第一篇：涉外及涉港澳臺文藝表演團體或個人來皖

1.涉外及涉港澳臺文藝表演團體或個人來皖 進行營業性演出審批事中事后監管細則

為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，加強涉外及涉港澳臺文藝表演團體或個人來皖進行營業性演出審批事中事后監管工作，根據?安徽省政府權力運行監督管理辦法?，結合涉外及涉港澳臺文藝表演團體或個人來皖進行營業性演出審批工作實際，制定本細則。

一、監管要求

（一）省文化廳負責涉外及涉港澳臺文藝表演團體或個人來皖進行營業性演出審批，建立專家委員會，為文化行政部門開展的內容審查、市場監管相關工作提供專業意見。

縣級人民政府文化行政部門負責涉外及涉港澳臺文藝表演團體或個人來皖進行營業性演出活動的日常監督管理工作，對演出活動舉辦單位違反國家有關規定的行為實施處罰。

（二）省文化廳依托全省統一的信用信息公示系統、行政審批信息管理平臺，按照市場主體登記的聯絡信息，告知其相關審批事項的法律依據和申辦指引，指導辦理審批事項并實施監督。

（三）審批決定作出之日起2個工作日內，應將審批文件通過行政審批信息管理平臺公開，并將配套監管信息上傳至市場主體登記及市場主體信用信息公示平臺。

（四）加強對審批主體經營活動監督檢查，重點檢查、巡查各項行政審批辦理情況，并做好核查登記。對未辦理行政審批的，應當及時查處，并在2個工作日內將相關信息交換至市場主體登記及市場主體信用信息公示平臺，以便其他相關監管部門跟進核查處臵。

二、監管任務

涉外及涉港澳臺文藝表演團體或個人來皖進行營業性演出活動監管應明確責任事項，將下列事項作為監管的重點：

（一）演出活動是否含有以下內容： 1.反對憲法確定的基本原則的；

2.危害國家統一、主權和領土完整，危害國家安全，或者損害國家榮譽和利益的；

3.煽動民族仇恨、民族歧視，侵害民族風俗習慣，傷害民族感情，破壞民族團結，違反宗教政策的；

4.擾亂社會秩序，破壞社會穩定的；

5.危害社會公德或者民族優秀文化傳統的；

6.宣揚淫穢、色情、邪教、迷信或者渲染暴力的； 7.侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權益的； 8.表演方式恐怖、殘忍，摧殘演員身心健康的；

9.利用人體缺陷或者以展示人體變異等方式招徠觀眾的； 10.法律、行政法規禁止的其他情形。

（二）臨時搭建舞臺、看臺的營業性演出時，還應當在演出1日前核驗演出舉辦單位的依法驗收后取得的演出場所合格證明。

（三）演出活動是否有以下行為：

1.演出冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國際”等字樣。營業性演出廣告內容不真實、合法，誤導、欺騙公眾的。

2.演出舉辦單位發現營業性演出有?營業性演出管理條例?第二十六條禁止情形的，未立即采取措施予以制止并同時向演出所在地縣級人民政府文化主管部門報告的。

3.參加營業性演出的涉外及涉港澳臺文藝表演團體、個人或者主要節目內容等發生變更的，演出舉辦單位未及時告知觀眾并說明理由的。

4.除因不可抗力不能演出的外，演出舉辦單位中止或者停止演出，演員退出演出的。

5.演員以假唱欺騙觀眾，演出舉辦單位組織演員假唱，為假唱提供條件的。

6.法律、法規和國家規定禁止的其他經營行為。

（四）涉外及涉港澳臺文藝表演團體、個人經省廳批準后，舉辦單位是否到演出所在地縣區文化行政管理部門備案的。

三、監管措施

（一）加強演出舉辦單位信用檔案管理。縣級以上文化行政管理部門建立演出舉辦單位信用檔案，記錄備案登記、日常監督檢查結果、違法行為查處等情況，依法向社會公布并適時更新。對有不良信用記錄的演出舉辦單位增加監督檢查頻次；對違法行為情節嚴重的演出舉辦單位單位，通報相關部門。

（二）實施演出舉辦單位責任約談。演出舉辦單位在演出過程中存在安全隱患，未及時采取措施消除的，縣級以上文化行政管理部門對演出舉辦單位的法定代表人或者主要負責人進行責任約談。責任約談情況和整改情況納入演出舉辦單位信用檔案。

（三）暢通舉報渠道。縣級以上文化行政管理部門應公布舉報電話和電子郵箱，接受演出舉辦單位活動咨詢、投訴、舉報。屬于職權范圍的，應當受理并在法定期限內及時答復、核實、處理；對不屬職權范圍的，應當移交有權處理的部門并書面通知咨詢、投訴、舉報人。

（四）對演出舉辦單位違規經營進行處罰。縣級以上文化行政管理部門依照文化市場相關法律法規查處違法經營活動。演出舉辦單位違規經營的，由縣級以上文化行政管理部門依據?營業性演出管理條例?和?營業性演出管理條例實施細則?等規定予以處罰。

四、協同監管

（一）落實信息公示責任。文化行政管理部門要嚴格執行?企業信息公示暫行條例?，及時、準確、完整地公示演出舉辦單位演出活動審批、行政處罰等相關信息。縣級以上文化、公安、工商部門依據各自職責公布涉外及涉港澳臺文藝表演團體、個人演出活動日常監管信息。

（二）建立聯動監管機制。按照權責一致、權責匹配要求，全面構建企業自律、行業自治、政府監管、社會監督的聯動監管體系。

加強文化行政管理部門與公安、工商等部門的溝通協作，在查處過程中發現有超出監管權限的違法行為的，應做好登記備案，并及時將相關信息進行共享，方便相關部門跟進處理。

五、責任追究

對涉外及涉港澳臺文藝表演團體、個人演出活動審批權力運行中發生的違法違規情形，依據有關法律法規和?安徽省政府權力運行監督管理辦法?，追究相關機構、責任人相應責任。

行政相對人和利害關系人對文化行政管理部門在管理工作中作出的具體行政決定不服的，可以自收到決定之日起60日內向上一級文化行政管理部門或者向本級政府申請行政復議，也可以于6個月內依法向人民法院提起行政訴訟。行政復議或者行政訴訟期間，行政決定不停止執行。

六、保障措施

（一）強化組織領導。建立健全涉外及涉港澳臺文藝表演團體、個人演出活動監管制度，強化組織領導，加強事中事后監管，落實監管責任，嚴肅查處問題。對涉外及涉港澳臺文藝表演團體、個人演出活動審批事中事后監管工作實行目標管理，確保涉外及涉港澳臺文藝表演團體、個人演出活動監管工作高質、高效、持續推進。

（二）加強人員培訓。省文化廳及各市、縣文化行政管理部門應當加強對涉外及涉港澳臺文藝表演團體、個人演出活動監管執法人員相關法律、法規以及專業知識、執法能力的培訓使其正確開展監管工作。2.經營性互聯網文化單位設立審批

事中事后監管細則

（實施“先照后證”改革事項）

國務院決定將經營性互聯網文化單位設立審批由工商登記前臵審批改為后臵審批。為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，根據?安徽省政府權力運行監督管理辦法?，結合經營性互聯網文化單位設立審批由工商登記前臵審批改為后臵審批工作實際，制定本細則。

一、監管要求

（一）縣級以上文化行政管理部門負責本行政區域內互聯網文化活動的監督管理職責，有權對經營性互聯網文化單位進行監督檢查。省文化廳主要行使市場執法監督指導、協調跨區執法和重大案件查處職責。

（二）省文化廳依托全省統一的信用信息公示系統、行政審批信息管理平臺，及時提取和梳理工商登記相關信息，發現工商登記主體生產經營活動屬于相關許可目錄范圍的，應按照市場主體登記的聯絡信息，告知其相關許可事項的法律依據和申辦指引，指導辦理許可事項并實施監督。

（三）行政許可決定作出之日起2個工作日內，應將行政許可文件通過行政審批信息管理平臺抄送工商登記機關，并將配套監管信息上傳至市場主體登記及市場主體信用信息公示平臺。

（四）加強對獲證市場主體的證后監督檢查，重點檢查、巡查各項行政審批辦理情況，并做好核查登記。對未辦理行政審批、有效期屆滿或已被撤銷、吊銷、注銷的，應當及時查處，并在2個工作日內將相關信息交換至市場主體登記及市場主體信用信息公示平臺，以便其他相關監管部門跟進核查處臵。

二、監管任務

經營性互聯網文化活動年度監管應明確責任事項，將下列事項作為監管的重點：

（一）互聯網文化單位是否提供載有以下內容的文化產品：1.反對憲法確定的基本原則的；2.危害國家統一、主權和領土完整的；3.泄露國家秘密、危害國家安全或者損害國家榮譽和利益的；4.煽動民族仇恨、民族歧視，破壞民族團結，或者侵害民族風俗、習慣的；5.宣揚邪教、迷信的；6.散布謠言，擾亂社會秩序，破壞社會穩定的；7.宣揚淫穢、賭博、暴力或者教唆犯罪的；8.侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權益的；9.危害社會公德或者民族優秀文化傳統的；10.有法律、行政法規和國家規定禁止的其他內容的。

（二）互聯網文化單位是否在其網站主頁的顯著位臵標明文化行政部門頒發的?網絡文化經營許可證?編號或者備案編號，標明信息產業主管部門或者電信管理機構頒發的經營許可證編號或者備案編號。

（三）互聯網文化單位是否建立自審制度。

（四）互聯網文化單位是否記錄備份所提供的文化產品內容及其時間、互聯網地址或者域名。

（五）是否擅自從事經營性互聯網文化活動。

（六）經營進口互聯網文化產品是否經文化部批準；經營國產互聯網文化產品是否經文化部備案。

三、監管措施

(一)加強網絡文化經營活動信用檔案管理。縣級以上文化行政管理部門建立網絡文化經營活動信用檔案，記錄許可頒發、日常監督檢查結果、違法行為查處等情況，依法向社會公布并適時更新。對有不良信用記錄的經營性互聯網文化單位增加監督檢查頻次；對違法行為情節嚴重的經營性互聯網文化單位，通報相關部門。

（二）開展網絡文化經營活動網上巡查。縣級以上文化行政管理部門對網絡文化經營活動進行定期或者不定期網上巡查，并依據有關規定公布巡查結果，不得免檢。

（三）實施經營性互聯網文化單位責任約談。網絡文化經營過程中存在網絡安全隱患，未及時采取措施消除的，縣級以上文化行政管理部門4對網絡文化經營者的法定代表人或者主要負責人進行責任約談。責任約談情況和整改情況納入網絡文化經營安全信用檔案。

（四）暢通無證無照經營舉報渠道。縣級以上文化行政管理部門應公布舉報電話和電子郵箱，接受網絡文化經營咨詢、投訴、舉報。屬于職權范圍的，應當受理并在法定期限內及時答復、核實、處理；對不屬職權范圍的，應當移交有權處理的部門并書面通知咨詢、投訴、舉報人。

（五）對經營性互聯網文化單位違規經營進行處罰。各級文化行政管理部門和文化市場綜合執法機構依照文化市場相關法律法規查處無證經營行為。經營性互聯網文化單位違規經營的，由縣級以上文化行政管理部門依據?互聯網文化管理暫行規定?等規定予以處罰。

四、協同監管

（一）實行證照審批信息共享。對已領取營業執照并需取得許可的經營性互聯網文化單位，文化行政管理部門要通過企業信用信息公示系統和“證照聯動審批監管平臺”及時認領工商部門推送的信息，并督促網絡文化經營單位申辦許可，并將作出的準予行政許可信息推送給工商部門。文化行政管理部門對確不具備許可條件不能頒發許可的，應當告知工商部門；同時通知申請人并告知理由，要求其到工商部門依法辦理注銷或經營范圍變更登記。

（二）落實信息公示責任。文化行政管理部門要嚴格執行?企業信息公示暫行條例?，及時、準確、完整地公示經營性互聯網文化單位的行政許可、資質資格、行政處罰等相關信息。縣級以上文化、公安、通信管理部門依據各自職責公布網絡文化經營安全日常監管信息。

（三）建立聯動監管機制。按照權責一致、權責匹配要求，全面構建企業自律、行業自治、政府監管、社會監督的聯動監管體系。

加強文化行政管理部門與公安、工商和通信管理等部門的溝通協作，在查處過程中發現有超出監管權限的違法行為的，應做好登記備案，并及時將相關信息進行共享，方便相關部門跟進處理。

五、責任追究

對經營性互聯網文化單位設立審批權力運行中發生的違法違規情形，依據有關法律法規和?安徽省政府權力運行監督管理辦法?，追究相關機構、責任人相應責任。

行政相對人和利害關系人對文化行政管理部門在管理工作中作出的具體行政決定不服的，可以自收到決定之日起60日內向上一級文化行政管理部門或者向本級政府申請行政復議，也可以于6個月內依法向人民法院提起行政訴訟。行政復議或者行政訴訟期間，行政決定不停止執行。

六、保障措施

（一）強化組織領導。建立健全實施“先照后證”改革、加強事中事后監管機制，強化統籌協調、整體推進，完善配套措施，落實監管責任。對經營性互聯網文化單位設立審批事中事后監管工作實行目標管理，確保網絡文化經營活動監管工作高質、高效、持續推進。

（二）加強人員培訓。縣級以上文化行政管理部門應當加強對網絡文化監管執法人員網絡文化安全法律、法規、標準以及專業知識、執法能力的培訓、考核。無執法資格的，不得從事網絡文化經營活動監管工作。

3.港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位審批

事中事后監管細則

（實施“先照后證”改革事項）

國務院決定將港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出經紀機構審批由工商登記前臵審批改為后臵審批。為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，根據?安徽省政府權力運行監督管理辦法?，結合港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位審批下放至市級文化行政部門實際，制定本細則。

一、監管要求

（一）縣級以上文化行政管理部門負責本行政區域內港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位的監督管理職責，有權對港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位進行監督檢查。省文化廳主要行使市場執法監督指導、協調跨區執法和重大案件查處職責。

（二）市級文化行政部門依托全省統一的信用信息公示系統、行政審批信息管理平臺，及時提取和梳理工商登記相關信息，發現工商登記主體生產經營活動屬于相關許可目錄范圍的，應按照市場主體登記的聯絡信息，告知其相關許可事項的法律依據和申辦指引，指導辦理許可事項并實施監督。

（三）行政許可決定作出之日起2個工作日內，應將行政許可文件通過行政審批信息管理平臺抄送工商登記機關，并將配套監管信息上傳至市場主體登記及市場主體信用信息公示平臺。

（四）加強對獲證市場主體的證后監督檢查，重點檢查、巡查各項行政審批辦理情況，并做好核查登記。對未辦理行政審批、有效期屆滿或已被撤銷、吊銷、注銷的，應當及時查 處，并在2個工作日內將相關信息交換至市場主體登記及市場主體信用信息公示平臺，以便其他相關監管部門跟進核查處臵。

二、監管任務

對港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位監管，明確責任事項，將下列事項作為監管的重點：

（一）舉辦的演出活動是否含有以下內容： 1.反對憲法確定的基本原則的；

2.危害國家統一、主權和領土完整，危害國家安全，或者損害國家榮譽和利益的；

3.煽動民族仇恨、民族歧視，侵害民族風俗習慣，傷害民族感情，破壞民族團結，違反宗教政策的；

4.擾亂社會秩序，破壞社會穩定的；

5.危害社會公德或者民族優秀文化傳統的；

6.宣揚淫穢、色情、邪教、迷信或者渲染暴力的； 7.侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權益的； 8.表演方式恐怖、殘忍，摧殘演員身心健康的；

9.利用人體缺陷或者以展示人體變異等方式招徠觀眾的； 10.法律、行政法規禁止的其他情形。

（二）是否存在超范圍從事營業性演出經營活動。

（三）是否存在變更營業性演出經營項目未向原發證機關 申請換發營業性許可證。

（四）是否存在未經批準舉辦營業性演出。

（五）是否存在偽造、變造、出租、出借、買賣營業性演出許可證、批準文件，或者以非法手段取得營業性演出許可證、批準文件。

（六）是否存在發現營業性演出有?營業性演出管理條例?第二十五條禁止情形未采取措施予以制止。

（七）是否在募捐義演中獲取經濟利益。

（八）舉辦營業性演出，是否履行下列義務： 1.辦理演出申報手續； 2.安排演出節目內容； 3.安排演出場地并負責演出現場管理；

4.確定演出票價并負責演出活動的收支結算； 5.依法繳納或者代扣代繳有關稅費；

三、監管措施

(一)加強港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位信用檔案管理。縣級以上文化行政管理部門建立港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位信用檔案，記錄許可頒發、日常監督檢查結果、違法行為查處等情況，依法向社會公布并適時更新。對有不良信用記錄的港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的場所經營單位增加監督檢查頻次；對違法行為情節嚴重的港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位，通報相關部門。

（二）實施港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位責任約談。在演出過程中存在安全隱患，未及時采取措施消除的，縣級以上文化行政管理部門對演出場所經營單位的法定代表人或者主要負責人進行責任約談。責任約談情況和整改情況納入港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位信用檔案。

（三）暢通舉報渠道。縣級以上文化行政管理部門應公布舉報電話和電子郵箱，接受對港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位咨詢、投訴、舉報。屬于職權范圍的，應當受理并在法定期限內及時答復、核實、處理；對不屬職權范圍的，應當移交有權處理的部門并書面通知咨詢、投訴、舉報人。

（四）對港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位違規經營進行處罰。縣級以上文化行政管理部門依照文化市場相關法律法規查處違法經營活動。違規經營的，由縣級以上文化行政管理部門依據?營業性演出管理條例?和?營業性演出管理條例實施細則?等規定予以處罰。

四、協同監管

（一）實行證照審批信息共享。對已領取營業執照并需取得許可的港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演 出場所經營單位，文化行政管理部門要通過企業信用信息公示系統和“證照聯動審批監管平臺”及時認領工商部門推送的信息，并督促港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位申辦許可，并將作出的準予行政許可信息推送給工商部門。文化行政管理部門對確不具備許可條件不能頒發許可的，應當告知工商部門；同時通知申請人并告知理由，要求其到工商部門依法辦理注銷或經營范圍變更登記。

（二）落實信息公示責任。文化行政管理部門要嚴格執行?企業信息公示暫行條例?，及時、準確、完整地公示港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位的行政許可、資質資格、行政處罰等相關信息。縣級以上文化、公安、工商管理部門依據各自職責公布港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位日常監管信息。

（三）建立聯動監管機制。按照權責一致、權責匹配要求，全面構建企業自律、行業自治、政府監管、社會監督的聯動監管體系。

加強文化行政管理部門與公安、工商等部門的溝通協作，在查處過程中發現有超出監管權限的違法行為的，應做好登記備案，并及時將相關信息進行共享，方便相關部門跟進處理。

五、責任追究

對港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位設立審批權力運行中發生的違法違規情形，依據有關法律法規和?安徽省政府權力運行監督管理辦法?，追究相關機構、責任人相應責任。

行政相對人和利害關系人對文化行政管理部門在管理工作中作出的具體行政決定不服的，可以自收到決定之日起60日內向上一級文化行政管理部門或者向本級政府申請行政復議，也可以于6個月內依法向人民法院提起行政訴訟。行政復議或者行政訴訟期間，行政決定不停止執行。

六、保障措施

（一）強化組織領導。建立健全實施“先照后證”改革、加強事中事后監管機制，強化統籌協調、整體推進，完善配套措 施，落實監管責任。對港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位設立審批事中事后監管工作實行目標管理，確保港、澳投資者在內地設立合資、合作、獨資經營的演出場所經營單位監管工作高質、高效、持續推進。

（二）加強人員培訓。縣級以上文化行政管理部門應當加強對演出市場執法人員安全法律、法規、標準以及專業知識、執法能力的培訓、考核。無執法資格的，不得從事演出市場監管工作。

4.臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的 演出經紀機構審批事中事后監管細則

（實施“先照后證”改革事項）

國務院決定將臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構審批由工商登記前臵審批改為后臵審批。為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，根據?安徽省政府權力運行監督管理辦法?，結合臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構審批由工商登記前臵審批改為后臵審批工作實際，制定本細則。

一、監管要求

（一）縣級以上文化行政管理部門負責本行政區域內臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構的監督管理職責，有權對臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構進行監督檢查。省文化廳主要行使市場執法監督指導、協調跨區執法和重大案件查處職責。

（二）省文化廳依托全省統一的信用信息公示系統、行政審批信息管理平臺，及時提取和梳理工商登記相關信息，發現工商登記主體生產經營活動屬于相關許可目錄范圍的，應按照市場主體登記的聯絡信息，告知其相關許可事項的法律依據和申辦指引，指導辦理許可事項并實施監督。

（三）行政許可決定作出之日起2個工作日內，應將行政許可文件通過行政審批信息管理平臺抄送工商登記機關，并將配套監管信息上傳至市場主體登記及市場主體信用信息公示平臺。

（四）加強對獲證市場主體的證后監督檢查，重點檢查、巡查各項行政審批辦理情況，并做好核查登記。對未辦理行政審批、有效期屆滿或已被撤銷、吊銷、注銷的，應當及時查處，并在2個工作日內將相關信息交換至市場主體登記及市場主體信用信息公示平臺，以便其他相關監管部門跟進核查處臵。

二、監管任務

對臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構的監管，明確責任事項，將下列事項作為監管的重點：

（一）舉辦的演出活動是否含有以下內容： 1.反對憲法確定的基本原則的；

2.危害國家統一、主權和領土完整，危害國家安全，或者損害國家榮譽和利益的；

3.煽動民族仇恨、民族歧視，侵害民族風俗習慣，傷害民族感情，破壞民族團結，違反宗教政策的；

4.擾亂社會秩序，破壞社會穩定的；

5.危害社會公德或者民族優秀文化傳統的；

6.宣揚淫穢、色情、邪教、迷信或者渲染暴力的； 7.侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權益的； 8.表演方式恐怖、殘忍，摧殘演員身心健康的；

9.利用人體缺陷或者以展示人體變異等方式招徠觀眾的； 10.法律、行政法規禁止的其他情形。

（二）是否存在超范圍從事營業性演出經營活動。

（三）是否存在變更營業性演出經營項目未向原發證機申 請換發營業性演出許可證。

（四）是否存在未經批準舉辦營業性演出。

（五）是否存在偽造、變造、出租、出借、買賣營業性演出許可證、批準文件，或者以非法手段取得營業性演出許可證、批準文件。

（六）是否存在發現營業性演出有?營業性演出管理條例?第二十五條禁止情形未采取措施予以制止。

（七）是否在募捐義演中獲取經濟利益。

（八）舉辦營業性演出，是否履行下列義務： 1.辦理演出申報手續； 2.安排演出節目內容；

3.安排演出場地并負責演出現場管理；

4.確定演出票價并負責演出活動的收支結算； 5.依法繳納或者代扣代繳有關稅費；

三、監管措施

(一)加強臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構信用檔案管理。縣級以上文化行政管理部門建立臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構信用檔案，記錄許可頒發、日常監督檢查結果、違法行為查處等情況，依法向社會公布并適時更新。對有不良信用記錄的臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構增加監督檢查頻次；對違法行為情節嚴重的臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構，通報相關部門。

（二）實施臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構責任約談。在演出過程中存在安全隱患，未及時采取措施消除的，縣級以上文化行政管理部門對演出舉辦單位的法定代表人或者主要負責人進行責任約談。責任約談情況和整改情況納入臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構信用檔案。

（三）暢通舉報渠道。縣級以上文化行政管理部門應公布舉報電話和電子郵箱，接受對臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構活動咨詢、投訴、舉報。屬于職權范圍的，應當受理并在法定期限內及時答復、核實、處理；對不屬職權范圍的，應當移交有權處理的部門并書面通知咨詢、投訴、舉報人。

（四）對臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構違規經營進行處罰。縣級以上文化行政管理部門依照文化市場相關法律法規查處違法經營活動。違規經營的，由縣級以上文化行政管理部門依據?營業性演出管理條例?和?營業性演出管理條例實施細則?等規定予以處罰。

四、協同監管

（一）實行證照審批信息共享。對已領取營業執照并需取得許可的臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構，文化行政管理部門要通過企業信用信息公示系統和“證照聯動審批監管平臺”及時認領工商部門推送的信息，并督促臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構申辦許可，并 將作出的準予行政許可信息推送給工商部門。文化行政管理部門對確不具備許可條件不能頒發許可的，應當告知工商部門；同時通知申請人并告知理由，要求其到工商部門依法辦理注銷或經營范圍變更登記。

（二）落實信息公示責任。文化行政管理部門要嚴格執行?企業信息公示暫行條例?，及時、準確、完整地公示臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構的行政許可、資質資格、行政處罰等相關信息。縣級以上文化、公安、工商管理部門依據各自職責公布臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構日常監管信息。

（三）建立聯動監管機制。按照權責一致、權責匹配要求，全面構建企業自律、行業自治、政府監管、社會監督的聯動監管體系。

加強文化行政管理部門與公安、工商等部門的溝通協作，在查處過程中發現有超出監管權限的違法行為的，應做好登記備案，并及時將相關信息進行共享，方便相關部門跟進處理。

五、責任追究

對臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構設立審批權力運行中發生的違法違規情形，依據有關法律法規和?安徽省政府權力運行監督管理辦法?，追究相關機構、責任人相應責任。

行政相對人和利害關系人對文化行政管理部門在管理工作中作出的具體行政決定不服的，可以自收到決定之日起60日內向上一級文化行政管理部門或者向本級政府申請行政復議，也可以于6個月內依法向人民法院提起行政訴訟。行政復議或者行政訴訟期間，行政決定不停止執行。

六、保障措施

（一）強化組織領導。建立健全實施“先照后證”改革、加強事中事后監管機制，強化統籌協調、整體推進，完善配套措施，落實監管責任。對臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構設立審批事中事后監管工作實行目標管理，確保臺灣投資者在內地設立合資、合作經營的演出經紀機構監管工作高質、高效、持續推進。

（二）加強人員培訓。縣級以上文化行政管理部門應當加強對演出市場執法人員安全法律、法規、標準以及專業知識、執法能力的培訓、考核。無執法資格的，不得從事演出市場監管工作。

5.藝術品進出口經營活動審批

事中事后監管細則

為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，加強藝術品進出口經營活動審批事中事后監管工作，根據?安徽省政府權力運行監督管理辦法?，結合藝術品進出口經營活動審批工作實際，制定本細則。

一、監管要求

（一）省文化廳負責藝術品進出口經營活動審批，建立專家委員會，為文化行政部門開展的內容審查、市場監管相關工作提供專業意見。

縣級以上人民政府文化行政部門負責本行政區域內藝術品經營活動的日常監督管理工作，對從事藝術品經營活動違反國家有關規定的行為實施處罰。

（二）省文化廳依托全省統一的信用信息公示系統、行政審批信息管理平臺，按照市場主體登記的聯絡信息，告知其相關審批事項的法律依據和申辦指引，指導辦理審批事項并實施監督。

（三）審批決定作出之日起2個工作日內，應將審批文件通過行政審批信息管理平臺公開，并將配套監管信息上傳至市場主體登記及市場主體信用信息公示平臺。

（四）加強對審批主體經營活動監督檢查，重點檢查、巡查各項行政審批辦理情況，并做好核查登記。對未辦理行政審批的，應當及時查處，并在2個工作日內將相關信息交換至市場主體登記及市場主體信用信息公示平臺，以便其他相關監管部門跟進核查處臵。

二、監管任務

藝術品進出口經營活動年度監管應明確責任事項，將下列事項作為監管的重點：

（一）藝術品進出口經營活動是否含有以下內容的文化產品：1.反對憲法確定的基本原則的；2.危害國家統一、主權和 領土完整的；3.泄露國家秘密、危害國家安全或者損害國家榮譽和利益的；4.煽動民族仇恨、民族歧視，破壞民族團結，或者侵害民族風俗、習慣的；5.破壞國家宗教政策，宣揚邪教、迷信的；6.宣揚恐怖活動，散布謠言，擾亂社會秩序，破壞社會穩定的；7.宣揚淫穢、色情、賭博、暴力或者教唆犯罪的； 8.侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權益的；9.違背社會公德或者民族優秀文化傳統的；10.蓄意篡改歷史、嚴重歪曲歷史的；11.有法律、法規和國家規定禁止的其他內容的。

（二）藝術品進出口是否含有以下藝術品：1.走私、盜竊等來源不合法的藝術品；2.偽造、變造或者冒充他人名義的藝術品；3.除有合法手續、準許經營的以外，法律、法規禁止交易的動物、植物、礦物、金屬、化石等為材質的藝術品；4.國家規定禁止交易的其他藝術品。

（三）藝術品進出口經營活動是否有以下行為：1.向消費者隱瞞藝術品來源，或者在藝術品說明中隱瞞重要事項，誤導消費者的；2偽造、變造藝術品來源證明、藝術品鑒定評估文 件以及其他交易憑證的；3.以非法集資為目的或者以非法傳銷為手段進行經營的；4.未經批準，將藝術品權益拆分為均等份額公開發行，以集中競價、做市商等集中交易方式進行交易的；5.法律、法規和國家規定禁止的其他經營行為。

（四）進出口經營單位營業執照、對外貿易經營者備案登記表是否齊全；進出口藝術品的來源、目的地，藝術品圖錄是否清晰。

三、監管措施

（一）加強藝術品進出口經營活動信用檔案管理。縣級以上文化行政管理部門建立藝術品進出口經營活動信用檔案，記錄備案登記、日常監督檢查結果、違法行為查處等情況，依法向社會公布并適時更新。對有不良信用記錄的藝術品進出口經營單位增加監督檢查頻次；對違法行為情節嚴重的藝術品進出口經營單位，通報相關部門。

（二）實施藝術品進出口經營單位責任約談。藝術品進出口經營過程中存在安全隱患，未及時采取措施消除的，縣級以上文化行政管理部門對藝術品進出口經營單位的法定代表人或 者主要負責人進行責任約談。責任約談情況和整改情況納入藝術品進出口信用檔案。

（三）暢通舉報渠道。縣級以上文化行政管理部門應公布舉報電話和電子郵箱，接受藝術品進出口經營活動咨詢、投訴、舉報。屬于職權范圍的，應當受理并在法定期限內及時答復、核實、處理；對不屬職權范圍的，應當移交有權處理的部門并書面通知咨詢、投訴、舉報人。

（四）對藝術品進出口經營單位違規經營進行處罰。縣級以上文化行政管理部門依照文化市場相關法律法規查處違法經營活動。藝術品進出口經營單位違規經營的，由縣級以上文化行政管理部門依據?藝術品經營管理辦法?等規定予以處罰。

四、協同監管

（一）落實信息公示責任。文化行政管理部門要嚴格執行?企業信息公示暫行條例?，及時、準確、完整地公示藝術品進出口經營活動審批、行政處罰等相關信息。縣級以上文化、海關、商務部門依據各自職責公布藝術品進出口經營活動日常監管信息。

（二）建立聯動監管機制。按照權責一致、權責匹配要求，全面構建企業自律、行業自治、政府監管、社會監督的聯動監管體系。

加強文化行政管理部門與海關、商務等部門的溝通協作，在查處過程中發現有超出監管權限的違法行為的，應做好登記備案，并及時將相關信息進行共享，方便相關部門跟進處理。

五、責任追究

對藝術品進出口經營活動審批權力運行中發生的違法違規情形，依據有關法律法規和?安徽省政府權力運行監督管理辦法?，追究相關機構、責任人相應責任。

行政相對人和利害關系人對文化行政管理部門在管理工作中作出的具體行政決定不服的，可以自收到決定之日起60日內向上一級文化行政管理部門或者向本級政府申請行政復議，也 21 可以于6個月內依法向人民法院提起行政訴訟。行政復議或者行政訴訟期間，行政決定不停止執行。

六、保障措施

（一）強化組織領導。建立健全藝術品進出口經營活動監管制度，強化組織領導，加強事中事后監管，落實監管責任，嚴肅查處問題。對藝術品進出口經營活動審批事中事后監管工作實行目標管理，確保藝術品進出口經營活動監管工作高質、高效、持續推進。

（二）加強人員培訓。省文化廳及各市、縣文化行政管理部門應當加強對藝術品進出口經營活動監管執法人員相關法律、法規以及專業知識、執法能力的培訓使其正確開展監管工作。

6.對省級文物保護單位進行修繕審批

事中事后監管細則

為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，加強文物保護修繕審批事中事后監管工作，根據?中華人民共和國文物保護法?和?安徽省政府權力運行監管管理辦法?等法律法規，結合省級文物保護單位修繕審批工作實際，制定本監管細則。

一、監管任務

（一）審批流程監管。在辦理省級文物保護單位修繕審批時，受理部門及受理人員是否執行一次性告知，是否存在違法收費行為，是否依法依規做出受理或不受理的決定，審批工作是否按行政審批流程辦理，是否超時限辦結。

（二）申報材料審核。包括：省級文物保護單位所在地文物部門申請書，文物修繕方案，修繕方案設計單位資質、修繕實施計劃等。修繕方案的變更是否依法依規審批，方案審批后的執行情況，資料齊全的，經政務服務中心窗口交由省文物局專家組織審核。需要補充材料的，一次性告知申請人補交材料。

（三）行政權力行使人的監管。行政權力行使人在省級文物保護單位修繕審批過程中，是否出現玩忽職守、濫用職權、利用職權向申請人索取利益、幫助申請人隱瞞有關情況、偽造申報材料或提交虛假材料等違法違規行為。

（四）施工過程監管。省文物局和省級文物保護單位所在地文物行政管理部門對文物修繕工程的招標、施工、工程進度、經費使用、施工單位資質、工程安全措施等進行監管。包括：工程項目是否按照規定進行公開招標，施工單位是否具備二級以上文物保護工程施工資質，修繕工程是否按照批復的方 23 案及時施工，是否存在擅自改變方案施工情形，監理單位是否盡責到位，是否存在未按財務制度使用經費的現象。

二、監管措施

（一）規范審批流程。包括：申請單位或個人向省政府政務服務中心省文化廳窗口提交申請；材料齊全的，由政務服務中心窗口提交省文物局。需要補充材料的，一次性告知申請人補充。審批決定作出之日起2個工作日內，應將審批文件通過行政審批信息管理平臺公開。不予許可的，出具書面文件。

（二）委托第三方審核。省文物局成立文物專家委員會，從專家庫中抽取專家對申報材料進行初步審核，專家提出初步評估意見，報省文物局。省文物局根據專家意見，作出行政許可決定。

（三）審批過程監管。嚴格執行由政務大廳統一受理、接辦分離、網上報批、聯網審查、結果公開制度。省文物局成立專家委員會，省文物局從文物專家庫中抽取專家對申請的方案進行審核，提出初步建議提交省文物局，省文物局根據專家意見，作出準予許可或不予許可的決定；申請人憑身份證和受理通知書省文化廳窗口領取辦事結果。

（四）加強監督檢查。加強對審批主體監督檢查，重點檢查、巡查各項行政審批辦理情況，并做好核查登記。對未辦理行政審批的，應當及時查處。建立在線審批監管平臺，實現審批過程和結果可查詢、可監督，對審批的各個環節是否嚴格行政審批相關規定，是否落實一次性告知、限時辦結、服務承諾等各項制度，進行跟蹤問效。

（五）加強事后監管。建立重點文物保護工程項目調度督查機制，由工程項目實施單位定期匯報修繕工程進展情況，不定期對省級文物保護工程開展監督檢查。

（六）強化信用約束。將評審專家對文物保護單位修繕方案的評審信用納入專家信用檔案。對失信的專家在承擔文物修繕業務承擔上予以限制。

（七）加強協同監管。省級文物保護單位所在的市、縣級文化文物部門共同做好文物單位修繕監管的工作。

三、責任追究

在省級文物保護單位修繕審批和管理過程中，相關責任人存在徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權的，對負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

四、保障措施

嚴格按照簡政放權、放管結合、轉變職能要求，強化領導，完善監管辦法，落實監管責任，暢通舉報渠道，嚴肅查處問題。加強制度建設，推進公開透明審批，加強事中事后監管，確保省級文物保護修繕審批監管工作規范有序開展。

7.文物保護工程資質審批事中事后監管細則

為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，加強文物保護工程資質審批事中事后監管工作，根據相關法律和?安徽省政府權力運行監管管理辦法?，結合文物保護工程資質審批工作實際，制定本監管細則。

一、監管任務

依據?中華人民共和國文物保護法?和?安徽省文物保護工程管理辦法?，文物保護工程資質實行分級審批，省文物局負責文物保護工程設計和施工二、三、暫定級資質，設計乙、丙、暫定級資質的審批管理工作。

（一）審查申請單位是否符合法定條件。主要包括：

1、是否具備獨立的法人資格；2.是否具備與資質要求相符的專業技術人員；3.是否具備與資質要求相符的以往業績；4.是否具備與資質相符的技術裝備；5.是否具備健全的質量管理監控體系。

（二）指導縣級以上文物主管部門對在本行政區域內開展的文物保護工程進行監督檢查，對違規行為依法予以查處。1.在文物保護工程中未按批復的方案進行施工，或者擅自修改方案進行施工；2.無相應資質或超越資質等級許可的范圍承攬文物保護工程；以其他單位的名義或允許其他單位以本單位的名義承攬文物保護工程項目；4.偽造、變造、買賣文物保護工程資質證書。

（三）對省文物局發證的文物工程資質單位發生違規行為依法給予降低資質等級和吊銷資質證書的處罰。

二、監管對象

省文物局發證的文物保護工程設計、施工二、三、暫定級單位，監理乙、丙、暫定級單位，從事文物保護工程設計、施工、監理資質審批的部門及其工作人員。

三、監管措施

（一）材料審查。主要包括：資質申請表；單位法人資格證書文件、設立單位的批準文件；在當地工商部門注冊或者有關部門登記的證明文件；法定代表人和技術負責人簡歷以及任命、聘用文憑；資質申請表中所列技術人員的專業技術職稱證書、畢業證書、身份證；承擔文物保護工程的主要業績以及有關證明文件；技術設備清單。

（二）規范程序。針對文物保護工程資質審批，制定規范審批流程，包括：1.申報材料行政窗口統一受理；2.省文物局從專家庫中抽取專家進行審查；3.專家審查意見報省文物局專題會議研究；4.會議研究結果向社會公示接受監督；5.公示無異議經局主要領導簽批形式正式審批結果，下達行政許可，發放資質證書。

（三）公開公示。所有審批環節公開透明，專家審查意見直接提交局專題會議；審批結果向社會公示，公示期內接受申訴舉報；全程接受紀檢監察部門監督等。

（四）現場檢查。

1、聽取文物保護工程項目承擔單位匯報；

2、查看項目承接單位是否按規定辦理了項目和資質備案手續；

3、項目承接單位是否按國家規定和批復的方案進行施工；

4、項目承擔單位是否發生違反?文物保護法?、?安徽省文物保護工資管理辦法?等相關規定的行為。

（五）協同監管。對國家文物局及外省（市、區）文物主管部門發證的文物保護工程資質單位，在我省承擔文物保護工程時發生違反?文物保護法?、?安徽省文物保護工資管理辦法?等相關規定的，及時向發證單位通報，及時依法予以處罰。

（六）資質年檢。對省文物局發證的文物保護工程資質單位進行年檢。對資質單位的年度實施文物保護工程情況等進行監督檢查，對違反相關規定的及時采取措施予以糾正。

（七）對行政權力行使人的監管。制定規范的權力運行流程圖、行政審批程序規范，所有權力行使必須嚴格依照規定執行，省文化廳紀檢監察部門全程參與監督，發現違規行為，及時依法予以糾正查處。

四、事后處理

（一）單位和個人發現文物保護工程在實施過程中存在違規行為，有權向縣級以上文物主管部門舉報，縣級以上文物部門應當及時核實、處理，并將處理結果及時反饋給舉報人。

（二）資質單位以隱瞞有關情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請資質的，審批機關不予批準；已經取得資質證書的，審批機關應當依法撤銷資質證書。觸犯法律的，依法追究有關責任人的法律責任。

（三）行政相對人和利害關系人對省文物局在文物保護工程資質管理工作中作出的行政決定不服的，可以自收到決定之日起60日內向上一級業務主管部門或者本級人民政府申請行政復議，或者6個月內向人民法院提起行政訴訟。

五、責任追究

縣級以上文物主管部門及其工作人員，在文物保護工程資質審批和管理過程中徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權的，對負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

六、保障措施

（一）加強制度建設。建立健全文物保護工程資質單位審批監管制度，強化組織領導，完善審批程序，推進公開透明審批，加強事中事后監管，落實監管責任，嚴肅查處問題，確保文物保護工程資質審批監管工作規范有序開展。

（二）加強宣傳培訓。省文物局應加強對文物保護工程資質審批監管人員相關法律法規、行政規章和專業知識的培訓力度，使其正確的開展審批監管工作。

8.文物商店設立及銷售文物、文物拍賣審核

事中事后監管細則

為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，加強文物商店設立及銷售文物、文物拍賣審批事中事后監管工作，根據相關法律和?安徽省政府權力運行監管管理辦法?，結合文物商店設立及銷售文物、文物拍賣審批工作實際，制定本監管細則。

一、監管任務

依據?中華人民共和國文物保護法?，文物商店應當由省級人民政府文物行政部門批準設立，文物商店銷售文物，銷售前應當經省級文物行政部門審核。拍賣企業拍賣文物應報省級文物行政部門審核后，并報國務院文物行政部門備案。省級文物部門監管任務主要是采取有效措施加強文物商店設立及銷售文物、加強對文物拍賣企業拍賣文物的審核，規范文物經營活動，糾正和查處違法行為，保證文物流通的合法。

二、監管措施

（一）過程監管。嚴格執行由政務大廳統一受理、接辦分離、網上報批、聯網審查、結果公開制度。對以下內容進行監管：1.是否公示設立文物商店及銷售文物、文物拍賣企業拍賣文物應當依法提交的材料清單，是否一次性告知補充材料，是否依法受理或不予受理。2.是否按規定時限對申報材料進行審核，提出審查意見。3.是否按照規定依法作出行政許可或者不予行政許可決定，進行法定告知。

（二）監督檢查。建立在線審批監管平臺，實現審批過程和結果可查詢、可監督，對審批的各個環節是否嚴格按照行政審批相關規定，是否落實一次性告知、限時辦結、服務承諾等各項制度，進行跟蹤問效。下達行政許可證后，對文物商店或文物拍賣企業是否按照相關規定提交銷售拍賣文物清單，文物商店是否存在從事文物拍賣經營活動、是否設立經營文物拍賣 29 的拍賣企業、文物拍賣企業是否從事文物購銷經營活動、是否設立文物商店等進行跟蹤檢查。

（三）社會監督。省文物局監督電話和電子郵件地址等，接受文物商店設立及銷售文物、拍賣文物審核等咨詢、投訴、舉報。接到咨詢、投訴、舉報，屬于職權范圍的，應當移交有權處理的部門并書面通知咨詢、投訴、舉報人。有權處理部門應當在法定期限內及時處理，不得推諉、扯皮。

三、責任追究

（一）省文化廳加強對行政審批行為的監督問責。對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內作出準予行政許可決定的；不依法履行監督職責或者監督不力，損害申請人合法權益，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）省文化廳加強對審批人員的監督問責。工作人員徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

（三）行政相對人和利害關系人對省文化廳在文物商店設立及銷售文物、拍賣企業拍賣文物審批工作中作出的行政決定不服的，可以自收到決定之日起60日內向上一級文物主管部門或者本級人民政府申請行政復議，或者6個月內向人民法院提起行政訴訟。

四、保障措施

（一）加強制度建設。建立健全文物商店及文物商店銷售文物、文物拍賣企業拍賣文物審批監管制度，完善審批程序，推進公開透明審批，加強事中事后監管，落實監管責任，嚴肅查處問題，確保審批監管工作規范有序開展。

（二）鼓勵社會監督。完善相關監督平臺，鼓勵社會對文物商店、文物拍賣企業違反相關規定從事文物交易活動進行監督舉報，省文物局對舉報內容應及時采取相應措施。

9.境外組織或個人在省內開展非物質文化遺產調查活動許可事中事后監管細則

為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，加強境外組織或個人在省內開展非遺調查活動審批事中事后監管工作，規范行政行為，根據相關法律法規和?中華人民共和國非物質文化遺產法?，結合非遺調查實際，制定本監管細則。

一、監管要求

省文化廳依照法律、行政法規等規定，通過對境外組織或個人在省內開展非遺調查活動采取資格審查、監督檢查、稽查執法等事中事后監管措施，規范調查活動，糾正和查處違法行為，確保非遺調查活動依法開展。

二、事中監管

（一）加強資格審查

在網站上公示依法應當提交的非物質文化遺產項目調查申請材料，主要包括以下幾項內容：1.申請書；2.相關身份證明；3.與境內研究組織合作合同書。在資格審查的過程中，要一次性告知補正材料，作出依法受理或不予受理的決定，不予受理應當告知理由。

（二）明確檢查程序。

1.制定監督檢查方案。根據非遺調查的主題及調查內容，制定檢查方案。檢查方案應包括日程安排、檢查標準和檢查內容、檢查組成員及分工等。

2.實施監督檢查。檢查人員應不少于2人，檢查前應出示證明文件，通過審看調查資料、詢問傳承人等等方式，對境外組織或個人是否依法開展非遺調查實施檢查。

3.發現違法行為后依法處臵。對有證據證明在非遺調查過程中有破壞當地風俗習慣，未征得被調查對象的同意，損害其合法權益的行為，將依法采取責令整改、給與警告、沒收違法所得及調查中取得的實物、資料，情節嚴重的，處以十萬元以上五十萬元一下的罰款。

4.按照法定程序和要求公布監管信息。

（三）建立監管檔案。

省級文化行政管理部門建立本行政區域內境外組織或個人在省內開展非遺調查活動監管檔案。監管檔案主要內容包括：1.申請書、相關身份證明復印件；2.與境內研究組織合作合同書復印件；3.調查單位調查報告；4.征集實物、資料情況備案材料。5.違法、違規等不良行為記錄。6.其他應列入調查活動監督檔案的資料。

（四）實施協同監管。

按照權責匹配、權責一致的原則，加強省文化行政管理部門與省公安廳、省文物局等省直單位以及各市、縣文化行政管理部門的溝通協作，建立健全行政審批、行業主管與后續監管協調一致的非遺調查活動監管機制。

三、事后監管

（一）個人和組織發現境外組織或個人在省內開展非遺調查活動有違法行為的，有權向省文化行政管理部門舉報，省文化行政管理部門應當及時核實、處理。

（二）對檢查中發現的違法問題，及時依法處理。根據?中華人民共和國非物質文化遺產法?、?安徽省行政執法責任追究暫行辦法?相關規定，對立案查處案件嚴格履行調查取證程序、作出決定。對于作出的行政處罰決定要嚴格執行。

（三）行政相對人和利害關系人對省級文化行政管理部門在境外組織或個人在省內開展非遺調查監督管理工作中作出的具體行政決定不服的，可以自收到決定之日起60日內向上一級文化行政管理部門或者向本級人民政府申請行政復議，也可以于6個月內依法向人民法院提起行政訴訟。行政復議或者行政訴訟期間，行政決定不停止執行。

四、責任追溯

（一）加強層級監督。省文化行政管理部門對全省文化行政管理部門是否履行監管責任進行監督問責；對日常監管中發現的問題是否依法處理，是否存在不作為、亂作為等進行監督問責；對上級機關交辦的案件是否認真調查并按時報告調查結果進行監督問責。

（二）加強人員監督。對符合條件的境外組織或個人在省內開展非物質文化遺產調查活動批準的申請不予受理、許可的；對不符合條件的境外組織或個人在省內開展非物質文化遺產調查活動批準的申請予以受理、許可的； 應當履行告知義務未予以告知的；超過法定期限或違反法定程序審核批準的；在境外組織或個人在省內開展非物質文化遺產調查活動批準中玩忽職守、濫用職權、失職瀆職的；收受賄賂、獲取其他利益，或者為他人謀取不正當利益提供方便的；在境外組織或個人在省內開展非物質文化遺產調查活動批準中不履行監管責任的；其他違反法律法規規章文件規定的行為文化行政管理部門工作人員加強監督。

（三）建立責任追究機制。監管責任追究實行過錯責任追究，根據過錯責任的大小實施相應的追究方式。包括：責令改正、責令作出書面檢查、給予通報批評、調離工作崗位或者停職、給予行政處分、沒收和追繳違法違紀所得；涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。

五、保障措施

（一）加強人員培訓。省文化行政管理部門應當加強對監管執法人員非遺相關法律、法規、標準和專業知識與執法能力培訓，并適時組織考核。不具備相應知識和能力的，不得從事非遺保護監管工作。

（二）加強普法宣傳。運用多種方式宣傳非遺保護法律法規，提升管理相對人和公眾的法律意識。

10.社會藝術水平考級機構設立審批

事中事后監管細則

為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，加強對社會藝術水平考級活動的管理，維護考生利益，促進社會藝術水平考級工作的規范化，保障社會藝術水平考級工作的質量，推動社會藝術教育事業的健康發展，根據?社會藝術水平考級管理辦法?（文化部令第31號），制定本細則。

一、監管要求

（一）縣級以上地方人民政府文化行政部門負責在本行政區域內貫徹執行國家關于藝術考級的政策、法規，監督檢查藝術考級活動。

（二）省、自治區、直轄市人民政府文化行政部門負責審批在本行政區域內開辦藝術考級活動的藝術考級機構；申請跨省（自治區、直轄市）開辦藝術考級活動的，報文化部審批。

（三）省文化廳依托全省統一的信用信息公示系統、行政審批信息管理平臺，按照市場主體登記的聯絡信息，告知其相關審批事項的法律依據和申辦指引，指導辦理審批事項并實施監督。

（三）審批機關應當自受理申請之日起20日內，作出是否批準的書面決定。20日內不能作出決定的，經審批機關負責人批準，可以延長10日，并應當將延長期限的理由告知申請單位。批準的，核發?社會藝術水平考級資格證書?；不予批準的，應當書面說明理由。

（四）審批機關作出決定之前，應當將申請單位的申請材料提交全國社會藝術水平考級工作專家指導委員會進行論證。論證所需時間不計算在審批期限內，但應當將所需時間書面告知申請單位。

二、監管任務

對社會藝術水平考級機構設立的監管，應明確責任事項，將下列事項作為監管的重點：

（一）藝術考級機構是否按規定取得開辦藝術考級活動資格的藝術學校、專業藝術團體、專業協會和藝術事業單位。

（二）申請開辦藝術考級活動的單位，是否具備下列條件：

1、獨立的法人資格；

2、主要業務與申請開辦的藝術考級專業相關，并具有良好的藝術、學術水準和社會信譽；

3、自編并正式出版發行的藝術考級教材；

4、申請開辦的藝術考級專業必須有本單位的相應專業的考官，并且本單位的考官應當占考官總數的2/3以上；

5、適應藝術考級需要的場所和設施；

6、專門負責藝術考級的工作機構和健全的規章制度。

（三）藝術考級機構委托相關單位承辦藝術考級活動，承辦單位是否具備下列條件：

1、獨立的法人資格；

2、從事藝術教育、藝術表演、藝術培訓、藝術研究等與藝術考級專業相關的業務；

3、開展藝術考級活動必要的物質條件；

4、良好的社會信譽。

三、監管措施

(一)加強對社會藝術水平考級機構信用檔案管理。縣級以上文化行政管理部門建立社會藝術水平考級機構信用檔案，記錄許可頒發、日常監督檢查結果、違法行為查處等情況，依法向社會公布并適時更新。對有不良信用記錄的社會藝術水平考級機構增加監督檢查頻次；對違法行為情節嚴重的社會藝術水平考級機構，通報相關部門。

（二）實施社會藝術水平考級機構責任人約談。在考級過程中存在安全隱患，未及時采取措施消除的，縣級以上文化行政管理部門對演出舉辦單位的法定代表人或者主要負責人進行

責任約談。責任約談情況和整改情況納入社會藝術水平考級機構信用檔案。

（三）暢通舉報渠道。縣級以上文化行政管理部門應公布舉報電話和電子郵箱，接受對社會藝術水平考級機構活動咨詢、投訴、舉報。屬于職權范圍的，應當受理并在法定期限內及時答復、核實、處理；對不屬職權范圍的，應當移交有權處理的部門并書面通知咨詢、投訴、舉報人。

（四）對社會藝術水平考級機構違規經營進行處罰。縣級以上文化行政管理部門依照文化市場相關法律法規查處違法經營活動。違規經營的，由縣級以上文化行政管理部門依據?社會藝術水平考級管理辦法?予以處罰。

四、協同監管

（一）實行證照審批信息共享。對已領取資格證書并需取得許可的社會藝術水平考級機構，文化行政管理部門要通過信用信息公示系統和“證照聯動審批監管平臺”及時認領相關部門推送的信息，并督促社會藝術水平考級機構申辦許可，并將作出的準予行政許可信息推送給相關部門。文化行政管理部門對不具備許可條件不能頒發許可的，應當告知相關部門；同時通知申請人并告知理由，要求其到相關部門依法辦理注銷或經營范圍變更登記。

（二）落實信息公示責任。文化行政管理部門要嚴格執行?單位信息公示暫行條例?，及時、準確、完整地公示社會藝術水平考級機構機構的行政許可、資質資格、行政處罰等相關信息。縣級以上文化行政管理部門依據各自職責公布社會藝術水平考級機構機構日常監管信息。

（三）建立聯動監管機制。按照權責一致、權責匹配要求，全面構建單位自律、行業自治、政府監管、社會監督的聯動監管體系。加強文化行政管理部門與公安等部門的溝通協作，在查處過程中發現有超出監管權限的違法行為的，應做好登記備案，并及時將相關信息進行共享，方便相關部門跟進處理。

五、責任追究

對社會藝術水平考級機構設立審批權力運行中發生的違法違規情形，依據有關法律法規和?社會藝術水平考級管理辦法?，追究相關機構、責任人相應責任。

行政相對人和利害關系人對文化行政管理部門在管理工作中作出的具體行政決定不服的，可以自收到決定之日起60日內向上一級文化行政管理部門或者向本級政府申請行政復議，也可以于6個月內依法向人民法院提起行政訴訟。行政復議或者行政訴訟期間，行政決定不停止執行。

六、保障措施

（一）強化組織領導。加強事中事后監管機制，強化統籌協調、整體推進，完善配套措施，落實監管責任。對社會藝術水平考級機構設立審批事中事后監管工作實行目標管理，確保社會藝術水平考級機構監管工作高質、高效、持續推進。

（二）加強人員培訓。縣級以上文化行政管理部門應當加強對社會藝術水平考級執法人員安全法律、法規、標準以及專業知識、執法能力的培訓、考核。無執法資格的，不得從事社會藝術水平考級機構監管工作。

11.境外機構或團體拍攝考古發掘現場審批

事中事后監管細則

為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，加強境外機構或團體拍攝考古發掘現場審批事中事后監管工作，根據相關法律和?安徽省政府權力運行監管管理辦法?，結合文物保護工作實際，制定本監管細則。

一、監管任務

依據?文物拍攝管理暫行辦法?和?國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定?，境外機構和團體需要拍攝正在進行的考古發掘現場，需征求主持發掘單位的意見，經發掘地所在的省、自治區、直轄市文物管理。省級文物部門監管任務主要是采取有效措施加強對境外機構和團體需要拍攝正在進行的考古發掘現場的審核，糾正擅自接待越權審批或超范圍提供拍攝行為，確保文物安全。

二、監管措施

（一）規范審批流程。包括：1.申請單位統一向省政府政務服務中心省文化廳窗口提交申請；2.省文化廳對申請進行審核，對符合條件的申請單位，予以批準；3.申請人憑身份證和受理通知書省文化廳窗口領取辦事結果。

（二）加強過程監管。嚴格執行由政務大廳統一受理、接辦分離、網上報批、聯網審查、結果公開制度，包括：

1.是否公示境外機構和團體需要拍攝正在進行的考古發掘現場應當依法提交的材料清單，是否在一次性告知補充材料，是否依法受理或不予受理。

2.是否按規定時限對申報材料進行審核，提出審查意見。3.是否按照規定依法作出行政許可或者不予行政許可決定，進行法定告知。

（三）監督檢查。建立在線審批監管平臺，實現審批過程和結果可查詢、可監督，對審批的各個環節是否嚴格按照文物保護法相關規定，是否落實一次性告知、限時辦結、服務承諾

等各項制度，進行跟蹤問效。頒發許可證證后，對境外機構和團體需要拍攝正在進行的考古發掘現場是否按照相關規定提交申請書；是否提交主持發掘單位的同意函；是否提交文物保護單位的名稱、級別、所在地及拍攝范圍，文物的名稱、等級及收藏單位的相關材料；是否提交故事性、專題性音像片有關文物拍攝部分的分鏡頭劇本；

（四）社會監督。省文物局監督電話和電子郵件地址等，接受境外機構和團體需要拍攝正在進行的考古發掘現場審核的咨詢、投訴、舉報。接到咨詢、投訴、舉報，屬于職權范圍的，應當移交有權處理的部門并書面通知咨詢、投訴、舉報人。有權處理部門應當在法定期限內及時處理，不得推諉、扯皮。

三、責任追究

（一）省文化廳應當加強對行政審批行為的監督問責。對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內作出準予行政許可決定的；不依法履行監督職責或者監督不力，損害申請人合法權益，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）省文化廳應加強對審批人員的監督問責。工作人員徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，構成犯罪的，依法追究刑事現任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

（三）對未按審批程序，擅自接待、越權審批或超范圍提供拍攝的文物管理單位給予責任人相應的處分。對文物攝制過程中未嚴格執行本辦法或相關操作規程造成文物損壞的，由直接責任者承擔相關的法律責任。對造成文物損壞嚴重甚至損毀的，依據?中華人民共和國刑法?有關規定，追究當事人的刑事責任。

四、保障措施

（一）鼓勵社會監督。完善相關監督平臺，鼓勵社會對境外機構或團體擅自拍攝考古發掘現場和相關考古發掘主持單位或文物所在地相關部門擅自接納、允許境外機構或個人拍攝發

掘現場進行監督舉報，省文物局對舉報內容應及時采取相應措施。

（二）現場監督。（1）省級文物部門指導考古發掘主持單位或現場對境外機構或團體拍攝考古發掘現場行為進行監督；（2）考古發掘所在地文物行政管理部門現場對境外機構或團體拍攝考古發掘現場進行全程監督。

五、事后處理

（一）單位和個人發現在考古發掘過程中存在擅自允許境外機構和團體進行拍攝的違規行為，有權向縣級以上文物主管部門舉報，縣級以上文物部門應當及時核實、處理，并將處理結果及時反饋給舉報人。

（二）申請單位以隱瞞有關情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請的，審批機關不予批準；觸犯法律的，依法追究有關責任人的法律責任。

12.外國公民、組織和國際組織參觀未開放的文物點和考古發掘現場審批事中事后監管細則

為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，加強外國公民、組織和國際組織參觀未開放的文物點和考古發掘現場審批事中事后監管工作，根據相關法律和?安徽省政府權力運行監管管理辦法?，結合文物工作實際，制定本監管細則。

一、監管任務

依據?中華人民共和國考古涉外工作管理辦法?和?國務院關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定?（國發?2014?27號），外國公民、組織和國際組織參觀未開放的文物點和考古發掘現場，需經所在的省、自治區、直轄市文物行政文物管理部門審核。省級文物部門監管任務主要是采取有效措施加強對外國公民、組織和國際組織參觀未開放的文物點和考古發掘現場審核，糾正擅自接待越權審批或超范圍向外國公民、組織和國際組織提供參觀的行為。

二、監管措施

（一）規范審批流程。包括：1.申請單位或個人向省政府政務服務中心省文化廳窗口提交申請；2.省文化廳對申請進行審核，對符合條件的申請單位，予以批準； 3.申請人憑身份證和受理通知書到省文化廳窗口領取辦事結果。

（二）加強過程監管。嚴格執行由政務大廳統一受理、接辦分離、網上報批、聯網審查、結果公開制度，包括：

1.是否公示外國公民、組織和國際組織參觀未開放的文物點和考古發掘現場應當依法提交的材料清單，是否在一次性告知補充材料，是否依法受理或不予受理。

2.是否按規定時限對申報材料進行審核，提出審查意見。3.是否按照規定依法作出行政許可或者不予行政許可決定，進行法定告知。

（三）監督檢查。建立在線審批監管平臺，實現審批過程和結果可查詢、可監督，對審批的各個環節是否嚴格按照文物保護法相關規定，是否落實一次性告知、限時辦結、服務承諾等各項制度，進行跟蹤問效。下達行政許可證后，對外國公民、組織和國際組織參觀未開放的文物點和考古發掘現場是否按照相關規定提交申請書；是否提前一個月向省級文物行政主管部門申請；參觀未開放的文物點和考古發掘現場是否取得接待單位的同意；是否提供了具體參觀計劃及保證文物安全的防護措施。

（四）社會監督。省文物局監督電話和電子郵件地址等，接受境外機構和團體需要拍攝正在進行的考古發掘現場審核的咨詢、投訴、舉報。接到咨詢、投訴、舉報，屬于職權范圍的，應當移交有權處理的部門并書面通知咨詢、投訴、舉報人。有權處理部門應當在法定期限內及時處理，不得推諉、扯皮。

三、責任追究

（一）省文化廳加強對行政審批行為的監督問責。對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內作出準予行政許可決定的；不依法履行監督職責或者監督不力，損害申請人合法權益，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）省文化廳應對審批人員的監督問責。工作人員徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，構成犯罪的，依法追究刑事現任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

（三）對未按審批程序，擅自接待、越權審批或超范圍提供外國公民、外國組織和國際組織參觀未開放考古發掘現場的，給予責任人相應的處分；在參觀過程中擅自參觀未經允許參觀的文物點或者擅自收集文物、自然標本、進行考古記錄的，文物行政管理部門停止其參觀，沒收其收集的文物、自然標本和考古記錄。依據?中華人民共和國刑法?有關規定，追究當事人的刑事責任。

四、保障措施

（一）鼓勵社會監督。完善相關監督平臺，鼓勵社會對考古發掘主持單位或文物所在地相關部門擅自接納、允許外國公民、組織和國際組織參觀未開放的文物點和考古發掘現場進行監督舉報，省文物局對舉報內容應及時采取相應措施。

（二）現場監督。（1）省級文物部門指導考古發掘主持單位或現場對外國公民、組織和國際組織參觀未開放的文物點和考古發掘現場行為進行監督；（2）考古發掘所在地文物行政管理部門現場對外國公民、組織和國際組織參觀未開放的文物點和考古發掘現場進行全程監督。

五、事后處理

（一）單位和個人發現在考古發掘過程中存在文物或其他擅自允許外國公民、組織和國際組織參觀未開放的文物點和考古發掘現場的違規行為，有權向縣級以上文物主管部門舉報，縣級以上文物部門應當及時核實、處理，并將處理結果及時反饋給舉報人。

（二）申請單位以隱瞞有關情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請的，審批機關不予批準；觸犯法律的，依法追究有關責任人的法律責任。

13.拍賣企業經營文物拍賣許可

事中事后監管細則

為深入推進簡政放權、放管結合、優化服務，強化政府權力運行監管，加強拍賣企業經營文物拍賣許可事中事后監管工作，根據相關法律和?安徽省政府權力運行監管管理辦法?，結合拍賣企業經營文物拍賣許可工作實際，制定本監管細則。

一、監管任務

依據?中華人民共和國文物保護法?和國家文物局?關于做好拍賣企業經營文物拍賣許可審批工作的通知?、?文物拍賣管理暫行規定?，省文物局負責拍賣企業經營文物拍賣許可的審批管理工作。

（一）審查申請單位是否符合法定條件。主要包括：1.拍賣企業設立時，所在地的省、自治區、直轄市拍賣行業管理部門的審核許可文件和工商行政管理部門頒發的營業執照復印件；2.注冊資本的驗資證明；3.5名以上取得高級文物博物專業技術職務的文物拍賣專業人員的資格證明材料。

（二）指導縣級以上文物主管部門對在本行政區域內開展的文物拍賣進行監督檢查，對違規行為依法予以查處。1.無文物拍賣證書擅自進行文物拍賣2.文物拍賣標的未經省級文物部門審核，擅自進行拍賣；3.偽造、變造、買賣文物拍賣證書。

（三）對省文物局發證的文物拍賣企業發生違規行為依法給予吊銷資質證書的處罰。

二、監管措施

（一）過程監管。嚴格執行由政務大廳統一受理、接辦分離、網上報批、聯網審查、結果公開制度。對以下內容進行監管：1.是否公示拍賣企業經營文物拍賣許可應當依法提交的材料清單，是否一次性告知補充材料，是否依法受理或不予受理。2.是否按規定時限對申報材料進行審核，提出審查意見。3.是否按照規定依法作出行政許可或者不予行政許可決定，進行法定告知。

（二）監督檢查。建立在線審批監管平臺，實現審批過程

和結果可查詢、可監督，對審批的各個環節是否嚴格按照行政審批相關規定，是否落實一次性告知、限時辦結、服務承諾等各項制度，進行跟蹤問效。下達行政許可證后，對拍賣企業經營文物拍賣是否按照相關規定等進行跟蹤檢查。

（三）社會監督。省文物局監督電話和電子郵件地址等，接受拍賣企業經營文物拍賣的咨詢、投訴、舉報。接到咨詢、投訴、舉報，屬于職權范圍的，應當移交有權處理的部門并書面通知咨詢、投訴、舉報人。有權處理部門應當在法定期限內及時處理，不得推諉、扯皮。

三、責任追究

（一）省文化廳加強對行政審批行為的監督問責。對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內作出準予行政許可決定的；不依法履行監督職責或者監督不力，損害申請人合法權益，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）省文化廳加強對審批人員的監督問責。工作人員徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

（三）行政相對人和利害關系人對省文化廳拍賣企業經營文物拍賣許可工作中作出的行政決定不服的，可以自收到決定之日起60日內向上一級文物主管部門或者本級人民政府申請行政復議，或者6個月內向人民法院提起行政訴訟。

四、保障措施

（一）加強制度建設。建立健全拍賣企業經營文物拍賣審批監管制度，完善審批程序，推進公開透明審批，加強事中事后監管，落實監管責任，嚴肅查處問題，確保審批監管工作規范有序開展。

（二）鼓勵社會監督。完善相關監督平臺，鼓勵社會對拍賣企業違反相關規定從事文物交易活動進行監督舉報，省文物局對舉報內容應及時采取相應措施。

14.舉辦營業性涉外或者涉港澳臺演隱瞞近2 年內違反《營業性演出管理條例》規定的記錄，提交虛假書面聲明的處罰裁量基準

本基準對應?省文化廳行政權力清單和責任清單?第12項，項目名稱為“舉辦營業性涉外或者涉港澳臺演出，隱瞞近2年內違反?營業性演出管理條例?規定的記錄，提交虛假書面聲明的處罰”的裁量基準。

?營業性演出管理條例實施細則?（文化部令2009年第47號）第四十七條:舉辦營業性涉外或者涉港澳臺演出，隱瞞近2年內違反?營業性演出管理條例?規定的記錄，提交虛假書面聲明的，由負責審批的文化主管部門處以3萬元以下罰款。

根據上述規定，對舉辦營業性涉外或者涉港澳臺演出，隱瞞近2年內違反?營業性演出管理條例?規定的記錄，提交虛假書面聲明的裁量基準為：

（一）第一次被查處，主動改正的，處1萬元以下罰款；

（二）第二次被查處的，處2萬元以下罰款

（三）三次以上(含第三次)被查處的，處3萬元以下罰款

15.經營性互聯網文化單位違反《安徽省文化市場管理條例》規定，提供條例所禁止內容的互聯網文化產品的處罰裁量基準

13項，項目名稱為“經營性互聯網文化單位違反?安徽省文化市場管理條例?規定，提供條例所禁止內容的互聯網文化產品的處罰”的裁量基準。

?安徽省文化市場管理條例?（安徽省人民代表大會常務委員會公告第71號）第十七條：禁止從事含有下列內容的文化經營活動：

（一）危害國家主權、統一和領土完整的；

（二）危害國家安全、榮譽和社會穩定的；

（三）煽動民族分裂、破壞民族團結的；

（四）泄露國家秘密的；

（五）宣揚淫穢、色情、賭博或者渲染暴力的；

（六）誹謗、侮辱他人，侵害他人合法權益的；

（七）危害社會公德或者民族優秀文化傳統的；

（八）宣揚邪教、迷信的；

（九）法律法規規定的其他禁止內容。

第二十四條第一款：經營性互聯網文化單位應當對互聯網文化產品進行審查，保障互聯網文化產品的合法性。對含有本條例第十七條所列內容的互聯網文化產品，應當停止提供，保存有關記錄，并向省文化行政部門報告。

第四十八條：違反本條例第二十四條第一款規定，經營性互聯網文化單位提供含有本條例第十七條所禁止內容的互聯網文化產品的，由省人民政府文化行政部門責令停止提供，給予警告，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足1萬元的，處2000元以上1萬元以下罰款；違法所得1萬元以上的，處1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元；情節嚴重的，責令停業整頓直至吊銷?網絡文化經營許可證?。

根據上述規定，經營性網文化單位違反?安徽省文化市場管理條例?規定，提供條例所禁止內容的互聯網文化產品的處罰裁量基準為：

（一）違反本條例第二十四條第一款規定，經營性互聯網文化單位提供含有本條例第十七條所禁止內容的互聯網文化產品的，責令停止提供，給予警告，沒收違法所得。

（二）沒有違法所得或者違法所得不足1萬元的，處2000元以上1萬元以下罰款。

（三）違法所得1萬元以上的，處1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元。

（四）情節嚴重的，責令停業整頓直至吊銷?網絡文化經營許可證?。

16.文物商店擅自從事文物拍賣經營活動情況

嚴重的處罰裁量基準

?中華人民共和國文物保護法?第七十三條規定：有下列情形之一的，由工商行政管理部門沒收違法所得、非法經營的文物。違法經營額五萬元以上的，并處違法經營額一倍以上三倍以下的罰款；違法經營額不足五萬元的，并處五千元以上五萬元以下的罰款；情節嚴重的，由原發證機關吊銷許可證書： 1.文物商店從事文物拍賣經營活動的； 2.經營文物拍賣的拍賣企業從事文物購銷經營活動的；3.文物商店銷售的文物、拍賣企業拍賣的文物，未經審核的；4.文物收藏單位從事文物的商業經營活動的。

根據上述規定，文物商店擅自從事文物拍賣經營活動，情況嚴重的處罰裁量基準為：

（一）由工商行政管理部門沒收違法所得、非法經營的文物。由工商行政部門并處違法經營額一倍以上三倍以下的罰款；違法經營額不足五萬元的，由工商行政部門并處五千元以上五萬元以下的罰款；

（二）情節嚴重的，由省級文物部門吊銷其許可證書。

第二篇：涉外(涉港澳臺)商事疑難問題及對策

涉外（涉港澳臺）商事案件疑難問題及對策

一、關于案件管轄

1、原告以簽訂合同時被告外國公司在東莞設有代表處提起訴訟，但雙方之間的合同簽訂地、履行地均不在東莞，而被告外國公司的代表處在立案時已注銷，則東莞市法院是否具有管轄權？

意見一：根據《民事訴訟法》

理期限長，必然影響審理的效率。若根據原告或相關情況能反映被告下落不明，刻意逃避債務，或根本無法查明被告在港澳臺或外國地址的情況下，可在直接送達、郵寄送達不成功后直接作公告送達。如果被告有聯系電話，通過電話被告知悉有訴訟但不愿意前來法院領取司法文件的，如果在通話記錄有記載的情況下，法院可以不通過互助或協助方式送達而直接公告。

2、對外國當事人作司法協助送達及對香港當事人作委托送達，均需提供外國、香港當事人在當地的住址。若原告無法明確提供被告的住址，亦無法查實被告的住址，則應如何處理，是否可以公告送達？

意見一：內地與香港沒有簽訂關于調查取證的安排，故不能委托香港調查取證。但是，我們可以通過向出入境管理部門等方式查詢香港當事人的在香港的住址，并委托香港法院送達。對于原告不能提供外國當事人的明確住址或提供被告的住址無法送達（公告送達除外），可以要求原告補充提供被告的明確住址。如果屬于海牙取證公約的締約國或雙邊條約的簽約國，可以嘗試以調查取證的方式調查被告的住址。若上述措施均不可行，可以公告送達。

意見二：《

除外）的，應要求原告補充提供被告的明確住址。依據原告補充的材料仍不能確定被告住址的，應依法向被告公告送達相關司法文書。（2）原告起訴時沒有提供被告存在的證明，但根據起訴狀所列明的被告的姓名、名稱、住所、法定代表人的姓名等情況對被告按照法定的送達途徑（公告送達除外）能夠送達的，送達后被告不在法定的期限內應訴答辯，又拒不到庭的，可以依法缺席審判。（3）原告在起訴時沒有提供被告存在的證明，根據起訴狀所列明的情況對被告按照法定的送達途徑（公告送達除外）無法送達的，應要求原告補充提供被告存在的證明，原告拒不提供或者補充提供后仍無法確定被告真實存在的，可以認定為沒有明確的被告，應根據《中華人民共和國民事訴訟法》

至少花一年的時間送達，所耗時間過長。可以將委托調查及委托送達一并進行。

意見三：根據張軍在2011年6月21日全國法院涉港澳臺工作暨涉臺司法互助工作電視電話會議上的講話精神，對于受送達人在臺灣地區的地址不明確的，仍應當委托送達，同時在委托送達的請求書中盡可能說明所掌握的受送達人的身份和聯絡方式等信息，請求臺灣法院據此查明受送達人之所在并予以送達。而大陸與澳門已簽訂調查取證的安排，同樣參照上述程序辦理。

4、原告提供的證據顯示有外國、香港當事人的簽名，但當事人的證件無法核實，則應如何處理？是以普通案件還是涉港臺案件立案？對此類案件應當如何送達？

意見一：根據《

駁回原告的起訴。

5、向外國、港澳臺當事人在當地的地址郵寄司法文書被退件，退件理由是查無此人，則是否仍需就同一地址作司法協助送達或委托送達？

意見一：經郵寄已顯示查無此人或退件，則證明被送達人不在該送達地址居住，再就同一地址作司法協助送達或委托送達已無意義，故不應再作司法協助送達或委托送達，而應直接公告。

意見二：從委托臺灣送達而退回的材料顯示，臺灣對受送達人進行送達的地址與法院提供的地址可能不一致，故受托送達的法院非僅就委托法院提供的地址送達。因此，提供地址是為了提高送達的成功率，即使經郵寄送達不成功，亦應通過委托送達或司法協助送達。

6、“三來一補”企業及外方作被告，“三來一補”企業已倒閉，向“三來一補”企業在工商局備案的外方地址郵寄司法文書被退件，退件理由是該地址查無此公司，或經證實外方不在其注冊地址，則是否仍需作司法協助送達或委托送達？

意見一：經郵寄已顯示查無此人或退件，則證明被送達人不在該送達地址居住，再就同一地址作司法協助送達或委托送達已無意義，故不應再作司法協助送達或委托送達，而應直接公告。

意見二：從現有委托送達的情況來看，受托送達的法院非僅就委托法院提供的地址送達。因此，提供地址是為了提高送達的成功率，即使經郵寄送達不成功，亦應通過委托送達或司法協助

送達。

7、有一些案件經公安局出入境管理科查詢，臺灣或香港當事人相當長一段時間（有時甚至是兩三年）均沒有出境記錄，或原告及一些關系人反映臺灣或香港當事人一直在大陸只是不肯露面。該些案件是否仍有作委托送達的必要？

意見一：該情況顯示受送達人居住在大陸，僅為了逃避債務而刻意不露面，委托送達的成功率極低，沒有委托送達的必要。

意見二：至出入境管理科查詢的情況僅能反映從查詢日往前的被送達人的出入境記錄，但不能推定其后被送達人的出入境情況，為謹慎起見，仍應作委托送達。

8、人民法院以郵寄送達的方式向外國當事人或港澳臺當事人，郵件回執顯示當事人拒收，可以是否認為已送達？

意見一：最高人民法院《關于以法院專遞方式郵寄送達民事訴訟文書的若干規定 》

住證，公安機關應該要求該當事人提供臺灣身份證。臺灣身份證記載有住址，有利于法院郵寄送達或者委托送達。建議兩級法院與公安部門溝通，調取臺灣當事人在出入境管理部門、推居辦的身份證復印件。

10、在2011年6月之前，對港澳臺當事人未采取委托送達，而是通過直接送達、郵寄送達等途徑均未能送達后直接公告。截止2011年6月，該些案件的公告期或已過或已過大半，則該些案件是否仍需要再作委托送達？若無需再作委托送達，則送達判決書是否必須采取委托送達？

意見一：因未窮盡送達方式而公告，公告有瑕疵，應作委托送達，不成功后，再重新作公告送達。

意見二：由于對送達要求的變更是在2011年6月之后的，此前未采取委托送達而公告的案件大部分公告期已屆滿，且公告費用原告亦已預付，若重新作委托送達并在委托送達不成功后再作公告，原告的意見會很大，且原告極有可能不同意再預交公告費，不利于案件的處理，故應按原進程處理。若在送達應訴時沒有作委托送達，則在送達判決時亦無必要進行委托送達。

11、通過司法協助送達涉外當事人產生的送達費用（如翻譯費、一些國家要求收取的送達執行費），涉外、涉港澳臺案件中，公告費用是否屬于訴訟費？如果原告不愿預交，則如何處理？

意見一：由于《訴訟費用交納辦法》沒有將該些費用明確納入訴訟費范疇，故不屬于訴訟費。

意見二：該些費用均是在訴訟中對被告進行送達而產生的費用，若不列入訴訟費，則不僅對原告不公平，且法院在處理案件時亦會非常被動，故應列入訴訟費。若原告不肯預交，應作按原告撤訴處理。原告在預交后，允許原告在訴訟中隨該些費用產生情況而隨時提出對方負擔，因該些費用是訴訟程序中發生的費用，與實體審理無關，不影響被告的實體權利，故不需重新給對方舉證期。

意見三：該些費用均是在訴訟中對被告進行送達而產生的費用，若不列入訴訟費，則不僅對原告不公平，且法院在處理案件時亦會非常被動，故應列入訴訟費。若原告不肯預交，應作按原告撤訴處理。因涉及公告判決的費用無法在判決時確定，原告預交公告費后，可以在判決生效后就公告費另行起訴。

意見四：該些費用不屬于《訴訟費用交納辦法》

意見二：不能在法院公告欄公告，由法院先行墊付公告費用，再在判決中判令由敗訴方承擔。

意見三：裁定駁回起訴。

意見四：不可以在法院公告欄公告，應當在境內外報刊上公告，由人民法院承擔公告費用。

14、廣東省高級人民法院《關于涉外商事審判若干問題的指導意見》

規定》

意見一：在公告開庭時間后，已按公告時間開庭。在開庭后，法院再調查取證的，應當組織對調取的證據進行質證，但質證無須公告。

意見二：在公告開庭時間后，已按公告時間開庭。在開庭后，法院再調查取證的，應當組織對調取的證據進行質證，組織質證應當進行公告。

3、涉外或者涉港澳臺當事人提出上訴，是否應當提交證明訴訟主體資格證據的公證、認證手續？若涉外或者涉港澳臺當事人在境外以郵寄方式提交上訴狀，是否需要辦理公證、認證手續？

意見一：因在一審時已提交證明訴訟主體資格證據的公證、認證手續，二審時可以不再重復提交。但是，若上訴狀在境外簽署，并以郵寄的方式提交，則應當辦理公證、認證手續。

意見二：可以告知提交人在一定寬限期補辦相關手續，不能辦理的則以通知形式告知視為法院未收到該上訴狀。

4、香港當事人處于清盤狀態，原告不配合提供清盤人資料，法院如何調取清盤人資料？當事人提供的清盤人資料是否必須經過公證認證？

意見一：應當由原告提供，并應當辦理公證、認證手續。否則，裁定駁回起訴。

5、調解案件，涉外或者涉港澳臺當事人主體資料是否必

須經過公證認證手續？

意見一：按照兩級法院2007年的訴訟調解工作指導意見，一般應當提示或告知當事人撤回對外方當事人的起訴，如果當事人不肯撤回對外方起訴，則應當判決，而不能調解。

意見二：如果當事人不肯撤回對外方起訴，而明確表示放棄愿意追外方投資方承擔責任，僅由“三來一補”企業承擔責任，則可以制作調解書，并且不需要涉外或者涉港澳臺當事人主體資料辦理公證認證手續。

6、轉型中“三來一補”企業尚未注銷工商登記，是否應當以該“三來一補”企業作為當事人參加訴訟？

意見一：應當以該“三來一補”企業作為當事人參加訴訟。根據《關于充分發揮工商職能作用全力支持“三來一補”企業轉型升級的指導意見》（粵工商企字[2009]317號）的規定，“三來一補”企業除可轉型為外商投資企業法人外，允許其轉型登記為內資公司（企業）法人。其中，由境外投資者投資的，可以以獨資、合資、合作經營等形式申請登記注冊為外商投資企業法人；其中中方簽約者繼續經營的，可以作為股東（投資人）申請登記注冊為內資公司（企業）法人。“三來一補”企業轉型登記為企業法人時，企業登記機關可先行確認其企業法人主體資格，核發有效期一年的企業法人營業執照，經營范圍為“此執照僅作企業法人資格憑證，不得從事經營活動。”，供企業辦理有關審批許可手續等。待企

業取得有關審批許可后，再辦理經營范圍變更等相關登記注冊手續。

7、在訴訟期間，“三來一補”企業注銷工商登記并轉型為企業法人，是否應當將當事人由原“三來一補”企業變更為企業法人？

意見一：應當將當事人由原“三來一補”企業變更為企業法人。根據《關于充分發揮工商職能作用全力支持“三來一補”企業轉型升級的指導意見》（粵工商企字[2009]317號）的規定，轉型登記后的企業在一年內辦理好有關手續，包括相關審批許可文件變更，原“三來一補”企業注銷等。

8、“三來一補”企業注銷工商登記并轉型為企業法人，對于“三來一補”企業注銷工商登記前實施的行為或簽訂的合同發生糾紛，是否應當將原“三來一補”企業的投資方與企業法人作為共同當事人參加訴訟？

意見一：應當將原“三來一補”企業的投資方與企業法人作為共同當事人參加訴訟。根據《關于做好東莞市來料加工企業就地不停產轉三資企業有關工作的通知》（東外經貿[2008]40號）

工企業法律責任。

四、其他問題

1、在涉外國案件缺席判決的情況下，判決書是否要翻譯？

意見一：如果不需要通過司法協助送達判決書,則不需要翻譯。

2、當事人達成調解協議后請求法院制作判決書的，應當準許。那么判決書應當如何制作？有什么特殊要求？是否應當進行開庭審理？

意見一：無需單獨進行開庭審理，但在調解筆錄中應當調查基本的事實，并將當事人要求出具判決書的要求記錄在案。在判決書格式上基本格式應當與正常判決書一致，但查明部分應寫明基本的事實，和調解的情況以及當事人要求出具判決書的要求。本院認為部分可以簡單說理即可。

意見二：最高人民法院《關于人民法院調解工作的若干問題的規定》

融資租賃，問后面一次融資租賃的合同是否有效？案涉機器沒有明顯的標志，無法辨認是哪家融資租賃公司，融資租賃公司要求確認所有權或者優先受償，能否支持？

意見一：

意見二：由于債權人并非實際違約，債權人不能請求保證人承擔保證責任一并承擔責任。

4、合伙訴訟案件中，一方當事人申請會計審查，但財務帳冊明顯不齊，是否還需要委托會計師事務所進行審計？ 意見一：如果符合委托審計的條件，可以委托會計師事務所進行審計。這樣做的好處是當事人對法院不會有太大的意見，但問題是時間周期較長。費用比較大。

意見二：法院決定不予委托審計，這樣做到的好處是效率較高，但當事人的意見較大。

意見三：確認合伙關系解除，駁回清算的訴訟請求。

五、個案問題

1、生效判決認定B的行為構成表見代理，A因此承擔該行為的法律后果。現A另案起訴代理人B，要求賠償B的行為導致的損失，被告B以被告住所地不在東莞市為由提出管轄權異議。而認定構成表見代理的生效判決并非東莞市法院作出。東莞市的法院是否管轄權？

2、電子郵件的證據效力如何？在審判過程中，對電子郵件的證據形式如何規范和有什么要求？證據的形成地應當如何認定（發出人所在地還是服務器所在地）？如何認定電子郵件的真實性。

3、因原、被告屬于親屬，在沒有約定合伙體雙方具體投入資金的情況下，合伙體中一 方（原告）主張對合伙體的水電、工人工資等支出屬于墊資，另一方表示當時沒有對合伙體的水電、工人工資等支出以及合伙體的流動資金進行約定，因合伙體經營較短時間即出現虧損，雙方沒有分紅，該部分款項是屬于原告對合伙體的借款，還是屬于原告對合伙體的投資。

4、被告（合伙體之外的人）出資接受合伙體資產，并在協議中約定由被告承擔合伙體的債務。原告（原合伙體合伙人）表示，合伙體對其所欠債務，被告應當承擔。被告表示當時因未對合伙體的具體債務進行清算，只是概括表示，

其只知合伙體對外的債務，不知合伙體對原告存在債務，不應承擔。問舉證責任應該有誰承擔？

5、在《最高人民法院關于如何確認公民與企業之間借款行為效力問題的批復》中認定公民與非金融企業之間的借貸無效的情形包括：企業以借貸名義向社會公眾發放貸款。此處的“社會公眾”的標準如何去界定。如華鼎擔保公司東莞分公司在我院已有十宗向不同的個人借款的案件，借款的總金額已達1000多萬，是否視為向社會公眾發放貸款？

6、民間借貸案件中，借款合同沒有約定還款期限，債權人找不到債務人及連帶保證人，債權人委托律師于2008年3月6日向債務人、連帶保證人發送律師函催還借款，但該律師函因無人簽收而退件。債權人于2008年11月2日于《東莞日報》登報催促債務人、連帶保證人償還借款。2010年9月10日債權人將債務人、連帶保證人一并訴至法院，要求其兩人還款。原告對連帶保證人的訴訟請求能否得到支持？

7、外資企業的董事（并非股東），對于股東會的決議是否有權提起訴訟，要求確認無效或者撤銷？

意見一：提起撤銷之訴的主體是很明確的。主要是提起確認無效之訴的主體是不明確的。我們認為要考慮該董事是否與決議內容有利害關系。8、1993年《公司法》沒有規定股份公司發起人連帶責任的問題。一公司在1995驗資時，A股東足額出資，B股東

（是公司）出資不足。后公司對外發生債務，經判決執行中，B股東以自有的一塊土地拍賣后，向原告償還了公司的部分債務（所拍賣價款少于B股東出資不足部分），公司對原告的債務沒有完全清償，公司也沒有其他財產可供執行。B股東在2006年注銷。債權人在2011年將A股東起訴至法院（訴訟時效未過），要求A股東承擔責任B股東出資不足的連帶責任。這時，是否參照新公司法適用？在審判實踐中，如舊公司法沒有規定，新公司有規定，是否就可以參照適用新公司？

9、公司為公司股東或法人提供擔保，根據《公司法》的規定需有股東會決議，現被告缺席，原告提供的證據中沒有該份股東會決議，能否視為該擔保是合法有效的？如果認為有效，如何分配舉證責任？

10、原告與A公司存在買賣關系，B公司是A公司的投資方，但在工商局出示的材料中顯示B公司對A公司出資不足，現原告以買賣合同糾紛為由起訴A公司與B公司。根據《最高人民法院關于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規定》

（三）供執行的財產，這樣是否能視為“不能清償”。

11、某“三來一補”企業或者其外方投資者針對沒有辦理土地使用權證，也沒有辦理報建手續的土地及房屋要求確權，是否允許，如果不允許，是駁回其起訴還是訴訟請求？

意見一：應當駁回起訴。參照《廣東省高院關于審理集體土地出讓、轉讓、出租用于非農業建設糾紛案件若干問題的指導意見》

供嘉宇集團使用。簡某被定罪為非法吸收公眾存款罪。該刑事判決同時認為，簡某雖以“嘉宇集團”和廣州銀豐公司的名義吸收存款，但“嘉宇集團”未經注冊登記，簡某非法吸收存款的行為未經廣州銀豐公司等公司討論，且資金大部分為簡某個人調度而未進入公司，故簡某行為是個人行為而非單位行為。本案原告起訴的存單即是刑事判決中認定的簡某非法吸收存款所開具的存單之一。該案系以存單為表現形式的借貸糾紛（即出資人直接就款項交與用資人使用，或通過金融機構將款項交與用資人使用，金融機構向出資人出具存單或進賬單、對賬單或與出資人簽訂存款合同，出資人從用資人或金融機構取得或約定取得高額利差的行為中發生的存單糾紛件）。問題1：程序問題：根據《最高人民法院關于審查存單糾紛案件的若干規定》（下稱存單糾紛規定）的規定，出資人起訴金融機構的，應通知用資人作為

意見三：原告款項流入哪里必須追加簡某及簡某用于非法集資的組成機構為

及利息部分承擔賠償責任，但不超過不能償還本金部分的百分之二十。鑒于刑事案件已認定，客戶是“嘉宇集團”找來的。銀行僅為開出存單，原告應知曉款項并非交付銀行而是給“嘉宇集團”，故應屬于出資人將資金直接轉給用資人。

第三篇：臺灣文藝表演團體和個人來祖國大陸從事營業性演出

臺灣文藝表演團體和個人來祖國大陸從事營業性演出 來源：國務院臺灣事務辦公室網站

2005年06月22日

辦理機構：

文化部

注：廣東、福建、海南省邀約港、澳、臺演藝人員在本省范圍內舉辦的商演活動的審批與管理，按中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于轉發<文化部關于全國對外文化交流工作歸口管理辦法>的通知》（中辦廳字[1993]30號）的規定執行。

申辦程序：

港、澳、臺演藝人員入境商演活動須由經文化部批準的具有涉外演出經營資格的演出經紀機構舉辦。

除中央部門外，各省、自治區、直轄市暫設一個具有涉外演出經營資格的演出經紀機構，由省、自治區、直轄市文化廳（局）報文化部審批，領取《演出經營許可證》。

申辦港、澳、臺演藝人員入境商演活動，中央部門所屬演出經紀機構直接報文化部審批；地方所屬演出經紀機構須經省、自治區、直轄市文化廳（局）報文化部審批。

申辦材料：

（一）申請報告；

（二）演出地省級文化行政管理部門的批準文件；

（三）《演出經營許可證》或其影印件；

（四）港、澳、臺演藝人員經紀人的資格認定書；

（五）港、澳、臺演藝人員經紀人和演出經紀機構簽訂的演出意向書。演出意向書應包括演出時間、地點、場次、費用預算、票價、收入分成及有關納稅條款等。

（六）主要參演人員名單；

（七）演出節目單，其中未公開出版的曲目應提供中文歌詞；

（八）擬公開發布的廣告稿。

第四篇：涉外涉港澳臺商事審判十大典型案例-上海高級人民法院

新聞發布會材料二

上海法院涉外、涉港澳臺商事審判十大案例

目 錄

1.依法行使涉外案件管轄權，維護國家司法主權

——尚德電力控股有限公司訴尚德電力投資有限公司企業借貸糾紛管轄權異議案

…………………………………………………………（1）

2.準確適用《蒙特利爾公約》，切實履行國際義務

——新時代國際運輸服務有限公司上海分公司訴阿聯酋FZE公司、美國格魯普公司航空貨物運輸合同糾紛案

……………………………（4）

3.首次認可臺灣地區法院民商事判決，維護涉臺案件當事人合法權益 ——美亞貿易發展有限公司訴上海瑩旭金屬制品有限公司申請認可臺灣地區法院民事判決糾紛案

………………………………………（6）

4.準確查明適用外國法，確立“單邊選擇性爭端解決條款”的效力 ——廈門建發化工有限公司訴瑞士艾伯特貿易有限公司買賣合同糾紛案

……………………………………………………………………（8）5.突破性運用國際貿易術語規則處理解約后跨境退貨事宜，降低守約方訴訟成本

——美國西茉莉公司訴南京舜鑫進出口貿易有限公司國際貨物買賣合同糾紛案

……………………………………………………………（10）

6.明晰過錯清算義務人賠償責任，合理保護公司債權人利益

——華寶信托有限責任公司訴陳大寧等股東損害公司債權人利益責任糾紛案

……………………………………………………………（12）

7.尊重當事人意思自治，依法維護外國投資者的股東知情權

——科朗公司訴上海和豐中林林業股份有限公司股東知情權糾紛案

………………………………………………………………………（14）8.注重審查買賣合同締約履行事實，正確認定國際貨物買賣交易主體 ——中國服裝股份有限公司訴司麥特羊毛公司買賣合同糾紛案 ………………………………………………………………………（16）

9.引入外籍調解員參與涉外案件調解，促進多元糾紛解決機制完善 ——克里斯蒂安訴漢莎福萊克斯國際公司股權轉讓糾紛案

………………………………………………………………………（18）

10.恪守《紐約公約》裁決執行義務，營造自貿試驗區優質法治環境 ——西門子國際貿易（上海）有限公司訴上海黃金置地有限公司申請承認與執行外國仲裁裁決案

………………………………………（20）

依法行使涉外案件管轄權，維護國家司法主權

——尚德電力控股有限公司訴尚德電力投資有限公司企業借貸糾紛管轄權異議案

【基本案情】

尚德電力控股有限公司（以下簡稱尚德控股公司）、尚德電力投資有限公司（以下簡稱尚德投資公司）的注冊地均位于中國境外，尚德投資公司因增資事宜向尚德控股公司借款，后因尚德投資公司未能按期歸還涉訴。尚德投資公司在答辯期內對本案管轄權提出異議，認為雙方未約定由中國法院管轄，也未選擇適用中國法律，發生爭議的主要事實在境外，相關的證據材料也需要在境外收集，甚至案件的執行結果涉及多個境外企業，且關聯案件已在新加坡法院起訴和受理。故認為一審法院對本案無管轄權或不方便管轄，要求駁回尚德控股公司的訴請。【裁判結果】

上海市第一中級人民法院認為：首先，本案系爭借款關系履行的主要事實均發生在中國境外，且雙方就本案準據法的確定無法達成一致意見，本案糾紛將適用香港法律或新加坡法律，如繼續審理將在認定事實和適用法律方面存在重大困難。本案存在不方便管轄因素。其次，雙方均為外國企業，根據系爭借款的匯付情況，香港法院或新加坡法院對雙方爭議有管轄權，且審理更加方便。最后，雙方未約定糾紛由中國法院管轄，且尚德投資公司在本案中已經提出適用“不方便法院原則”請求，故一審法院對于審理本案借款糾紛為不方便法院，裁定駁回尚德控股公司的起訴。尚德控股公司向上海市高級人民法院提起上訴，上海市高級人民法院二審認為：第一，本案涉及中國國家、公民、法人或其他組織的利益。本案雙方當事人雖然為境外注冊公司，但本案并非與中國國家、公民、法人或其他組織的利益無涉，一審法院將本案當事人作為普通的外國企業對待，而未能充分考慮其作為離岸公司注冊地和實際經營地相分離的特點，不妥。第二，中國法院審理本案在認定事實和適用法律方面并不存在重大困難。雙方的實際經營地和辦事機構均位于中國，原告的付款指令是在中國作出，銀行完成劃款后是向雙方在無錫的辦公地進行通知，借款亦是用于被告在境內的增資，因此，本案爭議的主要事實并非與中國無涉。第三、外國法院審理本案并非更加方便。對于是否“更方便外國法院”，應當根據案件的具體情況，從及時、有效和最大限度保護當事人合法權益出發，綜合考量各種因素予以確定。本案中，被告可供執行財產在中國境內并被采取保全措施，由中國法院審理案件最有利于判決的執行。一審法院以自身是不方便法院為由拒絕對本案糾紛行使管轄權依據不足。【典型意義】

隨著改革開放的深化和“一帶一路”戰略、自貿區戰略的推進，對于涉及中國國家、公民、法人或者其他組織利益的涉外民商事案件，人民法院應當積極行使管轄權，以更好的維護國家利益和司法主權。本案主要涉及對實際經營地在中國境內的離岸公司的管轄問題，從具體案例出發，進一步闡釋了適用“不方便法院原則”的考量因素，確立了對實際經營地在中國境內的離岸公司積極行使管轄權的管轄原則，對于法院處理類似案件具有導向作用。雙方當事人雖然為境外注冊公司，但雙方的實際經營活動和辦公場所均位于中國境內，雙方的多名董事和工作人 員也居住于境內，系爭借款也是用于中國境內子公司的增資，且尚德投資公司可供執行的財產亦在中國境內，因此，本案爭議并非與中國國家和其他組織的利益無涉，相反，系爭合同與中國有著十分密切的聯系，本案不符合“不方便法院原則”的適用條件，而應由中國法院進行審理和判決，這不僅有利于案件的執行，也能更好地維護當事人的合法權益。

準確適用《蒙特利爾公約》，切實履行國際義務

——新時代國際運輸服務有限公司上海分公司訴阿聯酋FZE公司、美國格魯普公司航空貨物運輸合同糾紛案

【基本案情】

FZE公司系設立于阿聯酋的法人，格魯普公司系設立于美國的法人，阿聯酋FZE公司系美國格魯普公司的下屬公司。新時代國際運輸服務有限公司（以下簡稱新時代上海分公司）與阿聯酋FZE公司簽訂包機合同，約定由阿聯酋FZE公司承運新時代上海分公司的貨物至美國芝加哥市。新時代上海分公司按約支付阿聯酋FZE公司運費33萬美元，后阿聯酋FZE公司未能按約運輸貨物，新時代上海分公司只得另尋其他公司運輸，產生經濟損失31.80萬美元，訴至法院。阿聯酋FZE公司認為上海市浦東新區人民法院無管轄權，要求駁回訴請。【裁判結果】

上海市浦東新區人民法院認為：本案的爭議焦點在于人民法院是否有權管轄本案。本案當事人阿聯酋FZE公司、美國格魯普公司系設立于中華人民共和國境外的法人，故本案應屬涉外糾紛。根據《中華人民共和國涉外民事法律關系適用法》和《中華人民共和國民法通則》的規定，中國締結或參加的國際條約和中國法律不同的，適用國際條約的規定。中國是《蒙特利爾公約》的締約國，阿聯酋、美國亦是前述國際條約的締約國，且本案中運輸的貨物系從中國運至美國，符合《蒙特利爾公約》中有關國際貨物運輸的規定，故應適用該條約來確定本案的管轄。根據 《蒙特利爾公約》的規定，損害賠償訴訟由原告選擇，向承運人住所地、主要營業地或者訂立合同的營業地的法院，或者向目的地點的法院提起，而上述地點皆非在中國境內，人民法院對本案無管轄權，故依法裁定駁回新時代上海分公司的訴訟請求。【典型意義】

自貿區作為中國新形勢下全面深化改革和擴大開放的一項戰略舉措，體現中國更大力度地對外開放、更大程度地參與國際競爭、更高精度地適應國際標準。隨著自貿區發展，國際貨物運輸貿易更加頻繁，本案即涉及注冊在自貿區內的國內運輸企業與國外航空運輸企業之間的國際航空運輸合同關系。法院在準確界定涉案合同關系的基礎上，優先適用國際條約，在司法中體現了“切實履行國際義務”現代國際法基本準則。同時，還闡明了《蒙特利爾公約》優于《華沙條約》及《海牙議定書》適用的規則，并對《蒙特利爾公約》規定的訴訟管轄連接點的范圍做了準確理解和適用。法院通過對案件涉外性、國際條約適用性及其內容理解合理性等方面進行層層論證，做出了優先適用國際條約及本案應由域外管轄的裁定，平等保護中外主體的程序權利，充分展現了中國司法尊重國際規則及公平開放的姿態，有助于促進國際貿易，營造公開、透明、可預期的良好市場法治環境。

首次認可臺灣地區法院民商事判決，維護涉臺案件當事人合法權益 ——美亞貿易發展有限公司訴上海瑩旭金屬制品有限公司

申請認可臺灣地區法院民事判決糾紛案

【基本案情】

申請人美亞貿易發展有限公司（以下簡稱美亞公司）住所地在香港，被申請人上海瑩旭金屬制品有限公司（以下簡稱瑩旭公司）住所地在上海（系臺資企業）。2007年，美亞公司以共同侵權為由將瑩旭公司等列為被告，向臺灣地區臺中地方法院提起訴訟。2009年臺中地方法院判決駁回美亞公司的訴訟請求。美亞公司不服，上訴至臺灣高等法院臺中分院。2010年，臺灣高等法院臺中分院二審判決瑩旭公司向美亞公司給付761603美元及相應利息。該判決已于2011年10月27日在臺灣地區生效。現美亞公司向上海市第二中級人民法院提起申請，請求認可臺灣高等法院臺中分院所作判決的法律效力。瑩旭公司稱本案當事人之間交易時所用的訂貨單上載有仲裁條款，故臺灣地區法院對本案沒有管轄權。根據最高法院《關于人民法院認可臺灣地區有關法院民事判決的規定》第九條的相關規定，人民法院對該臺灣地區法院的判決不應認可。美亞公司稱，該案在臺灣地區法院訴訟期間，瑩旭公司從未以該案含有仲裁條款臺灣地區法院無權管轄為由提出過抗辯，現在再以此提出抗辯人民法院不應采納。【裁判結果】 上海市第二中級人民法院認為：本案焦點在于當事人之間在臺灣地區法院歷經三審的訴訟期間，瑩旭公司從未以雙方訂有仲裁條款為由提出過臺灣地區法院無管轄權；待到美亞公司向內地法院申請認可臺灣地區法院判決時，瑩旭公司卻以訂有仲裁條款為由進行抗辯。根據仲裁制度一般原理，即使當事人之間曾經達成過仲裁協議，但之后一方起訴，另一方應訴且對受訴法院不提管轄權異議的，即視為雙方均同意放棄仲裁途徑，接受法院管轄，這既符合我國《仲裁法》第26條的規定，也符合國際商事仲裁的通例。本案還涉及跨不同法域糾紛對所適用程序法的判斷問題(程序上的準據法)，對于糾紛是否由法院受理還是由仲裁處理的判斷屬于程序法適用問題，根據沖突法的基本原理，程序問題一般適用受訴法院所在地的程序法。對此，法院在審理本案時也作了查明，即使按照臺灣地區“仲裁法”的規定，臺灣地區法院對本案亦有管轄權。鑒于本案無其他法定不予認可的情形，上海市第二中級人民法院裁定對臺灣高等法院臺中分院所作民事判決的法律效力予以認可。【典型意義】

本案系一起住所地在香港的公司向內地法院申請認可臺灣地區法院民事判決效力的案件。認可臺灣地區民商事裁判是中國主權之下兩個不同法域之間區際司法協助的重要組成部分，也是維護兩岸同胞合法權益、促進兩岸關系和平發展的重要法律環節與手段。本案主要涉及對《最高人民法院關于人民法院認可臺灣地區有關法院民事判決的規定》第九條第(二)項關于“被告缺席又未經合法傳喚”、第(四)項“雙方當事人訂有仲裁協議”及第(六)項“公共秩序保留原則”等內容的審查和認定問題。本案的依法審理，確立了審查臺灣地區法院民商事判決效力的思路，有利于維護各方當事人的合法權益，也有利于促進兩岸經貿、文化、社會交流與合作，增進兩岸同胞唇齒相依、血濃于水的骨肉情誼。

準確查明適用外國法，確立“單邊選擇性爭端解決條款”的效力 ——廈門建發化工有限公司訴瑞士艾伯特貿易有限公司買賣合同糾紛案

【基本案情】

原告廈門建發化工有限公司（以下簡稱廈門建發公司）和被告瑞士艾伯特貿易有限公司（以下簡稱瑞士艾伯特公司）簽訂《銷售確認書》，《銷售確認書》第14條約定：“出售方（被告）可以選擇將由此產生的一切爭議提交瑞士楚格州法院解決或根據巴黎國際商會仲裁調解規則在楚格州進行仲裁，仲裁地在楚格州”。瑞士艾伯特公司認為，此條款根據瑞士法律規定是一個有效條款，具體管轄應由被告選擇，中國法院對該案無管轄權，據此提出管轄權異議。為查明瑞士的法律或判例，上海市浦東新區人民法院委托華東政法大學外國法查明中心進行外國法查明，該中心出具了《法律意見書》，雙方當事人對該《法律意見書》均無異議。【裁判結果】

上海市浦東新區人民法院認為：本案中瑞士艾伯特公司基于雙方約定而取得單方選擇權，其選擇瑞士楚格州法院處理雙方爭議與法不悖，中國法院對本案無管轄權，遂裁定駁回廈門建發公司的起訴。上海市第一中級人民法院二審駁回上訴，維持原裁定。【典型意義】 在涉外商事案件審理中，查明外國法是我國法院和法官的職責，不能輕易以“無法查明外國法”為由而適用中國法。在當事人無法提供外國法，法院窮盡合理途徑仍無法查明的情況下，才可以依據“無法查明外國法”的規定適用中國法。本案系爭合同約定了“單邊選擇性爭端解決條款”，約定的仲裁地是瑞士楚格州，故要認定該條款的效力，就必須查明瑞士法的相關規定。浦東新區人民法院在雙方當事人均無法提供瑞士法的情況下，沒有直接適用中國法，而是通過委托專門的外國法查明機構對案件所涉外國法進行了查明，在此基礎上，對合同約定“單邊選擇性爭端解決條款”的效力作出正確認定，對此類案件的審理思路有一定參考價值。

突破性運用國際貿易術語規則

處理解約后跨境退貨事宜，降低守約方訴訟成本

——美國西茉莉公司訴南京舜鑫進出口貿易有限公司國際貨物買賣合同糾紛案

【基本案情】

美國西茉莉公司于2011年4月16日、6月3日向南京舜鑫公司采購兩款運動鞋，明確運動鞋大底不得吐酸、白色材料不得變黃及需符合美國消費品安全法案要求。南京舜鑫公司先后于同年8月29日、11月15日裝箱發貨，共8400雙運動鞋。出貨前，美國西茉莉公司駐廠質檢人員對兩款鞋檢驗確認有一些表面瑕疵但總體合格。產品運抵美國后，美國西茉莉公司發現存在顏色遷移、幫面起皺等質量問題，在美國市場無法銷售，遂委托鑒定機構對存放以及倉庫系爭貨物進行抽樣檢驗。檢驗報告載明每雙運動鞋均有兩個或兩個以上不同程度的質量問題。美國西茉莉公司起訴請求解除合同、退貨，南京舜鑫公司承擔美國境內運費、倉儲費等損失以及不再支付貨款79317.20美元。【裁判結果】

上海市浦東新區人民法院認為：南京舜鑫公司交付美國西茉莉公司的運動鞋不符合雙方約定的質量要求，且該質量瑕疵已經影響銷售，致使合同目的不能實現，構成根本性違約。雖然美國西茉莉公司駐廠質檢人員在出貨前做出表面質檢并總體認定為合格，但不能因此免除南京舜 鑫公司作為貨物出賣方的物的瑕疵擔任責任。法院在征詢雙方當事人退貨意愿及綜合考慮跨境退貨可行性的情況下，判決解除雙方的買賣合同。美國西茉莉公司以國際貿易術語FOB洛杉磯（洛杉磯港船上交貨）的方式向南京舜鑫公司退回系爭貨物。南京舜鑫公司賠償運費、倉儲費損失，美國西茉莉公司以FOB洛杉磯方式交付退貨后，無需支付貨款。【典型意義】

本案處理的難點是國際貨物買賣合同解除后的貨物返還問題。本案審理中，法院尊重當事人意思自治，征詢雙方當事人退回意愿，并綜合考量跨境退貨的可行性，同時充分考慮到境外主體對國際通行規則認可度更高的實際情況，最終適用國際貿易術語確定退貨方式，并在判決中將雙方當事人退貨涉及的風險費用承擔及進出口海關手續辦理等權利義務予以明確，具有突破性，為類似國際貨物買賣合同糾紛退貨解決提供了新思路。本案裁判未采取適用于境內貨物買賣退貨的通常做法，而是考慮到境外主體的特殊性，極大降低了守約方退貨成本，充分保護其合法權益，體現了司法裁判對自貿區國際化、法治化營商環境的培育和維護。

明晰過錯清算義務人賠償責任，合理保護公司債權人利益

——華寶信托有限責任公司訴陳大寧等股東損害公司債權人利益責任糾紛案

【基本案情】

華寶信托有限責任公司（以下簡稱華寶公司）對債務人上海錦亭餐飲有限公司（以下簡稱錦亭公司）享有250萬元借款債權，上述債權錦亭公司未能清償。錦亭公司系中外合資企業，工商登記股東為上海小亭實業有限公司（以下簡稱小亭公司）和香港華寧集團有限公司（以下簡稱香港華寧公司），香港華寧公司委派其法定代表人陳大寧擔任錦亭公司的董事長。2006年6月，經法院生效裁定認定，香港華寧公司的主體并不存在。2012年，華寶公司向法院申請對錦亭公司進行清算。同年9月，法院以錦亭公司的清算義務人未及時依法清算，導致公司財產賬冊等重要文件和公司人員下落不明，造成公司無法清算為由，裁定終結強制清算程序。華寶公司為實現債權，起訴要求小亭公司、陳大寧對錦亭公司未清償的債務承擔賠償責任。【裁判結果】

上海市徐匯區人民法院認為：根據公司法及相關司法解釋的規定，對華寶公司的債權損失需承擔賠償責任的主體應是對錦亭公司負有清算義務的人。本案中，錦亭公司系中外合資經營企業，其登記的外方股東為香港華寧公司，故香港華寧公司依法是負有清算義務的責任主體。然 而，經法院生效裁定認定，香港華寧公司的主體并不存在，在此情況下陳大寧作為香港華寧公司資料的簽字確認人及香港華寧公司的法定代表人，其對香港華寧公司主體不存在的事實以及提交材料的虛假性應當是明知的，而且對此負有過錯。同時，陳大寧又是香港華寧公司委派的錦亭公司的法定代表人，故香港華寧公司對錦亭公司的清算責任依法應由陳大寧承擔。遂判決小亭公司、陳大寧對錦亭公司所欠華寶公司的未清償款項承擔連帶清償責任。上海市第一中級人民法院判決駁回上訴，維持原判。【典型意義】

本案債權人華寶公司系注冊在自貿區內的法人。華寶公司以債權人身份要求債務人錦亭公司的股東對錦亭公司未清償的債務承擔賠償責任。而被告陳大寧的身份表面看來并不是法律規定的錦亭公司的清算義務人。由于錦亭公司的外方股東香港華寧公司的主體并不存在，故其也無法承擔清算義務。如果機械套用法條的字面意思，則會產生錦亭公司沒有外方股東來承擔相應責任的結果，華寶公司的債權損失將得不到有效保護。因此，判決以陳大寧系香港華寧公司虛假資料的簽字確認人及香港華寧公司記載的法定代表人的身份為基礎，認定陳大寧對錦亭公司外方股東主體不存在的結果負有過錯，判決結果切實保護了債權人的利益，防止責任人逃避責任。

尊重當事人意思自治，依法維護外國投資者的股東知情權

——科朗公司訴上海和豐中林林業股份有限公司股東知情權糾紛案

【基本案情】

上海和豐中林林業股份有限公司（以下簡稱和豐公司）是中外合資股份有限公司。CROWN CANOPY HOLDINGS SRL（以下簡稱科朗公司）系和豐公司股東之一。和豐公司章程規定：股東有權查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告。公司應向股東提供所有股東大會、董事會及其委員會會議材料，任何公司及/或其子公司向任何政府或監管機構提交的所有報備文件的復印件。公司應向股東提供公司及其各子公司合并經審計的財務報表，并附帶公司及其各子公司審計師分別出具的審計報告。股東可檢查各公司及其子公司制備的單獨的賬簿、記錄和管理賬目。股東有權在任何時間、經提前書面通知董事會后自費聘請審計師對公司（包括其子公司）全部或部分會計賬簿或某個特定財務問題進行審計。2012年，科朗公司對和豐公司1.96億元銀行存款和部分林權證的自查報告存有異議，要求和豐公司配合審計，遂涉訴。科朗公司請求判令：

1、和豐公司向科朗公司提供以下材料供查閱、復制：……（2）和豐公司及其所有子公司/分公司的財務報表，財務賬簿、會計憑證、銀行賬戶對賬單等；（4）和豐公司及其所有子公司/分公司的公司組織架構，銷售和采購政策、業務 政策以及流程等；……

【裁判結果】

上海市靜安區人民法院認為：股東知情權的對象僅及于公司及分公司，子公司不能作為股東知情權義務主體。故判決和豐公司應將公司及分公司的財務會計報告等交由科朗公司查閱，對科朗公司其余訴訟請求不予支持。上海市第二中級人民法院二審認為，在不違反法律禁止性規定的情況下，股東有權依據公司章程主張知情權利。公司章程載明公司應向股東提交子公司財務報表、股東享有檢查公司及子公司的會計賬簿、記錄和管理賬目的權利，故予以改判。【典型意義】

本案的核心問題在于公司章程關于股東知情權的規定是否有效，即公司章程是否是股東知情權的依據。法院認為，對公司章程中超越《公司法》規定范疇的股東知情權約定，如股東可以查閱會計資料之外的公司自身資料、子公司資料，以及對公司及子公司進行審計等，在原則上有效的前提下，應結合《公司法》立法目的及該公司個體情況進行綜合考量和評判。審查原則是既要保證股東了解公司經營狀況，又要將知情權對公司正常經營的影響控制在合理范圍內。本案的裁判結果充分尊重當事人意思自治，依法維護外國投資者合法權益，對構建國際化、法治化的營商環境具有促進作用。

注重審查買賣合同締約履行事實，正確認定國際貨物買賣交易主體 ——中國服裝股份有限公司訴司麥特羊毛公司買賣合同糾紛案

【基本案情】

司麥特羊毛公司（以下簡稱司麥特公司）經中間商福特公司的介紹，委托中國服裝股份有限公司（以下簡稱服裝公司）在文桑廠貼牌生產有司麥特公司商標的羊毛內衣等羊毛制品。2003年服裝公司與福特公司簽訂了三份銷售合同，約定由服裝公司賣給福特公司各種款式超級耐洗純羊毛內衣及頭飾，后司麥特公司申請開立了三份受益人為福特公司的不可撤銷可轉讓跟單信用證，福特公司收到信用證后曾轉讓部分款項給服裝公司。服裝公司即委托文桑廠生產羊毛制品，文桑廠生產完畢后，福特公司經檢驗出具了相關證明文件，服裝公司交單議付了信用證項下的轉讓款項。后司麥特公司與福特公司在合同履行中，對前兩份合同項下貨物質量提出異議，并向服裝公司要求解除第三份合同。

2005年，美國科羅拉多州聯邦地方法院就司麥特公司訴福特公司、服裝公司一案，簽發了《事實認定和法律結論以及針對中國服裝股份有限公司的缺席判決的建議》。該文件認定司麥特公司和服裝公司存在可強制執行的合同關系，并判決支持了司麥特公司對服裝公司的索賠請求。

服裝公司請求判令司麥特公司向服裝公司賠償合同項下的全部貨物損失。而司麥特公司辯稱雙方沒有直接或事實上的合同關系，服裝公司 據以起訴的合同是其與案外人福特公司間簽署的貨物銷售合同，司麥特公司并非該合同的當事人，鑒于服裝公司在前兩份合同項下向司麥特公司交付的貨物存在嚴重的質量問題，司麥特公司有理由解除系爭合同，故請求駁回服裝公司的訴訟請求。【裁判結果】

上海市第二中級人民法院認為：首先，司麥特公司與服裝公司訂購羊毛內衣的行為系建立在雙方充分協商并實地考察加工場所的基礎上的，司麥特公司在全部購銷過程中均明知服裝公司作為供貨商而存在，司麥特公司開具的信用證中也清楚表明其最終交易并付款的對象系服裝公司；其次，司麥特公司就本案系爭合同曾向美國法院提出要求服裝公司賠償的有關訴求，在國內其他訴訟中也曾明確認可服裝公司的合同相對方地位，上述行為表明司麥特公司在合同履行過程中將服裝公司作為交易對象，涉案三份合同可以視作服裝公司通過福特公司向司麥特公司分批交付羊毛制品，司麥特公司與服裝公司之間事實上的買賣合同關系成立，理應受到買賣合同關系中權利義務的約束。【典型意義】

國際貨物買賣合同糾紛中，常因實際簽訂買賣合同的主體與實際收貨主體不一致而發生爭議。本案在確認合同主體時，審查了實際收貨主體直接參與合同締結和履行的事實，對合同關系的雙方作出正確認定。本案的審理思路對于類似案件如何確定實際合同主體具有一定借鑒意義。法院裁判時還參考了當事人在美國法院、中國法院另案訴訟中所作確認存在合同關系的陳述，符合“禁反言”原則的適用要求。但應指出的是，美國法院文書本身并非法院進行事實認定的直接依據，僅作為一份普通民事證據加以使用。

引入外籍調解員參與涉外案件調解，促進多元糾紛解決機制完善

——克里斯蒂安訴漢莎福萊克斯國際公司股權轉讓糾紛案

【基本案情】

2014年10月15日，克里斯蒂安（ARMERDING CHRISTIAN）與漢莎福萊克斯公司簽訂《股權轉讓協議》，約定將其所持有的漢莎福萊克斯液壓技術（上海）有限公司100%的股權以400萬歐元轉讓給漢莎福萊克斯公司，漢莎福萊克斯公司需在協議簽訂后15日內將股權轉讓價款一次性轉賬支付給克里斯蒂安。協議生效后，克里斯蒂安配合漢莎福萊克斯公司進行股權轉讓事宜，漢莎福萊克斯公司已成為漢莎福萊克斯液壓技術（上海）有限公司股東。但在協議約定的支付期限內，克里斯蒂安未收到漢莎福萊克斯公司的股權轉讓款，故請求判令確認雙方之間的《股權轉讓協議》解除，恢復克里斯蒂安原股權份額，并由漢莎福萊克斯公司協助辦理股權變更登記。【裁判結果】

上海市浦東新區人民法院在本案審理過程中，委托上海經貿商事調解中心就雙方爭議進行調解。鑒于涉案雙方均系外籍公民及法人，法院及調解機構邀請澳大利亞籍調解員孔宏德主持雙方的調解工作，并獲得巨大成功。最終，雙方達成調解協議，同意解除股權轉讓協議，并由漢 莎福萊克斯公司配合克里斯蒂安辦理股權轉讓的審批及工商登記手續。【典型意義】

因涉外民商事訴訟受其固有的程序嚴格、耗時長、對抗性強等特點所限，市場主體往往更傾向于談判式的、便利化的、更符合“在商言商”意愿的糾紛解決模式。同時，專業化與國際化是非訴訟糾紛解決方式在國際上的普遍發展趨勢，外籍商事主體在我國不僅會有更多商事糾紛，也會出現很多與文化相關的問題，適度的開放對于解決糾紛本身有所裨益。為此，自貿區法庭積極拓展多元化糾紛解決渠道，其中便包括引入外籍調解員參與涉外案件的調解。本案在非訴調解環節引入外籍調解員，是一次有益的嘗試，最終案件得到妥善解決，促進了上海自貿區商事爭議多元解決機制的完善。

恪守《紐約公約》裁決執行義務，營造自貿試驗區優質法治環境 ——西門子國際貿易（上海）有限公司訴上海黃金置地有限公司

申請承認與執行外國仲裁裁決案

【基本案情】

上海黃金置地有限公司（以下簡稱黃金置地公司）及西門子國際貿易（上海）有限公司（以下簡稱上海西門子公司）均為注冊在上海自貿區內的外商獨資企業。2005年，雙方簽訂了《貨物供應合同》，約定上海西門子公司向黃金置地公司提供相應設備，且合同爭議需提交新加坡國際仲裁中心進行仲裁解決。為履行上述合同，上海西門子公司從境外購買了合同項下的設備，先運至上海自貿區內，辦理相關報關手續后，最終在黃金置地大廈工地履行了交貨義務。后因合同履行發生爭議，黃金置地公司遂于2007年向新加坡國際仲裁中心申請仲裁，以上海西門子公司交付的設備存在質量問題為由，要求其承擔違約責任。上海西門子公司則提出仲裁反請求，要求黃金置地公司支付尚欠的合同貨款。仲裁庭于2011年作出裁決，駁回了黃金置地公司的全部仲裁請求，支持了上海西門子公司的反請求。上述仲裁裁決作出后，黃金置地公司僅部分履行裁決項下的支付義務，故上海西門子公司向中國法院申請承認并執行上述仲裁裁決。【裁判結果】 上海市第一中級人民法院認為：本案系爭合同表面上看并不具有典型的涉外因素。然而縱觀本案合同所涉的主體、履行特征等方面的實際情況，該合同存在與普通國內合同明顯差異的獨特性，可以認定為涉外民事法律關系：第一，本案合同的主體均具有一定的涉外因素。上海西門子公司與黃金置地公司雖然都是中國法人，但注冊地均在上海自貿區內，且均為外商獨資企業，此類主體與普通內資公司相比具有較為明顯的涉外因素。第二，本案合同的履行特征具有涉外因素。合同項下的標的物設備雖然最終在境內工地完成交貨義務，但該設備系先從中國境外運至上海自貿區內進行保稅監管，再根據合同履行需要適時辦理清關完稅手續、從區內流轉到區外，至此貨物進出口手續方才完成，故合同標的物的流轉過程也具有一定的國際貨物買賣特征，與一般的國內買賣合同糾紛具有較為明顯的區別。綜上，本案合同關系符合《最高人民法院關于適用<中華人民共和國涉外民事法律關系適用法>若干問題的解釋

（一）》第一條第五項規定的“可以認定為涉外民事關系的其他情形”，因此雙方約定將合同爭議提交新加坡國際仲裁中心進行仲裁解決的條款有效。據此裁定對新加坡國際仲裁中心的仲裁裁決的法律效力予以承認并執行。【典型意義】

自貿區是中國推進“一帶一路”建設的基礎平臺、重要節點和戰略支撐。接軌國際通行做法，支持自貿區發展、健全國際仲裁以及其他非訴訟糾紛解決機制，有助于增強中國法治的國際公信力和影響力。本案雙方當事人約定合同爭議須提交外國仲裁機構進行仲裁解決，影響該條款效力的關鍵在于系爭合同是否具有涉外因素。本案涉及兩個中國法人之間在中國履行的買賣合同，審判實踐中一般認為此類合同并不具有涉 外因素。但本案裁定在自貿區推進投資貿易便利的改革背景下，對自貿區內外商獨資企業之間的合同糾紛，在涉外因素的認定方面給予必要重視，確認仲裁條款有效，體現了中國恪守國際條約義務的基本立場。同時，該案由點及面推動了自貿區內企業選擇境外仲裁的突破性改革，是自貿區可復制、可推廣司法經驗的一宗成功范例，在國際商事仲裁領域展現了中國法院支持仲裁的良好形象，對今后涉自貿區的同類案件審理和中國仲裁制度的進步具有積極意義。

第五篇：內地法院關于涉外涉港澳臺案件立案材料公證認證的說明

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