第一篇：《證券公司分支機構監管規定》_C13018課后測驗

《證券公司分支機構監管規定》講解

C13018課后測驗

C13018 《證券公司分支機構監管規定》講解

測試一

一、單項選擇題

1.根據《證券公司分支機構監管規定》，不需要進行行政許可的事項有（）。

A.證券公司分支機構撤銷 B.證券公司分支機構收購 C.證券公司分支機構設立

D.證券公司分支機構變更營業場所

2.在證券公司分支機構監管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開分支機構設立的主體資格、地域、數量的限制 B.放開對業務范圍的限定

C.循序漸進、扶優限劣、逐步放開 D.整合分公司、證券營業部的監管規則

二、多項選擇題

3.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司申請設立、收購分支機構，應當向公司住所地證監局提交的材料包含（）等。

A.公司信息技術系統安全穩定運行情況的說明 B.公司最近2年合規情況的說明 C.公司內部決策文件

D.公司現有分支機構管理情況的說明

E.申請表

4.根據《證券公司分支機構監管規定》，有關證券公司分支機構負責人的說法正確的有（）。

A.分支機構負責人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

B.分支機構負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監局報告

C.證券公司應當建立分支機構負責人年度考核與強制離崗制度

D.證券公司應當在分支機構負責人強制離崗期間，對分支機構進行現場稽核

5.證券公司設立、收購分支機構，需具備的條件之一是最近1年內未被采取重大監管措施，其中重大監管措施指（）。

A.證券公司及分支機構被采取責令改正，責令處分有關人員，證券公司董事、監事、高級管理人員及分支機構負責人被采取監管談話等監管措施累計達三次以上的

B.證券公司及分支機構被采取暫不受理與行政許可有關的文件，公開譴責，責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利，暫停核準新業務或者新設、收購營業性分支機構申請，限制證券期貨經營機構業務活動，限制股東權利或者責令轉讓股權，臨時接管等監督管理措施的 C.證監會另有規定的，從其規定

D.證券公司董事、監事、高級管理人員被采取認定為不適當人選，公開譴責，責令停止職權或者解除職務，撤銷任職資格等監管措施累計達兩人次以上的

6.證券公司分支機構行政許可的審核流程包括（）。

A.批復 B.核查驗收

三、判斷題 C.受理

D.許可證發放/繳回

7.根據《證券公司分支機構監管規定》，需要進行行政許可的事項包括證券公司分支機構的設立、收購和撤銷。（）

正確 錯誤

8.證券公司設立代表處、辦事處等從事聯絡、市場調查或者信息技術維護等非經營性活動的機構，應當報證券公司住所地和該機構所在地證監局備案。（）

正確 錯誤

9.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司應當在取得、換發或者繳回分支機構經營證券業務許可證后5 個工作日內，在證券公司網站和中國證券業協會網站上進行披露。（）

正確 錯誤

10.《證券公司分支機構監管規定》中所稱的分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部。（）

測試二

正確 錯誤

一、單項選擇題

1.根據《證券公司分支機構監管規定》，不需要進行行政許可的事項有（）。

A.證券公司分支機構變更營業場所 B.證券公司分支機構設立 C.證券公司分支機構撤銷 D.證券公司分支機構收購

2.在證券公司分支機構監管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業務范圍的限定

B.整合分公司、證券營業部的監管規則

C.放開分支機構設立的主體資格、地域、數量的限制 D.循序漸進、扶優限劣、逐步放開

二、多項選擇題

3.根據《證券公司分支機構監管規定》，屬于證券公司分支機構特點的有（）。

A.不具有法人資格，其法律責任由證券公司承擔 B.從事業務經營活動

C.其業務范圍不得超出證券公司的業務范圍 D.具有獨立性

4.根據《證券公司分支機構監管規定》，有關證券公司分支機構負責人的說法正確的有（）。

A.分支機構負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監局報告

B.分支機構負責人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

C.證券公司應當建立分支機構負責人年度考核與強制離崗制度

D.證券公司應當在分支機構負責人強制離崗期間，對分支機構進行現場稽核

5.證券公司設立、收購分支機構，需具備的條件之一是最近1年內未被采取重大監管措施，其中重大監管措施指（）。

A.證監會另有規定的，從其規定

B.證券公司及分支機構被采取責令改正，責令處分有關人員，證券公司董事、監事、高級管理人員及分支機構負責人被采取監管談話等監管措施累計達三次以上的

C.證券公司及分支機構被采取暫不受理與行政許可有關的文件，公開譴責，責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利，暫停核準新業務或者新設、收購營業性分支機構申請，限制證券期貨經營機構業務活動，限制股東權利或者責令轉讓股權，臨時接管等監督管理措施的

D.證券公司董事、監事、高級管理人員被采取認定為不適當人選，公開譴責，責令停止職權或者解除職務，撤銷任職資格等監管措施累計達兩人次以上的

6.證券公司分支機構行政許可的審核流程包括（）。

三、判斷題 A.許可證發放/繳回 B.受理 C.批復 D.核查驗收

7.根據《證券公司分支機構監管規定》，分支機構經營證券自營業務、證券承銷與保薦業務及證券資產管理等業務的，應當符合相關業務集中運營、集中操作的規定。（）

正確 錯誤

8.證券公司設立代表處、辦事處等從事聯絡、市場調查或者信息技術維護等非經營性活動的機構，應當報證券公司住所地和該機構所在地證監局備案。（）

正確 錯誤

9.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司應當在取得、換發或者繳回分支機構經營證券業務許可證后5 個工作日內，在證券公司網站和中國證券業協會網站上進行披露。（）

正確 錯誤

10.根據《證券公司分支機構監管規定》，需要進行行政許可的事項包括證券公司分支機構的設立、收購和撤銷。（）

測試三

一、單項選擇題

1.在證券公司分支機構監管思路中，屬于整合的有（）。正確 錯誤

A.整合分公司、證券營業部的監管規則 B.循序漸進、扶優限劣、逐步放開 C.放開對業務范圍的限定

D.放開分支機構設立的主體資格、地域、數量的限制

2.根據《證券公司分支機構監管規定》，有關證券公司分支機構信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司僅需要在證券公司網站上進行披露

B.證券公司應當在取得、換發或者繳回分支機構經營證券業務許可證后5個工作日內進行信息公示

C.證券公司應當相應更新分支機構名稱、地址、業務范圍、負責人、投訴電話等信息

D.分支機構應當具有固定的營業場所，在營業場所顯著位置懸掛其經營證券業務許可證和營業執照

二、多項選擇題

3.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司設立、收購分支機構，應當具備哪些條件（）。

A.現有分支機構管理狀況良好

B.最近2年未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰，最近1 年未被采取重大監管措施，無因與分支機構相關的活動涉嫌重大違法違規正在被立案調查的情形

事故 C.信息技術系統安全穩定運行，最近1年未發生重大信息技術

D.治理結構健全，內部管理有效，能有效控制現有和擬設分支機構的風險

E.最近1年各項風險控制指標持續符合規定，增加分支機構后，風險控制指標仍然符合定

4.根據《證券公司分支機構監管規定》，有關證券公司分支機構負責人的說法正確的有（）。

A.分支機構負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監局報告

B.分支機構負責人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

C.證券公司應當在分支機構負責人強制離崗期間，對分支機構進行現場稽核

D.證券公司應當建立分支機構負責人年度考核與強制離崗制度

5.根據《證券公司分支機構監管規定》，有關證券公司分支機構管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應當健全內部控制制度，在分支機構相互存在利益沖突的業務之間，建立有效的信息隔離墻制度

B.證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，建立對分支機構具體、明確、合理的授權、檢查、問責制度

C.證券公司應當防范因敏感信息的不當流動和使用而引發的利益沖突和內幕交易

D.證券公司應當加強對分支機構的合規管理、風險控制和稽核審計，保障分支機構規范、安全運營

6.證券公司設立、收購分支機構，需具備的條件之一是最近1年內未被采取重大監管措施，其中重大監管措施指（）。

A.證券公司董事、監事、高級管理人員被采取認定為不適當人選，公開譴責，責令停止職權或者解除職務，撤銷任職資格等監管措施累計達兩人次以上的

B.證券公司及分支機構被采取暫不受理與行政許可有關的文件，公開譴責，責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利，暫停核準新業務或者新設、收購營業性分支機構申請，限制證券期貨經營機構業務活動，限制股東權利或者責令轉讓股權，臨時接管等監督管理措施的

C.證券公司及分支機構被采取責令改正，責令處分有關人員，證券公司董事、監事、高級管理人員及分支機構負責人被采取監管談話等監管措施累計達三次以上的三、判斷題

7.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司申請撤銷分支機構的，應當向分支機構所在地證監局提交包括轉移客戶、了結業務的步驟和時間安排等內容的撤銷方案。（）

正確 錯誤 D.證監會另有規定的，從其規定

8.《證券公司分支機構監管規定》中所稱的分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部。（）

正確 錯誤

9.根據《證券公司分支機構監管規定》，分支機構經營證券自營業務、證券承銷與保薦業務及證券資產管理等業務的，應當符合相關業務集中運營、集中操作的規定。（）

正確 錯誤

10.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司住所地證監局作出的批準決定，應當書面抄送分支機構所在地證監局；分支機構所在地證監局作出的批準決定，應當書面抄送證券公司住所地證監局。（）

測試四 正確 錯誤

一、單項選擇題

1.根據《證券公司分支機構監管規定》，有關證券公司分支機構信息公示的說法錯誤的有（）。

A.分支機構應當具有固定的營業場所，在營業場所顯著位置懸掛其經營證券業務許可證和營業執照

B.證券公司應當在取得、換發或者繳回分支機構經營證券業務許可證后5個工作日內進行信息公示

C.證券公司僅需要在證券公司網站上進行披露

D.證券公司應當相應更新分支機構名稱、地址、業務范圍、負責人、投訴電話等信息

2.根據《證券公司分支機構監管規定》，不需要進行行政許可的事項有（）。

A.證券公司分支機構撤銷 B.證券公司分支機構收購

C.證券公司分支機構變更營業場所 D.證券公司分支機構設立

二、多項選擇題

3.根據《證券公司分支機構監管規定》，屬于證券公司分支機構特點的有（）。

A.具有獨立性

B.不具有法人資格，其法律責任由證券公司承擔 C.從事業務經營活動

D.其業務范圍不得超出證券公司的業務范圍

4.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司分支機構需要備案的事項包括（）。

A.證券公司分支機構變更名稱 B.證券公司分支機構設立

C.證券公司分支機構變更業務范圍 D.證券公司分支機構變更營業場所

5.根據有關法律法規的要求，證券公司新設分支機構命名原則包括（）。

A.冠以所從屬證券公司的名稱 B.后綴標明是分公司或證券營業部 C.便于投資者識別 D.不得重復、不得有歧義

6.證券公司分支機構行政許可的審核流程包括（）。

三、判斷題 A.許可證發放/繳回 B.批復 C.核查驗收 D.受理

7.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司申請撤銷分支機構的，應當向分支機構所在地證監局提交包括轉移客戶、了結業務的步驟和時間安排等內容的撤銷方案。（）

正確 錯誤

8.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司設立證券營業部需要滿足上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地轄區內證券公司的平均水平的要求。（）

正確 錯誤

9.根據《證券公司分支機構監管規定》中有關分支機構負責人的規定，分支機構負責人強制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。（）

正確 錯誤

10.根據《證券公司分支機構監管規定》，分支機構經營證券自營業務、證券承銷與保薦業務及證券資產管理等業務的，應當符合相關業務集中運營、集中操作的規定。（）

測試五

一、單項選擇題 正確 錯誤

1.根據《證券公司分支機構監管規定》，有關證券公司分支機構信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司應當相應更新分支機構名稱、地址、業務范圍、負責人、投訴電話等信息

B.證券公司僅需要在證券公司網站上進行披露

C.分支機構應當具有固定的營業場所，在營業場所顯著位置懸掛其經營證券業務許可證和營業執照

D.證券公司應當在取得、換發或者繳回分支機構經營證券業務許可證后5個工作日內進行信息公示

2.在證券公司分支機構監管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業務范圍的限定

B.循序漸進、扶優限劣、逐步放開 C.整合分公司、證券營業部的監管規則

D.放開分支機構設立的主體資格、地域、數量的限制

二、多項選擇題

3.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司申請設立、收購分支機構，應當向公司住所地證監局提交的材料包含（）等。

A.公司內部決策文件

B.公司信息技術系統安全穩定運行情況的說明 C.申請表

D.公司現有分支機構管理情況的說明 E.公司最近2年合規情況的說明

4.根據有關法律法規的要求，證券公司新設分支機構命名原則包括（）。

A.便于投資者識別

B.后綴標明是分公司或證券營業部 C.不得重復、不得有歧義 D.冠以所從屬證券公司的名稱

5.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司分支機構需要備案的事項包括（）。

A.證券公司分支機構變更名稱 B.證券公司分支機構變更營業場所 C.證券公司分支機構設立

D.證券公司分支機構變更業務范圍

6.根據《證券公司分支機構監管規定》，有關證券公司分支機構管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，建立對分支機構具體、明確、合理的授權、檢查、問責制度

B.證券公司應當加強對分支機構的合規管理、風險控制和稽核審計，保障分支機構規范、安全運營

C.證券公司應當健全內部控制制度，在分支機構相互存在利益沖突的業務之間，建立有效的信息隔離墻制度

D.證券公司應當防范因敏感信息的不當流動和使用而引發的利益沖突和內幕交易

三、判斷題

7.根據《證券公司分支機構監管規定》中有關分支機構負責人的規定，分支機構負責人強制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。（）

正確 錯誤

8.《證券公司分支機構監管規定》中所稱的分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部。（）

正確 錯誤

9.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司住所地證監局作出的批準決定，應當書面抄送分支機構所在地證監局；分支機構所在地證監局作出的批準決定，應當書面抄送證券公司住所地證監局。（）

正確 錯誤

10.根據《證券公司分支機構監管規定》，需要進行行政許可的事項包括證券公司分支機構的設立、收購和撤銷。（）

正確 錯誤

第二篇：證券公司分支機構監管規定

證券公司分支機構監管規定

第一條 為了加強對證券公司分支機構的監督管理，規范證券公司分支機構的設立和運營，根據《公司法》、《證券法》和《證券公司監督管理條例》，制定本規定。

第二條 本規定所稱分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部。分支機構不具有法人資格，其法律責任由證券公司承擔。

第三條 證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，應當經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)授權的證監局批準。

第四條 分支機構經營的業務，不得超出證券公司的業務范圍。

第五條 證券公司設立、收購分支機構，應當具備下列條件：

(一)治理結構健全，內部管理有效，能有效控制現有和擬設分支機構的風險；

(二)最近1年各項風險控制指標持續符合規定，增加分支機構后，風險控制指標仍然符合規定；

(三)最近2年未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監管措施，無因與分支機構相關的活動涉嫌重大違法違規正在被立案調查的情形；

(四)信息技術系統安全穩定運行，最近1年未發生重大信息技術事故；

(五)現有分支機構管理狀況良好；

(六)中國證監會規定的其他條件。

第六條 證券公司申請設立、收購分支機構，應當向公司住所地證監局提交下列材料：

(一)申請表；

(二)公司內部決策文件；

(三)公司最近2年合規情況的說明；

(四)公司信息技術系統安全穩定運行情況的說明；

(五)公司現有分支機構管理情況的說明；

(六)擬設分支機構業務范圍的說明；

(七)中國證監會要求提交的其他材料。

證券公司申請收購分支機構的，應當同時提交收購協議、擬收購的分支機構最近3年合規運行情況及經營管理情況的說明。

第七條 證券公司撤銷分支機構，不得損害客戶權益。證券公司申請撤銷分支機構的，應當向分支機構所在地證監局提交下列材料：(一)申請表；

(二)公司內部決策文件；

(三)包括轉移客戶、了結業務的步驟和時間安排等內容的撤銷方案；

(四)中國證監會要求提交的其他材料。

第八條 證監局應當在受理相關申請之日起30個工作日內，作出是否批準的決定。證券公司住所地證監局作出的批準決定，應當書面抄送分支機構所在地證監局；分支機構所在地證監局作出的批準決定，應當書面抄送證券公司住所地證監局。

第九條 證券公司應當在設立、收購分支機構的申請獲得批準后6個月內，依法向公司登記機關辦理登記手續，并向中國證監會提交分支機構營業執照副本復印件，申請頒發或者換發經營證券業務許可證。證券公司不能在前款規定的期限內辦理完畢分支機構設立、收購事項的，可以向證券公司住所地證監局申請延期一次。期限屆滿未完成分支機構設立或者收購的，批準文件自動失效。

分支機構增加或減少業務種類的，證券公司應當向中國證監會申請換發經營證券業務許可證。

第十條 證券公司撤銷分支機構的申請獲得批準后，擬撤銷的分支機構不得新增客戶和開展新的業務活動。證券公司應當按照分支機構撤銷方案轉移客戶、了結分支機構業務、關閉分支機構營業場所，并向分支機構所在地證監局提交撤銷方案實施情況報告。

分支機構所在地證監局應當自收到撤銷方案實施情況報告之日起15個工作日內進行核查，并向證券公司出具核查意見。

經核查撤銷方案已實施完畢的，證券公司應當自收到核查意見之日起30個工作日內辦理工商注銷登記，向中國證監會提交撤銷方案實施情況報告和證監局出具的核查意見書，繳回分支機構的經營證券業務許可證。

第十一條 證券公司收購、撤銷分支機構的，應當在申請獲得批準后15個工作日內，在中國證監會指定的報刊上公告相關事宜，妥善處理與客戶權益相關的事項。

第十二條 分支機構變更營業場所的，新營業場所應當與原營業場所位于同一城市。新營業場所開業前，證券公司應當向中國證監會申請換發經營證券業務許可證，并于新營業場所開業后，關閉原營業場所。

證券公司應當在分支機構新營業場所開業后5個工作日內，向分支機構所在地證監局報備已變更的分支機構營業執照副本復印件、已變更的經營證券業務許可證副本復印件和分支機構原營業場所關閉情況說明。

第十三條 分支機構被責令限期撤銷的，按照法律、行政法規和中國證監會的相關規定辦理。

第十四條 證券公司應當在取得、換發或者繳回分支機構經營證券業務許可證后5個工作日內，在證券公司網站和中國證券業協會網站上進行披露，并相應更新分支機構名稱、地址、業務范圍、負責人、投訴電話等信息。分支機構應當具有固定的營業場所，在營業場所顯著位置懸掛其經營證券業務許可證和營業執照。

第十五條 證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，建立對分支機構具體、明確、合理的授權、檢查、問責制度，加強對分支機構的合規管理、風險控制和稽核審計，保障分支機構規范、安全運營。

分支機構經營證券自營業務、證券承銷與保薦業務及證券資產管理等業務的，應當符合相關業務集中運營、集中操作的規定。

第十六條 證券公司應當健全內部控制制度，在分支機構相互存在利益沖突的業務之間，建立有效的信息隔離墻制度，防范因敏感信息的不當流動和使用而引發的利益沖突和內幕交易。

第十七條 證券公司應當建立分支機構負責人考核與強制離崗制度，確保分支機構負責人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日。證券公司應當在分支機構負責人強制離崗期間，對分支機構進行現場稽核。

分支機構負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。

代為履行職務的人員應當熟悉相關監管規定，具備履行職責的能力，且近3年內無不良行為記錄。

證券公司對分支機構負責人的考核情況和離崗稽核報告應當以書面方式記載、保存。考核和離崗稽核的內容應當包括分支機構的合規經營、客戶投訴及糾紛處理情況。

第十八條 發生影響或者可能影響分支機構經營管理和客戶權益的重大事件的，分支機構應當及時向所在地證監局報送報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果、已采取和擬采取的措施。

第十九條 分支機構所在地證監局依法對分支機構實施日常監管。證券公司住所地證監局應當將證券公司對其分支機構的合規管理、風險控制和稽核審計等內部管理活動納入監管范圍。

第二十條 證券公司及其分支機構違反本規定的，由中國證監會及相關證監局依法采取監管措施或者實施行政處罰。

第二十一條 證券公司設立代表處、辦事處等從事聯絡、市場調查或者信息技術維護等非經營性活動的機構，應當報證券公司住所地和該機構所在地證監局備案。

第二十二條 本規定自公布之日起施行。《關于證券經營機構同城遷址審批工作的通知》(證監機構字〔1999〕92號)、《證券公司分公司監管規定(試行)》(證監會公告〔2008〕20號)、《關于進一步規范證券營業網點的規定》(證監會公告〔2009〕27號)同時廢止。

第三篇：證券公司分支機構監管規定考試題

《證券公司分支機構監管規定》講解 課后測驗

一、單項選擇題

1.在證券公司分支機構監管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業務范圍的限定

B.整合分公司、證券營業部的監管規則

C.循序漸進、扶優限劣、逐步放開

D.放開分支機構設立的主體資格、地域、數量的限制

2.根據《證券公司分支機構監管規定》，有關證券公司分支機構信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司僅需要在證券公司網站上進行披露

B.分支機構應當具有固定的營業場所，在營業場所顯著位置懸掛其經營證券業務許可證和營業執照

C.證券公司應當相應更新分支機構名稱、地址、業務范圍、負責人、投訴電話等信息

D.證券公司應當在取得、換發或者繳回分支機構經營證券業務許可證后5個工作日內進行信息公示

二、多項選擇題

3.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司分支機構需要備案的事項包括（）。

A.證券公司分支機構變更名稱

B.證券公司分支機構變更業務范圍 C.證券公司分支機構設立

D.證券公司分支機構變更營業場所

4.根據有關法律法規的要求，證券公司新設分支機構命名原則包括（）。

A.冠以所從屬證券公司的名稱

B.不得重復、不得有歧義

C.便于投資者識別

D.后綴標明是分公司或證券營業部

5.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司申請設立、收購分支機構，應當向公司住所地證監局提交的材料包含（）等。

A.申請表

B.公司最近2年合規情況的說明

C.公司信息技術系統安全穩定運行情況的說明

D.公司現有分支機構管理情況的說明

E.公司內部決策文件

6.根據《證券公司分支機構監管規定》，有關證券公司分支機構管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應當加強對分支機構的合規管理、風險控制和稽核審計，保障分支機構規范、安全運營

B.證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，建立對分支機構具體、明確、合理的授權、檢查、問責制度

C.證券公司應當防范因敏感信息的不當流動和使用而引發的利益沖突和內幕交易

D.證券公司應當健全內部控制制度，在分支機構相互存在利益沖突的業務之間，建立有效的信息隔離墻制度

三、判斷題

7.根據《證券公司分支機構監管規定》，證券公司住所地證監局作出的批準決定，應當書面抄送分支機構所在地證監局；分支機構所在地證監局作出的批準決定，應當書面抄送證券公司住所地證監局。（）

正確

錯誤

8.根據《證券公司分支機構監管規定》中有關分支機構負責人的規定，分支機構負責人強制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。（）

正確

錯誤

9.根據《證券公司分支機構監管規定》，需要進行行政許可的事項包括證券公司分支機構的設立、收購和撤銷。（）正確

錯誤

10.《證券公司分支機構監管規定》中所稱的分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部。（）

正確

錯誤

第四篇：關于加強上市證券公司監管的規定

關于加強上市證券公司監管的規定（2010修訂）

上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，作為證券公司，要適用證券公司監管相關法規；作為上市公司，要適用上市、發行監管相關法規。為做好相關法律法規的協調和銜接，加強對上市證券公司的監管，現規定如下：

一、證券公司首次公開發行并上市（以下簡稱IPO）和上市后發行新股、可轉換公司債券等再融資行為，應當同時符合《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《首次公開發行股票并上市管理辦法》、《上市公司證 券發行管理辦法》等法律法規關于發行、變更注冊資本等行政許可規定的條件，向監管部門申請出具監管意見書，提供包括監管意見書在內的相關申請審核材料。IPO和再融資行為涉及變更持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的，還應當同時報送相關股東資格的審核材料。

二、上市證券公司進行重大資產重組，同時涉及變更持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的，應當同時提交相關股東資格審核材料。

三、上市證券公司應當根據《證券公司監督管理條例》有關規定在章程中載明，任何單位或者個人未經國務院證券監督管理機構批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，應當限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。

四、上市證券公司應當根據我會《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號--年 度報告的內容與格式》等規定編制上市公司年報，同時上市證券公司還應根據《證券公司報告內容與格式準則》等規定編制證券公司監管年報，在規定期限之內 先按上市公司要求披露上市公司年報，然后再向監管機構報送證券公司監管年報，并按要求將其中的審計報告、經審計的會計報表及附注在中國證券業協會網站和公 司網站進行信息公示。如果向社會公開披露的年報和向監管部門報送的年報存在重大數據差異，上市證券公司應當及時以臨時報告方式披露并充分說明產生差異的原 因。

五、根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號--報告的內容與格式》規定，上市公司應當披露持有其他上市公司股權等情況。如果涉及上市證券公司商業秘密等特殊原因確實不便披露的，公司可按照規定向交易所申請豁免。

六、上 市證券公司在向監管部門報送綜合監管報表的同時，應當以臨時公告的形式在交易所網站公開披露公司月度經營情況主要財務信息，包括當期營業收入、當期凈利 潤、期末凈資產等數據，以及公司認為應當披露的其他財務信息。上市證券公司有控股證券子公司的，應當同時披露證券子公司相關數據（可不予披露合并報表數 據）。上市證券公司披露上述數據應當注明數據統計范圍及未經審計。

七、根 據上海、深圳證券交易所上市規則中關于應當披露交易的規定，對于上市證券公司重大對外投資包括證券自營超過一定額度可能需要及時披露和提交股東大會決議的 情況，上市證券公司可以

每年由股東大會審議并披露自營投資的總金額；實施自營投資過程中如果發生情況變化，可以在符合章程規定的情況下由股東大會授權董事 會表決并予公告。

八、根 據《證券公司治理準則（試行）》、《證券公司風險控制指標管理辦法》等規定，證券公司發生公司或者高管涉嫌重大違法違規行為，財務狀況惡化，擬更換董事 長、總經理、監事長，風險控制指標出現特定變化等情況時，需要書面通知全體股東。上市證券公司應當將上述情況在指定披露媒體及時公告以履行書面通知全體股 東的義務。

九、根據《證券公司治理準則（試行）》第10條規定，證券公司股東在出現特定情況時，應當及時通知證券公司。上述規定適用于持有上市證券公司5%以上股份的股東、實際控制人。

十、根據《證券公司監督管理條例》第26條規定和《證券公司業務范圍審批暫行規定》第5條 規定，證券公司開展新業務和經營創新業務，應當經我會批準。上市證券公司在公告董事會、股東大會對擬開展新業務或者經營創新業務的決議時，應當同時向投資 者進行風險提示，說明上市證券公司要實際開展相關業務尚需監管機構核準，且存在達不到法律法規和監管要求而導致監管機構不予核準的情形。

十一、上 市證券公司應當根據《上市公司信息披露管理辦法》的規定，及時披露重大行政許可事項的相關情況，即公司應當在做出行政許可申請的決議或決定、監管部門作出 行政許可決定后，及時

在指定媒體公開披露相關情況。對于一般行政許可事項，上市證券公司應當在定期報告（中期報告和報告）中公開披露監管部門的行政許 可決定。

十二、上市證券公司應當在中期報告、報告中披露監管部門對公司的分類結果，其中在中期報告中披露其當年分類結果，在報告中披露其近三年的分類結果。

十三、上市證券公司應當根據《上市公司信息披露管理辦法》等規定披露其風險控制指標變化、被采取的監管措施等重大事項。其中：

1.上市證券公司應當在年報和半年報中披露所有風險控制指標情況；日常經營中，當風險控制指標不符合《證券公司風險控制指標管理辦法》規定標準的，應當及時以臨時公告方式披露，說明原因、目前的狀態和可能產生的影響。

2.上 市證券公司被采取重大監管措施或者風險處置措施，影響到其經營行為從而可能對市場價格產生較大影響的，應當確認發生重大事件，及時披露臨時公告，并在半年 報、年報中披露。這些措施包括但不限于公司被限制業務，責令暫停部分業務，停止批準新業務，停止批準增設、收購營業性分支機構，限制分紅，限制向高管、董 事、監事支付報酬、提供福利，撤銷業務許可，責令控股股東轉讓股權或者限制股東權利，對公司進行臨時接管等重大監管措施或者風險處置措施。

十四、上市證券公司應當結合證券行業特點和自身情況，按照上市公司信息披露管理的監管要求，建立健全信息管理制度，包括但不

限于以下方面：

1.建立健全內幕信息知情人登記制度，按規定嚴格界定內幕信息及內幕信息知情人的范圍，做好內幕信息知情人的登記和管理等工作。

2.建立健全信息保密制度，明確責任及責任追究措施，要求公司所有內幕信息知情人和保密責任人簽署保密承諾書，嚴格加強內幕信息價格敏感期的信息管理，防止泄露內幕信息。

3.建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內幕交易行為的發生。

4.建立健全信息管理應急機制，制定切實可行應急預案，明確相關部門和人員責任，適時采取有效的應急措施，及時應對市場有關傳聞，積極防范和有效處置公關危機。

5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

十五、上市證券公司確有必要需與監管部門溝通有關事項的，應當在交易日收市之后進行，涉及可能影響公司股價的重大事項，應當按規定及時停牌或公告。溝通事項涉及內幕信息的，上市證券公司應當將監管部門有關知情人員納入內幕信息知情人范圍進行登記。

十六、上市證券公司應當按照從嚴的原則，嚴格執行《證券公司治理準則（試行）》、《上市公司治理準則》等證券公司監管法規和上市公司監管法規，不斷完善法人治理結構，提高公司治理水平。

十七、本規定自公布之日起施行。

第五篇：《關于加強上市證券公司監管的規定》

關于加強上市證券公司監管的規定

（2010年修訂）

上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，作為證券公司，要適用證券公司監管相關法規；作為上市公司，要適用上市、發行監管相關法規。為做好相關法律法規的協調和銜接，加強對上市證券公司的監管，現規定如下：

一、證券公司首次公開發行并上市（以下簡稱IPO）和上市后發行新股、可轉換公司債券等再融資行為，應當同時符合《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《首次公開發行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發行管理辦法》等法律法規關于發行、變更注冊資本等行政許可規定的條件，向監管部門申請出具監管意見書，提供包括監管意見書在內的相關申請審核材料。IPO和再融資行為涉及變更持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的，還應當同時報送相關股東資格的審核材料。

二、上市證券公司進行重大資產重組，同時涉及變更持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的，應當同時提交相關股東資格審核材料。

三、上市證券公司應當根據《證券公司監督管理條例》有關規定在章程中載明，任何單位或者個人未經國務院證券監督管理機構批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，應當限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。

四、上市證券公司應當根據我會《公開發行證券的公司信息

披露內容與格式準則第2號——報告的內容與格式》等規定編制上市公司年報，同時上市證券公司還應根據《證券公司報告內容與格式準則》等規定編制證券公司監管年報，在規定期限之內先按上市公司要求披露上市公司年報，然后再向監管機構報送證券公司監管年報，并按要求將其中的審計報告、經審計的會計報表及附注在中國證券業協會網站和公司網站進行信息公示。如果向社會公開披露的年報和向監管部門報送的年報存在重大數據差異，上市證券公司應當及時以臨時報告方式披露并充分說明產生差異的原因。

五、根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——報告的內容與格式》規定，上市公司應當披露持有其他上市公司股權等情況。如果涉及上市證券公司商業秘密等特殊原因確實不便披露的，公司可按照規定向交易所申請豁免。

六、上市證券公司在向監管部門報送綜合監管報表的同時，應當以臨時公告的形式在交易所網站公開披露公司月度經營情況主要財務信息，包括當期營業收入、當期凈利潤、期末凈資產等數據，以及公司認為應當披露的其他財務信息。上市證券公司有控股證券子公司的，應當同時披露證券子公司相關數據（可不予披露合并報表數據）。上市證券公司披露上述數據應當注明數據統計范圍及未經審計。

七、根據上海、深圳證券交易所上市規則中關于應當披露交易的規定，對于上市證券公司重大對外投資包括證券自營超過一定額度可能需要及時披露和提交股東大會決議的情況，上市證券公司可以每年由股東大會審議并披露自營投資的總金額；實施自

營投資過程中如果發生情況變化，可以在符合章程規定的情況下由股東大會授權董事會表決并予公告。

八、根據《證券公司治理準則（試行）》、《證券公司風險控制指標管理辦法》等規定，證券公司發生公司或者高管涉嫌重大違法違規行為，財務狀況惡化，擬更換董事長、總經理、監事長，風險控制指標出現特定變化等情況時，需要書面通知全體股東。上市證券公司應當將上述情況在指定披露媒體及時公告以履行書面通知全體股東的義務。

九、根據《證券公司治理準則（試行）》第10條規定，證券公司股東在出現特定情況時，應當及時通知證券公司。上述規定適用于持有上市證券公司5%以上股份的股東、實際控制人。

十、根據《證券公司監督管理條例》第26條規定和《證券公司業務范圍審批暫行規定》第5條規定，證券公司開展新業務和經營創新業務，應當經我會批準。上市證券公司在公告董事會、股東大會對擬開展新業務或者經營創新業務的決議時，應當同時向投資者進行風險提示，說明上市證券公司要實際開展相關業務尚需監管機構核準，且存在達不到法律法規和監管要求而導致監管機構不予核準的情形。

十一、上市證券公司應當根據《上市公司信息披露管理辦法》的規定，及時披露重大行政許可事項的相關情況，即公司應當在做出行政許可申請的決議或決定、監管部門作出行政許可決定后，及時在指定媒體公開披露相關情況。對于一般行政許可事項，上市證券公司應當在定期報告（中期報告和報告）中公開披露監管部門的行政許可決定。

十二、上市證券公司應當在中期報告、報告中披露監管部門對公司的分類結果，其中在中期報告中披露其當年分類結果，在報告中披露其近三年的分類結果。

十三、上市證券公司應當根據《上市公司信息披露管理辦法》等規定披露其風險控制指標變化、被采取的監管措施等重大事項。其中：

1.上市證券公司應當在年報和半年報中披露所有風險控制指標情況；日常經營中，當風險控制指標不符合《證券公司風險控制指標管理辦法》規定標準的，應當及時以臨時公告方式披露，說明原因、目前的狀態和可能產生的影響。

2.上市證券公司被采取重大監管措施或者風險處置措施，影響到其經營行為從而可能對市場價格產生較大影響的，應當確認發生重大事件，及時披露臨時公告，并在半年報、年報中披露。這些措施包括但不限于公司被限制業務，責令暫停部分業務，停止批準新業務，停止批準增設、收購營業性分支機構，限制分紅，限制向高管、董事、監事支付報酬、提供福利，撤銷業務許可，責令控股股東轉讓股權或者限制股東權利，對公司進行臨時接管等重大監管措施或者風險處置措施。

十四、上市證券公司應當結合證券行業特點和自身情況，按照上市公司信息披露管理的監管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：

1.建立健全內幕信息知情人登記制度，按規定嚴格界定內幕信息及內幕信息知情人的范圍，做好內幕信息知情人的登記和管理等工作。

2.建立健全信息保密制度，明確責任及責任追究措施，要求公司所有內幕信息知情人和保密責任人簽署保密承諾書，嚴格加強內幕信息價格敏感期的信息管理，防止泄露內幕信息。

3.建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內幕交易行為的發生。

4.建立健全信息管理應急機制，制定切實可行應急預案，明確相關部門和人員責任，適時采取有效的應急措施，及時應對市場有關傳聞，積極防范和有效處置公關危機。

5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

十五、上市證券公司確有必要需與監管部門溝通有關事項的，應當在交易日收市之后進行，涉及可能影響公司股價的重大事項，應當按規定及時停牌或公告。溝通事項涉及內幕信息的，上市證券公司應當將監管部門有關知情人員納入內幕信息知情人范圍進行登記。

十六、上市證券公司應當按照從嚴的原則，嚴格執行《證券公司治理準則（試行）》、《上市公司治理準則》等證券公司監管法規和上市公司監管法規，不斷完善法人治理結構，提高公司治理水平。

十七、本規定自公布之日起施行。