符合中國出入境檢驗檢疫、環境保護、固體廢物管理的國家技術規范的強制性要求；

（六）具備放射性檢測設備、設施及檢測能力；

（七）近3年內未發生過重大的安全、衛生、環保、欺詐等問題。

第十一條 申請人應當通過進境貨物檢驗檢疫監管系統提交注冊登記申請，并在網絡提交注冊登記申請成功后的30天內向質檢總局提交以下書面材料：

（一）注冊登記申請書；

（二）經公證的稅務登記文件，有商業登記文件的還需提供經公證的商業登記文件；

（三）組織機構、部門和崗位職責的說明；

（四）標明尺寸的固定辦公場所平面圖，有加工場地的，還應當提供加工場地平面圖，3張以上能全面展現上述場所和場地實景的照片；

（五）ISO9001質量管理體系或者RIOS體系等認證證書彩色復印件；

（六）委托代理人提出注冊登記申請的，應當提交委托書原件以及委托雙方身份證明復印件。

提交的文字材料，應當使用中文或者中英文對照文本。第十二條 質檢總局對申請人提出的注冊登記申請，應當根據下列情況分別作出處理：

（一）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在收到申請材料后5日內一次告知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（二）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照質檢總局的要求提交全部補正申請材料且補正材料符合法定形式的，應當予以受理；

（三）未在規定期限內補正有關申請材料的，應當終止辦理注冊登記，并書面告知申請人；

（四）未按照要求全部補正申請材料或者補正后申請材料仍不符合法定形式的，不予受理，并書面告知申請人。

第十三條 質檢總局應當自受理注冊登記申請之日起10日內組成專家評審組，實施書面評審。專家評審所需時間不計算在審查與決定期限內，但應當書面告知申請人。評審組應當在評審工作結束后作出評審結論，向質檢總局提交評審報告。

第十四條 質檢總局自收到評審報告之日起10日內作出是否準予注冊登記的決定。

質檢總局對審查合格的，準予注冊登記并頒發注冊登記證書；對審查不合格的，不予注冊登記，并書面說明理由，告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十五條 供貨商注冊登記內容發生變化的，應當自變化之日起30天內向質檢總局提出變更申請，并按照本辦法第十一條規定辦理。

涉及注冊登記證書內容變更的，供貨商申請變更時應當交回原證書。質檢總局批準的變更涉及原注冊登記證書內容的，應當重新頒發證書。

供貨商的名稱、商業登記地址、法定代表人三項中累計兩項及以上發生變化的，應當重新向質檢總局申請注冊登記。

第十六條 供貨商需要延續注冊登記有效期的，應當在注冊登記有效期屆滿90天前向質檢總局提出延續申請，并按照本辦法第十一條規定辦理。

供貨商未按規定期限提出延續申請的，質檢總局可以認定為不符合注冊登記延續的法定條件，不予受理該申請。注冊登記有效期屆滿后，注冊登記自動失效。第十七條 質檢總局應當根據供貨商的申請，在注冊登記有效期屆滿前作出是否準予延續注冊登記的決定；逾期未作出決定的，視為準予延續。

第十八條 質檢總局作出不予受理注冊登記、終止辦理注冊登記、不予注冊登記決定的，申請人可以向質檢總局重新申請注冊登記，并按本辦法第十一條的規定辦理。

第三章 收貨人注冊登記

第十九條 直屬檢驗檢疫局負責所轄區域收貨人注冊登記申請的受理、審查、批準和監督管理工作。

第二十條 申請收貨人注冊登記應當符合下列條件：

（一）具有合法進口經營資質的加工利用企業；

（二）具有固定的辦公場所及相應基礎設施，具備放射性檢測設備及檢測能力；

（三）熟悉并遵守中國出入境檢驗檢疫、環境保護、固體廢物管理的法律法規及相關標準；

（四）具有對廢物原料進行環保質量控制及加工利用的措施和能力，并建立相應的管理制度，保證廢物原料符合中國出入境檢驗檢疫、環境保護、固體廢物管理的國家技術規范的強制性要求。

第二十一條 申請人應當通過進境貨物檢驗檢疫監管系統提交注冊登記申請，并在網絡提交注冊登記申請成功后的30天內向直屬檢驗檢疫局提交以下書面材料：

（一）注冊登記申請書；

（二）營業執照及其復印件；

（三）進口經營資質證明文件及其復印件；

（四）管理制度文件；

（五）環保部門批準從事進口固體廢物加工利用的書面證明文件。

第二十二條 直屬檢驗檢疫局對申請人提出的收貨人注冊登記申請，應當根據下列情況分別作出處理：

（一）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在5日內一次告知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（二）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照檢驗檢疫部門的要求提交全部補正申請材料且補正材料符合法定形式的，應當予以受理；

（三）未在規定期限內補正有關申請材料的，應當終止辦理注冊登記，并書面告知申請人；

（四）未按照要求全部補正申請材料或者補正后申請材料仍不符合法定形式的，不予受理該申請。

第二十三條 直屬檢驗檢疫局應當自受理申請之日起10日內組成專家評審組，實施書面評審和現場核查。專家評審所需時間不計算在審查與決定期限內，但應當書面告知申請人。

評審組應當在評審工作結束后作出評審結論，向直屬檢驗檢疫局提交評審報告。第二十四條 直屬檢驗檢疫局自收到評審報告之日起10日內作出是否準予注冊登記的決定。

直屬檢驗檢疫局對審查合格的，準予注冊登記并頒發注冊登記證書；對審查不合格的，不予注冊登記，并書面說明理由，告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第二十五條 收貨人注冊登記內容發生變化的，應當自變化之日起30天內向批準注冊登記的直屬檢驗檢疫局提出變更申請，并按本辦法第二十一條的規定辦理。

涉及注冊登記證書內容變更的，收貨人申請變更時應當將原證書交回。直屬檢驗檢疫局批準的變更涉及原注冊登記證書內容的，應當重新頒發證書。

收貨人的名稱、商業登記地址、法定代表人三項中累計兩項及以上發生變化的，應當重新向直屬檢驗檢疫局提出注冊登記申請。

第二十六條 收貨人需要延續注冊登記有效期的，應當在注冊登記有效期屆滿90天前向批準注冊登記的直屬檢驗檢疫局提出延續申請，并按本辦法第二十一條的規定辦理。

第二十七條 直屬檢驗檢疫局應當在注冊登記有效期屆滿前，作出是否準予延續注冊登記決定。

收貨人未按時提交延續申請的，直屬檢驗檢疫局可以認定為不符合注冊登記延續的法定條件，不予受理該申請。注冊登記有效期屆滿后，注冊登記自動失效。第二十八條 直屬檢驗檢疫局作出不予受理注冊登記、終止辦理注冊登記、不予注冊登記決定的，申請人可以重新申請注冊登記，并按本辦法第二十一條的規定辦理。

第四章 裝運前檢驗

第二十九條 質檢總局負責開發、維護進口廢物原料裝運前檢驗電子管理系統（以下簡稱裝運前檢驗電子管理系統），實現裝運前檢驗工作信息化管理。

第三十條 供貨商應當在廢物原料裝運前，通過裝運前檢驗電子管理系統申請檢驗檢疫部門或者委托裝運前檢驗機構實施裝運前檢驗。

檢驗檢疫部門、裝運前檢驗機構應當通過進口廢物原料裝運前檢驗電子管理系統受理供貨商的裝運前檢驗申請、錄入裝運前檢驗結果、簽發裝運前檢驗證書。

第三十一條 裝運前檢驗機構應當是在所在國家（地區）合法注冊的檢驗機構。

裝運前檢驗機構應當提前將下列信息向質檢總局備案：

（一）經公證的所在國家（地區）合法注冊的第三方檢驗機構資質證明；

（二）所在國家（地區）固定的辦公和經營場所信息；

（三）通過ISO/IEC17020認可的證明材料；

（四）從事裝運前檢驗的廢物原料種類；

（五）裝運前檢驗證書授權簽字人信息及印簽樣式；

（六）公司章程。提交的信息，應當使用中文或者中英文對照文本。對提交材料完備的裝運前檢驗機構，由質檢總局對外公布。

第三十二條 檢驗檢疫部門、裝運前檢驗機構應當在境外裝貨地或者發貨地，按照中國國家環境保護控制標準、相關技術規范的強制性要求和裝運前檢驗規程實施裝運前檢驗。

第三十三條 檢驗檢疫部門、裝運前檢驗機構對經其檢驗合格的廢物原料簽發電子和紙質的裝運前檢驗證書。

檢驗證書應當符合以下要求：

（一）檢驗依據準確、檢驗情況明晰、檢驗結果真實；

（二）有統一、可追溯的編號；

（三）檢驗證書應當為中文或者中英文，以中文為準；

（四）檢驗證書有效期不超過90天。

第三十四條 檢驗檢疫部門在口岸到貨檢驗檢疫監管中發現貨證不符或者環保項目不合格的，實施裝運前檢驗的檢驗檢疫部門或者裝運前檢驗機構應當向質檢總局報告裝運前檢驗情況，并提供記錄檢驗過程等情況的圖像和書面資料。

第三十五條 裝運前檢驗機構及其關聯機構不能申請或者代理申請供貨商注冊登記，不能從事廢物原料的生產和經營活動。

第三十六條 裝運前檢驗機構備案信息發生變化的，應當自變化之日起30天內向質檢總局提交變更材料，并按照本辦法第三十一條的規定辦理。第三十七條 質檢總局對已備案的裝運前檢驗機構實施分類管理，按照誠信管理的原則將已備案的裝運前檢驗機構分為A、B兩類。

符合下列條件的裝運前檢驗機構，按照自愿原則可以申請成為A類裝運前檢驗機構：

（一）從事檢驗鑒定業務5年以上；

（二）具有與裝運前檢驗業務相適應的檢驗人員及檢測設備；

（三）具備按照中國環境保護、固體廢物管理的國家技術規范的強制性要求和質檢總局關于進口廢物原料裝運前檢驗有關規定開展檢驗的能力。

（四）遵守法律法規，重視企業信用管理工作，嚴格履行承諾，具有較健全的質量管理體系，服務質量穩定。

不符合本條前款規定的裝運前檢驗機構，列入B類裝運前檢驗機構。

第五章 到貨檢驗檢疫

第三十八條 廢物原料運抵口岸后，收貨人或者其代理人應當向入境口岸檢驗檢疫部門報檢，接受檢驗檢疫監管。報檢時應當提供以下紙質或者電子材料：

（一）供貨商注冊登記證書（復印件）；

（二）收貨人注冊登記證書（復印件）；

（三）裝運前檢驗證書；

（四）限制類的廢物原料，應當提供進口許可證明；

（五）合同、發票、裝箱單、提/運單等必要的單證。第三十九條 檢驗檢疫部門應當依照檢驗檢疫相關法律法規和規程、國家環境保護控制標準或者國家技術規范的其他強制性要求在入境口岸對進口廢物原料實施檢驗檢疫監管，根據污染程度實施消毒、熏蒸等衛生處理，未經檢疫處理，不得放行。

質檢總局可以依法指定在其他地點檢驗檢疫。第四十條 由B類裝運前檢驗機構實施裝運前檢驗的進口廢物原料，檢驗檢疫部門應當實施全數檢驗。

第四十一條 檢驗檢疫部門實施進口廢物原料檢驗檢疫監管工作的場所應當符合進口廢物原料檢驗檢疫場所建設規范的要求。

第四十二條 從事進口廢物原料檢驗檢疫監管工作的人員應當經過質檢總局的培訓并考試合格。

第四十三條 檢驗檢疫部門對經檢驗檢疫未發現不符合國家環境保護控制標準、國家技術規范的其他強制性要求的進口廢物原料，出具通關證明并放行；對不符合國家環境保護控制標準、國家技術規范的其他強制性要求的，出具退貨處理通知單并書面告知海關；對發現動植物疫情的，要實施有效的檢疫除害處理措施，如無有效處理措施則依法作退回或者銷毀處理，并實施檢疫監管。

第六章 監督管理 第四十四條 供貨商和收貨人應當依照注冊登記的業務范圍開展供貨、進口等活動。

收貨人所進口的廢物原料，僅限用于自行加工利用，不得以任何方式交付其他單位、組織或者個人。

供貨商、收貨人及其關聯機構不能從事廢物原料裝運前檢驗業務。

第四十五條 質檢總局、檢驗檢疫部門可以依照職責對供貨商、收貨人、裝運前檢驗機構實施現場檢查、驗證、追蹤貨物環保質量狀況等形式的監督管理。

第四十六條 裝運前檢驗機構應當遵守中國相關法律法規和質檢總局的有關規定，以第三方的身份獨立、公正地開展進口廢物原料裝運前檢驗工作，并對其所出具的裝運前檢驗證書的真實性、準確性負責。

第四十七條 質檢總局或者檢驗檢疫部門在進口廢物原料檢驗監管工作中，發現裝運前檢驗機構存在下列情形之一的，質檢總局可以發布警示通報并決定在一定時期內不予認可其出具的裝運前檢驗證書，但最長不超過3年：

（一）出具的裝運前檢驗證書存在違反本辦法第三十三條規定的；

（二）裝運前檢驗機構存在違反本辦法第三十五條、第四十六條、第五十九條規定情形的。

第四十八條 供貨商、收貨人有下列情形之一的，質檢總局、直屬檢驗檢疫局依照職權撤銷其注冊登記：

（一）申請注冊登記的地址不存在的；

（二）供貨商商業登記文件無效、稅務文件無效的；

（三）收貨人營業執照無效的；

（四）法定代表人不存在的；

（五）隱瞞有關情況或者提供虛假材料取得注冊登記的；

（六）以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊登記的。第四十九條 質檢總局、檢驗檢疫部門對供貨商、收貨人和裝運前檢驗機構實施A、B、C三類風險預警及快速反應管理。

第五十條 對源自特定國家（地區）、特定類別的廢物原料，檢驗檢疫部門可以根據不同的風險預警類別采取加嚴檢驗、全數檢驗或者不予受理報檢等措施。

第一節

供貨商監督管理

第五十一條 供貨商發生下列情形之一的，由質檢總局實施A類風險預警措施，檢驗檢疫部門1年內不受理其所供廢物原料進口報檢申請：

（一）廢物原料存在嚴重疫情風險的；

（二）廢物原料存在嚴重貨證不符，經查確屬供貨商責任的；

（三）B類預警期間再次被檢出環保項目不合格或者重大疫情的。

第五十二條 供貨商發生下列情形之一的，由質檢總局實施B類風險預警措施，檢驗檢疫部門對其所供廢物原料實施為期不少于180天且不少于100批的全數檢驗：

（一）1年內貨證不符或者環保項目不合格累計3批及以上的；

（二）檢疫不合格并具有較大疫情風險的；

（三）供貨商注冊登記內容發生變更，未在規定期限內向質檢總局辦理變更手續的；

（四）注冊登記被撤銷后重新獲得注冊登記的；

（五）按本辦法第五十一條實施的A類風險預警措施解除后，恢復受理進口報檢申請的；

（六）現場檢查發現質量管理體系存在嚴重缺陷的。第五十三條 供貨商發生下列情形之一的，由質檢總局實施C類風險預警措施，檢驗檢疫部門對供貨商所供的廢物原料實施加嚴檢驗：

（一）廢物原料環保項目不合格的；

（二）需采取風險管控措施的。

第五十四條 供貨商發生下列情形之一的，質檢總局撤銷其注冊登記：

（一）輸出的廢物原料環保項目嚴重不合格的；

（二）輸出的廢物原料應當退運，供貨商不配合收貨人退運的；

（三）輸出的廢物原料應當退運，自檢驗檢疫部門出具環保項目不合格證明之日起6個月內，因供貨商原因未將廢物原料退運出境的；

（四）將已退運的不合格廢物原料再次運抵中國大陸地區的；

（五）將注冊登記證書或者注冊登記編號轉讓其他企業使用的；

（六）提供虛假材料，包括提供虛假入境證明文件的；

（七）輸出廢物原料時存在弄虛作假等欺詐行為的；

（八）不接受檢驗檢疫機構監督管理，情節嚴重的；

（九）違反本辦法第四十四條第一款規定，超出業務范圍供貨的；

（十）違反本辦法第四十四條第三款規定，供貨商或者其關聯機構從事裝運前檢驗的；

（十一）不再具備本辦法第十條規定的條件的。

第二節

收貨人監督管理

第五十五條 收貨人發生下列情形之一的，由質檢總局實施A類風險預警措施，檢驗檢疫部門1年內不受理其廢物原料進口報檢申請：

（一）廢物原料存在嚴重貨證不符，經查確屬收貨人責任的；

（二）B類預警期間再次被檢出環保項目不合格或者重大疫情，經查確屬收貨人責任的。

第五十六條 收貨人發生下列情形之一的，質檢總局實施B類風險預警措施，檢驗檢疫部門對其報檢的廢物原料實施為期不少于180天且不少于100批的全數檢驗：

（一）廢物原料存在貨證不符、申報不實，經查確屬收貨人責任的；

（二）收貨人注冊登記內容發生變更，未在規定期限內向直屬檢驗檢疫局辦理變更手續的；

（三）1年內貨證不符或者環保項目不合格累計3批及以上，經查確屬收貨人責任的；

（四）注冊登記被撤銷后重新獲得注冊登記的；

（五）按本辦法第五十五條實施的A類風險預警措施解除后，恢復受理進口報檢申請的；

（六）現場檢查發現質量控制體系存在缺陷的。第五十七條 收貨人發生下列情形之一的，質檢總局實施C類風險預警措施，檢驗檢疫部門對其報檢的廢物原料實施加嚴檢驗：

（一）廢物原料環保項目不合格的；

（二）需采取風險管控措施的。

第五十八條 收貨人發生下列情形之一的，直屬檢驗檢疫局撤銷其注冊登記：

（一）偽造、變造、買賣或者使用偽造、變造的有關證件的；

（二）提供虛假材料，包括提供虛假入境證明文件的；

（三）將注冊登記證書或者注冊登記編號轉讓其他企業使用的；

（四）進口廢物原料時存在弄虛作假等欺詐行為的；

（五）進口廢物原料不合格拒不退運的；

（六）進口廢物原料不合格，檢驗檢疫部門出具環保項目不合格證明后6個月內因收貨人原因未將不合格貨物退運出境的；

（七）不接受檢驗檢疫機構監督管理，情節嚴重的；

（八）違反本辦法第四十四條規定的；

（九）不再具備本辦法第二十條規定的條件的。

第三節

裝運前檢驗機構監督管理

第五十九條 裝運前檢驗機構發生下列情形之一的，質檢總局實施A類風險預警措施，檢驗檢疫部門不受理經其實施裝運前檢驗的廢物原料進口報檢申請：

（一）經其實施裝運前檢驗的廢物原料，1個月內被檢驗檢疫部門檢出環保項目不合格累計5批及以上且環保項目不合格檢出率達0.5%及以上的；

（二）經其實施裝運前檢驗的廢物原料，1年內被檢驗檢疫部門檢出環保項目嚴重不合格累計3批及以上的；

（三）給未實施裝運前檢驗的廢物原料出具裝運前檢驗證書的；

（四）B類預警期間，經其實施裝運前檢驗的廢物原料再次被檢驗檢疫部門檢出環保項目不合格的；

（五）不接受監督管理，情節嚴重的。

第六十條 裝運前檢驗機構發生下列情形之一的，質檢總局實施B類風險預警措施，檢驗檢疫部門對經其實施裝運前檢驗的廢物原料實施為期不少于180天且不少于1000批的全數檢驗：

（一）經其實施裝運前檢驗的廢物原料，1個月內被檢驗檢疫部門檢出環保項目不合格累計3批及以上且環保項目不合格檢出率達0.5%以上的；

（二）經其實施裝運前檢驗的廢物原料，被檢驗檢疫部門檢出環保項目嚴重不合格的；

（三）經其實施裝運前檢驗的廢物原料，被檢驗檢疫部門檢出環保項目不合格，裝運前檢驗機構未按照規定向質檢總局報告有關情況的；

（四）未按照規定實施裝運前檢驗出具裝運前檢驗證書的；

（五）日常監管中發現質量管理體系存在缺陷的；

（六）按照本辦法第五十九條實施的A類風險預警措施解除后，恢復受理進口報檢申請的。

第六十一條 裝運前檢驗機構發生下列情形之一的，質檢總局實施C類風險預警措施，檢驗檢疫部門對其實施裝運前檢驗的廢物原料實施加嚴檢驗：

（一）裝運前檢驗機構備案信息發生變化，未按照規定要求提交變更材料的；

（二）經其實施裝運前檢驗的廢物原料，被檢驗檢疫部門檢出環保項目不合格情況未達到本辦法第五十九條、第六十條規定的預警條件的；

（三）需要采取風險管控措施的。

第七章 法律責任

第六十二條 供貨商、收貨人因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予注冊登記的，質檢總局或者直屬檢驗檢疫局給予警告；供貨商、收貨人在1年內不得再次提起申請。

第六十三條 供貨商、收貨人以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊登記后被撤銷注冊登記的，在3年內不得再次提起申請；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十四條 進口可用作原料的固體廢物，供貨商、收貨人未取得注冊登記，或者未進行裝運前檢驗的，按照國家有關規定責令退貨；情節嚴重的，由檢驗檢疫部門按照《中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例》的規定并處10萬元以上100萬元以下罰款。

第六十五條 進口廢物原料的收貨人不如實提供進口廢物原料的真實情況，取得檢驗檢疫部門有關證單的，由檢驗檢疫部門按照《中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例》的規定沒收違法所得，并處進口廢物原料貨值金額5%以上20%以下罰款。

第六十六條 收貨人違反本辦法第四十四條第一款規定超出業務范圍開展進口活動的，由檢驗檢疫部門責令改正；情節嚴重的，處3萬元以下罰款。第六十七條 進口廢物原料檢驗檢疫工作人員玩忽職守、徇私舞弊或者濫用職權，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。

第八章

附

則

第六十八條 對從境外進入保稅區、出口加工區、自貿區等特殊監管區域的廢物原料的管理，依照本辦法執行。

第六十九條 通過贈送、出口退運進境、提供樣品等方式進境物品屬于允許進口的廢物原料的，除另有規定外，依照本辦法執行。

海關特殊監管區和場所內單位在生產加工過程中產生的廢品、殘次品、邊角料以及受災貨物屬于廢物原料需出區進入國內的，免于實施進口檢驗，依據有關規定簽發通關證明。

第七十條 對進口廢船舶，檢驗檢疫部門依法實施檢驗檢疫，免于提交供貨商注冊登記證書和裝運前檢驗證書。

第七十一條 對外籍船舶、航空器及器材在境內維修產生的廢物原料，檢驗檢疫部門依法實施檢驗檢疫，免于提交供貨商注冊登記證書、收貨人注冊登記證書、裝運前檢驗證書和進口許可證明。

第七十二條 本辦法中的“日”為工作日，不含法定節假日；“天”為自然日，含法定節假日。

第七十三條 來自中國香港、澳門和臺灣地區的廢物原料的檢驗檢疫監督管理依照本辦法執行。第七十四條 進口廢物原料的供貨商、收貨人向質檢總局或者檢驗檢疫部門提交的所有文件均以中文文本為準。

第七十五條 檢驗檢疫部門根據業務需要，可以聘請相關專業人員輔助現場核查工作。

第七十六條 供貨商、收貨人注冊登記和裝運前檢驗機構管理實施細則，由質檢總局另行制定。

第七十七條 本辦法由質檢總局負責解釋。

第七十八條 本辦法自2018年2月1日起施行。原國家檢驗檢疫局1999年11月22日發布的《進口廢物原料裝運前檢驗機構認可管理辦法（試行）》（原國家出入境檢驗檢疫局令第2號）、國家質檢總局2009年8月21日發布的《進口可用作原料的固體廢物檢驗檢疫監督管理辦法》（國家質檢總局令第119號）同時廢止。

第五篇：《進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定》

進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定

一、適用范圍

本規定適用于列入《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》和《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的環境保護管理。

進口特定類別固體廢物環境保護有專門規定的，從其規定。

二、加工利用企業環境保護要求

進口固體廢物加工利用企業應當符合以下環境保護要求:

（一）屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經營范圍的企業法人。

（二）具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，并符合國家或者地方環境保護標準規范的要求。

（三）符合建設項目環境保護管理有關規定。

（四）具有防止進口固體廢物污染環境的相關制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經營情況記錄制度、日常環境監測制度；設置專門部門或專人負責檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關環境保護和污染防治工作，相關工作人員和管理人員應當掌握國家相關政策法規、標準規范的規定；依法開展了清潔生產審核等。

（五）自營進口的，應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格；委托其他企業代理進口的，所委托的代理進口企業應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格，且加工利用企業為相應《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業”；以加工貿易方式進口固體廢物的，應當位于出口加工區內，或者已獲得商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件。

（六）申請進口固體廢物數量與加工利用能力和污染防治能力相適應；進口口岸符合就近原則和國家有關口岸管理規定。

（七）加工利用企業及其法定代表人或者所委托的代理進口企業及其法定代表人，近兩年內沒有以下違法行為記錄：

1.進口屬于禁止進口的固體廢物；

2.未經許可擅自進口可用作原料的固體廢物；

3.隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請固體廢物進口許可證；

4.以欺騙或者其他不正當手段獲取固體廢物進口許可證；

5.轉讓固體廢物進口許可證。

（八）近一年內沒有以下違反環境保護等法律、法規的行為記錄：

1.超過國家或者地方規定的污染物排放標準或者總量控制要求排放污染物；

2.所加工利用的進口固體廢物不符合進口可用作原料的固體廢物環境保護控制標準或者相關技術規范等強制性要求；

3.生產過程產生的固體廢物以及進口固體廢物中的夾雜物未進行無害化利用或者處置；

4.環境監測記錄或者進口固體廢物經營情況未按規定向環境保護部門報告，或者在報告時弄虛作假；

5.其他違反環境保護、海關、檢驗檢疫等法律、法規的行為。

（九）從事《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》內固體廢物加工利用的企業，應當符合國家或者省、自治區、直轄市有關規劃以及“圈區管理”等要求。

三、申請、審批和監督管理

（一）申請

1.申請單位（固體廢物加工利用企業）應當提交下列材料：

（1）書面申請報告。

（2）申請表（見附一）

（3）環境保護報告（見附二）。本規定發布實施后首次申請進口可用作原料的固體廢物的加工利用企業應提供企業環境保護報告。

（4）符合環境保護要求的證明材料（見附三）,包括省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況表（見附四，適用于自動許可進口類可用作原料的固體廢物），或者對加工利用企業監督管理情況及初審意見表（見附五，適用于限制進口類可用作原料的固體廢物）。

2.近3年內領取過相同種類固體廢物的進口許可證的單位，加工利用場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，相關環境管理制度或人員未發生變化的,并免于提交相應證明材料；按照相關法律規定，不需要重新履行環評和驗收等手續的，免予提交有關符合建設項目環境保護管理有關規定的證明材料。上述未變化事項，應當在申請表中備注欄注明上次申請日期及未發生變化的事項。

3.申請《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業向環境保護部提出申請。

申請《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業向所在地省級環境保護行政主管部門提出申請。省級環境保護行政主管部門應當通過書面審查和實地核查等方式對材料齊全、符合法定形式的申請進行初審，并自受理之日起20個工作日內，將監督管理情況及初審意見（見附五）、企業相關申請材料和申請材料匯總清單（見附六）以公函形式報送環境保護部。

每年11月1日至12月31日可受理下一固體廢物進口申請，原則上不再受理當年固體廢物進口申請。

（二）技術審查

環境保護部委托環境保護部固體廢物管理中心（以下簡稱“固廢中心”）受理申請材料并進行技術審查。

固廢中心應當自接到材料齊全、符合法定形式的申請之日起10個工作日內，通過書面審查或實地核查等方式對申請材料進行技術審查，并將技術審查情況予以公示，征求公眾意見，公示期為3個工作日。對公眾意見，由環境保護部組織進行核實。

公示期滿，固廢中心將技術審查情況和公示情況報送環境保護部。

（三）審批

環境保護部根據固廢中心的技術審查意見，在10個工作日內對進口固體廢物的申請進行審定。

（四）許可證的頒發

環境保護部委托固廢中心將固體廢物進口許可證統一郵寄至省級環境保護行政主管部門，由省級環境保護行政主管部門代為發放。

（五）監督管理

省級環境保護行政主管部門應當組織對本地區進口固體廢物加工利用企業進行監督檢查，并及時出具監督管理情況表，作為審查申請單位是否有違法行為的重要依據。

（六）資料保存

進口固體廢物紙質申請材料的保存期限為三年。

（七）審查過程中，實地核查、公示及對公眾意見的核實所需時間不計入審批時限。

四、變更、遺失和延期處理

（一）變更

固體廢物進口許可證上載明的事項發生變化的，加工利用企業應當按照原申請程序和要求重新申請領取固體廢物進口許可證，并交回原證。

（二）遺失

加工利用企業遺失所申領的固體廢物進口許可證，應當在全國性的綜合或環境類報紙上刊登作廢聲明，并向環境保護部、所在地省級環境保護行政主管部門及許可證證面注明的進口口岸地海關書面報告掛失。

在有效期內需要重新辦理固體廢物進口許可證的，加工利用企業應按原申請程序和要求重新申請固體廢物進口許可證。環境保護部根據加工利用企業的遺失報告、聲明作廢的報樣等材料，扣除已使用的數量后，撤銷或者注銷原證并換發新證，并在新證備注欄注明原證證號和“遺失換證”字樣。

（三）延期

固體廢物進口許可證因故在有效期內未使用完的，加工利用企業可在有效期屆滿30日前，按原申請程序和要求提出延期申請，并交回原證。

環境保護部扣除已使用的數量后，重新簽發固體廢物進口許可證，并在新證備注欄注明原證證號和“延期使用”字樣。

固體廢物進口許可證只能延期一次，延期最長不超過60日。延期批準數量計入下固體廢物進口許可證的批準數量。

五、經營情況和環境保護報告備案

進口固體廢物的加工利用企業應當于每季度第一個月15日之前將上季度進口固體廢物經營情況，向所在地省級環境保護行政主管部門報告并附報表（報表樣式見附八），并抄送所在地設區的市級和縣級地方環境保護行政主管部門。

進口固體廢物的加工利用企業應當于每年1月15日之前將上企業環境保護報告（并附上進口固體廢物加工利用經營情況報表，見附八），向所在地省級環境保護行政主管部門報告，并抄送所在地設區的市級和縣級地方環境保護行政主管部門。省級環境保護行政主管部門應當將有關情況匯總后于每年3月31日前報環境保護部。報告樣式見附九。附一：可用作原料的固體廢物進口許可證申請表

附二：進口可用作原料的固體廢物加工利用企業環境保護報告 附三：

有關證明材料的說明

所有證明材料必須加蓋企業公章。提交復印件的，須在復印件上簽署“此復印件與原件相同”字樣，并注明日期。有關證明材料說明如下：

一、屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經營范圍的企業法人。

如：加工利用企業年檢有效的法人營業執照副本、組織機構代碼證書副本、一般納稅人資格證書（或者加蓋“增值稅一般納稅人”字樣的國稅稅務登記證）的復印件。

二、具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施，并符合國家或者地方環境保護標準規范的要求。

如：申請表填報的場地（包括廠區入口及廠牌、廠區概覽、原料和成品貯存場地、加工利用場地）、設施、設備、污染防治設施設備的彩色照片及文字說明。

三、符合建設項目環境保護管理有關規定。

如：加工利用企業建設項目環境影響評價文件及其批準文件和項目竣工環境保護驗收批準文件的復印件；需要進口固體廢物試生產的企業，應當提供試生產批準文件的復印件。

四、具有防止進口固體廢物污染環境的相關制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經營情況記錄制度、日常環境監測制度；設置專門部門或專人負責檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關環境保護和污染防治工作，相關工作人員和管理人員應當掌握國家相關政策法規、標準規范的規定；依法開展了清潔生產審核等。

如：有關經營情況記錄簿樣本、環境監測等環境管理制度文本，以及相關防止進口不符合國家環境保護控制標準的固體廢物的管理制度和措施。

加工利用企業經營情況記錄簿，應如實記載每批進口固體廢物所使用的許可證號、報關日期、進口金額、進口口岸、進口數量，到廠日期和數量，運輸單位的名稱和聯系方式；加工處理或者利用進口廢物量、時間、產品產量和流向；進口固體廢物中夾雜物（定義見《進口可用作原料的固體廢物環境保護控制標準》）以及生產過程中產生的固體廢物的名稱、數量及利用和處置情況；進口固體廢物中夾雜物和生產過程中產生的固體廢物的記錄應當分別填寫，確實難以區分的，應當說明理由；上述記錄應當由經辦人簽字。有關固體廢物進口、運輸，產品銷售，進口固體廢物中的夾雜物和生產過程中產生的固體廢物利用處置等環節的原始憑證，如合同、付款單據、發票、納稅申報表、稅收繳款書（完稅憑證）等，應作為經營情況記錄簿的附件保存備查，保存期為2年。經營情況記錄簿參考樣式見附七，企業可根據實際情況予以修改或調整，但應滿足上述基本原則和要求。

環境監測方案應確定監測指標和頻率，以及應急監測預案，其中特征污染物應當每季度至少監測一次；實行“圈區管理”的區內加工利用企業，特征污染物應當每六個月至少監測一次。進口固體廢物加工利用企業應當自行監測或委托監測；自行監測的，應當出具監測資質證明和持證上崗證，制定監測儀器的維護和標定方案，定期維護，標定并記錄結果；委托監測的，應當提供委托合同和委托監測機構的監測資質證明文件。

本單位有關環境保護崗位職責與考核標準的規章制度；相關工作人員和管理人員的環保培訓材料等。

依據《清潔生產促進法》第二十八條和《清潔生產審核暫行辦法》（國家發展改革委、原國家環境保護總局）令第16號）第八條，應當實施強制性清潔生產審核的企業，應提供通過清潔生產審核評估驗收的證明文件的復印件，若尚未進行評估驗收，則提供清潔生產審核報告、向環保部門遞交的評估驗收申請及回執的復印件。

五、自營進口的，應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格；委托其他企業代理進口的，所委托的代理進口企業應當具有進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記資格，且加工利用企業為相應《進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業”；以加工貿易方式進口固體廢物的，應當位于出口加工區內，或者已獲得商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件。

如：加工利用企業自營進口的，應當提供加工利用企業有效的進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書的復印件。

委托其他企業代理進口的，提供代理進口企業年檢有效的工商營業執照副本、組織機構代碼證書副本、進口可用作原料的固體廢物國內收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書以及代理進口合同的復印件。代理進口合同中，應當訂明以下條款：1.有關進口固體廢物的種類、數量、價格和質量要求；2.有關進口固體廢物必須符合我國進口固體廢物環境保護控制標準，以及對不符合環境保護控制標準固體廢物退運責任的規定；3.有關不得將所進口固體廢物棄貨以及不得轉讓固體廢物進口許可證的規定。

申請以加工貿易方式進口固體廢物的，提供商務主管部門簽發的有效的加工貿易業務批準文件復印件或者所處出口加工區管理機構出具的加工貿易業務證明。

六、省級環境保護行政主管部門出具的對加工利用企業監督管理情況表或監督管理情況及初審意見表。

進口自動許可類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況表（見附四）。

進口限制類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環境保護行政主管部門根據縣級以上地方環境保護行政主管部門的監督管理情況，出具的對加工利用企業監督管理情況和初審意見表（見附五）。

七、其他證明符合本規定的文件和材料。

附四：關于對申請進口自動許可進口類可用作原料的固體廢物的監督管理情況表 附五：關于對申請進口限制進口類可用作原料的固體廢物的監督管理情況及初審意見表

附六：省（區、市）限制進口類固體廢物申請材料匯總清單（年第 批）附七：進口固體廢物加工利用經營情況記錄簿參考樣式 附八：進口固體廢物加工利用經營情況報表 附九：省（區、市）年進口固體廢物經營情況匯總表 附件二：

進口硅廢碎料環境保護管理規定

一、適用范圍

本規定適用于列入《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》的商品編碼為2804619011、2804619091，固體廢物進口許可證名稱為“多晶硅廢碎料”和“其他硅廢碎料”的進口固體廢物的管理。

二、加工利用企業類型

以下類型之一的企業可以申請進口硅廢碎料加工利用：

（一）電子級單晶硅產品生產企業（半導體材料制造企業）；

（二）晶體硅太陽能光伏企業。

上述企業不包括只生產多晶硅（采用改良西門子法、硅烷法或者其他方法）的企業以及只具備硅廢碎料破碎、剝離、分揀、清洗等初步處理能力，但不具備晶體硅產品生產能力的企業。

三、加工利用企業環境保護要求

應符合《進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定》，具有附錄所列的加工利用進口硅廢碎料的場地、設施、設備及配套的污染防治設施和措施并經所在地省級環境保護行政主管部門考核合格，自營進口硅廢碎料。

四、其他規定

申請材料及相關證明材料要求、申請和審批程序、變更和遺失處理，應執行《進口可用作原料的固體廢物環境保護管理規定》，并附所在地省級環境保護行政主管部門出具的考核表（見附錄，有效期為三年）。

附錄：進口硅廢碎料加工利用企業環境保護考核表