第一篇：c14031 課后測驗

試 題

一、單項選擇題

1.按照《首次公開發行股票承銷業務規范》的要求，主承銷商應設置網下投資者報價約束條件，規定同一網下投資者的最高申報價格與最低申報價格的差異最多不得超出最低申報價格的（），并在相關發行公告中披露。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 2.按照《首次公開發行股票承銷業務規范》的要求，主承銷商和發行人應對獲得配售的網下投資者進行核查，確保不向主承銷商及其持股比例（）%以上的股東配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.5

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 3.按照《首次公開發行股票承銷業務規范》的要求，網下投資者報價后，主承銷商和發行人應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網下投資者擬申購總量的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

4.按照《首次公開發行股票承銷業務規范》的要求，網下投資者應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價。網下投資者出現（）等情形的，主承銷商應在股票上市后10日內報告協會，協會每月定期在網站公布名單。主承銷商可以拒絕名單內的投資者參與詢價和申購。

A.協商報價

B.故意壓低或抬高價格

C.提供有效報價但未參與申購

D.參與網下詢價有關行為不具有邏輯一致性

您的答案：C,D,B,A 題目分數：10 此題得分：10.0 5.按照《首次公開發行股票承銷業務規范》的要求，簿記建檔期間，除（）外，任何人員不得進入簿記場所。

A.發行人

B.主承銷商負責本次發行簿記建檔的工作人員

C.參與報價的網下投資者

D.對本次網下發行進行見證的律師

您的答案：B,D 題目分數：10 此題得分：10.0 6.按照《首次公開發行股票承銷業務規范》的要求，主承銷商應合理制定網下投資者的條件，相關條件至少應包括：（）。

A.投資者應為依法可以進行股票投資的主體

B.機構投資者應當依法設立、具有良好的信用記錄

C.個人投資者應具備至少三年投資經驗

D.個人投資者應具備至少五年投資經驗

您的答案：B,A,D 題目分數：10 此題得分：10.0 7.按照《首次公開發行股票承銷業務規范》的要求，主承銷商和發行人應對獲得配售的網下投資者進行核查，確保不向下列對象配售股票：（）。

A.發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員和其他員工

B.發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員能夠施加重大影響的公司

C.發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員能夠直接控制的公司

D.發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員能夠間接實施控制的公司

您的答案：C,A,B,D 題目分數：10 此題得分：10.0 8.按照《首次公開發行股票承銷業務規范》的要求，主承銷商和發行人確定配售原則時，綜合考慮的因素可包括但不限于：（）。

A.投資者的類型、本次申購意向

B.歷史申購情況、資金規模

C.長期持股意愿、研究定價能力

D.與主承銷商或發行人長期合作情況

您的答案：B,A,D,C 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

9.按照《首次公開發行股票承銷業務規范》的要求，主承銷商應對網下投資者的報價進行簿記建檔，記錄網下投資者的申購價格和申購數量，并根據簿記建檔結果確定發行價格或發行價格區間。主承銷商和發行人不得擅自修改網下投資者的報價信息。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 10.按照《首次公開發行股票承銷業務規范》的要求，承銷商不得自行或與發行人及與本次發行有關的當事人共同以任何方式向投資者發放或變相發放禮品、禮金、禮券等，也不得通過其他利益安排誘導投資者。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：課后測驗

一、單項選擇題

1.在搜索引擎上推廣網站，利用人們對于搜索引擎的依賴和使用習慣，在人們搜索信息的時候，把所要營銷的信息展現在用戶面前，提高網站可見度，從而帶來流量的網絡營銷活動是（）。

A.搜索引擎營銷

B.搜索引擎優化

C.關鍵詞廣告

D.應用市場推廣

描述：搜索引擎營銷

您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0

2.社會化媒體營銷最重要的一點在（）。

A.預算

B.有趣

C.平臺

D.創意

描述：SNS營銷

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

3.以下關于券商移動平臺發展方向的說法中錯誤的是（）。

A.面向全市場金融理財需求用戶的 B.僅僅面向存量股票型客戶的 C.開放式的 D.封閉式的描述：打造券商金融服務平臺

您的答案：B,D 題目分數：10 此題得分：10.0

4.ASO優化可以從以下幾個方面開展工作（）。

A.關鍵字

B.簡介

C.評價

D.評星

描述：應用市場推廣

您的答案：C,A,D 題目分數：10 此題得分：0.0

5.用戶下載安裝一個APP一般會有以下幾種情形（）。

A.自主搜索

B.應用市場推薦

C.APP更新

D.手機或賣場預裝

描述：應用市場推廣

您的答案：B,A,D,C 題目分數：10 此題得分：10.0

6.開展互聯網營銷一般有以下幾個步驟（）。

A.研究客戶群體

B.產品定位

C.營銷資源的精準投入

D.營銷效果分析

描述：券商互聯網營銷模式

您的答案：A,B,D,C 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.券商的互聯網營銷正在從營銷人員與客戶一對一的營銷模式向機器人代替人力的階段發展，通過渠道的力量來開發客戶，實現人均產出最大化。（）

描述：券商互聯網營銷模式

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

8.“關鍵詞的排名優化”是指用戶搜索更多關鍵詞都能找到我們的APP。（）

描述：應用市場推廣

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

9.關鍵詞廣告可以根據需要設計有吸引力的標題和摘要信息，并可以讓推廣信息鏈接到期望的目的網頁，提高轉化效果。（）

描述：搜索引擎營銷

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

10.以前的數據分析只能回答“發生了什么事”，現在一個優秀的大數據系統可以回答“為什么會發生這種事”，而且一些關聯數據庫還可以預言“將要發生什么事”。（）

描述：大數據提高營銷效率

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0

第三篇：c14075課后測驗

一、單項選擇題

1.下列有關路演推介的說法中錯誤的是（）。

A.刊登招股意向書前，不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發行相關的推介活動

B.在路演過程中，發行人和承銷商及相關人員要及時向投資者說明定價相關信息

C.不得向投資者提供超出招股說明書等公開信息范圍的發行人信息

D.網上路演提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

2.下列有關優先配售公眾類投資機構的說法中錯誤的是（）。

A.安排不低于本次網下發行股票數量的40%優先向公募基金和社保配售

B.安排一定比例的股票向保險年金配售，具體比例由發行人和主承銷商確定

C.計算優先配售量時不扣除設定12個月及以上限售期股票數量

D.公眾類投資機構有效申購不足安排數量的，由發行公司收回，不得向其他投資者配售

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

3.下列有關發行承銷文件備案與存檔的說法正確的有（）。

A.承銷前應報備發行方案，包括發行承銷方案、詢價推介公告、投資價值研究報告等文件

B.證券上市后10日內，主承銷商應報送驗資報告、專項法律意見、承銷總結報告等文件

C.主承銷商應保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少三年，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等

D.未保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料的行為是承銷辦法明確禁止的

您的答案：D,C,B,A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

4.以下屬于首次公開發行股票網下配售時禁止配售范圍的是（）。

A.承銷商控制的公募基金

B.主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司

C.承銷商及其控股股東、董事、監事、高級管理人員和其他員工

D.主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監事、高級管理人員和其他員工

您的答案：C,D,B 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

5.下列有關初始網下發行量設定的說法中正確的有（）。

A.首次公開發行股票后總股本低于4億股的，網下初始發行比例不得低于本次公開發行量的60%

B.計算初始比例時應扣除戰略配售部分

C.發行后總股本高于4億股的，網下初始比例不得低于本次公開發行量的70%

D.計算初始比例時不應扣除戰略配售部分

您的答案：C,B,A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

6.發行市盈率低于同行業上市公司二級市場平均市盈率的，發行人和主承銷商應在網上申購前三周內連續發布投資風險特別公告，每周至少發布一次。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

7.只要是合理的，發行人或承銷商在推介過程中，可以向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

8.目前沒有在證券業協會備案的網下投資者及其管理的產品也能參與首次發行股票網下詢價和申購。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

9.公司股東公開發售股份數量不得超過自愿設定12個月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數量。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

10.投資風險特別公告的同行業上市公司二級市場平均市盈率要依據《上市公司行業分類指引》確定所屬行業，并選取中證指數有限公司發布的最近一個月靜態平均市盈率為參考依據。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0

第四篇：C14071課后測驗

一、單項選擇題

1.《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》修訂后簡化了其他發行條件，調整為信息披露要求。發行人應披露招股說明書，招股說明書引用的財務報表在其最近一期截止日后（）有效。

A.一個月內

B.三個月內

C.六個月內

D.十二個月內

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

2.《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》修訂后取消了財務指標持續增長的硬性要求，規定發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤不少于（）；或者最近一年盈利，最近一年營業收入不少于（）。

A.一千萬元；三千萬元

B.兩千萬元；五千萬元

C.一千萬元；五千萬元

D.兩千萬元；三千萬元

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

3.根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》，創業板上市公司申請非公開發行股票融資額不超過人民幣（）萬元且不超過最近一年末凈資產（）的，中國證監會適用簡易程序。

A.1000；20%

B.2000；20%

C.3000；10%

D.5000；10%

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

4.關于本次創業板改革的主要措施，下列說法正確的是（）。

A.適當降低首發財務準入指標；拓展市場服務覆蓋面

B.建立再融資制度；完善創業板并購重組制度

C.修訂信息披露規則，改進信息披露質量與內容

D.嚴格執行退市操作，抑制投機炒作

您的答案：C,D,B,A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

5.我國創業板市場發展過程中存在的主要問題包含（）等方面。

A.服務中小企業覆蓋面較窄

B.再融資制度缺失、并購制度不夠靈活，不適應上市公司發展的需求

C.退市制度的警示作用尚未有效發揮

D.信息披露質量不高、有效性和可讀性不強

您的答案：C,A,D,B 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

6.以下選項體現出《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》對中小投資者合法權益的保護的是（）。

A.強調以投資者需求和合法權益保障為導向，健全創業板投資者準入制度

B.要求披露利潤分配政策尤其是現金分紅政策以及填補攤薄即期回報的安排

C.要求企業健全股東投票計票及糾紛解決等制度，保障投資者依法行使股東權利

D.強化責任主體的賠償責任，保障中小投資者合法權益

您的答案：D,A,C,B 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

7.《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》簡化發行條件后，監管導向轉為信息披露導向，不會降低實質性要求。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注： 8.創業板上市公司申請發行證券，董事會作出融資決議時，應編制本次發行方案的論證分析報告，并由獨立董事發表專項意見。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

9.根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》，創業板上市公司非公開發行股票發行對象不超過十名。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：0.0 批注：

10.根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》，創業板上市公司最近十二個月內非公開發行股票的融資總額超過最近一年末凈資產百分之十的不再適用簡易程序。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：90.0 試卷總批注：

第五篇：C15057課后測驗

試

題

一、單項選擇題

1.上市公司再融資、并購重組涉及房地產業務的，對于是否存在土地閑置等問題的認定，以（）公布的行政處罰信息為準。

A.國家發展改革委員會

B.住房和城鄉建設部

C.國土資源部

D.環境保護部

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 2.在僅面向合格投資者公開發行公司債券的相關行政許可申請過程中，證券交易所出具預審意見后，發行人發生重大事項的，（）應出具明確的專項意見并及時報交易所。

A.評級機構

B.發行人

C.主承銷商

D.擔保機構

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 3.發行人申請公開發行公司債券時，最近（）年內發生重大資產重組的發行人，同時應當提供重組前（）年的備考財務報告以及審計或審閱報告和重組進入公司的資產的財務報告、資產評報告和（或）審計報告。

A.2，1

B.2，2

C.3，1

D.3，2

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：0.0

二、多項選擇題

4.根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第24號——公開發行公司債券申請文件》，以下選項屬于主承銷商所出具的核查意見的主要內容的是（）。

A.發行人基本情況

B.公司債券主要發行條款

C.發行人是否履行了規定的內部決策程序

D.對募集文件真實性、準確性和完整性的核查意見

E.發行人存在的主要風險

描述：24號準則的解讀。您的答案：D,B,E,C,A 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.取得證券承銷業務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監會認可的其他機構非公開發行公司債券不可以自行銷售。（）

描述：公司債券發行的法律適用問題。您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 6.發行公司債券應當由具有證券承銷業務資格的證券公司承銷。（）

描述：公司債券發行的法律適用問題。您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：0.0 7.《公司債券發行與交易管理辦法》取消了公開發行公司債券的保薦制度；公開發行公司債券申請文件目錄中取消了發行保薦書，改由主承銷商出具核查意見。（）

描述：24號準則的解讀。您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 8.上市公司發行附認股權、可轉股條款的公司債券，同樣適用《公司債券發行與交易管理辦法》的相關規定。（）

描述：公司債券發行的法律適用問題。您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：0.0 9.在公司債券發行與交易過程中，中國證券業協會根據業務規則對發行人持續信息披露予以自律管理。（）

描述：公司債券發行與交易管理的職責分工。您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 10.對于一般工商企業發行的私募債，若自行銷售，基本類同于民間借貸，不宜納入證券監管范圍。（）

描述：公司債券發行的法律適用問題。您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

一、單項選擇題

1.上市公司再融資、并購重組涉及房地產業務的，對于是否存在土地閑置等問題的認定，以（）公布的行政處罰信息為準。

B.國土資源部 2.《公司債券發行與交易管理辦法》確定了公司債券公開發行由（）統一辦理登記。

A.滬深證券交易所

3.僅面向合格投資者公開發行公司債券，由（）對是否符合上市條件進行預審。

C.證券交易所

二、多項選擇題

4.在公司債券發行與交易過程中，中國證券業協會對（）等履行自律管理職能。ABCD

A.信用評級

B.盡職調查

C.債券承銷

D.受托管理

三、判斷題

5.《公司債券發行與交易管理辦法》取消了公開發行公司債券的保薦制度；公開發行公司債券申請文件目錄中取消了發行保薦書，改由主承銷商出具核查意見。（）

正確 6.公開發行的公司債券須由具有證券服務業務資格的資信評級機構評級，而非公開發行公司債券是否進行信用評級由發行人確定。（）

正確

7.取得證券承銷業務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監會認可的其他機構非公開發行公司債券不可以自行銷售。（）

錯誤

8.上市公司再融資、并購重組涉及房地產業務的，對于是否存在正在被（立案）調查的事項，中介機構應充分核查披露。（）

正確

9.涉及全國中小企業股份轉讓系統股債混合型品種的發行規則需證監會非上市公眾公司監管部另行規定。（）

正確

10.在公司債券發行與交易過程中，中國證券業協會根據業務規則對發行人持續信息披露予以自律管理。（）

正確