第一篇：證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求C13025課后測驗(yàn)100分

C13025課后測驗(yàn)證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認(rèn)。答案：B.風(fēng)險揭示書

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

答案：C.3 3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理（）。

答案：A.客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)

二、多項(xiàng)選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進(jìn)行審查。

答案：B.申報的姓名或者名稱 D.身份的真實(shí)性

5.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（）。答案：A.為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)

B.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 C.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

三、判斷題

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。（正確）

7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。（正確）

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)。（錯誤）

9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致。（錯誤）

0.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中規(guī)定，從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。（正確）

第二篇：C13025 證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求 答案(100分)

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織客戶回訪工作，對新開客戶賬戶應(yīng)當(dāng)在賬戶（）完成回訪。

A.開通前

B.開通后10個工作日內(nèi)

C.開通后5個工作日內(nèi)

D.開通后3個工作日內(nèi)

2.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，從事客戶賬戶見證的工作人員必須滿足相應(yīng)要求，其中不包括（）。

A.可以為營銷人員

B.為證券公司的正式員工

C.具有證券從業(yè)資格

D.經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗

二、多項(xiàng)選擇題

3.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對證券公司針對新開戶客戶賬戶開通前需完成的回訪工作的回訪內(nèi)容提出了明確的要求，包括（）等。

A.確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款

B.提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼

C.確認(rèn)客戶開戶方式

D.確認(rèn)客戶身份；客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限

E.確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿

4.下列屬于《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》中對證券公司內(nèi)部控制要求的是（）。

A.證券公司應(yīng)制定統(tǒng)一的開戶流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并建立相應(yīng)的復(fù)核機(jī)制

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶開戶進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，指導(dǎo)、監(jiān)督分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行客戶賬戶開戶制度

C.證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制

D.證券公司應(yīng)按照完全、可靠、可用的原則，建立完善客戶賬戶開戶相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)

E.證券公司發(fā)現(xiàn)已開立的客戶賬戶不符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定或合同約定，對客戶賬戶采取限期規(guī)范等措施

三、判斷題

5.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，證券公司應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)檔案，妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。（）

正確

錯誤 6.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，證券公司以一名工作人員面見客戶的，應(yīng)由開戶見證人員以遠(yuǎn)程實(shí)時視頻方式共同完成見證。（）

正確

錯誤

7.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，證券公司采取見證方式為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)采集并妥善保存能真實(shí)反應(yīng)其見證過程的影響資料；面見客戶的工作人員應(yīng)在客戶開戶文件上簽字留痕。（）

正確

錯誤

8.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對代理人進(jìn)行投資者教育，是否對客戶本人進(jìn)行投資者教育根據(jù)客戶本人意見確定。（）

正確

錯誤

9.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》發(fā)布前，關(guān)于資金賬戶開立的相關(guān)規(guī)定，只在證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中有所涉及，缺乏系統(tǒng)規(guī)范。（）正確

錯誤

10.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》中指出，在見證開戶時，見證地點(diǎn)由證券公司指定，客戶可在證券公司指定范圍內(nèi)進(jìn)行選擇。（）

正確

錯誤

第三篇：C13025 證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求

C13025 證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求

課程編號：C13025 學(xué)習(xí)期限：90 有效期：—— 學(xué)時：1 價格：20 課程通過規(guī)則：

1、本課程分為課程講解和課后測驗(yàn)兩部分，只有通過課后測驗(yàn)方能取得培訓(xùn)學(xué)時。

2、課程講解要求：學(xué)員必須按照頁面順序?qū)W習(xí)完所有課程內(nèi)容，方能進(jìn)入課程測驗(yàn)。

3、課程測驗(yàn)要求：學(xué)員應(yīng)在50分鐘內(nèi)完成測驗(yàn)，可測驗(yàn)次數(shù)為5次，任意一次測驗(yàn)成績達(dá)到或超過80分即通過課程測驗(yàn)，本課程學(xué)習(xí)即結(jié)束。

4、學(xué)員點(diǎn)擊“開始學(xué)習(xí)”后，應(yīng)在90天內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)并參加課后測驗(yàn)。如未在規(guī)定學(xué)習(xí)期限內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過課后測驗(yàn)，則不能獲得培訓(xùn)學(xué)時。課程簡介

本課程對證券公司開立客戶賬戶過程中需關(guān)注問題進(jìn)行了詳細(xì)講解，并介紹了一些相應(yīng)的監(jiān)管要求。證券公司開立客戶賬戶是客戶證券業(yè)務(wù)運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其合法合規(guī)性是整個證券市場成功正確運(yùn)行的基本前提。課程具體介紹了證券公司開立客戶賬戶的法規(guī)依據(jù)、主要風(fēng)險、監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。學(xué)員學(xué)習(xí)后，應(yīng)該了解開戶過程中的主要風(fēng)險，把握具體監(jiān)管要求，學(xué)習(xí)建議

本課程為必修課程。證券公司從業(yè)人員，尤其是從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員均可學(xué)習(xí)。課程的學(xué)習(xí)重點(diǎn)為證券公司開立客戶賬戶過程中的相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管要求，關(guān)注開立客戶賬戶過程中可能出點(diǎn)的風(fēng)險點(diǎn)，避免違規(guī)行為的發(fā)生。

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題庫資料：

C13025 證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求 測試一

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的（）個交易日內(nèi)辦理完畢。A.2 B.1 C.5 D.3 2.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織客戶回訪工作，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在（）完成回訪。A.3個月內(nèi) B.賬戶開通前 C.2個月內(nèi) D.1個月內(nèi)

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。A.3 B.1 C.2 D.4

二、多項(xiàng)選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的()。A.身份 B.風(fēng)險偏好 C.財產(chǎn)收入狀況 D.證券投資經(jīng)驗(yàn)

5.證券公司開立客戶賬戶過程中的主要風(fēng)險包括（）等方面。A.開設(shè)非法網(wǎng)點(diǎn) B.不正當(dāng)競爭問題

C.客戶適當(dāng)性管理失效、客戶檔案管理失控 D.新開不合格賬戶

三、判斷題

6.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中規(guī)定，為建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案。（）正確 錯誤

7.CA證書的發(fā)放過程中可以通過制度和技術(shù)控制確保由客戶本人領(lǐng)取。（）正確 錯誤

8.對于見證開戶，既可視為服務(wù)行為，又可視為營銷行為。（）正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致。（）正確 錯誤

10.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中規(guī)定，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以由同一人操作和復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（）正確 錯誤 測試二

一、單項(xiàng)選擇題

1.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織客戶回訪工作，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在（）完成回訪。A.3個月內(nèi) B.賬戶開通前 C.2個月內(nèi) D.1個月內(nèi)

2.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.15% B.5% C.20% D.10% 3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。A.3 B.1 C.2 D.4

二、多項(xiàng)選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的()。A.風(fēng)險偏好 B.財產(chǎn)收入狀況 C.身份

D.證券投資經(jīng)驗(yàn)

5.證券公司開立客戶賬戶過程中的主要風(fēng)險包括（）等方面。A.開設(shè)非法網(wǎng)點(diǎn)

B.客戶適當(dāng)性管理失效、客戶檔案管理失控 C.新開不合格賬戶 D.不正當(dāng)競爭問題

三、判斷題

6.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中規(guī)定，為建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案。（）正確 錯誤

7.對于見證開戶，既可視為服務(wù)行為，又可視為營銷行為。（）正確 錯誤

8.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中規(guī)定，從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。（）正確 錯誤

9.CA證書的發(fā)放過程中可以通過制度和技術(shù)控制確保由客戶本人領(lǐng)取。（）正確 錯誤

10.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中規(guī)定，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以由同一人操作和復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（）正確 錯誤 測試三

一、單項(xiàng)選擇題

1.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織客戶回訪工作，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在（）完成回訪。A.2個月內(nèi) B.3個月內(nèi) C.1個月內(nèi) D.賬戶開通前

2.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.15% B.5% C.20% D.10% 3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的（）個交易日內(nèi)辦理完畢。A.1 B.3 C.2 D.5

二、多項(xiàng)選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進(jìn)行審查。A.身份的真實(shí)性 B.收入狀況 C.職業(yè)狀況

D.申報的姓名或者名稱

5.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（）。A.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 B.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利

C.為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

三、判斷題 6.CA證書的發(fā)放過程中可以通過制度和技術(shù)控制確保由客戶本人領(lǐng)取。（）正確 錯誤

7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)。（）正確 錯誤

8.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中規(guī)定，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以由同一人操作和復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（）正確 錯誤

9.對于見證開戶，既可視為服務(wù)行為，又可視為營銷行為。（）正確 錯誤

10.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中規(guī)定，為建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案。（）正確 錯誤 測試四

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理（）。A.客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù) B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.客戶賬戶

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.2 B.3 C.1 D.4 3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認(rèn)。A.賬戶信息表 B.身份確認(rèn)書 C.業(yè)務(wù)合同書 D.風(fēng)險揭示書

二、多項(xiàng)選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的()。A.財產(chǎn)收入狀況 B.身份 C.風(fēng)險偏好 D.證券投資經(jīng)驗(yàn)

5.證券公司開立客戶賬戶過程中的主要風(fēng)險包括（）等方面。A.客戶適當(dāng)性管理失效、客戶檔案管理失控 B.不正當(dāng)競爭問題 C.新開不合格賬戶 D.開設(shè)非法網(wǎng)點(diǎn)

三、判斷題

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。（）正確 錯誤

7.對于見證開戶，既可視為服務(wù)行為，又可視為營銷行為。（）正確 錯誤

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。（）正確 錯誤

9.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中規(guī)定，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以由同一人操作和復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（）正確 錯誤

10.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中規(guī)定，為建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案。（）正確 錯誤 測試五

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理（）。A.證券賬戶

B.客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù) C.客戶賬戶 D.資金賬戶

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.2 B.1 C.3 D.4 3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認(rèn)。A.身份確認(rèn)書 B.業(yè)務(wù)合同書 C.賬戶信息表 D.風(fēng)險揭示書

二、多項(xiàng)選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進(jìn)行審查。A.收入狀況 B.職業(yè)狀況

C.申報的姓名或者名稱 D.身份的真實(shí)性

5.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（）。

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜 B.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

C.為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

D.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

三、判斷題

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。（）正確 錯誤

7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)。（）正確 錯誤

8.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中規(guī)定，從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。（）正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。（）正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致。（）正確 錯誤

第四篇：《證券公司客戶資金賬戶開立指引》

證券公司客戶資金賬戶開立指引

第一章 總則

第一條 【目的和依據(jù)】為規(guī)范證券公司客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條 【適用范圍】證券公司為客戶開立資金賬戶、證券賬戶和依法可以開立的其他賬戶（以下統(tǒng)稱“賬戶”），適用本指引。

法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會、交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對證券公司客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 【基本原則】證券公司開立客戶賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠信和審慎原則，確?？蛻糍Y料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，確?？蛻羯矸菡鎸?shí)，確保資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰和賬戶對應(yīng)關(guān)系明確。

第四條 【內(nèi)控要求】證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。

第五條 【開戶方式】證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)，為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以在經(jīng)營場所外采取見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。

第六條 【自律管理】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第一節(jié) 一般規(guī)定

第七條 【開戶申請】客戶申請開立賬戶時，證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶出具有效身份證明文件，并提交相關(guān)資料。

第八條 【身份驗(yàn)證】證券公司應(yīng)當(dāng)采取合理、必要的措施，審核客戶身份證明文件的真實(shí)性、有效性和完整性。

第九條 【投資者教育】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險，告知客戶相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開戶合同等內(nèi)容，切實(shí)履行投資者教育職責(zé)。

第十條 【適當(dāng)性管理】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)性管理的相關(guān)規(guī)定，對客戶風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，并將評估結(jié)果以書面或電子方式記載和留存。

第十一條 【合同簽署】證券公司應(yīng)當(dāng)在完成投資者教育和風(fēng)險承受能力評估后，根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，與客戶簽署開戶合同等相關(guān)文件。

第十二條 【資料審核】證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對客戶開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，對重要操作實(shí)行一人辦理、一人復(fù)核并留痕。

證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施履行反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作。證券公司應(yīng)當(dāng)校驗(yàn)客戶資金賬戶、證券賬戶、存管銀行賬戶或其他賬戶基本信息的一致性，確保同一客戶的不同賬戶實(shí)名對應(yīng)且信息一致。

第十三條 【賬戶開立】證券公司驗(yàn)證客戶身份，審核客戶資料合格后，方可為客戶辦理賬戶開立手續(xù)。

第十四條 【賬戶回訪】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織對客戶進(jìn)行回訪并留痕，回訪內(nèi)容包括但不限于：

（一）確認(rèn)客戶身份真實(shí)、有效；

（二）確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款；

（三）確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿，協(xié)議由客戶本人親自簽署；

（四）確認(rèn)密碼由客戶親自設(shè)置并提示客戶妥善保管。第十五條 【資料保管】證券公司應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。第二節(jié) 特殊規(guī)定

第十六條 【見證開戶】證券公司采取見證方式為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

（一）證券公司可以委派至少兩名工作人員面見客戶完成見證，其中至少一名為經(jīng)過公司培訓(xùn)和授權(quán)的開戶專員；證券公司也可委派一名工作人員面見客戶，由公司獨(dú)立部門的工作人員或開戶專員以遠(yuǎn)程實(shí)時視頻方式完成見證；

（二）證券公司辦理見證開戶手續(xù)的工作人員，應(yīng)當(dāng)向客戶出示工作證件，并告知客戶可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、證券公司網(wǎng)站或證券公司客服熱線查詢其執(zhí)業(yè)資格；

（三）見證地點(diǎn)由證券公司與客戶約定；

（四）證券公司應(yīng)采集并妥善保存能真實(shí)反映其見證過程的影像資料。

第十七條 【網(wǎng)上開戶】證券公司采取網(wǎng)上方式為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

（一）客戶應(yīng)當(dāng)使用合法有效的數(shù)字證書；

（二）客戶使用的數(shù)字證書，可以在完成身份驗(yàn)證后，向證券公司領(lǐng)取，也可以向國家相關(guān)主管部門許可的電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)??；

（三）證券公司接受客戶通過數(shù)字證書辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國電子簽名法》，確保相關(guān)手續(xù)的合法性和有效性。

第十八條 自然人客戶采取見證、網(wǎng)上方式開戶的，應(yīng)當(dāng)由本人親自辦理，法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十九條 【回訪要求】采取見證、網(wǎng)上方式開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在賬戶開通前完成回訪工作。

第二十條 【合同和憑證管理】采取見證開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取連號控制、作廢控制以及領(lǐng)用登記控制等必要措施，加強(qiáng)對重要合同和憑證的管理。

第三章 內(nèi)部控制

第二十一條 【組織體系】證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)的管理，指導(dǎo)、監(jiān)督分支機(jī)構(gòu)客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)制度的執(zhí)行。

第二十二條 【人員管理】證券公司應(yīng)建立健全人員管理制度，規(guī)范客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)相關(guān)人員的從業(yè)資質(zhì)、崗位職責(zé)、培訓(xùn)考核及執(zhí)業(yè)行為等事項(xiàng)。

第二十三條 【流程管理】證券公司應(yīng)制定統(tǒng)一的開戶操作流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。第二十四條 【系統(tǒng)建設(shè)】證券公司應(yīng)按照安全、可靠、可用的原則，建立健全客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)。

第二十五條 【監(jiān)督檢查】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，對客戶賬戶的重要操作進(jìn)行監(jiān)督，定期對客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)實(shí)施檢查或?qū)徲嫛?/p>

第二十六條 【整改措施】證券公司發(fā)現(xiàn)已開立的客戶賬戶不符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定或合同約定對客戶賬戶采取限期規(guī)范、限制使用、強(qiáng)制注銷等措施。

第四章 自律管理

第二十七條 【備案管理】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求將客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案報公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十八條 【執(zhí)業(yè)檢查】中國證券業(yè)協(xié)會組織對證券公司客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查。第二十九條 【禁止性行為】證券公司為客戶辦理賬戶開戶業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

（一）設(shè)立非法經(jīng)營場所辦理開戶業(yè)務(wù)；

（二）開立不合格賬戶或?yàn)榭蛻暨`規(guī)開立賬戶提供便利；

（三）無證券執(zhí)業(yè)資格人員辦理開戶業(yè)務(wù)；

（四）對采取見證開戶、網(wǎng)上開戶的客戶未進(jìn)行回訪即為其開通賬戶；

（五）誘導(dǎo)無投資意愿的客戶開戶；

（六）泄露客戶信息資料，出售、傳播及違背客戶意愿使用客戶信息；

（七）其他違反本指引規(guī)定的行為。

第三十條 【自律管理措施及紀(jì)律處分】對違反本指引規(guī)定的證券公司及從業(yè)人員，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入其誠信檔案，必要時移交證監(jiān)會處理。

第五章 附則

第三十一條 本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。第三十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。

第五篇：《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》_C13018課后測驗(yàn)

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》講解

C13018課后測驗(yàn)

C13018 《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》講解

測試一

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，不需要進(jìn)行行政許可的事項(xiàng)有（）。

A.證券公司分支機(jī)構(gòu)撤銷 B.證券公司分支機(jī)構(gòu)收購 C.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

D.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所

2.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制 B.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

C.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開 D.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

二、多項(xiàng)選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交的材料包含（）等。

A.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明 B.公司最近2年合規(guī)情況的說明 C.公司內(nèi)部決策文件

D.公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明

E.申請表

4.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的說法正確的有（）。

A.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人考核與強(qiáng)制離崗制度

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場稽核

5.證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指（）。

A.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達(dá)三次以上的

B.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的 C.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達(dá)兩人次以上的

6.證券公司分支機(jī)構(gòu)行政許可的審核流程包括（）。

A.批復(fù) B.核查驗(yàn)收

三、判斷題 C.受理

D.許可證發(fā)放/繳回

7.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進(jìn)行行政許可的事項(xiàng)包括證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）

正確 錯誤

8.證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營性活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5 個工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進(jìn)行披露。（）

正確 錯誤

10.《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

測試二

正確 錯誤

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，不需要進(jìn)行行政許可的事項(xiàng)有（）。

A.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所 B.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立 C.證券公司分支機(jī)構(gòu)撤銷 D.證券公司分支機(jī)構(gòu)收購

2.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

B.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

C.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制 D.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開

二、多項(xiàng)選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的有（）。

A.不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān) B.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動

C.其業(yè)務(wù)范圍不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍 D.具有獨(dú)立性

4.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的說法正確的有（）。

A.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人考核與強(qiáng)制離崗制度

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場稽核

5.證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指（）。

A.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

B.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達(dá)三次以上的

C.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達(dá)兩人次以上的

6.證券公司分支機(jī)構(gòu)行政許可的審核流程包括（）。

三、判斷題 A.許可證發(fā)放/繳回 B.受理 C.批復(fù) D.核查驗(yàn)收

7.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營、集中操作的規(guī)定。（）

正確 錯誤

8.證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營性活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5 個工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進(jìn)行披露。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進(jìn)行行政許可的事項(xiàng)包括證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）

測試三

一、單項(xiàng)選擇題

1.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。正確 錯誤

A.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則 B.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開 C.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

D.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

2.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

C.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

D.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

二、多項(xiàng)選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件（）。

A.現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好

B.最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1 年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形

事故 C.信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)

D.治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險

E.最近1年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機(jī)構(gòu)后，風(fēng)險控制指標(biāo)仍然符合定

4.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的說法正確的有（）。

A.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場稽核

D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人考核與強(qiáng)制離崗制度

5.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度

C.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

D.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營

6.證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指（）。

A.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達(dá)兩人次以上的

B.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的

C.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達(dá)三次以上的三、判斷題

7.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案。（）

正確 錯誤 D.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

8.《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營、集中操作的規(guī)定。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。（）

測試四 正確 錯誤

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

C.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

D.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

2.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，不需要進(jìn)行行政許可的事項(xiàng)有（）。

A.證券公司分支機(jī)構(gòu)撤銷 B.證券公司分支機(jī)構(gòu)收購

C.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所 D.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

二、多項(xiàng)選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的有（）。

A.具有獨(dú)立性

B.不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān) C.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動

D.其業(yè)務(wù)范圍不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍

4.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分支機(jī)構(gòu)需要備案的事項(xiàng)包括（）。

A.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱 B.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

C.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍 D.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所

5.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)命名原則包括（）。

A.冠以所從屬證券公司的名稱 B.后綴標(biāo)明是分公司或證券營業(yè)部 C.便于投資者識別 D.不得重復(fù)、不得有歧義

6.證券公司分支機(jī)構(gòu)行政許可的審核流程包括（）。

三、判斷題 A.許可證發(fā)放/繳回 B.批復(fù) C.核查驗(yàn)收 D.受理

7.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案。（）

正確 錯誤

8.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司設(shè)立證券營業(yè)部需要滿足上一證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平的要求。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中有關(guān)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營、集中操作的規(guī)定。（）

測試五

一、單項(xiàng)選擇題 正確 錯誤

1.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

B.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

C.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

2.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

B.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開 C.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

D.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

二、多項(xiàng)選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交的材料包含（）等。

A.公司內(nèi)部決策文件

B.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明 C.申請表

D.公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明 E.公司最近2年合規(guī)情況的說明

4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)命名原則包括（）。

A.便于投資者識別

B.后綴標(biāo)明是分公司或證券營業(yè)部 C.不得重復(fù)、不得有歧義 D.冠以所從屬證券公司的名稱

5.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分支機(jī)構(gòu)需要備案的事項(xiàng)包括（）。

A.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱 B.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所 C.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

D.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍

6.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度

B.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營

C.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

D.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

三、判斷題

7.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中有關(guān)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。（）

正確 錯誤

8.《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進(jìn)行行政許可的事項(xiàng)包括證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）

正確 錯誤