第一篇：企業(yè)申請交割倉庫

鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）指定商品交割倉庫的管理，規(guī)范實物交割行為，保證交割正常進行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 指定商品交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）是指經(jīng)交易所指定的，為商品期貨合約履行實物交割提供倉儲等服務(wù)的經(jīng)營組織。

第三條 交易所依據(jù)本辦法對交割倉庫進行管理，交割倉庫及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。交易所對指定商品交割廠庫的管理參照本辦法對交割倉庫的管理執(zhí)行。

指定商品交割廠庫是指經(jīng)交易所指定的，有權(quán)為相關(guān)商品簽發(fā)廠庫倉單的企業(yè)法人。

【說明】 由于增加了廠庫，而本辦法是對倉庫的管理，二者管理很多內(nèi)容是相同，但用詞表達不同。同時，又由于倉庫的審批有倉儲經(jīng)驗，有日常存儲業(yè)務(wù)管理等，而廠庫比較倉單，因此，此條修改時用詞為“參照”。

第二章 申請和審批

第四條 申請交割倉庫應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉儲”或“儲運”業(yè)務(wù)；

（二）凈資產(chǎn)和注冊資本應(yīng)當(dāng)達到交易所要求的數(shù)額；

（三）財務(wù)狀況良好，具有較強的抗風(fēng)險能力；

（四）具有良好的商業(yè)信譽，完善的倉儲管理規(guī)章制度，未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法行為記錄和被取消交割倉庫資格的記錄；

（五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定；

（六）倉庫主要管理人員應(yīng)具有相應(yīng)交割商品的倉儲管理經(jīng)驗；

（七）有儲存相應(yīng)交割商品的條件，庫容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、計量符合規(guī)定要求；

（八）有相應(yīng)交割商品所需要的出入庫、儲存、管理、檢化驗等制度；

（九）交通便利，具有較強的中轉(zhuǎn)、進出裝卸能力；

（十）交易所規(guī)定的其他文件。

第五條 申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

（一）申請書；

（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（三）會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門審計的年度財務(wù)報表；

（四）申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請交割倉庫的批準(zhǔn)文件；

（五）交易所要求的擔(dān)保文件；

（六）租賃場房經(jīng)營的企業(yè)，應(yīng)提供與場房所有者之間的租賃合同（協(xié)議）等文件；

（七）倉庫管理制度及簡介；

（八）交易所要求提供的其他文件；

交易所可根據(jù)具體情況，調(diào)整對倉庫提供材料的要求。第六條 交易所對交割倉庫的審批程序：

（一）根據(jù)前條所列材料進行初審；

（二）根據(jù)初審結(jié)果對申請倉庫進行實地調(diào)查和評估；

（三）根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉庫協(xié)議書。

第七條 經(jīng)交易所審定批準(zhǔn)，取得交割倉庫資格的應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜：

（一）申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊所需印章到交易所備案；

（二）確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，建立交割業(yè)務(wù)機構(gòu)，指定專人負(fù)責(zé)期貨交割商品的管理，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)，并將授權(quán)書及授權(quán)人簽字報交易所備案；

（三）繳納交割擔(dān)保金；

（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則；

（五）交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（六）交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 交割倉庫放棄交割倉庫資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交割倉庫資格申請書，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條 交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項：

（一）交割商品全部出庫或全部變成現(xiàn)貨；

（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

（三）結(jié)清與會員、客戶的債權(quán)債務(wù)；

（四）按交易所規(guī)定清退交割擔(dān)保金。

第十條 交割倉庫資格的確認(rèn)、取消或同意放棄資格，交易所應(yīng)當(dāng)及時通告會員及交割倉庫。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

第十一條 交割倉庫的權(quán)利：

（一）按交易所規(guī)定享有向交易所申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊權(quán)；

（二）按交易所審定的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費用；

（三）對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫房，存儲交割商品；

（五）交易所交割細(xì)則和交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。第十二條 交割倉庫的義務(wù)：

（一）遵守交易所交割細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；

（二）按規(guī)定保管好交割商品，確保安全；

（三）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求及交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則提供交割商品，協(xié)助貨主安排出庫；

（四）保守與商品交割有關(guān)的商業(yè)秘密；

（五）接受交易所組織的年審；

（六）繳納交割擔(dān)保金；

（七）配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機構(gòu)取樣；

（八）變更單位名稱、法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟等問題，及時向交易所通報；發(fā)生交割倉庫土地或房產(chǎn)質(zhì)押、對外擔(dān)保等重大事項，事先向交易所通報；

（九）交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和交割倉庫協(xié)議書等規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 日常業(yè)務(wù)

第十三條

交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)保證用于期貨交割的商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。

第十五條 交割商品的存放應(yīng)符合國家或品種所屬行業(yè)及交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。

第十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對交割商品實行掛牌管理，掛牌標(biāo)識應(yīng)符合交易所規(guī)定。第十七條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)按《期貨交易管理條例》和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗結(jié)果。商品驗收合格、入庫完畢起24小時內(nèi)向交易所通報。

第十八條 未持有《提貨通知單》的客戶，不得進入庫內(nèi)查看儲存的交割商品。小麥、菜籽油客戶可以到交割倉庫的樣品室查看存儲貨物對應(yīng)的樣品。

樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對樣品保管情況進行抽查。

第十九條 交割倉庫對交割商品的存儲或堆碼方法應(yīng)符合交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得擅自改變交割商品的存儲或碼垛方法。

第二十條 存放交割商品的設(shè)施應(yīng)符合規(guī)定的條件，保持庫區(qū)、庫內(nèi)清潔衛(wèi)生。

第二十一條 交割倉庫應(yīng)按照交割商品的存放和養(yǎng)護要求，以及交割倉庫協(xié)議書的約定做好交割商品的管理，切實保證交割商品質(zhì)量和商品安全，并做好儲存記錄。

第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉庫對交割商品存放倉位或垛位不得移動；擅自移動造成的損失，由交割倉庫承擔(dān)全部責(zé)任。

第二十三條 貨物出庫時，交割倉庫要及時、認(rèn)真辦理出庫手續(xù)，做好復(fù)核工作：

（一）復(fù)核《提貨通知單》是否有效；

（二）核對《提貨通知單》與之相對應(yīng)的貨物是否完全相符等內(nèi)容。

核對無誤后，盡快辦理出庫。

交割倉庫應(yīng)及時向交易所通報商品發(fā)運的進度、倉號、貨位的變動情況及發(fā)運方向等。發(fā)運結(jié)束后，根據(jù)要求向交易所報送相關(guān)出庫手續(xù)。

第五章 監(jiān)督管理

第二十四條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對庫存交割商品全額投保財產(chǎn)險。第二十五條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對期貨交割商品單獨設(shè)帳管理。第二十六條 交易所對交割倉庫實行抽查和年審制度，并可要求交割倉庫自查。

在自查、抽查和年審過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)等行為的，交易所可采取限期整改、暫停入庫業(yè)務(wù)、取消交割倉庫資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉庫承擔(dān)。

第二十七條 禁止交割倉庫實施下列行為：

（一）不按交易所要求對交割商品進行管理的；

（二）擅自移動或處理交割商品的；

（三）與會員或客戶聯(lián)手，以虛占庫容等方式影響或企圖影響期貨市場價格的；

（四）在未完成入庫、取得檢驗結(jié)果或未完成規(guī)定的檢驗項目情況下，申請注冊倉單的；

（五）交割中濫行收費的；

（六）蓄意刁難客戶，不配合交割商品出入庫的；

（七）拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查的；

（八）弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進行的；

（九）違反交易所規(guī)定的其他行為。

第二十八條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉庫履行義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額和繳納方式在《交割倉庫協(xié)議書》上明確。交割擔(dān)保金利息歸交割倉庫所有，按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計息一次。

第二十九條 由于交割倉庫的原因造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補充賠償，補充賠償后，交易所有權(quán)對交割倉庫進行追償。

第二篇：菜籽油交割倉庫管理辦法07-6-8

鄭州商品交易所指定菜籽油交割倉庫管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強鄭州商品交易所(以下簡稱交易所)交割倉庫的管理，規(guī)范菜籽油交割行為，保證菜籽油交割正常進行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 菜籽油指定交割倉庫(以下簡稱交割倉庫)是指經(jīng)交易所指定的，為菜籽油期貨合約履行實物交割提供倉儲等服務(wù)的經(jīng)營組織。

第三條 交易所依據(jù)本辦法對交割倉庫進行管理，交割倉庫及其有關(guān)工作人員必須遵守本辦法。

第二章 申請和審批

第四條 申請交割倉庫必須具備以下條件：

(一)具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

(二)凈資產(chǎn)和注冊資本須達到交易所規(guī)定的數(shù)額；

(三)財務(wù)狀況良好，具有較強的抗風(fēng)險能力；

(四)具有良好的商業(yè)信譽,完善的倉儲管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消交割倉庫資格的記錄；

(五)承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；

(六)倉庫主要管理人員應(yīng)有豐富的油脂倉儲管理經(jīng)驗；

(七)交通便利，有較強的進出裝卸能力；

(八)具備儲存菜籽油的條件，設(shè)備完好，計量設(shè)備及樣品室符合規(guī)定要求；

(九)具備交易所規(guī)定的菜籽油質(zhì)量檢驗設(shè)備，具有菜籽油質(zhì)量檢驗資格的檢驗人員；

(十)有嚴(yán)格、完善的商品檢驗制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

(十一)有消防部門驗收合格的消防設(shè)施；

(十二)交易所規(guī)定的其他條件。

第五條 申請成為交割倉庫須提供下列材料：

(一)申請書；

(二)工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(三)注冊會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務(wù)所印章的復(fù)印件；

(四)申請單位倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

(五)申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請交割倉庫的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；

(六)倉庫管理制度及簡介；

(七)交易所要求提供的其他文件。

第六條 交易所對交割倉庫的審批程序：

(一)根據(jù)前條所列材料進行初審；

(二)根據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進行實地調(diào)查和評估；

(三)根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用倉儲企業(yè)，并與之簽訂《交割倉庫協(xié)議書》。

第七條 交割倉庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后須辦理以下事宜：

(一)交割倉庫申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊所需各種印章須到交易所備案；

(二)交割倉庫應(yīng)當(dāng)確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，建立交割業(yè)務(wù)機構(gòu)，指定專人負(fù)責(zé)交割菜籽油的管理，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)，并將交割倉庫的授權(quán)書及授權(quán)人簽字報交易所備案；

(三)繳納風(fēng)險質(zhì)押金；

(四)交割倉庫須根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則；

(五)交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

(六)交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 交割倉庫申請放棄交割倉庫資格, 應(yīng)向交易所遞交《放棄交割倉庫資格申請書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條 交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項：

(一)交割菜籽油全部出庫或全部變成現(xiàn)貨；

(二)結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

(三)按交易所規(guī)定清退風(fēng)險質(zhì)押金。

第十條 交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時通告會員及交割倉庫。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

第十一條 交割倉庫的權(quán)利：

(一)按交易所規(guī)定享有向交易所申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊權(quán)；

(二)按交易所審定的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費用；

(三)對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

(四)《鄭州商品交易所菜籽油交割細(xì)則》和《交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條 交割倉庫的義務(wù)：

(一)遵守《鄭州商品交易所菜籽油交割細(xì)則》和其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；

(二)根據(jù)菜籽油期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對用于期貨交割的菜籽油進行入庫驗收，按照交易所指定標(biāo)準(zhǔn)對入庫菜籽油進行抽樣和檢驗，檢驗結(jié)果合格的開具《貨物存儲證明(保證)書》；

(三)配合提貨方對提貨通知單中標(biāo)明貨物進行抽樣；配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機構(gòu)(以下簡稱質(zhì)檢機構(gòu))對交易所接受復(fù)議的菜籽油進行抽樣。

(四)按規(guī)定保管好庫內(nèi)的菜籽油，確保菜籽油安全；

(五)按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求及交易所的規(guī)則提供菜籽油，積極協(xié)助貨主安排交割菜籽油的運輸；

(六)保守與菜籽油期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

(七)參加交易所組織的年審；

(八)繳納風(fēng)險質(zhì)押金；

(九)按交易所要求妥善保管菜籽油樣品；

(十)變更法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地、對外擔(dān)保等重大事項，發(fā)生可能涉及交割商品安全、訴訟等問題，應(yīng)及時向交易所報告；

(十一)《鄭州商品交易所菜籽油交割細(xì)則》、《鄭州商品交易所菜籽油標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法》和《交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 日常業(yè)務(wù)

第十三條 交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：菜籽油入庫、菜籽油保管和菜籽油出庫。

第十四條 貨物入庫前，交割倉庫應(yīng)保證儲油罐的清潔，符合國家規(guī)定的衛(wèi)生要求。

第十五條 交割倉庫應(yīng)保證用于期貨交割的菜籽油優(yōu)先辦理入庫、出庫。

交割菜籽油必須與非交割菜籽油分油罐儲存。轉(zhuǎn)基因菜籽油與非專基因菜籽油分油罐儲存。

第十六條 交割倉庫在入庫過程中，應(yīng)按照《鄭州商品交易所菜籽油交割細(xì)則》和《鄭州商品交易所菜籽油標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法》的有關(guān)規(guī)定驗收貨物，按照交易所規(guī)定對入庫菜籽油進行抽樣和檢驗，合格的貨物入庫完畢之日起一個工作日內(nèi)向交易所通報。協(xié)助并監(jiān)督質(zhì)檢機構(gòu)對提出復(fù)議的貨物進行抽樣。

第十七條 交割倉庫必須對貨物實行掛牌管理，掛牌標(biāo)識的內(nèi)容應(yīng)包括：

1、儲貨性質(zhì)(期貨交割)；

2、油罐編號；

3、產(chǎn)品名稱；

4、數(shù)量；

5、類別(轉(zhuǎn)基因/非轉(zhuǎn)基因)；

6、入庫時間；

7、產(chǎn)地。

第十八條 交割倉庫不得允許未出具《提貨通知單》的客戶進入倉庫查看儲存貨物、抽取樣品。

第十九條 樣品室的設(shè)立與管理：

交割倉庫必須建立庫存樣品陳列室。樣品室應(yīng)避光，保持較低溫度。樣品室應(yīng)明確責(zé)任人進行管理。

菜籽油樣品室必須做到每入一批交割商品對應(yīng)一個樣品。樣品應(yīng)存放在規(guī)定玻璃瓶內(nèi)。每一樣品的數(shù)量不得少于1.0公斤。每一樣品必須有入庫客戶(或具有入庫客戶委托書的被委托人)和交割倉庫抽樣人員的簽字封口，未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得拆封。每個樣品的標(biāo)簽必須標(biāo)明所代表商品的品名、類別(轉(zhuǎn)基因/非轉(zhuǎn)基因)、產(chǎn)地、數(shù)量、油罐編號、入庫時間、抽檢時間、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證編號、食品衛(wèi)生許可證編號、生產(chǎn)企業(yè)及入庫客戶(或具有入庫客戶委托書的被委托人)簽名等。菜籽油樣品標(biāo)簽還必須標(biāo)明所代表商品的酸值、過氧化值、溶劑殘留量、水分和雜質(zhì)等。樣品標(biāo)簽不得涂改。樣品保存時間為貨物出庫后3個月。

交易所不定期對菜籽油樣品保管情況進行抽查。

第二十條 交割倉庫應(yīng)定期對交割菜籽油進行質(zhì)量檢驗，檢驗時間為第一批交割貨物入油罐后每3個月一次，直至貨物出庫。檢驗結(jié)果應(yīng)及時報交易所。

檢驗結(jié)果不符合出庫規(guī)定，交割倉庫應(yīng)及時向交易所申請調(diào)換，交割倉庫應(yīng)在交易所批準(zhǔn)期限內(nèi)調(diào)換完畢，調(diào)換差價和費用等由交割倉庫承擔(dān)。

第二十一條 菜籽油在保管期間，交割倉庫必須做好儲存記錄。

菜籽油儲存記錄內(nèi)容包括：貨物入庫時間、儲存期間酸值、過氧化值等指標(biāo)變化情況、出庫情況等。同時還應(yīng)定期將庫存情況通報交易所交割部。

第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得移動存放的交割菜籽油。

第二十三條 交割倉庫庫區(qū)應(yīng)保持整潔，庫區(qū)消防設(shè)施和消防隊伍應(yīng)健全、有效。

第二十四條 貨物出庫時，交割倉庫負(fù)責(zé)辦理出庫手續(xù)，做好核對工作。

(一)核對《提貨通知單》及其他提貨手續(xù)是否完備、真實、有效；

(二)核對《提貨通知單》與之相對應(yīng)的貨物是否完全相符；

(三)核對交易所規(guī)定的其它提貨手續(xù)。

第二十五條 交割倉庫必須指定專人向交易所通報菜籽油發(fā)運進度及發(fā)運方向等情況。

自菜籽油發(fā)運結(jié)束之日起五日內(nèi)，交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所報送菜籽油運輸?shù)挠嘘P(guān)手續(xù)，包括：

(一)發(fā)貨單位、收貨單位及地點；

(二)承運單位證明。

第五章 監(jiān)督管理

第二十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)按照交易所交割業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，制定并遵守期貨交割業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度。

第二十七條 交割倉庫必須對庫存交割菜籽油投保財產(chǎn)險，在交割菜籽油出庫前不得中斷保險。

第二十八條 交割倉庫必須對期貨交割菜籽油單獨設(shè)帳管理。

第二十九條 交易所對交割倉庫實行抽查和年審制度，并可要求交割倉庫進行自查。

交易所審查的內(nèi)容包括財務(wù)狀況、倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實績、帳目管理、樣品管理、會員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。

在自查、抽查和年審過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)等行為的，按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第三十條 禁止交割倉庫下列行為：

(一)擅自處理交割商品；

(二)與會員或客戶聯(lián)手，以虛占庫容等方式影響或企圖影響期貨市場價格；

(三)未取得檢驗結(jié)果或未完成入庫而申請注冊標(biāo)準(zhǔn)倉單；

(四)商品交割中濫行收費；

(五)蓄意刁難客戶，不配合交割貨物的出入庫；

(六)拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查；

(七)弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進行；

(八)違反交易所規(guī)定的其他行為。

第三十一條 交割倉庫應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險質(zhì)押金作為倉庫履行義務(wù)的保證。風(fēng)險質(zhì)押金具體數(shù)額和繳納方式在《菜籽油指定交割倉庫協(xié)議書》中明確。風(fēng)險質(zhì)押金利息歸倉庫所有，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算，每年計息一次。

第三十二條 由于交割倉庫的原因造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，交割倉庫及擔(dān)保單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補充賠償，補充賠償后，交易所有權(quán)對交割倉庫及其擔(dān)保單位進行追償。

第三十三條 交割倉庫應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行交易所對油罐的管理。對違犯者，交易所有權(quán)視情節(jié)輕重進行罰款或公告暫停其交割菜籽油入庫業(yè)務(wù)等處罰。

第六章 附 則

第三十四條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第三十五條 本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。

第三十六條 本辦法2007年6月8日起施行。

第三篇：大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

（經(jīng)大連商品交易所第二屆理事會第二十六次會議審議批準(zhǔn)，自2012年5月17日起

施行）第一章 總 則

第一條 為加強大連商品交易所（以下簡稱交易所）指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《大連商品交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 指定交割倉庫是指經(jīng)交易所審定注冊的，為期貨合約履行實物交割的指定交割地點。

第三條 交易所依據(jù)本辦法對指定交割倉庫進行管理，指定交割倉庫及其有關(guān)工作人員必須遵守本辦法。

第二章 申請和審批

第四條 申請指定交割倉庫必須具備以下條件：

（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

（二）凈資產(chǎn)和注冊資本須達到交易所規(guī)定的數(shù)額；

（三）財務(wù)狀況良好，具有較強的抗風(fēng)險能力；

（四）具有良好的商業(yè)信譽,完善的倉儲管理規(guī)章制度;近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

（五）承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；

（六）倉庫主要管理人員應(yīng)當(dāng)具有倉儲管理經(jīng)驗；

（七）堆場、庫房有一定規(guī)模,有儲存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計量符合規(guī)定要求以及良好的交通運輸條件;

（八）有嚴(yán)格、完善的商品檢化驗制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

（九）交易所要求的其他條件。

第五條 申請成為指定交割倉庫，須提供下列材料：

（一）申請書；

（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）注冊會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務(wù)所印章的復(fù)印件；

（四）申請單位倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

（五）申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準(zhǔn)文件

及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；

（六）倉庫管理制度及簡介；

（七）交易所要求提供的其他文件。

第六條 指定交割倉庫的審批程序：

（一）交易所根據(jù)前條所列材料進行初審；

（二）交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進行實地調(diào)查和評估；

（三）指定交割倉庫需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實物交割業(yè)務(wù)；

（四）交易所根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用物流企業(yè)或生產(chǎn)加工企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉庫協(xié)議書》。

第七條 指定交割倉庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后須辦理以下事宜：

（一）指定交割倉庫簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單所需各種印章須到交易所備案；

（二）期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；

（三）繳納風(fēng)險抵押金；

（四）指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五）交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格, 應(yīng)向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項：

（一）交割商品全部出庫或者全部變成現(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理；

（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

（三）按交易所規(guī)定清退風(fēng)險抵押金。

第十條 指定交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時通告會員及指定交割倉庫，并報中國證監(jiān)會備案。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

第十一條 指定交割倉庫的權(quán)利：

（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單；

（二）按交易所審定的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費用；

（三）對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

（四）交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條 指定交割倉庫的義務(wù)：

（一）遵守交易所的交割細(xì)則和其它有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；

（二）根據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對用于期貨交割的商品進行驗收入庫；

（三）按規(guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品安全；

（四）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求提供商品，積極協(xié)助貨主安排交割商品的運輸；

（五）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（六）參加交易所組織的年審；

（七）繳納風(fēng)險抵押金；

（八）變更法定代表人、注冊資本、股東或股本結(jié)構(gòu)、倉儲場地等事項，應(yīng)及時向交易所報告；

（九）每年四月底之前，向交易所提交經(jīng)審計的上年財務(wù)報告等年審材料；

（十）出現(xiàn)法律糾紛時，在三個工作日內(nèi)應(yīng)向交易所報告；

（十一）對外出具有關(guān)貨物所有權(quán)證明函件時，應(yīng)在證明函件落款日期的前三個工作日內(nèi)向交易所報告；

（十二）交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 日常業(yè)務(wù)

第十三條 指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條 指定交割倉庫應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入、出庫。

第十五條 經(jīng)交割預(yù)報的商品在入庫過程中，指定交割倉庫應(yīng)及時進行抽樣檢驗或者驗收，并將入庫數(shù)量、檢驗結(jié)果及時錄入計算機。

第十六條 指定交割倉庫對期貨交割業(yè)務(wù)進行計算機管理，期貨帳目及有關(guān)單據(jù)須按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式進行處理，并定期發(fā)送至交易所。

第十七條 指定交割倉庫對檢驗后的樣品應(yīng)設(shè)專門地點存放，以備查驗。第十八條 期貨貨物須合理堆放。

第十九條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，應(yīng)對保管的期貨商品進行定期檢測，檢測內(nèi)容包括：水分、溫度、蟲情、鼠情等，并做好記錄以備查驗。

第二十條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，對水分較大或水分不均的期貨商品，指定交割倉庫應(yīng)及時采取相應(yīng)的保管措施，確保商品質(zhì)量。

第二十一條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，在高溫季節(jié)

（5月1日～10月31日），各指定交割倉庫必須對露天保管的商品采取加蓋頂席、葦席兜底的保管措施。

第二十二條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，在高溫季節(jié)應(yīng)及時對期貨商品進行熏蒸。

第二十三條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，應(yīng)定期滅鼠，減少期貨商品損耗。

第二十四條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯時、聚氯乙烯，應(yīng)遠離火種和熱源，禁止陽光直接照射，禁止露天堆放。

第二十五條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應(yīng)配備托盤，防止垛位底部受潮。

第二十六條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應(yīng)與氧化劑、酸堿類物品分開存放。

第二十七條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應(yīng)將不同生產(chǎn)廠家、不同牌號商品分開存放。

第二十八條 線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割倉庫應(yīng)保持庫房通風(fēng)、干燥、清潔，消防設(shè)施良好。

第二十九條 指定交割倉庫必須積極配合貨主發(fā)運商品，不得故意拖延。第三十條 指定交割倉庫應(yīng)及時將出庫商品的進度、垛位及發(fā)運方向等情況反饋到交易所。

第五章 監(jiān)督管理

第三十一條 指定交割倉庫必須對庫存交割商品投保財產(chǎn)險。第三十二條 指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨設(shè)帳管理。

第三十三條 指定交割倉庫必須確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。

第三十四條 為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、客戶的服務(wù)質(zhì)量，切實改進倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

自查制度。各指定交割倉庫根據(jù)本辦法、交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和倉庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內(nèi)容進行檢查，并將檢查結(jié)果送交易所。

交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會員、客戶的反映，隨時對各指定交割倉庫的一項或多項工作進行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項規(guī)定的執(zhí)行情況。

年審制度。交易所每一對指定交割倉庫的工作做一次檢查和評比。交易所將根據(jù)審核評比結(jié)果，調(diào)整交割倉庫的配貨量和交割限量。對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進的倉庫，交易所將取消其指定交割倉庫資格。

交易所審查的內(nèi)容包括倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其它內(nèi)容。

第三十五條 交易所有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整指定交割倉庫的交割限量。第三十六條 指定交割倉庫應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險抵押金作為倉庫履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)模灰姿鶎⑵淅⒎颠€給倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算；若發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)模灰姿紫扔闷渌U納的風(fēng)險抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)模灰姿袡?quán)向指定交割倉庫追索。

風(fēng)險抵押金的具體數(shù)額和繳納方式在指定交割倉庫的協(xié)議書上明確。

第六章 附則

第三十七條 本辦法第十九條、第二十一條、第二十二條、第二十三條不適用于焦炭指定交割倉庫。

第三十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第三十九條 本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。第四十條 本辦法自公布之日起實施。

第四篇：上海期貨交易所指定交割倉庫簡介

交割環(huán)節(jié)作為聯(lián)系期貨市場與現(xiàn)貨市場的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一

交割地點是指由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的進行實物交割的指定交割倉庫。

商品期貨交易大多涉及大宗實物商品的買賣，因此，統(tǒng)一指定交割倉庫可以保證賣方交付的商品符合期貨合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量等級，保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品。期貨交易所在指定交割倉庫的時候主要考慮的因素是：指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度，指定交割倉庫的儲存條件、運輸條件和質(zhì)檢條件等

期貨的交割倉庫是指在期貨交易的最后環(huán)節(jié)---實物交割環(huán)節(jié)中為買方按照期貨合約提取現(xiàn)貨提供地方的

商品期貨交易大多涉及大宗實物商品的買賣。投資者手中的商品期貨合約到期時如果還未進行對沖平倉，則會進行標(biāo)的物的實物交割環(huán)節(jié)。期貨交易是一種標(biāo)準(zhǔn)化的交易，能夠進入實物交割環(huán)節(jié)的標(biāo)的物必須滿足期貨交易所規(guī)定的相關(guān)交割等級，這種標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定能夠使得期貨交易雙方在交易時無須對標(biāo)的物的質(zhì)量等級進行協(xié)商，從而統(tǒng)一按照交易所規(guī)定的質(zhì)量等級進行交割，節(jié)約了交易的時間成本。同時在實物交割的具體實施中，買賣雙方并不是直接進行實物商品的交收，而是交收代表商品所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉單。標(biāo)準(zhǔn)倉單是指有交易所統(tǒng)一制定的，交易所制定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等

期貨的交割倉庫是指為期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)能夠順利進行而通過交易所直接指定滿足相關(guān)條件的大型倉庫、物流基地等。該類倉庫或基地一般在生產(chǎn)或消費集中程度，交割倉庫的儲存條件、運輸條件和質(zhì)檢條件上都必須具備明顯優(yōu)勢。目前中國的三大商品期貨交易所均在全國范圍內(nèi)有自己的指定期貨交割倉庫，主要負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨的入庫驗收、集中保管及實物交割。

商品現(xiàn)貨入庫期貨指定交割倉庫必須滿足期貨交易所指定的標(biāo)準(zhǔn)化條件，一般對商品的質(zhì)量等級、產(chǎn)品規(guī)格有較為嚴(yán)格的規(guī)定。商品入庫必須通過指定交割倉庫的統(tǒng)一驗收，合格后簽發(fā)給貨主實物提貨憑證。實物提貨憑證經(jīng)交易所注冊生效即標(biāo)準(zhǔn)倉單，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。

期貨指定交割倉庫一般在硬件設(shè)施上必須達到交易所指定的相關(guān)要求，必須具備安全保管商品的基本條件。其中主要要求倉庫所在地區(qū)必須是交通較為發(fā)達，自然環(huán)境較為良好，便于商品的質(zhì)量檢驗及轉(zhuǎn)入庫的地區(qū)。具體期貨指定倉庫申請條件具體以各大期貨交易所出臺的《指定交割倉庫管理辦法》為準(zhǔn)。期貨指定交割倉庫在提貨程序上也必須符合標(biāo)準(zhǔn)化程序，提貨人必須持有經(jīng)交易所認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)倉單方可提貨。標(biāo)準(zhǔn)倉單可以依法進行轉(zhuǎn)讓、注銷，客戶的標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓和注銷必須通過期貨交易所會員（有席位的期貨公司）進行。

在實物交割過程中如果出現(xiàn)買方或是賣方違約情況的，交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任，對不履行交割責(zé)任的，交易所有權(quán)強制執(zhí)行。交易所可以采用征購和競賣的方式處理違約事故，違約事故中的引起的損失和費用由違約會員承擔(dān)。具體實施辦法參見各大交易所出臺的具體實物交割違約處理辦法。

通過期貨交易所指定符合相關(guān)條件的企業(yè)作為指定交割倉庫能大大的節(jié)約期貨實物交割的時間成本，增加了期貨交易效率。同時通過指定符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)作為期貨指定交割倉庫也能大大的保證倉儲商品在倉儲階段的質(zhì)量。最后，指定交割倉庫制度也能使得期貨交易雙方在交易過程中節(jié)約了客戶洽談和討價還價的環(huán)節(jié)，為交易雙方也提供了極大的便利性，增加了企業(yè)的運轉(zhuǎn)效率。

選取符合交易所條件的企業(yè)作為期貨指定交割倉庫能給當(dāng)?shù)貐⑴c期貨交易的企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟成本的節(jié)約和效率的提高有利于企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營和未來發(fā)展。

第五篇：上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法

上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強上海期貨交易所(以下簡稱交易所)指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 指定交割倉庫是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實物交割的交割地點。

第三條 交易所依據(jù)本辦法對指定交割倉庫期貨業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，指定交割倉庫及其工作人員必須遵守本辦法。

第二章 申請和審批

第四條 申請指定交割倉庫必須具備以下條件：

(一)具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

(二)固定資產(chǎn)和注冊資本須達到交易所規(guī)定的數(shù)額；

(三)財務(wù)狀況良好，具有較強的抗風(fēng)險能力；

(四)具有良好的商業(yè)信譽，完善的倉儲管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

(五)承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；

(六)倉庫主要管理人員必須有五年以上的倉儲管理經(jīng)驗以及有一支訓(xùn)練有素的專業(yè)管理隊伍；

(七)有嚴(yán)格、完善的商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

(八)堆場、庫房有一定規(guī)模，有儲存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計量符合規(guī)定要求以及良好的交通運輸條件；

(九)交易所要求的其他條件。

第五條 申請成為指定交割倉庫須提供下列材料：

(一)申請書；

(二)工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(三)注冊會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務(wù)所印章的復(fù)印件；

(四)申請單位倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

(五)申請單位上級主管部門或其董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；

(六)倉庫管理制度及簡介；

(七)交易所要求提供的其他文件。第六條 指定交割倉庫的審批程序：

(一)交易所根據(jù)前條所列材料進行初審；

(二)交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進行實地調(diào)查和評估；

(三)指定交割倉庫需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實物交割業(yè)務(wù)；

(四)交易所根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用倉儲企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉庫協(xié)議書》。

第七條 指定交割倉庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后須辦理以下事宜：

(一)指定交割倉庫簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單所需各種印章須到交易所備案；

(二)期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；

(三)繳納風(fēng)險抵押金；

(四)指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

(五)交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格，應(yīng)向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項：

(一)交割商品全部出庫或全部變成現(xiàn)貨；

(二)結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

(三)按交易所規(guī)定清退風(fēng)險抵押金。

第十條 指定交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時通告會員及指定交割倉庫，并報中國證監(jiān)會備案。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

第十一條 指定交割倉庫的權(quán)利：

(一)按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單；

(二)按交易所審定的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費用；

(三)對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

(四)交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條 指定交割倉庫的義務(wù)：

(一)遵守交易所的交割細(xì)則和其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；

(二)根據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對用于期貨交割的商品進行驗收入庫；

(三)按規(guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品安全；

(四)按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求提供商品，積極協(xié)助貨主安排交割商品的運輸；

(五)保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

(六)參加交易所組織的年審；

(七)繳納風(fēng)險抵押金；

(八)變更法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地、授權(quán)業(yè)務(wù)人員等事項，應(yīng)及時向交易所報告；

(九)交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 日常業(yè)務(wù)

第十三條 指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條 指定交割倉庫應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。

第十五條 商品入庫是商品進入儲存的第一階段，商品入庫依次經(jīng)過下列作業(yè)環(huán)節(jié)：

(一)商品接運。接運工作的主要任務(wù)是及時而準(zhǔn)確地向運輸部門接收入庫商品，手續(xù)要清楚，責(zé)任要分明，遇有封識損壞、苫罩異常、貨證不符、數(shù)量短缺、商品殘損、包裝損壞等現(xiàn)象的，一要摸清情況；二要分清責(zé)任，向承運部門索要商務(wù)記錄或普通記錄，交貨主處理；三要做好入庫驗收記錄。

(二)商品驗收。商品的驗收是按一定的程序和手續(xù)，對某項商品的外觀質(zhì)量和數(shù)量進行檢查，以驗證其是否貨證一致，是否符合交易所交割規(guī)定的一項工作。交易所指定交割倉庫的驗收項目為：商品名稱、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)量，必備的入庫資料、包裝狀況，以及無須開箱拆捆直觀可見可辨的表面質(zhì)量狀況(問題較多，直觀難見或已有規(guī)則規(guī)定按比例抽樣檢查的，要做拆箱、拆捆、拆包檢查)。

(三)商品入庫和簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。商品驗收無誤(或在驗收中發(fā)現(xiàn)的問題已處理完畢)方可辦理入庫手續(xù)，即登帳、立卡、建立商品檔案，并根據(jù)貨主要求按交易所的具體規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。

第十六條 商品經(jīng)驗收入庫后，即進入儲存階段，在整個儲存期間倉庫應(yīng)做好商品的保管保養(yǎng)工作。指定交割倉庫應(yīng)根據(jù)各種商品不同的性能、特點，結(jié)合當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件選擇合適儲存場所和科學(xué)合理的堆碼方式，對商品進行不同的保管、維護和保養(yǎng)，以確保儲存商品完好。

第十七條 商品出庫是指定交割倉庫根據(jù)貨主的要求，用發(fā)貨、送貨、代運等方式將商品發(fā)送出庫。商品出庫標(biāo)志著儲存階段結(jié)束。

第十八條 商品出庫應(yīng)核對出庫憑證、檢查無誤方可發(fā)貨；發(fā)貨完畢當(dāng)日登銷料帳、清理單據(jù)證件、清理場地、整理貨垛；對需辦理代運的物資應(yīng)提前向承運部門提出運輸計劃；收回標(biāo)準(zhǔn)倉單加蓋“貨訖”章與倉庫留底配對后保存。

第十九條 商品過戶。過戶必須做好記錄和料帳的登、銷工作。

第二十條 指定交割倉庫在辦理商品進出庫手續(xù)時，應(yīng)及時將相應(yīng)數(shù)據(jù)錄入倉單管理系統(tǒng)，并做好數(shù)據(jù)傳送工作。

第五章 監(jiān)督管理

第二十一條 指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨設(shè)帳管理。

第二十二條 指定交割倉庫必須確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。

第二十三條 為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、投資者的服務(wù)質(zhì)量，切實改進倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

(一)自查制度。各指定交割倉庫根據(jù)本辦法、交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和倉庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內(nèi)容進行檢查，并做好記錄。

(二)交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會員、投資者的反映，隨時對各指定交割倉庫的一項或多項工作進行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項規(guī)定的執(zhí)行情況。

(三)年審制度。交易所每一對指定交割倉庫的工作做一次檢查并按《上海期貨交易所指定交割倉庫考核管理辦法》進行考核評比，提出下一的要求，對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進的倉庫，交易所可以取消其指定交割倉庫的資格。

交易所審查的內(nèi)容包括倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。

第二十四條 指定交割倉庫應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險抵押金作為倉庫履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)模灰姿鶎⑵淅⒎颠€給倉庫(利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算)；若發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)模灰姿紫扔闷渌U納的風(fēng)險抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)模灰姿袡?quán)向指定交割倉庫追索。

風(fēng)險抵押金的具體數(shù)額和交納方式在上海期貨交易所指定交割倉庫的協(xié)議書上載明。第二十五條 由于指定交割倉庫的過錯造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補充賠償，補充賠償后交易所有權(quán)對指定交割倉庫進行追償。

第六章 附 則

第二十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第二十七條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第二十八條 本辦法自2006年7月26日起實施。