第一篇：《關于本市開展外商投資股權投資企業(QFLP)試點工作的實施辦法》(上海金融辦)

關于印發《關于本市開展外商投資股權投資企業試點工

作的實施辦法》的通知

（滬金融辦通[2010]38號）發布時間:2011-01-13 16:47:20

各區、縣人民政府，市政府有關委、辦、局：

為貫徹落實《上海市人民政府貫徹國務院關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業建設國際金融中心和國際航運中心意見的實施意見》（滬府發[2009]25號）精神，進一步做好符合條件的境外投資者參與設立境內股權投資企業，根據《關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的若干意見》（滬府辦〔2010〕17號）要求，市金融辦、市商務委、市工商局制定了《關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的實施辦法》。現印發給你們，請按照執行。

上海市金融服務辦公室 上海市商務委員會 上海市工商行政管理局 二○一○年十二月二十四日

關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的實施辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實國務院《關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業建設國際金融中心和國際航運中心的意見》，促進本市股權投資行業發展，規范外商投資股權投資企業的設立和運作，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業法》及外商投資相關法律法規的有關規定，按照《關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的若干意見》要求，制定本實施辦法。第二條 本辦法所稱的外商投資股權投資企業，是指在本市依法由外國企業或個人參與投資設立的，以對非上市企業進行股權投資為主要經營業務，并符合本辦法第三章有關要求的企業。

本辦法所稱的外商投資股權投資管理企業，是指在本市依法由外國企業或個人參與投資設立的，以發起設立股權投資企業，和/或受托進行股權投資管理為主要經營業務，并符合本辦法第二章有關要求的企業。

第三條 外商投資股權投資企業可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權投資管理企業可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權投資企業試點工作聯席會議（以下簡稱聯席會議），由市人民政府分管領導召集，成員單位包括市金融辦、市商務委、市工商局、市發展改革委、市經濟信息化委、市科委、市財政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監局、上海證監局和浦東新區人民政府等。聯席會議在國家有關部門的指導下，負責組織有關部門制定和落實各項政策措施，推進本市外商投資股權投資企業相關試點工作，協調解決試點過程中的有關問題。聯席會議辦公室設在市金融辦。

市金融辦承擔聯席會議的日常工作；市商務委負責公司制外商投資股權投資管理企業設立審批及外商投資股權投資企業在滬投資審批工作；市工商局負責外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業注冊登記工作；外匯局上海市分局負責本辦法所涉外匯管理事宜；聯席會議其他成員單位根據各自職責負責推進本市外商投資股權投資企業相關試點工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業的業務主管部門，主要職責如下：

（一）負責出具外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業設立的審查意見；

（二）負責受理外商投資股權投資企業試點申請并組織審定；

（三）負責組織獲準試點外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業的備案管理；

（四）負責組織制定與外商投資股權投資企業相關的扶持政策，督促各區（縣）政府落實配套措施。

第六條 外商投資股權投資企業應遵守中國有關法律法規，境內投資應符合外商投資產業政策。

本市鼓勵設立具有先進技術和管理經驗的外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業。

第二章 外商投資股權投資管理企業

第七條 外商投資股權投資管理企業可從事如下業務：

（一）發起設立股權投資企業；

（二）受托管理股權投資企業的投資業務并提供相關服務；

（三）股權投資咨詢；

（四）經審批或登記機關許可的其他相關業務。

第八條 外商投資股權投資管理企業在發起設立股權投資企業過程中，要按照國家有關規定開展資金募集活動，不得違背現行的法律、法規和國家相關政策。第九條 以股權投資管理為主要業務的外商投資企業，在名稱中要加注“股權投資基金管理”字樣的，應具備下列條件：

（一）外商投資股權投資管理企業應至少擁有一個投資者，該投資者或其關聯實體的經營范圍應當與股權投資或股權投資管理業務相關。本辦法所指的關聯實體是指該投資者控制的某一實體，或控制該投資者的某一實體，或與該投資者共同受控于某一實體的另一實體。

（二）外商投資股權投資管理企業在申請設立時，應當具有至少兩名同時具備下列條件的高級管理人員：

1、有五年以上從事股權投資或股權投資管理業務的經歷；

2、有二年以上高級管理職務任職經歷；

3、有從事與中國有關的股權投資經歷或在中國的金融類機構從業經驗；

4、在最近五年內沒有違規記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良 好。

本辦法所稱高級管理人員，系指擔任副總經理及以上職務或相當職務的管理人員。

（三）外商投資股權投資管理企業注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認繳出資）應當在營業執照簽發之日起三個月內到位20%以上，余額在二年內全部到位。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。第十條 設立公司制外商投資股權投資管理企業應向市商務委提出申請，按以下程序辦理：

（一）市商務委自收到全部申請文件之日起5個工作日內決定是否受理；在受理后5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市商務委征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市商務委在接到市金融辦書面意見之日起8個工作日內，做出批準或不批準的書面決定。決定予以批準的，頒發《外商投資企業批準證書》；決定不予批準的，書面通知申請人；

（四）獲批的外商投資股權投資管理企業憑《外商投資企業批準證書》等材料在一個月內向市工商局申請辦理注冊登記手續，并及時至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續。

第十一條 設立合伙制外商投資股權投資管理企業應向市工商局提出申請，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內，做出是否登記的決定。予以登記的，發給營業執照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由；

（四）合伙制的外商投資股權投資管理企業須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準等相關外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權投資管理企業外，其他外商投資企業不得在名稱中使用“股權投資基金管理”字樣。第三章 外商投資股權投資企業

第十三條 外商投資股權投資企業可從事如下業務：

（一）在國家允許的范圍內，以全部自有資金進行股權投資，具體投資方式包括新設企業、向已設立企業投資、接受已設立企業投資者股權轉讓以及國家法律法規允許的其他方式；

（二）為所投資企業提供管理咨詢；

（三）經登記機關許可的其他相關業務。

第十四條 以股權投資為主要業務的外商投資企業，名稱中要加注“股權投資基金”字樣的應具備：認繳出資應不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應當以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應不低于100萬美元。外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。第十五條 設立合伙制外商投資股權投資企業按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內，做出是否登記的決定。予以登記的，發給營業執照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由。

（四）合伙制的外商投資股權投資企業須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準開戶等相關外匯管理手續。

第十六條 外商投資股權投資企業應當委托境內符合條件的銀行作為資金托管人。外商投資股權投資企業的托管銀行應將相關托管制度報送有關部門備案。第十七條 除外商投資股權投資企業外，其他外商投資企業不得在名稱中使用“股權投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權投資企業在境內進行股權投資，應當依照國家有關外商投資的法律、行政法規、規章辦理。第四章 外商投資股權投資試點企業

第十九條 本辦法所稱外商投資股權投資試點企業是經聯席會議審定的外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業。

外商投資股權投資試點企業中外商投資股權投資企業的境外投資者應主要由境外主權基金、養老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險公司、銀行、證券公司以及聯席會議認可的其他境外機構投資者組成。

外商投資股權投資試點企業的出資實行專項資金托管，資金賬戶及賬戶內資金使用應由托管銀行按規定實施管理。

第二十條 申請試點的外商投資股權投資企業中的境外投資者，應具備下列條件：

（一）在其申請前的上一會計年度，具備自有資產規模不低于五億美元或者管理資產規模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結構和完善的內控制度，近二年未受到司法機關和相關監管機構的處罰；

（三）境外投資者或其關聯實體應當具有五年以上相關投資經歷；

（四）聯席會議要求的其它條件。

第二十一條 申請試點的外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業，應通過外商投資股權投資企業或擬設立股權投資企業的執行事務合伙人向市金融辦遞交試點申請。該合伙人或其關聯實體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內企業的良好投資經歷。申請人需遞交如下申請材料：

（一）試點申請書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機構投資者應提交營業執照復印件、最近一年經審計的財務報表等材料；

（二）股權投資企業資料。包括：募集說明書、合伙協議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進度等）、主要高管人員簡歷等；

（三）托管銀行的有關資料及與托管銀行簽署的相關文件；

（四）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函；

（五）聯席會議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請文件之日起5個工作日內決定是否受理；在受理后10個工作日內，召集聯席會議相關單位進行評審，審定試點企業。經評審符合試點要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯席會議有關單位和試點企業的托管銀行；評審不通過的，由市金融辦書面通知申請人。

第二十三條 獲準試點的外商投資股權投資企業須在通過審核之日起六個月內，根據本辦法第三章要求完成工商登記注冊手續，過期須重新申請試點資格。

第二十四條 獲準試點的外商投資股權投資管理企業可使用外匯資金對其發起設立的股權投資企業出資，金額不超過所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權投資企業的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權投資試點企業可至托管銀行辦理外匯資金境內股權投資事宜。

本辦法發布前已經開立資本金帳戶的外商投資股權投資管理企業，經聯席會議辦公室批準后至開戶行辦理外匯資金境內股權投資事宜。第五章 監督管理

第二十六條 聯席會議負責組織本市外商投資股權投資企業相關試點工作，各聯席會議成員單位根據聯席會議安排做好相應的管理工作。

試點企業所在區（縣）政府應明確具體職能部門，配合市金融辦負責對本區（縣）范圍內注冊的外商投資股權投資試點企業實施備案管理，定期了解外商投資股權投資試點企業融資、投資、財務等信息，并向聯席會議報告情況。第二十七條 市金融辦對外商投資股權投資試點企業實行備案管理。外商投資股權投資試點企業在工商登記后10個工作日內向所在區（縣）職能部門提交下列材料：

（一）備案申請書。

（二）股東協議、公司章程或合伙協議等文件。

（三）工商登記決定文書與營業執照復印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級管理人員名單、簡歷及相關證明材料。

（六）投資決策機制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。區（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個工作日內，報市金融辦。

第二十八條 外商投資股權投資試點企業，應當在每半年向所在區（縣）職能部門報告上半年投資運作過程中的重大事件。前款所稱重大事件，系指：

（一）外商投資股權投資企業投資；

（二）外商投資股權投資管理企業投資；

（三）修改合同、章程或合伙協議等重要法律文件；

（四）高級管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權投資管理企業的變更；

（六）增加或減少注冊資本（認繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產；

（九）市金融辦要求的其他事項。區（縣）職能部門在收到上述材料5個工作日內，報市金融辦。

第二十九條 外商投資股權投資試點企業報告境內投資項目，應提供下列材料：

（一）外商投資股權投資企業投資備案表；

（二）被投資企業營業執照（復印件加蓋被投資企業公章）；

（三）被投資企業所在地外資主管部門的文件。

第三十條 外商投資股權投資試點企業的托管銀行應履行的職責包括但不限于：

（一）定期向聯席會議辦公室及聯席會議有關單位上報外商投資股權投資試點企業托管資金運作情況、投資項目情況等信息；

（二）每個會計年度結束后，向聯席會議辦公室上報外商投資股權投資試點企業各方核對一致的上一年度境內股權投資情況的年度報告；

（三）監督外商投資股權投資試點企業的投資運作，發現其投向違反國家法律法規或托管協議的，不予執行并立即向聯席會議辦公室報告；

（四）聯席會議規定的其他監督事項。

第三十一條 外商投資股權投資企業不得從事下列業務：

（一）在國家禁止外商投資的領域投資；

（二）在二級市場進行股票和企業債券交易，但所投資企業上市后，外商投資股權投資企業所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動產；

（五）挪用非自有資金進行投資；

（六）向他人提供貸款或擔保；

（七）法律、法規以及外商投資股權投資企業設立文件禁止從事的其他事項。第三十二條 市金融辦可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權投資試點企業情況，并建立社會監督機制。

已備案的外商投資股權投資試點企業違反本辦法規定的，市金融辦應會同有關部門查實。情況屬實的，市金融辦應責令其在30個工作日內整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會公告，并會同相關部門依法進行查處，按情節輕重依法予以懲處；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十三條 發揮上海股權投資協會、上海國際股權投資基金協會等行業自律組織的作用，加強行業自律，建立合格投資者和優秀管理團隊的聲譽市場。第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權投資企業及合伙制外商投資股權投資管理企業辦理下列登記事項發生變更時，市工商局應征求市金融辦意見：

（一）變更經營范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認繳或實際繳付的出資數額、繳付期限；

（四）變更合伙企業類型。

第三十五條 合伙制外商投資股權投資企業及合伙制外商投資股權投資管理企業辦理注銷時，市工商局應通報市金融辦。

第三十六條 外商投資企業在本市再投資設立公司制股權投資管理企業或公司制股權投資企業的，應按照《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》報市商務委審批。第三十七條 香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者在本市投資設立股權投資企業和股權投資管理企業，參照本辦法執行。

第三十八條 外商投資股權投資企業試點工作在本市有條件的區縣逐步開展。第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務委和市工商局按照各自職責負責解釋。第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。

第二篇：上海關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的若干意見

關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的若干意見

（市政府常務會議審議通過稿）

為貫徹落實國務院《關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業建設國際金融中心和國際航運中心的意見》（國發[2009]19號）和《上海市人民政府貫徹國務院關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業建設國際金融中心和國際航運中心意見的實施意見》（滬府發[2009]25號）的有關要求，支持符合條件的境外投資者參與設立境內股權投資企業，規范外商投資股權投資企業的設立和運作，現就本市開展外商投資股權投資企業試點工作提出如下若干意見：

一、適用對象

本意見所稱的外商投資股權投資企業（以下簡稱“外資股權投資企業”），是指在本市依法由外國企業或個人參與投資設立的，以對非上市企業進行股權投資為主要經營業務的企業。外資股權投資企業可以依法采取合伙制等組織形式。

本意見所稱的外商投資股權投資管理企業（以下簡稱“外資股權投資管理企業”），是指在本市依法由外國企業或個人參與投資設立的，以發起設立股權投資企業，進行股權投資管理為主要經營業務的企業。外資股權投資管理企業可以依法采取合伙制等組織形式。

本市鼓勵具有先進技術和管理經驗的外國企業或個人依法設立股權投資企業和股權投資管理企業。

二、工作機制

成立市外資股權投資企業試點工作聯席會議（以下簡稱“聯席會議”），由市政府分管領導召集，成員單位包括市金融辦、市商務委、市工商局、市發展改革委、市財政局、市地稅局、市住房 保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監局、上海證監局和浦東新區政府等。聯席會議主要職責是組織有關部門制定和落實各項政策措施，負責推進本市外資股權投資企業試點工作，協調解決試點工作中的有關問題。市金融辦承擔聯席會議的日常工作，負責組織認定合格境外投資者，對外資股權投資企業和外資股權投資管理企業的設立出具審查意見并實施備案管理等。

三、設立備案

以股權投資或股權投資管理為主要業務的外商投資企業，具備一定條件的，可以在名稱中加注“股權投資”或者“股權投資管理”字樣。

市金融辦對依法設立的外資股權投資企業和外資股權投資管理企業實行備案管理，區縣政府負責對本區縣范圍內的外資股權投資企業和外資股權投資管理企業實行預備案管理。

四、企業結匯

本市在外資股權投資企業中試點“合格境外投資者”制度。外資股權投資企業中的境外投資者經市金融辦組織認定為“合格境外投資者”的，可申請投資額度結匯，具體按照國家外匯管理部門的相關規定執行。

外資股權投資管理企業經市金融辦組織認定后，可申請資本金結匯，投資于其發起設立的股權投資企業，具體按照國家外匯管理部門的相關規定執行。該部門出資不改變所投資股權投資企業的原有屬性。

外資股權投資企業中合格境外投資者和外資股權投資管理企業的出資占該外資股權投資企業認繳出資的比例，具體按照國家外匯管理部門的相關規定執行。

五、投資管理

外資股權投資企業在境內投資，按照《指導外商投資方向規定》和《外商投資產業指導目錄》規定的外商投資企業的審批權限及審批程序，另行報批。

外資股權投資企業不得向國家禁止外商投資的領域投資，不得直接或間接投資于上市交易的股票和企業債券（上市前，股權投資企業所持股份不在此列），不得從事期貨等金融衍生品交易，不得直接或間接投資于非自用房地產。

六、政策支持

市有關部門和區縣政府應當為外資股權投資企業和外資股權投資管理企業營造良好的發展環境，研究制定相關扶持政策。

七、試點區域

外資股權投資企業試點在有條件的區縣開展。“合格境外投資者”制度現在浦東新區施行，條件成熟后，在其他區縣逐步開展。

本意見自發布之日起施行。

本市有關部門和區縣政府可以根據本意見，制定相關實施細則。

上海市金融服務辦公室

上海市商務委員會

上海市工商行政管理局

二O一O年三月十九日

第三篇：上海市《關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的實施辦法》

《關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的實施辦法》

1月12日消息，上海市金融辦昨日發布，在國家相關部門的支持下，上海市金融辦、上海市商務委和市工商局制定了《關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的實施辦法》，QFLP（合格的境外有限合伙人）獲得綠燈放行，海外LP（有限合伙人）可以在外管局批準的額度前提下，直接投資設立在上海的股權投資基金企業。

《實施辦法》顯示，上海將成立市外資股權投資企業試點工作聯席會議（以下簡稱“聯席會議”），對外資股權投資企業在設立、開戶、結匯、投資等方面實施全程管理。

《實施辦法》指出，將選擇國外養老基金、慈善基金、大學基金等長期機構投資者參與的外資PE，以及曾管理過境外長期機構投資者資金和在我國三年以上股權投資管理經驗的管理公司，給予試點企業資格；對本市設立的外資股權投資試點企業實行市區兩級備案管理。

目前已經有境外資金明確表達了參與意愿。《實施辦法》還顯示，上海市除了引進大型并購型股權投資基金外，還將吸引投資于科技型、創意型和就業型中小企業的成長型股權投資基金；同時試點將對與政府、國有企業等境內資本合作的股權投資企業優先。目前已經有境外資金明確表達了參與意愿。

以下為《實施辦法全文》：

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實國務院《關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業建設國際金融中心和國際航運中心的意見》，促進本市股權投資行業發展，規范外商投資股權投資企業的設立和運作，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業法》及外商投資相關法律法規的有關規定，按照《關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的若干意見》要求，制定本實施辦法。

第二條 本辦法所稱的外商投資股權投資企業，是指在本市依法由外國企業或個人參與投資設立的，以對非上市企業進行股權投資為主要經營業務，并符合本辦法第三章有關要求的企業。

本辦法所稱的外商投資股權投資管理企業，是指在本市依法由外國企業或個人參與投資設立的，以發起設立股權投資企業，和/或受托進行股權投資管理為主要經營業務，并符合本辦法第二章有關要求的企業。

第三條 外商投資股權投資企業可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權投資管理企業可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權投資企業試點工作聯席會議（以下簡稱聯席會議），由市人民政府分管領導召集，成員單位包括市金融辦、市商務委、市工商局、市發展改革委、市經濟信息化委、市科委、市財政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監局、上海證監局和浦東新區人民政府等。

聯席會議在國家有關部門的指導下，負責組織有關部門制定和落實各項政策措施，推進本市外商投資股權投資企業相關試點工作，協調解決試點過程中的有關問題。聯席會議辦公室設在市金融辦。

市金融辦承擔聯席會議的日常工作；市商務委負責公司制外商投資股權投資管理企業設立審批及外商投資股權投資企業在滬投資審批工作；市工商局負責外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業注冊登記工作；外匯局上海市分局負責本辦法所涉外匯管理事宜；聯席會議其他成員單位根據各自職責負責推進本市外商投資股權投資企業相關試點工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業的業務主管部門，主要職責如下：

（一）負責出具外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業設立的審查意見；

（二）負責受理外商投資股權投資企業試點申請并組織審定；

（三）負責組織獲準試點外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業的備案管理；

（四）負責組織制定與外商投資股權投資企業相關的扶持政策，督促各區（縣）政府落實配套措施。

第六條 外商投資股權投資企業應遵守中國有關法律法規，境內投資應符合外商投資產業政策。

本市鼓勵設立具有先進技術和管理經驗的外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業。

第二章 外商投資股權投資管理企業

第七條 外商投資股權投資管理企業可從事如下業務：

（一）發起設立股權投資企業；

（二）受托管理股權投資企業的投資業務并提供相關服務；

（三）股權投資咨詢；

（四）經審批或登記機關許可的其他相關業務。

第八條 外商投資股權投資管理企業在發起設立股權投資企業過程中，要按照國家有關規定開展資金募集活動，不得違背現行的法律、法規和國家相關政策。

第九條 以股權投資管理為主要業務的外商投資企業，在名稱中要加注“股權投資基金管理”字樣的，應具備下列條件：

（一）外商投資股權投資管理企業應至少擁有一個投資者，該投資者或其關聯實體的經營范圍應當與股權投資或股權投資管理業務相關。

本辦法所指的關聯實體是指該投資者控制的某一實體，或控制該投資者的某一實體，或與該投資者共同受控于某一實體的另一實體。

（二）外商投資股權投資管理企業在申請設立時，應當具有至少兩名同時具備下列條件的高級管理人員：

1、有五年以上從事股權投資或股權投資管理業務的經歷；

2、有二年以上高級管理職務任職經歷；

3、有從事與中國有關的股權投資經歷或在中國的金融類機構從業經驗；

4、在最近五年內沒有違規記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，系指擔任副總經理及以上職務或相當職務的管理人員。

（三）外商投資股權投資管理企業注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認繳出資）應當在營業執照簽發之日起三個月內到位20%以上，余額在二年內全部到位。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十條 設立公司制外商投資股權投資管理企業應向市商務委提出申請，按以下程序辦理：

（一）市商務委自收到全部申請文件之日起5個工作日內決定是否受理；在受理后5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市商務委征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市商務委在接到市金融辦書面意見之日起8個工作日內，做出批準或不批準的書面決定。決定予以批準的，頒發《外商投資企業批準證書》；決定不予批準的，書面通知申請人；

（四）獲批的外商投資股權投資管理企業憑《外商投資企業批準證書》等材料在一個月內向市工商局申請辦理注冊登記手續，并及時至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續。

第十一條 設立合伙制外商投資股權投資管理企業應向市工商局提出申請，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內，做出是否登記的決定。予以登記的，發給營業執照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由；

（四）合伙制的外商投資股權投資管理企業須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準等相關外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權投資管理企業外，其他外商投資企業不得在名稱中使用“股權投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權投資企業

第十三條 外商投資股權投資企業可從事如下業務：

（一）在國家允許的范圍內，以全部自有資金進行股權投資，具體投資方式包括新設企業、向已設立企業投資、接受已設立企業投資者股權轉讓以及國家法律法規允許的其他方式；

（二）為所投資企業提供管理咨詢；

（三）經登記機關許可的其他相關業務。

第十四條 以股權投資為主要業務的外商投資企業，名稱中要加注“股權投資基金”字樣的應具備：認繳出資應不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應當以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應不低于100萬美元。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十五條 設立合伙制外商投資股權投資企業按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內，做出是否登記的決定。予以登記的，發給營業執照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由。

（四）合伙制的外商投資股權投資企業須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準開戶等相關外匯管理手續。

第十六條 外商投資股權投資企業應當委托境內符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權投資企業的托管銀行應將相關托管制度報送有關部門備案。

第十七條 除外商投資股權投資企業外，其他外商投資企業不得在名稱中使用“股權投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權投資企業在境內進行股權投資，應當依照國家有關外商投資的法律、行政法規、規章辦理。

第四章 外商投資股權投資試點企業

第十九條 本辦法所稱外商投資股權投資試點企業是經聯席會議審定的外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業。

外商投資股權投資試點企業中外商投資股權投資企業的境外投資者應主要由境外主權基金、養老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險公司、銀行、證券公司以及聯席會議認可的其他境外機構投資者組成。

外商投資股權投資試點企業的出資實行專項資金托管，資金賬戶及賬戶內資金使用應由托管銀行按規定實施管理。

第二十條 申請試點的外商投資股權投資企業中的境外投資者，應具備下列條件：

（一）在其申請前的上一會計，具備自有資產規模不低于五億美元或者管理資產規模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結構和完善的內控制度，近二年未受到司法機關和相關監管機構的處罰；

（三）境外投資者或其關聯實體應當具有五年以上相關投資經歷；

（四）聯席會議要求的其它條件。

第二十一條 申請試點的外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業，應通過外商投資股權投資企業或擬設立股權投資企業的執行事務合伙人向市金融辦遞交試點申請。該合伙人或其關聯實體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內企業的良好投資經歷。申請人需遞交如下申請材料：

（一）試點申請書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機構投資者應提交營業執照復印件、最近一年經審計的財務報表等材料；

（二）股權投資企業資料。包括：募集說明書、合伙協議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進度等）、主要高管人員簡歷等；

（三）托管銀行的有關資料及與托管銀行簽署的相關文件；

（四）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函；

（五）聯席會議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請文件之日起5個工作日內決定是否受理；在受理后10個工作日內，召集聯席會議相關單位進行評審，審定試點企業。經評審符合試點要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯席會議有關單位和試點企業的托管銀行；評審不通過的，由市金融辦書面通知申請人。

第二十三條 獲準試點的外商投資股權投資企業須在通過審核之日起六個月內，根據本辦法第三章要求完成工商登記注冊手續，過期須重新申請試點資格。

第二十四條 獲準試點的外商投資股權投資管理企業可使用外匯資金對其發起設立的股權投資企業出資，金額不超過所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權投資企業的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權投資試點企業可至托管銀行辦理外匯資金境內股權投資事宜。

本辦法發布前已經開立資本金帳戶的外商投資股權投資管理企業，經聯席會議辦公室批準后至開戶行辦理外匯資金境內股權投資事宜。

第五章 監督管理

第二十六條 聯席會議負責組織本市外商投資股權投資企業相關試點工作，各聯席會議成員單位根據聯席會議安排做好相應的管理工作。

試點企業所在區（縣）政府應明確具體職能部門，配合市金融辦負責對本區（縣）范圍內注冊的外商投資股權投資試點企業實施備案管理，定期了解外商投資股權投資試點企業融資、投資、財務等信息，并向聯席會議報告情況。

第二十七條 市金融辦對外商投資股權投資試點企業實行備案管理。外商投資股權投資試點企業在工商登記后10個工作日內向所在區（縣）職能部門提交下列材料：

（一）備案申請書。

（二）股東協議、公司章程或合伙協議等文件。

（三）工商登記決定文書與營業執照復印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級管理人員名單、簡歷及相關證明材料。

（六）投資決策機制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。

區（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個工作日內，報市金融辦。

第二十八條 外商投資股權投資試點企業，應當在每半年向所在區（縣）職能部門報告上半年投資運作過程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

（一）外商投資股權投資企業投資；

（二）外商投資股權投資管理企業投資；

（三）修改合同、章程或合伙協議等重要法律文件；

（四）高級管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權投資管理企業的變更；

（六）增加或減少注冊資本（認繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產；

（九）市金融辦要求的其他事項。

區（縣）職能部門在收到上述材料5個工作日內，報市金融辦。

第二十九條 外商投資股權投資試點企業報告境內投資項目，應提供下列材料：

（一）外商投資股權投資企業投資備案表；

（二）被投資企業營業執照（復印件加蓋被投資企業公章）；

（三）被投資企業所在地外資主管部門的文件。

第三十條 外商投資股權投資試點企業的托管銀行應履行的職責包括但不限于：

（一）定期向聯席會議辦公室及聯席會議有關單位上報外商投資股權投資試點企業托管資金運作情況、投資項目情況等信息；

（二）每個會計結束后，向聯席會議辦公室上報外商投資股權投資試點企業各方核對一致的上一境內股權投資情況的報告；

（三）監督外商投資股權投資試點企業的投資運作，發現其投向違反國家法律法規或托管協議的，不予執行并立即向聯席會議辦公室報告；

（四）聯席會議規定的其他監督事項。

第三十一條 外商投資股權投資企業不得從事下列業務：

（一）在國家禁止外商投資的領域投資；

（二）在二級市場進行股票和企業債券交易，但所投資企業上市后，外商投資股權投資企業所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動產；

（五）挪用非自有資金進行投資；

（六）向他人提供貸款或擔保；

（七）法律、法規以及外商投資股權投資企業設立文件禁止從事的其他事項。

第三十二條 市金融辦可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權投資試點企業情況，并建立社會監督機制。

已備案的外商投資股權投資試點企業違反本辦法規定的，市金融辦應會同有關部門查實。情況屬實的，市金融辦應責令其在30個工作日內整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會公告，并會同相關部門依法進行查處，按情節輕重依法予以懲處；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十三條 發揮上海股權投資協會、上海國際股權投資基金協會等行業自律組織的作用，加強行業自律，建立合格投資者和優秀管理團隊的聲譽市場。

第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權投資企業及合伙制外商投資股權投資管理企業辦理下列登記事項發生變更時，市工商局應征求市金融辦意見：

（一）變更經營范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認繳或實際繳付的出資數額、繳付期限；

（四）變更合伙企業類型。

第三十五條 合伙制外商投資股權投資企業及合伙制外商投資股權投資管理企業辦理注銷時，市工商局應通報市金融辦。

第三十六條 外商投資企業在本市再投資設立公司制股權投資管理企業或公司制股權投資企業的，應按照《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》報市商務委審批。

第三十七條 香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者在本市投資設立股權投資企業和股權投資管理企業，參照本辦法執行。

第三十八條 外商投資股權投資企業試點工作在本市有條件的區縣逐步開展。

第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務委和市工商局按照各自職責負責解釋。

第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。

第四篇：關于本市開展外商投資股權投資企業及其管理機構試點工作的暫行辦!

關于本市開展外商投資股權投資企業及其管理機構試點工作的暫行辦法

主題分類:

財政 稅收

附 加 碼:

000125209/2011-00064

發布機構:天津市發展和改革委員會

發文日期:

2011-10-31 名

稱:

關于印發《關于本市開展外商投資股權投資企業及其管理機構試點工作的暫行辦法》的通知 文

號:

津發改財金〔2011〕1206號

主 題 詞:

天津市發展和改革委員會

天津市人民政府金融服務辦公室

天津市商務委員會

天津市工商行政管理局

津發改財金〔2011〕1206號

關于印發《關于本市開展外商投資股權投資企業及其管理機構試點工作的暫行辦法》的通知

各區、縣人民政府，各委、辦、局，各有關單位：

為進一步貫徹落實《天津濱海新區綜合配套改革試驗總體方案》（津政發〔2008〕30號）的要求，做好符合條件的境外投資者參與設立境內股權投資企業工作，根據《天津股權投資企業和股權投資管理機構管理辦法》（津發改財金〔2011〕675號）要求，經市領導同意，市發展改革委、金融辦、商務委、工商局聯合制定了《關于本市開展外商投資股權投資企業及其管理機構試點工作的暫行辦法》，現予發布，請貫徹執行。

附：關于本市開展外商投資股權投資企業及其管理機構試點工作的暫行辦法

市發改委

市金融辦

市商務委

市工商局

二О一一年十月十四日

主題詞：金融

試點

辦法

通知

天津市發展和改革委員會辦公室

2011年10月14日印

打字：王金玲

校對：胡齊藝

（共印60份）

關于本市開展外商投資股權投資企業及其管理機構試點工作的暫行辦法

第一章

總 則

第一條

為促進本市外商投資股權投資企業的規范健康發展，根據《國家發展改革委辦公廳關于規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》（發改辦財金〔2011〕253號）、《天津股權投資企業和股權投資管理機構管理辦法》（津發改財金〔2011〕675號）等有關法律、法規的規定，制定本暫行辦法。

第二條

本辦法所稱外商投資股權投資企業，是指在本市依法由外國企業或個人參與投資設立的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業股權的企業。本辦法所稱試點外商投資股權投資企業，是指根據本辦法經市產業（股權）投資基金發展與備案管理辦公室（以下簡稱市備案辦）認定為開展此次試點的外商投資股權投資企業（以下簡稱試點股權投資企業）。

本辦法所稱外商投資股權投資管理機構，是指在本市依法由外國企業或個人參與投資設立的，以發起設立股權投資企業，或以受托管理股權投資企業為主要經營業務的企業。本辦法所稱試點外商股權投資管理機構，是指市備案辦根據本辦法認定為開展此次試點的外商股權投資管理機構（以下簡稱試點股權投資管理機構）。上述試點股權投資企業和試點股權投資管理機構統稱試點企業。

第三條

本市開展外商投資股權投資企業及其管理機構試點工作的宗旨是吸引境外長期股權資本優先投資于我市的戰略性新興產業，引進境外成熟股權投資企業及其管理機構先進的管理、運作經驗，以培養本土的股權投資企業管理機構和人才。

第四條

外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理機構，要按照國家有關規定進行資金募集，不得違背現行的法律、法規和國家有關政策。

第五條

本試點工作由市備案辦負責統籌推進。市備案辦由市發展改革委、市商務委、市金融辦、市工商局、市財政局、市地稅局、天津銀監局、天津股權投資基金協會等單位組成。市發改委牽頭負責組織各備案辦成員單位制定和落實各項政策措施，推進本市外商投資股權投資企業及其管理機構試點工作，協調解決試點過程中的有關問題；負責試點企業的認定；負責試點企業托管銀行的認定。

第六條

在市備案辦的統一組織下，市發展改革委負責承擔試點工作的日常協調、服務、監督和管理；市商務委負責公司制外商投資股權投資企業及其管理機構的審批；市工商局負責外商投資股權投資企業和外商股權投資管理機構的設立登記工作；市備案辦其他成員單位根據各自職責負責推進相關試點工作。

第七條

市發展改革委作為本市股權投資企業的行業主管部門，具體負責試點工作的以下事項：

（一）受理試點企業申請并組織認定；

（二）組織獲準試點企業的備案管理；

（三）組織制定與外商投資股權投資企業及其管理機構相關的扶持政策，督促各區（縣）政府落實配套措施。

第八條

鼓勵本試點工作在濱海新區先行先試。

第二章

試點申請

第九條

試點企業應當采用公司制、有限合伙制組織形式設立。

第十條

已在本市注冊成立且滿足下列條件的股權投資管理機構，可以向市發展改革委申請參與試點：

（一）公司章程或合伙協議中約定從事如下業務：

1、發起設立股權投資企業；

2、受托管理股權投資企業資產；

3、為所管理的股權投資企業投資的企業提供管理服務；

4、股權投資咨詢；

5、經認定的其他股權投資相關業務。

（二）股權投資管理機構實收（實繳）資本不少于1000萬元人民幣或等值外幣；

（三）股權投資管理機構至少有兩名同時具備下列條件的高級管理人員：

1、有五年以上從事股權投資或股權投資管理業務的經歷；

2、有二年以上高級管理職務任職經歷；

3、有從事與中國有關的股權投資經歷或在中國的金融類機構從業經驗；

4、在最近五年內沒有違規記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

股權投資管理機構有相當部分的高管人員是中國公民或持有中國護照的居民；

（四）股權投資管理機構運作規范，具有嚴格合理的投資決策流程和風險控制機制；

（五）按照國家企業財務、會計制度規定，具有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；

（六）承諾發起設立或者管理的股權投資企業重點投資于本市的戰略性新興產業。第十一條

已在本市依法注冊成立股權投資管理機構且發起設立的股權投資企業滿足下列條件，可通過股權投資管理機構向市發展改革委申請參與試點：

（一）股權投資企業可全部由境外募集的外幣資金構成，也可由境外募集外幣資金和境內募集人民幣資金共同構成，單只股權投資企業的規模原則上不少于5億元人民幣（等值外幣），其股權投資管理機構應在股權投資企業中認繳一定比例的資金（比例不超過5%）；

（二）股權投資企業的管理機構應滿足本辦法第十條的規定；

（三）股權投資企業的境外出資人滿足本辦法第十二條的規定；

（四）試點工作要求的其他條件。

第十二條

申請試點股權投資企業中的境外出資人，應具備下列條件：

（一）在其申請前的上一會計，具備自有資產規模不低于五億美元或者管理資產規模不低于十億美元；

（二）具有健全的治理結構和完善的內控制度，近兩年未受到境內外司法機關和相關監管機構的處罰；

（三）應主要由境外主權基金、養老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險公司、銀行、證券公司及其市備案辦認可的其他境外機構投資者組成；

（四）每個境外出資人至少在試點股權投資企業中出資1000萬美元以上；

（五）境外出資人或其關聯實體應當具有5年以上相關的投資經歷；

（六）試點工作要求的其他條件。第三章

試點的運作

第十三條

試點企業必須委托在津符合條件的商業銀行總行或分行托管。托管銀行對托管賬戶及賬戶資金使用進行監管。

第十四條

試點股權投資管理機構可以按照外匯管理相關規定向托管銀行辦理結匯，并將結匯后的資金全部投入到所發起的股權投資企業中，該部分出資不影響所投資合伙制股權投資企業的原有屬性。試點股權投資管理機構的結匯金額上限為股權投資企業實際到賬金額的（包含累計結匯金額）5%。

第十五條

試點股權投資企業可按外匯管理相關規定向托管銀行辦理結匯，并遵循以下原則：

（一）試點股權投資企業須委托托管銀行進行資金托管，托管銀行須將股權投資企業投資款的繳入與其他資金的使用分開核算，托管銀行定期向市備案辦報送資金流向報告，并抄送相關部門。

（二）試點股權投資企業的投資范圍須符合外商投資產業政策、本辦法規定的產業投資方向及公司章程或合伙協議，投資項目須經被投資企業所在地發展改革部門辦理外資項目核準手續并經商務部門辦理外資企業設立審批手續。第十六條

試點企業不得從事下列業務：

（一）在國家禁止外商投資領域投資；

（二）二級市場股票和企業債券、公司債券交易，但所投資企業上市后，所投資企業的股票轉讓不在此列；

（三）期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動產；

（五）挪用非自有資金進行投資；

（六）向他人提供貸款或擔保；

（七）法律法規和股權投資企業公司章程（合伙協議）禁止從事的其他事項。

第十七條

試點企業須在每個會計結束后3個月內向市備案辦及其相關部門提交業務報告、托管銀行有關資金托管報告和經注冊會計師審計的財務報告，并在每個季度初報告上一季度投資運作過程中的重大事件，重大事件主要包括：

（一）外資股權投資企業投資。

（二）外資股權投資管理企業投資。

（三）修改合同、章程或合伙協議等重要法律文件。

（四）高級管理人員的變更。

（五）所委托的外商股權投資管理企業的變更。

（六）增加或減少注冊資本(認繳出資)。

（七）分立與合并。

（八）解散、清算或破產。

（九）市備案辦要求的其他事項。

第十八條

試點股權投資企業可以按照公司章程或合伙協議的約定進行利潤分配或清算，但將投資收益匯出境外須符合國家外匯管理的相關規定。

第四章

監督管理

第十九條

市備案辦負責試點工作的監督管理，各相關成員單位根據各自職能負責相關管理工作。

第二十條

市發展改革委跟蹤了解試點企業的相關情況，并定期與市備案辦各成員單位進行信息交換。

第二十一條

托管銀行完整保留試點企業的外匯賬戶收支信息，期限為20年，以備相關部門核查。

托管銀行須對試點企業托管賬戶的資金使用情況實施監督，核查資金使用的真實性，核查投資所需相關主管部門的批復文件，發現可疑情況須立即向市備案辦報告。

托管銀行須每月編制試點企業的資金流向和結匯報告，報送市備案辦。

第二十二條

試點企業違反本辦法規定的，由市發展改革委會同有關部門進行核查。情況屬實的，責令其限期整改；逾期未改正的，可取消試點資格，相關部門將依法進行查處。

第二十三條

鼓勵發揮天津股權投資基金協會等行業自律組織的作用，加強行業自律。

第五章

附則

第二十四條

香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者在本市投資設立股權投資企業和股權投資管理機構參與試點的，參照本辦法執行。

第二十五條

本辦法自頒布之日起施行。實施過程中出現的相關問題，由市發展改革委會同市備案辦各成員單位協調解決。

第五篇：上海市開展外商投資股權投資企業試點工作實施辦法細則

上海市開展外商投資股權投資企業試點工作實施辦法細則（201103）

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實國務院《關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業建設國際金融中心和國際航運中心的意見》，促進本市股權投資行業發展，規范外商投資股權投資企業的設立和運作，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業法》及外商投資相關法律法規的有關規定，按照《關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的若干意見》要求，制定本實施辦法。

第二條 本辦法所稱的外商投資股權投資企業，是指在本市依法由外國企業或個人參與投資設立的，以對非上市企業進行股權投資為主要經營業務，并符合本辦法第三章有關要求的企業。

本辦法所稱的外商投資股權投資管理企業，是指在本市依法由外國企業或個人參與投資設立的，以發起設立股權投資企業，和/或受托進行股權投資管理為主要經營業務，并符合本辦法第二章有關要求的企業。

第三條 外商投資股權投資企業可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權投資管理企業可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權投資企業試點工作聯席會議（以下簡稱聯席會議），由市人民政府分管領導召集，成員單位包括市金融辦、市商務委、市工商局、市發展改革委、市經濟信息化委、市科委、市財政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監局、上海證監局和浦東新區人民政府等。

聯席會議在國家有關部門的指導下，負責組織有關部門制定和落實各項政策措施，推進本市外商投資股權投資企業相關試點工作，協調解決試點過程中的有關問題。聯席會議辦公室設在市金融辦。

市金融辦承擔聯席會議的日常工作；市商務委負責公司制外商投資股權投資管理企業設立審批及外商投資股權投資企業在滬投資審批工作；市工商局負責外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業注冊登記工作；外匯局上海市分局負責本辦法所涉外匯管理事宜；聯席會議其他成員單位根據各自職責負責推進本市外商投資股權投資企業相關試點工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業的業務主管部門，主要職責如下：

（一）負責出具外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業設立的審查意見；

（二）負責受理外商投資股權投資企業試點申請并組織審定；

（三）負責組織獲準試點外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業的備案管理；

（四）負責組織制定與外商投資股權投資企業相關的扶持政策，督促各區（縣）政府落實配套措施。

第六條 外商投資股權投資企業應遵守中國有關法律法規，境內投資應符合外商投資產業政策。

本市鼓勵設立具有先進技術和管理經驗的外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業。

第二章 外商投資股權投資管理企業

第七條 外商投資股權投資管理企業可從事如下業務：

（一）發起設立股權投資企業；

（二）受托管理股權投資企業的投資業務并提供相關服務；

（三）股權投資咨詢；

（四）經審批或登記機關許可的其他相關業務。

第八條 外商投資股權投資管理企業在發起設立股權投資企業過程中，要按照國家有關規定開展資金募集活動，不得違背現行的法律、法規和國家相關政策。

第九條 以股權投資管理為主要業務的外商投資企業，在名稱中要加注“股權投資基金管理”字樣的，應具備下列條件：

（一）外商投資股權投資管理企業應至少擁有一個投資者，該投資者或其關聯實體的經營范圍應當與股權投資或股權投資管理業務相關。

本辦法所指的關聯實體是指該投資者控制的某一實體，或控制該投資者的某一實體，或與該投資者共同受控于某一實體的另一實體。

（二）外商投資股權投資管理企業在申請設立時，應當具有至少兩名同時具備下列條件的高級管理人員：

1、有五年以上從事股權投資或股權投資管理業務的經歷；

2、有二年以上高級管理職務任職經歷；

3、有從事與中國有關的股權投資經歷或在中國的金融類機構從業經驗；

4、在最近五年內沒有違規記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，系指擔任副總經理及以上職務或相當職務的管理人員。

（三）外商投資股權投資管理企業注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認繳出資）應當在營業執照簽發之日起三個月內到位20%以上，余額在二年內全部到位。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十條 設立公司制外商投資股權投資管理企業應向市商務委提出申請，按以下程序辦理：

（一）市商務委自收到全部申請文件之日起5個工作日內決定是否受理；在受理后5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市商務委征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市商務委在接到市金融辦書面意見之日起8個工作日內，做出批準或不批準的書面決定。決定予以批準的，頒發《外商投資企業批準證書》；決定不予批準的，書面通知申請人；

（四）獲批的外商投資股權投資管理企業憑《外商投資企業批準證書》等材料在一個月內向市工商局申請辦理注冊登記手續，并及時至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續。

第十一條 設立合伙制外商投資股權投資管理企業應向市工商局提出申請，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內，做出是否登記的決定。予以登記的，發給營業執照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由；

（四）合伙制的外商投資股權投資管理企業須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準等相關外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權投資管理企業外，其他外商投資企業不得在名稱中使用“股權投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權投資企業

第十三條 外商投資股權投資企業可從事如下業務：

（一）在國家允許的范圍內，以全部自有資金進行股權投資，具體投資方式包括新設企業、向已設立企業投資、接受已設立企業投資者股權轉讓以及國家法律法規允許的其他方式；

（二）為所投資企業提供管理咨詢；

（三）經登記機關許可的其他相關業務。

第十四條 以股權投資為主要業務的外商投資企業，名稱中要加注“股權投資基金”字樣的應具備：認繳出資應不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應當以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應不低于100萬美元。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十五條 設立合伙制外商投資股權投資企業按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業全部申請文件之日起10個工作日內書面回復意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內，做出是否登記的決定。予以登記的，發給營業執照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由。

（四）合伙制的外商投資股權投資企業須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準開戶等相關外匯管理手續。

第十六條 外商投資股權投資企業應當委托境內符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權投資企業的托管銀行應將相關托管制度報送有關部門備案。

第十七條 除外商投資股權投資企業外，其他外商投資企業不得在名稱中使用“股權投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權投資企業在境內進行股權投資，應當依照國家有關外商投資的法律、行政法規、規章辦理。

第四章 外商投資股權投資試點企業

第十九條 本辦法所稱外商投資股權投資試點企業是經聯席會議審定的外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業。

外商投資股權投資試點企業中外商投資股權投資企業的境外投資者應主要由境外主權基金、養老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險公司、銀行、證券公司以及聯席會議認可的其他境外機構投資者組成。

外商投資股權投資試點企業的出資實行專項資金托管，資金賬戶及賬戶內資金使用應由托管銀行按規定實施管理。

第二十條 申請試點的外商投資股權投資企業中的境外投資者，應具備下列條件：

（一）在其申請前的上一會計，具備自有資產規模不低于五億美元或者管理資產規模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結構和完善的內控制度，近二年未受到司法機關和相關監管機構的處罰；

（三）境外投資者或其關聯實體應當具有五年以上相關投資經歷；

（四）聯席會議要求的其它條件。

第二十一條 申請試點的外商投資股權投資企業和外商投資股權投資管理企業，應通過外商投資股權投資企業或擬設立股權投資企業的執行事務合伙人向市金融辦遞交試點申請。該合伙人或其關聯實體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內企業的良好投資經歷。申請人需遞交如下申請材料：

（一）試點申請書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機構投資者應提交營業執照復印件、最近一年經審計的財務報表等材料；

（二）股權投資企業資料。包括：募集說明書、合伙協議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進度等）、主要高管人員簡歷等；

（三）托管銀行的有關資料及與托管銀行簽署的相關文件；

（四）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函；

（五）聯席會議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請文件之日起5個工作日內決定是否受理；在受理后10個工作日內，召集聯席會議相關單位進行評審，審定試點企業。經評審符合試點要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯席會議有關單位和試點企業的托管銀行；評審不通過的，由市金融辦書面通知申請人。

第二十三條 獲準試點的外商投資股權投資企業須在通過審核之日起六個月內，根據本辦法第三章要求完成工商登記注冊手續，過期須重新申請試點資格。

第二十四條 獲準試點的外商投資股權投資管理企業可使用外匯資金對其發起設立的股權投資企業出資，金額不超過所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權投資企業的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權投資試點企業可至托管銀行辦理外匯資金境內股權投資事宜。本辦法發布前已經開立資本金帳戶的外商投資股權投資管理企業，經聯席會議辦公室批準后至開戶行辦理外匯資金境內股權投資事宜。

第五章 監督管理

第二十六條 聯席會議負責組織本市外商投資股權投資企業相關試點工作，各聯席會議成員單位根據聯席會議安排做好相應的管理工作。

試點企業所在區（縣）政府應明確具體職能部門，配合市金融辦負責對本區（縣）范圍內注冊的外商投資股權投資試點企業實施備案管理，定期了解外商投資股權投資試點企業融資、投資、財務等信息，并向聯席會議報告情況。

第二十七條 市金融辦對外商投資股權投資試點企業實行備案管理。外商投資股權投資試點企業在工商登記后10個工作日內向所在區（縣）職能部門提交下列材料：

（一）備案申請書。

（二）股東協議、公司章程或合伙協議等文件。

（三）工商登記決定文書與營業執照復印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級管理人員名單、簡歷及相關證明材料。

（六）投資決策機制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。區（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個工作日內，報市金融辦。

第二十八條 外商投資股權投資試點企業，應當在每半年向所在區（縣）職能部門報告上半年投資運作過程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

（一）外商投資股權投資企業投資；

（二）外商投資股權投資管理企業投資；

（三）修改合同、章程或合伙協議等重要法律文件；

（四）高級管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權投資管理企業的變更；

（六）增加或減少注冊資本（認繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產；

（九）市金融辦要求的其他事項。

區（縣）職能部門在收到上述材料5個工作日內，報市金融辦。

第二十九條 外商投資股權投資試點企業報告境內投資項目，應提供下列材料：

（一）外商投資股權投資企業投資備案表；

（二）被投資企業營業執照（復印件加蓋被投資企業公章）；

（三）被投資企業所在地外資主管部門的文件。

第三十條 外商投資股權投資試點企業的托管銀行應履行的職責包括但不限于：

（一）定期向聯席會議辦公室及聯席會議有關單位上報外商投資股權投資試點企業托管資金運作情況、投資項目情況等信息；

（二）每個會計結束后，向聯席會議辦公室上報外商投資股權投資試點企業各方核對一致的上一境內股權投資情況的報告；

（三）監督外商投資股權投資試點企業的投資運作，發現其投向違反國家法律法規或托管協議的，不予執行并立即向聯席會議辦公室報告；

（四）聯席會議規定的其他監督事項。

第三十一條 外商投資股權投資企業不得從事下列業務：

（一）在國家禁止外商投資的領域投資；

（二）在二級市場進行股票和企業債券交易，但所投資企業上市后，外商投資股權投資企業所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動產；

（五）挪用非自有資金進行投資；

（六）向他人提供貸款或擔保；

（七）法律、法規以及外商投資股權投資企業設立文件禁止從事的其他事項。

第三十二條 市金融辦可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權投資試點企業情況，并建立社會監督機制。

已備案的外商投資股權投資試點企業違反本辦法規定的，市金融辦應會同有關部門查實。情況屬實的，市金融辦應責令其在30個工作日內整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會公告，并會同相關部門依法進行查處，按情節輕重依法予以懲處；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十三條 發揮上海股權投資協會、上海國際股權投資基金協會等行業自律組織的作用，加強行業自律，建立合格投資者和優秀管理團隊的聲譽市場。

第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權投資企業及合伙制外商投資股權投資管理企業辦理下列登記事項發生變更時，市工商局應征求市金融辦意見：

（一）變更經營范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認繳或實際繳付的出資數額、繳付期限；

（四）變更合伙企業類型。

第三十五條 合伙制外商投資股權投資企業及合伙制外商投資股權投資管理企業辦理注銷時，市工商局應通報市金融辦。

第三十六條 外商投資企業在本市再投資設立公司制股權投資管理企業或公司制股權投資企業的，應按照《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》報市商務委審批。

第三十七條 香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者在本市投資設立股權投資企業和股權投資管理企業，參照本辦法執行。

第三十八條 外商投資股權投資企業試點工作在本市有條件的區縣逐步開展。第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務委和市工商局按照各自職責負責解釋。第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。