第一篇：采礦權抵押登記法律分析

一、法律依據(jù)

1.《探礦權采礦權轉讓管理辦法》（國務院第241號令）

第六條轉讓采礦權，應當具備下列條件：

（一）礦山企業(yè)投人采礦生產滿1年；

（二）采礦權屬無爭議；

（三）按照國家有關規(guī)定已經繳納采礦權使用費、采礦權價款、礦產資源補償費和資源稅；

（四）國務院地質礦產主管部門規(guī)定的其他條件。

國有礦山企業(yè)在申請轉讓采礦權前，應當征得礦山企業(yè)主管部門的同意。

2.《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》（國務院第242號令）

第五十五條 礦業(yè)權抵押是指礦業(yè)權人依照有關法律作為債務人以其擁有的礦業(yè)權在不轉移占有的前提下，向債權人提供擔保的行為。以礦業(yè)權作抵押的債務人為抵押人，債權人為抵押權人，提供擔保的礦業(yè)權為抵押物。

第五十六條 債權人要求抵押人提供抵押物價值的，抵押人應委托評估機構評估抵押物。

第五十七條 礦業(yè)權設定抵押時，礦業(yè)權人應持抵押合同和礦業(yè)權許可證到原發(fā)證機關辦理備案手續(xù)。礦業(yè)權抵押解除后２０日內，礦業(yè)權人應書面告知原發(fā)證機關。

第五十八條 債務人不履行債務時，債權人有權申請實現(xiàn)抵押權，并從處置的礦業(yè)權所得中依法受償。新的礦業(yè)權申請人應符合國家規(guī)定的資質條件，當事人應依法辦理礦業(yè)權轉讓、變更登記手續(xù)。采礦權人被吊銷許可證時，由此產生的后果由債務人承擔。

3.《國土資源部關于進一步完善采礦權登記管理有關問題的通知》（國土資發(fā)〔2011〕14號）

（二十九）登記管理機關予以備案的采礦權抵押申請，應具備以下條件：1.礦業(yè)權價款已按規(guī)定繳清；2.采礦權權屬無爭議；3.采礦權未被法定機關扣壓、查封；4.采礦權抵押期沒有超過采礦許可證有效期；5.采礦權未處于抵押備案狀態(tài)或債權人間就受償關系達成協(xié)議。

4．《四川省國土資源廳關于貫徹實施國土資源部關于進一步完善采礦權登記管理有關問題的通知的意見》（川國土資發(fā)〔2012〕158號）

（二十）采礦權人申請采礦權抵押備案的，應具備以下條件的：

1、采礦權價款已按規(guī)定繳清或處置；

2、采礦權權屬無爭議；

3、采礦權未被法定機關扣押、查封；

4、采礦權未處于抵押備案狀態(tài)或債權人間就受償關系達成協(xié)議；

5、采礦權抵押期未超過采礦許可證有效期限。

（二十二）符合抵押備案條件，登記管理機關向抵押雙方出具采礦權抵押備案通知。內容包括：抵押期限、抵押實現(xiàn)和采礦權轉讓的條件、抵押備案解除的條件等；并就采礦權價款處置情況、抵押雙方對標的物價值認定自行承擔全部責任、采礦權人因違反礦產資源法律法規(guī)受罰后果自負等予以告知。不符合抵押備案條件，登記管理機關向抵押雙方說明原因。

二、法律分析

根據(jù)上述法律法規(guī)的規(guī)定，向四川省國土資源廳申請采礦權抵押備案的主要條件為

1、采礦權價款已按規(guī)定繳清或處置；

2、采礦權權屬無爭議；

3、采礦權未被法定機關扣押、查封；

4、采礦權未處于抵押備案狀態(tài)或債權人間就受償關系達成協(xié)議；

5、采礦權抵押期未超過采礦許可證有效期限。

據(jù)此沒有限制抵押權人為銀行的規(guī)定，但由于采礦權申請備案的條件之一為未處于抵押備案狀態(tài)或債權人間就受償關系達成協(xié)議，也即如果貴公司的采礦權未能辦理備案的，不具有對外公示效力，其他債權人仍有可能申請抵押備案。

另外個別省市對于采礦權抵押備案確實有特殊規(guī)定。如山東省規(guī)定申請抵押備案的，其采礦權必須是歸采礦權人所有，抵押權人原則上為國有銀行。甘肅省規(guī)定：采礦權抵押期限必須在采礦許可證有效期內，抵押期原則不超過一年。在抵押期間，采礦權抵押人不得申請轉讓或重復抵押。云南省明確規(guī)定，采礦權抵押應簽訂抵押合同。抵押雙方當事人應當在簽訂抵押合同之日起３０日內，憑采礦許可證和抵押合同向原頒發(fā)采礦許可證的登記管理機關辦理備案手續(xù)。不辦理備案手續(xù)的，抵押合同無效。

第二篇：采礦權抵押法律實務問題研究

采礦權抵押法律實務問題研究

丘訓利

隨著我國礦業(yè)市場的不斷發(fā)展，采礦權抵押逐漸成為礦業(yè)權作為財產權市場化的必然產物之一。《物權法》的頒布,明確將采礦權從行政許可權徹底轉向了具有財產價值屬性的民事用益物權，清晰了采礦權抵押的法律基礎。但在實務操作中,采礦權、探礦權的抵押 ,尚存在著諸多制度性障礙和操作上的難點。

一、采礦權抵押的法律效力

1996年修訂后的《礦產資源法》和國務院1998年出臺的《探礦權采礦權轉讓管理辦法》明確提出礦業(yè)權可以流轉，且《探礦權采礦權轉讓管理辦法》還明確規(guī)定礦業(yè)權可以設定抵押。新頒布的《物權法》第123條確立了采礦權的用益物權屬性，《物權法》第180條在規(guī)定可以抵押的財產和184條在規(guī)定不得抵押的財產時，均未將采礦權納入禁止抵押的范疇。再綜合考慮擔保法及其司法解釋的有關規(guī)定，采礦權依法可作為抵押的標的物。

(一)用于抵押的采礦權的法定條件

按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，礦業(yè)權抵押按照礦業(yè)權轉讓的條件和程序進行管理，因此可以設定抵押的采礦權必須符合以下條件：(1)礦山企業(yè)投入采礦生產滿1年;(2)采礦權屬無爭議;(3)按照國家有關規(guī)定已經繳納采礦權使用費、采礦權價款、礦產資源補償費和資源稅;(4)國務院地質礦產主管部門規(guī)定的其他條件;(5)已出租的采礦權不得設定抵押;(6)采礦權原則上不得部分抵押。

(二)采礦權抵押辦理程序

按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，礦業(yè)權設定抵押時，礦業(yè)權人應持抵押合同和礦業(yè)許可證到原發(fā)證機關辦理備案手續(xù)。采礦權抵押必須經過有權機關的審查批準及發(fā)證機關的備案才能生效。

我國實行采礦權審批分級管理制度，不同的采礦權分別由國家、省、市、縣四級主管機關審批登記，但采礦權轉讓審批則由國家和省級主管部門專屬審批，經審批同意后才可到發(fā)證機關辦理變更手續(xù)。同時，考慮到法律對國有礦山的特別規(guī)定，國有礦山在抵押前，應當征得礦山企業(yè)主管部門的許可和國有資產管理部門的批準文件。

可見，在辦理采礦權抵押登記時應持以下材料到原發(fā)證機關辦理抵押備案手續(xù)：(1)抵押備案申請;(2)由有關地質礦產主管部門出具的采礦權無爭議的證明材料;(3)由采礦權登記機關出具的轉讓申請人按規(guī)定繳納采礦權使用費及采礦權價款的證明材料;(4)礦產資源補償費征收管理機關有關礦產資源補償費繳納情況的證明材料;(5)由資源稅征收管理部門出具的資源稅繳納情況的證明材料;(6)國家出資形成的采礦權，其價值的評估機構為由國務院地礦主管部門會同國務院國有資產管理部門認定的評估機構的證明材料;(7)國有資產部門批準抵押的文件(如果是國有礦山);(8)抵押合同;(9)采礦許可證。國土資源管理部門經審查，核準登記備案的，在被抵押采礦權的《采礦權登記表》上注明抵押事項，并在《采礦許可證》上做他項權利記載，最后開具采礦權抵押登記備案證明書。

二、采礦權抵押的法律風險

采礦權抵押作為一種新型的抵押方式，在實際操作中具有與建設用地使用權、建筑物、機器設備抵押等常規(guī)抵押迥異的風險。

(一)礦產價值遞減風險

由于礦產資源的不可再生性，隨著不斷的開采，礦產資源數(shù)量和經濟價值會逐年減少，其派生出的礦業(yè)權的權能也將隨之縮小，直至最終消失。

(二)采礦權證瑕疵風險

由于礦業(yè)管理體制不完善及礦業(yè)登記制度不健全，部分企業(yè)采礦權許可證取得存在重大法律瑕疵，面臨被發(fā)證機構吊銷的風險。此外，若采礦權人未履行法律法規(guī)規(guī)定的義務(如未繳納稅費、未履行安全生產、環(huán)境保護義務等)、采礦權許可證期限屆滿前未依法申請續(xù)延、未經批準進行出租、承包等，礦業(yè)權行政管理部門有權吊銷許可證，導致采礦權消滅。

(三)采礦權價值的評估的風險

礦產資源埋藏在地表之下，礦產品的儲量是建立在礦產勘查基礎上的。一方面，受勘查技術、手段及目前我國礦產資源儲量登記和管理工作的不完善等因素的影響，礦產資源的儲量及價值難以準確計量;另一方面，勘查是以取樣為基礎的，礦產的實際情況可能會與勘查結果存在很大的誤差，從而導致采礦權價值難以準確評估。

(四)礦業(yè)用地風險

礦業(yè)資源的開發(fā)必然要涉及土地、草地、林地等用地問題。若礦業(yè)用地涉及國有土地時,應由采礦權人申請使用國有土地使用權的方式取得;若礦業(yè)用地涉及集體土地時,問題就比較復雜，通常要先將集體土地轉化為國有土地。但《物權法》頒布實施后，集體土地的征用被嚴格限制在“公共利益”的范圍內，而礦業(yè)開發(fā)在絕大部分情況都不屬于公共利益的范疇，集體土地難以轉化為國有土地，這就為采礦權人及抵押權人順利實現(xiàn)權利帶來障礙。

(五)政策調控風險

礦產資源是不可再生的、有限的資源，各國都對礦產資源的開采、利用加以必要的限制和干預，因此，采礦權及采礦權抵押權的行使比較容易受到國家宏觀調控政策變化的影響。

三、采礦權抵押的風險防范與法律建議

采礦權抵押涉及較大的風險，可以來自設定采礦權權抵押本身與采礦權使用過程，也可以來自礦業(yè)權抵押實現(xiàn)階段。因抵押雙方在設定抵押物時，既要注重抵押物本身的效力，更要看重礦業(yè)權交易的審批備案手續(xù)。

在設定采礦權抵押之前應著重對采礦權的效力進行審核，確保采礦權合法有效。要注意以下幾點：(1)審查采礦權人取得采礦權的時間及許可證的有效期;(2)審查采礦權人是否依法按期繳納了礦業(yè)權使用費、資源稅等稅費，要求采礦權人提供相關的發(fā)票、收據(jù)等予以證明;(3)審查采礦權人是否已將采礦權出租;(4)審查采礦權人是否依法采取了安全生產措施及環(huán)保措施，是否履行了安全生產及環(huán)保義務;(5)審查采礦權人是否已合法取得礦業(yè)用地使用權;(6)接受采礦權抵押前到采礦權許可證的原發(fā)證機關查詢采礦權抵押備案情況，防止采礦權人將采礦權抵押給其他債權人;(7)審查國土資源部門儲量評審中心認定的礦產儲量及目前的儲量余額;(8)要求抵押人提供地質礦產主管部門原發(fā)證機關(頒發(fā)采礦權許可證的機關)有關同意采礦權抵押的批準文件。同時，礦產開采，特別是小礦山的開采屬于高危行業(yè)，一旦發(fā)生生產安全事故被吊銷采礦權證，將直接影響抵押權的實現(xiàn)。為有效防范安全風險，抵押權人應選擇安全制度健全、安全設施設備完備、安全管理及從業(yè)人員齊全的采礦企業(yè)。

采礦權抵押設定后還應及時跟蹤、了解抵押人是否履行各項法定義務，及時督促采礦權人辦理采礦權許可證的年檢、延期手續(xù)，督促采礦權人依法按期繳納法定稅費。防范抵押人未履行法定義務導致采礦權許可證被吊銷。

第三篇：采礦權登記

申請及許可按照國務院《礦產資源開采登記管理辦法》（國務院241號令）的有關規(guī)定執(zhí)行（具體條件見各項許可申請要求）。礦產資源開采申請人所報資料均要求一式4套，資料袋上要注明資料目錄；文件、資料、證明材料及證件（除采礦證正本外）規(guī)格統(tǒng)一為A4紙大小，所有圖件亦要折成A4紙大小。申請格式文本在國土資源部網站公布有申請報盤系統(tǒng)，下載報盤系統(tǒng)就可得到申請格式文本，在遞交申請的同時要報軟盤。

行政許可程序

申請→窗口受理→主管處室初審→復核→送有關處室會審→處長審核→報主管廳長核定→上廳長辦公會議審定→按照廳長辦公會議紀要辦理登記手續(xù)頒證或清退申報材料。承辦處室：礦產開發(fā)管理處、礦產資源儲量處

許可時限：30—40個工作日（注：閉坑地質報告許可為20個工作日）。采礦權申請人依照《中華人民共和國礦產資源法》、《礦產資源開采登記管理辦法》（國務院241號令）的規(guī)定向法定登記管理機關申請采礦權，應報送采礦權申請資料，經審查符合法規(guī)要求，辦理登記手續(xù)，領取采礦許可證，成為采礦權人。

★項目名稱：礦產資源劃定礦區(qū)范圍許可申請

申請采礦權登記的程序分為申請劃定礦區(qū)范圍和申請辦理采礦許可證兩個步驟。采礦權申請人在提出采礦權申請前，應根據(jù)經批準的地質勘查儲量報告，向登記管理機關申請劃定礦區(qū)范圍，并需要提交下列資料（一式四份）：

（一）申請劃定礦區(qū)范圍的報告，內容包括：

1、辦礦理由及簡要論證；

2、地質工作概況；

3、開發(fā)利用初步方案，包括擬申請開采的礦區(qū)范圍坐標，礦產儲量及質量；擬建礦山生產規(guī)模、服務年限、礦產資源綜合利用方案；采用的開采方法；

4、資金來源情況；

5、其他需要說明的問題。

（二）地質報告或地質資料。開采礦產儲量規(guī)模為小型以上礦床的必須提交經儲量評審機構評審、法定機關備案的評審意見書和礦產儲量報告；開采零星分散資源的，可提交有資質的地勘單位提供的地質資料。

（三）營業(yè)執(zhí)照或工商行政管理機關出具的礦山企業(yè)名稱預先核準登記的證明文件。

（四）探礦權人申請辦礦的，應出具該區(qū)域的勘查許可證復印件；若探礦權是經轉讓取得的，還應出具轉讓審批的有關文件。

（五）礦區(qū)范圍圖（以大于等于1：1萬的地形地質圖或地形圖為底圖，標明拐點號及拐點坐標）。

（六）特別注意的幾個問題。

1、同一礦產地原則上不得設立兩個采礦權人；

2、擬申請開采的礦產資源必須符合國家（地方）礦產資源規(guī)劃、礦區(qū)總體規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策；

3、開采儲量規(guī)模為大中型的，其開采規(guī)模必須與儲量規(guī)模相適應，絕不允許大礦小開。開采儲量規(guī)模為小型的，其礦山開采規(guī)模達不到最低生產建設規(guī)模的，原則上不予審批；新建煤礦（除個別邊角煤和薄煤層經批準外），生產能力不得低于30萬噸/年；

4、未完成規(guī)定的勘查工作和審批程序的，不受理劃定礦區(qū)范圍的申請。開采儲量規(guī)模為大中型的，提交的地質報告勘查程度必須符合礦山建設設計的要求；

二、采礦權申請人應根據(jù)劃定的礦區(qū)范圍，申請辦理采礦許可證，并需要提交下列資料（一式四份）：

1、采礦權申請登記書和礦區(qū)范圍圖；

2、法人營業(yè)執(zhí)照或個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（如屬法人單位下屬礦山，既要提供法人營業(yè)執(zhí)照，又要提供礦山營業(yè)執(zhí)照）；

3、銀行或會計事務所依法出具的資信證明材料；由縣級以上國土資源管理部門出具的企業(yè)具有相應技術和設備的資質證明材料；

4、探礦權人申請辦礦的，應提交申請區(qū)內勘查許可證的注銷文件；

5、市級以上安監(jiān)部門對“礦產資源開發(fā)利用方案”中安全設施方面的審查意見；

6、礦產資源開采設計或開發(fā)利用方案。凡開采儲量規(guī)模為大中型的，必須提交有設計資質的單位編寫的開采設計和開發(fā)利用方案；開采儲量規(guī)模為小型或零星分散礦產資源的，提交有設計資質的單位或省國土資源廳認可的單位編寫的開發(fā)利用方案及規(guī)定的附圖；

7、申請國家出資探明礦產地的，應有法定機關對采礦權評估結果的確認文件；

8、開采儲量規(guī)模為大中型的，需提供環(huán)境影響評價報告及環(huán)保部門的審批意見；開采儲量規(guī)模為小型或零星分散資源的，需提供環(huán)境影響登記表及環(huán)保部門的審批意見；

9、地質災害危險性評估報告。凡在劃定礦區(qū)范圍的批復中要求進行評估的，均應提交評估報告及評估報告的備案證明；

10、以大于或等于1：1萬的地形地質圖為底圖的礦區(qū)范圍圖（標明拐點號和國家直角坐標，并帶有崩落范圍）；

11、新建煤礦要有國家或省投資主管部門的項目核準文件；

12、國土資源部門要求提供的其他資料（文件）。

★項目名稱：礦產資源開采許可申請（新建礦山采礦權登記）項目審批程序：

（一）受理

1、條件：申請人須提交以下材料。（1）申請劃定礦區(qū)范圍的報告，內容包括： 1）辦礦理由及簡要論證； 2）地質工作概況；

3）開發(fā)利用初步方案，包括擬申請開采的礦區(qū)范圍坐標，礦產儲量及質量；擬建礦山生產規(guī)模、服務年限、礦產資源綜合利用方案；采用的開采方法； 4）資金來源情況； 5）其他需要說明的問題。

（2）地質報告或地質資料。開采礦產儲量規(guī)模為小型以上礦床的必須提交經儲量評審機構評審、法定機關備案的評審意見書和礦產儲量報告；開采零星分散資源的，可提交有資質的地勘單位提供的地質資料。

（3）營業(yè)執(zhí)照或工商行政管理機關出具的礦山企業(yè)名稱預先核準登記的證明文件。

（4）探礦權人申請辦礦的，應出具該區(qū)域的勘查許可證復印件；若探礦權是經轉讓取得的，還應出具轉讓審批的有關文件。

（5）礦區(qū)范圍圖（以大于等于1：1萬的地形地質圖或地形圖為底圖，標明拐點號及拐點坐標）。（6）特別注意的幾個問題。

1）同一礦產地原則上不得設立兩個采礦權人；

2）擬申請開采的礦產資源必須符合國家（地方）礦產資源規(guī)劃、礦區(qū)總體規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策；

3）開采儲量規(guī)模為大中型的，其開采規(guī)模必須與儲量規(guī)模相適應，絕不允許大礦小開。開采儲量規(guī)模為小型的，其礦山開采規(guī)模達不到最低生產建設規(guī)模的，原則上不予審批；新建煤礦（除個別邊角煤和薄煤層經批準外），生產能力不得低于30萬噸/年；

4）未完成規(guī)定的勘查工作和審批程序的，不受理劃定礦區(qū)范圍的申請。開采儲量規(guī)模為大中型的，提交的地質報告勘查程度必須符合礦山建設設計的要求。（7）采礦權申請人應根據(jù)劃定的礦區(qū)范圍，申請辦理采礦許可證，并需要提交下列資料（一式四份）： 1）采礦權申請登記書和礦區(qū)范圍圖；

2）法人營業(yè)執(zhí)照或個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（如屬法人單位下屬礦山,既要提供法人營業(yè)執(zhí)照,又要提供礦山營業(yè)執(zhí)照）；

3）銀行或會計事務所依法出具的資信證明材料；由縣級以上國土資源管理部門出具的企業(yè)具有相應技術和設備的資質證明材料； 4）探礦權人申請辦礦的，應提交申請區(qū)內勘查許可證的注銷文件； 5）市級以上安監(jiān)部門對“礦產資源開發(fā)利用方案”中安全設施方面的審查意見；

6）礦產資源開采設計或開發(fā)利用方案。凡開采儲量規(guī)模為大中型的，必須提交有設計資質的單位編寫的開采設計和開發(fā)利用方案；開采儲量規(guī)模為小型或零星分散礦產資源的，提交有設計資質的單位或省國土資源廳認可的單位編寫的開發(fā)利用方案及規(guī)定的附圖；

7）申請國家出資探明礦產地的，應有法定機關對采礦權評估結果的確認文件；

8）開采儲量規(guī)模為大中型的，需提供環(huán)境影響評價報告及環(huán)保部門的審批意見；開采儲量規(guī)模為小型或零星分散資源的，需提供環(huán)境影響登記表及環(huán)保部門的審批意見；

9）地質災害危險性評估報告。凡在劃定礦區(qū)范圍的批復中要求進行評估的，均應提交評估報告及評估報告的備案證明；

10）以大于或等于1：1萬的地形地質圖為底圖的礦區(qū)范圍圖（標明拐點號和國家直角坐標，并帶有崩落范圍）；

11）新建煤礦要有國家或省投資主管部門的項目核準文件； 12）國土資源部門要求提供的其他資料（文件）；

13）采礦權申請人可以委托代理人提出采礦權申請，受委托代理提出采礦權的申請人，要向采礦權登記管理機關提交由委托人（法定代表人）簽名的委托書和委托人的身份證明；以及代理人的身份證明。

2、工作標準：申請人提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。申請材料一式四份。

3、本崗位的責任人：省國土資源廳窗口受理工作人員。

4、崗位職責及權限：受理人員應當面見申請人，按照上述條件當場察看申請人提交的材料是否齊全，內容是否符合要求，對于材料齊全，內容符合要求的，應當受理并出具受理通知書；不予受理的，應當出具不予受理告知單，并書面通知申請人，說明不予受理的理由；因申請材料不齊或內容不符合要求的，應告其補報，并書面一次性告知應補報的全部材料。對主辦處室審查不合格的，或辦公會議未批準的移交辦文窗口，由辦文窗口受理人員及時通知申請人，并說明原因和補交的資料。

5、辦理時限：2個工作日。

（二）審核、審批

1、工作標準：嚴格按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的程序和標準執(zhí)行，不符合要求的及時通知申請人限期補齊；在法定時限內辦結。

2、崗位職責及權限：省國土資源廳主管處室對礦山企業(yè)提交的申請資料進行初審，提出初審意見送交協(xié)辦處室會審，報主管廳長核定后，提交廳長辦公會議審定，審查通過的頒發(fā)許可證。對初審不符合要求的或辦公會議未批準的及時退回辦文窗口，由辦文窗口人員及時通知礦山企業(yè)；下一初在媒體上公告上省廳頒發(fā)的采礦許可證。

3、崗位責任人：省國土資源廳采礦登記審批工作人員。

4、辦理時限：33個工作日內。

（三）印制審批文件和采礦許可證

1、工作標準: 必須按照規(guī)定制作采礦許可證，并保證采礦許可證清晰、準確無誤。

2、本崗位責任人：省國土資源廳制證工作人員。

3、崗位職責及權限：按規(guī)定印制合格有效的采礦許可證，并將采礦許可證和備案資料移交窗口。

4、辦理時限：5個工作日內。

（四）通知

1、工作標準：按照規(guī)定及時通知審批相對人和應繳納的有關費用。

2、本崗位責任人：省國土資源廳窗口受理工作人員。

3、崗位職責及權限：必須按照規(guī)定時限，采取有效措施及時通知審批相對人領取采礦許可證和備案資料。

4、通知時限：2個工作日。

（五）歸檔

1、工作標準：按照檔案歸檔要求收集整理歸檔。

2、崗位責任人：省國土資源廳主管處室工作人員。

3、崗位職責及權限：對資格審批全過程形成的審批材料收集齊全，完整歸檔。

4、辦理時限：根據(jù)工作制度要求具體確定。★項目名稱：采礦權變更審批

采礦權變更申請是采礦權人因需要對礦區(qū)范圍、主要開采礦種、開采方式、礦山企業(yè)名稱及經依法批準轉讓采礦權等申請變更登記的行為。采礦權變更登記申請必須在采礦許可證有效期內進行。項目審批程序：

（一）受理

1、條件：申請人須提交以下材料。

（1）申請變更采礦權人、礦山名稱應提交的資料(一式四份)1）采礦權變更申請登記書； 2）采礦許可證正、副本（原件）；

3）經審批同意轉讓采礦權的，應提交審批機關的批復文件； 4）由原采礦權人提交的變更名稱申請，要求簡述變更理由、變更內容等；

5）有主管部門或單位的礦山企業(yè)應提交主管上級部門或單位關于變更名稱的批準文件；

6）變更后的營業(yè)執(zhí)照（要求同“延續(xù)申請”），礦山經合作、合資等重組改制或轉讓采礦權的，須提交新企業(yè)章程；

7）市、縣級國土資源出具的繳納礦產資源補償費、采礦權使用費和采礦權價款及有無違反礦產資源法規(guī)情況的證明； 8）改變原開采設計或開發(fā)利用方案的，應提交有資質單位重新編制的設計或開發(fā)利用方案；

9）申請國家出資探明礦產地的，應提交采礦權價款評估報告及法定機關的確認書；申請分期繳納采礦權價款的，應提交繳納計劃； 10）安全生產許可證（復印件）或安監(jiān)部門出具的符合安全生產條件的證明（原件）；煤炭礦山還應提交煤炭生產許可證正、副本復印件； 11）登記管理機關要求提交的其他資料；

12）采礦權人申請變更采礦權人可以委托代理人提出采礦權變更申請，受委托代理提出采礦權變更的申請人，要向采礦權登記管理機關提交由委托人（法定代表人）簽名的委托書和委托人的身份證明；以及代理人的身份證明。

（2）變更礦區(qū)范圍應提交的資料（一式四份）1）采礦權變更申請登記書； 2）采礦證許可正、副本原件；

3）變更礦區(qū)范圍的申請（包括原因、變更后的礦區(qū)范圍等）； 4）營業(yè)執(zhí)照（要求同“延續(xù)申請”）；

5）市、縣級國土資源部門出具的繳納礦產資源補償費、采礦權使用費和采礦權價款及有無違反礦產資源法規(guī)情況的證明；

6）負責礦山年檢的國土資源部門對采礦權人歷年的年檢結果（有年檢印章的采礦許可證副本）；

7）擴大區(qū)的地質報告和相應的圖件及礦產資源儲量備案證明； 8）有設計資質單位編制的變更后礦區(qū)范圍的礦產資源開發(fā)利用方案； 9）位于地質災害易發(fā)區(qū)的，還應提交有資質單位編制的地質災害危險性評估報告及評估報告?zhèn)浒缸C明；

10）申請國家出資探明礦產地的采礦權，還應提交采礦權評估報告及法定機關的確認書；

11）帶有礦區(qū)范圍的礦山開采現(xiàn)狀平面和縱投影圖（要求同“延續(xù)申請”）；

12）安全生產許可證（復印件）或安監(jiān)部門出具的符合安全生產條件的證明（原件）；煤炭礦山還應提交煤炭生產許可證正、副本復印件； 13）登記管理機關要求提交的其他材料；

14）采礦權人申請變更礦區(qū)范圍可以委托代理人提出變更礦區(qū)范圍申請，受委托代理提出變更礦區(qū)范圍的申請人，要向采礦權登記管理機關提交由委托人（法定代表人）簽名的委托書和委托人的身份證明；以及代理人的身份證明。

（3）變更開采主要礦種應提交的資料 1）采礦權變更申請登記書； 2）采礦許可證正、副本原件；

3）變更開采主要礦種的申請（包括原因、資源狀況等）；

4）變更后開采礦種的地質報告和相應圖件及礦產資源儲量備案證明； 5）有設計資質單位編制的對變更后開采礦種的礦產資源開發(fā)利用方案及市級安監(jiān)部門對方案中安全設施內容的審查意見；

6）位于地質災害易發(fā)區(qū)的，還應提交有資質單位編制的地質災害危險性評估報告及評估報告?zhèn)浒缸C明； 7）屬國家出資探明礦產地的，還應提交采礦權評估報告及法定機關的確認書；

8）對原開采主要礦種資源開發(fā)利用情況的報告（要求同延續(xù)登記）； 9）安全生產許可證（復印件）或安監(jiān)部門出具的符合安全生產條件的證明（原件）；

10）營業(yè)執(zhí)照（要求同“延續(xù)申請”）； 11）登記管理機關要求提交的其他材料；

12）采礦權人申請變更開采主要礦種可以委托代理人提出變更開采主要礦種申請，受委托代理提出變更開采主要礦種的申請人，要向采礦權登記管理機關提交由委托人（法定代表人）簽名的委托書和委托人的身份證明；以及代理人的身份證明。

2、工作標準：申請人提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。申請材料一式四份。

3、本崗位的責任人：省國土資源廳窗口受理工作人員。

4、崗位職責及權限：受理人員應當面見申請人，按照上述條件當場察看申請人提交的材料是否齊全，內容是否符合要求，對于材料齊全，內容符合要求的，應當受理并出具受理通知書；不予受理的，應當出具不予受理告知單，并書面通知申請人，說明不予受理的理由；因申請材料不齊或內容不符合要求的，應告其補報，并書面一次性告知應補報的全部材料。對主辦處室審查不合格的，或辦公會議未批準的移交辦文窗口，由辦文窗口受理人員及時通知申請人，并說明原因和補交的資料。

5、辦理時限：2個工作日。

（二）審核、審批

1、工作標準：嚴格按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的程序和標準執(zhí)行，不符合要求的及時通知申請人限期補齊；在法定時限內辦結。

2、崗位職責及權限：省國土資源廳主管處室對礦山企業(yè)提交的申請資料進行初審，提出初審意見送交協(xié)辦處室會審，報主管廳長核定后，提交廳長辦公會議審定，審查通過的頒發(fā)許可證。對初審不符合要求的或辦公會議未批準的及時退回辦文窗口，由辦文窗口人員及時通知礦山企業(yè)；下一初在媒體上公告上省廳頒發(fā)的采礦許可證。

3、崗位責任人：省國土資源廳采礦登記審批工作人員。

4、辦理時限:35個工作日內。

（三）印制審批文件和采礦許可證

1、工作標準:按規(guī)定印制合格有效的采礦許可證。

2、本崗位責任人：省國土資源廳制證工作人員。

3、崗位職責及權限：必須按照規(guī)定印制采礦許可證，并保證采礦許可證清晰、準確無誤。

4、辦理時限：5個工作日內。

（四）通知

1、工作標準：按照規(guī)定及時通知審批相對人和應繳納的有關費用。

2、本崗位責任人：省國土資源廳窗口受理工作人員。

3、崗位職責及權限：必須按照規(guī)定時限，采取有效措施及時通知審批相對人領取采礦許可證和備案資料。

4、通知時限：2個工作日。

（五）歸檔

1、工作標準：按照檔案歸檔要求收集整理歸檔。

2、崗位責任人：省國土資源廳主管處室工作人員。

3、崗位職責及權限：對資格審批全過程形成的審批材料收集齊全，完整歸檔。

4、辦理時限：根據(jù)工作制度要求具體確定。★項目名稱：采礦權延續(xù)審批

采礦權延續(xù)申請是采礦權人因采礦許可證有效期滿，需要繼續(xù)采礦的，對采礦許可證有效期限延續(xù)的申請行為，按照《礦產資源開采登記管理辦法》第7條的規(guī)定，采礦權人應當在采礦許可證有效期屆滿的30日前，到登記管理機關辦理采礦權延續(xù)登記手續(xù)。采礦權人逾期不辦理采礦權延續(xù)登記手續(xù)的，采礦許可證自行廢止。項目審批程序：

（一）受理

1、條件：申請人須提交以下材料。（1）采礦權延續(xù)申請登記書；（2）采礦許可證正、副本（原件）；

（3）營業(yè)執(zhí)照（由收文員對復印件與原件進行核對，并在復印件上簽“同原件”）；

（4）自礦山生產以來至延續(xù)申請前的礦產資源開發(fā)利用報告，包括礦山基本情況（生產規(guī)模、產量、產值、利稅等）、資源的消耗情況及利用水平（“三率”指標）、開發(fā)方案的執(zhí)行情況、開發(fā)利用中存在的主要問題等；

（5）市、縣級國土資源部門出具的在采礦許可證有效期內繳納礦產資源補償費、采礦權使用費、采礦權價款及有無違反礦產資源法規(guī)情況的證明；

（6）延續(xù)申請前的礦山開采現(xiàn)狀圖（各中段平面圖、縱投影圖且標明采空區(qū)，并由縣級以上國土資源部門加蓋印章）。

（7）礦山企業(yè)年檢結果（采礦許可證副本上應有歷年年檢結果）；（8）安全生產許可證（復印件）或安監(jiān)部門出具的符合安全生產條件的證明材料（原件）；煤炭礦山還應提交煤炭生產許可證正、副本復印件；

（9）登記管理機關要求提交的其他資料；

（10）采礦權延續(xù)申請人可以委托代理人提出采礦權延續(xù)申請，受委托代理提出采礦權延續(xù)的申請人，要向采礦權登記管理機關提交由委托人（法定代表人）簽名的委托書和委托人的身份證明；以及代理人的身份證明。

2、工作標準：申請人提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。申請材料一式四份。

3、本崗位的責任人：省國土資源廳窗口受理工作人員。

4、崗位職責及權限：受理人員應當面見申請人，按照上述條件當場察看申請人提交的材料是否齊全，內容是否符合要求，對于材料齊全，內容符合要求的，應當受理并出具受理通知書；不予受理的，應當出具不予受理告知單，并書面通知申請人，說明不予受理的理由；因申請材料不齊或內容不符合要求的，應告其補報，并書面一次性告知應補報的全部材料。對主辦處室審查不合格的，或辦公會議未批準的移交辦文窗口，由辦文窗口受理人員及時通知申請人，并說明原因和補交的資料。

5、辦理時限：2個工作日。

（二）審核、審批

1、工作標準：嚴格按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的程序和標準執(zhí)行，不符合要求的及時通知申請人限期補齊；在法定時限內辦結。

2、崗位職責及權限：省國土資源廳主管處室對礦山企業(yè)提交的申請資料進行初審，提出初審意見送交協(xié)辦處室會審，報主管廳長核定后，提交廳長辦公會議審定，審查通過的頒發(fā)許可證。對初審不符合要求的或辦公會議未批準的及時退回辦文窗口，由辦文窗口人員及時通知礦山企業(yè)；下一初在媒體上公告上省廳頒發(fā)的采礦許可證。

3、崗位責任人：省國土資源廳采礦登記審批工作人員。

4、辦理時限:33個工作日內。

（三）印制審批文件和采礦許可證

1、工作標準: 必須按照規(guī)定印制采礦許可證，并保證采礦許可證清晰、準確無誤。

2、本崗位責任人：省國土資源廳制證工作人員。

3、崗位職責及權限：按規(guī)定印制合格有效的采礦許可證，并將采礦許可證和備案資料移交窗口。

4、辦理時限：5個工作日內。

（四）通知

1、工作標準：按照規(guī)定及時通知審批相對人和應繳納的有關費用。

2、本崗位責任人：省國土資源廳窗口受理工作人員。

3、崗位職責及權限：必須按照規(guī)定時限，采取有效措施及時通知審批相對人領取采礦許可證和備案資料。

4、通知時限：2個工作日。

（五）歸檔

1、工作標準：按照檔案歸檔要求收集整理歸檔。

2、崗位責任人：省國土資源廳主管處室工作人員。

3、崗位職責及權限：對資格審批全過程形成的審批材料收集齊全，完整歸檔。

4、辦理時限：根據(jù)工作制度要求具體確定。★項目名稱：采礦權注銷審批

采礦權人在采礦許可證有效期內或者有效期屆滿，停辦、關閉礦山的，應當自決定停辦或者關閉礦山之日起30日內，向原發(fā)證機關申請辦理采礦許可證注銷登記手續(xù)。項目審批程序：

（一）受理

1、條件：申請人須提交以下材料。（1）采礦權注銷登記表；（2）采礦許可證正、副本（原件）；（3）市、縣級國土資源部門出具的在采礦許可證有效期內繳納礦產資源補償費、采礦權使用費、采礦權價款及有無違反礦產資源法規(guī)情況的證明；

（4）礦區(qū)范圍資源尚未采完停辦礦山的，應有礦產資源開發(fā)利用報告（要求同“采礦權延續(xù)登記”），以及帶有礦區(qū)范圍的礦山開采現(xiàn)狀圖（要求同“延續(xù)申請”），并核銷所消耗的儲量；

（5）礦區(qū)范圍資源枯竭關閉礦山的，應有閉坑地質報告及礦產資源儲量備案證明和關閉礦山報告及主管部門的審批文件；

（6）采礦權人可以委托代理人提出采礦權注銷申請，受委托代理提出采礦權注銷的申請人，要向采礦權登記管理機關提交由委托人（法定代表人）簽名的委托書和委托人的身份證明；以及代理人的身份證明。

2、工作標準：申請人提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。申請材料一式四份。

3、本崗位的責任人：省國土資源廳窗口受理工作人員。

4、崗位職責及權限：受理人員應當面見申請人，按照上述條件當場察看申請人提交的材料是否齊全，內容是否符合要求，對于材料齊全，內容符合要求的，應當受理并出具受理通知書；不予受理的，應當出具不予受理告知單，并書面通知申請人，說明不予受理的理由；因申請材料不齊或內容不符合要求的，應告其補報，并書面一次性告知應補報的全部材料。對主辦處室審查不合格的，或辦公會議未批準的移交辦文窗口，由辦文窗口受理人員及時通知申請人，并說明原因和補交的資料。

5、辦理時限：2個工作日。

（二）審核、審批

1、工作標準：嚴格按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的程序和標準執(zhí)行，不符合要求的及時通知申請人限期補齊；在法定時限內辦結。

2、崗位職責及權限：省國土資源廳主管處室對礦山企業(yè)提交的申請資料進行初審，提出初審意見送交協(xié)辦處室會審，報主管廳長核定后，提交廳長辦公會議審定，審查通過的頒發(fā)許可證。對初審不符合要求的或辦公會議未批準的及時退回辦文窗口，由辦文窗口人員及時通知礦山企業(yè)；下一初在媒體上公告上省廳頒發(fā)的采礦許可證。

3、崗位責任人：省國土資源廳采礦登記審批工作人員。

4、辦理時限:33個工作日內。

（三）印制審批文件

1、工作標準:按規(guī)定印制合格有效的審批文件。

2、本崗位責任人：省國土資源廳主辦工作人員。

3、崗位職責及權限：必須按照規(guī)定印制審批文件，并及時移交窗口。

4、辦理時限：5個工作日內。

（四）通知

1、工作標準：必須按照規(guī)定時限，采取有效措施及時通知審批相對人。

2、本崗位責任人：省國土資源廳窗口受理工作人員。

3、崗位職責及權限：按照規(guī)定及時通知審批相對人，領取審批文件和備案資料。

4、通知時限：2個工作日。

（五）歸檔

1、工作標準：按照檔案歸檔要求收集整理歸檔。

2、崗位責任人：省國土資源廳主管處室工作人員。

3、崗位職責及權限：對資格審批全過程形成的審批材料收集齊全，完整歸檔。

4、辦理時限：根據(jù)工作制度要求具體確定。★項目名稱：閉坑地質報告許可

礦山企業(yè)關閉礦山，應在開采活動結束的前一年，向批準開辦礦山的主管部門提出關閉礦山申請，并提交關閉礦山地質報告，閉坑地質報告經原批準開辦礦山的主管部門審核同意后，報國土資源主管部門批準。項目審批程序：

（一）受理

1、申請人應當提交以下材料：（1）閉坑地質報告及相應圖件；（2）采礦許可證復印件；

（3）采礦權人對提交送審資料真實性的書面承諾；有主管單位的，應同時提交主管單位的初審意見書；（4）礦山企業(yè)主管部門批準閉坑文件；

（5）評審機構認為應當提交的與評審工作有關的其他資料。

2、工作標準：申請人提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。

3、本崗位的責任人：省國土資源廳窗口受理工作人員。

4、崗位職責及權限：受理人員接受經評審機構審查后的材料，按照上述條件和《礦產資源儲量評審認定辦法》規(guī)定，查看提交的材料是否齊全，內容是否符合要求。對于材料齊全，內容符合要求的，應當受理并簽署建議處理意見，送主管處長審查；然后送地勘處、礦管處等會審；會審同意后，報主管廳長審定；同意評審機構開展評審工作的，應書面通知評審機構。不予受理的，應當出具不予受理通知單，并書面通知評審機構，說明不予受理的理由；因申請材料不齊的，應告其補報，并書面一次性告知應補報的全部材料。

5、辦理時限：7個工作日。

（二）評審

由省評審機構按照國家有關標準和《礦產資源儲量評審認定辦法》進行評審，省廳對評審工作進行監(jiān)督管理。辦理時限：60日。

（三）審核

1、條件：評審機構應提交以下資料：

（1）經評審后的閉坑地質報告及相關圖件1份，完成備案后，退回評審機構；

（2）專家署名的評審意見；

（3）加蓋評審機構印章的評審意見書，并附軟盤；（4）與評審過程有關的其他材料。

2、工作標準：嚴格按照程序要求、評審標準執(zhí)行，要求評審記錄清晰，結論明確。

3、崗位職責及權限：對評審機構提交的材料進行審查，根據(jù)評審過程監(jiān)督管理情況，對是否許可備案提出建議意見，印制評審備案證明和責任表，送主管處長審查；然后送地勘處、礦管處會審；會審同意后，報主管廳長簽發(fā)。

4、崗位責任人：省國土資源廳審批工作人員。

5、辦理時限：16個工作日。

（四）印制“備案證明”

1、工作標準：按規(guī)定印制礦產資源儲量備案證明。

2、崗位責任人：省國土資源廳制證工作人員。

3、崗位職責及權限：必須按照規(guī)定監(jiān)督印制礦產資源儲量備案證明，要保證印制質量。對印制符合規(guī)定的備案證明加蓋“儲量評審備案專用章”。

4、辦理時限：7個工作日。

（五）送達

1、工作標準：按照規(guī)定及時將備案證明送達許可相對人。

2、崗位責任人：省國土資源廳窗口受理工作人員。

3、崗位職責及權限：必須按照規(guī)定時限，采取有效措施及時將備案證明送達相對許可人手中。省、市、縣國土資源管理部門及省級相關政府部門由本崗位責任人用“掛號”寄送；礦業(yè)權人、地勘單位及評審機構的備案證明由評審機構派人領取并發(fā)送。

4、送達時限：10個工作日。

（六）歸檔

1、工作標準：按照永久存檔歸檔要求收集整理歸檔。

2、崗位責任人：省國土資源廳主管處室工作人員。

3、崗位職責及權限：對礦產資源儲量評審備案全過程形成的審批材料收集齊全，完整歸檔。

4、辦理時限：根據(jù)省國土資源廳歸檔要求，統(tǒng)一歸檔。

第四篇：采礦權抵押合同

采礦權抵押合同

抵押人（以下稱甲方）：豐順寶豐球團礦有限公司。住所地: 豐順縣埔寨鎮(zhèn)長埔尾。法定代表人:徐旭亮, 該公司執(zhí)行董事。

豐順縣八鄉(xiāng)銀河鐵礦。住所地: 豐順縣八鄉(xiāng)鎮(zhèn)銀河村。法定代表人:徐旭亮,該礦負責人。

電話：________________郵政編碼：________________ 抵押權人（以下稱乙方）：陳柏良,男,1957年11月10日出生,漢族,現(xiàn)住廣東省東莞市城區(qū)創(chuàng)業(yè)新村38座601號。身份證號：

電話：*** 郵政編碼：523008

為確保________年____字第________號合同（以下簡稱主合同）的履行，甲方愿意以自有采礦權作抵押。乙方經審查，同意接受甲方的采礦權及地上所有開采附屬設備作抵押。甲、乙雙方經協(xié)商一致，按以下條款訂立本合同：

第一條 甲方用作抵押的采礦權證號：______________（復印件附后）；

第二條 本合同項下抵押的采礦權共作價（大寫）人民幣_____________萬元整，抵押率為____％，實際抵押額為_________萬元整。抵押擔保范圍包括主合同債務人徐旭亮的欠款本息、違約金及債權人陳柏良為實現(xiàn)債權所產生的訴訟費、執(zhí)行費、律師費等。

第三條 本合同生效后，如需變更合同條款，應經抵押人同意并達成書面協(xié)議。

第四條 本合同有效期內，甲方如發(fā)生分立、合并，由變更后的機構承擔或分別承擔本合同項下義務。甲方被宣布解散或破產，抵押的采礦權由乙方提前處分，以所獲價款優(yōu)先受償。

第五條 出現(xiàn)下列情況之一時，乙方有權依法定方式處分抵押的采礦權。

A．主合同約定的還款期限已到，債務人徐旭亮人未依約償還欠款本息或所延期限屆滿仍不能償還欠款本息；

B．抵押人被宣告解散、破產；

C．債務死亡而無繼承人履行合同 ；

處理抵押的采礦權所得價款，不足以償還債務人徐旭亮欠款本息和費用的，乙方有權另行追索；價款償還欠款本息還有余的，乙方應退還給甲方。

第六條 主合同債務人按期償還欠款本息的，抵押權終止。經抵押登記的財

產，乙方應偕同甲方到登記機關辦理核銷登記。

第七條 本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自變更或解除合同，需要變更或解除合同的，應經雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。協(xié)議未達成前，本合同條款自然有效。

第八條 違約責任

（1）因甲方經營不善，造成抵押的采礦權被中止或吊銷，乙方有權要求甲方恢復抵押采礦權原狀，或提供經乙方認可的抵押財產。

（2）甲方違反本合同規(guī)定，擅自處分抵押財產的，乙方視情況要求甲方恢復原狀，并提前收回主合同項下欠款，并可要求甲方支付欠款總額___％的違約金。

第九條 爭議解決方式

因本合同發(fā)生爭議的，雙方協(xié)商解決或經調解解決，如仍不能解決爭議的，可向合同簽訂地人民法院起訴或向仲裁委員會申請仲裁。

第十條 本合同由甲、乙雙方法定代表人或主要負責人簽字并加蓋單位公章，并經國土資源部門登記備案后生效。

第十一條 本合同正本一式四份，甲方執(zhí)二份、乙方執(zhí)一份，國土資源部門登記備案一份。

甲方：

豐順寶豐球團礦有限公司 豐順縣八鄉(xiāng)銀河鐵礦

法定代表人（或主要負責人）：

乙方：

合同簽訂地點： 合同簽訂日期：2010年5月 日

第五篇：采礦權抵押及其相關法律問題

采礦權抵押及其相關法律問題

對于大多數(shù)礦業(yè)企業(yè)而言，礦業(yè)項目投資較大，資金回收的周期卻較長，由于缺乏有效的信用擔保措施，導致難以得到貸款或通過其他融資行為，來促進企業(yè)的發(fā)展。本文將從采礦權抵押出發(fā)，探討采礦權抵押的可行性與操作時應注意的相關法律問題，以期更多的礦業(yè)企業(yè)可以突破信用擔保措施這一瓶頸，促進礦業(yè)企業(yè)的發(fā)展。

一、采礦權抵押的合法性

在長期計劃經濟體制下，我國一直實行的是由國家撥款進行采礦、探礦的管理和運作模式，隨著時代的發(fā)展，我國才逐漸走向國家所有、分散開采、利用礦產資源的道路。1994年3月26日，國務院發(fā)布的《礦產資源法實施細則》中規(guī)定：“采礦權，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內，開采礦產資源和獲得所開采的礦產品的權利。”依據(jù)該規(guī)定，采礦權人依法對自己采出的礦產品享有占有、使用、收益和處分的權利。自此，我國創(chuàng)制了包括采礦權在內的礦業(yè)權制度。

但是由于礦業(yè)權濃厚的公權特性，有關法律不僅沒有明確礦業(yè)權人如何行使礦業(yè)權的權利，還對礦業(yè)權的轉讓加以嚴格控制。為了加強對有關礦業(yè)權轉讓的管理，國務院在1998年頒布了《探礦權、采礦權轉讓管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。該《管理辦法》明確規(guī)定“已經取得采礦權的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經營，或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權的情形，需要變更采礦權主體的，經依法批準，可以將采礦權轉讓他人采礦。”而除上述規(guī)定以外的情形，采礦權均不得轉讓。該規(guī)定使得采礦權的抵押權人行使抵押權的行為變?yōu)檫`法，從而使得采礦權抵押的可操作性幾乎變?yōu)榱恪Ｎ覈袌鼋洕纳钊氚l(fā)展使得原有的礦業(yè)權制度逐漸暴露出了諸多弊端，其對礦業(yè)企業(yè)發(fā)展的制約作用也越發(fā)明顯。為了培育、規(guī)范礦業(yè)權市場，國土資源部于2000年11月1日頒布了《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）。該《暫行規(guī)定》將探礦權、采礦權劃為財產權，統(tǒng)稱為礦業(yè)權，明確礦業(yè)權“適用于不動產法律法規(guī)的調整原則”以及“礦業(yè)權人依法對其礦業(yè)權享有占有、使用、收益和處分權。”上述礦業(yè)權性質歸屬的劃分以及礦業(yè)權人權利行使的明確為采礦權抵押制度的確立奠定了堅實的基礎。而該《暫行規(guī)定》第六條的規(guī)定：“礦業(yè)權人可以依照本辦法的規(guī)定出租、抵押礦業(yè)權。” 更為采礦權的抵押提供了充分的法律依據(jù)。

然而，《暫行規(guī)定》從法律效力的級別上來說僅僅屬于部門規(guī)章，依據(jù)我國民法的“物權法定”原則，礦業(yè)權的有關性質界定以及與礦業(yè)權有關的擔保物權的明確還需要法律這一層面的立法支持。但是從實踐以及礦業(yè)權制度的發(fā)展前景來看，隨著《物權法》的出臺，礦業(yè)權抵押的有關規(guī)定必定能在有關法律上得以體現(xiàn)。

二、采礦權抵押的實際操作

1、采礦權抵押應具備的條件

依據(jù)《暫行規(guī)定》的有關規(guī)定，“礦業(yè)權的出租、抵押，按照礦業(yè)權轉讓的條件和程序進行管理，由原發(fā)證機關審查批準。”因此，采礦權抵押時至少應當具備下列條件：

（1）礦山企業(yè)投入采礦生產滿1年；（2）采礦權屬無爭議；（3）按照國家有關規(guī)定已經繳納采礦權使用費、采礦權價款、礦產資源補償費和資源稅；（4）國有礦山企業(yè)在抵押有關采礦權前，應當征得礦山企業(yè)主管部門的同意；（5）涉及國家出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權抵押的，應由礦業(yè)權人委托評估機構進行礦業(yè)權評估；

（6）已出租的采礦權不得設定抵押；（7）采礦權原則上不得進行部分抵押；（8）國務院地質礦產主管部門規(guī)定的其他條件。

2、采礦權價值的確定

（1）以國家出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權抵押的，必須委托具備礦業(yè)權評估資格的評估機構和評估師進行礦業(yè)權評估。對于中央財政出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的評估結果，須由國務院地質礦產主管部門確認；對于地方財政出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的評估結果，須由省級人民政府地質礦產主管部門確認；由中央和地方財政共同出資的，經省級人民政府地質礦產主管部門提出審查意見，由國務院地質礦產主管部門確認。而國家與企業(yè)或個人等共同出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的評估結果，按照國家出資的渠道，參照上述規(guī)定由有關主管部門加以確認。

（2）對于不涉及國家出資的采礦權抵押的，有關法律并沒有規(guī)定必須要對其進行價格評估，也沒有規(guī)定定不得以雙方約定的方式來確定采礦權價值。但依據(jù)《暫行規(guī)定》，債權人要求抵押人提供抵押物價值的，抵押人應委托具備礦業(yè)權評估資格的評估機構和評估師進行礦業(yè)權評估。因此不能排除有關主管部門要求有關當事人提供礦業(yè)權評估結果的可能。

3、采礦權抵押手續(xù)的辦理

依據(jù)有關規(guī)定，采礦權的抵押采取登記備案制度，采礦權許可證的發(fā)證機關為采礦權抵押登記的主管部門。采礦權人在辦理抵押登記時，應按照法律以及登記機關的規(guī)定，提交文件如下：

（1）抵押合同；（2）礦業(yè)權許可證；

（3）礦山企業(yè)投入采礦生產滿1年的證明文件；

（4）已按照國家有關規(guī)定繳納采礦權使用費、采礦權價款、礦產資源補償費和資源稅的證明性文件；

（5）涉及國家出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權抵押的，須規(guī)定提交有關礦業(yè)權評估報告，以及相應主管部門的確認文件；

（6）涉及國有礦山企業(yè)抵押有關采礦權的，須提交礦山企業(yè)主管部門的同意文件，部分主管機關還要求提交有關國有資產管理部門的批準文件。

當然，主管機關的不同會導致需要提供的文件資料不盡相同，甚至有的地方性規(guī)章還要求相關權利人在抵押采礦權時，其礦區(qū)范圍內的采礦設施應當隨之抵押并辦理有關登記手續(xù)。

4、抵押權的行使 目前我國法律對于礦業(yè)權的抵押權的行使并沒有特別的法律規(guī)定，《暫行規(guī)定》中只是籠統(tǒng)地規(guī)定：“債務人不履行債務時，債權人有權申請實現(xiàn)抵押權，并從處置的礦業(yè)權所得中依法受償。”而依據(jù)擔保法的有關規(guī)定，抵押權可以通過對抵押物的折價、拍賣或變賣來實現(xiàn)，因此對于礦業(yè)權抵押權的處置也可以參考這幾種形式來進行。但需要注意的是《礦產資源開采登記管理辦法》中對采礦權人的資質有特別規(guī)定，因此抵押權處置后礦業(yè)權的受讓方應當符合有關法律的規(guī)定。另外，抵押權人在依法處置有關礦業(yè)權后，當事人還應依法辦理礦業(yè)權轉讓、變更登記手續(xù)。

三、采礦權抵押的風險

以抵押采礦權作為擔保方式時，由于采礦權本身的特殊性，抵押權人應當對有關債權實現(xiàn)的風險加以充分的考慮。下列幾個因素都有可能會影響到抵押權人債權的最終實現(xiàn)：

1、礦產品市場價格的大幅波動。雖然絕大多數(shù)礦產品屬于非再生資源，且市場前景看好，但國內市場的供需變化及國際市場的大幅波動都有可能導致礦產品價格的異常變化。如果作為采礦權價格評估的主要依據(jù)的礦產品價格急劇下降，必將對抵押權人的債權造成巨大的影響。

2、礦業(yè)權人的異常開采。由于采礦權抵押僅僅是一種財產權的抵押，因此抵押權人并不能從實際上控制礦業(yè)權人的行為。如果礦業(yè)權人違背有關規(guī)律或慣例，對有關礦產進行過度的開采，將從根本上導致采礦權市場價格的下降。

3、礦業(yè)權人的破壞行為。礦業(yè)權人無意或是惡意的破壞行為，在造成采礦權市場價格下跌的同時，也給抵押權的處分帶來不便，從而使抵押權人的合法權益受到侵害。可是除非雙方當事人之間有特別約定，否則，由于抵押權人僅僅享有對采礦權這一財產權利的抵押權，其很難可以為阻止礦業(yè)權人破壞有關礦產資源等實物的行為找到法律上的依據(jù)。

4、采礦權主體資格的限制。由于采礦權的主體資格法律上有限制，抵押權人在處分有關采礦權時就不象處分其他抵押物那樣自由。而由于接受采礦權的主體相對特定，同時也會造成處分抵押物時有關的礦業(yè)權的價格大幅縮水，從而不利于抵押權人債權的實現(xiàn)。

5、相關登記手續(xù)的辦理。由于有關手續(xù)辦理的時間具有不特定性，而主管機關是否能批準辦理相關手續(xù)也存在不確定性，因此有可能增加抵押權人回收債權的各項成本和其他開支，給抵押權人帶來不便。

6、采礦權許可證的吊銷。如果由于采礦權人的違法行為導致采礦權許可證被有關機關吊銷，則抵押權人由于抵押物的消滅而喪失了抵押權，則債權人的合法權益也同時失去了相關的保障。

綜上所述，采礦權人對采礦權的抵押行為，為其自身的貸款等融資行為帶來一定的信用保障，減少了債權人的風險，為礦業(yè)企業(yè)的自身發(fā)展帶來了契機。但是采礦權的抵押行為給抵押權人帶來的風險相對較高，有關債權人應當在選用采礦權抵押為擔保方式的同時，采用其他擔保方式，以保護債權人的合法權益。