第一篇：14.工程變更管理程序

工程變更管理工作程序

一、編制依據

根據北京市《建設工程監理規程》DBJ01-41-2002和合同條款的有關規定，編制本工作程序。

二、目的

控制變更工程按合同文件實施，變更費用按合同規定支付。

三、適用范圍

本工作程序適用于本工程所有變更的處理工作。

四、定義

工程變更：工程變更是指工程在原有設計和工程量清單基礎上的任何變化（不含清單數量自然增減）。主要內容包括：因設計、技術標準、工期、質量要求等方面原因引起施工圖和工程量清單中任何部分的結構形式、設計數據、清單項目、清單數量、質量標準、施工工藝、工序安排、工程費用等的變動、增減或取消。可分成設計變更和施工變更。

五、工作程序

1、工程變更的提出

1.1建設單位提出工程變更，應填寫《變更設計通知單》經由總監辦下發至各施工單位由施工單位執行施工，監理按照所述內容執行監理、計量。

1.2承包單位提出工程變更，應填寫《變更設計報告單》，并由總工和項目經理簽字蓋章后報送總監辦簽字蓋章后上報指揮部設計部。（所有附件以公聯公司變更報告單及通知的管理辦法執行）

2、工程變更通知 2.1發布工程變更通知

總監辦在接到業主有關工程變更的變更設計通知單或變更設計報告單后，將在3日內以工程變更通知單的形式通知承包人。變更通知在明確變更內容的同時，還應明確該變更涉及的費用變化情況。

2.2工程變更的執行

承包人在接到監理工程師簽發的“工程變更通知”后應嚴格按照變更通知的要求組織施工；承包人在未接到“工程變更通知”情況下，不準擅自開始變更工程的施工，否則，監理工程師有權對所施工程的工程量不予確認。現場監理工程師應對承包人的工程變更工程的施工進行嚴密的控制。

2.3工程變更的影響

當工程變更涉及到總體施工進度計劃和施工方案的修改時，總監辦應及時督促承包人實施調整。

2.4變更工程計量

變更工程計量按照計量管理工作程序規定辦理。

3、變更費用申請 3.1變更費用申請的提交

在變更工程項目完成以后，承包人應根據監理工程師下達的“工程變更通知”的有關要求及時對變更工程費用進行測算，并在14日內向總監辦公室提交工程變更費用申請（一式三份）。工程變更費用申請的內容應包括：工程變更費用報審表、現場確認單、變更單價測算表、工程變

更通知等。

3.2變更費用申請的審批

總監辦在接到承包人提交的變更費用申請后，應和業主代表共同對其進行審查，在5日內審查完畢，監理工程師和業主代表分別簽署審查意見，確認工程數量變更和工程變更單價，總監辦及時對報審表進行簽認并報業主批準。

3.2.1變更單價的確認以變更通知中的費用變更原則為準。3.2.2變更數量的確認以變更通知、變更圖紙及現場確認單確定的數量為準。

4、工程變更令

當“工程變更通知”中所確定的工作（如項目的變動、工程的實施及費用的變更）均已完成后，總監辦將于3日內發布工程變更令。工程變更令將通過工程變更清單進一步確認完成工程量以及費用變化情況。工程變更通知、變更令清單和變更費用申請報告都將作為變更令的附件。

經業主簽認的“工程變更令”是進行變更工程計量支付的依據。

5、緊急變更指令

因工期或其它原因需要現場確認并須立即施工的變更或洽商，應由業主代表、監理工程師和承包人三方通過現場協商確定并由總監辦簽發《緊急變更指令》后，由承包人立即實施。對監理工程師已無法在現場施工中進行有效監督和計量的項目，變更費用應由業主加以確認。其它手續按正常管理程序辦理。

6、工程數量變更

工程量清單中某一項目的實際計量工程量超過或低于原清單數量時，均視為工程數量變更。按“關于工程數量變更管理工作程序的規定”辦理。

7、變更支付

依據工程變更令中的工程變更清單和數量變更清單，按照計量管理工作程序的規定辦理計量，按照支付管理工作程序的規定辦理支付。

8、變更時效

為及時辦理變更支付，承包人應在每月23日前向總監辦提交月變更工程一覽表。總監辦應于3日內核準后報業主審批，以保證變更費用支付工作的順利進行。

9、監理工程師要求的滿足

9.1監理工程師在變更費用評估過程中，如需承包人澄清問題，承包人應及時予以協助。

9.2如因承包人不能及時上報各種報表的原因造成變更費用不能在當月辦理，則將此項費用延至工程結算時辦理，除非承包人有十分合理的理由。

第二篇：EHS變更管理程序

EHS變更管理程序

1、目的：為從源頭控制和削減在一定條件下產生的變更對環境和職業健康安全的有害影響，對各類變更情況采取相應有效的控制措施，確保變更過程符合EHS管理體系要求，本程序規定了變更的調查、策劃、安全衛生環境預評估、批準、實施控制、驗證、文件建立和完善、人員的培訓等控制程序和方法。

2、適用范圍：本程序適用于EHS管理體系運行過程中對變更的管理。包括：新擴改基建、工程變更等改善活動、新增保護用具、新增安全設施、新作業環境、作業場所、新人員、體系、新設備設施、新工藝、新材料、新產品、設備/用途更改等，導入時的環保和職業健康安全要求。

3、定義：

3.1新擴改基建：指用于生產、儲存、生活、辦公等，新增加建筑，或對原有建筑擴建、改造結構或規模的項目。

3.2工程變更等改善活動：指產品設計、生產工藝、材料的變更，有可能產生新的環境影響、危險源、且影響較大的生產活動。

3.3新設備設施：指新增機械或設備、消耗一定能資源，產生一定廢物、帶來一定的作業風險，或需定期維護點檢、更換零部件、追加安全防護的機器。

3.4新材料：指新增原材料，包裝材料中可能含有新的化學成分，并具有一定職業危害的材料。

3.5新產品：指新產品生產出荷過程中，需要增加新材料、新設備、新技術、新作業環境、作業場所、作業人員、作業操作規程、體系管理或包裝材料等。

3.6設備更改：是指對設備、工具等進行改造，例:生產線設備改造、手動工具等改造。

3.7用途更改：是指由一般用途該做特殊用途，例：儲藏室改為易燃化學品庫或油庫等。

4、職責：

4.1安全衛生環境室

4.1.1負責協助各部門對變更過程環境和職業健康安全的調查、策劃、安全衛生環境預評估、批準、實施控制、驗證、文件建立和完善、人員的培訓、日常點檢管理等。

4.1.2負責辦理新改擴建項目的申報手續。

4.1.3負責EHS管理體系變更時的文件建立及修訂，并將變更內容傳達到各部門人員。

4.1.4負責法律、法規、標準變更時的及時更新，并將最新法規、標準傳達到各部門人員。

4.1.5組織對應急計劃變更的溝通、檢討變更的內，協助各部門將應急修訂內容傳達與員工。

4.2設備技術部

4.2.1由安衛室協助對新擴改建筑中環境、職業健康安全風險的控制、辦理竣工驗收、三同時驗收、消防驗收等工作；

4.2.2負責對作業場所合理布局，選擇低能、高效、安全、噪音低、與人作業相適宜的設備設施，控制作業場所職業危害因素，改善作業環境，追加設備安全防護裝置；

4.2.3負責新增設備、設施的采購、安裝、調試、驗收，設備、設施的定期保養，異常維修中遵守環境職業健康安全管理體系要求。

4.2.4負責設備更改前后的危險源識別及風險評價，降低設備更改帶來的職業健康安全危害。

4.3生產管理室

4.3.1負責要求提供新材料的供應商填寫《環境職業健康安全調查表》，獲取新材料的信息、MSDS、運行時相關數據等資料。(如:新材料的成分是否含有職業危害因素、環境負荷物質,作業時需要注意的安全事項等)

4.3.2負責設計變更的實施。

4.4技術部

4.4.1負責對工程變更需要的產品設計、生產工藝、材料等調查，控制環境負荷物質、職業危害因素；

4.4.2負責設計變更的接收，并及時傳達設計變更的內容；

4.4.3負責顧客要求的變更時是否會產生新的危險源作管理及控制。

4.5總務課

4.5.1負責人員組織機構及其職責的變更；

4.5.2負責組織對新進人員、調崗人員的環境職業健康安全培訓、三級安全教育；

4.5.3負責新進人員、調崗人員職責的確定、更正及傳達、并修訂相關文件。

4.6制造部等相關部門

4.6.1負責設備、工具等用途更改前后的危險源辨識及風險評價，控制由于設備、工具等用途變更帶來的職業健康安全危害；

4.6.2配合上述部門進行變更需求，并在生產過程中遵守、執行環境職業健康安全方面的要求，從源頭控制職業健康安全風險。

5、內容：

5.1任何變更均應加以識別、評審、實施、驗證、確認和控制，并在實施前得到批準；公司依據對健康、安全、環境造成影響的因素，確定變更范圍。變更管理的分類：工作場所、作業環境的變更；工藝流程、材料的變更；EHS管理體系的變更；法律、法規、標準的變更；人員組織機構及其職責變更；設施（設備）、工具的變更； 應急計劃的變更等。

5.2 變更的級別劃分：變更管理可分為重大變更、一般變更、小變更管理。

5.2.1重大變更指對公司EHS表現有重大影響的變更,變更前的潛在危險可能會造成重大經濟損失或可能造成人員傷亡事故的變更。

5.2.2一般變更指工作程序、設備、人員、承包商的改變，也包括HSE管理體系風險評價過程中和管理體系各要素運行過程中的局部調整變更。

5.2.3小變更指作業場所在不改變風險評價結果的前提下，進行的暫時性變更以及本程序范圍內個別條款的變更。

5.3新改擴建項目管理

5.3.1 新、擴、改建項目必須策劃，進行危險源辨識和風險評價，采取改善措施。

“

5.3.2 新、擴、改建項目應進行安全衛生環境預評價，有以下三種情況：

a)建設項目對職業健康安全可能造成重大影響的，應當編制安全衛生預評價報告書；

b)建設項目對職業健康安全可能造成輕度影響的，應當編制安全衛生報告表；

c)職業健康安全影響很小，不需要進行安全衛生預評價的，應當依據《危險源辨識和風險評價作業指導書》進行位危險源登記和風險評價。”

5.3.3 安全衛生預評價報告書格式參照《建設項目（工程）勞動安全衛生預評價管理辦法》。委托有資格的安全衛生評價單位進行編寫。

5.3.4 安全衛生報告表格式參照市安監局的規定，由項目負責人填寫，安衛室審核，總經理或管理者代表批準。

5.3.5 危險源登記和風險評價按《環境因素危險源管理程序》執行。

5.3.6 新、擴、改建項目需要配套建設的安全衛生環保設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用，即執行“三同時”制度。依據《建設項目(工程)勞動安全衛生監察規定》《建設項目環境保護設施竣工驗收管理規定》執行.5.3.7 項目試運行期間，項目負責人應對作業環境安全衛生環境的影響進行評估或監測。

5.3.8 項目竣工驗收后，工作場所應進行安全衛生環保設施的“三同時”驗收、消防驗收、防雷設施的驗收等。

5.3.9 項目經危險源辨識和風險評價后需要采取整改的，由項目負責人編制相關“整改方案”，交由總經理或管理者代表批準后實施，實施前需進行風險評價，完成后再次進行危險源辨識和風險評價。

5.4工程變更管理

5.4.1品質管理課負責對工程變更需增加原材料、化學品及制造工藝的調查，在選用新材料、化學品要考慮到對環境職業健康負荷小的材料，進行環境因素、危險源辨識和風險評價，把登記結果報安衛室審核，以《新產品/新材料導入安全衛生環境聯絡單》形式聯絡安衛室；對原有工程變更時，以《工程更改申請書》形式交安衛室確認；執行《工程更改控制程序》。

5.4.2安全衛生環境室接到聯絡單后，評價是否有新的環境因素、危險源（必要時采取相應的措施），如需要時向環保局、安全生產監督局聯絡，如需環境職業危害因素申報時，由安全衛生環境室如實申報；取得相應批復后，按批復要求落實安全衛生環境措施。

5.5新設備、新工具、新材料導入管理：

5.5.1設備技術部在采購新設備前，要對安全、能耗、排污、職業危害、報廢回收性等進行評價，填寫《設備選型調查表》，聯絡安全衛生環境室確認，選擇經濟環保、安全、職業危害小的機型、工具，使用前填寫《新設備導入安全點檢表》。執行《設備、工裝和過程有效性管理程序》。

5.5.2生產管理室在新材料購買前，要考慮產品的環保性質、職業危害，供應商的安全衛生環境績效，以《新產品/新材料導入安全衛生環境聯絡單》形式聯絡安全衛生環境室，由安全衛生環境室評價。

5.5.3安全衛生環境室接到聯絡單后，同本程序5.4.2條款。

5.6新產品導入管理：

5.6.1品質管理課在對新產品開發時，應考慮到減少邊角料、減少不良以節約能資源消耗、控制職業危害，進行環境因素、危險源辨識和風險評價，把登記結果報安衛室審核。要在試生產評價合格后，再安排量產。對于產生的廢料，要考慮到回收利用，以減少能資源消耗和工業減廢，執行《產品實現策劃控制程序》。職業危害進行風險控制，執行《環境健康安全違章、糾正及預防管理程序》。

5.6.2品質管理課在新產品生產所需要工程變更和新設備、新材料，由設備技術部、生產管理室負責。相應的管理同本程序5.4條款和5.5條款；

5.7EHS管理體系變更的管理

5.7.1公司承諾、方針和目標的變更，由安衛室提出,由總經理批準，安衛室發布實施；

5.7.2EHS管理體系文件的一般變更和小變更由提出單位填寫《工作聯絡單》，交安衛室，變更文件的批準，按《文件控制程序》執行。

5.7.3EHS活動計劃（包括專項審核計劃、全要素審核計劃和管理評審計劃）的變更，由安衛室提出，經總經理或管理者代表審批后實施。

5.7.4當提議的變更可能導致公司機構或EHS管理體系的一、二級文件變更時即視為重大變更，部門主管應將其通知安衛室并上報總經理或管理者代表，經管理評審后由最高管理者批準實施變更。

5.7.5各部門負責分管業務活動范圍內各類變更的控制管理，變更管理的內容要在所涉及到的要素中體現。

5.8法律、法規變更

5.8.1當與EHS管理有關的現行法律、法規和標準被修訂，或上級頒布了新的有關法律、法規和標準時，安衛室及相關部門應對其進行研究，如有需要，應對EHS管理體系做出相應的變更，以使EHS管理體系適應其要求。

5.8.2法律、法規和標準變更后的評審、確認和更新的工作程序按《環境健康安全法律及相關要求程序》執行。

5.9變更的控制與管理要求

5.9.1在生產經營和體系運行過程中，如果出現本程序5.1條款內的變更，應對變更及其所能引起EHS方面的新風險及危險源進行有效控制和管理。

5.9.2變更前應對變更可能出現的風險進行如下管理:

5.9.2.1對變更所能引起的環境因素、危險源及風險,按《環境因素危險源管理程序》要求進行重新評價；

5.9.2.2變更應采取必要的風險削減措施并形成文件；

5.9.2.3變更實施后，實施部門應及時通知可能影響到的相關部門、人員，并對相應人員進行培訓。

5.9.3作業環境的變更，要對作業環境進行危險源辨識和風險評價，必要時對作業環境進行監測，無風險的情況下，有總經理或管理者代表批準變更使用。參見《設備、工裝和過程有效性管理程序》。

5.9.4人員組織機構及其職責的變更。

5.9.4.1組織機構及其職責的變更，按《崗位說明書》執行，按《人力資源管理程序》實施培訓教育。

5.9.5變更過程中的文件管理具體按《文件控制程序》執行。

5.9.6應急預案的變更,應由預案起案部門按《環境健康安全應急準備與響應程序》提出變更意見，填寫《工作聯絡單》，按原預案報批程序上報有關部門和領導審批，同時對變更后的預案重新配備必要的資源,并按《環境健康安全應急準備與響應程序》要求，必要時增加一次演習。

5.10設備、用途更改的管理

5.10.1部門進行設備、用途更改策劃時，要考慮更改帶來的危險源及重大風險，要對風險進行控制，確保更改前后不會帶來職業健康安全危害。

5.10.2部門進行設備、用途更改策劃時，要聯絡安衛室、設備課，并與安衛室、設備課一同對更改進行危險源辨識及風險評價，執行《環境因素危險源管理程序》，實施結果，報總經理批準。

5.10.3生產線設備、手動工具等改造由設備技術部負責實施或委外實施，實施前后要對存在的重大風險加以控制，改造后，要向作業人員調查操作的適宜性及進行使用方法的教育、作業指導書的修訂。

5.10.4儲藏室等備用區域改用化學品倉庫或油庫前，要對使用條件的符合性、合法性進行識別評價，追加通風、防爆等設施，必要時，要進行安全現狀評價、消防驗收、防雷驗收等工作。

5.11其他變更管理，以變更前后變化的大小判定是否需進行危險源辨識和風險評價，進行策劃、實施、批準。

5.12變更的全過程要留有記錄并歸檔保存，記錄的管理執行《記錄控制程序》。

6、相關文件：

6.1《建設項目（工程）勞動安全衛生預評價管理辦法》

6.2《建設項目(工程)勞動安全衛生監察規定》

6.3《建設項目環境保護設施竣工驗收管理規定》

6.4《建設項目竣工環境保護驗收管理辦法》

6.5《環境因素危險源管理程序》

6.6《環境健康安全法律及相關要求程序》

6.7《環境健康安全違章、糾正及預防管理程序》

6.8《工程更改控制程序》

6.9《設備、工裝和過程有效性管理程序》

6.10《產品實現策劃控制程序》

6.11《人力資源管理程序》

6.12《文件控制程序》

6.13《記錄控制程序》

6.14《危險源辨識和風險評價作業指導書》

6.15《崗位說明書》

7、相關記錄：

7.1《安全衛生預評價報告書》

7.2《安全衛生報告表》

7.3《環境職業健康安全調查表》

7.4《新設備導入安全點檢表》

7.5《新產品/新材料安全衛生環境聯絡單》

7.6《危險源登記表》

7.7《重大風險清單》

7.8《工作聯絡單》

7.9《工程更改申請書》

7.10《人機工程與人的因素評價表》

第三篇：淺談工程索賠及管理程序

淺談工程索賠及管理程序

——李先鋒

（李先鋒同志，生于1979年9月，男，工作于洽洽食品股份有限公司基建辦，工作單位地址——安徽省合肥市經濟技術開發區蓮花路1307號，單位郵編：230601，聯系電話：*** 0551-2227301）

[摘 要]隨著國家計劃經濟向市場經濟的徹底轉變，施工單位越來越重視工程索賠工作，本文根據工程索賠運作過程，簡單介紹工程施工過程中工程索賠及管理程序。

[ 關鍵詞] 工程索賠 監理工程師

一、工程索賠的概念：

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方末履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。

二、工程索賠原則：

1、根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠項目名稱、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2、索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。

3、索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

三、索賠的具體操作步驟：

1、當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。（1）索賠項目種類及起止日期計算方法：

a．延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范等技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。

b．惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

c．工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

d．以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

e．監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

f．其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

2、同期記錄：

a．索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

b．同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑臵清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

3、詳細情況報告： 在索賠事件的進行過程中，承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。、最終索賠報告：

（1）當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。

（2）最終報告應包括以下內容： a．施工單位的正規性文件。

b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。c．批復的索賠意向書。

d．編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。e．附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

四、索賠的管理：

1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

2、索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。、對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

五、結束語

隨著工程招、投標制度的不斷完善及業主、監理、施工單位管理章程進一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工單位簽訂約合同協議和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據，將會有更多的索賠項目被受理或批復。

第四篇：工程索賠及管理程序

工 程 索 賠 及 管 理 程 序

內，向工程師發出索賠意向通知;我國《建設工程施工合同(示范文本)》規定的施工索賠程序如下：

1)索賠事件發生后28d

2)發出索賠意向通知后的28d內，向工程師提出補償經濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關資料;

3)工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28d內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據;

4)工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28d人作進一步要求，視為該項索賠已經認可;

5)當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事

內未給予答復或未對承包件終了后28d內，向工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。

-->索賠的起因

(1)風險分擔不均。這是工程承包業受“買方市場”現狀制約這一客觀事實所決定的。在這種情況下，中標的承包商只有通過施工索賠來適度地減少風險，彌補各種風險引起的損失。這就是工程索賠中承包商(Constractor)的索賠案數遠遠超過業主(Employer)反索賠案數的原因。

(2)施工條件變化。土建工程施工與地質條件密切相關，如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件的變化即使是有經驗的承包商也無法事前預料。因此施工條件的異常變化必然會引起施工索賠。

(3)工程變更(Variations)。承包商施工時完成的工程量超過或少于工程量表(BOQ— Bill of quantities)中所列工程量的一定幅度(15%)以上時，或者在施工過程中，工程師(Engineer)指令增加新的工作、改換建筑材料、暫停或加速施工等變更必然引起新的施工費用，或需要延長工期。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補自己不應承擔的經濟損失。

(4)工期拖延(Construction delay)。施工過程中，由于受天氣、地質等因素影響，經常出現工期拖延。如果工期拖延的責任在業主方面，承包商就實際支出的計劃外施工費提出索賠;如果責任在承包商方面，則應自費采取趕工措施，搶回延誤的工期，否則應承擔誤期損害賠償費(Liquidated damages for delay)。

(5)業主違約(Default of employer)。指業主未按規定為承包商施工提供條件，未按規定時限向承包商支付工程款，工程師未按規定時間提供施工圖紙、指令或批復，或者由于業主堅持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。

(6)合同缺陷。由于合同文件中的錯誤、矛盾或遺漏，引起支付工程款時的糾紛，由工程師做出解釋。但是，如果承包商按此解釋施工時引起成本增加或工期拖延時，則屬于業主方面的責任，承包商有權提出索賠。

(7)工程所在國家法令變更。如提出進口限制、外匯管制、稅率提高等等，都可能引起施工費用增加，按國際慣例，允許給承包商予以補償。變更的時間標準，是從投標截止日期(一般均為開標日期)之前的第28天開始。

建設工程施工索賠證據

(1)招標文件。它是工程項目合同文件的基礎，包括通用條件、專用條件、施工技術規程、工程量表、工程范圍說明、現場水文地質資料等文本，都是工程成本的基礎資料。它們不僅是承包商投標報價的依據，也是索賠時計算附加成本的依據。

(2)投標報價文件。在投標報價文件中，承包商對各主要工種的施工單價進行了分析計算，對各主要工程量的施工效率和進度進行了分析，對施工所需的設備和材料列出了數量和價值，對施工過程中各階段所需的資金數額提出了要求等等。所有這些文件，在中標及簽訂施工協議書(Construction agreement)以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據。

(3)施工協議書及其附屬文件。在簽訂施工協議書以前合同雙方對于中標價格、施工計劃合同條件等問題的討論紀要文件中，如果對招標文件中的某個合同條款作了修改或解釋，則這個紀要就是將來索賠計價的依據。

(4)來往信件。如工程師(或業主)的工程變更指令(Variation orders)、口頭變更確認函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是結算和索賠的依據資料。

(5)會議記錄。如標前會議紀要、施工協調會議紀要、施工進度變更會議紀要、施工技術討論會議紀要、索賠會議紀要等等。對于重要的會議紀要，要建立審閱制度，即由作紀要的一方寫好紀要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀要稿上修改，也可規定一個核簽期限(如7 d)，如紀要稿送出后7 d內不返回核簽意見，即認為同意。這對會議紀要稿的合法性是很必要的。

(6)施工現場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質量檢查記錄、設備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質量檢查、驗收記錄，還應有工程師派遣的監理員簽名。

(7)工程財務記錄。如工程進度款每月支付申請表，工人勞動計時卡和工資單，設備、材料和零配件采購單、付款收據，工程開支月報等等。在索賠計價工作中，財務單證十分重要。

(8)現場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關。施工現場應注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。

(9)市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達數年，對物價變動等報道資料，應系統地收集整理，這對于工程款的調價計算是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調整等。

(10)工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規則等等。對于重大的索賠事項，如遇到復雜的法律問題時，承包商還需要聘請律師，專門處理這方面的問題。

五、索賠報告的組成部分

(1)總論部分。包括以下具體內容：

①序言;

②索賠事項概述;

③具體索賠要求：工期延長天數或索賠款額;

④報告書編寫及審核人員。

(2)合同引證部分。索賠報告關鍵部分之一，是索賠成立的基礎。一般包括以下內容：

①概述索賠事項的處理過程;

②發出索賠通知書的時間;

③引證索賠要求的合同條款;

④指明所附的證據資料。

(3)索賠額計算部分。索賠報告書的主要部分，也是經濟索賠報告的第3部分。索賠款計算的主要組成部分是：由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開支，應附以相應的證據或單據。并通過詳細的論證和計算，使業主和工程師對索賠款的合理性有充分的有了解，這對索賠要求的迅速解決十分重要。

(4)工期延長論證部分。工期索賠報告的第3部分。在索賠報告中論證工期的方法，主要有：

①橫道圖表法(Bar chart method);

②關鍵路線法(CPM—Critical path method);

③進度評估法(PERT—Programme evaluation and review technique)等等。

承包商在索賠報告中，應該對工期延長(EOT)、實際工期(Actual time for completion)、理論工期(Theoretical time for completion)等進行詳細的論述，說明自己要求工期延長(天數)的根據。

(5)證據部分。通常以索賠報告書附件(Appendix)的形式出現，它包括了該索賠事項所涉及的一切有關證據以及對這些證據的說明。索賠證據資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關政治、經濟、技術、財務、氣象等許多方面的資料。對于重大的索賠事項，承包商還應提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。

六、工程索賠原則

1、根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號(結構物名稱)、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2、索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。

3、索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分;所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

七、索賠的具體操作步驟

1、索賠項目種類及起止日期計算方法

a.延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后(28)天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在(28)天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，為施工單位進行技術交底。如果在(28)天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第(29)天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。

b.惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠;業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠;該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

c.工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等;計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

d.以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

e.由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等)而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠.f.監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

g.其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

2、同期記錄

a.索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字;索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

b.同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

3、詳細情況報告

在索賠事件的進行過程中(每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定)，承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。

4、最終索賠報告

當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。

八、索賠的管理

1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

2、索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。

3、對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

隨著工程招、投標制度的不斷完善及業主、監理、施工單位管理章程進一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工單位簽訂約合同協議和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據，將會有更多的索賠項目被受理或批復。

第五篇：工程建設管理程序

建設工程項目管理辦法

一、目的

二、適用范圍

三、管理職責

四、項目建設各環節管理要求

（一）項目前期階段

（二）項目實施階段

規劃設計 工程建設與檢查 工程進度管理 工程質量管理 設計與工程變更管理 圖紙管理 工程檔案管理 工程驗收管理

（三）項目后評價

五附則

建設工程項目管理辦法

1.按總工室要求提供項目設計所需資料。2.參加圖紙會審。

3.負責對設計變更和工程變更的評審、實施以及落實情況控制。

4.負責聯系成本合約部、運營采購部、工程部以及施工單位對材料、設備進場進行驗貨與監控。

5.主導施工過程中各項報建手續的辦理。

6.對隱蔽工程的質量、工程量、材料設備等提出現場實際建議與要求。7.負責對工程質量進行日常檢查工作。

8.負責與各協作單位的協調，提出并解決項目建設過程中出現的問題。9.負責項目竣工驗收組織。10.參與項目后評價工作。

（三）成本合約部

1.負責組織對設計、施工單位、工程設備等工作的招標活動。2.確定中標單位后，組織合同的簽訂。

3.負責項目實施過程中（包括變更）工程量的概預算、工程招標標底及結算編制和審核工作。

4.參與項目竣工驗收工作。

（四）財務部

1、對項目規劃可行性經濟指標進行審核。

2、提出對合同中預付款的支付方式、所需發票等要求。

3、參與項目建設過程中的財務核算與管理工作。

（五）人事行政部

1.負責工程建設管理要求與流程的擬定、修改與貫徹執行。2.負責項目施工過程中檔案資料的收集、管理與歸檔工作

（六）工程部

1.在工程項目立項后，成立項目部，向所在項目公司提供《施工組織設計》、《項目總進度表》以及經建設單位審批通過的《施工現場平面圖》。

2.嚴格按照設計圖紙、國家有關規范、技術標準及合同進行施工。

3.一旦出現質量事故或因現場、設計方案等客觀原因無法正常推進施工的情況，必須立即知會項目部，并提出處理方案。

4.確保施工現場的安全、整潔,施工材料做到一日一清。5.配合做好項目竣工的驗收與移交工作。

部會審，根據相關部門所提意見形成會議紀要并進行會簽后，發給設計單位，設計單位據此完善設計輸出文件。

（二）工程建設與檢查

1、開工前，項目部應確保完成以下工作：

A、施工合同已簽署； B、施工許可證已辦妥； C、施工圖已會審； C、施工組織設計已審批； D、施工現場的準備已具備開工條件

2、工程檢查工作

（1）項目工程管理人員應每天對施工現場進行巡檢。當發現質量問題時，可通過現場施工人員組織更正，并需向項目負責人匯報具體情況。

（2）總工室應制定專人定期進行項目巡查，對現場與設計有關的施工情況進行檢查與核對。如發現施工現場有與設計不符的情況，需立即告知項目部，并下發《工程聯系單》至項目部要求整改，總工室存檔。

（3）項目部根據《工程聯系單》要求工程部/施工單位進行整改，整改完成后告知總工室，由總工室進行現場整改檢查。

（三）工程進度管理

1、項目部根據公司對項目的整體建設計劃，制定工程進度計劃并呈報審批。進度計劃應包括編制說明、開工日期、關鍵節點、工程竣工日期，計劃投產日期，并做好動態控制。

2、項目部要求施工單位提交施工進度計劃（包括關鍵進度、相應的人力資源、設備、材料以及資金流的需求計劃），經項目部與施工單位協商一致，由項目部進行匯總，形成整個項目總進度計劃，經批準后，該計劃作為組織整個項目建設的管理依據。

3、項目部（項目責任人）對施工單位編制的施工進度計劃的審核，主要內容包括但不限于：

A 施工項目的劃分是否合理，有無重項與漏項；

6、圖紙變更

（1）圖紙發生變更時，要重新履行審核程序。

（1）當圖紙發生變動時，為確保圖紙的適用與有效性，由項目部資料員統一回收作廢版本的圖紙，同時發放新生效版本，回收情況填寫在《文件發放登記表》，并由經手人簽名確認。

（2）項目資料員回收失效圖紙后，需留做憑證的，項目部保留一份備查，要在圖紙上加蓋作廢印章，其余復本銷毀。

五、附則、本辦法由人事行政部部起草、修訂、歸口解釋。

2、本辦法2017年9月首次起草。

3、本辦法自下發之日起執行。

4、相關附件。