第一篇：城市污水處理廠BOT項目可研報告編制規定(16)

公司制度-2006

經營管理制度

城市污水處理廠BOT項目可研報告編制規定

Q/BQ2-17-12-2006 1目的

為了提高公司BOT項目的投資效益，進一步加強和規范投資項目的前期工作，提高可行性研究報告的編制質量，特制定《城市污水處理廠BOT項目可研報告編制規定》。2適用范圍

適用于公司所開展的城市污水處理廠BOT項目。3內容 3.1 總則

3.1.1 可行性研究報告的編制以項目所在地政府預可行性研究報告（或項目建議書）及其批復文件為依據，是投資項目前期工作的重要內容，是投資決策的重要依據。投資項目必須進行可行性研究，按公司管理程序編制和報批可行性研究報告。

3.1.2可行性研究報告由水處理事業部編制。項目各相關編制部門應積極配合主編部門的工作，按規定提供相應的文件和基礎資料并對其準確性負責。

3.1.3 可行性研究報告必須實事求是，堅持科學、客觀和公正的原則，對投資項目的各要素進行認真的、全面的調查和詳細的測算分析，進行多方案的比較論證。

3.1.4 可行性研究報告應符合國家、行業和地方的有關法律、法規和政策，符合公司有關規定和要求。可行性研究報告編制的依據要充分，附件要齊全。

3.1.5 進行可行性研究要以市場為導向，加強目標市場的研究，圍繞增強核心競爭力做工作；以經濟效益為中心，最大限度優化方案，提高投資效益。對確實難以實現投資目標的項目，應作出實事求是的結論性意見。可行性研究報告要全面反映研究過程中的不同意見和存在的主要問題，以確保可行性研究的科學性和嚴肅性。

3.1.6 可行性研究報告在進行多方案比選的過程中，編制單位要及時反饋實現投資目標需要的條件，對現實條件、可得條件、可實現條件加以分析，在推薦方案中，對影響巨大的可得條件和可實現條件作出風險提示，并給出相應的分析報告。

3.1.7 可行性研究報告中的財務分析，要按照原國家計劃委員會、建設部發布的《建設項目經濟評價方法與參數》和本規定編制。對一些提高企業整體效益和長遠利益的投資項目，其財務效益難以量化或直接財務效益不好，這類項目除進行實事求是的財務分析外，還要重點描述投資目標的實現狀況以及達到的實際效果。

3.1.8 可行性研究報告要進行社會評價，分析擬建項目對當地社會的影響，以及當地社會條 1

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件對項目的適應性和可接受程度，評價項目的社會可行性。

3.1.9 批準的可行性研究報告即為投資項目實施或工程設計所遵循的依據。可行性研究報告確定的主要方案和內容不得任意改變，若有重大變化時，必須報經可行性研究報告審批部門重新審批。批準的可行性研究報告的投資估算，即為決策投資，應該相對準確，不得任意突破。

3.1.10 本可行性研究報告作為公司對市政BOT項目投資決策時的參考依據 3.2 城市污水處理廠BOT項目可行性研究報告編制內容和深度 3.2.1 項目概況（水處理事業部）3.2.1.1 城市概況

—地理位置、社會、人口、經濟發展狀況 —污水現狀水質調查材料、水費征收狀況

—城市總體規劃、排水專業規劃中有關城市排水預測 —規劃廠址地形、地質、道路交通、污泥最終處置 3.2.1.2 項目背景：

—政府BOT項目工作組的構成、承辦部門及領導 —項目的進展情況 —對潛在競爭對手的分析 3.2.1.3 項目有關的各項指標

—進出水水質

—近遠期規模、保底水量、污水處理費及調整公式 —城市管網系統狀況 —建設期 —特許經營服務期

3.2.1.4 項目前期工作的進度安排

包括可研報告編制及公司管理層論證、批復，投標文件編制。

3.2.2 工藝技術方案論證（水處理事業部提交公司項目投融資綜合評價委員會）3.2.2.1 工藝技術分析

經政府審批的預可行性研究報告中確定的工藝技術路線，進行分析評價。3.2.2.2 技術路線比較

與同類已運行的污水廠比較，分析各自的優缺點。

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3.2.2.3 技術風險評估

從技術層面分析可能存在的風險（工藝本身對負荷的耐沖擊能力、進水水質、運行操作的可控程度）。

3.2.3 工程投融資及經濟分析與評估（財務管理部提交公司項目投融資綜合評價委員會）3.2.3.1 總投資及構成

總投資構成、估算依據、估算說明。3.2.3.2 資本金、銀行貸款及其它融資

總投資來源及到位情況、融資方案。3.2.3.3 運行成本分析

根據生產期內水處理的動力消耗、藥劑、人工工資、維修費計算。3.2.3.4 收入及利潤分析

根據污水處理量、噸污水處理服務費計算收入，減除運行費即為利潤。3.2.3.5 回報率綜合評價

清償能力分析、現金流量分析、收益。

3.2.4 項目風險評估（總裁辦公室、財務管理部、工程預算控制部提交公司項目投融資綜合評價委員會）

3.2.4.1 風險因素的識別

—分析項目在建設期間，由于材料、能源漲價或工期拖延等，最終影響投資回報和收益。—分析可能在特許經營期內，國家提高出水水質標準而產生的追加投資和運行成本。—分析在特許經營期內物價上漲、水量不足而引起的運行費增加。

—分析在特許經營期內政策條件的穩定性，經濟波動、政策多變，影響項目的預期收益。—分析在特許經營期滿時，項目移交中的風險。3.2.4.2 風險程度估計

估計各風險因素對項目的影響程度，判定風險等級，確定項目的主要風險因素。風險程度估計可以定性描述，也可以定量計算，要結合項目具體情況確定。3.2.4.3 風險對策與反饋

研究風險對策，提出針對性的風險規避對策，避免風險的發生或將風險損失降低到最小程度。將信息反饋到有關專業人員，指導改進項目方案、完善談判策略、落實有關對策，促使項目成功。

BOT項目投資金額大、運作時間長，且涉及經濟、法律、政策等方面，風險高。所以，公司制度-2006

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在BOT運作過程中，無論是政府還是企業，都要采取大量防范措施，有效規避風險。BOT項目的風險主要有：建設階段的風險，經營階段的風險，政治風險，不可抗拒的風險。按照慣例，哪一方最有能力控制風險應由該方承擔，對不屬于各方或各方都無法控制的風險，由雙方共同承擔。

3.2.5 項目整體進度計劃安排、部門人員構成和職責分工（水處理事業部、財務管理部、工程預算控制部、內控部）

BOT項目進度按照政府招標文件要求編制，是從項目準備、建設、運營到合同期滿移交的全過程。3.2.5.1 前期調研

列出時間、參加部門及人員分工。3.2.5.2 標書編制

列出時間、參加部門及人員分工。3.2.5.3 合同談判及簽定

列出時間、參加部門及人員分工、各階段談判的重點內容。3.2.5.4 注冊成立項目公司

列出時間、項目公司人員組成及職責。3.2.5.5 項目融資

提出方案、列出時間、融資渠道及數額。3.2.5.6 工程招投標

物流管理中心、招標委員會列出招標時間、招標內容、人員組成。3.2.5.7 工程建設

工程管理部列出工期、進度計劃、工程建設管理人員及分工。3.2.5.8 運營

列出時間、運營公司人員組成及職責。3.2.5.9 移交

移交時間，部門、人員構成及分工。3.2.6 社會效益分析（水處理事業部）3.2.6.1 項目的實施為公司創造的社會正面影響

從公司發展規劃上分析本項目產生的地區戰略效應。3.2.6.2 分析可能存在的關聯項目及延伸項目

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中水回用、污泥肥料、所在地區工業污水點源治理等。3.2.7 結論與建議（水處理事業部）3.2.7.1 結論

對分析評估的結果進行整合，形成最終結論。3.2.7.2 建議

提出公司對項目操控有利的建議。4 附則

4.1本辦法自下發之日起執行。4.2本辦法由公司工程控制預算部解釋。

第二篇：污水處理廠BOT項目應用

中鼎環境科技股份有限公司 0592-3669561

隨著BOT方式在污水處理廠運作中的應用

國民經濟尤其是可持續經濟的發展，建設污水處理設施解決污染問題，與人民群眾的生活越來越密切，越來越成為老百姓乃至整個社會關注的熱點、焦點問題，也是加快區域城市化進程、建設生態城市與和諧社會的必然要求。青島市嶗山區政府為改善沿海一線地帶的生態環境，建設環保城區，保護藍色的海洋，決定開工建設石老人污水處理廠。同時為了克服污水處理廠項目投入資金數額大、回收周期長、對財政壓力大的問題，提出了用經營城市的理念，通過招商引資引進項目建設資金與先進技術的思路。通過全過程參與項目的籌建工作，形成了較成熟的項目管理經驗。

污水處理廠投融資模式

傳統的城市基礎設施建設資金主要來源于政府的財政資金，由于需投入資金數額大，往往會造成一定時期內政府財政資金短缺，造成城市建設長期處于彌補欠賬、滿足需要的狀態。城市基礎設施建設資金的不足，成為制約城市建設發展的瓶頸，直接制約著經濟社會的持續、健康、穩定發展。

經營城市是促進城市發展的先進理念，是借鑒經營企業的理念和手段，對城市的各種資源進行整合、優化，以各種有效的手段發現和挖掘城市資源的潛力，實現資源的最大增值。通過經營城市，可以打破單一政府投資的模式，使城建投資由主要依靠政府轉向依靠社會，由主要源于財政轉向主要源于市場，解決了城市建設資金缺乏的困難，有利于形成全社會參與建設家園的局面，推動了城市建設的良性循環與發展。石老人污水處理廠項目確定后，區政府即提出了采用“政府指導、社會參與、市場運作”的城市建設投融資模式進行市場化運作、積極利用外資進行投資建設的思路。2001年底至2002年4月，籌建辦與多家項目投資單位進行了接觸洽談，各投資單位也提出了投資建設方案（包括BOT、BT方案）。為深入實踐經營城市理論，促進城市建設發展，積極探索城市基礎設施投融資體制改革的方法和措施，決定采用BOT投融資方式進行石老人污水處理廠的建設。

BOT是英文建設－運營－移交的縮寫（Build-Operatete-Transfer），所謂BOT投融資方式是指政府通過協議將基礎設施的建設、經營和管理權讓渡給項目的投資者和經營者，協議期限屆滿，投資者和經營者無償將該設施移交給政府的投融資方式。在國際融資領域BOT不僅僅包含了建設、運營和移交的過程，更主要的是項目融資的一種方式，具有有限追索的特性。

中鼎環境科技股份有限公司由廈門水務集團有限公司和福建寶呈凱瑞爾投資有限公司合資成立的國有控股企業。

公司主要從事對污水處理設計、建設、施工和經營；對污水處理技術的研發；對環保行業的投資設計、建設、施工和經營。即污水處理、垃圾處理BOT、TOT項目的整體運作。

第三篇：汨羅市城市污水處理廠BOT招商項目簡介

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發布日期：2009-5-14

作者：易兆青

汨羅市城市污水處理廠BOT招商項目簡介

汨羅市位于洞庭湖畔，因汨羅江而得名。汨羅市的地理位置非常優越，地處長沙和岳陽兩大經濟中心區的橋梁位置，從行政級別上來說汨羅市隸屬于岳陽市，城區建成面積約15平方公里，人口約15萬人。端午文化與再生資源回收是汨羅市經濟發展最重要的兩張品牌，2008年全市全年財政總收入8.03億元。

汨羅市城市污水處理廠是該市首座污水處理廠，同時也是列入湖南省實施城鎮污水處理設施建設三年行動計劃中2009年必須建成投產的項目之一，一期規模為2.5萬噸/天，采用改良型氧化溝工藝，概算總投資4300萬元（不含征地拆遷費用）。

一方面是政府可用財力有限，另一方面項目卻又不得不建，在這種兩難局面下，借鑒其他地方公用事業市場化改革、融資的經驗，汨羅市人民政府授權建設局以BOT方式引進專業投資商建設、運營污水處理廠。

一、招商實施

在本項目招商的實施過程中，根據BOT項目聘請咨詢公司的慣例，建設局聘請上海濟邦咨詢公司作為本項目的全程招商顧問。濟邦公司接受委托后，迅速組建了包括財務、法務、工程、工藝等不同專業背景的精干力量組成項目組。項目組的工作內容包括招商方案和招商文件編制、招商程序組織、項目推薦、協助評委評審以及與投資商談判等。

本項目的招商實施可分為“公開招標”以及“競爭性談判”兩個階段。

項目實施之初根據政府方面的要求，采用公開招標方式選擇專業投資商，但招標活動卻因最終投標人不足三家而終止。招標終止后，項目組并沒有自亂陣腳，而是深入分析流標原因，積極尋求應對措施，很快就起草了項目的后續運作建議方案，并就該方案與建設局達成一致。

在項目組的建議下，建設局決定采用競爭性談判的方式繼續就本項目進行招商。項目組協助建設局修正了本項目在招標實施過程中發現的問題，重新編制了

競爭性談判指引等談判文件，并有針對性地開展了項目推薦活動。來自湖南、江蘇、深圳以及香港的四家專業投資商參與了競爭性談判。最終，長沙國禎水處理有限公司以較優的報價、雄厚的財務實力以及豐富的運營經驗從四家投資商中脫穎而出，獲得建設局的青睞被確定為最終中選投資商，與建設局草簽了項目協議。

目前長沙國楨已經在汨羅注冊成立了汨羅市國禎水處理有限公司，該公司與建設局正式簽署了項目協議，并按照協議要求支付了相關前期工作費用。污水處理廠的建設正按照計劃，有條不紊推進，污水處理廠的BOT招商工作取得了圓滿成功。

二、項目的啟發

本項目是濟邦公司在中部經濟欠發達的縣級城市的第一個污水BOT咨詢合同，其實施過程經歷了“公開招標－招標終止－競爭性談判－成功”的一波三折。筆者作為本項目的項目經理，全程參與該項目的運作，深刻地體會到這類縣級城市的污水BOT項目有著不同于一線城市項目的特點，即該類項目在地方政府財力、政府官員觀念、項目規模以及污水處理費的征收標準、投資人的興趣等方面與一線城市的項目存在較大差距，其在招商實施過程中必然不能完全照搬一線城市的經驗。

筆者認為，本項目的經驗以及對于類似項目的啟發可概括為： 啟發一：聘請專業咨詢機構輔助招商

BOT的招商實施涉及環保、稅務、國土、建設、發改、招商等多個部門不同業務口的工作內容，加之縣級城市的政府官員觀念比較保守，對于BOT、特許經營這類新概念、新名詞缺乏認識，因此關于項目實施方案的前期工作特別復雜，需要做大量的溝通工作，只憑建設局或者市政公用局等某一部門去推動，其實施難度必然較大，溝通成本也很高，難以保證項目進度和溝通效果，因此聘請專業咨詢機構是較好地選擇，是典型的“花小錢，辦大事”。

專業咨詢機構在招商實施過程中發揮的作用主要體現在：作為獨立第三方，負責跟橫向部門溝通和解釋，能夠保證方案較容易地得到橫向部門的理解和支持，加快項目進程；其專業、規范的運作能夠降低政府部門運作項目的法律風險；其熟悉資本市場以及行業慣例，邊界條件設定較易于被專業投資人接受；同時專業咨詢機構能彌補縣級城市政府在人才以及知識儲備等不如專業投資人的劣勢，增強其專業能力，在招商實施中能更好地維護政府方的利益。

以本項目為例，本項目實施的同時，同一地區其他縣市的污水項目也在招商，但都沒有聘請咨詢機構。結果，本項目在項目的運作時間、水價、達成的合作條件、建設進度、中選投資人的知名度、業績等均優于其他項目，咨詢公司在這其中發揮了不可替代的重要作用。啟發二：合理選擇項目運作方式

本項目最初采用公開招標方式，卻因有效投標人不足三家而終止招標，公開招標方式的前期工作時間、人力、物力投入以及工作成果等均打了水漂，最終采用競爭性談判選定了投資人。

這類項目在實施過程中前來打聽、咨詢項目信息的人特別多，因此可能會給當地政府方一種錯覺，以為項目競爭很激烈，而事實上前來打聽項目信息的人很多都是環保設備供應商、施工承包商或者皮包公司，“看戲的人較多，真正唱戲的人少”，如果采用招標方式，這些人很可能到時一個都不來，這樣招標活動可能因投標人人數少于三人不得不終止，從而耽誤了寶貴的招商時間。

針對這類項目，建議從一開始就采用公開招商、競爭性談判等方式，這類方式同樣能夠保證公平而不失競爭，更為重要的是，這類方式較招標來說更具靈活性，能在某些方面，如投標人數等方面突破《招投標法》的有關要求，靈活但不失原則地幫政府達到招商的目的。啟發三：理性定位投資人門檻

我們在聯系推薦本項目時，先后聯系了60多家投資人，包括國企、民企、外資企業等，知名的，不知名的，本地的，外地的。根據投資人的反饋，我們可以發現，水務市場已經細分，多數知名度較高的水務投資人均表示，他們只做5萬噸/天以上的項目，以下的基本上都不考慮，而一些原來以工程和設備見長的公司，目前正在轉型往水務產業鏈的上游進軍，以投資來帶動施工和設備銷售，但這些公司通常資本量均不是很充足，因此無力做大的項目，恰恰是這些公司，才是縣級城市項目尋找投資人的首要目標。

對于政府來說，從招商引資的角度出發，往往希望引進實力強、知名度高的企業，因此在確定投資人資格門檻時，可能會提出一些不利于項目執行的要求，如要求知名企業，有環境工程專項資質；業績要求遠高于本項目的實際需要；提供不小于本項目投資的現金存款證明等。

這些門檻條件需要咨詢機構在制定招商方案時幫助政府界定清楚，準確分析市場競爭情況，理性地設置投資人資格門檻，保證項目的競爭和執行。啟發四：扎實做好前期工作

投資人非常關心項目相關外圍工作的進展，如項目的前期手續是否齊全、場地何時交付、土地權證何時能辦好、“三通”的接通時間等，他們非常擔心進場后卻面臨無法開展工作的困境，如果前期工作手續不完備將極大地影響施工手續的辦理以及項目公司融資進展等。

因此我們在本項目上的做法是在項目正式啟動后，即幫助政府理清相關前期手續；提供項目完整的批復手續等法律文件；提供污水處理費的征收文件以及征收數據；說服政府做好相關配套前期工作，如征地、臨水、臨電、臨路等，同時在協議中預留好相關接口，界定好招商前和招商后政府和投資人的責任邊界，方便投資人進場后迅速開展工作。

通過扎實的前期工作，提高投資人的信心和興趣，這也是間接提高項目質量、促進競爭的手段之一。啟發五：緊扣亮點推薦項目

俗話說“酒香也怕巷子深”，何況縣級城市的項目還不是一瓶“五糧液”，因此抓住項目的亮點推薦項目也是非常必要的。

在本項目的實踐中，我們的做法是歸納本項目的亮點。亮點分為項目外部環境的亮點以及項目自身亮點兩部分，外部環境亮點內容包括城市的區位優勢、特色產業、經濟發展潛力、城市規劃等；項目自身的亮點內容包括項目的前期手續完備，用地手續審批完結、項目建設用地無拆遷等。我們將這些亮點資料收集、匯總，制作成推薦材料，并精心設計了現場考察路線，以便投資人能夠對項目所在城市以及項目自身有一個全面、良好的印象。

在項目信息推薦方式上除了選擇傳統的網絡媒體外，我們利用公司渠道和人脈，利用電話、公司刊物、短信等方式廣泛推薦。

在推薦對象選擇上，我們重點聯系了亞洲環保（岳陽市項目以及望城縣項目的中標人）、中科成（長沙市一污TOT項目的中標人）、安徽國禎（長沙市二污TOT項目的中標人）、廣東聯泰公司（長沙市岳麓和長善垸BOT項目的中標人）等，主要是考慮這些公司都在長沙或者岳陽有污水項目，本項目很容易與他們在附近的項目產生協同效應，他們運作本項目、運行和管理成本會比較低，因此投資興趣可能會比較濃，最后長沙國禎最終的中選也證明了我們的判斷。

縣級城市的污水招商工作由于項目自身規模以及外部環境的特點，決定了其運作過程不能完全照搬一線城市的經驗。政府方通過聘請專業咨詢機構輔助招商實施，選擇合理的招商方式，理性定位投資人門檻，扎實做好前期工作，緊扣亮點推薦好項目是這類項目招商成功的關鍵因素。

第四篇：污水處理廠可研報告需要資料

開展山東污水廠設計，所需要的資料

1．東北院已經完成的可研。

2．污水廠的選址處的照片，測量資料、勘察資料（如暫時沒有勘察資料，附近其他的項目勘察資料參考）

3．每個污水廠的服務范圍內的控詳規劃、雨污水專業規劃

4．污水管網的設計資料，尤其是進污水廠總管的標高資料

5．污水排放標準，6．污水廠排放河道的資料（規劃河道斷面，包括河口面寬、底寬、河底標高、最高水位、常水位、低水位）；排放口的形式（江中或岸邊）。

7．污水廠服務范圍內企業資料，包括現有企業污水排放量、排水水質（監測報告，工業區環評報告），擬將入駐企業的性質，規模等，以及相應的環評資料 8．是否有中水回用的要求

9．工程范圍內的地形圖（包括廠址地形圖、進水管和排放口沿線地形圖）10．

11．當地的電費、水費是多少 污泥的排放要求，含固率要求多少，最終處理出路是什么？

第五篇：城市污水處理廠BOT項目招標前期實施的研究

城市污水處理廠BOT項目招標前期實施的研究

戴革勝

安徽中技工程咨詢有限公司

摘 要

BOT模式是國際通行的一種基礎性公共設施建設的融資方式。以BOT模式投資國內城市污水處理設施可以有效的緩解地方政府基礎設施投資不足的問題,并提高我國城市污水處理廠的管理和技術水平。由于BOT項目招標在國內尚處于起步階段，尤其是招標人對項目前期缺乏重視程度及設定運營、產品方案、合同條款設置不充分，只是關注招標的結果造成了最終招標失敗。所以有必要對此類招標實施前期進行研究。

關鍵詞：城市污水 BOT 特許經營 代理招標咨詢

隨著2004年國務院下發的《投資體制改革的決定》及原建設部126號令《市政公用特許經營管理辦法》的出臺，為了解決城市污水處理廠建設及運營效率低下的問題，各地方政府開始引入特許經營模式，BOT為其中的一種模式。BOT(build—operate—transfer)即建設—經營—轉讓，是指政府通過契約授予非國有企業（包括外國企業）以一定期限的特許專營權，許可其融資建設和經營特定的公用基礎設施，并準許其通過向用戶收取費用或出售產品以清償貸款，回收投資并賺取利潤；特許權期限屆滿時，該基礎設施無償移交給政府。由于BOT模式牽涉到城市公共利益，經營期限較長，最長為30年，投資回報率高且穩定，政策性較強，不少有融資能力的運營商紛紛搶灘這塊市場。由于市政基礎設施的經營權也是政府的公共資源，所以地方政府大多采用公開招標的方式選擇確定特許經營人。但是由于BOT模式在國內也是剛剛興起的新的融資方式，地方政府對此運作方式較為陌生。往往與拍賣、工程招標混為一談。不在BOT模式實施前加大投入與研究，準備工作不充分，各項法務方案、融資方案、移交方案、運營方案一概未做。導致與運營商談判的時候處于劣勢地位，以至于造成了公共資源的變相流失，國有資產的效率最大化難以實現。本文僅就實施前期做些介紹。

一、項目方案的確定

地方政府為了獲得擬建污水處理廠項目有個概念性的輪廓，可以先約請有關的咨詢公司對擬建污水處理廠進行預可行性研究或者編制項目建議書，提出技術要求并進行實施方案的比較是十分必要的。這些有關的咨詢公司最好具有工程咨詢資質與招標代理資質。與常規的招標代理機構不同的是一定要有BOT招標類似經驗的代理機構。項目方案的確定是為了提出項目建設的必要性，并確定項目需要達到的目標。此方案可以通過招標公告的方式告知潛在投標人了解項目的背景、規模、建設范圍、技術經濟等方面的大致要求。其中讓潛在投標人最關系的莫過于投資收益率，該投資收益率也是政府允許投資人平均回報率，當然必須要具有吸引了與誘惑力。建設范圍尤其要明確，是投資廠區還是城區收集管網部分，如果僅是廠區部分，那么城區收集管網建設與運營如何規劃，這也是投資人所最關心的。因為即使廠區建好了，配套城區收集管網建設沒有落實，投資人將無法運營。投資收益將無從談起。

二、招標準備

1、項目融資及招標的批準

政府依據咨詢公司編寫的《預可行性研究》或《項目建議書》及項目單位的BOT模式項目招標申請報告給予立項或批復同意項目融資招標。此批復即可作為招標的依據。依據《中華人民共和國招標投標法》及有關法律法規規定，公開招標的項目必須具有合法性。投資人最關心的是項目合法性，也就是對政府的公信度的認同。

2、招標人的組織構架

組建招標領導小組及下設招標辦公室。招標領導小組組長一般由政府主管領導擔任。發改委、財政、工商、稅務、土地、建委等主管部門的主要負責人作為小組成員。招標辦公室的主要職責是針對招標過程中的重大事項作出決策，貫徹執行招標領導小組做出的決策，牽頭組織項目前期準備工作，就項目在經濟、技術、政策等方面出現的問題向領導小組匯報并提出解決意見。

3、潛在投標人的溝通

與潛在投標人的溝通是十分必要的一個環節。通過溝通可以了解其對項目的認識及理解，需要向其提供必備的基礎資料，包括項目現場規劃、地質勘察、周圍四至、地形地貌等技術資料，招標辦公司必須抽調專人負責此項工作。此項工作的目的是為了使招標人更好地把握投標人的投標動態，競爭力以及參與的實力。不少融資招標項目就是與投資人缺乏溝通造成了項目招標失敗。

4、咨詢機構的委托

由于投資主體多元化，投資BOT項目不乏會有各類國際財團、民間水務機構、非銀行金融機構等投標人。所以有必要聘請專業的具有投融資經驗、通曉國際司法并且對水務處理工藝有見長的專業咨詢機構。招標咨詢機構為招標人提供的服務，根據工作性質大致可以分為程序性工作和技術性工作。程序性工作主要包括協助招標人辦理報建、協助招標單位審查投標人資格、組織投標單位踏勘現場和答疑、組織開評標、協助招標單位確定中標單位等內容;技術性工作主要包括擬訂招標方案，編制資格預審文件和招標文件，編制工程量清單和標底，草擬工程合同等內容。程序性工作強調的是合法和高效，技術性工作強調的是高水平和高質量，技術性工作將由各類專業人員負責完成，如技術專家負責水處理工藝的可行性、法務專家負責對投標人中標后提出的新的企業法人組成的合法性、可行性；合同談判專家負責定標后合同條款的起草與審核；融資專家負責在評標過程中評估投標人投標文件融資方案的可行性以及風險性。這類專家與常規的評標專家不同，常規的評標專家只是在評標的時候出現。而BOT模式招標聘請的專家是從頭到簽訂合同為止的一系列的專家。可以這樣說：確定合適的投標人的關鍵是咨詢機構組建的專家隊伍。

5、項目融資和建設控制目標

特許經營項目融資的基本目標是解決特許經營項目的資金籌資問題。BOT融資模式則 由投資人提供招標項目所需的建設資金。明確的目標應包括項目融資規模、特許經營期限、投資回報和產品服務價格預期等主要經濟、技術指標、以及新建項目的選址、規劃條件、建設內容、進度和質量標準等。同時還要實現如下控制目標：(1)中標人成立的項目法人公司必須負責項目的建設、經營，且經營內容和標準必須滿足招標時招標文件設定的條件。（2）項目法人公司與政府簽訂的特許經營協議的條款，既要體現公平、又要符合市場規律，同時還要保障項目運營過程中政企關系的理順。（3）有效控制項目的建設投資和經營成本，使政府付出的財務代價較小，達到提高投資效率和運營效率的目標。

6、資格預審文件要素的制定

資格預審是為了保證項目投標人具有競爭力，同時減少招標人的工作量、保證BOT項目的招標質量。招標人、招標咨詢機構通過與潛在投標人的溝通，合理設置資格預審能力要素。要素制定的這項工作大都由有豐富經驗的招標咨詢機構來提出方案。咨詢機構的數據庫有不少績優的水處理方面的投資商，他們與第三方即咨詢機構的專業人士有著共識的交流，咨詢機構能夠掌握哪些投資方在同類規模項目運營中有成功經驗的。當然，資格預審能力要素的確定一定要切合實際，在前期調研的基礎上制定具有一定門檻與競爭力的預審條件。千萬不要將條件設置過高，以至于投標數量較少影響招標。或者由招標人或政府的融資小組依據招標咨詢機構提供的水處理投資方的名單進行研究、遴選，會同咨詢機構制定資格預審條件。首先要有類似BOT方面成功運營的業績。無不良訴訟、具有較強的技術能力和財務能力的投資人才能參加投標。證明資格能力因素的文件包括營業執照、法人代碼、稅務代碼、企業章程以及聯合體之間的分工協議、業績、財務實力、信譽證明材料等。如考慮國外公司參加投標，對其資格因素證明文件的要求應考慮國外政府對企業管理的一般做法和中國政府的規定。

總之，上述工作完成后招標咨詢機構按照有關的法律法規進行招標。即發布資格預審公告、進行資格預審、編制發售招標文件、澄清與答疑、開標、評標、定標、發放中標通知書、協助招標人進行商務談判。城市污水處理廠BOT招標工作的關鍵是在前期細致的工作。需要地方政府各方面部門的配合與支持，加上第三方招標咨詢機構專業化的服務為定標后成功完成商務談判奠定基礎。

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戴革勝

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