第一篇：關于自貿區投資管理的法律文件

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中國（上海）自由貿易試驗區境外投資開辦企業備案管理辦法

第一條（目的和依據）

為進一步擴大開放，推進境外投資管理體制改革，營造國際化、法治化投資環境，根據《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

注冊地在中國（上海）自由貿易試驗區內的企業（以下簡稱“企業”）境外投資，適用本辦法。

本辦法所稱境外投資，是指企業通過新設、并購等方式，在境外設立非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營管理權等權益的行為。

第三條（備案機構）

中國（上海）自由貿易試驗區管理委員會（以下稱“備案機構”）負責權限內企業境外投資備案管理。

第四條（備案權限）

備案機構對境外投資實行備案管理。

涉及與我國未建交國家（地區）的境外投資、特定國家（地區）的境外投資、涉及多國（地區）利益的境外投資、設立境外特殊目的公司、能源礦產類境外投資、需在國內招商的境外投資等，仍按照《境外投資管理辦法》執行。

企業境外投資不得有以下情形：

（一）危害我國國家主權、安全和社會公共利益，或違反我國法律法規；

（二）損害我國與有關國家（地區）關系；

（三）可能違反我國對外締結的國際條約；

（四）涉及我國禁止出口的技術和貨物。

第五條（備案材料）

企業申請境外投資備案的，應向備案機構提交以下材料：

（一）境外投資備案申請表；

（二）投資主體法人身份證明文件；

（三）特殊情況下，提交備案機構要求的其他材料。

第六條（備案時限）

備案機構應在企業交齊本辦法第五條所規定的材料，并確認材料符合規定形式后5個工作日內，完成備案并制發《企業境外投資證書》（以下簡稱《證書》）。

企業提交備案材料不齊全或不符合規定形式的，備案機構應在收到備案申請材料后1個工作日內，一次告知企業。

第七條（變更和終止）

根據本辦法設立的境外投資企業發生投資主體、投資金額、股權比例、資金來源結構、經營范圍、經營期限等變更情形的，應向備案機構申請變更備案。變更和終止備案的程序，參照本辦法第五、第六條執行。

第八條（證書效力）

企業境外投資備案后，持《證書》辦理外匯、海關、外事等相關手續，并可按照規定，申請國家有關政策支持。

第九條（證書有效期）

企業自領取《證書》兩年內，未在投資目的國（地區）完成有關法律手續或未辦理本辦--------------------------精品

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法第八條所列境內有關手續的，《證書》自動失效。如需再開展境外投資，應按照本辦法規定重新辦理備案。

第十條（誠信管理）

備案機構對境外投資主體實行誠信管理。企業應保證全部申報事項和報送材料的真實性，并按照國家法律、法規規定，開展境外投資。

第十一條（事中事后監管）

企業境外投資行為規范，參照《境外投資管理辦法》規定執行。備案機構負責事中事后監管，督促企業辦理再投資備案，向駐外使（領）館報到登記，接受駐外使（領）館的指導，按時報送統計和年檢資料，履行企業社會責任，落實各項人員和財產安全防范措施，建立突發事件預警機制和應急預案，及時處置境外突發事件等。

第十二條（罰則）

企業提供虛假申請材料，不如實填報境外投資備案申請表，或以其他不正當手段獲得境外投資備案的，備案機構應撤銷《證書》，并將該信息記入企業誠信檔案，該企業三年內不得享受國家有關政策支持。

第十三條（附則）

企業赴香港特別行政區、澳門特別行政區投資參照本辦法執行，赴臺灣地區投資按照國家發展改革委、商務部和國臺辦《關于印發〈大陸企業赴臺灣地區投資管理辦法〉的通知》（發改外資〔2010〕2661號）執行。

事業單位法人開展境外投資、企業在境外設立非法人企業、企業控股的境外企業境外再投資參照本辦法執行。

第十四條（施行日期）

本辦法自2013年10月1日起施行。

中國（上海）自由貿易試驗區境外投資項目備案管理辦法

第一章總則

第一條為進一步改革境外投資管理方式，切實提高境外投資便利化程度，根據《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》，制定本辦法。

第二條中國（上海）自由貿易試驗區管理委員會（以下稱“項目備案機構”）對注冊在中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿試驗區”）的地方企業實施的本市權限內的境外投資一般項目，實行備案制管理。

第三條前往未建交、受國際制裁國家，發生戰爭、**等國家和地區，或國家發展改革委認定的其他敏感國家和地區投資的項目；涉及基礎電信運營，跨界水資源開發利用，大規模土地開發，輸電干線、電網，新聞傳媒，或國家發展改革委認定的其他敏感行業的境外投資項目，不分限額，由市發展改革委初審后報國家發展改革委核準，或由國家發展改革委提出審核意見后報國務院核準。

第二章項目備案程序

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第四條符合條件的境外投資項目備案申請人（以下簡稱“備案申請人”）須填寫并上報自貿試驗區境外投資備案表，同時向項目備案機構提交下列材料：

（一）備案申請人營業執照、公司章程或合伙協議、公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（四）根據有關規定，應提交的其他相關材料。

第五條備案申請人對所提交的申請材料內容的真實性負責。

第六條項目備案機構應在收到申請材料之日起5個工作日內，向備案申請人出具自貿試驗區境外投資項目備案意見（以下簡稱“備案意見”）。

對不屬于自貿試驗區備案范圍，不符合國家法律法規和產業政策，危害國家主權、安全和公共利益的境外投資項目，項目備案機構不予備案，并向備案申請人說明理由。

第七條境外競標或收購項目，備案申請人應按照有關規定，在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發展改革委報送書面信息報告。

對需要向國家發展改革委登記的地方重大境外投資項目，應按程序報國家發展改革委登記。

第三章備案的變更

第八條予以備案的境外投資項目出現下列情形之一的，應向項目備案機構申請變更：

（一）投資方或股權發生變化；

（二）投資地點、項目主要內容發生變化；

（三）中方投資超過原備案的中方投資額20%及以上。

變更備案的程序，按照本辦法第二章相關規定執行。

第四章項目備案的效力

第九條予以備案的境外投資項目，備案申請人可憑備案意見，向商務、外匯管理、海關、稅務等部門辦理相關手續。

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第十條項目備案文件有效期為2年，自備案之日起計算。

第五章監督管理和法律責任

第十一條項目備案機構應依托自貿試驗區監管信息共享機制和平臺等，加強境外投資項目事中、事后監管。項目備案機構可以對投資主體執行項目情況進行監督檢查。

以虛假材料騙取備案文件的，由項目備案機構撤銷其備案文件，將相關情況納入企業誠信記錄，從嚴審查其后續開展的境外投資，并告知相關部門，依法追究有關企業和人員的責任。

第六章附則

第十二條前往香港特別行政區、澳門特別行政區的投資項目，適用本辦法；前往臺灣地區的投資項目，按照國家發展改革委、商務部和國臺辦《關于印發〈大陸企業赴臺灣地區投資管理辦法〉的通知》（發改外資〔2010〕2661號）執行。

第十三條本辦法自2013年10月1日起施行。

中國（上海）自由貿易試驗區外商投資企業備案管理辦法

第一條（目的和依據）

為進一步擴大開放，推進外商投資管理體制改革，營造中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿試驗區”）國際化、法治化投資環境，根據《全國人大常委會關于授權國務院在中國（上海）自由貿易試驗區暫時調整有關法律規定的行政審批的決定》、《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》和相關法律、法規，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

對自貿試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）之外的外商投資企業設立和變更，適用本辦法。法律、法規另有規定的，從其規定。

第三條（備案機構）

中國（上海）自由貿易試驗區管理委員會（以下稱“備案機構”）負責權限內的外商投資企業備案管理。

第四條（企業設立備案）

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投資者在自貿試驗區內設立外商投資企業的，應在取得企業名稱預先核準后，登陸自貿試驗區外商投資一口受理平臺（以下簡稱“受理平臺”）在線填報，并對備案告知事項作出承諾。

第五條（變更備案事項）

根據本辦法第四條設立的外商投資企業，出現下列情形之一的，應通過受理平臺，辦理變更備案手續：

（一）注冊資本變更（增資、減資）；

（二）股權或合作權益轉讓；

（三）股權質押；

（四）合并、分立；

（五）經營期限變更；

（六）提前終止；

（七）出資方式、出資期限變更；

（八）中外合作企業外國合作者先行收回投資。

其中，依照相關法律、法規規定應當予以公告的，應當依法辦理公告手續。

第六條（存續企業變更備案）

本辦法實施之前，在自貿試驗區內設立的外商投資企業發生變更，或自貿試驗區外的外商投資企業遷入的，且變更后屬于本辦法第二條規定的備案范圍的，應通過受理平臺辦理變更備案手續，并向備案機構繳銷批準證書。

第七條（備案程序）

投資者（或外商投資企業）在線完成申報后，備案機構應在1個工作日內予以備案，并將《中國（上海）自由貿易試驗區外商/港澳臺僑投資企業備案證明》（以下簡稱《備案證明》）在線發送至投資者（或外商投資企業）和相關部門。

投資者（或外商投資企業）在辦理備案后，按國家有關規定辦理相關手續。

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第八條（備案信息管理）

受理平臺應保留外商投資企業備案信息，但投資者或外商投資企業自備案之日起30日內未完成登記的，應重新填報相關信息。

第九條（備案轉為審批）

備案管理的外商投資企業發生需審批的變更事項，應按照現行外商投資管理的相關規定辦理審批手續。

第十條（告知承諾）

外商投資企業備案實行告知承諾制。外國投資者或外商投資企業不得損害中國國家主權或社會公共利益、危害中國國家安全、損害環境，或存在其他違反中國法律、法規的情形。涉及國家安全審查和反壟斷審查的，按照國家有關規定辦理。

第十一條（信息公開）

備案機構應將備案證明的信息予以公開。

第十二條（誠信管理）

投資者（或外商投資企業）應按照告知承諾，如實提供備案信息，備案信息應與向注冊登記機關提供的信息相一致。

第十三條（事中事后監管）

備案機構應定期對投資者（或外商投資企業）的承諾事項進行檢查。發現投資者（或外商投資企業）實際情況與承諾內容不符的，備案機構應以書面通知形式令其改正，并限期整改；情節嚴重的，應取消備案，將該信息記入外國投資者誠信檔案，將該企業列入虛假陳述企業名錄，并告知相關部門，公示處理結果。

第十四條（港澳臺投資者）

香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者在自貿試驗區內投資設立企業的備案管理，參照本辦法。

第十五條（施行日期和有效期）

本辦法自2013年10月1日起施行，有效期為3年。

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中國（上海）自由貿易試驗區外商投資項目備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿試驗區”）外商投資項目管理制度，根據《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于自貿試驗區內實行備案制管理的外商投資項目。

自貿試驗區項目備案管理范圍包括：自貿試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）之外的中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外國投資者并購境內企業、外商投資企業增資等各類外商投資項目（國務院規定對國內投資項目保留核準的除外）。

法律、法規另有規定的，從其規定。

第三條 屬于國家安全審查范圍的外商投資項目，需按照有關規定進行安全審查。

第四條 自貿試驗區管理委員會為自貿試驗區外商投資項目備案機構（以下稱“項目備案機構”），負責自貿試驗區外商投資項目備案和監督管理。

第二章 項目備案程序

第五條 自貿試驗區項目備案管理范圍內的外商投資項目申請人（以下稱“備案申請人”）填寫并上報自貿試驗區外商投資項目備案表相關信息，同時向項目備案機構提交下列材料：

（一）中外投資各方的企業注冊證（營業執照）、商務登記證（個人投資者提供個人身份證明）；

（二）投資各方簽署的投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議或相關出資決議；

（三）房地產權證，或土地中標通知書（或土地成交確認書、或國有建設用地使用權出讓合同），或租賃協議；

（四）根據有關法律法規，應提交的其他相關材料。

備案申請人對所提交申請材料內容的真實性負責。

同步申報項目備案和企業設立（變更）的，按照自貿試驗區“一表申報、一口受理”機制辦理。

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第六條 項目備案機構應在收到申請材料之日起10個工作日內，向備案申請人出具自貿試驗區外商投資項目備案意見（以下簡稱“項目備案意見”）。

對不違反法律、法規，符合國家產業政策規定，屬于自貿試驗區外商投資項目備案管理范圍的外商投資項目，項目備案機構應予以備案。不予備案的，應在項目備案意見中說明理由。

第七條 予以備案的外商投資項目，備案申請人可憑項目備案意見，辦理規劃、用地、環評、建設等審批手續；申請使用政府補助、轉貸、貼息等優惠政策的，可憑項目備案意見，向相關部門提交資金申請報告；申請進口設備減免稅等優惠政策的，可憑項目備案意見，向國家或市發展改革部門申請辦理相關手續。

第八條 項目備案機構在出具項目備案意見的同時，應將項目備案基本信息及備案文件文本等抄送相關部門。

第三章 備案的變更

第九條 予以備案的外商投資項目出現下列情形之一的，視為重大變更，應向項目備案機構申請變更：

（一）投資方或者股權發生變化；

（二）項目地點發生變化；

（三）項目主要內容發生變化；

（四）總投資超過原備案投資額20%及以上；

（五）有關法律法規和產業政策規定需要變更的其他情況。

備案變更程序，按照本辦法第二章相關規定執行。

第十條 予以備案的外商投資項目發生變更，如變更后不屬于自貿試驗區外商投資項目備案管理范圍的，應按照外商投資項目核準相關規定，向有權核準的機關申請辦理核準手續，且自核準文件出具之日起，原項目備案文件自動失效。

已核準的外商投資項目發生變更，若變更后屬于自貿試驗區外商投資項目備案管理范圍的，應按照本辦法相關規定，向項目備案機構申請辦理備案手續，且自備案文件出具之日起，原項目核準文件自動失效。

第十一條 予以備案項目如停止實施，備案申請人應及時書面告知項目備案機構。

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予以備案項目如遷出自貿試驗區外，應按照區外有關外商投資項目管理規定辦理手續，并及時書面告知項目備案機構。

第四章 監督管理和法律責任

第十二條 項目備案機構應加強對自貿試驗區外商投資備案項目事中、事后監管，可通過自貿試驗區監管信息共享機制和平臺、企業年報制度等，對項目實施情況進行核查。

第十三條 項目備案機構工作人員在項目備案過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十四條 有下列情形之一的外商投資項目，項目備案機構應當依法責令停止投資建設，視情形補辦相關手續，并依法追究有關企業和人員的責任，相關情況納入企業誠信記錄：

（一）拆分項目的；

（二）提供虛假材料的；

（三）未予以備案擅自開工建設的；

（四）不按照備案內容進行投資建設的。

第五章 附則

第十五條 項目備案文件有效期為2年，自備案之日起計算。

第十六條 香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者在自貿試驗區投資的項目，參照本辦法執行。

第十七條 本辦法自2013年10月1日起施行。

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第二篇：自貿區背景材料

2.1 浦東新區近年來城市發展的趨勢

2.1.1 浦東新區城市發展現狀

近幾年來，在各界人士的大力支持和努力下，上海浦東新區在推進城市發展方面有了進一步的提升：

一、國家支持上海加快“四個中心”建設，浦東“四個中心”核心功能區建設進入加速推進期；

二、浦東城市化和基礎設施建設進一步加快，資源整合、功能拓展等聯動發展效應將持續顯現；

三、迪士尼樂園建成開園、商用飛機項目逐步投產，將對浦東進一步提升產業核心競爭力和城市國際影響力提供有力支撐；

四、世博精神、世博理念、世博經驗的延續和世博園區后續開發，將引領和帶動浦東的品牌形象、服務功能和國際化程度加快提升。

浦東新區在經濟社會發展中還存在以下問題：一是產業結構優化升級任務依然艱巨，金融、航運等高端服務功能與國際先進城市相比仍有較大差距，制造業領域還存在高端不高效的問題。二是社會建設相對滯后于經濟建設，城市和生活功能相對滯后于產業和生產功能，城鄉等多重“二元結構”矛盾交織，社會資源及配套設施總量不足、配臵不均，城市和社會管理水平有待進一步提高。同時，制約發展的瓶頸更加突出：生態環境和土地資源承載能力的剛性約束日益明顯，商務成本相對較高，轉型發展更加迫切；人才結構與現代服務業和戰略性新興產業加快發展的需求不相適應，高端領軍人才和創新創業人才缺口較大；政府職能轉變仍需深化，符合國際慣例的經濟運行機制尚不健全，創新創業活力不足，服務經濟、創新經濟、開放經濟等方面的稅制、管制、體制和法制環境有待進一步優化。2.1.2 浦東新區城市發展方向

根據中央和市委、市政府對浦東的新部署和新要求，著眼于全市發展整體布局，以及新一屆黨代會提出的戰略目標，到2020年浦東要基本建成科學發展先行區、“四個中心”核心區、綜合改革試驗區和開放和諧生態區，全面建成外向型、多功能、現代化新城區。為此，浦東要努力在以下方面取得重大進展和新的突破：

一、經濟發展的結構、質量和效益明顯優化。積極推進產業結構調整，保持經濟持續快速增長，加快構建以現代服務業為主體、以戰略性新興產業為引領、以先進制造業為支撐的現代產業體系，基本形成服務經濟為主的產業結構，成為體現結構、質量、效益，最具有綜合實力的經濟重地。

二、“四個中心”核心功能區建設取得決定性突破。金融、航運、貿易中心的跨境資源配臵功能、綜合服務功能顯著增強，載體建設、機構集聚、環境營造加快推進，市場體系更加完善，先行先試取得新的突破，陸家嘴金融城基本建成，迪士尼樂園、商用飛機等重大功能性項目和世博地區后續開發、臨港地區規劃建設取得重大進展。

三、創新驅動為主的增長模式基本確立。研發創新資源加快集聚，科技創新和成果轉化能力顯著增強，創新型人才隊伍不斷壯大，高新技術產業化和戰略性新興產業發展水平明顯提高，區域創新體系進一步完善，基本建成創新型城區，成為戰略性新興產業主導區。

四、以民生改善為重點的社會建設取得更大進展。城鄉居民收入持續較快增長，社會事業主要指標力爭達到全市平均水平，城鄉基本公共服務均等化水平進一步提高，社會保障、住房保障更加完善，一批發展中積淀的問題得到妥善解決，科學有效的利益協調、訴求表達、矛盾調處和權益保障機制進一步健全，居民幸福感和滿意度不斷增強。

五、改革開放取得更大突破。綜合配套改革的示范作用充分顯現，輕型化扁平化的新型區域管理體制初步形成，符合國際慣例的經濟運行環境進一步完善，城鄉一體化發展的體制機制基本形成，全球開放樞紐節點的地位更加突出，率先建立充滿活力、富有效率，有利于市場經濟、開放經濟、服務經濟和創新經濟發展的體制機制。

六、城市現代化水平和人居環境質量顯著提高。功能完善、產城融合的空間發展布局進一步優化，生態環境明顯改善，居民交通出行更為便捷，生活便利化程度不斷提高，國際化居住和商務環境進一步完善，多元文化交流更加豐富多彩，城區文明程度、市民綜合素質和國際化素養不斷提高，城市信息化和管理水平率先邁入國際先進城區行列，基本建成國際化的生態宜居家園。

2.2 自貿區建設為浦東發展帶來的新機遇

中國（上海）自由貿易區[ China（Shanghai）Pilot Free Trade Zone ]是中國政府設立在上海的區域性自由貿易園區，屬中國自由貿易區范圍，涵蓋了上海外高橋保稅區、上海外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區等4個海關特殊監管區域，具有三大特色：貨物進出自由、投資自由、金融自由。該區域采取的特殊監管政策和優惠稅收將對一國內的轉口貿易、離岸貿易起到極大的促進作用，是推進改革和提高開放型經濟水平的“試驗田“，并根據先行先試推進情況以及產業發展和輻射帶動需要，逐步拓展實施范圍和試點政策范圍，形成與上海國際經濟、金融、貿易、航運中心建設的聯動機制。

2.2.1 自貿區建設為浦東發展國際金融中心帶來了勃勃生機。

在浦東自貿區的建設方案中，明確提出建立國內領先、國際接軌的金融市場體系和金融生態環境，加快探索資本項目可兌換和金融服務業全面開放，推動金融服務業的全面開放。陸家嘴金融中心作為老一代浦東核心金融區域的杰出代表，主要致力于現有在岸金融中心的推進，而自貿區金融將以離岸業務、互聯網金融、融資租賃、國際投資服務、全球貿易金融等新興金融產業形態為主，集中精力發展人民幣國際化中心區，尤其是創新性的新金融業態將受益于“負面清單”機制，形成強大的創新發展推動力。

隨著“一行三會”金融支持上海自貿區有關政策細則和措施的相繼落地，上海以自貿區為橋頭堡，在跨境人民幣投融資、跨境雙向人民幣資金池、投融資匯兌便利化等方面迅速突破，大量企業因此得益。

上海海自貿區的金融創新和改革開放，成為了人民幣國際化的有力推手。2013年，上海市跨境人民幣結算總量達到9149億元，同比增長86％，在全國排位提升至第二位。目前，跨境人民幣清算網絡建設穩步推進，上海已成立了人民幣跨境支付系統（CIPS）工作籌備組，開展相關論證工作，并積極推動境外銀行及機構在境內開立賬戶，進一步擴大全球結算網絡的數量及覆蓋面。

2.2.2 自貿區建設為浦東發展貿易中心進行了有益補充。

推動貿易轉型升級是自貿區建設目標之一。自貿區實行的“六大領域服務業”的開放政策，暫停或取消投資者資質要求、股比限制、經營范圍等準入限制措施（銀行業機構、信息通信服務除外），營造有利于各類投資者平等準入的市場環境。這種對于進入投資貿易領域的企業采取降低門檻的模式，能夠刺激產業轉型，實現服務行業的多元化發展。

自貿區實行的探索建立負面清單管理模式，構建安全高效的開放型經濟體系，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度。與國際接軌的外商投資管理制度無形中成為浦東地區加大發展外商貿易的一個方向標。

鼓勵跨國公司建立亞太區總部，培育貿易新型業態和功能，形成以技術、品牌、質量、服務為核心的外貿競爭新優勢，加快提升我國在全球貿易價值鏈中的地位，深化國際貿易結算中心試點，拓展專用賬戶的服務貿易跨境收付和融資功能的建設目標，能夠促進跨國公司在的蓬勃發展和各種新型業態的產業、產業鏈的全面提升，為浦東原有的發展模式提供更多有益形態的補充和借鑒。

2.2.3 自貿區建設為浦東發展航運中心開辟了新生之路。

自貿區在提升國際航運服務能級做了明確的發展方向：積極發揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港的聯動作用，探索形成具有國際競爭力的航運發展制度和運作模式；積極發展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際航運經紀等產業。充分發揮上海的區域優勢，利用中資“方便旗”船稅收優惠政策，促進符合條件的船舶在上海落戶登記。

浦東新區從港口、傳統運輸、裝卸和服務方面占有非常高的比重，在上海整個港口的貨物吞吐量和集裝吞吐量中占到80%以上的份額，但是從高端的現代航運服務點出發，浦東還需要進一步整合有關資源來發揮它的航運金融、綜合服務和有關的綜合優勢來推動現代航運服務業的發展，才能帶動上海整個國際航運中心整體的建設。自貿區對于航運服務方面的改革政策，針對吞吐量最大的幾個港口實現創新發展模式，鼓勵船舶的停靠和登記，在整合現有資源將上海航運優勢發揮到最大化的舉措中，不僅配合浦東新區加快為上海國際航運中心建設做出新的貢獻，也會加快周邊城市融入上海國際航運中心的建設。

2.3 自貿區建設與智慧浦東發展的契合點

上海自貿區是一個特殊的區域，一方面它具有自由貿易區域接軌國際、貿易自由、投資便利的特點，另一方面由于長期受中國本土經濟、地方政策的熏陶，是一個小上海的縮影。上海自貿區以其更開放、更接軌世界、更能吸收多方元素和富有上海本土人文經濟特色的雙重形象，能夠直接和間接地影響著上海浦東其他區域的發展，并為其規劃和轉型起到一定的借鑒作用。自貿區的總體建設方案提出了許多有益的改革方向，這和浦東的整體發展具有許多契合點。

一、推進貿易產業的結構調整。

積極培育貿易新型業態和功能，形成以技術、品牌、質量、服務為核心的外貿競爭新優勢，加快提升我國在全球貿易價值鏈中的地位。通過自貿區和浦東其他區域的貿易互通作用，形成良性的產業鏈循環，提升產業鏈更新交替的速度，實現貿易產業結構的全方位調整。

二、加大“四個中心”的建設力度。

擴大投資領域的開放，提升國際航運服務能級，深化金融領域的創新，實現經濟高速發展是自貿區的建設的重要之重。在國家各級的支持和鼓勵下，智慧浦東圍繞“四個中心”（國際經濟中心、國際金融中心、國際貿易中心、國際航運中心）的奮斗目標，在經濟戰略布局上已經進行了一系列規劃和調整。

三、加快發展高新技術企業的腳步。

提倡和發展軟件信息、管理咨詢、數據服務等高新技術企業的發展，開展境內外高技術、高附加值的維修業務，加快培育跨境電子商務服務等功能，不僅豐富了產業鏈層次，也為浦東建設智慧城市、智慧產業提供了技術和人員的基礎保證。

第三篇：自貿區學習心得

上周，為期三天的自貿區視頻培訓順利結束，作為張江管委會下屬的火炬園投資部，在管委會的領導下，共有5名員工參加了自貿區試驗區專題培訓班。通過這次的學習培訓，使我們收獲頗豐。首先，市委韓正書記在第一課堂上提出的“解放思想，抓好干部隊伍”的主旨精神讓在座的所有學員對這句話有了更為深刻的理解與領悟。通過韓正書記對過去三十年浦東改革開放過程中的追憶，讓大家更加堅定了唯有解放思想，真抓實干，勇于創新才是未來浦東反戰的核心驅動力。其次，在學習市政府各主要領導的重要講話的精神中，體會到市領導對自貿區及整個浦東在今后工作中提出的要求是“對標國際經驗，對標企業需求”。市政府的要求是對我們每一位同志提出了工作上的新思路、新方向，我們要努力把這些要求轉化為推進本職工作的強大動力。

“解放思想是先行先試、保持先發優勢的基礎。保持先發優勢不容易，沒有先發優勢，就不存在先行先試。”韓正指出，要牢牢把握“三個堅持”。一是堅持把制度創新作為核心任務，重在形成可復制可推廣的制度成果。上海自貿區擴區之后制度創新的核心任務，要圍繞構建開放型經濟新體制、探索區域經濟合作新模式、建設國際化法制化的營商環境等方面，率先挖掘改革潛力，破解制度性難題。二是堅持發揮市場在資源配置中的決定性作用，以轉變政府職能為關鍵，更好處理政府與市場的關系。要明確政府管理的領域、職責和范圍，通過改革創新，探索在市場經濟和經濟全球化的開放環境下，政府職能如何轉變，怎樣推進簡政放權、放管結合、提供更好的服務，給市場騰出更大空間，從而進一步激發市場主體活力和動力。三是堅持以開放促改革、促發展，用好用足擴大開放的優勢和潛能。開放，從來就是上海的最大優勢。開放成就了上海，越開放越能發揮上海經濟中心城市的功能作用，越有利于在高原中形成高峰。

學習了韓正記講話的精神，我了解到，思想是工作的靈魂、工作路線的指南針，思想也是一種生產力，解放思想就是與時俱進、思想開放就是發展進步，只有不斷解放思想，才能破除怕的思想，深化改革，不斷創新著充滿活力的體制機制；只有不斷解放思想，才能破除懶惰思想，振奮精神，善于抓住發展機遇。只有不斷解放思想，才能破除僵化思想，著眼于新的實踐和新的發展。而我們作為一基層的從事業務的人員，將從本職出發，打破思想禁錮，激發工作活力，把“解放思想”的要求落實到實際工作當中，并已工作為切入點提出以下幾點感悟：

一、充分發揮國有創投的功能性，以國有資本撬動社會資本，給企業創造良好的創業環境。沈曉明書記在接受關于《浦東將率先形成三大創新功能的專訪》中提到，“政府應投資早期創業項目，進行天使投資和風險投資，因為這個階段，市場往往失靈，更需要政府介入。而我們現在倒過來了，只投能賺錢的項目，在市場失靈的地方，政府缺位；在市場活躍的地方，政府搶位，和市場搶項目。浦東新區將加大天使和風險投資的力度，還將于近期出臺政策，為風投企業買“保險”，以此吸引全球一流的風投企業落戶浦東，為創新創業提供更好的融資環境。”

我認為這是對我們目前種子投資工作的鼓勵，我們的目標就是不斷的發掘園區那些在細分領域上的關鍵創新，并且可以在我們的投資和長期服務下做強，發揮長板效應，有點及面的促進其他領域的發展，比如我們投資的項目中有全球領先的新型人機交互技術，可以解決包括智能眼鏡、智能電視，機器人控制等眾多產品的交互問題，再比如我們投資的虛擬現實開發引擎，是國內最優秀的全平臺虛擬現實開發引擎之一，對游戲、動漫等很多領域都能帶來新的機會。

從另一個層面講，我認為政府對科技創新類企業的早期投資，最終是可以形成很大的經濟價值的，因為我的理解“創新”本質上是一種商業行為，之所以要去創新，根本的動力，是在于追求創新帶來的超額利潤，它一定是超過成熟產品能夠提供的價值，這才是新的技術讓人趨之若鶩的原因。比如我們投的一個項目叫做精靈天下，做互聯網出版的，在多年的技術積累后，技術獲得了眾多大型出版集團的追捧，也得到較多產業投資商的關注，這一輪融資估值融由上次的4000萬增到3.5個億。

二、學習自貿區改革政策并加以運用，快馬加鞭的促進和服務于張江科技城的建設，張江高科技園區，始建于1992年，是國家級的重點高新技術開發區，1999年上海提出“聚焦張江”戰略以來進入了快速發展階段。目前，張江高科技園區地域面積約79.9平方公里，其中張江核心區40平方公里。2014年底，伴隨著上海自貿區擴區，其中的37.2平方公里核心區入自貿區范圍。作為上海正在打造的具有全球影響力科創中心核心功能區的一部分，張江被賦予新使命，要從科技園區，轉型成為科技城。以張江高科技園區為主體，以康橋工業園、國際醫學園區和周邊鎮級工業園區為支撐，形成一個完整科技城。與此同時，以張江科技城為核心，北聯金橋、外高橋，向南呼應臨港，還將構建一條創新走廊。為推進張江科技城建設，上海成立了市區兩級聯合的工作組。相關研究工作從三方面展開的，分別是空間布局、產業功能定位、體制機制配套，目前正在做相應的規劃和策劃。

作為張江地區最活躍的金融服務機構，我們要努力為張江打造良好的融資環境、提供完善的配套設施、建立健全的科技服務體系、營造濃厚的創新創業氛圍，并圍繞創新鏈完善資金鏈，建立健全適合科技企業輕資產特征的融資體系、覆蓋科技企業全生命周期的投資體系和多層次的科技金融服務體系，切實緩解科技中小微企業融資難問題。由此，為張江科技城的建設添磚加瓦。

三、將自貿區政策運用與園區發展，打造成企業，政府與社會機構之間的溝通橋梁，逐步增強張江高科技園區企業的根植性，打造產業鏈經濟，促進產業集群效應

目前張江高科技園區需進行管理模式的創新，探索政府支持和市場運作相結合的管理機制，并形成多樣化的創新創業模式。早期的園區發展，多以園區硬環境建設為主，受制于財力有限和認識局限，較少涉及產業開發和培育。從園區層面看，對產業的引導主要體現在招商引資上，對產業的扶持主要體現在優惠政策上。隨著園區經濟的深化發展，園區開發應逐漸從孤立的房產開發走向綜合的產業開發，從片面的硬環境建設走向全方位的產業培育，在打造一流硬環境的同時，開始重視園區文化氛圍、創新機制、公共服務等軟環境的建設。公共服務平臺的建設，一般是植根于園區企業的經營價值鏈上，特別是針對中小企業群的薄弱環節，如融資、技術、設備、市場、人才等等。公共服務平臺建設的好，不僅有利于降低企業運營成本，也有利于促進企業創新、開拓市場，從而增加企業經營效益，有效地提升園區產業集群的競爭力。

第四篇：自貿區判斷題

FTU賬號為同業機構自由貿易賬戶，其適用對象為銀行類金融機構，證券公司及保險機構。（F）

區內外商投資企業的外匯資本金可以實行意愿結匯。外商投資企業應在外匯資本金賬戶開戶銀行開立一一對應的人民幣專用存款賬戶，用于存放資本金結匯所得人民幣資金，按照真實交易原則通過該賬戶辦理各類支付手續。（T）

中國人民銀行上海總部根據非現場檢測情況以及風險等級大小向金融機構發出相應的風險提示，風險等級可分為Ⅰ級（重度風險）、Ⅱ級（中毒風險）、Ⅲ級（輕度風險）。（F）自由貿易賬戶中的資金余額暫不納入現行外債管理。（T）部分自由貿易賬戶可以辦理現金業務。（F）機構自由貿易賬戶與境內（含區內）機構非自由貿易賬戶之間產生的資金劃轉（含同名賬戶）應以人民幣進行，并視同跨境業務管理。（T）

同一非金融機構自由貿易賬戶與其開立的境內其他銀行結算賬戶之間，可以通過人民幣資金劃轉的方式辦理無條件償還貸款。（F）

金融機構上海自貿試驗區分賬核算單元吸收的自由貿易賬戶外幣資金余額，可暫時存放境內金融機構。（F）

金融機構辦理的上海自貿試驗區分賬核算業務應納入其境外法人機構的資本充足率統一管理，統一計提風險準備。（F）

機構自由貿易賬戶可使用電子商業匯票，銀行業金融機構應對自由貿易賬戶簽發和轉讓的電子商業匯票進行相應的審核。（T）外幣流動性管理需求以及幣種敞口，應按相關規定在市場上平盤，同時需納入其境內法人機構的結售匯頭寸進行綜合管理。（F）

監管當局對FTU的流動性風險監管指標應嚴格遵守不得突破。根據監管部門細則要求，FTU人民幣清算賬戶月內日終累計凈額應小于等于0。（F）

區內企業自由貿易賬戶與其開立的境內其他銀行結算賬戶之間，可償還自身名下且存續期6個月以內的上海市銀行業金融機構發放的RMB貸款，償還貸款資金必須直接劃入開立在貸款銀行的同名賬戶。（F）

上海自貿試驗區分賬核算單元可直接進入境內銀行間市場開展拆借或回購交易，無需再經中國人民銀行核準。（F）

區內企業自由貿易賬戶與其開立的境內其他銀行結算賬戶之間，可辦理新建投資，并購投資，增資等事業投資業務項下的RMB自己劃轉。（T）

上海自貿試驗區內金融機構和企業從境外借用人民幣資金應用于國家宏觀調控方向相符的領域，接入后可用于投資理財等資產管理類產品。（F）自由貿易賬戶可辦理經常項下和資本項下的跨境資金結算。（F）

我行的上海自貿試驗區分賬核算單元是指開發銀行上海市分行為開展上海自貿試驗區分賬核算業務，在上海分行內部建立的自由貿易專用賬務核算體系。（T）

我行自貿分賬核算業務在為自貿賬戶辦理本外幣資金的出賬、清算、兌換、入賬等業務時，自貿賬戶的前綴標識在前置業務系統的業務流轉過程中全程體現。（T）我行應對分賬核算業務的發展規劃、可能發生的風險以及重大事項等向中國人民銀行上海總部專項報告。（T）

在政策的業務經營與市場條件下，上海自貿試驗區分賬核算單元的資金來源與運用配置應全面覆蓋自身的流動性風險，資金以自求平衡為主。（T）上海自貿試驗區分賬核算單元出現流動性不足時，應通過試驗區分賬核算單元間的區內市場貨境外市場自行解決。在依靠自身難以解決的情況下，由總行提供必要的流動性支持。（T）上海自貿區分賬核算業務是指上海市金融機構依據《意見》設立分賬核算單元，并通過自由貿易賬戶為區內主體提供《意見》第三部分的投融資創新等相關業務，以及按準入后國民待遇原則為境外機構提供的相關金融服務。（F）

同一非金融機構自由貿易賬戶與其境內其他銀行賬戶之間可辦理經常項下業務的人民幣資金劃轉。（T）

自由貿易賬戶是金融機構根據客戶需要在上海自貿試驗區分賬核算單元開立的規則統一的本外幣賬戶。（T）

機構自貿賬戶資金劃轉可使用電子商業匯票，銀行不需要對自貿賬戶簽發和轉讓的電子商業匯票進行相應審核。（F）

自貿分賬核算單元可以在境內開立清算賬戶。（T）在為FTE賬戶辦理境內付款業務時，應在匯款附言中分別注明“境外機構FT賬戶劃出”。（F）自貿賬戶與境外賬戶、境內區外的非居民機構賬戶，以及自貿賬戶之間的資金劃轉，應要按照展業三原則進行審核，憑首付款指令就可辦理。（T）

金融機構應當通過人行的支付清算系統或同城綜合支付系統辦理自貿賬戶跨行人民幣資金首付，并確保賬號前綴標示全程體現。（T）自貿賬戶中的資金余額需納入現行外債管理。（F）

自貿賬戶發生的國際收支應該按照國際收支統計申報要求進行申報。（T）

分賬核算單元在上級機構開立的人民幣專用賬戶，其資金存放細則要符合《實施細則》的相關規定，人行上海總部對分賬核算業務與境內其他業務之間的滲透設置參數（宏觀審慎調節參數）進行管理，并可進行調整。（T）

金融機構辦理自貿分鐘內核算業務產生的外幣流動性敞口管理需求，可通過其境內法人機構金融境內銀行間外匯市場平盤管理。（F）

分賬核算單元出現流動性不足時，應通過分賬核算單元間的區內市場或境外市場自行解決。分賬核算業務可不納入境內法人機構的資本充足率統一管理們不需要統一進行風險準備。（F）銀行可以自行決定開班自貿分賬核算業務。（F）分賬核算業務的各類風險對沖管理需求，可通過國際金融市場衍生工具進行管理，由此產生的對外負債無需納入金融宏觀審慎管理框架管理。

開發銀行將以上海分行為單位一點接入中國人民銀行上海總部的FTZMIS系統。（T）客戶可以自行決定在自貿賬戶下開辦境內外證券投資等投融資匯兌業務。（F）自貿資金檢測數據報送可以由上海分行各處室單獨報送。（F）自由貿易賬戶標示FT一定要用在賬號的開頭。（T）機構自由貿易賬戶可使用支票辦理業務。（F）

自由貿易賬戶只給客戶一個主賬戶，客戶收款及付款時統一使用該賬戶。（T）自由貿易賬戶必須給客戶一個主賬號和一個子賬號。（F）

自貿賬戶與境內（含區內）其他銀行結算賬戶之間的資金流動按宏觀審慎原則管理。（F）機構自貿賬戶與境外賬戶、境內區外的非居民機構賬戶，以及自由貿易賬戶之間的資金劃轉需要按照跨境業務管理逐筆審核業務材料。（F）

開發銀行關于自貿分賬核算提息項下賬戶資金劃轉業務操作需貫徹執行展業三原則的相關規定。（T）

自貿分賬核算業務項下跨境人民幣結算，僅指上海分行為客戶通過在我行開立的自由貿易賬戶辦理經常項下的跨境人民幣資金結算。（F）區內企業辦理境外人民幣借款，經辦行應嚴格按照《中國人民銀行上海總部關于支持中國（上海）自由貿易試驗區擴大人民幣跨境使用的通知》。（T）

區內機構自由貿易賬戶適用對象為其其他金融機構的試驗區分賬核算單元和境外金融機構。（F）境外機構自由貿易賬戶使用對象為境外機構，只能開立在區內金融機構。（T）FTU自由貿易賬戶適用對象為區內機構在上海自貿試驗區內注冊的個體工商戶。（F）機構自由貿易賬戶是一個本外幣一體化的賬戶。（T）機構自由貿易賬戶可以辦理現金業務。（F）

經批準上海自貿試驗區分賬核算單元可在一定額度內進入境內銀行間開展拆借或回購交易。（T）

區內主體是指在上海自貿實驗區內依法成立的企業（包括法人和非法人）（F）自貿賬戶與境外賬戶、境內區外的非居民機構賬戶，以及自由貿易賬戶之間的資金流動根據有限滲透加嚴格管理的原則按跨境業務管理。（F）

境外機構是指在境外（含港澳臺地區）注冊成立的法人和其他組織。自由貿易賬戶與境內區外NRA賬戶之間的資金劃轉視同跨境業務，應采取有限滲透的原則。（F）

上海自貿試驗區注冊企業目前仍采取企業年檢制度，需要檢驗。（F）上海自貿試驗區目前設計了大量稅收改革，具有多項稅收優惠，與國外同類型自貿區比較具備明顯稅收優勢。（F）

美國友邦保險公司如果要在上海自貿試驗區內的金融機構申請開立FT賬戶，其對應的賬戶是FTU賬戶。（F）

機構自貿賬戶與境內（含區內）機構非自貿賬戶之間產生的資金劃轉（含同名賬戶）只能以RMB進行。（T）

自貿區企業名單來自自貿區管委會定期公布的自貿區企業名錄，通過人民幣跨境收付信息管理系統（RCPMIS系統）可進行查詢。（T）

經盡職調查確認滿足成為上海分行自貿區客戶要求的客戶，即可在客戶關系管理系統開立客戶。（F）

自貿區分賬核算單元開展人民幣二代支付往來業務時，核心系統將進行黑名單自動篩選，客戶經理需在提交業務申請前確認CRM系統中相關客戶信息（客戶名稱、客戶法人名稱、客戶主要股東及實際控制人名稱、首付款賬戶名稱）是否已更新至與審批表一致。（T）在保證交易真實性和數據采集完整的條件下，允許區內外商直接投資項下的外匯資金意愿結匯。

試驗區內金融租賃公司及中資融資租賃公司境內融資租賃只能收取本幣租金。（F）營運經辦人員辦理貨物貿易項下自貿區跨境結算業務時，應首先登陸檢測系統查詢企業名錄和分類狀態，按規定進行合理審查，只能為《貿易外匯收支企業名錄》中貨物貿易分類等級為A的企業辦理，對于不在名錄的企業或分類為B、C的企業，不得直接辦理FTU貿易跨境結算業務。（T）

第五篇：自貿區幾個重點問題

區內與境外、區內與區外境內，在賬戶、匯率、利率方面的問題。區內與區外境內的銀行賬戶是離岸賬戶與在岸賬戶，兩者是獨立分離、嚴格管理

1、《外匯管理支持實驗區建設實施細則》：

第二條：實驗區銀行（注冊在區內的銀行、辦理區內業務的上海地區其他銀行）、境內外企業、非銀行金融結構、個人（區內主體）適用本實施細則。

第十三條放寬區內企業境外外匯放款管理，區內企業境外外匯放款金額上限調整至其所有者權益的50%，超過比例的，外匯局按個案集體審議處理。

2、區內企業在區外的資金歸集問題：

《實驗區跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點操作規程》：

第二條：區內企業可以根據經營需要，在所在地銀行開立國內外匯資金主賬戶，開展以下業務：集中運營管理境內成員單位資金；經常項目外匯資金集中收付匯；經常項目軋 差凈額結算。

第三條： 區內企業可根據經營需要在所在地銀行開立國際外匯資金主賬戶。國際外匯資金主賬戶與境外資金往來自由，與國內外匯資金主賬戶在規定的額度內自由劃轉。

境內銀行通過國際外匯資金主賬戶吸收的存款可在不超過10%的額度內境內運用；在占用短債指標的前提下，可將國際外匯資金主賬戶吸收存款中超出1-%部分用于境內業務。

第四條：區內企業通過國際外匯資金主賬戶從境外融入的外匯資金需要辦理外債登記，但不納入外債規模控制。區內企業國際外匯資金主賬戶融入的資金除在規定的額度內調入國內外匯資金主賬戶外，不得以任何方式調入境內區外適用。

外債登記實行分債權人分幣種填報，即區內企業對每個境外債權人的每個幣種的負債視為一筆外債。。

第十條主辦企業為財務公司的，應當遵守行業主管部門規定，并將自身資產負債與跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點業務資產負債分開。

第十九條國內外匯資金主賬戶與國際外匯資金主賬戶之間可以進行資金劃轉。國內外匯資金主賬戶從國際外匯資金主賬戶凈調入資金，不得超過可集中的外債額度，向國際外匯資金主賬戶調出資金，不得超過境內成員公司所有者權益的50%

第二十三條國際外匯資金主賬戶與國內外匯資金主賬戶之間的資金劃轉無需進行國際收支統計間接申報，但應按境內據民間外匯劃轉的有關要求，填報境內收付憑證并報送有關數據。

第四十一條總部企業，包括但不限于有關政府部門認定的跨國公司地區總部、具有總部特征的運營中心、國際貿易結算中心和亞太運營商。

成員公司，總部企業內部相互直接或間接持股的、具有獨立法人資格的各家公司（包括分公司和境外辦事處），分為境內成員公司和境外成員公司。

《實驗區外商直接投資企業資本金意愿結匯操作規程》：

一、全額意愿結匯：外商投資企業資本金賬戶中已經辦理入賬登記手續的外匯

資本金可根據企業的實際經營需要在銀行辦理結匯，結匯比例為100%，國家外匯管理局可根據國際收支形勢適時對意愿結匯的比例進行調整。

二、結匯所得RMB資金納入結匯待支付賬戶管理：外商投資企業應在其資本

金賬戶開戶銀行開立一一對應的結匯待支付賬戶，用于存放意愿結匯所得

RMB資金，并通過該賬戶辦理各類支付手續。

三、資本金的真實自用：不得直接或間接用于企業經營范圍之外或國家法律法

四、規禁止的支出；除規定外，不得直接或間接用于證券投資；不得發放RMB委托貸款經營范圍許可外、償還企業借貸或第三方墊款；除房地產企業外，不得用于支付購買非自用房地產相關費用。以結匯資金開展境內股權投資管理：以投資為主的外商投資企業在合規前

提下，將結匯資金劃入被投資企業賬戶，或將結匯待支付賬戶內資金按實

際投資規模劃入被投資企業賬戶。也可按境內外幣劃轉的方式開展股權投

資。

上述企業以境內原幣劃轉方式開展境內股權投資的，按現行境內在投資規

定辦理。以結匯所得人民幣開展境內股權投資的，由被投資企業先于所在地外匯局辦理境內再投資登記并開立相應結匯待支付賬戶，再由投資企業

劃轉實際投資金額。被投資的企業繼續開展境內股權投資的，按上述原則。

3、外國投資者的收益可否自由轉出？

4、證券公司總部可否利用區內子公司轉移或者獲取投資收益

5、區內銀行與區外銀行在稅收、利率、匯率、賬戶等方面的區別

6、最近開放的兩個賬戶

7、融資租賃

《實驗區境內外租賃服務外匯管理操作規程》

一、融資租賃公司對外債權業務實行登記管理。審批調整為登記

2、區內融資租賃公司對外融資租賃業務不受現行境內企業境外放款額度的限制。

3、公司可直接到所在地銀行開立境外放款專用賬戶，用于保留租金收入

二、允許非金融類融資租賃公司境內收取外幣租金，外匯局通過資本項目信息系統統計監測租賃業務信息，實施非現場核查和現場檢查。

1、50%以上來源于國內外匯貸款或外幣外債的，可在境內以外幣收取租金

2、外幣租金收入可進入自身在銀行開立的外匯賬戶，超出償還債務本身的，可在銀行辦理結匯

三、從境外購入飛機、船舶和大型設備并租賃的，憑合同、商業單證等材料辦理付匯手續