第一篇：關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理的指導(dǎo)意見 匯發(fā)[2004]1號

匯發(fā)[2004]1號 關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理的指導(dǎo)意見

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

為了進(jìn)一步規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》有關(guān)規(guī)定，以及國家外匯管理局《關(guān)于加強(qiáng)外匯局系統(tǒng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)有關(guān)問題的通知》(匯發(fā)[2002]127號文)有關(guān)要求，針對目前外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控管理中存在的主要問題，總局制定了《關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們。

請各分局按照指導(dǎo)意見的要求，結(jié)合轄內(nèi)工作實(shí)際，制定外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理相關(guān)制度和工作程序，切實(shí)加強(qiáng)管理。

指導(dǎo)意見中有關(guān)規(guī)定可根據(jù)總局出臺的新法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。

附件：《關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理的指導(dǎo)意見》 附件：

關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理的指導(dǎo)意見

一、關(guān)于重要憑證管理(一)重要憑證種類

目前外匯業(yè)務(wù)中使用的重要憑證(包括電子憑證)有：

1、銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境許可證;

2、攜帶外匯出境許可證;

3、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證(保險機(jī)構(gòu));

4、出口收匯核銷單;

5、進(jìn)口付匯備案表;

6、經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶開立、變更、關(guān)戶核準(zhǔn)件，撤戶通知書，外匯賬戶使用證;

7、批準(zhǔn)企業(yè)購匯、賬戶劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件;

8、居民個人購匯核準(zhǔn)件;

9、資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件;

10、外債登記證;

11、對外擔(dān)保登記證書;

12、外商投資企業(yè)外匯登記證;

13、合格境外機(jī)構(gòu)投資者外匯登記證;

14、證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營許可證;

15、保稅區(qū)外匯登記證;

16、出口加工區(qū)外匯登記證;

17、國家外匯管理局檢查證;

18、國際收支申報核查證。

(二)重要憑證的印制、領(lǐng)用、保管、銷毀管理

各分局應(yīng)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定管理重要憑證，并進(jìn)一步加強(qiáng)對以下環(huán)節(jié)的管理：

1、在重要憑證印制環(huán)節(jié)，應(yīng)重點(diǎn)保證印制、運(yùn)送和交收環(huán)節(jié)的安全，采取明確有關(guān)責(zé)任的辦法規(guī)避風(fēng)險。

2、在重要憑證領(lǐng)用環(huán)節(jié)，應(yīng)規(guī)定內(nèi)部領(lǐng)用和對外發(fā)放程序，建立領(lǐng)用登記制度，詳細(xì)記錄領(lǐng)用單位、領(lǐng)用人、領(lǐng)用數(shù)量、起止號碼、領(lǐng)用時間、發(fā)放人、審批人等情況，使用電子登記簿須備份。

3、在重要憑證保管環(huán)節(jié)，應(yīng)分別指定專人管理重要憑證和業(yè)務(wù)印章，分別建立重要憑證登記簿和用印登記簿，有關(guān)重要憑證使用情況和印章使用情況應(yīng)一一對應(yīng)。對重要憑證應(yīng)完整保存并定期盤點(diǎn)，保證賬實(shí)相符。因填寫錯誤等原因作廢的重要憑證，應(yīng)加注“作廢”字樣，在領(lǐng)用登記簿上標(biāo)明其印制流水號。發(fā)生重要憑證遺失情況，應(yīng)立即向上級主管領(lǐng)導(dǎo)報告。

4、在重要憑證銷毀環(huán)節(jié)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行憑證銷毀審批程序，經(jīng)辦人提出書面申請，列明重要憑證名稱、銷毀原因、憑證數(shù)量、號碼等內(nèi)容，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可銷毀。

二、關(guān)于審批核準(zhǔn)管理

外匯業(yè)務(wù)審批核準(zhǔn)是指國家外匯管理局及其分支局(以下簡稱“外匯局”)履行外匯管理職責(zé)時，根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其辦理有關(guān)外匯業(yè)務(wù)的行為。

(一)審批核準(zhǔn)受理

外匯局對申請人提出的審批核準(zhǔn)申請，應(yīng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

1、申請事項(xiàng)依法不需要審核批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)即時告知申請人不受理;

2、申請事項(xiàng)依法不屬于本局職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關(guān)單位申請;

3、申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正;

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在五日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理;

5、申請事項(xiàng)屬于本局職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本局要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理審批核準(zhǔn)申請。

外匯局受理或者不予受理審批核準(zhǔn)申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋本局相關(guān)業(yè)務(wù)專用印章和注明日期的書面憑證(參考格式見附件1、2)。業(yè)務(wù)受理部門要按照業(yè)務(wù)種類建立臺賬，逐筆登記受理的業(yè)務(wù)。

外匯局應(yīng)當(dāng)將依法需進(jìn)行審批核準(zhǔn)的有關(guān)事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和申請書示范文本等在辦公場所公示。

(二)審批核準(zhǔn)審查

1、規(guī)范操作程序

外匯局對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查，申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，審查后，應(yīng)當(dāng)在法定期限(見審批核準(zhǔn)時限)內(nèi)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批核準(zhǔn)。外匯局內(nèi)部審查應(yīng)當(dāng)分設(shè)初審和復(fù)審崗位，由不同人員擔(dān)任。依法應(yīng)當(dāng)先經(jīng)下級局審查后報上級局批準(zhǔn)的，下級局應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)將初步審查意見和全部申請材料直接報送上級局。上級局不得要求申請人重復(fù)提供內(nèi)容完全相同的申請材料。

外匯局依法作出不予批準(zhǔn)書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議的權(quán)利。

2、明確內(nèi)部授權(quán)

各分局應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，建立健全內(nèi)部授權(quán)制度，根據(jù)業(yè)務(wù)類別和崗位級次劃定相關(guān)崗位或人員辦理有關(guān)事項(xiàng)、審批金額等方面的權(quán)限。超出授權(quán)的，應(yīng)逐級上報審批。對于重大事項(xiàng)和重大金額審批，應(yīng)組織會議集體討論決定。在明確崗位職責(zé)的前提下，根據(jù)工作需要可執(zhí)行“一人多崗”制，但應(yīng)進(jìn)行交叉制約，辦理每筆業(yè)務(wù)必須雙人經(jīng)手，交叉復(fù)核。各分局制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部授權(quán)制度應(yīng)報總局業(yè)務(wù)主管司和內(nèi)審司備案。

(三)審批核準(zhǔn)時限

除可以當(dāng)場審批核準(zhǔn)的外，外匯局應(yīng)當(dāng)按照具體的審批核準(zhǔn)時限規(guī)定辦理，沒有明確規(guī)定審批核準(zhǔn)時限的，應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二十日內(nèi)做出審批核準(zhǔn)決定。規(guī)定期限內(nèi)不能辦理完畢的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)本局局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可以延長十日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

依法應(yīng)當(dāng)先經(jīng)下級局審查后報上級局批準(zhǔn)的，下級局應(yīng)當(dāng)自其受理申請之日起二十日內(nèi)審查完畢。

(四)各分局主管局領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注并過問以下工作事項(xiàng)

1、國際收支統(tǒng)計申報核查;

2、結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出核準(zhǔn);

3、境內(nèi)居民個人購匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出核準(zhǔn);

4、外幣代兌機(jī)構(gòu)備案申請核準(zhǔn);

5、銀行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的核定與調(diào)整;

6、外幣清算業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查;

7、進(jìn)出口收付匯逾期未核銷掛賬;

8、保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出核準(zhǔn);

9、保稅區(qū)和出口加工區(qū)企業(yè)購匯核準(zhǔn);

10、外債核準(zhǔn)或?qū)徟?

11、對外擔(dān)保審批;

12、外商投資管理;

13、資本市場業(yè)務(wù)管理;

14、外匯查處案件立案、下發(fā)處罰告知書、處罰決定書;

15、重大案件的請示、上報;

16、辦案補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)使用;

17、舉報外匯違法案件的獎勵;

18、外匯管理業(yè)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督。

三、關(guān)于業(yè)務(wù)檔案管理

業(yè)務(wù)檔案是指辦理各項(xiàng)外匯管理業(yè)務(wù)形成的業(yè)務(wù)文件資料(含電子資料)，不包括一般文書檔案。在業(yè)務(wù)檔案管理方面，應(yīng)執(zhí)行人民銀行、外匯局有關(guān)檔案管理規(guī)定及以下具體要求：

(一)主要業(yè)務(wù)檔案項(xiàng)目及保存期限

1、國際收支業(yè)務(wù)檔案(含保稅區(qū)和出口加工區(qū))(1)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表，保存2年;(2)外匯賬戶收支統(tǒng)計報表，保存2年;(3)結(jié)售匯及周轉(zhuǎn)外匯頭寸匯總表，保存2年;(4)涉外收入申報表，保存2年;(5)對外付款申報表，保存2年;(6)外匯指定銀行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸審核和備案材料、遠(yuǎn)期結(jié)售匯備案材料、境內(nèi)居民個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)審批資料、外幣代兌機(jī)構(gòu)審批資料，保存2年;(7)銀行由于自身業(yè)務(wù)需求發(fā)生的開戶、結(jié)匯、購匯及其它項(xiàng)目審批資料，保存2年;(8)國際收支統(tǒng)計申報現(xiàn)場和非現(xiàn)場核查資料，保存2年;(9)匯兌申報業(yè)務(wù)、金融機(jī)構(gòu)對境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報業(yè)務(wù)、證券投資統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)、直接投資申報業(yè)務(wù)資料，保存2年;(10)新增銀行分支機(jī)構(gòu)辦理國際收支代碼相關(guān)資料，保存5年;(11)外幣清算業(yè)務(wù)會計憑證資料，保存20年;(12)外幣清算業(yè)務(wù)其他資料，保存5年。

2、經(jīng)常項(xiàng)目業(yè)務(wù)檔案(含保稅區(qū)和出口加工區(qū))(1)出口單位備案資料，保存3年;(2)出口收匯核銷審批資料，保存3年;(3)出口核銷系統(tǒng)相關(guān)電子數(shù)據(jù)，保存10年;(4)異地收匯核銷業(yè)務(wù)有關(guān)資料，保存3年;(5)進(jìn)口單位名錄、名單資料，保存3年;(6)進(jìn)口付匯核銷審批資料，保存2年;(7)進(jìn)口核銷差額審批材料及外匯局留存單據(jù)，保存2年;(8)逾期未核銷有關(guān)資料，保存5年;(9)非貿(mào)易售付匯及境內(nèi)居民個人外匯收支業(yè)務(wù)有關(guān)資料，保存3年;(10)攜帶外幣現(xiàn)鈔出境審核資料，保存2年;(11)經(jīng)常項(xiàng)目業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件，保存3年;(12)保險機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出核準(zhǔn)資料，保存5年;(13)保稅區(qū)(出口加工區(qū))購匯核準(zhǔn)及外匯登記有關(guān)資料，長期保存。

3、資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)檔案(含保稅區(qū)和出口加工區(qū))(1)外債審批資料，保存期為注銷(債權(quán)債務(wù)關(guān)系結(jié)束，下同)后加2年;(2)外債簽約情況表及辦理外債登記有關(guān)資料，保存期為注銷后加2年;(3)外債賬戶開立核準(zhǔn)有關(guān)資料，保存期為注銷后加2年;(4)外債結(jié)匯核準(zhǔn)有關(guān)資料，保存期為注銷后加2年;(5)外債還本付息核準(zhǔn)有關(guān)資料，保存期為注銷后加2年;(6)對外擔(dān)保審批資料，保存期為注銷后加2年;(7)對外擔(dān)保登記資料，保存期為注銷后加2年;(8)對外擔(dān)保履約核準(zhǔn)資料，保存期為注銷后加2年;(9)外商投資企業(yè)外匯登記和境外投資外匯登記有關(guān)資料，永久保存;(10)外商投資企業(yè)外匯賬戶審批資料，保存2年;(11)外商投資企業(yè)資金使用審批資料，保存2年;(12)外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢資料，保存3年;(13)境外投資審批有關(guān)資料，保存2年;(14)境外投資聯(lián)合年檢資料，保存3年;(15)境外上市股票外匯登記資料，保存5年;(16)境外上市股票外匯開戶和結(jié)匯資料，保存5年;(17)境外上市外資股和紅籌股企業(yè)外匯賬戶審批資料，保存3年;(18)境外上市外資股和紅籌股募集資金結(jié)匯審批資料，保存3年;(19)境外上市外資股公司回購境外流通股份的購付匯審批資料，保存3年;(20)證券公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司開立境內(nèi)外匯賬戶核準(zhǔn)或備案資料，保存5年;(21)證券公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司境外開戶審批資料，保存5年;(22)證券公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司結(jié)匯、購匯及付匯審批或備案資料，保存5年;(23)證券公司及營業(yè)部外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入與退出審批或備案資料，保存5年;(24)信托投資公司發(fā)行境內(nèi)外幣信托計劃備案資料，保存5年;(25)財務(wù)公司吸收境外成員單位外匯存款審批資料，保存5年;(26)財務(wù)公司以境內(nèi)資金對境外成員單位發(fā)放貸款、融資租賃業(yè)務(wù)備案資料，保存期為債權(quán)結(jié)束后加3年;(27)金融租賃公司接受外匯委托租賃資金、向承租人提供外匯流動資金貸款審批或備案資料，保存5年。

4、外匯查處業(yè)務(wù)檔案

(1)外匯查處立案資料，包括立案報告、立案依據(jù)材料等，永久保存;(2)外匯查處調(diào)查資料，包括書證、物證、視聽材料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、調(diào)查報告等，永久保存;(3)外匯查處處理資料，包括案審會記錄、處罰告知書、當(dāng)事人反饋申請書、處罰決定書、送達(dá)回證等資料，永久保存;(4)外匯查處執(zhí)行材料，包括代收罰款收據(jù)(第三聯(lián))、強(qiáng)制執(zhí)行申請書、催繳罰沒款通知書等，永久保存;(5)復(fù)議、復(fù)審材料，包括復(fù)議(復(fù)審)決定書、復(fù)議(復(fù)審)報告、復(fù)議(復(fù)審)受理通知書、復(fù)議(復(fù)審)調(diào)卷通知書、答辯書、有關(guān)證據(jù)材料等，永久保存;(6)行政應(yīng)訴的有關(guān)材料，永久保存;(7)罰沒款代收代繳協(xié)議，永久保存;(8)罰沒款賬簿、報表等資料、代收罰款收據(jù)，保存20年;(9)罰沒款催繳記錄，保存5年;(10)辦案補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)賬簿、報表等資料，保存20年。(二)檔案的保管、銷毀管理

1、業(yè)務(wù)檔案管理要明確管理人員和職責(zé)，建立業(yè)務(wù)檔案登記簿和業(yè)務(wù)檔案調(diào)閱登記簿，保證業(yè)務(wù)檔案安全、完整。

2、銷毀業(yè)務(wù)檔案時，應(yīng)按規(guī)定程序，書面報經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。

第二篇：關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理的指導(dǎo)意見

關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理的指導(dǎo)意見

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

為了進(jìn)一步規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》有關(guān)規(guī)定，以及國家外匯管理局《關(guān)于加強(qiáng)外匯局系統(tǒng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)［2002］127號文）有關(guān)要求，針對目前外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控管理中存在的主要問題，總局制定了《關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們。

請各分局按照指導(dǎo)意見的要求，結(jié)合轄內(nèi)工作實(shí)際，制定外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理相關(guān)制度和工作程序，切實(shí)加強(qiáng)管理。

指導(dǎo)意見中有關(guān)規(guī)定可根據(jù)總局出臺的新法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。

附件：《關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理的指導(dǎo)意見》

附件：

關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理的指導(dǎo)意見

一、關(guān)于重要憑證管理

（一）重要憑證種類

目前外匯業(yè)務(wù)中使用的重要憑證（包括電子憑證）有：

1、銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境許可證；

2、攜帶外匯出境許可證；

3、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證（保險機(jī)構(gòu)）；

4、出口收匯核銷單；

5、進(jìn)口付匯備案表；

6、經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶開立、變更、關(guān)戶核準(zhǔn)件，撤戶通知書，外匯賬戶使用證；

7、批準(zhǔn)企業(yè)購匯、賬戶劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件；

8、居民個人購匯核準(zhǔn)件；

9、資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件；

10、外債登記證；

11、對外擔(dān)保登記證書；

12、外商投資企業(yè)外匯登記證；

13、合格境外機(jī)構(gòu)投資者外匯登記證；

14、證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營許可證；

15、保稅區(qū)外匯登記證；

16、出口加工區(qū)外匯登記證；

17、國家外匯管理局檢查證；

18、國際收支申報核查證。

（二）重要憑證的印制、領(lǐng)用、保管、銷毀管理

各分局應(yīng)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定管理重要憑證，并進(jìn)一步加強(qiáng)對以下環(huán)節(jié)的管理：

1、在重要憑證印制環(huán)節(jié)，應(yīng)重點(diǎn)保證印制、運(yùn)送和交收環(huán)節(jié)的安全，采取明確有關(guān)責(zé)任的辦法規(guī)避風(fēng)險。

2、在重要憑證領(lǐng)用環(huán)節(jié)，應(yīng)規(guī)定內(nèi)部領(lǐng)用和對外發(fā)放程序，建立領(lǐng)用登記制度，詳細(xì)記錄領(lǐng)用單位、領(lǐng)用人、領(lǐng)用數(shù)量、起止號碼、領(lǐng)用時間、發(fā)放人、審批人等情況，使用電子登記簿須備份。

3、在重要憑證保管環(huán)節(jié)，應(yīng)分別指定專人管理重要憑證和業(yè)務(wù)印章，分別建立重要憑證登記簿和用印登記簿，有關(guān)重要憑證使用情況和印章使用情況應(yīng)一一對應(yīng)。對重要憑證應(yīng)完整保存并定期盤點(diǎn)，保證賬實(shí)相符。因填寫錯誤等原因作廢的重要憑證，應(yīng)加注“作廢”字樣，在領(lǐng)用登記簿上標(biāo)明其印制流水號。發(fā)生重要憑證遺失情況，應(yīng)立即向上級主管領(lǐng)導(dǎo)報告。

4、在重要憑證銷毀環(huán)節(jié)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行憑證銷毀審批程序，經(jīng)辦人提出書面申請，列明重要憑證名稱、銷毀原因、憑證數(shù)量、號碼等內(nèi)容，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可銷毀。

二、關(guān)于審批核準(zhǔn)管理

外匯業(yè)務(wù)審批核準(zhǔn)是指國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱“外匯局”）履行外匯管理職責(zé)時，根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其辦理有關(guān)外匯業(yè)務(wù)的行為。

（一）審批核準(zhǔn)受理

外匯局對申請人提出的審批核準(zhǔn)申請，應(yīng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

1、申請事項(xiàng)依法不需要審核批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)即時告知申請人不受理；

2、申請事項(xiàng)依法不屬于本局職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關(guān)單位申請；

3、申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在五日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

5、申請事項(xiàng)屬于本局職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本局要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理審批核準(zhǔn)申請。

外匯局受理或者不予受理審批核準(zhǔn)申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋本局相關(guān)業(yè)務(wù)專用印章和注明日期的書面憑證（參考格式見附件1、2）。業(yè)務(wù)受理部門要按照業(yè)務(wù)種類建立臺賬，逐筆登記受理的業(yè)務(wù)。

外匯局應(yīng)當(dāng)將依法需進(jìn)行審批核準(zhǔn)的有關(guān)事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和申請書示范文本等在辦公場所公示。

（二）審批核準(zhǔn)審查

1、規(guī)范操作程序

外匯局對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查，申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，審查后，應(yīng)當(dāng)在法定期限（見審批核準(zhǔn)時限）內(nèi)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批核準(zhǔn)。外匯局內(nèi)部審查應(yīng)當(dāng)分設(shè)初審和復(fù)審崗位，由不同人員擔(dān)任。依法應(yīng)當(dāng)先經(jīng)下級局審查后報上級局批準(zhǔn)的，下級局應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)將初步審查意見和全部申請材料直接報送上級局。上級局不得要求申請人重復(fù)提供內(nèi)容完全相同的申請材料。

外匯局依法作出不予批準(zhǔn)書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議的權(quán)利。

2、明確內(nèi)部授權(quán)

各分局應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，建立健全內(nèi)部授權(quán)制度，根據(jù)業(yè)務(wù)類別和崗位級次劃定相關(guān)崗位或人員辦理有關(guān)事項(xiàng)、審批金額等方面的權(quán)限。超出授權(quán)的，應(yīng)逐級上報審批。對于重大事項(xiàng)和重大金額審批，應(yīng)組織會議集體討論決定。在明確崗位職責(zé)的前提下，根據(jù)工作需要可執(zhí)行“一人多崗”制，但應(yīng)進(jìn)行交叉制約，辦理每筆業(yè)務(wù)必須雙人經(jīng)手，交叉復(fù)核。各分局制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部授權(quán)制度應(yīng)報總局業(yè)務(wù)主管司和內(nèi)審司備案。

（三）審批核準(zhǔn)時限 除可以當(dāng)場審批核準(zhǔn)的外，外匯局應(yīng)當(dāng)按照具體的審批核準(zhǔn)時限規(guī)定辦理，沒有明確規(guī)定審批核準(zhǔn)時限的，應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二十日內(nèi)做出審批核準(zhǔn)決定。規(guī)定期限內(nèi)不能辦理完畢的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)本局局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可以延長十日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

依法應(yīng)當(dāng)先經(jīng)下級局審查后報上級局批準(zhǔn)的，下級局應(yīng)當(dāng)自其受理申請之日起二十日內(nèi)審查完畢。

（四）各分局主管局領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注并過問以下工作事項(xiàng)

1、國際收支統(tǒng)計申報核查；

2、結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出核準(zhǔn)；

3、境內(nèi)居民個人購匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出核準(zhǔn)；

4、外幣代兌機(jī)構(gòu)備案申請核準(zhǔn)；

5、銀行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的核定與調(diào)整；

6、外幣清算業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查；

7、進(jìn)出口收付匯逾期未核銷掛賬；

8、保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出核準(zhǔn)；

9、保稅區(qū)和出口加工區(qū)企業(yè)購匯核準(zhǔn)；

10、外債核準(zhǔn)或?qū)徟?/p>

11、對外擔(dān)保審批；

12、外商投資管理；

13、資本市場業(yè)務(wù)管理；

14、外匯查處案件立案、下發(fā)處罰告知書、處罰決定書；

15、重大案件的請示、上報；

16、辦案補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)使用；

17、舉報外匯違法案件的獎勵；

18、外匯管理業(yè)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督。

三、關(guān)于業(yè)務(wù)檔案管理

業(yè)務(wù)檔案是指辦理各項(xiàng)外匯管理業(yè)務(wù)形成的業(yè)務(wù)文件資料（含電子資料），不包括一般文書檔案。在業(yè)務(wù)檔案管理方面，應(yīng)執(zhí)行人民銀行、外匯局有關(guān)檔案管理規(guī)定及以下具體要求：

（一）主要業(yè)務(wù)檔案項(xiàng)目及保存期限

1、國際收支業(yè)務(wù)檔案（含保稅區(qū)和出口加工區(qū)）（1）銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表，保存2年；（2）外匯賬戶收支統(tǒng)計報表，保存2年；（3）結(jié)售匯及周轉(zhuǎn)外匯頭寸匯總表，保存2年；（4）涉外收入申報表，保存2年；（5）對外付款申報表，保存2年；

（6）外匯指定銀行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸審核和備案材料、遠(yuǎn)期結(jié)售匯備案材料、境內(nèi)居民個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)審批資料、外幣代兌機(jī)構(gòu)審批資料，保存2年；

（7）銀行由于自身業(yè)務(wù)需求發(fā)生的開戶、結(jié)匯、購匯及其它項(xiàng)目審批資料，保存2年；（8）國際收支統(tǒng)計申報現(xiàn)場和非現(xiàn)場核查資料，保存2年；

（9）匯兌申報業(yè)務(wù)、金融機(jī)構(gòu)對境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報業(yè)務(wù)、證券投資統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)、直接投資申報業(yè)務(wù)資料，保存2年；

（10）新增銀行分支機(jī)構(gòu)辦理國際收支代碼相關(guān)資料，保存5年；（11）外幣清算業(yè)務(wù)會計憑證資料，保存20年；（12）外幣清算業(yè)務(wù)其他資料，保存5年。

2、經(jīng)常項(xiàng)目業(yè)務(wù)檔案（含保稅區(qū)和出口加工區(qū)）（1）出口單位備案資料，保存3年；（2）出口收匯核銷審批資料，保存3年；（3）出口核銷系統(tǒng)相關(guān)電子數(shù)據(jù)，保存10年；（4）異地收匯核銷業(yè)務(wù)有關(guān)資料，保存3年；（5）進(jìn)口單位名錄、名單資料，保存3年；（6）進(jìn)口付匯核銷審批資料，保存2年；

（7）進(jìn)口核銷差額審批材料及外匯局留存單據(jù)，保存2年；（8）逾期未核銷有關(guān)資料，保存5年；

（9）非貿(mào)易售付匯及境內(nèi)居民個人外匯收支業(yè)務(wù)有關(guān)資料，保存3年；（10）攜帶外幣現(xiàn)鈔出境審核資料，保存2年；（11）經(jīng)常項(xiàng)目業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件，保存3年；

（12）保險機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出核準(zhǔn)資料，保存5年；

（13）保稅區(qū)（出口加工區(qū)）購匯核準(zhǔn)及外匯登記有關(guān)資料，長期保存。

3、資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)檔案（含保稅區(qū)和出口加工區(qū)）

（1）外債審批資料，保存期為注銷（債權(quán)債務(wù)關(guān)系結(jié)束，下同）后加2年；（2）外債簽約情況表及辦理外債登記有關(guān)資料，保存期為注銷后加2年；（3）外債賬戶開立核準(zhǔn)有關(guān)資料，保存期為注銷后加2年；（4）外債結(jié)匯核準(zhǔn)有關(guān)資料，保存期為注銷后加2年；（5）外債還本付息核準(zhǔn)有關(guān)資料，保存期為注銷后加2年；（6）對外擔(dān)保審批資料，保存期為注銷后加2年；（7）對外擔(dān)保登記資料，保存期為注銷后加2年；（8）對外擔(dān)保履約核準(zhǔn)資料，保存期為注銷后加2年；

（9）外商投資企業(yè)外匯登記和境外投資外匯登記有關(guān)資料，永久保存；（10）外商投資企業(yè)外匯賬戶審批資料，保存2年；（11）外商投資企業(yè)資金使用審批資料，保存2年；（12）外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢資料，保存3年；（13）境外投資審批有關(guān)資料，保存2年；（14）境外投資聯(lián)合年檢資料，保存3年；（15）境外上市股票外匯登記資料，保存5年；（16）境外上市股票外匯開戶和結(jié)匯資料，保存5年；

（17）境外上市外資股和紅籌股企業(yè)外匯賬戶審批資料，保存3年；（18）境外上市外資股和紅籌股募集資金結(jié)匯審批資料，保存3年；

（19）境外上市外資股公司回購境外流通股份的購付匯審批資料，保存3年；

（20）證券公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司開立境內(nèi)外匯賬戶核準(zhǔn)或備案資料，保存5年；

（21）證券公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司境外開戶審批資料，保存5年；

（22）證券公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司結(jié)匯、購匯及付匯審批或備案資料，保存5年；

（23）證券公司及營業(yè)部外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入與退出審批或備案資料，保存5年；（24）信托投資公司發(fā)行境內(nèi)外幣信托計劃備案資料，保存5年；（25）財務(wù)公司吸收境外成員單位外匯存款審批資料，保存5年；

（26）財務(wù)公司以境內(nèi)資金對境外成員單位發(fā)放貸款、融資租賃業(yè)務(wù)備案資料，保存期為債權(quán)結(jié)束后加3年；

（27）金融租賃公司接受外匯委托租賃資金、向承租人提供外匯流動資金貸款審批或備案資料，保存5年。

4、外匯查處業(yè)務(wù)檔案

（1）外匯查處立案資料，包括立案報告、立案依據(jù)材料等，永久保存；

（2）外匯查處調(diào)查資料，包括書證、物證、視聽材料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、調(diào)查報告等，永久保存；

（3）外匯查處處理資料，包括案審會記錄、處罰告知書、當(dāng)事人反饋申請書、處罰決定書、送達(dá)回證等資料，永久保存；

（4）外匯查處執(zhí)行材料，包括代收罰款收據(jù)（第三聯(lián)）、強(qiáng)制執(zhí)行申請書、催繳罰沒款通知書等，永久保存；

（5）復(fù)議、復(fù)審材料，包括復(fù)議（復(fù)審）決定書、復(fù)議（復(fù)審）報告、復(fù)議（復(fù)審）受理通知書、復(fù)議（復(fù)審）調(diào)卷通知書、答辯書、有關(guān)證據(jù)材料等，永久保存；

（6）行政應(yīng)訴的有關(guān)材料，永久保存；（7）罰沒款代收代繳協(xié)議，永久保存；

（8）罰沒款賬簿、報表等資料、代收罰款收據(jù)，保存20年；（9）罰沒款催繳記錄，保存5年；

（10）辦案補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)賬簿、報表等資料，保存20年。

（二）檔案的保管、銷毀管理

1、業(yè)務(wù)檔案管理要明確管理人員和職責(zé)，建立業(yè)務(wù)檔案登記簿和業(yè)務(wù)檔案調(diào)閱登記簿，保證業(yè)務(wù)檔案安全、完整。

2、銷毀業(yè)務(wù)檔案時，應(yīng)按規(guī)定程序，書面報經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。

附件：

1、國家外匯管理局XX分局受理審批核準(zhǔn)申請通知書

附件1：

2、國家外匯管理局XX分局不予受理審批核準(zhǔn)申請通知書

國家外匯管理局XX分局受理審批核準(zhǔn)申請通知書

編號：

____________：（單位名稱）

你單位于______年_____月_____日提出的_________審批核準(zhǔn)申請，我局決定予以受理。

國家外匯管理局XX分局XX業(yè)務(wù)專用章

年 月 日

注：本通知書一式兩聯(lián)，申請人、外匯局各留存一聯(lián)。

附件2：

國家外匯管理局XX分局不予受理審批核準(zhǔn)申請通知書

編號：

____________：（單位名稱）

你單位于______年_____月_____日提出的_________審批核準(zhǔn)申請，因?yàn)椋?、申請事項(xiàng)不需要取得審批核準(zhǔn)；

2、申請事項(xiàng)不屬于本局審批核準(zhǔn)職權(quán)范圍），我局不予受理。

國家外匯管理局XX分局XX業(yè)務(wù)專用章

年 月 日

注：本通知書一式兩聯(lián)，申請人、外匯局各留存一聯(lián)。

第三篇：關(guān)于規(guī)范城鄉(xiāng)居民健康檔案管理的指導(dǎo)意見

規(guī)范城鄉(xiāng)居民健康檔案管理的指導(dǎo)意見

健康檔案是醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)為城鄉(xiāng)居民提供醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)過程中的規(guī)范記錄，是以居民個人健康為核心、貫穿整個生命過程、涵蓋各種健康相關(guān)因素的系統(tǒng)化文件記錄。居民健康檔案是居民享有均等化公共衛(wèi)生服務(wù)的重要體現(xiàn)，是醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)為居民提供高質(zhì)量醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的有效工具，是各級政府及衛(wèi)生行政部門制定衛(wèi)生政策的參考依據(jù)。根據(jù)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見》（中發(fā)〔2009〕6號）和《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革近期重點(diǎn)實(shí)施方案（2009-2011年）的通知》（國發(fā)〔2009〕12號）精神，現(xiàn)就建立城鄉(xiāng)居民健康檔案并實(shí)施規(guī)范化管理提出如下意見。

一、指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和基本原則

（一）指導(dǎo)思想。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革總體要求，將建立、使用和管理居民健康檔案作為建立健全基本醫(yī)療衛(wèi)生制度的重要舉措，創(chuàng)新基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)服務(wù)模式，完善服務(wù)功能，逐步實(shí)現(xiàn)人人享有基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的目標(biāo)。

（二）工作目標(biāo)。到2010年6月底，按照國家統(tǒng)一建立居民健康檔案的要求，初步建立起覆蓋城鄉(xiāng)居民的，符合基層實(shí)際的，統(tǒng)一、科學(xué)、規(guī)范的健康檔案建立、使用和管理制度。以健康檔案為載體，更好地為城鄉(xiāng)居民提供連續(xù)、綜合、適宜、經(jīng)濟(jì)的公共衛(wèi)生服務(wù)和基本醫(yī)療服務(wù)。

（三）基本原則。

政策引導(dǎo)、居民自愿。加強(qiáng)政策宣傳，積極引導(dǎo)城鄉(xiāng)居民自愿參與建立健康檔案工作。

規(guī)范建檔、有效使用。規(guī)范健康檔案的建立、使用和管理，保證信息的連續(xù)性、完整性和有效使用。

資源整合、信息共享。以基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)，充分利用轄區(qū)相關(guān)資源，共建、共享居民健康檔案信息，逐步實(shí)現(xiàn)電子信息化。

二、積極穩(wěn)妥推進(jìn)建立城鄉(xiāng)居民健康檔案工作

（一）逐步建立健康檔案。建立城鄉(xiāng)居民健康檔案工作應(yīng)當(dāng)在縣衛(wèi)生行政部門的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下由社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站和鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室等城鄉(xiāng)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)。通過開展國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)、日常門診、健康體檢、醫(yī)務(wù)人員入戶服務(wù)等多種方式為居民建立健康檔案，并根據(jù)服務(wù)提供情況做相應(yīng)記錄。健康檔案信息應(yīng)當(dāng)齊全完整、真實(shí)準(zhǔn)確。其他醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合做好健康檔案的補(bǔ)充和完善工作。居民健康檔案內(nèi)容主要由個人基本信息、健康體檢記錄、重點(diǎn)人群健康管理及其他衛(wèi)生服務(wù)記錄組成。具體內(nèi)容和方法執(zhí)行《國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范（2009年版）》有關(guān)要求。

（二）有效使用健康檔案。健康檔案應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一存放于城鄉(xiāng)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，城鄉(xiāng)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)提供醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)調(diào)取并查閱居民健康檔案，及時記錄、補(bǔ)充和完善健康檔案。要做好健康檔案的數(shù)據(jù)和相關(guān)資料的匯總、整理和分析等信息統(tǒng)計工作，了解和掌握轄區(qū)內(nèi)居民的健康動態(tài)變化情況，并采取相應(yīng)的適宜技術(shù)和措施，對發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生問題有針對性地開展健康教育、預(yù)防、保健、醫(yī)療和康復(fù)等服務(wù)。以居民健康檔案為平臺，促進(jìn)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變服務(wù)模式，實(shí)現(xiàn)對城鄉(xiāng)居民的健康管理。

（三）規(guī)范管理健康檔案。城鄉(xiāng)基層醫(yī)療衛(wèi)生人員在為居民建立及使用健康檔案時，要符合《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《鄉(xiāng)村醫(yī)生從業(yè)管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立居民健康檔案的調(diào)取、查閱、記錄、存放等制度，明確居民健康檔案管理相關(guān)責(zé)任人，保證居民健康檔案的方便使用和保管保存。衛(wèi)生行政部門要落實(shí)好建立健康檔案的機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)和設(shè)施等保障措施并加強(qiáng)對建立健康檔案工作的監(jiān)督管理。

居民健康檔案一經(jīng)建立，要為居民終身保存。要遵守檔案安全制度，不得造成健康檔案的損毀、丟失，不得擅自泄露健康檔案中的居民個人信息以及涉及居民健康的隱私信息。除法律規(guī)定必須出示或出于保護(hù)居民健康目的，居民健康檔案不得轉(zhuǎn)讓、出賣給其他人員或機(jī)構(gòu)，更不能用于商業(yè)目的。

城鄉(xiāng)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)因故發(fā)生變更時，應(yīng)當(dāng)將所建立的居民健康檔案完整移交給縣級衛(wèi)生行政部門或承接延續(xù)其職能的機(jī)構(gòu)管理。

（四）逐步建立電子健康檔案信息系統(tǒng)。根據(jù)衛(wèi)生部《健康檔案基本架構(gòu)與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（衛(wèi)辦發(fā)〔2009〕46號）、《基于健康檔案的區(qū)域衛(wèi)生信息平臺建設(shè)指南（試行）》和相關(guān)服務(wù)規(guī)范的要求，逐步推進(jìn)建立標(biāo)準(zhǔn)化電子健康檔案。電子健康檔案信息系統(tǒng)要逐步與新型農(nóng)村合作醫(yī)療、城鎮(zhèn)職工和居民基本醫(yī)療保險信息系統(tǒng)以及傳染病報告、免疫接種、婦幼保健和醫(yī)院電子病例等信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)信息資源共享，建立起以居民健康檔案為基礎(chǔ)的區(qū)域衛(wèi)生信息平臺。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。衛(wèi)生行政部門要充分認(rèn)識建立城鄉(xiāng)居民健康檔案工作的必要性和重要性，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，把建立統(tǒng)一居民健康檔案工作作為基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)制度建設(shè)、實(shí)現(xiàn)基本公共衛(wèi)生服務(wù)均等化的重要內(nèi)容納入議事日程。要明確衛(wèi)生行政部門的職責(zé)分工，衛(wèi)生行政部門是建立城鄉(xiāng)居民健康檔案工作的責(zé)任主體。要層層落實(shí)工作任務(wù)，結(jié)合本地實(shí)際制訂工作目標(biāo)、實(shí)施計劃和方案，確保建立居民健康檔案工作取得實(shí)效。

（二）加強(qiáng)宣傳，動員居民廣泛參與。各醫(yī)院要充分發(fā)揮廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體的作用，積極宣傳建立統(tǒng)一城鄉(xiāng)居民健康檔案的重要意義，提高居民健康意識。醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、街道辦事處、村（居）委會等基層管理組織和轄區(qū)單位的協(xié)調(diào)與溝通，爭取支持，引導(dǎo)居民自覺自愿參與建檔工作。

（三）加強(qiáng)健康檔案管理能力建設(shè)。衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)廣泛開展針對基層醫(yī)療衛(wèi)生人員和管理人員的培訓(xùn)，重點(diǎn)強(qiáng)化居民健康檔案相關(guān)政策、知識和技能等，使其充分了解工作要求和工作內(nèi)容，掌握健康檔案建立、使用和管理的基本技術(shù)和方法。采取多種方式提高相關(guān)人員收集、管理和應(yīng)用信息的能力。

（四）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。衛(wèi)生行政部門要把建立、使用和管理城鄉(xiāng)居民健康檔案工作作為衛(wèi)生行政部門和基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)績效考核的重要內(nèi)容。要會同有關(guān)部門，加強(qiáng)對建立居民健康檔案工作的檢查評估，及時向同級政府及上級衛(wèi)生行政部門反映檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，調(diào)整相關(guān)政策措施。衛(wèi)生部將不定期對城鄉(xiāng)居民健康檔案的建立、使用和管理等工作進(jìn)行檢查評估。

二〇一〇年五月十一日

第四篇：衛(wèi)生部關(guān)于規(guī)范城鄉(xiāng)居民健康檔案管理的指導(dǎo)意見

衛(wèi)生部關(guān)于規(guī)范城鄉(xiāng)居民健康檔案管理的指導(dǎo)意見

中國衛(wèi)生部

各省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生廳局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)衛(wèi)生局：健康檔案是醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)為城鄉(xiāng)居民提供醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)過程中的規(guī)范記錄，是以居民個人健康為核心、貫穿整個生命過程、涵蓋各種健康相關(guān)因素的系統(tǒng)化文件記錄。居民健康檔案是居民享有均等化公共衛(wèi)生服務(wù)的重要體現(xiàn)，是醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)為居民提供高質(zhì)量醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的有效工具，是各級政府及衛(wèi)生行政部門制定衛(wèi)生政策的參考依據(jù)。根據(jù)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見》（中發(fā)〔2009〕6號）和《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革近期重點(diǎn)實(shí)施方案（2009-2011年）的通知》（國發(fā)〔2009〕12號）精神，現(xiàn)就建立城鄉(xiāng)居民健康檔案并實(shí)施規(guī)范化管理提出如下意見。

一、指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和基本原則

（一）指導(dǎo)思想。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革總體要求，將建立、使用和管理居民健康檔案作為建立健全基本醫(yī)療衛(wèi)生制度的重要舉措，創(chuàng)新基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)服務(wù)模式，完善服務(wù)功能，逐步實(shí)現(xiàn)人人享有基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的目標(biāo)。

（二）工作目標(biāo)。到2009年底，按照國家統(tǒng)一建立居民健康檔案的要求，農(nóng)村居民健康檔案試點(diǎn)建檔率達(dá)到5％，城市地區(qū)居民健康檔案建檔率達(dá)到30％；到2011年，農(nóng)村達(dá)到30%，城市達(dá)到50%。到2020年，初步建立起覆蓋城鄉(xiāng)居民的，符合基層實(shí)際的,統(tǒng)一、科學(xué)、規(guī)范的健康檔案建立、使用和管理制度。以健康檔案為載體，更

好地為城鄉(xiāng)居民提供連續(xù)、綜合、適宜、經(jīng)濟(jì)的公共衛(wèi)生服務(wù)和基本醫(yī)療服務(wù)。

（三）基本原則。

政策引導(dǎo)、居民自愿。加強(qiáng)政策宣傳，積極引導(dǎo)城鄉(xiāng)居民自愿參與建立健康檔案工作。

突出重點(diǎn)、循序漸進(jìn)。優(yōu)先為老年人、慢性病患者、孕產(chǎn)婦、0－3歲兒童等建立健康檔案，逐步擴(kuò)展到全人群。

規(guī)范建檔、有效使用。規(guī)范健康檔案的建立、使用和管理，保證信息的連續(xù)性、完整性和有效使用。

資源整合、信息共享。以基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)，充分利用轄區(qū)相關(guān)資源，共建、共享居民健康檔案信息，逐步實(shí)現(xiàn)電子信息化。

二、積極穩(wěn)妥推進(jìn)建立城鄉(xiāng)居民健康檔案工作

（一）逐步建立健康檔案。建立城鄉(xiāng)居民健康檔案工作應(yīng)當(dāng)在縣（市、區(qū)）衛(wèi)生行政部門的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下由社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站和鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室等城鄉(xiāng)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)。通過開展國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)、日常門診、健康體檢、醫(yī)務(wù)人員入戶服務(wù)等多種方式為居民建立健康檔案，并根據(jù)服務(wù)提供情況做相應(yīng)記錄。健康檔案信息應(yīng)當(dāng)齊全完整、真實(shí)準(zhǔn)確。其他醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合做好健康檔案的補(bǔ)充和完善工作。居民健康檔案內(nèi)容主要由個人基本信息、健康體檢記錄、重點(diǎn)人群健康管理及其他衛(wèi)生服務(wù)記錄組成。具體內(nèi)容和方法執(zhí)行《國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范（2009年版）》有關(guān)要求。

（二）有效使用健康檔案。健康檔案應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一存放于城鄉(xiāng)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，城鄉(xiāng)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)提供醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)調(diào)取并查閱居民健康檔案，及時記錄、補(bǔ)充和完善健康檔案。要做好健康檔案的數(shù)據(jù)和相關(guān)資料的匯總、整理和分析等信息統(tǒng)計工作，了解和掌握轄區(qū)內(nèi)居民的健康動態(tài)變化情況，并采取相應(yīng)的適宜技術(shù)和措施，對發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生問題有針對性地開展健康教育、預(yù)防、保健、醫(yī)療和康復(fù)等服務(wù)。以居民健康檔案為平臺，促進(jìn)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變服務(wù)模式，實(shí)現(xiàn)對城鄉(xiāng)居民的健康管理。

（三）規(guī)范管理健康檔案。城鄉(xiāng)基層醫(yī)療衛(wèi)生人員在為居民建立及使用健康檔案時，要符合《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《鄉(xiāng)村醫(yī)生從業(yè)管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立居民健康檔案的調(diào)取、查閱、記錄、存放等制度，明確居民健康檔案管理相關(guān)責(zé)任人，保證居民健康檔案的方便使用和保管保存。各縣級衛(wèi)生行政部門要落實(shí)好建立健康檔案的機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)和設(shè)施等保障措施并加強(qiáng)對建立健康檔案工作的監(jiān)督管理。

居民健康檔案一經(jīng)建立，要為居民終身保存。要遵守檔案安全制度，不得造成健康檔案的損毀、丟失，不得擅自泄露健康檔案中的居民個人信息以及涉及居民健康的隱私信息。除法律規(guī)定必須出示或出于保護(hù)居民健康目的，居民健康檔案不得轉(zhuǎn)讓、出賣給其他人員或機(jī)構(gòu)，更不能用于商業(yè)目的。

城鄉(xiāng)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)因故發(fā)生變更時，應(yīng)當(dāng)將所建立的居民健康檔案完整移交給縣級衛(wèi)生行政部門或承接延續(xù)其職能的機(jī)構(gòu)管理。

（四）逐步建立電子健康檔案信息系統(tǒng)。各地要積極創(chuàng)造條件，根據(jù)衛(wèi)生部《健康檔案基本架構(gòu)與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（衛(wèi)辦發(fā)〔2009〕46號）、《基于健康檔案的區(qū)域衛(wèi)生信息平臺建設(shè)指南（試行）》和相關(guān)服務(wù)規(guī)范的要求，逐步推進(jìn)建立標(biāo)準(zhǔn)化電子健康檔案。鼓勵以省或地級市為單位研究開發(fā)相關(guān)信息系統(tǒng)。電子健康檔案信息系統(tǒng)要逐步與新型農(nóng)村合作醫(yī)療、城鎮(zhèn)職工和居民基本醫(yī)療保險信息系統(tǒng)以及傳染病報告、免疫接種、婦幼保健和醫(yī)院電子病例等信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)信息資源共享，建立起以居民健康檔案為基礎(chǔ)的區(qū)域衛(wèi)生信息平臺。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)責(zé)任。地方各級衛(wèi)生行政部門要充分認(rèn)識建立城鄉(xiāng)居民健康檔案工作的必要性和重要性，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，把建立統(tǒng)一居民健康檔案工作作為基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)制度建設(shè)、實(shí)現(xiàn)基本公共衛(wèi)生服務(wù)均等化的重要內(nèi)容納入議事日程。要明確各級衛(wèi)生行政部門的職責(zé)分工，縣級衛(wèi)生行政部門是建立城鄉(xiāng)居民健康檔案工作的責(zé)任主體。要層層落實(shí)工作任務(wù)，結(jié)合本地實(shí)際制訂工作目標(biāo)、實(shí)施計劃和方案，確保建立居民健康檔案工作取得實(shí)效。

（二）加強(qiáng)宣傳，動員居民廣泛參與。各地區(qū)要充分發(fā)揮廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體的作用，積極宣傳建立統(tǒng)一城鄉(xiāng)居民健康檔案的重要意義，提高居民健康意識。縣級衛(wèi)生行政部門和基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、街道辦事處、村（居）委會等基層管理組織和轄區(qū)單位的協(xié)調(diào)與溝通，爭取支持，引導(dǎo)居民自覺自愿參與建檔

工作。

（三）完善經(jīng)費(fèi)保障措施。地方各級衛(wèi)生行政部門要積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門，按照有關(guān)要求，將建立健康檔案工作納入國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目并落實(shí)相關(guān)經(jīng)費(fèi)。健康檔案的保管保存、日常運(yùn)行維護(hù)、人員培訓(xùn)以及信息系統(tǒng)建設(shè)等費(fèi)用應(yīng)當(dāng)納入財政預(yù)算，保障相關(guān)經(jīng)費(fèi)投入。經(jīng)費(fèi)的撥付應(yīng)當(dāng)與健康檔案建立的數(shù)量和質(zhì)量等考核結(jié)果掛鉤。

（四）加強(qiáng)健康檔案管理能力建設(shè)。地方各級衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)廣泛開展針對基層醫(yī)療衛(wèi)生人員和管理人員的培訓(xùn)，重點(diǎn)強(qiáng)化居民健康檔案相關(guān)政策、知識和技能等，使其充分了解工作要求和工作內(nèi)容，掌握健康檔案建立、使用和管理的基本技術(shù)和方法。采取多種方式提高相關(guān)人員收集、管理和應(yīng)用信息的能力。

（五）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。地方各級衛(wèi)生行政部門要把建立、使用和管理城鄉(xiāng)居民健康檔案工作作為衛(wèi)生行政部門和基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)績效考核的重要內(nèi)容。要會同有關(guān)部門，加強(qiáng)對建立居民健康檔案工作的檢查評估，及時向同級政府及上級衛(wèi)生行政部門反映檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，調(diào)整相關(guān)政策措施。衛(wèi)生部將不定期對城鄉(xiāng)居民健康檔案的建立、使用和管理等工作進(jìn)行檢查評估。

二〇〇九年十二月一日

第五篇：關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行資本金結(jié)匯管理的指導(dǎo)意見(鹽匯發(fā)〔2009〕11號)

國家外匯管理局鹽城市中心支局文件

鹽匯發(fā)?2009?11號

關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行資本金結(jié)匯管理的指導(dǎo)意見

國家外匯管理局各縣（市）支局，各外匯指定銀行：

國家外匯管理局《關(guān)于完善外商投資企業(yè)外匯資本金支付結(jié)匯管理的有關(guān)業(yè)務(wù)操作問題的通知》（匯綜發(fā)?2008?142號，以下簡稱“142號”文）下發(fā)后，我市外匯指定銀行在政策執(zhí)行過程中仍然存在許多問題，為進(jìn)一步明確外匯指定銀行辦理資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)的操作規(guī)范，特提出以下指導(dǎo)意見：

一、嚴(yán)肅資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)的真實(shí)性審核責(zé)任

各外匯指定銀行在辦理外商投資企業(yè)資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)時，必須按照142號要求認(rèn)真審核企業(yè)提交的相關(guān)申請材料，結(jié)匯所得人民幣資金應(yīng)當(dāng)在政府審批部門批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)使用。為了做好結(jié)匯資金用途真實(shí)性和合規(guī)性審查，還應(yīng)要求外商投資企業(yè)提供下列材料：

1．用于支付土地出讓金的，需要提供縣級以上國土管理部門出具的《土地使用權(quán)成交確認(rèn)書》或《國有土地使用權(quán)出讓合同》。

— 1 — 2．用于支付相關(guān)土地、灘涂等租金的，需要提供相關(guān)土地、灘涂的所有權(quán)或使用權(quán)相關(guān)證明以及出租方和承租方之間簽訂的正式出租合同文本。

3．用于支付基建工程款的，除提供正式簽訂的建筑施工合同外，還需要提供建筑選址意見書、建筑工程規(guī)劃許可證、建筑用地規(guī)劃許可證等。如屬招標(biāo)或議標(biāo)的工程項(xiàng)目，需要提供招投標(biāo)辦公室的《中標(biāo)通知書》。

4．用于支付購買自用的境內(nèi)房地產(chǎn)的，結(jié)匯時需要提供賣出方原房屋產(chǎn)權(quán)證明、土地使用權(quán)證明、轉(zhuǎn)讓或銷售合同。

5．其他用途的結(jié)匯申請，各單位仍需按要求認(rèn)真審核外商投資企業(yè)交易行為的合理性，以確保用途真實(shí)、合規(guī)。

以上材料均須出示原件，銀行在查驗(yàn)后返還原件并留存加蓋企業(yè)公章和法人簽章的復(fù)印件。

6．對于支付土地出讓招、拍、掛保證金的，不得辦理資本金結(jié)匯，由國土管理部門向外匯管理局申請開立保證類專用外匯賬戶，直接將外匯保證金劃入此賬戶上。

7．境內(nèi)機(jī)構(gòu)及個人將資產(chǎn)變現(xiàn)專用外匯賬戶資金結(jié)匯，仍按142號執(zhí)行。

二、加強(qiáng)資本金結(jié)匯人民幣資金的管理。

1．對于企業(yè)資本金賬戶及人民幣賬戶不在同一家銀行需要辦理跨行支付的，結(jié)匯銀行在辦理結(jié)匯所得人民幣資金劃出時，除在劃款憑證上注明“資本金結(jié)匯”字樣外，還應(yīng)在劃款憑證上注明資本金結(jié)匯用途，并將企業(yè)的支付命令函復(fù)印附在劃款憑證后。結(jié)匯資金劃入行應(yīng)嚴(yán)格按照劃出行所提供的資本金結(jié)匯用途及企— 2 —

業(yè)的支付命令函向指定的企業(yè)支付結(jié)匯所得人民幣資金。

2．對于企業(yè)辦理資本金結(jié)匯并按相關(guān)用途支付后，因不履行合同或其他原因辦理資金退回的，其結(jié)匯資金必須退回到結(jié)匯企業(yè)的人民幣賬戶，此后需要使用結(jié)匯資金，必須按照外匯管理局資本金結(jié)匯及本通知的相關(guān)規(guī)定重新審核。

3．對于等值5萬美元（含）以下企業(yè)備用金結(jié)匯的，其結(jié)匯所得人民幣資金只能用于差旅費(fèi)、零星采購、零星開支（不包括工資、獎金等）等支出；對于企業(yè)資本金結(jié)匯用于發(fā)放工資、獎金的，須在結(jié)匯后2天內(nèi)發(fā)放完畢，并將發(fā)放的清單報結(jié)匯銀行備案。

三、強(qiáng)化資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)的內(nèi)控建設(shè)。

銀行應(yīng)按照“了解你的客戶”的原則，了解掌握企業(yè)背景、經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模等情況；建立健全資本金項(xiàng)下相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，完善內(nèi)部操作規(guī)程，保證資本金入賬、外匯結(jié)匯、人民幣資金流向等各環(huán)節(jié)中監(jiān)督責(zé)任的銜接。

對于不具真實(shí)性的資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)當(dāng)拒絕辦理，并將情況及時報告當(dāng)?shù)赝鈪R管理部門。

四、加強(qiáng)結(jié)匯異常情況的備案工作

銀行在辦理資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)中，發(fā)現(xiàn)下列情況的，應(yīng)及時向外匯管理部門報告，并根據(jù)外匯管理局有關(guān)答復(fù)辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)：

（一）新設(shè)企業(yè)短期內(nèi)頻繁結(jié)匯的；

（二）資本金到賬后迅速結(jié)匯的；

（三）人民幣資金去向異常的；

（四）有拆分結(jié)匯嫌疑的；

（五）超出投資項(xiàng)目正常生產(chǎn)經(jīng)營開支的；

（六）匯款人與投資人不一致的；

（七）由境外多個匯款人匯入的資本金結(jié)匯的；

（八）境外單個匯款人向多個境內(nèi)企業(yè)匯款結(jié)匯的；

（九）外匯指定銀行認(rèn)為需要經(jīng)外匯管理部門核實(shí)的其他情況。

五、規(guī)范直接投資管理信息系統(tǒng)（以下簡稱FDI系統(tǒng)）中備案管理

銀行應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行FDI系統(tǒng)操作手冊（銀行版）中相關(guān)規(guī)定，企業(yè)資本金結(jié)匯后應(yīng)及時在FDI系統(tǒng)中進(jìn)行備案登記，對結(jié)匯資金流向的開戶銀行、收款人名稱和賬號、結(jié)匯金額支付用途明細(xì)等重要信息應(yīng)在附注欄中予以詳細(xì)錄入和說明。對未按規(guī)定進(jìn)行備案登記的銀行，將按《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》的規(guī)定處理。

六、嚴(yán)格資本金賬戶管理

銀行應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行資本金外匯賬戶開設(shè)、使用的有關(guān)外匯管理規(guī)定。對于戶名、賬號無誤的企業(yè)外匯資本金收入，應(yīng)即貸記記入企業(yè)資本金賬戶，不得將銀行暫收科目等臨時賬戶混作資本金賬戶。未經(jīng)外匯管理部門批準(zhǔn)，不得擅自將資本金以各種名義匯出境外。

七、各級外匯管理部門應(yīng)加強(qiáng)對銀行資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，督促銀行認(rèn)真履行資本金結(jié)匯的代位監(jiān)管職責(zé)。

外匯管理局各縣（市）支局和各外匯指定銀行收到本通知后，— 4 —

應(yīng)組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵照執(zhí)行。本通知在執(zhí)行過程中如發(fā)現(xiàn)問題，請及時報告我中心支局。

二○○九年八月五日

主題詞：外匯管理 資本金 結(jié)匯 指導(dǎo)意見

抄 送：江蘇省分局資本項(xiàng)目管理處。

內(nèi)部發(fā)送：邱局長，薛副局長，外匯管理科，國際收支科。

聯(lián)系人：周純凈

聯(lián)系電話：88386802

2009年8月6日印發(fā) 中國人民銀行鹽城市中心支行辦公室