第一篇：大連市企業(yè)上市補貼專項資金管理辦法

大連市企業(yè)上市補貼專項資金管理辦法

第一條 企業(yè)上市補貼專項資金自設(shè)立以來，對加快推動我市企業(yè)上市工作起到了積極作用。為適應(yīng)金融改革步伐，市政府決定將補貼環(huán)節(jié)前移，同時將“新三板”試點掛牌企業(yè)納入補貼范圍。為此，特制訂本辦法。

第二條 凡在大連市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立，于境內(nèi)外資本市場上市且募集資金主要使用項目在我市的擬上市企業(yè)，均可按照本辦法的相關(guān)規(guī)定申請上市補貼資金。

第三條 各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會可參照本辦法結(jié)合地區(qū)實際制訂補貼辦法。第四條 凡納入擬上市企業(yè)培育計劃且擬在境內(nèi)首發(fā)上市（IPO）的企業(yè)，按照上市籌備過程中確定保薦機構(gòu)、完成改制、輔導(dǎo)驗收、正式申報4個環(huán)節(jié)予以補貼，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

1、企業(yè)與保薦機構(gòu)正式簽署上市保薦協(xié)議，一次性補貼不超過40萬元，補貼額度不能超過企業(yè)在該階段實際發(fā)生的費用支出；

2、企業(yè)完成股份制改制并在市股權(quán)交易管理中心登記托管的，一次性補貼不超過40萬元，補貼額度不能超過企業(yè)在該階段實際發(fā)生的費用支出；

3、企業(yè)上市申報在大連證監(jiān)局備案并通過輔導(dǎo)驗收的，一次性補貼不超過60萬元；

4、企業(yè)向中國證監(jiān)會申報上市并獲受理的，一次性補貼不超過60萬元。第五條.上述補貼資金，同一企業(yè)可兼得。但每一階段補貼只能享受一次。第六條.擬在境內(nèi)“新三板”掛牌企業(yè)若經(jīng)過確定保薦機構(gòu)、完成改制階段，可享受上述1、2兩項補貼內(nèi)容；完成掛牌的，可參照輔導(dǎo)驗收階段給予一次性補貼不超過60萬元；成功升板后，可參照正式申報階段給予一次性補貼不超過60萬元。

第七條.境內(nèi)非首發(fā)上市企業(yè)，異地收購且將上市公司注冊地遷入大連或收購大連本地上市公司且使上市公司自收購之日起一年內(nèi)實現(xiàn)扭虧為盈、經(jīng)營業(yè)績或者資產(chǎn)規(guī)模增長20%以上的，補貼費用100萬元。

第八條.境外主板或創(chuàng)業(yè)板上市且實現(xiàn)融資1000萬美元以上的企業(yè)（含首發(fā)和非首發(fā)），成功上市后，補貼費用100萬元。

第九條.根據(jù)上市工作需要，市財政將足額安排相關(guān)部門上市工作經(jīng)費。第十條 企業(yè)填寫相應(yīng)申請表并向市金融局提出補貼資金申請，相關(guān)申請表格可在市金融局網(wǎng)站（http://jrb.dl.gov.cn）下載。

第十一條 擬在境內(nèi)首發(fā)上市的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

1、申請保薦費用補貼的，應(yīng)提交企業(yè)與具有境內(nèi)保薦資質(zhì)的券商簽訂的上市保薦協(xié)議的原件及復(fù)印件。并提供本階段企業(yè)為上市工作所發(fā)生的費用證明（簽署的合同、費用發(fā)票等）。

2、申請改制費用補貼的，應(yīng)提交股份公司的營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件和市股權(quán)交易管理中心出具的股權(quán)登記托管證明的原件及復(fù)印件。并提供本階段企業(yè)為上市工作所發(fā)生的費用證明（簽署的合同、費用發(fā)票等）。

3、申請輔導(dǎo)驗收費用補貼的，應(yīng)提交大連證監(jiān)局出具的企業(yè)通過首次發(fā)行輔導(dǎo)驗收的通知原件及復(fù)印件。

4、申請申報費用補貼的，應(yīng)提交中國證監(jiān)會出具的已受理企業(yè)發(fā)行和上市申請的通知書原件及復(fù)印件。

第十二條 擬在境內(nèi)“新三板”掛牌企業(yè)申請保薦費用補貼、改制費用補貼，申請程序同上；申請掛牌補貼的，應(yīng)提交掛牌批準(zhǔn)部門出具的批準(zhǔn)文件原件及復(fù)印件；申請升板補貼的，應(yīng)提交中國證監(jiān)會出具的升板批復(fù)文件原件及復(fù)印件。

第十三條 境外上市的企業(yè)應(yīng)提交境外上市證明文件和融資款銀行進(jìn)賬單的原件及復(fù)印件。

第十四條 境內(nèi)非首發(fā)上市企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

1、國內(nèi)異地收購的，應(yīng)提交中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件和企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件。

2、收購本地上市公司的，應(yīng)提交中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件和上市公司收購前后會計年（季）度經(jīng)審計認(rèn)定的會計報表原件及復(fù)印件。

第十五條 申請材料一式三份，復(fù)印件須加蓋申請企業(yè)公章。

第十六條 市金融局受理企業(yè)申請后，負(fù)責(zé)審核企業(yè)上報的有關(guān)文件材料，并出具初審意見送市財政局審核。第十七條 市財政局對企業(yè)申請進(jìn)行復(fù)審，根據(jù)企業(yè)上市工作中實際發(fā)生的費用情況下達(dá)資金。

第十八條 享受本辦法資金支持的企業(yè)，應(yīng)及時向市金融局、市財政局報告有關(guān)企業(yè)上市進(jìn)展情況。

第十九條 申請補貼資金的企業(yè)應(yīng)當(dāng)據(jù)實報送有關(guān)材料，對于編制虛假材料騙取專項資金的，將追回資金，并追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。

第二十條 本辦法由市財政局、市金融局負(fù)責(zé)解釋。本辦法自2010年9月1日起正式執(zhí)行。本辦法正式執(zhí)行后，《企業(yè)上市補貼專項資金管理暫行辦法》（大財企【2008】58號）廢止。在本辦法正式執(zhí)行前已經(jīng)正式申報的企業(yè)仍按《企業(yè)上市補貼專項資金管理暫行辦法》（大財企【2008】58號）執(zhí)行。

第二篇：《大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)改制上市費用補貼專項資金管理辦法》

《大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)改制上市費用補貼專項資金管理

辦法》

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步推動大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)（以下簡稱高新區(qū)）企業(yè)改制上市工作，引導(dǎo)和鼓勵高新區(qū)企業(yè)利用證券市場規(guī)范運作和發(fā)展，根據(jù)遼寧省、大連市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合高新區(qū)的實際情況，制定本辦法。

第二條 高新區(qū)企業(yè)改制上市費用補貼專項資金（以下簡稱專項資金）從高新區(qū)財政預(yù)算中安排列支，用于補貼企業(yè)在改制上市過程中發(fā)生的相關(guān)費用。

第三條 大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會（以下簡稱高新區(qū)管委會）委托大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)金融工作辦公室（以下簡稱高新區(qū)金融辦）作為實施機構(gòu)，具體負(fù)責(zé)政策宣傳、企業(yè)組織和篩選、改制及上市輔導(dǎo)、受理專項資金申請等工作。

第二章 申請條件和補貼標(biāo)準(zhǔn)

第四條 申請專項資金的企業(yè)應(yīng)為工商注冊、稅務(wù)登記均在高新區(qū)的企業(yè)。

第五條 改制專項資金申請條件和補貼標(biāo)準(zhǔn)：

（一）已從工商部門取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照；

（二）與具有境內(nèi)外證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽訂保薦協(xié)議;

（三）符合上述條件的企業(yè)，補貼人民幣50萬元。

第六條 首發(fā)上市專項資金申請條件和補貼標(biāo)準(zhǔn)：

（一）企業(yè)及相關(guān)控制企業(yè)已與具有境內(nèi)外證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽訂首次公開發(fā)行并上市相關(guān)協(xié)議，且其相關(guān)申請已被境內(nèi)外證券監(jiān)管機構(gòu)發(fā)行審核部門受理，補貼人民幣100萬元；

（二）經(jīng)境內(nèi)外證券監(jiān)管機構(gòu)發(fā)行審核部門審核通過并實現(xiàn)首次公開發(fā)行并上市的企業(yè)，補貼人民幣150萬元。

第七條 非首發(fā)上市專項資金申請條件和補貼標(biāo)準(zhǔn)：

（一）非首發(fā)上市補貼對象為境內(nèi)外主要證券市場的上市公司；

（二）國內(nèi)收購：已將上市公司工商注冊、稅務(wù)登記遷入高新區(qū)，使上市公司自收購后實現(xiàn)再融資；

（三）境外非首發(fā)上市，實現(xiàn)融資1000萬美元以上；

（四）符合上述條件的企業(yè)，補貼人民幣100萬元。

第八條 股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱新三板）掛牌專項資金申請條件和補貼標(biāo)準(zhǔn)：

（一）企業(yè)與具有主辦券商資質(zhì)的證券公司簽訂新三板掛牌協(xié)議，以及與其它中介機構(gòu)簽訂相應(yīng)服務(wù)協(xié)議；

（二）政府有關(guān)主管部門出具同意企業(yè)進(jìn)入新三板掛牌的準(zhǔn)入文件；

（三）符合上述條件的企業(yè)，補貼人民幣150萬元，按照確立中介機構(gòu)、企業(yè)股份制改制、備案掛牌三個階段撥付；

（四）對于在新三板掛牌后實現(xiàn)轉(zhuǎn)板（境內(nèi)外主要證券市場）的企業(yè)，補貼人民幣150萬元。

第九條 對于企業(yè)在改制上市過程中因收入調(diào)整、資產(chǎn)增值等原因所需繳納企業(yè)所得稅的地方留成部分，高新區(qū)財政予以適當(dāng)補貼。

第十條 每家企業(yè)在改制上市過程中的不同階段，可以分別申請相應(yīng)的補貼。每家企業(yè)每項補貼只能享受一次。

第十一條 進(jìn)行企業(yè)改制、在境內(nèi)外主要證券市場上市、在新三板掛牌的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的6個月內(nèi)向高新區(qū)金融辦提出專項資金申請。

第三章 申請程序

第十二條 申請專項資金的企業(yè)應(yīng)提交相關(guān)申請材料，并報送高新區(qū)金融辦。高新區(qū)金融辦每季度受理一次專項資金申請，受理截止日期分別為每季度的最后一個工作日。

第十三條 申請改制專項資金的企業(yè)提交下列材料：

（一）股份有限公司營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證；

（二）與具有境內(nèi)外證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽訂保薦協(xié)議及其他中介機構(gòu)簽訂改制顧問協(xié)議。

第十四條 申請首發(fā)上市專項資金的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）股份有限公司營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證；

（二）企業(yè)與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議；

（三）政府有關(guān)主管部門出具已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市

申請的證明材料。

第十五條 申請非首發(fā)上市專項資金的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）股份有限公司營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證；

（二）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、境外上市證明文件；

（三）融資證明材料。

第十六條 申請新三板掛牌專項資金的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）股份有限公司營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證；

（二）政府有關(guān)主管部門出具同意企業(yè)進(jìn)入新三板掛牌的準(zhǔn)入文件。

第十七條 高新區(qū)金融辦會同高新區(qū)財政局審核企業(yè)上報的有關(guān)材料，出具初審意見報送高新區(qū)管委會。高新區(qū)管委會審核通過后，即可辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

第四章 監(jiān)督管理

第十八條 享受本辦法資金支持的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)高新區(qū)金融辦的要求，及時報告企業(yè)有關(guān)工作的進(jìn)展情況。

第十九條 申請專項資金的企業(yè)應(yīng)當(dāng)據(jù)實報送有關(guān)材料，高新區(qū)金融辦將會同財政局及監(jiān)察審計部門定期對專項資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對于編制虛假材料騙取專項資金的企業(yè)，按照《財政違法行為處罰處分條例》進(jìn)行處理。

第五章 附 則

第二十條 本辦法由高新區(qū)管委會負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自2010年12月1日起施行，有效期為5年。《關(guān)于印發(fā)〈大連高新園區(qū)企業(yè)改制上市費用補貼資金管理辦法〉的通知》（大高管發(fā)[2007]31號）、《關(guān)于印發(fā)大連高新園區(qū)進(jìn)一步支持和鼓勵企業(yè)改制上市有關(guān)政策的通知》（大高管發(fā)[2008]33號）同時廢止。

第三篇：新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)上市政策引導(dǎo)專項資金管理辦法（推薦）

關(guān)于印發(fā)《新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)上市政策引導(dǎo)專項資金管理辦法》的通知

時間：2015-01-08

新財金[2013]46號

伊犁哈薩克自治州財政局、金融工作辦公室，各地州財政局、金融工作辦公室：

為貫徹落實現(xiàn)行財政預(yù)算執(zhí)行管理工作要求，加快預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度和國庫資金管理，現(xiàn)印發(fā)《新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)上市政策引導(dǎo)專項資金管理辦法》，請各地遵照執(zhí)行。原《新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)上市政策引導(dǎo)專項資金管理辦法（試行）》（新財金[2009]33號）廢止。

特此通知。

附件：《新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)上市政策引導(dǎo)專項資金管理辦法》

新疆維吾爾自治區(qū)財政廳

新疆維吾爾自治區(qū)金融工作辦公室

2013年9月29日

附件：

新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)上市政策引導(dǎo)專項資金管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強對我區(qū)企業(yè)上市工作的支持和引導(dǎo)，促進(jìn)企業(yè)加快上市步伐，推進(jìn)資本市場更好地為自治區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)，依據(jù)自治區(qū)人民政府《關(guān)于加強自治區(qū)企業(yè)上市工作的意見》（新政發(fā)[2008]32號）和《關(guān)于印發(fā)《新疆維吾爾自治區(qū)促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展暫行辦法》的通知》（新政辦發(fā)〔2010〕187號），設(shè)立新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)上市政策引導(dǎo)專項資金（以下簡稱“專項資金”）。為規(guī)范專項資金的使用和管理，特制定本辦法。

第二條 專項資金的來源為：自治區(qū)財政每年預(yù)算安排的專項資金。

第三條 自治區(qū)財政廳負(fù)責(zé)專項資金的預(yù)算管理和資金撥付、審核專項資金的使用計劃、并對專項資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、績效評價工作；自治區(qū)企業(yè)上市推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“自治區(qū)上市辦”）負(fù)責(zé)確定專項資金的支持重點，根據(jù)專項資金預(yù)算，提出資金使用計劃，負(fù)責(zé)對申請材料進(jìn)行審核、提出資金分配方案，并對申請項目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查工作。專項資金的監(jiān)督和核算應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國會計法》等財經(jīng)法律、法規(guī)。對專項資金納入國庫集中支付，按照項目、部門、使用單位、預(yù)算管理級次撥付資金。

第二章 資金使用原則和范圍 第四條 專項資金的使用原則

（一）符合國家宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展政策，加快我區(qū)企業(yè)上市工作進(jìn)程，促進(jìn)我區(qū)經(jīng)濟又好又快發(fā)展；

（二）堅持公開、公正的原則，確保資金的規(guī)范、安全和高效使用。

第五條：專項資金使用范圍

（一）用于企業(yè)上市推進(jìn)和資本市場融資的工作規(guī)劃、宣傳推介、調(diào)研促進(jìn)、培訓(xùn)輔導(dǎo)、專家咨詢費用。

（二）企業(yè)申請或被推薦，納入自治區(qū)重點培育擬上市公司，規(guī)范進(jìn)行股份有限公司改制，在新疆證監(jiān)局正式開展輔導(dǎo)備案，上市申請得到證監(jiān)會等境內(nèi)外上市主管機構(gòu)受理或核準(zhǔn)等，分階段對企業(yè)進(jìn)行股份有限公司改制、輔導(dǎo)備案、申請上市過程中聘請中介機構(gòu)等費用給予相應(yīng)補助。

（三）支持上市公司發(fā)行股票和進(jìn)行債務(wù)融資，支持上市后備企業(yè)進(jìn)行股份制改制、股權(quán)融資、債務(wù)融資和上市融資等，給予有貢獻(xiàn)的融資機構(gòu)或上市推進(jìn)機構(gòu)一次性獎勵。

（四）用于上市后備企業(yè)股權(quán)集中登記管理，股權(quán)投資類企業(yè)登記備案、股權(quán)投資服務(wù)管理，企業(yè)在新疆股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司（以下簡稱“新疆股權(quán)交易中心”）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）掛牌，以及重點培育擬上市公司篩選、培育和上市推進(jìn)工作支出。

第六條 根據(jù)企業(yè)發(fā)展上市不同階段和上市推進(jìn)工作的需要，專項資金在第五條使用范圍內(nèi)進(jìn)行控制使用。各部分資金余額之間可調(diào)配使用，當(dāng)年資金余額可結(jié)轉(zhuǎn)使用，但同時應(yīng)調(diào)減下預(yù)算。

第三章 資金補助標(biāo)準(zhǔn)

第七條 企業(yè)納入自治區(qū)重點培育擬上市公司（以下簡稱“擬上市公司”）由企業(yè)向自治區(qū)上市辦申請，或由企業(yè)所在地上市辦推薦，自治區(qū)上市辦篩選評定。自治區(qū)上市辦與自治區(qū)財政廳對擬上市公司股份制改造、上市輔導(dǎo)備案、報送上市申請文件等環(huán)節(jié)發(fā)生的中介機構(gòu)費用等成本分階段予以補助。

第八條 擬上市公司改制為股份有限公司、并與證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所簽訂保薦上市協(xié)議，每家公司給予一次性費用補助20萬元。

第九條 擬上市公司聘請保薦機構(gòu)正式向新疆證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)備案的，憑新疆證監(jiān)局受理輔導(dǎo)備案通知書，自治區(qū)補助50萬元補助。

第十條 擬上市公司向中國證監(jiān)會或香港聯(lián)交所等上市審核機構(gòu)報送上市申請文件，憑證監(jiān)會或香港聯(lián)交所等上市審核機構(gòu)發(fā)行股票申請受理通知書，自治區(qū)補助50萬元。

第十一條 為支持企業(yè)在新疆股權(quán)產(chǎn)易中心和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌交易，暫定2013-2015年，自治區(qū)上市辦對提出申請、被推薦在新疆股權(quán)交易中心或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的新疆股份有限公司給予40萬元一次性掛牌補助。在新疆股權(quán)交易中心掛牌并得到補助的企業(yè)轉(zhuǎn)板到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌給予20萬元一次性補助。企業(yè)在新疆股權(quán)交易中心或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌并得到40萬元一次性補助的企業(yè)與證券公司等中介機構(gòu)再簽訂保薦上市協(xié)議，不再享受第八條所列補助。

第十二條 對擬上市公司培育和上市推進(jìn)做出較大貢獻(xiàn)的機構(gòu)，按以下標(biāo)準(zhǔn)給予獎勵：

（一）烏魯木齊上市辦每推薦一家企業(yè)納入百家重點培育擬上市公司并進(jìn)入輔導(dǎo)備案程序，一次性獎勵5萬元；其他各地（州、市）上市辦每推薦并被納入自治區(qū)重點培育擬上市公司，一次性獎勵5萬元；各地（州、市）每新增一家上市公司，獎勵企業(yè)所在地（州、市）上市辦10萬元。

（二）自治區(qū)非上市公司股權(quán)登記中心，按其服務(wù)的重點成長型企業(yè)數(shù)量，每新增一家百家重點成長性企業(yè)補助3萬元。

（三）新疆證監(jiān)局，我區(qū)每新增一家上市公司獎勵10萬元；每實現(xiàn)一家上市公司再融資獎勵5萬元。

第十三條 自治區(qū)上市辦積極支持各地州上市辦開展企業(yè)上市培育工作，每年組織對各地州上市辦培育企業(yè)上市工作給予評選，對培育工作扎實、成效顯著的5家優(yōu)秀單位每家給予50萬元上市資金補助。支持南疆三地州上市辦開展企業(yè)上市工作，并在資金上予以傾斜和照顧。

第十四條 自治區(qū)財政廳每年年初一次性撥付自治區(qū)上市辦工作經(jīng)費200萬元。

第十五條 對新疆股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)中心每年撥付一定數(shù)額資金，用于新疆股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)中心人員工資、對外招商、政策研究、協(xié)調(diào)推進(jìn)、股權(quán)投資對接，以及對備案股權(quán)投資企業(yè)會計記賬、報稅、代理年檢等經(jīng)費，具體資金數(shù)額根據(jù)工作實際費用支出需要核撥。

第四章 資金的審核和撥付程序

第十六條 企業(yè)獲得專項資金必須具備以下條件：

（一）獨立企業(yè)法人資格，法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范；

（二）近三年無違規(guī)違紀(jì)行為；

（三）銀行信用較好；

（四）入選自治區(qū)重點培育擬上市公司；

（五）企業(yè)被推薦并在新疆股權(quán)交易中心或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌；

（六）企業(yè)在證監(jiān)局輔導(dǎo)備案、上市申請獲得中國證監(jiān)會、香港聯(lián)交所的受理或核準(zhǔn)；

第十七條 專項資金申報和審核撥付程序

（一）由符合條件的企業(yè)提出申請，并按要求提供完整的申請材料，由申請企業(yè)所在地上市推進(jìn)機構(gòu)提出意見，商當(dāng)?shù)刎斦块T后，上報自治區(qū)上市辦。

（二）自治區(qū)上市辦對企業(yè)提出的資金申請進(jìn)行審核，并制定獎勵補助方案，報自治區(qū)財政廳申請撥付資金。

（三）自治區(qū)財政廳對自治區(qū)上市辦所提獎勵補助方案復(fù)核后，通過國庫集中支付方式直接撥付資金申請單位。

第十八條 申請專項資金獎勵和補助的企業(yè)應(yīng)提供下列資料：

（一）申請報告。內(nèi)容包括：企業(yè)基本情況（注冊地址、法人、經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品、生產(chǎn)技術(shù)水平、職工人數(shù)等）；企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況（生產(chǎn)、銷售、利潤、納稅情況等）；企業(yè)推進(jìn)上市進(jìn)程的相關(guān)情況及申請要求等；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、企業(yè)章程；

（三）經(jīng)中介機構(gòu)審計的上2個財務(wù)審計報告及附注；

（四）銀行信用和納稅信用證明；

（五）入選自治區(qū)重點培育擬上市公司證明；

（六）新疆證監(jiān)局輔導(dǎo)備案和中國證監(jiān)會或香港聯(lián)交所受理通知書；

（七）企業(yè)被推薦并在新疆股權(quán)交易中心或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌證明；

第五章 監(jiān)督檢查

第十九條 自治區(qū)上市辦應(yīng)在每年10月30日前，負(fù)責(zé)向自治區(qū)財政廳報送專項資金績效報告及下資金使用計劃。

第二十條 終了45個工作日內(nèi)，自治區(qū)上市辦向自治區(qū)企業(yè)上市推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組做專項資金使用及績效報告。

第二十一條 存在以下情況的，擬上市公司應(yīng)當(dāng)將所獲得的費用補助全額返還自治區(qū)財政廳：

（一）擬上市公司采取故意造假或其他嚴(yán)重的不誠信行為套取補助資金的；

（二）股票發(fā)行上市申請材料含有故意的虛假陳述或存在其他嚴(yán)重的不誠信行為，因此被中國證監(jiān)會、香港聯(lián)交所等上市審核機構(gòu)退回或者未獲審核通過的；

第六章 附則

第二十二條 本辦法由自治區(qū)財政廳、自治區(qū)金融辦（上市辦）負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

新疆維吾爾自治區(qū)財政廳 2013年10月8日

第四篇：濟南市鼓勵企業(yè)上市專項資金使用管理辦法

濟南市鼓勵企業(yè)上市專項資金使用管理辦法

濟財企〔2012〕38號

第一章 總則

第一條 為加快推進(jìn)我市企業(yè)上市及股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展，根據(jù)市政府《關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見》（濟政發(fā)[2009]27號）、《關(guān)于進(jìn)一步完善推進(jìn)企業(yè)上市有關(guān)扶持政策的通知》(濟政字[2011]51號)及濟南市人民政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦〈關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知〉》（濟政辦字[2012]20號），制定本辦法。

第二條 鼓勵企業(yè)上市專項資金，主要用于擬上市企業(yè)在上市進(jìn)程中的專項財政扶持和首發(fā)上市成功后的獎勵性財政補助以及對股權(quán)投資（管理）企業(yè)的財政扶持。

第三條 申請鼓勵企業(yè)上市專項資金扶持的擬上市企業(yè)必須是注冊地和納稅登記地在我市，且已經(jīng)與合格保薦機構(gòu)簽署保薦協(xié)議，并與市金融辦簽訂上市承諾書，進(jìn)入上市股改程序的擬上市企業(yè)。

申請鼓勵企業(yè)上市專項資金扶持的股權(quán)投資（管理）企業(yè)必須是注冊地和納稅登記地在我市、并在市金融辦等政府職能部門備案的股權(quán)投資（管理）企業(yè)。

第四條 上市公司是指在滬、深證券交易所以及在境外與中國政府簽署證券監(jiān)管合作備忘錄的國家和地區(qū)證券交易所上市交易的公司。

第五條 國內(nèi)外合法股權(quán)交易市場主要是指國家或相關(guān)部門以政府名義開設(shè)的市場認(rèn)可度較高的股權(quán)交易市場。

第二章 企業(yè)申報條件及資金使用范圍

第六條 擬申請鼓勵企業(yè)上市專項資金的單位，應(yīng)具備以下條件：

1、工商注冊和納稅登記所在地在我市的獨立法人。

2、擬上市公司首發(fā)上市新增融資額應(yīng)主要投資在我市。

3、通過借殼、買殼、吸收合并等資產(chǎn)重組形式實現(xiàn)企業(yè)上市的公司，首次增發(fā)取得的融資額應(yīng)主要投資在我市。

4、企業(yè)財務(wù)核算規(guī)范，內(nèi)部財務(wù)管理制度健全，依法納稅，財務(wù)、信用狀況良好,具有較高財務(wù)管理水平；能按時向財政部門報送企業(yè)財務(wù)稅收信息快報，能提供上經(jīng)中介機構(gòu)審計的、完整的財務(wù)會計報告。

第七條 對擬上市公司按照上市要求進(jìn)行財務(wù)調(diào)整和規(guī)范而補交的企業(yè)所得稅、契稅及不動產(chǎn)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的營業(yè)稅，按增加地方財力的90%給予財政補助，每戶企業(yè)補助總額不超過500萬元；對于盈余公積、未分配利潤等轉(zhuǎn)增股本所補交的個人所得稅，按增加地方財力的60%給予財政補助，每戶企業(yè)補助總額不超過200萬元。以上補助，由市、縣（市、區(qū)）兩級按財政體制確定的比例分別承擔(dān)。市級應(yīng)承擔(dān)部分由市級鼓勵企業(yè)上市專項資金支付。

第八條 對擬上市企業(yè)根據(jù)上市工作實施進(jìn)程分階段給予扶持補助。擬上市企業(yè)與券商等中介機構(gòu)簽訂協(xié)議，完成股份制改造，并獲得上市主管部門和財政部門認(rèn)可的，補助30萬元；在山東證監(jiān)局完成報備工作，并正式進(jìn)入輔導(dǎo)期的，再補助70萬元；在中國證監(jiān)會受理上市申報材料后，再補助100萬元（累計補助額達(dá)到200萬元）。

對通過借殼、買殼、吸收合并等資產(chǎn)重組形式實現(xiàn)上市且工商注冊和納稅登記在我市的企業(yè)，一次性給予200萬元上市獎勵補助；對在境外證券交易所上市的企業(yè)，一次性給予200萬元上市獎勵補助；對在國內(nèi)外合法股權(quán)交易市場掛牌上市的，一次性給予20萬元上市獎勵補助。

第九條 對企業(yè)首次上市實現(xiàn)的融資額給予獎勵。

對首發(fā)上市的公司按融資額（含通過借殼、買殼、吸收合并等資產(chǎn)重組形式實現(xiàn)企業(yè)上市的公司首次增發(fā)實現(xiàn)的融資額）給予獎勵：融資額不足3億元（折合人民幣，下同）的，獎勵20萬元；融資額達(dá)到3億元、不足5億元的，獎勵50萬元；融資額達(dá)到5億元、不足7.5億元的，獎勵75萬元；融資額達(dá)到7.5億元、不足10億元的，獎勵100萬元；融資額達(dá)到10億元的，獎勵150萬元。

第十條 對股權(quán)投資（管理）企業(yè)按實際到位注冊資本情況給予獎勵。實際到位注冊資本達(dá)到1億元的，獎勵50萬元；實際到位注冊資本達(dá)到3億元的，獎勵150萬元；實際到位注冊資本達(dá)到5億元的，獎勵200萬元。對于大型產(chǎn)業(yè)投資基金落戶我市的，可采取一事一議方式給予重點支持。

第十一條 對股權(quán)投資（管理）企業(yè)自盈利起市級給予為期5年的財政扶持，前3年按照對市級稅收貢獻(xiàn)的30%給予獎勵，后2年按照對市級稅收貢獻(xiàn)的20%給予獎勵。同時，對股權(quán)投資（管理）企業(yè)自第一次分紅起連續(xù)3個，按股東或合伙人分紅所得上繳市級稅收的30%給予獎勵。

第十二條 鼓勵公司制股權(quán)投資（管理）企業(yè)高級管理人員來濟南創(chuàng)業(yè)。對以公司制形式設(shè)立的股權(quán)投資（管理）企業(yè)，其擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職位的企業(yè)高級管理人員，在三年內(nèi)可以按照其當(dāng)年個人工薪所得上繳市級稅收的30%獲得獎勵。

第十三條 鼓勵中介機構(gòu)積極參與我市企業(yè)上市工作。對在推進(jìn)企業(yè)上市工作中做出突出貢獻(xiàn)的相關(guān)中介機構(gòu)，經(jīng)市金融辦、市財政局評估后按相關(guān)規(guī)定給予適當(dāng)獎勵。

第十四條 對在推進(jìn)企業(yè)上市工作中做出突出貢獻(xiàn)的各縣（市）區(qū)、有關(guān)部門，經(jīng)市金融辦、市財政局評估后給予適當(dāng)獎勵，對各縣（市）區(qū)在推進(jìn)企業(yè)上市過程中組織的各類重大活動給予適當(dāng)補助。

第十五條 安排不超過5%的鼓勵企業(yè)上市專項資金用于市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組開展各類重大活動、開展宣傳、調(diào)研學(xué)習(xí)、項目考察、項目評審和其他相關(guān)工作。

第三章 資金申報及審批程序

第十六條 申請鼓勵企業(yè)上市專項資金的企業(yè)（含擬上市企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)管理企業(yè)）須提交以下材料：

1、申請補助資金的正式文件。

2、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、納稅登記證復(fù)印件。

3、提供上經(jīng)中介機構(gòu)審計的、完整的財務(wù)會計報告和申報當(dāng)月向財政部門報送的企業(yè)財務(wù)稅收信息快報表。

4、申請規(guī)范運作補助的，要同時提供因上市財務(wù)調(diào)整和規(guī)范而補繳有關(guān)稅收的有效證明。

5、申請分階段上市補助的，應(yīng)同時提交以下材料：

（1）后備上市企業(yè)基本情況及改制上市進(jìn)度表。

（2）企業(yè)與相關(guān)中介機構(gòu)簽訂的上市合作協(xié)議復(fù)印件（包括擬上市公司與合格保薦機構(gòu)簽署的保薦協(xié)議復(fù)印件、與市金融辦簽訂的上市承諾書復(fù)印件）。

（3）不同階段相關(guān)證明材料（包括企業(yè)完成股份制改造、山東證監(jiān)局報備輔導(dǎo)、中國證監(jiān)會上市申請材料受理函復(fù)印件等）。

6、成功上市后，申請上市獎勵性財政補助資金的，要提供企業(yè)成功上市及融資額的有效證明。

7、股權(quán)投資（管理）企業(yè)申請補助資金的，應(yīng)同時提交以下材料：

（1）股權(quán)投資（管理）企業(yè)在市金融辦等政府職能部門備案的相關(guān)證明文件復(fù)印件。

（2）實際到位注冊資金、新增資本金的有效證明。

（3）股權(quán)投資（管理）企業(yè)享受財政扶持政策期間上繳各類稅收的有效證明。

8、其他需要提供的材料。

第十七條 符合以上條件的單位，應(yīng)以正式文件向單位所在地縣（市）區(qū)財政局、金融辦（或推進(jìn)企業(yè)上市主管部門，下同）同時提出申請報告；各縣（市）區(qū)財政局、金融辦根據(jù)本文件規(guī)定初審后，對符合條件的聯(lián)合行文，分別報市財政局、市金融辦。對通過審查確認(rèn)的單位由市財政局、市金融辦提出補助、獎勵意見，報市政府批準(zhǔn)；市財政局根據(jù)批準(zhǔn)意見，直接辦理資金撥付手續(xù)。

第十八條 企業(yè)上市前獲得的規(guī)范運作和上市進(jìn)程補助，只能用于核銷企業(yè)上市費用；上市后獲得的獎勵性補助，可以用于核銷企業(yè)上市費用，也可以用于獎勵上市有功人員。對股權(quán)投資（管理）企業(yè)獲得的獎勵性補助，可用于補充公司資本，也可用于管理費用的支出；對股權(quán)投資（管理）企業(yè)個人獲得的獎勵性補助，可由公司轉(zhuǎn)獎給相應(yīng)人員。

企業(yè)收到財政資金后，應(yīng)按企業(yè)會計準(zhǔn)則和企業(yè)財務(wù)通則進(jìn)行賬務(wù)處理。

第十九條 鼓勵企業(yè)上市專項資金由市財政局、市金融辦按照各自工作職能分別負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。

第二十條 縣（市）區(qū)可結(jié)合本文件規(guī)定，提出符合本地區(qū)實際需要的扶持企業(yè)上市、鼓勵股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展的配套扶持政策。

第四章 附 則

第二十一條 本辦法由市財政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，2009年發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)<鼓勵企業(yè)上市專項資金使用管理暫行辦法>的通知》（濟財企〔2009〕43號）同時廢止。

第五篇：大連市散裝水泥和散裝水泥專項資金管理辦法

大連市散裝水泥和散裝水泥專項資金管理辦法

（1999年7月19日大連市人民政府大政發(fā)〔1999〕68號文件公布；2003年12月3日大連市人民政府令第37號《大連市人民政府關(guān)于修改部分市政府規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》修正；2009年8月13日大連市人民政府令第104號《大連市人民政府關(guān)于修改5件市政府規(guī)章的決定》第二次修正）

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第一條 為加強散裝水泥和散裝水泥專項資金的管理，根據(jù)國家和省有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在大連市行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)、經(jīng)銷和使用水泥的單位和個人。

第三條 市及縣（市）區(qū)散裝水泥工作行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的散裝水泥使用的管理工作。市散裝水泥辦公室（以下簡稱散辦）負(fù)責(zé)全市散裝水泥的發(fā)展、推廣工作，并具體負(fù)責(zé)中山區(qū)、西崗區(qū)、沙河口區(qū)、甘井子區(qū)散裝水泥專項資金（以下簡稱專項資金）的收繳工作。旅順口區(qū)、金州區(qū)、縣（市）散辦負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)專項資金的收繳工作。

大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會等市政府派出機構(gòu)，負(fù)責(zé)管理范圍內(nèi)散裝水泥和專項資金管理等工作。

市及縣（市）區(qū)有關(guān)部門應(yīng)依據(jù)各自職責(zé)，協(xié)助散裝水泥工作行政主管部門共同做好散裝水泥和專項資金的管理工作。

第四條 水泥的生產(chǎn)和使用要貫徹國家“限制袋裝，鼓勵散裝”的方針，提高水泥散裝率，發(fā)展使用預(yù)拌混凝土和商品砂漿。

第五條 水泥生產(chǎn)企業(yè)（含粉磨站）應(yīng)當(dāng)逐步實現(xiàn)水泥生產(chǎn)散裝化。現(xiàn)有的水泥生產(chǎn)企業(yè)必須配備散裝水泥發(fā)放設(shè)施和一定數(shù)量的散裝水泥運輸裝備；新建（含新建生產(chǎn)線）、擴建和改建的水泥生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)按國家規(guī)定的散裝水泥設(shè)施能力標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計和建設(shè)，其散裝設(shè)施能力必須達(dá)到70%以上。

第六條 對水泥、水泥制品、新型墻體材料、預(yù)拌混凝土和商品砂漿生產(chǎn)企業(yè)實行統(tǒng)計報表制度。水泥生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每月5日前，將本企業(yè)上月水泥生產(chǎn)、銷售情況報送散辦；水泥制品、新型墻體材料、預(yù)拌混凝土和商品砂漿生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每季度第一個月5日前，將本企業(yè)上季度水泥制品、新型墻體材料、預(yù)拌混凝土和商品砂漿生產(chǎn)、銷售情況以及使用水泥情況報送散辦。

第七條 水泥制品、新型墻體材料、預(yù)拌混凝土和商品砂漿生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)全部使用散裝水泥。

建設(shè)工程項目散裝水泥使用率應(yīng)當(dāng)達(dá)到百分之八十。

第八條 城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的建設(shè)工程項目，應(yīng)當(dāng)全部使用預(yù)拌混凝土，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)停止現(xiàn)場攪拌砂漿，全部使用商品砂漿。停止現(xiàn)場攪拌砂漿，全部使用商品砂漿的具體期限由市及縣（市）散裝水泥工作行政主管部門確定并向社會公布。

第九條 生產(chǎn)、銷售、運輸、使用水泥的單位，應(yīng)逐步增加和配套散裝水泥設(shè)備和設(shè)施，做到標(biāo)準(zhǔn)化、系列化，保證技術(shù)先進(jìn)、計量準(zhǔn)確、安全可靠，符合環(huán)境保護和質(zhì)量要求。

第十條 生產(chǎn)、銷售和使用袋裝水泥的單位和個人，應(yīng)當(dāng)依法繳納專項資金。

水泥生產(chǎn)企業(yè)繳納的專項資金在管理費用中列支；使用袋裝水泥的單位和個人繳納的專項資金計入建安工程成本。

第十一條 專項資金按照下列規(guī)定繳納：

（一）水泥生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)于每月10日前按本企業(yè)上月實際銷售袋裝水泥數(shù)額向散辦繳納；

（二）建設(shè)工程項目（含獨資、合資、合作項目）由建設(shè)單位在辦理《施工許可證》前，按工程設(shè)計使用水泥量預(yù)交。其中，長海縣的建設(shè)工程項目，由縣財政部門代收。專項資金的入庫和支出，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（三）水泥制品、新型墻體材料、預(yù)拌混凝土和商品砂漿生產(chǎn)企業(yè)使用袋裝水泥的,應(yīng)當(dāng)于每季度第一個月10日前，按照上季度使用袋裝水泥數(shù)額向散辦繳納。

第十二條 各散辦于每月15前憑《遼寧散裝水泥資金專用票據(jù)》，將收取的專項資金劃撥到同級財政部門的專項資金帳戶。

散辦可以委托有關(guān)單位代征專項資金，代征單位應(yīng)于每月13日前，將收取的專項資金上繳到散辦。

專項資金的代征手續(xù)費為實際代征繳入國庫專項資金數(shù)額的千分之二，由財政部門按規(guī)定計提和撥付，納入預(yù)算管理。

第十三條 建設(shè)單位和個人應(yīng)在工程竣工驗收后30日內(nèi)，持有關(guān)部門批準(zhǔn)的工程決算書和購買散裝水泥、預(yù)拌混凝土、商品砂漿發(fā)票等使用散裝水泥的憑證，向散辦申請清退專項資金。散辦和財政部門核實有關(guān)資料后，建設(shè)工程使用散裝水泥達(dá)到百分之八十的，按照散裝水泥實際使用量清退專項資金；建設(shè)工程使用散裝水泥未達(dá)到百分之八十的，不予清退專項資金。

第十四條 專項資金屬于政府性基金，收入全額繳入地方國庫，納入地方財政預(yù)算，實行“收支兩條線”管理。專項資金的征收、使用和管理應(yīng)當(dāng)接受財政、審計部門的監(jiān)督。

第十五條 專項資金專款專用，主要用于：

（一）新、改、擴建散裝水泥、預(yù)拌混凝土、商品砂漿專用設(shè)施；

（二）購置和維修散裝水泥、預(yù)拌混凝土、商品砂漿設(shè)備；

（三）散裝水泥、預(yù)拌混凝土、商品砂漿建設(shè)項目貸款貼息；

（四）散裝水泥、預(yù)拌混凝土、商品砂漿科研、新技術(shù)開發(fā)、示范與推廣；

（五）發(fā)展散裝水泥宣傳和獎勵；

（六）代征手續(xù)費；

（七）同級財政部門批準(zhǔn)的與發(fā)展散裝水泥有關(guān)的其他開支。

前款第（一）項至第（四）項開支合計不得少于當(dāng)年散裝水泥專項資金支出總額的百分之九十。

申請使用專項資金的單位和個人應(yīng)向散辦提交立項報告，經(jīng)散辦審核同意后報財政部門審批。申請專項資金用于散裝水泥設(shè)施、裝備建設(shè)或改造項目的單位和個人，應(yīng)當(dāng)同時提交經(jīng)有關(guān)專家評審的項目建設(shè)可行性報告。

第十六條 縣（市）區(qū)散辦應(yīng)將其征收專項資金的百分之二十上繳市散辦。

第十七條 違反本辦法規(guī)定的行為，由散裝水泥工作行政主管部門或者由其委托散辦按照下列規(guī)定處理：

（一）違反第六條規(guī)定的，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，可以處二百元以上一千元以下罰款；

（二）違反第八條規(guī)定，進(jìn)行現(xiàn)場攪拌混凝土和砂漿的，責(zé)令改正，并可以處一萬元以下罰款；

（三）違反第十條第一款、第十一條規(guī)定的，責(zé)令限期補繳；逾期不繳的，從逾期之日起按日加收應(yīng)繳專項資金額千分之一的滯納金。

第十八條 違反本辦法涉及財政、環(huán)保、技術(shù)監(jiān)督等部門權(quán)限的，由上述部門依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定予以處罰。

第十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。1991年5月7日大連市人民政府大政發(fā)〔1991〕59號文件發(fā)布的《大連市散裝水泥管理暫行辦法》即行廢止