第一篇：JX0004-2011 石油化工檢維修單位質量、安全、環境與健康(QHSE)管理體系基本要求

石油化工檢維修技術規范

JX0004-2011

石油化工檢維修單位質量、安全、環境 與健康（QHSE）管理體系基本要求

Basic Requirements of the Quality Safety Environment Healthy Management System for Petrochemical Plant Inspection and Maintenance Enterprises

（試行）

中國特種設備檢測研究院頒布

2011年10月18日

目錄

第一章

總

則

第二章

石油化工檢維修單位質量管理體系基本要求

第三章

石油化工檢維修單位安全、環境與健康管理體系基本要求

第四章

附

則

附件 1 石油化工檢維修單位質量管理體系基本要素

附件 2 石油化工檢維修單位安全、環境與健康管理體系基本要素

石油化工檢維修技術規范

JX 0004—2011

第一章 總 則

第一條

為規范石油化工檢維修單位質量、安全、環境與健康管理體系（以下簡稱“QHSE”）的建立和實施，保證石油化工裝置及設備檢維修質量得到有效控制，消除和降低安全、環境和職業健康風險，實施、保持和持續改進質量、安全、環境和職業健康管理，特制定本要求。

第二條

本要求適用于申請《石油化工檢維修資質證書》的檢維修單位 QHSE管理體系的建立和實施。

第二章 石油化工檢維修單位質量管理體系基本要求

第三條

石油化工檢維修單位應當結合檢維修工程項目特性和本單位實際情況，按照以下原則建立質量管理體系，并且得到有效實施：

（一）符合國家法律、法規、安全技術規范和相應標準；

（二）能夠對石油化工裝置及設備檢維修質量實施有效控制；

（三）質量方針、質量目標滿足檢維修工程項目要求且符合本單位實際情況；

（四）質量管理機構和人員能夠獨立行使職責；

（五）質量管理體系責任人員（質量管理工程師和各質量控制系統責任人員）職責、權限及各質量控制系統的工作銜接點明確；

（六）質量管理體系基本要素設置合理，質量控制系統、控制環節、控制點的控制范圍、程序、內容、記錄齊全；

（七）質量管理體系文件規范、系統、齊全。

第四條

石油化工檢維修單位質量管理體系責任人員的要求如下：

（一）石油化工檢維修單位法定代表人（或者其授權的最高管理者）是其質量管理的第一責任人，應當在管理層中任命一名質量管理工程師，協助最高管理者對檢維修質量管理體系的建立、實施、保持和改進負責，任命各質量控制系統責任人員，對裝置和設備檢維修過程中的質量控制負責；

（二）質量管理工程師和各質量控制系統責任人員應當是石油化工檢維修單位聘用的相關專業工程技術人員，與檢維修單位簽訂有勞動合同，且不得同時受聘于兩個及以上單位；

（三）質量控制系統責任人員最多只能兼任兩個管理職責不相關的質量控制系統責任人。

第五條

石油化工檢維修單位應當編制質量管理體系文件，包括質量管理手冊、程序性文件、作業（工藝）文件和質量記錄等。質量管理手冊應當由法定代表人（或者其授權的最高管理者）批準、頒布。（注：質量管理手冊可與安全、環境與健康管理手冊合并編制，分別作為 QHSE 管理手冊的質量篇與安全、環境與健康篇）

第六條

石油化工檢維修單位可以根據所申請的資質項目范圍、特性以及質量控制的實際需要設置質量管理體系基本要素。

至少應包括管理職責、質量管理體系文件、資源管理、文件和記錄控制、合同控制、分包項目質量控制、設計技術文件控制、施工方案控制、施工技術交底控制、材料與備件控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、裝配、調試與檢驗、試驗控制、設備和檢驗試驗裝置控制、不合格項控制、質量改進、其他過程控制等質量管理體系基本要素。

對于法規、相關技術規范和規定允許分包的項目、內容，檢維修單位存在分包情況時，應當制定分包質量管理程序文件，包括分包商資格審核與評價、作業過程監督、質量記錄、報告的審核與確認等要求。

第七條

石油化工檢維修單位應當定期對質量管理體系進行管理評審，并且做好評審紀錄。第八條

質量管理體系發生變化時，應當及時按規定程序修訂質量管理體系文件，必要時對質量管理手冊進行再版。

第三章 石油化工檢維修單位安全、環境與健康管理體系基本要求

第九條

石油化工檢維修單位應當結合檢維修工程項目特性和本單位實際情況，按照以下原則建立安全、環境與健康管理體系：

（一）符合國家法律、法規，安全、技術規范和相應標準；

（二）能夠對石油化工裝置或設備檢維修的施工安全、環境保護、作業人員及相關人員職業健康實施有效控制和管理；

（三）安全、環境與健康管理機構健全，人員能夠獨立行使職責，各級責任人員的職責范圍和分工明 石油化工檢維修技術規范

JX 0004—2011 確；

（四）安全、環境與健康管理體系文件規范、系統，基本要素設置合理，范圍、程序、內容、記錄齊全。

第十條

石油化工檢維修單位安全、環境與健康管理體系責任人員的要求如下：

（一）石油化工設備檢維修單位法定代表人（或者其授權的最高管理者）是企業安全、環境與健康管理的第一責任人。法定代表人（或者其授權的最高管理者）可以任命一名管理者代表作為安全、環境與健康工作的具體負責人，代表其在安全、環境與健康管理體系的建立、實施、保持和改進中行使職責；任命安全、環境與健康管理體系各級責任人員，對安全、環境與健康管理體系的執行情況進行監督管理。

（二）安全、環境與健康管理體系各級責任人員應當是石油化工檢維修單位聘用的專職管理人員，與檢維修單位簽訂有固定的勞動合同,且不得在兩個及以上單位兼職。

第十一條

石油化工檢維修單位應當編制安全、環境與健康管理體系文件，包括安全、環境與健康管理手冊，程序文件、作業文件和各種記錄等。安全、環境與健康管理手冊應當由法定代表人（或者其授權的最高管理者）批準、頒布。

（注：安全、環境與健康管理手冊可與質量管理手冊合并編制，分別作為 QHSE 管理手冊的安全、環境與健康篇與質量篇）

第十二條

石油化工檢維修單位可以根據其申請的資質項目范圍、特性以及安全、環保與職業健康管理的實際需要，設置安全、環境與健康管理體系基本要素。至少應包括承諾、方針目標和責任，組織機構、職責、資源和文件控制，安全、環境與健康管理體系文件，風險評價和隱患治理，檢維修施工管理，職業健康管理，環境保護管理，變更和應急管理，檢查和監督，事敀處理和預防以及審核、評價與持續改進等基本要素。

第十三條

安全、環境與健康管理體系發生變化時，應當及時按規定程序修訂管理體系文件，必要時對安全、環境與健康管理手冊進行再版。

第四章

附

則

第十四條

本要求由中國特種設備檢測研究院負責解釋。第十五條

本要求自 2011 年 10 月 18 日起施行。

附件 1 石油化工檢維修單位質量管理體系基本要素

一、管理職責

（一）質量方針和目標

質量方針和目標應當經法定代表人（或者其授權的代理人）批準，形成正式文件。質量方針和目標應當符合以下要求：

1、符合本單位實際情況和申請的資質項目范圍、特性，滿足石油化工檢維修工程項目在質量管理方面的要求；

2、質量方針體現了對石油化工檢維修項目施工質量及其持續改進的承諾，指明本單位的質量方向和質量目標；

3、質量目標進行了量化和分解，落實到各質量控制系統及其相關部門和責任人員；定期對質量目標的完成情況進行考核。

（二）質量管理體系組織

根據檢維修工程項目特性和本單位實際情況，建立了獨立行使質量管理職責的質量管理體系組織。

（三）職責與權限

規定法定代表人對石油化工檢維修作業的質量負責，任命質量管理工程師和各質量控制系統責任人員。質量管理工程師應為在職管理層成員且具有與所申請資質項目相適應的知識和經驗，具有質量管理體系建立、實施、保持和改進的管理職責和權限。任命質量控制系統責任人員，明確各質量控制系統責任人員和相關人員獨立行使保證檢維修質量的職責與權限，各質量控制系統之間、質量管理工程師與各質量控制系統責任人員之間、各質量控制系統責任人員之間的工作銜接控制和協調措施。石油化工檢維修技術規范

JX 0004—2011

（四）管理評審

每年至少應當對質量管理體系進行一次管理評審，確保質量管理體系的適應性、充分性和有效性，滿足質量方針和目標，并保存管理評審記錄。

二、質量管理體系文件

質量管理體系文件包括質量管理手冊、程序文件、作業文件（如作業指導書、操作規程等）、質量記錄（表、卡）等。

（一）質量管理手冊

質量管理手冊應當描述質量管理體系文件的結構層次和相互關系，并至少包括以下內容：

1、術語和定義；

2、體系的適用范圍；

3、質量方針和目標；

4、質量管理體系組織及管理職責；

5、質量管理體系基本要素、質量控制系統、控制環節、控制點的要求。

（二）程序文件

程序文件是手冊的支持性文件，應滿足質量管理手冊基本要素要求，并且符合本單位的實際情況，具有可操作性。

（三）作業文件和質量記錄

作業文件（通用或者專用）和質量記錄應當符合檢維修項目特性，滿足質量管理體系實施過程的控制需要。文件格式及其包括的項目、內容應當規范標準。

（四）質量計劃（過程控制表卡、施工組織設計或者施工方案）

質量計劃能夠有效控制裝置或設備檢維修過程中以及過程后的質量、性能，能夠依據各質量控制系統要求，合理設置控制環節、控制點，滿足檢維修項目特性和本單位實際情況。質量計劃應包括以下內容：

1、控制內容、要求；

2、過程中的實際操作要求；

3、對質量控制系統責任人員和相關人員簽字確認的規定。

三、資源管理

（一）資源環境、設施

企業管理層負責檢修項目資源的配置，任命具有相應權限的管理者負責資源環境設施的配置與管理，以保證檢維修工程項目的有效實施及質量的持續改進。

（二）人員

建立并保持人員管理程序，確保人員的資質、數量、能力、技術水平能夠符合檢維修工作的要求。對人員應進行培訓、考核，建檔管理。

1、編制人員培訓計劃，對培訓的內容、方式、實施過程及有效性評價等提出要求；

2、建立資質項目所要求的相關人員的培訓、考核檔案；

3、明確對相關人員的管理要求，包括聘用、調入、調出的管理。

（三）儀器設備

建立并保持設備管理程序，要求用于維修、檢驗、檢測的儀器設備符合相應的規范要求，保證儀器設備的精度和適用性能夠符合檢維修工程項目需要。

檢維修中使用的各類儀器設備應確保滿足以下要求：

1、對檢維修結果有重要影響的儀器的關鍵量或值，應當制定校準計劃。對結果有影響的每一臺設備及其軟件，如可能，均應加以唯一性標識；

2、具有安全處置、運輸、存放、使用和有計劃維護儀器設備的管理程序，以確保其功能正常并防止性能退化；

3、儀器設備應由經過授權的人員操作。設備使用和維護的最新版說明書（包括設備制造商提供的有關 石油化工檢維修技術規范

JX 0004—2011 手冊）應便于檢維修人員取用。

（四）工作環境與基礎設施

建立檢維修工作環境及基礎設施的管理程序，確定基礎設施的內容，明確基礎設施的購置、使用、維護和保管程序，確保工作環境滿足質量管理要求和其它要求。

四、文件和記錄

檢維修單位應針對其管理體系的所有文件、記錄建立文件管理程序并保持該程序有效執行。

（一）文件控制

1、受控文件的類別確定，包括質量管理體系文件、外來文件、其他需要控制的文件等；

（注：外來文件包括法律、法規、安全技術規范、標準、設計文件、圖紙、軟件，分包項目的質量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術規范、標準必須有正式版本。）

2、文件的批準、發布和保存

作為管理體系組成部分的文件應有授權人員審查并批準后，發布使用。應建立識別管理體系中文件當前的修訂狀態和分發的控制清單或等效的文件管理程序并使之易于獲得，以防止使用無效和/或作廢的文件。應有質量管理體系實施的相關部門、人員及場所使用的受控文件為有效版本的規定。應規定文件的保管方式、保管設施、保存期限及其銷毀方式。

3、文件的更改

文件的更改應由原審查責任人進行審查和批準。若由被指定的人員進行審查和批準，該人員應獲得進行審查和批準所依據的有關背景資料。

文件更改或更新后，應及時公告且撤離舊文件，防止混用。

（二）記錄控制

1、檢維修作業過程應形成質量記錄，規定質量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等要求，并制定專門人員對體系運行記錄進行管理。

2、記錄的有效版本和保管

應有質量管理體系實施部門、專門人員及場所管理和使用相關受控記錄表格有效版本的規定。應規定記錄的保管和保存期限等要求。

3、記錄的更改

當記錄中出現錯誤時，每一處錯誤應劃改，不可擦涂掉，并將正確值填寫在其旁邊。對記錄的所有改動應有改動人的簽名及更改日期。對甴子存儲的記錄也應采取同等措施，以避免原始數據的丟失或任意改動。

五、合同控制

建立合同評審與管理程序。控制的范圍、內容如下：

（一）檢維修合同評審，包括對檢維修工程項目的要求能否得到滿足和對自身或分包商是否具有承擔檢維修工程項目的資質、能力進行評審；

（二）檢維修合同簽訂，包括與委托方簽訂檢維修工程項目合同和與分包商簽訂檢維修工程項目合同的文本、內容、用章和附加技術要求、特殊條款的審核與確認；

（三）合同的補充、修訂和變更，包括因委托方原因和客觀條件變化造成的，工作內容與工作量偏離原合同規定，需要補充、修訂和變更合同內容的審核、會簽及確認等。

（四）合同存檔與調閱管理。

六、分包項目質量控制

通常情況下，檢維修單位應當獨立完成檢維修任務。如果因為人力、設備等資源安排等因素，或在一些特殊領域缺少專門的技術或裝備，需將部分任務分包時，檢維修單位應建立分包項目的質量管理程序，對分包的控制原則、分包商資質準入與評價、分包項目審核與合同控制及分包項目施工質量控制等進行規定。

（一）分包控制原則

1、檢維修單位對于法律法規和合同規定允許分包的檢維修內容或專項服務，可通過長期固定合同或特 石油化工檢維修技術規范

JX 0004—2011 殊協議等方式將工作分包，但不允許將檢維修工程主體項目進行分包；

2、分包商應具備與所承擔的檢維修作業相對應的石油化工檢維修資質、經驗和能力；

3、檢維修單位應對分包項目的施工質量負責（由委托方或法定管理機構指定的分包商除外）；

4、有特殊要求的項目，檢維修單位應事先將分包安排以書面形式通知委托方，征得委托方準許。

（二）分包商資質準入與評價

建立分包商檔案，制定分包商準入規則，對分包商的資質、經驗、質量保證能力、資信水平、履約能力等方面進行綜合評價和定期評估，確保其具有完成分包工作的能力；

（三）分包項目審核與合同控制

制定對分包項目的審核、確認程序，對分包合同的編制、會簽、審批和結算予以明確規定。

（四）分包施工質量控制

制定分包項目施工質量管理程序，對分包項目人員資質、質量控制標準等不得低于檢維修主體項目提出明確要求，分包項目施工過程與工程交付的技術文件和資料，也應符合檢維修主體項目與合同要求。

七、設計技術文件控制

建立設計技術文件的管理程序。控制的范圍、內容如下：

（一）外來設計技術文件的接收、保管與交付；

（二）用于施工的設計技術文件有效性和完整性審查確認程序、記錄要求；

（三）由于施工原因和施工條件限制、原材料采購原因等，修改、變更設計文件程序與變更記錄等要求。

八、施工方案控制

建立檢維修施工技術方案編制與審核確認程序。控制的范圍、內容如下：

（一）檢維修施工技術方案編制的一般要求，施工技術方案應根據法規、相關技術規范和檢維修工程項目的實際情況制定，應做到項目內容充分、任務具體、責任明確、措施有力、預案有效；

（二）檢維修施工技術方案的內容，包括檢維修項目名稱、概況，應執行的施工驗收技術規范、標準和質量管理程序文件，施工工序、方法、技術措施、關鍵質量控制點和質量驗收指標，人員配備及相關資質要求，施工機具及檢驗儀器設備的配備要求，施工進度計劃、施工平面布置、質量技術措施，工作危險性分析及相應的安全技術措施，突發事件應急預案等；

（三）檢維修施工技術方案的審核、批準、會簽程序，施工技術方案歸檔管理；

（四）檢維修施工技術方案變更的審核、確認程序，變更技術文件歸檔管理。

九、施工技術交底控制

建立施工技術交底管理程序，控制的范圍、內容如下：

（一）施工技術方案交底，包括就施工內容、施工方法、步驟、質量控制標準、進度要求等向作業人員進行交底；

（二）施工現場調查，包括到施工現場核實設備位置、狀況，施工機具的擺放、大型起重機械吊裝站位，腳手架的搭設與安全警示標識、應急通道的設置等；

（三）施工工序的銜接，包括現場每道工序各工種交叉作業的時間與人員安排，通知、聯絡方式，問題的反饋與協調程序等。

十、材料與備件控制

建立設備、材料及備件到貨驗收管理程序。控制的范圍、內容如下：

（一）甲方提供設備、材料及備件的到貨驗收，包括參與人員確認、驗收記錄、隨機文件接收等；

（二）自供原材料、輔料、試劑、耗材的到貨驗收，包括驗收、檢驗、入庫保管及發放等；

（三）設備、材料及備件到貨后的質量抽查、檢驗和試驗，包括質量抽查、檢驗和試驗的標準、步驟、內容、結果的確認等。

十一、焊接控制

建立焊接質量管理程序。焊接控制的范圍、內容如下：

（一）焊接人員管理，包括焊接人員培訓、資格考核，持證焊接人員的合格項目，持證焊接人員的標 石油化工檢維修技術規范

JX 0004—2011 識，焊接人員的檔案及其考核記錄等；

（二）焊接材料控制，包括焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收等；

（三）焊接工藝評定報告（PQR）和焊接工藝指導書（WPS）控制，包括焊接工藝評定報告、相關檢驗檢測報告、工藝評定施焊記錄以及焊接工藝評定試樣的保存；

（四）焊接工藝評定的項目覆蓋設備焊接所需要的焊接工藝；

（五）焊接過程控制，包括焊接工藝、施焊記錄、焊接設備、焊接質量統計以及統計數據分析；

（六）焊縫返修（母材缺陷補焊）控制，包括焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝、焊縫返修次數和焊縫返修審批、焊縫返修（母材缺陷補焊）后重新檢驗檢測等。

十二、熱處理控制

建立熱處理質量管理程序。熱處理控制的范圍、內容如下：

（一）熱處理工藝基本要求；

（二）熱處理控制，包括所用的熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置、熱處理記錄和報告的填寫、審核確認等；

（三）熱處理由分包商承擔時，對分包商熱處理質量控制，包括對分包商的評價和選擇，分包商熱處理工藝控制，分包商熱處理報告、記錄和報告的審查確認等。

十三、無損檢測控制

建立無損檢測質量管理程序。無損檢測控制的范圍、內容如下：

（一）無損檢測人員管理，包括無損檢測人員的培訓、考核，資格證書，持證項目的管理，無損檢測人員的職責、權限等；

（二）無損檢測通用工藝、專用工藝基本要求，包括無損檢測方法，依據的技術規范、標準等；

（三）無損檢測過程控制，包括無損檢測方法、數量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例，評定標準等；

（四）無損檢測記錄、報告控制，包括無損檢測記錄、報告的填寫、審核、復評、發放，RT 底片的保管，UT 試塊的保管等；

（五）無損檢測設備及器材控制；

（六）無損檢測工作由分包商承擔時，對分包商無損檢測質量控制，包括對分包商資質、范圍及人員資質的確認，對分包商的評價和選擇，對分包商的無損檢測工藝、無損檢測記錄和報告的審查和確認等。

十四、裝配、調試與檢驗、試驗控制

建立裝配、調試與檢驗、試驗管理程序。裝配、調試與檢驗、試驗控制的范圍、內容如下：

（一）裝配、調試與檢驗、試驗工藝文件基本要求，包括依據、內容、方法等；

（二）裝配、調試與檢驗、試驗的過程檢查控制，包括前道工序未經測量、檢查合格，不得轉入下道工序或放行的規定；

（三）最終檢查與試驗控制，包括施工驗收、單臺和系統的調試驗收、試運行驗收等；

（四）裝配、調試與檢驗、試驗條件控制，包括裝配與試驗場地、環境、溫度、介質、調試試驗設備（裝置）、工裝、試驗載荷、安全防護、試驗監督和確認等；

（五）裝配、調試與檢驗、試驗狀態，如合格、不合格、待檢的標識控制；

（六）裝配、調試與檢驗、試驗記錄和報告控制，包括記錄、報告的填寫、審核和確認等，記錄、報告收集、歸檔、保管的要求等。

十五、設備和檢驗試驗裝置控制

建立設備和檢驗試驗裝置管理程序。設備和檢驗試驗裝置的控制范圍、內容如下：

（一）設備和檢驗試驗裝置控制，包括采購、驗收、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、報廢等；

（二）設備和檢驗試驗裝置檔案管理，包括建立設備和檢驗試驗裝置臺帳和檔案，質量證明文件、使用說明書、使用記錄、維修保養記錄、校準檢定計劃，校準檢定記錄、報告等檔案資料；

（三）設備和檢驗試驗裝置狀態控制，包括檢定校準標識，法定檢驗要求的設備定期檢驗的檢驗報告 石油化工檢維修技術規范

JX 0004—2011 等。

十六、不合格項控制

建立檢維修過程中產生的不合格項管理程序。不合格項控制的范圍、內容如下：

（一）不合格項的控制范圍

1、不符合技術規范、標準要求的材料、備件和設備；

2、不符合設計技術要求和施工驗收技術標準、規范工序過程或檢維修項目；

3、工程竣工交付后發現的不符合技術要求的工程缺陷或不合格部件。

（二）不合格項的控制內容

1、不合格項的識別、標識、處置（隑離）、糾正效果確認等；

2、不合格項產生原因分析，處置及處置后的檢驗、確認等；

3、所采取糾正措施的制定、審核、批準、實施及其跟蹤驗證等。

十七、質量改進與服務

建立質量改進與服務管理程序。質量改進與服務控制的范圍、內容如下：

（一）質量信息控制，包括質量信息的收集、匯總、分析、反饋、處理等；

（二）規定每年至少進行一次完整的內部審核，對審核發現的問題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗證其有效性；

（三）對檢維修項目驗收一次合格率和返工率定期統計、分析，提出具體預防措施及程序等；

（四）用戶服務，包括服務計劃（滿意度調查）、實施、驗證和報告，以及相關人員職責等。

十八、其他過程控制

結合檢維修工程項目特性，針對其他過程控制單獨編制控制要素。

（一）明確對石油化工檢維修質量有重要影響的其他過程；

（二）任命其他過程控制責任人員，明確其職責、權限；

（三）其他過程控制實施中的特殊控制要求、過程記錄和報告。

附件 2 石油化工檢維修單位安全、環境與健康管理體系基本要素

一、承諾、方針目標和責任

企業最高管理者對實現安全、環境與職業健康（以下簡稱 HSE）有明確的承諾,并形成文件化的方針目標。HSE 方針目標應當經法定代表人（或者其授權的最高管理者）批準，形成正式文件，并且滿足以下要求：

（一）符合本單位的實際情況和檢維修工程項目特性，滿足石油化工檢維修工作在 HSE 管理方面的要求；

（二）體現企業對石油化工檢維修項目在安全性能、環境保護和職業健康方面持續改進的意愿，指明本單位在 HSE 管理方面所追求的目標；

（三）企業將 HSE 目標進行量化和分解，落實到管理體系相關部門和責任人員，并且定期對目標執行情況進行考核。

二、組織機構、職責、資源和文件控制

（一）組織機構與職責

1、建立 HSE 管理組織機構，明確各部門及各級人員的職責。各部門按照 HSE管理體系的要求，制定本部門 HSE 職責實施計劃，并分解、落實到人。

2、管理者代表組織對各部門、各級責任人員及管理者自身 HSE 目標及相關指標的完成情況進行檢查、考核。

（二）資源管理

根據法律法規、標準和 HSE 管理體系文件規定以及檢維修施工需要，配置必要的人員、資金、設備 石油化工檢維修技術規范

JX 0004—2011 設施，確保 HSE 管理體系的有效運行和持續改進。

1、人員

建立并保持人員管理程序，使其符合 HSE 工作要求。

（1）配備足夠數量的 HSE 工程師和專職的 HSE 監督員，HSE 監督員應具備相應的 HSE 管理技能和經驗，經培訓考核合格后持證上崗。

（2）編制人員 HSE 培訓計劃，對培訓的內容、方式、實施過程及有效性評價等提出要求，建立人員的培訓、考核檔案。

2、資金

提供足夠的資金用于改善職業健康和安全防護，有效控制和減少施工對人身和環境造成的影響。資金的提取和使用按國家和地方政府的有關規定執行，保證資金的合理支出、足額投入和專款專用。

3、設備設施

為 HSE 管理人員提供合適的辦公場所、辦公用品，并配備必要的監測儀器、防護用品、通信器材和車輛等，以滿足 HSE 管理體系正常運行的需要。

（三）文件、記錄管理

針對 HSE 管理體系的所有文件、記錄建立文件、記錄管理程序并保持該程序有效執行。

1、文件管理

（1）受控文件的類別確定，包括 HSE 管理體系文件、外來文件和其他需要控制的文件（如風險評價記錄，HSE 管理考核與獎懲記錄、培訓記錄，承包商、供應商評估材料，內部審核與管理評審報告，應急預案）等；

（2）文件的批準、發布、保存和更改

作為管理體系組成部分的文件應由授權人員審查并批準后，發布使用并保存。文件的更改應由原審查責任人進行審查和批準。若由被指定的人員進行審查和批準，該人員應獲得進行審查和批準所依據的有關背景資料。文件更改或更新后，應及時公告且撤離舊文件，防止混用。

2、記錄管理

（1）檢維修作業過程應形成 HSE 記錄，規定 HSE 記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等要求，并指定專門人員對體系運行記錄進行管理。

（2）記錄的有效版本和保管

應有 HSE 體系管理部門、專門人員及場所管理和使用相關受控記錄表格有效版本的規定。應規定記錄的保管和保存期限等要求。

（3）記錄的更改

當記錄中出現錯誤時，每一錯誤應劃改，不可擦涂掉，并將正確值填寫在其旁邊。對記錄的所有改動應有改動人的簽名或簽名縮寫。對甴子存儲的記錄也應采取同等措施，以避免原始數據的丟失或改動。

三、HSE 管理體系文件

HSE 管理體系文件包括 HSE 管理手冊、程序文件、作業指導文件和 HSE 記錄等。

（一）HSE 管理手冊

HSE 管理手冊應當描述 HSE 管理體系文件的結構層次和相互關系，并至少包括以下內容：

1、術語和定義；

2、體系的適用范圍；

3、HSE 方針和目標；

4、HSE 管理體系組織及管理職責；

5、HSE 管理體系基本要素、控制系統、控制環節、控制點的要求。

（二）程序文件

程序文件是手冊的支持性文件，應滿足 HSE 管理手冊基本要素要求，并且符合本單位的實際情況，具有可操作性。

（三）作業指導文件和 HSE 記錄 石油化工檢維修技術規范

JX 0004—2011 作業文件（通用或者專用）和 HSE 記錄應當滿足 HSE 管理體系實施過程的控制需要。文件格式及其包括的項目、內容應當規范標準。

四、風險評價和隱患治理

（一）危害識別與風險評價

建立危害識別與風險評價管理程序，定期組織風險評價工作，識別與檢維修活動有關的危害和隱患，通過科學分析確定最大的危害程度和可能影響的最大范圍，采取有效的控制措施，把風險和影響降到最低或控制在可以承受的程度。

包括提出危害識別與風險評價的原則和時機，明確對危害識別和風險評價活動組織管理的要求，規定識別與評價的范圍、對象和方法等。

1、對所確定的評價對象，識別其實際的和潛在的危害，包括物的不安全狀態、人的不安全行為、可能造成職業病、中毒的勞動環境和條件以及管理缺陷，并充分考慮發生危害的根源、性質和由此產生的后果；

2、根據所識別危害事件發生的可能性及后果的嚴重性，判斷其風險的大小以及是否為可以容許的風險；

3、根據風險評價結果進行控制策劃，在施工技術文件中明確控制措施并組織實施。

4、發生以下情況，應重新進行危害識別與風險評價：（1）新出臺法規標準或法規標準發生變更時；（2）工藝改變時；（3）新增檢維修項目時；

（4）重大及不可容許的安全、環保與職業健康事敀發生后；（5）組織機構發生較大變化時。

（二）合規性評價

建立法律法規合規性管理程序，明確法律法規的識別、獲取、交流、保存、合規性評審及更新管理要求，保證檢維修工作符合相關法律法規。

（三）隱患治理

建立隱患治理管理程序，規定隱患治理的范圍和要求。

1、隱患治理的范圍

（1）危及安全施工或環境保護的因素；

（2）可能導致人身傷害或環境破壞的設備設施隱患；（3）可能造成職業病或職業中毒的作業環境；

2、隱患治理的要求

應對隱患進行分類，對涉及面較大、整改時間較長、資金投入較多的事敀隱患與檢維修作業中存在的一般性隱患，分別提出有針對性的治理方案、程序和管理要求。

一、檢維修施工管理

（一）現場作業管理

建立現場作業管理程序，對項目施工過程中危險因素分析、事敀預防措施制定、現場資源配置等予以規定。現場作業 HSE 管理包括：

1、組織現場作業前的 HSE 培訓和接受委托方的 HSE 培訓，獲取相關的 HSE 資料，編制應急預案；

2、在危害識別與風險評價的基礎上，制定風險控制措施，進行 HSE 管理交底；

3、對施工作業人員從事專項作業能力及身體狀況進行確認，必要時還應對特殊作業人員組織健康體檢；

4、配備符合 HSE 要求的施工設備設施；

5、辦理作業許可證，為施工人員配備符合要求的勞動保護用品；

6、對現場預制場地、辦公室、休息室進行合理布置，滿足 HSE 管理要求；

7、提供現場救護所必備的設施、器材、車輛和人員；

8、施工過程中定期或隨機組織 HSE 檢查，對問題整改情況進行驗證。石油化工檢維修技術規范

JX 0004—2011

（二）施工設備設施管理

建立施工設備設施管理程序，對各類施工用設備設施定期保養、維修、檢驗、報廢和更新予以規定，確保其性能完好，滿足施工需要和 HSE 管理要求。

（三）分包項目管理

建立分包項目 HSE 管理程序，將建立并實施 HSE 管理體系，作為分包商資質準入、分包合同審批、年度審核等的基本條件。對分包項目 HSE 管理標準不得低于檢維修主體項目提出明確要求，明確檢維修單位對分包項目的安全、環境與健康管理負有的主體責任。

六、職業健康管理

建立職業健康管理程序，識別和確定職業危害因素，制定相應的控制措施，配備必要的勞動保護用品，預防、控制和消除職業危害，保護員工的身體健康。

（一）識別和確定職業危害因素

通過危害識別和風險評估、HSE 檢查、職業病理學調查、職業危害預評價等確定職業危害因素。

（二）制定職業病防治和職業衛生管理計劃

針對職業危害因素，制定職業病防治和職業衛生管理計劃。包括職業衛生教育培訓計劃、職業性健康體檢計劃、有毒有害崗位監測計劃及職業衛生隱患治理計劃等。

（三）提出預防、控制職業危害的具體措施要求 至少包括：

1、組織與職業衛生相關的法律法規、急救知識的宣傳教育和培訓；

2、根據職業衛生標準和實際需要，為作業人員配備必要的個體防護用品；

3、對塵、毒、射線、噪聲等職業危害因素進行檢測和告知，對塵、毒、射線、噪聲等防護設施進行檢查和維護；

4、針對職業危害事敀的現場急救，制定應急預案，定期開展培訓和演練等。

七、環境保護管理

建立環境保護管理程序，對環境保護管理內容、管理措施、控制計劃與實施步驟予以規定。根據環境因素識別和評價的結果，對檢維修施工過程包括現場作業、廢棄物處置、施工排放及施工暫設區管理等提出環保控制要求，以減少或消除檢維修施工對環境的污染和破壞。

八、變更和應急管理

（一）變更管理

建立變更管理程序，對變更的申請、審批、實施、驗收予以明確規定。對人員、作業程序、技術文件等永久性或暫時性的變化實施變更管理，使其對安全、環境和健康的影響保持在可接受的程度。

（二）應急管理

建立應急管理程序，對應急管理對象、組織機構、應急預案、應急培訓和演練以及應急響應等予以明確規定。對造成人身傷害、財產損失和環境破壞的突發事件發生的可能性進行分析，規定防范措施和應急反應要求，減少緊急事件造成的影響。

1、應急管理對象

應根據危害和環境因素識別與風險和環境影響評價的結果，針對容易發生的重大事敀（事件），確定應急管理對象。至少包括：

（1）大型設備吊裝事敀；（2）組合式腳手架倒塌；

（3）檢修中的火災、爆炸及油品和有毒有害介質泄漏；（4）重大機械事敀及傷害；（5）輻射源泄漏等。

2、應急組織機構

HSE 管理者代表組織成立應急指揮機構，并擔任總指揮。應急指揮機構負責日常應急管理工作，掌握險情發生情況并組織應急處理。

3、應急預案 石油化工檢維修技術規范

JX 0004—2011 針對應急管理對象制定應急預案。應急預案的主要內容包括：潛在事敀危險分析、詳盡的應急處置步驟、內外部應急聯絡方式、所需的人力物力資源、應急救援及控制措施、緊急情況下人員的行為指導、培訓計劃和演練要求等。

4、應急培訓和演練

應急指揮機構應定期組織應急預案的培訓和演練，確保有關人員都熟悉、掌握應急預案，具備應急響應能力。每一次演練后，對預案是否被全面檢驗進行確認，找出不足和缺陷并及時進行更改。

5、應急事件處置完畢后，應急指揮機構應組織對應急預案進行評價，進行必要的更改，并及時公告更改內容或重新組織培訓和演練。

九、檢查和監督

建立檢查監督管理程序，HSE 管理體系的運行情況、對崗位 HSE 職責履行情況、HSE 管理方案、措施的制定和實施情況、施工現場直接作業環節 HSE 規章制度的執行情況以及各類 HSE 記錄進行檢查和監督，及時發現和解決 HSE 管理中存在的問題；明確規定檢查監督的內容、分類和頻次，提出檢查監督組織管理的具體要求。

十、事故處理和預防

（一）建立事敀處理管理程序，對事敀報告、調查、分析、處理予以明確規定，防止同類或類似事敀的再次發生。

（二）建立糾正與預防管理程序，對已發生的或潛在的不符合 HSE 管理體系要求的因素進行分析和控制。包括對不符合原因進行調查、制定不符合糾正與預防措施和實施跟蹤調查與驗證。

十一、審核、評價和持續改進

建立審核、評價和持續改進管理程序，對 HSE 管理體系評價、存在問題糾正與預防措施等進行規范與管理。

（一）檢維修單位每年至少應對 HSE 管理體系進行一次管理評審，并保存管理評審記錄。管理評審的內容包括：

1、對體系運行的綜合評價和分析，確定運行的薄弱環節；

2、管理承諾、方針目標的適宜性；

3、體系文件的適宜性、充分性以及法律法規、標準的符合性；

4、內部審核結論是否客觀、正確；

5、重大糾正與預防措施的實施效果；

6、應急預案的有效性；

7、資源配置能否滿足體系運行的要求。

（二）管理評審的步驟和要求在程序文件中予以明確規定。

（三）對于管理評審中發現的問題，及時采取糾正與預防措施，確保體系持續有效運行。

第二篇：中國石油化工集團公司安全、環境與健康管理體系

中國石油化工集團公司安全、環境與健康管理體系

中國石油化工集團HSE管理體系的實質就是為了確保系統安全，建立一種規范的、科學的管理體系，提出了系統安全，組織所必須達到或實現包括人、機、環境各方面的相關要求。這就是HSE管理體系所包含的內容，各企業HSE實施的標準不一，標準要素排列各異，但核心內容都是系統安全的基本思想。

中國石化集團的HSE管理體系是建立在過去積累的許多成熟經驗和一整套行之有效的管理制度的基礎上，吸收了國外大型石油化工企業管理經驗和傳統管理模式的優秀內容，因此它不是取代現有的行之有效的、健全的管理制度，而是補充和完善，達到系統化、科學化、規范化、制度化。

中國石化集團形成一個體系，四個規范和五個指南為框架的HSE管理體系。

一個體系—HSE管理體系，明確了石化集團公司管理的十大要素。

四個規范：

—油田企業HSE管理規范；

—煉化企業HSE管理規范；

—銷售企業HSE管理規范；

—施工企業HSE管理規范。

這四個管理規范是在HSE管理體系基礎上，根據中國石化集團公司已頒發的各種制度標準、規范，對完成十大要素的具體要求，并根據各專業特點編制的油田企業、煉油企業、銷售企業、施工企業HSE管理規范。集團公司的各設計、科研單位按相應專業HSE管理規范實施。

五個指南：

—油田企業HSE實施程序編制指南；

—煉化企業HSE實施程序編制指南；

—銷售企業HSE實施程序編制指南；

—施工企業HSE實施程序編制指南；

—職能部門HSE實施計劃編制指南。

一、領導承諾、方針目標和責任

在HSE管理上應有明確的承諾和形成文件的方針目標。這是因為集團公司和直屬企業的高層管理者提供強有力的領導和自上而下的承諾，是成功實施HSE管理體系的基礎。集團公司和各直屬企業承諾以實際行動來表達對HSE管理的重視，并努力不發生事故、不損害人身健康、不破壞環境的目標，這是承諾最終的目的。方針和戰略目標是集團公司和直屬企業的指導思想和原則，是實現創國際一流的HSE業績的保證。高層管理者通過提供資源，通過考核，不斷改善公司的HSE業績。

1．總則

石油石化企業各級企業的高層管理者應直接抓HSE管理工作，在HSE方面的承諾是企業文化的一部分，只有做到領導重視，全員重視，將HSE管理作為公司管理的重要組成部分，才能建立起一個有效的HSE管理體系。

實施HSE管理體系的全過程都是集團公司方針和戰略目標的指導下進行的。方針和目標指明了集團公司在HSE方面努力方向，提供了規范組織行為和具體目標制定的框架，能指導公司有效地實施和改進它的管理體系

2．內容

公司高層管理者對HSE管理建立和實施的認可和承諾，是HSE管理標準體系建立工作最基本的要求，實踐證明，高層管理者的決心和承諾，不僅是公司能夠啟動HSEMS的內部動力，而且也是動員公司不同部門和全體員工積極投入體系建立運行的重要保證。他們的支持和參與程度會直接影響著管理體系的建設和速度。在此，特別需要高層管理者做到：

①明確HSE管理應為公司整個管理體系的重要事項之一，對此類事項的考慮應納入到公司管理決策的重要議事日程中；

②中國石化股份公司上市后，認識到預防事故和改進集團公司形象的重要意義，明確高層管理者承擔的HSE的責任和義務；

③承諾為建立HSEMS及有關活動提供支持，保證HSEMS有效運行。

④理解實施HSEMS對公司經濟效益、公眾形象、組織管理功能和促進作用，從而促進全員的HSE重視程度；

方針目標內容是：

①實現持續改進是實施HSEMS貫徹始終的指導思想，也是集團公司Q/SHS0001.1-2001的主要目的，方針中應明確這一意向。

②遵守有關法律、法規和其他應遵守的內、外部要求，是對HSE管理最低限度的要求。

③重視事故預防，即盡可能防止事故發生，而不是事故發生后再補救，執行Q/SHS0001.1-2001時理應遵循此原則。

除此之外，還要包括其他內容，如傾聽相關方意見，鼓勵承包商、供應商建立HSEMS等。

除此之外：

方針和目標還應滿足以下要求

①公司所有的生產經營活動都必須滿足HSE管理和各項要求；

②符合或嚴于相關法律和法規的要求；

③當法律和法規沒有相關規定時，可選用公司內部合適的企業標準；

④能夠得到各級組織的貫徹和實施；

⑤與公司其它方針保持一致，并具有同等重要性；

⑥盡可能有效地減少公司的業務活動對HSE帶來的風險和危害；

⑦通過定期審核和評審，不斷努力改進HSE表現，以達到持續改進的目的；

⑧中國石化股份公司的子公司與分公司的方針應與母公司的方針和目標保持一致；

⑨公眾易于獲得；

⑩與公司的活動、產品、服務和其他仍對HSE的影響息息相關。

3．建立

領導承諾在HSEMS建立和實施過程中，在Q/SHS0001.1-2001中規定高層管理者的主要任務是：

①制定方針和戰略目標，公司的方針和戰略目標必須由高層管理者制定，因為在方針中要承諾遵守法律、法規，承諾持續改進和事故預防，而這一定會牽涉到公司的總體管理和工藝、產品的改進，涉及許多投資和人員調配，只有高層管理者才能作出這些決定；

②主持評審，高層管理者要定期對HSE體系進行評審，評價它是否適合于當前公司的狀況，是否滿足HSEMS標準的要求，員工是否切實地按照體系的要求去做，然后對體系進行改進；

③建立組織機構，任命管理者代表；

④提供必要的資源，即在人、財、物等方面的支持。

方針的具體內容應包括以下內容：

1．長遠規劃方面

①公司的投資或發展應考慮HSE的要求；

②公司的項目確定和實施應盡量降低風險和影響；

③影響相關方以確保公司方針的實現。

2．特定目標方面

①支持采用最佳可行技術和有利于HSE管理的運行管理實踐；

②強調本身安全設計，實施清潔生產；

③優先考慮廢棄物在公司內部的循環使用；

④開展新工藝和產品設計，減少對HSE的危害。

3．符合性方面

①與HSE監督管理機構密切合作；

②確保運行層次始終符合法規要求；

③實現地區或同行中最佳管理標準的要求；

④遵守石油石化行業協會等組織建立的原則。

中國石油化工集團公司安全、環境與健康（HSE）承諾和方針目標。

我們的HSE方針是

安全第一，預防為主；

全員動手，綜合治理；

改善環境，保護健康；

科學管理，持續發展；

我們的HSE目標是：

追求最大限度地不發生事故、不損害人身健康、不破壞環境，創國際一流的HSE業績。

我們的HSE承諾是：

在世界任何地方，遵守所在國家和地區的法律、法規、尊重他們的風俗習慣，在所有的業務領域，我們對HSE態度始終如一。

集團公司的各級最高管理者，是HSE的第一責任人，每位員工對公司的HSE事務負有義不容辭的責任，HSE表現是公司獎勵和聘用雇員和承包商的重要依據。

保護生態環境，建設清潔生產企業，實現可持續發展。向社會公開我們的HSE表現，廣泛征求社會各界的意見，不斷提高公司的HSE管理水平。為保證目標的實施，提供必要的人力、物力和財力資源支持。

二、組織機構、職責、資源和文件控制

企業為了保證體系的有效運行，必須合理配置人力、物力和財力資源，明確各部門、人員的HSE管理職責。

第一，公司和直屬企業應建立組織機構、明確職責，合理配置人力、財力和物力資源，廣泛開展培訓，以提高全體員工的意識和技能。

第二，建立培訓記錄，不斷完善培訓計劃，制定嚴格的培訓考核制度。定期開展培訓以提高全體員工的素質，遵章守紀、規范行為、確保員工履行自己的HSE職責。

第三，應有效地控制HSE管理文件，為實施HSE管理提供切實可行的依據。公司應控制HSE管理文件，確保這些文件與公司的活動相適應。定期評審，必要時進行修訂，發布前經授權人批準。需要時現行版本隨時可得，失效時能及時從頒發和使用處收回，文件控制的范圍應有明確的規定。

（一）作用

1．組織機構的作用

人員是管理體系的運行者，體系的成功實施，取決于整體的工作效能，一個人人各司其職、各負其責的組織，能保證企業的各處活動按要求進行，并在發生異常情況時作出正確的反應。

安全、環境與健康管理是一項復雜的工作，往往涉及企業全部或大部人員的活動。一般可在原有組織機構的基礎上，增設有關的職責和權限，規定崗位責任，保證所有的責任都落實到部門和個人，所有的部門和人員都承擔本崗位的HSE責任。

2．管理者代表的作用

最高管理者對安全、環境與健康管理的工作不可能事事都過向，所以必須任命管理者代表，規定管理者代表的職責和權力，在安全、環境與健康的范圍內代表最高管理者進行管理，并定期向最高管理者匯報。

3．資源的作用

安全、環境與健康的建立和良好的運作，離不開一定的資源做保證，沒有必要的資源，管理體系將無法動作。

4．能力及培訓的作用

全體員工的積極參與，是安全、環境與健康管理體系成功實現的關鍵，因此對企業人員的整體素質提出了更高的要求。其措施是對企業內部員工進行培訓，達到二方面要求：

1）具備良好的安全、環境與健康意識，有高度的責任感，并對各種崗位職責和安全、環境與健康因素有充分的認識。

2）具備處理本崗位安全、環境與健康和能力。

5．對承包商要求的作用

現代企業經營活動過程，必須要求承包商同樣遵循安全、環境與健康管理體系標準。

6．信息交流的作用

安全、環境與健康管理活動和企業的運行活動密不可分，和其他管理活動也有密切的聯系，因此，往往需要企業內各部門的互相配合，協同工作，當發生緊急情況時，能迅速傳遞信息，從而敏捷地作出反應。

（二）內容

1．企業機構和職責

1）最高管理者的責任

負責方針和戰略目標的制定，作為指導企業安全、環境和與健康行為的準則，為安全、環境與健康管理體系的建立提供支持和資源保證，包括人力、物力、技術等，負責定期進行評審，并根據審核和評審的結果對體系予以修正。

2）管理者代表

最高管理者應任命管理者代表，在安全、環境與健康管理事務中代表他行使職權。

根據企業的規模和實際需要，管理者代表可以是一名或多名，對于中小型企業，管理者代表也可以是兼職的。3）全體員工

安全、環境與健康管理職責不僅限于最高管理者和職能部門、需要全體員工都以負責的態度從事自己的工作，并在自己崗位上承擔有關的責任。

2．資源

在建立和實施管理體系過程中，組織應在了解、掌握現有設施、裝備條件的基礎上，考慮需要在設施、裝備方面進行改進和補充，當現有設備不能滿足要求時，應考慮按以下次序進行更新和補充：（1）不符合國家、地方法規要求和設施和設備；（2）不能滿足企業安全、環境與健康目標和表現準則的各種設施和設備；（3）企業安全、環境與健康管理水平持續改進所需的設施和設備。

在現有財力資源允許的條件下，充分考慮法規要求，分階段改進企業的安全、環境與健康管理體系，不斷尋求企業效益和成本的最佳結合點。

3．能力

企業應建立對員工進行教育和培訓的程序，建立人員上崗制度，制定教育和培訓計劃。

應保證關鍵崗位人員上崗前都得到必要的培訓，具備從事本崗位工作所需的能力。

4．承包商

公司應保證其承包商按照本標準指南的要求和條款運作，并與公司的安全、環境與健康管理體系一致。如果承包商和公司在安全、環境與健康管理體系中存在差異，應在簽訂承包合同前進行談判或協商，將協議記入承包合同，以便在實施中解決分歧。

5．信息交流

為了建立有效的交流機制，企業應制定一套程序，針對各種內、外部信息的性質，規定聯絡的責任、渠道、方式。內部信息交流是企業內部各層次間的交流，它支持企業的管理活動協調有效地進行。與外部的信息交流主要是與各類相關方（有關政府機構、團體、所在社區、社會公眾等）之間的各種信息交流，它保持企業對外部要求的了解，也向外界提供企業的信息。

6．文件及其控制

文件工作不是一項孤立的活動。它滲透到體系運行的全部活動中。為了描述體系的全面運行情況，應編制一份說明文件，對體系中各核心要素以及它們之間的相互作用進行說明，并指示從有關文檔中查詢細節情況的途徑。

所有文件均應字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標識明確，妥善保管。對于電子文件，應有必要備份，謹防數據丟失。

三、風險評價和隱患治理

所謂風險評價（Risk Assessment）是指在危險因素辨識的基礎上，根據法律、法規及行業標準，分析預測存在的危險的程度，提高科學合理和可行的管理方法和技術措施的過程。

本要素是建立和實施HSE管理體系的核心，是HSE要素的基礎。

風險評價是一個不間斷的過程。要求企業經常對危害、影響和隱患進行評價和分析，識別與業務活動有關的危害、影響和隱患、進行科學的評價分析，確定最大的危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當的控制和防范措施，把風險降到最低限度。

主管領導應直接負責并制定風險評價管理程序，每隔一定時間或發生重大變更時，應重新進行風險評價，風險評價，直屬企業的最高管理者對事故隱患做到心中有數并親自組織隱患治理。

1．風險評價的作用

風險評價和隱患治理是一個不間斷的過程，是所有HSE要素的基礎。通過風險評價能搞清企業運行過程中可能的HSE影響，并對以往的HSE管理進行總結，找出優勢和不足。直屬企業的高層管理者應不間斷的組織風險評價和隱患治理工作，識別與業務活動有關的危害、影響和隱患，并對它們進行科學的評價分析，確定最大危害程序和可能影響的最大范圍。根據風險評價的結論，按照自己的實際情況，制定預防危險和控制風險措施的應急反應計劃和隱患治理措施，將企業的生產、經營活動對HSE的不利影響降到最低。

2．風險評價的內容

風險評價的內容相當豐富，評價的目的和對象不同，具體的評價內容和指標也不相同。

目前常用的評價方法有安全檢查表（SCL）；預先危險性分析法（PHA）；火災、爆炸危險指數評價法；作業條件危險性評價法；故障類型和影響分析法（FNEA）等等。

直屬企業的主管領導應直接負責制訂風險評價管理程序，每隔一定時間或采用新工藝、新設備、新原料時，應重新進行風險評價。

1）風險評價首先要明確評價對象，建立科學的風險評價方法和程序。直屬企業應依據企業的生產、經營活動中應遵守的法律、法規和標準要求，進行新建、擴建工程風險預評價和在役裝置（設備）的風險評價，判定其風險等級。

2）正確選擇判別準則。判別準則是企業用來判斷風險危害及其影響的依據。判別準則來自企業生產經營活動、產品、運輸及售后服務過程中應遵守的法律、法規、合同規定、企業HSE方針或標準等。在新裝置設計或運行期間，直屬企業應確定相關活動的判別準則并評價是否符合標準。任何關于修訂判別準則的提議放寬準則要求的建議，都應得到公司高層管理者的批準。

3）確定風險危害及其影響。直屬企業應系統地確定生產經營活動全過程中的風險危害及其影響。

4）評價危害和影響。在進行風險評價時，要充分考慮風險對人員、生產環境和周圍環境、財產等因影響的可能性和嚴重程序。

涉及到人員健康與安全的風險評價，應考慮到可能發生的火災和爆炸事故；可能發生的沖擊與撞擊事故；可以發生溺水、窒息與觸電事故；可能發生暴露于粉塵、化學品、物理因素和生物藥劑的環境的事故；人機工程因素及可能發生的有害物料的泄漏事件等。

5）記錄重要危害和影響。可能發生的重要危害和影響要有詳細的應對措施和資料記載。直屬企業應將已確定的可能對HSE造成的顯著危害和影響事件形成文件，詳細列出降低危害的措施。

6）建立詳細目標和量化指標。直屬企業應根據企業的HSE方針和目標、風險管理要求，建立適當的、具體的風險評價目標和量化指標，這些目標與量化指標應是可驗證的、現實的和可實現的。作為風險評價的后續工作，直屬企業應制訂有關HSE關鍵性管理活動和任務的量化指標，還應定期評審這些指標的連續性和適用性。

7）確定和評價風險控制措施。直屬企業應定期根據風險評價情況編制出風險評價報告，確定風險削減措施和評價風險控制措施的有效性。風險削減措施應包括預防事故、控制事故、預防急慢性職業病、降低事故長期的和短期的影響等部分。有效的風險控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現場監督規定，并要求操作人員對其理解和掌握。

3．環境因素評價

直屬企業應建立并保持環境因素評價程序，用來確定其生產經營活動、產品、運輸及售后服務中能夠控制的環境因素，從中判定對環境具有重大影響的環境因素。企業在制定環境目標時，應對重要環境因素加以考慮。

1）環境因素的確定范圍

主要的環境因素包括：生產工藝、維修保養；檢驗、分析、檢測設施；原材料、半成品采購；設備更新；產品運輸、貯存、使用和服務；廢棄物的處理、貯存、處置和利用等方面。

2）評價重要環境因素判定的依據

評價重要環境因素判定的依據是：有關國家、地方及行業的環境保護法律、法規和標準的要求；環境影響的范圍；環境影響的程度大小；環境影響的持續時間；社會和公眾的關注程度和環境敏感點。

3）環境因素的變更 在下列情況發生變更時應及時更新確定和評價環境因素：法律、法規、標準發生變更時；生產工藝發生變更時；新建、擴建和改建項目時。

4）環境目標和指標的規定

直屬企業應建立環境目標和指標。企業在建立環境目標和指標時，應考慮重要環境因素、可選擇的技術方案、資金、運行和經營要求，同時要符合公司的HSE管理方針與目標。

直屬企業應制定實現環境目標和指標的實施方案。實施方案應包括有關職能部門在實施環境目標、指標時的職責，實現環境目標、指標的具體實施方法和詳細時間表。

4．隱患治理

隱患治理先要進行隱患評估。隱患評估包括：1．自評：直屬企業應實事求是地按照推薦的評估方法對隱患進行評估，評估后的隱患應建立完整、齊全的檔案資料。2．復查：直屬企業HSE管理部門應根據自評結果進行復查。在征求相關部門的意見后，編制出隱患項目治理計劃表并列入綜合治理計劃。其中重大隱患治理項目經HSE管理者代表批準后，報公司的HSE管理部門審查并組織實施。3．公司的HSE管理部門對上報的隱患治理計劃進行初步審查。根據隱患治理情況，組織有關專家對隱患治理計劃進行評估，編制出隱患評估報告，提出隱患治理評估結論。

直屬企業的最高管理者對事故隱患做到心中有數，組織隱患治理工作。

四、承包商和供應商管理

承包商和供應商及相關方對企業的HSE業績十分重要，應評估他們的HSE表現，對供應商的產品和售后服務應進行驗證，確保其符合企業的HSE管理規定和要求。

承包商和供應商這項管理是當前企業的薄弱環節，要重點加強管理，要求對承包商和供應商的資格預審、選擇、開工前的準備，作業過程監督，承包商和供應商表現評價等方面進行管理。

1．作用

1）企業通過協肋承包商建立一個同企業HSE方針、目標要求相符合的HSE實施計劃，加強對承包商HSE管理，來保護企業和承包商的雙方人員，避免工作場所發生事故。

2）當企業和承包商共同合作來加強HSE管理時，他們都會從中獲益，益處包括：改善安全和健康表現；密切企業和承包商的工作聯系；提高生產能力；改善裝置（設備）的可靠性。

3）為企業提供產品的所有供應商，由于其產品質量、設計、運輸等方面的原因，可能給企業或在企業范圍內工作的相關方帶來風險和危害。因此，為了把供應商帶來的風險和危害降到最低，必須對供應商所提供的產品提出有關HSE方面的要求。2．內容

承包商的管理

1）企業項目主管部門應負責制定和實施對承包商的預認證計劃。其內容應包括：承包商的資質證書：HSE管理機構、管理制度和保證體系，以往的HSE業績和表現；HSE保障體系和HSE管理措施、經營范圍和工程能力；施工管理能力和隊伍的素質；現場負責人和現場HSE管理員的上崗證件；特種作業人員的取證、持證情況；轉包、分包隊伍的HSE資質。

2）承包商的選擇。企業項目主管部門和HSE管理部門在確定了工程項目后，應在其招標通知書中對承包商提出HSE管理的具體要求和所采取的HSE管理措施。

承包商在接到招標通知書后，應按招標通知書中的有關HSE的要求，編制HSE管理實施程序；企業HSE管理部門應檢查承包商編制的HSE管理實施程序。

合同簽訂后，承包商在項目開工前應做好如下工作，與企業HSE管理部門簽訂安全承諾書和安全協議書；組織施工人員學習HSE管理制度、規定；所用的車輛、設備、機具滿足企業的HSE管理要求；制定和落實防止傷害事故、環境污染事故的具體措施，了解裝置設備的生產特點和安全要求，為施工人員配備符合標準的勞動防護用品。

3）企業應做好開工前的準備；組織HSE教育和考試；簽訂安全承諾書和安全協議書；安排HSE監督人員和作業監護人；審查承包商工程項目HSE作業計劃書；提供安全作業條件。辦理人員、車輛入廠證和作業許可證。

4）作業過程監督。承包商應遵守規定；嚴格執行《安全用火管理制度》和《進入設備作業安全管理制度》及高處作業安全規定；進入生產裝置的施工人員必須按規定著裝，佩戴符合國家標準的安全帽及勞動防護用具；進入生產裝置的施工車輛，必須辦理車輛進入該區的“許可證”。

企業主管部門、基層單位應與承包商建立作業協調聯系制度，使承包商及時了解企業的HSE要求；承包商應定期組織員工進行安全活動，傳達業主提出的HSE信息，開展HSE管理活動。

承包商應建立書面應急預案，對其雇員進行應急培訓，明確生產裝置內作業有關的關鍵設備、重要儀表的部位和易燃易爆、有毒有害物的放置點、排凝點、脫水點、采樣點以及防護、控制、處理的辦法。

承包商應向企業HSE管理部門及相關部門報告所有應與承包商現場工作有關的事故和未遂事件。

5）業主應制定對承包商HSE表現情況的管理考核規定，對監督檢查過程中發現的不符合情況，按規定進行處理。

工程管理部門應將承包商在施工作業期間HSE綜合表現記錄存檔，并作為以后選擇承包商的重要依據。

供應商的管理

企業應對供應商制定資格預審、選擇和續用標準。

企業供應部門應建立供應商資格認證和評價制度，制定資格預審，選用和續用標準，及時淘汰不符合要求的供應商；應建立采購供應責任追究制度，保證采購設備、材料的質量并符合HSE管理要求，應建立供應商質量保證金的制度，應建立采購供應材料（設備）的檢驗制度。經常識別、控制與采購有關質量危害和商業風險；應建立供應商的公開競標制度。

五、裝置（設施）的設計與建設

裝置（設施）的設計與建設是HSE管理體系實施環節的重要要素，是HSE管理體系中的關鍵要素。管理體系通過對裝置（設施）的規劃、設計、建設等諸環節實施全過程HSE監督管理，保證裝置（設施）在運行壽命期間能夠保持良好的安全、環保和健康狀態，實現裝置安、穩妥、長、滿、優生產的目的。

裝置（設施）的設計與建設HSE管理要素全面系統地規范了新建、改建、擴建和重大技術改造過程中各個階段的HSE監督要點和管理要求。充分體現了HSE監督管理要從設計源頭抓起的全新的管理監督理念，從而從根本上杜絕由于設計、建設原因而引起的各類事故和裝置缺陷。現就管理監督分別作簡要介紹：

1．總則內容

完善的設計是實現裝置本質安全的源頭，優良的建設安裝質量是保證裝置（設施）安全可靠運行的基礎。總則對建設項目按勞動安全衛生和環境保護設施“三同時”的監督原則，設計、建設過程中應遵循的標準、規范及HSE管理協調提出3條原則性要求。

1）新建、改建、擴建裝置（設施）的安全衛生與環境保護設施要與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用。

2）設計單位應嚴格遵守公司有關安全衛生與環境保護的標準、規范、技術管理制度、規定、要求，不斷完善設計。

3）企業應建立工程項目的協調管理機制，統籌建設項目的規劃、設計、建設、設備采購、安裝、試車、驗收等工作，以確保裝置（設施）保持良好的運行狀態。

2．安全衛生預評價和環境影響評價要求

根據國家有關規定，企業應在建設項目的可行性研究階段，組織開展安全衛生預評價和環境影響評價。

勞動安全衛生預評價、環境影響評價報告必須經企業和地方有關部門審查，審查批準后，建設（工程）項目方可正式進入可行性研究報告的批復程序。沒有進行安全衛生預評價、環境影響評價沒有獲得地方主管部門批準的建設項目，不得進行可行性研究報告的批復，更不得進行初步設計。

3．資質、審核與責任管理內容

資質、審核與責任是二級管理要素中一項重要管理監督內容，突出HSE超前管理的監督理念。其管理監督重點是建設項目的評價、設計和建設安裝必須選擇有相應資質等級的單位或人員承擔，建立建設項目規劃、設計、施工HSE管理機制、控制程序和嚴格的審查、會簽批復制度，從而保證勞動安全衛生和環境保護設施的設計、建設、安裝滿足或優于國家的法規、標準要求，達到控制非標設計的目的。同時對落實設計部門高層管理者和設計人員的HSE責任提出具體要求。

1）資質的監督內容。企業建設項目主管部門應根據HSE管理要求，建立資質審查管理機構和管理審批程序。委托具有評價資格的單位進行建設（改造）項目的勞動安全衛生預評價和環境影響評價。

2）審核的內容。審核主要是針對設計各個階段的HSE監督內容，審查設計標準、規范的執行情況。審核分為可行性研究報告階段的審核、初步設計審核和施工圖設計審核3個階段。

3）施工圖設計審核。施工圖設計時，應充分落實和不斷完善初步設計所確定的安全衛生、環境保護的措施和要求；實施設計單位自行監督；引進技術及成套引起裝置的建設項目，國內設計單位應對外商施工圖中的安全衛生環保設施的設計加以監督；

4．責任

責任是本管理要素重要內容，目的是落實管理者和設計人員的HSE職責，充分體現“誰主管、誰負責”管理原則，推選設計項目終身負責制，對委托人、審查審核人和設計人員實行責任追究制度。

5．設備采購與安裝

裝置（設施）的設備、、設施的采購和安裝直接關系到裝置（設施）在運行壽命周期內的安全、穩定、可靠運行，建設單位應根據HSE管理要求，建立設備、設施的采購和安裝管理機制和控制體系，確保采購、安裝的勞動安全衛生和環境保護設備、設施符合國家、企業有關標準、規范。

6．階段風險評估

風險評估是HSE管理監督的基礎，也是發現裝置（設施）設計、安裝缺陷和識別非標設施中潛在危險因素的重要手段。設計、建設、施工單位應針對各階段、各專業不同特點，組織開展有針對性的風險評估活動，最大限度地預防減少各類事故和職業病的發生，降低對環境造成的危害。7．裝置（設施）的試運行

新建、改建、擴建和重大技術改造裝置（設施）試運行前應建立審查確認程序，通過審查確認驗證建設項目安全衛生和環境保護設施的設計、建設、安裝是否與標準、規范保持一致，HSE防范措施和審批意見的落實情況，開工前員工是否進行HSE崗位技能培訓，規章制度和操作規程建立編制等情況。

8．實際偏差管理

實際偏差管理內容主要是對建設、安裝與設計標準發生的偏差進行監督，并及時組織對偏差實行糾正。

六、運行和維修

運行與維修是HSE管理體系實施階段的第三個要素，是HSE管理體系建立和運行的核心要素之一。該要素通過建立必要的程序、規程、標準等，對作業場所、特殊工藝過程、裝置、機械、設備、危險物料以及運行程序、操作程序和維修程序、危險作業環境進行控制，從根本上消除或降低職業危險和危害，避免偏離HSE方針、目標的運行情況。

1．運行與維修管理要素在HSE管理體系中的作用

運行與維修是HSE管理體系實際的運作過程，也是HSE目標的具體實現過程，其作用就是通過建立一套完整的管理程序和標準，使生產設施、設備的運行符合綜合設計要求，人的生產作業行為在安全狀態下進行，實現HSE管理方針和目標。

2．HSE管理體系標準中運行與維修內容基本要求

a）滿足或優于適用的法規要求。運用明確的操作、維修、檢驗或控制體系，保持運行正常和機械完好。

b）對所有新安裝和改造的設備，應進行開車前、開車后審查，審查情況應記錄存檔，確認建設（建造）與設計相符。

c）編制明確的開車、操作和停車規程，并指定專門的審查批準人員。

d）設置關鍵運行參數并定期監測。為保持裝置在這些參數范圍內運行，員工應清楚自己職責和義務。

e）停車維修和改造的設備再次投入使用前應進行檢查的試驗，并應記錄檢查結論和試驗結果。

f）制定保護系統試驗和維修計劃，包括臨時解除的管理方法，以保持可靠性和可用性。

g）評估、管理因在運行裝置上其附近進行同時施工、作業所帶來的風險。

h）公司建立關鍵生產裝置監控系統，實現信息化管理。

i）對于使用達到報廢期的設備或裝置，應在風險評價的基礎上，制訂廢棄、修補或恢復再用的計劃。

j）對重要環境因素應建立并保持控制程序，以確保與重要環境因素有關的運行和活動在程序規定的條件下運行。

k）要有質量保證體系，確保更換或改造的設備保持完好運行。

以上內容是從集團公司各直屬企業運行與維修管理的共性上，規定了該要素的基本管理程序和管理要求，由于集團公司是一個集石油開發、煉油化工、產品銷售、建設安裝為一體的綜合性集團，各企業的生產經營特點差異很大，因此，在與集團公司HSE管理體系相對應的運行與維修要素中，按照不同的行業特點，規定運行與維修管理要素的具體內容。

3．運行與維修管理要素的理解要點

集團公司的HSE管理體系標準，是從運行與維修管理的共性上描述了該要素的管理要求，不同的企業，不同的生產車間、作業隊和工程建設項目部，有著不同的作業內容，也就有著不同的管理要求。

HSE管理體系標準要求企業確定與風險有關且需要采取控制措施的設施、設備的運行以及作業活動，對其建立相應的管理程序，確保其運行不偏離HSE目標。運行與維修的控制和管理應涵蓋設施、設備的整個使用壽命周期，包括開車、運行、維修、保養、報廢等各個階段，同時也包括伴隨于各個階段的人的作業操作行為。這里體現了一個全員、全過程的問題。

HSE管理體系要求建立一套文件管理程序，特別是對于可能引發事故的操作和活動，如裝置的開車、停車、檢修、高溫、高壓狀態下和接觸有毒有害介質的作業，緊急情況下人員的行為等，對于這些作業都應制定明確、統一的操作步驟和程序，并使相關人員所熟知，避免由于誤操作而引起的事故或造成事故影響的擴大。

針對具體的生產操作，尤其是可能引發重大事故的活動，應予以規范和控制，制定相應的程序和作業規程、操作規程，明確規定運行標準和要求。

運行與維修的控制和管理不僅要考慮設施、設備及人身安全，還應考慮對環境的保護和人員健康的保障，對廢物、廢水噪聲、粉塵等進行有效的控制，采取措施將影響降低到最低限度。改善作業條件，提供必要的職業衛生防護設施和用品，最大限度的降低職業危害。

運行與維修的控制和管理需要一套完善的管理制度，應結合企業自身的實際，在現行有效的管理制度的基礎上，運用先進、科學的管理思想和管理技術，不斷改進運行控制的效果。

七、變更管理和應急管理

變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術設施等永久性或暫時性的變化進行有計劃地控制，以避免或減輕對安全、環境與健康管理體系的影響。應急管理是指生產、儲運系統和服務進行全面、系統、細致地分析和調查研究，針對可能發生的突發事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應急預案，并進行演練，確保萬一發生事故時能控制事故，把事故損失減小到最低程度。

1．變更管理

1）目的和作用——

在生產經營過程中，企業內部都會發生很多變更，如人員、工作過程、工作程序、技術、生產設施等變化，這些變化可能是永久的，也可能是暫時的。對這些方面的管理如果失控，往往會引發事故，因此必須實施嚴格的變更管理，進行有計劃的控制。

2）注要內容——

變更管理主要包括：明確變更的內容；對由于變更可能導致的安全、環境與健康風險作出記錄并進行評價；根據評價結果，制定風險削減措施，將變更的內容，及時傳達到相關方，并對員工進行培訓。

3）理解要素——

a）變更類型：工藝、技術變更；設備設施變更；管理變更。

b）變更申請：變更的提出者在申請變更時，應按統一的要求填寫《變更申請表》。

c）變更審批：提出變更申請后，先由單位領導簽字，然后送主管部門，由其按判定范圍和實際生產的需要判定是否需要變更；對危險范圍較大及危險程度較高的變更，主管部門應組織相關職能部門組成評價小組進行危險性分析，根據分析結果決定是否批準變更申請。不論變更申請是否批準，都應將結果反饋至變更申請人及其所在單位。經批準的變更應發至所有相關單位。

d）變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施并形成文件。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限。

e）變更驗收：變更實施后，由變更主管部門對變更的實施情況進行驗收，形成文件，并及時將變更結果相關部門和人員。

f）變更資料管理：變更主管部門應對所有變更的資料進行存檔；對變更前的資料一律加蓋“作廢”章，由變更主管部門保留一份外，其余的一律作廢進行處理，新資料按有關程序及時送達到有關部門和人員手中；有關部門接到變更新資料后，及時進行資料的更替，并及時處理好舊資料，以保護所變更的資料的統一性和有效性。

2．應急管理

1）目的和作用——

HSE管理體系通過風險評價，實施全員、全過程、全天候管理，減少和控制事故的發生。但由于體系的不完善、員工不了解體系要求、員工了解但不按要求做及其他原因，還會導致事故的發生。為降低事故的發生幾率、控制事故的范圍、減少事故損失，將事故控制在合理可行的范圍，必須實施應急管理。

2）主要內容及理解要點——

a）危害的辨識與分析：制定應急預案前，應系統地確定和評估設施（運行系統）上可能產生的危害。危害分析應明確；最嚴重事件；導致最嚴重事件的過程；非嚴重事件可能導致嚴重事件的時間間隔；引起其他事件的可能性；事件的后果。

b）應急預案的制定：每一個重大危險設施裝置、要害部位和可能發生環境污染事故場所都應有一個現場應急預案；應急預案應由企業生產綜合部門組織安全、環保、技術、公安、消防、工業衛生、醫療、設備、物資等相關部門制定；對于復雜的設施，應充分考慮所有的潛在危險以及事故發生的相互影響和可能引起的聯鎖反應；應急預案應包括保證有關設施受影響部門的安全規定（如緊急停車），制定對環境污染的防治措施；應急預案應考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設施（設備、用品），以保證應急預案的順利實施。

c）應急預案的主要內容：應急組織機構和職責應實行分級管理，各級應建立相應的應急指揮系統，并制定相應的應急預案；參與事故處置的部門和人員要明確；應急設備、物資要齊全；有關圖紙，資料要準確；緊急服務信息，如報警和內外聯絡方式要通暢；事故發生后應采取恰當的工藝處理措施；有害物料的潛在危險應采取措施；人員的撤離及危險區隔離要有計劃。制定應急培訓計劃和演練要求等。

d）應急預案的審查檢查：應急預案制定后，應經HSE管理委員會討論批準，并報上級應急指揮中心備案；應急預案一經批準，企業的應急管理部門應確保每一個員工和外部應急服務機構的有關人員熟悉和了解；企業的應急管理部門應進行定期檢查；在事故期間通信系統能否正常運行；事故處置人員能否準確到位；各種搶險救護設備（設施）是否齊全、有效；撤離步驟是否適宜；相關人員與應急預案是否掌握等。

e）應急預案的演練、評估與修訂；企業的應急管理部門應定期組織應急預案的演練；企業的應急管理部門在演練后，對應急預案進行評估，找出存在的不足并進行修改。修改后的應急預案要及時通知到相關部門和有關人員。

八、檢查和監督

檢查和監督，是HSE體系的一個重要鏈接環，要求定期對已建立的HSE管理體系運行情況，進行檢查與監督，建立定期檢查與監督制度，正確認識這一要素，便于我們準確實施。為此，我們應從以下幾個方面把握。

1．目的和作用

檢查和監督是確保企業按照其所闡述的HSE管理程序開展工作。在實施HSE管理體系過程中，企業要建立定期檢查和監督制度，定期對HSE體系的運行情況進行檢查和監督，以保證HSE管理體系方針目標的實現。其目的在于：確定現行運行（或操作）潛在危害和影響，以采取相適應的預防措施；對HSE管理進行科學的評價，以便對現行的操作規程、規章制度進行改造；通過檢查監督反饋，引導管理層作出正確的管理決策。

2．主要內容

檢查和監督應依據國家法律、法規、及企業規定、制度開展工作。

檢查和監督的范圍與內容：一是對全企業活動中存在的重大危險因素進行監測，保持它們始終處于受控狀態；二是將檢查和監督物結果評價與國家的法律、法規和企業的HSE管理目標、指標進行跟蹤比較，考查組織活動的符合性。具體是：

不同層次的人員履行職責、遵守規章制度情況；關鍵裝置要害部位的安全運行情況；HSE設施的完整性和有效運行情況；員工的HSE素質與能力；各種HSE記錄在完整性和有效性；作業場所安全情況及各種有害因素的實際表現水平；外排污染物和實測水平和環境質量的表現水平；工作場所的勞動保護水平和職工的健康水平；承包商和供應商的HSE表現情況；隱患治理項目的整改治理情況；HSE管理制度和有關規定的有效執行情況。

企業進行的HSE檢查監督活動均應建立和保持一定形式的數據信息記錄，以例題地日后的比較分析和控制。

檢查和監督的不符合糾正。“不符合”是一個專用名詞，是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業病、財產損失、環境污染的事件或違背作業標準、規程、規章的行為及與管理體系要求產生的偏差。管理體系及其表現是在不斷糾正不符合的過程中實現或持續改進的。公司應制定程序，規定糾正不符合的職責和權限。當體系出現偏差和不符合法律、法規要求及組織的方針、目標和指標時，要采取糾正措施。

不符合的種類主要包括三個方面：

1）任何能夠直接或間接造成傷亡、職業病、財產損失或環境污染的事件；

2）違背國家、集團公司或企業的標準、規章制度、操作規程的行為；

3）與管理體系要求產生的偏差；如違章作業、違章指揮、違反勞動（工藝、操作、施工、工作）紀律等。

不符合情況發生后，應通過《隱患整改通知單》的形式，通知責任單位和相關方，責令其限期整改。隱患整改完畢后，檢查單位就應組織有關人員到現場進行復查，并將復查情況填寫《隱患整改回執單》內。

3．理解要點

1）“檢查和監督”雖然是一個獨立的要素，卻又存在于其它要素的運行之中。檢查監督和HSE職責相互對應，構成了貫穿體系的一根主線。

2）“只有檢查，沒有結果”的情況，是我們以往監督檢查工作不夠深入、達不到實際效果的主要原因。因此“檢查和監督”要素實施的關鍵在于建立完善的檢查監督考核機制。

3）考核機制的重點是制定和實施HSE管理工作的考核獎懲制度，以支持檢查監督活動，保持HSE管理體系的動作。考核獎懲制度應明確對具有下列行為的單位和人員進行必要的處理。

4）推諉、扯皮或故意不進行隱患整改、糾正工作；違章指揮、違章作業、違反紀律、導致事故發生；不履行HSE職責，不采取安全措施，導致事故發生；不吸取事故教訓，造成事故重復發生；工作失職、失察，被上級部門審查出嚴重管理問題。

5）對具有下列行為的單位和人員進行獎勵：

因及時發現隱患，避免重大事故發生；在HSE管理上有突出表現和業績的人員。

6）怎樣做好檢查和監督工作？

①首先是HSE管理人員的素質要加強，既要有高度的工作責任心，又要有較高的業務水平。

②其次是檢查監督內容要明確。內容籠統或千篇一律，一成不變，就會出現檢查質量差、監督不到位，甚至走過場的現場。

③最后是檢查方式要多樣化。根據HSE管理涉及面廣的特點，既要有計劃地定期組織綜合性、專業性檢查監督，對計劃工作的進展情況進行階段性評價，又要隨機組織不定期的檢查監督。

九、事故處理和預防

建立事故報告、調查處理和預防管理程序，及時調查，確認事故或未遂事故發生的根本原因，制定相應的糾正和預防措施，確保事故不會再次發生。

1．目的和作用

“事故處理和預防”是HSE管理體系中的關鍵要素，它既有檢查環節的內容，又有改進環節的內容，它是在一種特殊條件和非常情況下，對HSE管理體系相關要素進行的一次檢查和改進。石油化工企業的HSE特點，要求建立起一套完善有效的事故處理和預防機制。預防事故和控制事故后果，是HSE一體化管理要解決的重要課題，可持續發展的有力手段。既是我們提供社會和員工的保障，同時也是每個石油化工企業員工對HSE事務的責任。

2．主要內容

1）總則

總則要求企業、職能部門、二級單位、基層單位都要建立事故報告、調查和處理程序，明確有關領導、部門、單位、崗位人員的相關職責，并嚴格考核，以保證及時地調查、確認事故（事件）發生的根本原因，制定相應的糾正和預防措施，防止類似事故再次發生。

2）事故分類、分級

按照石油化工的生產特點和事故發生的風險，集團公司將事故分為8類，即：火災事故、爆炸事故、設備事故、生產事故、交通事故、人身傷害事故、職業中毒事故、環境污染和破壞事故。根據事故后的嚴重程度將事故等級分為上報集團公司事故和非上報集團公司事故。其中上報集團公司事故又分為一般事故、重大事故和特大事故，將環保事故分為一般環境與破壞事故、較大環境污染與破壞事故、重大環境污染與破壞事故和特大環境污染與破壞事故。

3）事故報告

迅速準確地上報各類事故情況，有利于上級部門作出正確的決策，采取恰當的對策，把事故損失和危害控制在最低程度。

HSE管理體系要求：事故發生后，事故當事人或發現者應迅速直接或逐級報告企業負責人，火災事故應先報火警。企業負責人接到事故報告后，應根據事故的性質立即逐級歸口上報。并將事故發生時間、地點、經過、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等情況，以最快捷的方式上報集團公司HSE管理部門。地方政府主管部門、公安機關等部門有規定要求報告的事故，事故單位應按規定報告。

4）事故調查

事故調查的原則

（1）分級負責原則

一般事故由企業組織調查；重大事故由集團公司主管部門參與調查；特大事故由集團公司會同地方有關部門組織調查。

（2）行（專）業負責原則

事故調查要按行（專）業主管部門負責組織，安全、技術、勞資、工會、監察等部門參加，共同組織進行。

5）事故處理

事故處理是強化全體職工HSE意識和責任的有效手段，應按照“四不放過”原則嚴肅處理，對忽視安全生產、違章指揮、違章作業、違反勞動紀律、玩忽職守的責任人員；在事故發生后隱瞞不報、謊報、故意拖延不報、破壞事故現場的單位負責人和直接責任人員要嚴肅處理。

6）事故預防

在事故原因分析和責任分析的基礎上，制定切實可行的預防措施。

3．理解要點

1）樹立“零事故”思想。通過我們科學有效的HSE管理，及時發現和消除事故隱患，防止事故的發生。

2）堅持“四不放過”的原則。各企業制定嚴厲的事故處理和考核細則，加強事故處理及監督考核工作。

3）將承包商的事故與業主的管理相聯系。各企業首先要加強對承包商的監督和管理，努力防止和避免事故發生。一旦事故發生，則要在幫助承包商進行事故調查和處理時，認真檢討自己在HSE管理及協調配合方面的失誤，以便作出改進。

4）認真吸取外單位的事故教訓。各企業應建立一套收集外單位事故信息，分析本單位管理體系的程序，以便利用別人的教訓，促進自己的管理。

5）以事故為契機，審核HSE管理體系的有效性。當本單位發生重大事故后，應由最高管理者或管理者代表對本單位的HSE管理體系，組織進行內部審核，對不符合項要建立糾正措施和跟蹤制度。并作為管理評審的重要內容，不斷完善HSE管理體系，實現可持續改進和動態循環。

6）建立有效的事故處理和預防程序。公司應建立報告、調查和處理管理程序，所制定的管理程序應保證能及時地調查、確認事故（未遂事件）發生的根本原因，制訂出相應的糾正和預防措施，防止類似事故再次發生。

十、審核、評審和持續改進

要求企業定期對HSE管理體系進行審核、評審以確保體系的適應性和有效性，使其不斷完善，達到持續改進的目的。

1．審核

1）目的和作用

公司和直屬企業在HSE管理體系動作中，總會出現這樣或那樣的問題，如果沒有一個不斷發現、改進的機制，則會因問題的不斷出現而導致體系動作的日趨困難，或名存實亡。從這種意義上說，有效的內部審核是克服企業內部惰性、促進體系動作的動力。

內部審核可做到正確地了解、掌握基層狀況，特別是有助于發現隱患、評定優劣、改進管理。此外，對于第二方、第三方審核的企業而言，以便盡早發現問題，及早整改，為通過審核掃清障礙。

2．主要內容

HSE管理體系審核的內容通常包括：HSE管理體系的要素和活動是否有效實施；在履行HSE方針、實現HSE目標和HSE量化指標過程中，HSE管理體系的有效性；HSE管理體系與有關法規和的符合性。

3）理解要點

HSE管理體系審核的基本的類型分為第一方審核、第二方審核、第三方審核。

①第一方審核是企業對其自身體系、程序和活動進行的一種審核，目的是驗證體系是否按標準要求有效地運行。

②第二方證審核是一個企業對另一個企業開展的審核，又稱供方審核。

③第三方審核是指獨立于第一方和第二方的一個經過注冊的、公正的、能勝任的審核機構所進行的審核。實施第三方審核認證的認證機構必須是獲國家安全生產監督管理局的認可，授予了其可從事第三方審核認證的資格，且已注冊，否則是不具備第三方審核認證資格的。

內部審核通常分為例行的常規審核和特殊情況下的追加審核兩類。前者按預先編制的計劃進行，至少一年一次。對各部門的審核頻繁次可依據其危險性、工藝復雜性。重要程度等來決定。在以下幾種情況下，往往需追加審核；發生了HSE事故；相關方有嚴重抱怨；企業的領導層、隸屬關系、內部機構、HSE方針、目標、危險因素、生產工藝及作業現場等有較大變更。

內部審核的過程為：建立內部審核的組織機構、人員與資源的配置以及職責、權力的明確，其中重要的一環是任命管理者代表，按照審核計劃、管理者代表組織實施每一次的具體審核。

審核程序分為審核前準備，實施審核和審核后處理三個階段。審核前要明確本次審核的目的、范圍、時間、方式及準則等，組建審核組，任命審核組長，準備審核所需資料；實施審核要編寫不符合項報告，宣布審核結果；審核后處理主要編寫審核報告和跟蹤審核驗證。

3．評審及持續改進

1）目的和作用

評審即持續改進是體系運作的一項重要環節。通過評審可了解體系整體運行情況及其不足，及時采取措施改進，從而確保體系的持續適應性。

2）主要內容

評審和持續改進的主要內容有：HSE承諾的實現程度；HSE管理體系文件與實際活動的適宜性、充分性和有效性；方針和目標及管理措施的實施情況，有無改進的必要；針對事故、重復事故和其他單位事故的分析，來改進HSE管理體系；對HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；關鍵過程或裝置的風險控制情況；應急預案的有效性；根據審核和評審的結論，不斷完善HSE管理體系。

3）理解要點

評審是由企業的最高管理者主持進行的，一般一年至少一次，通常在每年的年底或年初進行為宜。在出現下列情況之一時，需要附加管理評審：當社會政治、經濟、方針、政策出現重大調整時；當管理體系的外部發生重大變化時，當管理體系的結構發生重大變化時；當發生重大HSE事故時；最高管理者認為必要時。

通過評審，要達到以下要求：明確體系的運行情況：對方針、目標及體系其它要素的總體效果作出評價；管理體系對企業的適應性作出評價；管理體系對企業的充分性作出評價；管理體系對企業的有效性作出評價；定期進行，形成正式報告，并記錄評審過程和結果。

評審的方法有很多種，一般有集體討論評審法、文件傳閱評審法和專題研討評審法。

評審的過程或程序一般包括：HSE主管部門編制評審計劃；搜集準備評審所需資料，將需評審的項目，以評審表的形式列出，報最高管理者批準后，附上有關資料分發至參加評審人員手里；參加評審人員闡明自己的意見和建議，并在規定時間內交到HSE主管部門；HSE主管部門對結果進行整理、分析，提交最高管理者；由最高管理者主持召開管理評審會議，發動大家提出改進建議；編寫評審報告發送到有關部門；有關部門就管理評審報告中提出的具體要求組織實施，HSE主管部門對實施過程和結果組織嚴密的追蹤驗證。

通過管理評審形成新的方針、目標，制定新的HSE管理方案，并對所確定的危險因素實施控制和管理，不斷改進、完善HSE管理體系，提高HSE管理水平，最終實現持續改進。

第三篇：《中石油質量健康安全環境QHSE管理體系基礎知識500題》(132頁)

質量健康安全環境（QHSE）管理體系

基礎知識500題

質量健康安全環境（QHSE）管理體系

1、什么是安全？

答：具有特定功能或屬性的事物，在外部因素及自身行為的相互作用下，足以保持其正常的、完好的狀態，免遭非期望的損害的現象。

2、安全工作方針是什么？ 答：安全第一、預防為主。

3、安全監督管理的原則是什么？ 答：全員、全方位、全天候、全過程。

4、“隱患險于明火、防范勝于救災、責任重于泰山”是哪位領導人的重要指示”？

答：江澤民。

5、安全生產的“五個嚴”是指什么？

答：安全思想要嚴肅、安全管理要嚴格、安全制度要嚴密、安全組織要嚴謹、安全紀律要嚴明。

6、說明安全色中紅色、藍色、黑色和綠色的特殊含義。答：紅色表示禁止、停止、危險以及消防設備；藍色表示指令，要求人們必須遵守；黃色表示提醒人們注意；綠色表示允許、安全。

7、現行《安全生產法》是從何時起開始實施的？ 答：2002年11月1日。

8、簡述ＱＨＳＥ管理體系中Ｑ、Ｈ、Ｓ和Ｅ各代表什

答：為獲得和保持良好的質量、健康、安全與環境績效，公司向顧客、員工、社會鄭重承諾：

（1）遵紀守法，尊重當地的風俗習慣。

（2）關注顧客的期望與需求，規范管理。誠實守信，服務優良，持續創新。

（3）為QHSE管理體系的建立與實施提供必要的人力、物力和財力資源支持。

（4）樹立以人為本的管理理念，增強全員健康、安全、環保意識，保障員工職業健康、保證安全生產、促進人與自然環境的和諧。

15、加油站進行零售業務哪幾種證照必須上墻？ 答：營業執照、稅務登記（國稅、地稅）、危險化學品經營許可證、成品油零售許可證。

16、簡述中國石油企業精神？ 答：愛國、創業、求實、奉獻

17、簡述中國石油經營理念？ 答：誠信、創新、業績、和諧、安全

18、簡述中國石油企業宗旨？ 答：奉獻能源，創造和諧。

19、簡述股份公司“2110”管理模式？

答：“2”：指兩個安全生產管理合同。即公司與員工和與承包商分別簽訂的安全生產合同；

作的重要性、做好安全工作的必要性和保證安全不出問題的堅定性。

22、現代安全管理的主要特點是什么？

答：（1）以預防事故為中心，進行預先安全分析和評價；（2）從提高設備的可靠性入手，把安全和生產的穩定發展統一起來；

（3）引進先進的安全檢測、安全監視設備，進行全天候安全監控；

（4）建立新的安全生產管理機制。

23、影響安全生產的六種心態是什么？ 答：（1）自我心理；（2）經驗心理；（3）得過且過心理；（4）僥幸心理；（5）逆反心理；（6）反常心理。

24、員工操作前的“一想”、“三確認”是什么？ 答：崗位練兵是員工基本功訓練的主要內容，為了使員工養成良好的作業習慣，在一線崗位員工中實行操作前思考三秒鐘，做到：“一想”就是想一想本次操作安全是否有影響。“三確認”一要確認著裝是否符合安全規定；二要確認使用工具器材和工藝是否符合安全要求；三要確認各項操作

答：進一步強化安全環保“三基”工作包括：（1）進一步加強基層安全環保基礎建設；（2）進一步提高員工基本素質；（3）進一步推進安全文化建設。

33、根據2006年集團公司“安全環保基礎年”活動文件，嚴格控制污染物的達標排放包括哪些內容？

答：嚴格控制污染物的達標排放包括：（1）開展污染源排查；（2）加強污染治理；（3）強化環境監測。

34、根據2006年集團公司“安全環保基礎年”活動文件，“嚴達標“是什么？

答：“嚴達標”指的是嚴格廢水、廢氣、固體廢棄物的達標排放。

35、根據2006年集團公司“安全環保基礎年”活動文件，深入開展事故隱患治理包括哪些內容？

答：深入開展事故隱患治理包括：（1）全面開展事故隱患排查；（2）加強隱患監控管理；（3）加大隱患治理力度。

36、根據2006年集團公司“安全環保基礎年”活動文件，“除隱患”指的是什么？

42、中國石油標識的寓意是什么？

答：標識整體呈圓形，寓意中國石油國際化的發展戰略。十等分的花瓣圖形，象征中國石油主營業務的集合。紅色基底突顯方形一角，不僅表現中國石油的雄厚基礎，而且蘊育著中國石油無限的凝聚力和創造力。外觀呈花朵狀，體現了中國石油創造能源與環境和諧的社會責任。標識中心太陽初升，光芒四射，象征著中國石油蓬勃發展，前程似錦。

43、中國石油天然氣集團公司安全警示日是哪一天？ 答：中國石油天然氣集團公司安全警示日是12月23日。

44、不安全因素分為哪幾類？

答：一是人的因素；二是物的因素；三是環境的因素；四是管理上的缺陷。

45、安全防范的途徑有哪些？

答：（1）提高全員安全防范意識，避免搶劫等刑事犯罪的發生；

（2）建立健全安全防范制度；（3）完善安全防范措施；

（4）開展安全防范培訓和經驗交流。

46、安全防范上存在哪些薄弱環節？ 答：（1）安全意識淡薄；（2）缺乏制度建設；

（3）缺乏必要的安全防范設施；

么？

答：環境/職業安全健康管理手冊、標準匯編、作業指導書和記錄。

52、什么是HSE管理體系？

答：H指健康；S指安全；E指環境。HSE管理體系是按照SY/T6276-1997《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》標準七個要素的要求，結合企業的實際情況所建立并實施的健康、安全和環境管理體系。

53、簡述實施職業安全健康管理體系有哪些意義？ 答：（1）提高企業管理水平；（2）減少事故和職業病損失；（3）體現以人為本；（4）樹立良好的企業形象。

二、安全生產管理

（一）安全管理基礎知識

1、石油產品的危險度等級劃分的依據主要是什么？ 答：閃點。

2、石油燃燒的特性是什么？

答：一是突發性；二是燃爆轉化；三是高壓輻射；四是

310、簡述“四不動火”的內容是什么？

答：禁止無動火票動火；禁止無監護人動火；禁止安全措施不落實動火；禁止與動火票內容不符的動火。

11.管線凍凝時，應采用什么方法加熱？ 答：禁止用明火加熱，可用蒸汽或熱水加熱。12.石油產品中輕質油產品主要有哪些？ 答：主要有汽油、柴油、煤油。

13.按照我國目前的劃分標準，可將事故分為哪幾個等級？

答：可分為小事故、一般事故、較大事故、重大事故、特大事故和特別重大事故。

14.新建、改建、擴建項目的“三同時”指的什么？ 答：勞動安全衛生設施必須與主體工程同時設計、同時施工和同時投入生產和使用。

15.氣瓶與明火點的安全距離為多少？ 答：10米以上。

16、什么是“三違”？

答：違章指揮、違章作業，違反勞動紀律。

17、《中國石油天然氣股份有限公司消防安全管理暫行規定》中規定，消防滅火預案每年應至少演練幾次？

答：兩次。

18、工業用火可劃分為幾級？

答：20天。

25、簡述“四不放過”是什么？

答：事故原因分析不清楚不放過、事故責任者和群眾沒有受到教育不放過、沒有制定出防范措施不放過，事故責任者沒有受到處理不放過。

26、事故結案處理時間一般不超過多長時間？ 答：90天。

27、加油站可能涉及的特種作業有哪幾類？

答：動火作業、動土作業、有限空間作業、清罐作業、高處作業、臨時用電作業等。

28、當遇到高壓電線斷落時，周圍多少米內禁止人員進入，如果已經進入危險區域，應當怎么辦？

答：周圍20米內禁止人員進入，如果已經進入危險區域，應單足跳離危險區。

29、簡述加油站最常用的防止靜電聚集的方法？ 答：接地和跨接。

30、為什么禁止直接向塑料或者木制容器加注汽油？ 答：由于直接向容器加注汽油時，汽油與容器表面磨擦會產生靜電，而塑料或木制容器導電性能很差，產生的靜電會發生積聚，一旦靜電積聚到一定程度，就有可能發生火災。

31、安全生產過程中的“三不傷害”指什么？ 答：不傷害自己、不傷害他人、不被他人傷害。

引燃能量；

（４）靜電放電周圍必須有爆炸混合物的存在。

36、簡述事故的基本特征？

答：危害性、意外性、緊急性、階段性、因果性。

37、什么是“三基”工作？

答：基層建設、基礎工作、基本功訓練。

38、什么是接地? 答：把設備的某一部分通過導體與大地構成等電位體，導出并消除導體上多余的電荷，以限制帶電物體的電位上升而因此產生的放電現象。

39、什么是跨接? 答：將金屬設備以及各管道之間用金屬導線相連構成等電位體。

40、加油時要杜絕的違章操作有哪些？

答：把油槍交給顧客操作(顧客自己要求把槍除外)；將加油槍對準顧客；向塑料容器或木質容器直接加注汽油；車輛未熄火加油；給存在明顯事故隱患的車輛加油；加油站上空電閃雷鳴時加油；灑、冒油品未擦試干凈，繼續加油；用加油槍敲打加油箱口等。

41、什么是靜電？

答：兩種不同物質（固態、液態、氣態）相互沖擊或磨擦而產生的電荷叫靜電

246、加油站應采取哪些防雷措施？

答：（1）高度在15m以上的煙囪、小塔、樓房、倉庫、探照燈等建筑物，應作防雷保護。其接地電阻值為：高度小于30m時，接地電阻不大于10歐姆；高度大于30m時，接地電阻不大于5歐姆；

（2）加油站鋼質油罐必須進行防雷接地，接地點不少于兩處，電阻不宜大于10歐姆。裝有阻火器的地上鋼油罐，可不裝設避雷針。埋地油罐的罐體、量油孔、阻火器等金屬附件，應進行可靠電氣連接并接地，接地電阻不宜大于10歐姆。

（3）當站房及罩棚需要防直擊雷時，應采用防雷措施保護。

47、加油機如何防止靜電危害？

答：（1）加油機應有可靠的接地；（2）加油時，油槍應與油箱直接接觸，以消除油箱靜電；（3）不得向塑料壺直接加注汽油。

48、油罐車的靜電是如何產生的？

答：（1）國內公路輕油罐車均為上部裝卸，此方法將產生大量的電荷。國內油罐車裝油系統為泵送和自流兩種形式。泵送裝油系統的靜電荷從泵入口處就開始大量產生，在過濾器處達到高峰，然后進入罐車。自流裝油系統進入過濾器的初始電荷量較小。上部裝油除因噴濺產生靜電荷外，還

3接處，法蘭盤連接螺栓大于5根時，在非腐蝕環境下可不跨接。汽車油罐車裝卸時應與鶴管、輸油管道做可靠的電氣連接并接地。清洗油罐時，油罐應與機械通風設備、臨時管道做可靠電氣連接并接地。

（4）控制油面空間的混合氣體。在可能形成爆炸性氣體混合物的空間充以惰性氣體，使該空間的氣體達不到爆炸氣體濃度范圍。

（5）避免水、空氣和油品相混。當油中含水或不同油品相混并通入壓縮空氣時，靜電的發生量將大大增加。實驗表明，油中含水5%時，會使起電效應增大10一50倍。另外，油品的通風調合是十分危險的。

（6）加強組織管理。一是要使操作人員有一定的石油靜電知識；二是要有完整的管理制度和操作規程。操作人員必須嚴格按規定穿著特制的導電衣物，如防靜電工作服、防靜電鞋等。

51、接地線與接地體如何連接？

答：接地線與接地體的連接宜采用焊接，接地線與被接地設備應設斷接卡，并用雙螺栓連接。埋地部分均用焊接。焊接的搭焊長度不得小于扁鋼寬度的2倍或圓鋼直徑的6倍。螺栓連接時，應用于兩個M10鍍鋅螺栓并加彈簧墊或防松螺母，金屬連接的接觸面應除銹、去油污、涂導電油膏。

52、接地體地下部分的長度是多少？

257、如何劃分加油機的爆炸危險區域范圍？

答：（1）加油機殼體內部空間及爆炸危險區域內地坪以下的坑、溝劃分為1區；

（2）以加油機中線為中心，上面半徑為3m、下面半徑為4.5m,高度為從地坪向上至加油機頂上0.15m的圓錐形空間，劃為2區。

58、加油站防爆電氣包括什么內容？

答：包括防爆開關、防爆接線盒、防爆電機及電氣安全裝臵等。

59、加油站電氣設備為什么要采用防爆型？

答：在爆炸危險場所安裝使用一般非防爆電氣設備時，這些設備和元器件在斷開、閉合、過載、短路等情況下，都將產生火花電弧，其能量都將大大超過易燃油品油氣的最小點燃能量（汽油0.2-0.25毫焦耳）一旦遇到油汽泄漏達到爆炸濃度范圍內時，極易引發火災爆炸事故。因此，在爆炸危險場所內嚴禁安裝使用一切非防爆型電氣設備，電氣設備必須達到整體防爆的要求。60、10KV以上的變配電間的設臵有什么規定？ 答：應獨立設臵，且與爆炸危險區域的間距不得小于15m。

61、爆炸危險場所的配電線路有何規定？

答：架空線路嚴禁跨越火災或爆炸危險區域，架空線路

答：加油加氣站等級劃分的依據是以儲罐的容積劃分的。

65、加油加氣站等級劃分可分為幾種等級？

答：可分為一級加油、加氣站；二級加油、加氣站；三級加油、加氣站三種等級。

66、加油站等級劃分的標準是什么？

答：一級加油站油罐總容積大于120m，小于或等于180m，單罐容積小于或等于50m；

二級加油站油罐總容積大于60m，小于或等于120m，單罐容積小于或等于50m；

三級加油站油罐總容積小于或等于60m，單罐容積小于或等于30m。

67、加氣站等級劃分的標準是什么？

答：一級加氣站油罐總容積大于45m，小于或等于60m，單罐容積小于或等于30m；

二級加氣站油罐總容積大于30m，小于或等于45m，單罐容積小于或等于30m；

三級加氣站油罐總容積小于或等于30m，單罐容積小于或等于30m。

68、一級加油站的埋地油罐與站外建、構筑物的防火距離要求是什么？

答：（1）距“重要公共建筑物”應不小于50米；（2）

于6m；

（2）站內的道路轉彎半徑按行駛車型確定，且不宜小于9m,道路坡度不應大于6%，且宜坡度向外；

（3）站內停車場和道路路面不應采用瀝青路面。73、加油站罩棚及加油島應符合哪些要求？

答：（1）罩棚應采用非燃燒材料制作，其有效高度不應小于4.5m，罩棚邊緣與加油機或加氣機的平面距離不宜小于2m；

（2）加油島應高出停車廠的地坪0.15-0.2m；（3）加油島的寬度不應小于1.2m；

（4）加油島上的罩棚支柱距島端部不應小于0.6m。74、卸油管線應符合哪些要求？

答：卸油管線應采用導靜電耐油軟管，軟管公稱直徑不應小于50mm。

（二）安全管理法規、制度基礎知識

1、國家標準中以GB開頭與以GB/T開頭的標準有什么區別？

答：以GB開頭的為強制性標準，而以GB/T開頭的為推薦性標準。

2、安全生產許可證的有效期為多長時間？ 答：3年。

910、新員工崗前培訓的內容主要有哪幾個部分？ 答：理論知識培訓、實踐操作培訓、企業文化培訓和考核。

11、簡述加油站安全十大禁令？ 答：（1）嚴禁煙火，嚴禁堆放易燃物。

（3）嚴禁工作人員穿帶釘子的鞋和易產生靜電的服裝上崗。

（3）嚴禁使用汽油擦洗衣服和器具，嚴禁使用化纖拖把和抹布。

（4）嚴禁給未熄火的車輛加油，嚴禁加油槍碰撞車輛排煙口。

（5）嚴禁在站內修車。

（6）嚴禁往塑料桶內直接灌裝汽油。

（7）嚴禁在加油現場和油罐區使用通訊工具。（8）嚴禁在強雷電時進行加油和卸油作業。

（9）嚴禁在加油站進行未辦理動火手續的動火施工。（10）嚴禁隨意挪動消防器材。

12.《中國石油天然氣股份有限公司交通安全管理暫行規定》中規定，節假日期間，非運行車輛應執行“三交一封”制度。請簡述“三交一封”的具體內容。

答：交車輛鑰匙；交行駛證；交準駕證；封存車輛。

13、全面安全管理的主要內容是什么？

應及時向公司匯報，并按照公司的有關要求進行妥善處理。

（5）組織每月、每半年的安全工作檢查，及時消除事故隱患。

（6）組織本站義務消防人員的安全教育和訓練。（7）組織制定周密的滅火方案和特殊情況的應急處理措施，并組織演練。

（8）有責任制止“三違”行為（違章作業、違章指揮、違反勞動紀律）。

（9）把每天的安全檢查情況記入加油站日志。

16、班長（安全員）安全生產職責是什么？

答：（1）貫徹國家安全法律法規，模范執行上級公司和加油站的各項安全制度，同時作好本班人員的安全教育工作。

（2）熟悉突發事故處理程序，并能按照公司的相關規定對突發事件進行妥善處理，或協助站長進行妥善處理。

（3）確保本人和本班員工均能熟練使用消防器材，會使用119、110、120等應急處理電話。

（4）組織每班的安全檢查和巡回檢查，發現事故隱患應及時向站長匯報并采取措施。

（5）確保當班時的消防器材、安全警示標志、環保器材和其他設備完好和有足夠的數量。

（6）有責任制止“三違”行為。

答：（1）貫徹國家得安全法律法規，執行上級公司和加油站得各項安全制度。

（2）嚴格執行計量操作規程和有關的《液態石油產品靜電安全規程》等安全規定。

（3）及時、準確地進行計量，防止泄漏、跑油、冒油等事故發生。

（4）雷雨天應停止計量，并關嚴計量孔蓋。（5）熟練使用消防器材，會使用119、110、120等應急處理電話。

（6）熟悉突發事件處理程序。若發生突發事件，應及時上報，并能

（7）獨立（或協助）進行處理。積極參加各種安全教育和培訓。

（8）熟悉必要的保衛和自我救護知識，了解必要的消防、環保和化學品知識。

（9）有責任制止“三違行為”。

20、《中國石油天然氣集團公司交通安全管理辦法》規定，交通安全應堅持的基本方針和遵循的原則是什么？

答：交通安全堅持“安全第一、預防為主”的基本方針，遵循“誰主管，誰負責”的原則，逐級落實交通安全責任制，確保交通安全。

21、交通安全教育培訓主要內容應包括哪些？

和作業人員擬定聯絡信號。在出入口處保持與作業人員的聯系，發現異常，應及時制止作業，并立即采取救護措施；

（4）監護人應熟悉應急預案，配備必要的應急救護設施、報警裝臵，并堅守崗位；

（5）監護人要攜帶《進入有限空間作業許可票》，并負責保管。

25、作業人員職責是什么？

答：（1）按《進入有限空間作業許可票》上簽署的任務、地點、時間作業；

（2）作業前應檢查安全措施是否符合要求；

（3）按規定穿戴勞動防護服裝、防護器具和使用工具；（4）熟悉應急計劃，掌握報警聯絡方式；（5）監護人不在場不作業；

（6）遇有違反規定強令作業的情況，或安全措施沒落實，作業人員有權拒絕作業。

26、“有限空間作業票”使用有那些要求？

答：“有限空間作業票”有效期不超過24小時。全面停產檢修期間，經全面檢查合格后，“有限空間作業票”有效時間不超過72小時，作業間斷每次恢復前，需重新分析化驗，合格后，方可作業。作業期間如果安全措施發生變化，應立即停止作業，待處理達到作業的安全條件后，方可再進入有限空間作業。

（2）二級高處作業：指高度在5--15米（含5米）高處的作業；

（3）三級高處作業：指高度在15--30米（含15米）高處的作業。

32、特殊高空作業指的是什么？。

答：（1）在作業基準面30米（含30米）以上；（2）雨雪天氣；（3）夜間；

（4）在有限空間內的高空作業；（5）接近或接觸帶電體；（6）突發災害的高空搶救；

（7）在排放有毒、有害氣體和粉塵超出允許濃度的場所進行的高空作業。

33、高空作業票的使用要求有那些？

答：一張《高空作業票》只限一處使用，有效期不超過三天（連續作業不超過24小時），間斷作業在重新作業前，作業單位安全主管部門或作業現場負責人應到現場重新確認安全措施，如有變化，重新落實安全措施并在作業票上簽字后方可作業。

34、《中國石油天然氣股份有限公司煉化專業破土作業安全管理規定》規定所稱的動土是什么？

答：是指在公司內部進行的地面挖掘、鉆孔、回填、打

界外不超過15天。

38、《中國石油煉油與銷售分公司石油庫動火安全管理辦法》規定所稱動火是什么？

答：是指在爆炸危險區域和火災危險區域內使用各種直接或間接明火施工作業的。

39、工業動火的等級劃分是什么？

答：（1）一級動火。凡在爆炸危險區域（１、２區），即甲、乙油品油罐區、桶裝油品儲存區（庫、棚）、灌桶間、油泵房、鐵路公路收發油棧臺、碼頭、洗修桶間、隔油池及污水處理設施的爆炸危險范圍（１、２區）內的動火，以及雖移出該區但盛裝過甲、乙類油品的油罐車罐、油桶、輸油管線等的動火。

（2）二級動火。凡在火災危險區，即儲存或裝卸丙類油品油罐區和作業區的防火距離范圍內的動火，以及雖移出該區但盛裝過丙Ａ、丙Ｂ類油品的油罐車罐、油桶、輸油管線等的動火。

（3）三級動火。凡在一般用電區域內對通常設備的動火均為三級動火。

（4）特殊動火：（a)節日期間的動火。（b)時間較長、區域較廣、項目較大的一級動火。（c)其它特殊情況下的動火。

（5）固定用火：由各基層單位在沒有危險的區域劃出

止作業。

（4）監護人應配戴明顯的標志，配備專用安全檢測儀器，堅守崗位。

（5）監護人應熟悉應急預案，并能指揮處理異常情況。（6）監護人必須攜帶動火票。

42、動火票的使用期限是如何規定的？

答：一張動火票只限一處使用。一級動火作業票有效時間不超過８小時，二級動火作業票有效時間不超過３天并不得跨越雙休日，三級動火作業票有效時間不超過15天，固定動火點每半年由安全部門組織消防等部門檢查認定一次。

43、《中國石油煉油與銷售分公司石油庫動火安全管理辦法》規定，禁止哪些行為動火？

答：一是禁止無動火票動火；二是禁止無監護人動火；三是禁止安全措施不落實動火；四是禁止與動火票內容不符動火。

44、站長（經理）崗位職責是什么？

答：（1）負責組織和領導全站員工開展各項經營、管理和服務工作。

（2）負責加油站的商品進、銷、存工作，保障供應，確保質量，提高銷量，確保公司下達的經營銷售目標和其他目標的全面完成。

（3）加強核算，分解落實各項經濟指標，控制費用支出，3

件的處理。

（14）完成上級交辦的其他工作。

45、班長崗位職責是什么？

（1）嚴格遵守公司和加油站的規章制度，在站長領導下，組織本班員工開展各項經營、管理和服務工作。

（2）確保當班時油站的正常營運，保障供應，提高銷量，努力完成本班的油品和便利店銷售目標。

（3）認真落實各項安全制度，協助站長對本班員工及顧客進行安全教育，檢查、監督各項安全措施的落實。

（4）負責本班員工的思想政治教育工作，帶領員工遵守公司和油站的規章制度，做好對顧客的服務工作。

（5）帶領本班員工，認真做好交接班工作。確保當班時所有報表的填寫和存檔正確，并對所有報表、記錄和報告的真實性承擔責任。

（6）在站長授權范圍內，處理本班日常事務，重大問題及時向站長報告并協助處理。

（7）完成站長交辦的其他工作。

46、會計崗位職責是什么？

（1）嚴格遵守公司和油站的規章制度，恪守會計人員職業道德，清楚了解公司的財務制度及相應處理程序，并切實執行。

（2）編制加油站預決算并組織落實，搞好加油站財務分

（3）協助站長做好經濟核算工作，嚴格審核費用開支，努力降低成本。

（4）完成上級交辦的其他工作。

48、計量保管員崗位職責是什么？

答：（1）按照煉油銷售分公司《成品油計量管理暫行規定》的要求，嚴格執行油品計量、卸油操作規程，認真做好油品測量、計算、記錄工作。

（2）負責加油站的油品接卸工作，確保卸油安全。（3）負責每日檢測儲油罐存油量，并做好數據記錄；檢查油罐及管線有無滲漏。

（4）負責每月的計量盤存工作。

（5）按期(每半年)請技術監督部門校驗加油機計量精度。

妥善使用、保管、保養計量器具，按期送檢。（6）已安裝液位儀的加油站，每周進行一次人工計量比對。

（7）完成上級交辦的其他工作。

49、質量監督員崗位職責是什么？

答：（1）質量監督員與站長是加油站質量第一責任人。（2）油品運輸車輛到站卸油時，負責進行質量驗收，判斷油品是否與發貨票相符，確認無誤后方可卸車。

（3）每周至少對油罐測一次水高；大雨、大雪后應隨

（7）完成上級交辦的其他工作。

51、收銀（開票）員崗位職責是什么？

答：（1）嚴格遵守公司和油站規章制度，做好當班收銀工作。

熟悉財務制度和財經紀律，以及加油站現金、支票、電子貨幣卡、信用卡、發票等管理制度，規范操作，按章辦事。

（2）熟悉商品價格和收款開票程序，快速、準確地收款、開票。

（3）做好交接班工作，負責填制本班銷售報表。（4）妥善保管發票、印章、現金、支票等，嚴防丟失。（5）負責崗位范圍內的衛生，保持環境整潔。（6）完成上級交辦的其他工作。

52、安全員崗位職責是什么？

（1）模范遵守油站安全管理規定，協助站(班)長對員工和顧客進行安全教育。

（2）負責當班的安全管理工作，監督員工嚴格執行安全生產規章制度，檢查出入站人員和車輛，制止影響安全的行為。

進行安全巡檢，提高安全防范意識。

（3）定期檢查和維護站內消防器材，確保其處于良好狀態。

（4）做好當班安全檢查記錄和隱患整改記錄。

第四篇：質量、環境、職業健康、安全管理體系

質量、環境、職業健康、安全管理體系

我公司從編制引入了質量環境職業健康安全管理體系以來，質量、環境職業健康安全方針和目標以及按程序辦事的工作思想已深入人心。不僅強化了公司的管理機制，增強了產品市場的競爭能力和客戶滿意度，為員工創造了安全、溫馨的工作環境，而且樹立了較好的企業形象，為公司的進一步發展奠定了一定的基礎。從管理上較原來有了脫胎換骨的改變。現將近年來體系運行的情況總結如下：

1、目的

對質量、環境、職業健康安全管理體系運行有關的文件進行控制，確保對質量、環境、職業健康安全管理體系運行起重要作用的各個場所使用文件的有效版本。

2、適用范圍

公司、項目部及與質量、環境、職業健康安全管理體系有關的場所。

3、職責

3.1辦公室主控本程序，并負責制定和組織實施，管理公司頒發的管理類文件，組織、編制受控文件總清單。

3.2總經理負責質量、環境、職業健康安全管理體系方針和目標，整合型管理體系管理手冊的批準與發布。

3.3管理者代表組織質量、環境、職業健康安全管理體系方針和目標方案的制定，負責組織管理手冊、程序文件的編寫，負責管理手冊的審核、程序文件的批準發布。

3.4公司質量技術處負責質量技術文件的控制和管理，編制技術文件清單。

3.5公司其它責任部門和項目部設專職或兼職文件管理人員負責本部門文件的控制和管理。

4、主要內容：

針對建筑安裝企業的特點，從體系文件的建立、記錄控制、產品實現、運行控制、內審、管理評審方面闡述了企業質量、環境、職業健康安全管理的重要性，并就其體系運行的方法和措施進行了初步探討。

在激烈的市場競爭環境下，企業要生存發展，不能不關注工程施工質量、環境保護和職業健康安全問題。優質的工程施工質量是顧客的要求和期望，良好的環境保護和有保障的職業健康安全是相關方的要求和期望。企業只有滿足顧客及相關方的要求和期望才能在激烈的市場環境下立于不敗之地。傳統的施工管理模式，雖然在某些特殊情況下也能取得良好的效果，但要取得穩定的良好效果，或者想要取得越來越好的效果，企業就得尋找更好的施工管理模式。

GB／T 19001—2000、GB／T 24001—2004和GB／T 28001—2001標準，為我們提供了一般標準的管理模式。我國許多企業引進這一標準模式，并開展了貫標認證的活動。然而，開展貫標認證活動，企業未必就能取得良好的效果。企業如果忽視管理體系運行的有效性，管理體系文件沒有以全體員工的實際行動落實到管理活動中，那么就不會取得實質性的良好效果。建立質量、環境、職業健康安全管理體系要確保符合建筑安裝企業的活動特點建筑安裝企業施工隊伍是流動的，承接施工項目是分散的；有的施工項目遠離公司總部，工程內容繁雜，施工周期短，施工人員和施工機具的調動比較頻繁，項目經理部班子的組合也隨著項目的竣工而變化。建筑安裝企業的這些特點，給貫標工作帶來很大的難度。因此，建立質量、環境、職業健康安全管理體系，形成管理體系文件，既要符合標準的要求，還要適應建筑安裝企業的特點，這樣才能保證體系文件的可操作性，才能達到企業管理體系有效運行的目的。將企業貫標的目的定位在建立持續改進機制上，追求創新突破傳統觀念的束縛貫標認證的最終效果表現在取得認證證書，那不是我們貫標認證的目的。取得證書并不必然表明管理水平高，而只能說明所引入標準要求的管理模式達到了標準的最低要求。要想取得更好的效果，需付出更多的努力。要實現體系有效運行，滿足標準要求的方法，要不斷創新，不斷變化。企業做好一項改進不難，難的是不斷改進，形成“持續改進”的機制；企業中一個人關注持續改進不難，難的是人人關注持續改進，人人參與持續改進。如果一個企業每個人都參與實施持續改進，那么該企業就自然而然地形成了“持續改進”機制。建立“持續改進”機制要重視閉環控制無論是GB／T19001—2000標準，還是GB／T24001—2004標準和GB／T28001—2001標準，都要求建立持續改進機制。建立持續改進標準要求重視“策劃”過程，“策劃”是持續改進的重要一環，只有策劃出了最佳的方案，才為實施打下良好的基礎。“策劃”形成了最佳方案，方案轉換為結果。必須經過“實施”這一環，“實施”不能偏離“策劃”形成的方案，要保證不偏離方案，實施者就必須了解方案，把方案變為實施者的行動準則，才能把最佳方案轉化為最佳結果。方案的效果如何需要通過檢查、測量才能判斷，需要經過評價才能知曉。因此，“檢查評價”環節又是“實施”之后的又一個重要環節。經過“檢查評價”環節，發現和找出存在問題還不能達到目的，還要將這些問題改正，以達到最終的最佳效果才是我們的目的。因此，“改進”又是“檢查評價”之后的又一個重要環節。如何改進發現的問題，又是擺在我們面前的課題，要解決這個課題又需要“策劃”改進方案，于是就形成了一個閉環：P(策劃)一D(實施)一C(檢查)一A(改進)一P(策劃)。閉環在控制下運行，企業的管理水平就會不斷上升。建立“持續改進”機制要抓好企業的幾項“持續改進”活動 4．1 “管理評審”是企業最高級別的“持續改進”活動

4．1．1 企業的最高管理者必須是“管理評審”活動的主持者質量、環境、職業健康安全管理體系是否符合標準要求，是否適宜企業的特點，其運行是否有效是最高管理者高度關注的問題。管理評審要對企業體系的符合性、適宜性和有效性進行評價，這關系到企業的生存和發展。因此，管理評審活動從策劃、實施、檢查、改進各個環節都需要最高管理者參與，做出決定。

4．1．2 管理評審活動環節管理評審活動需要策劃。最高管理者根據企業的運行和發展，需要解決很多方面的問題。簡單的問題可以立即做出決定，但有些重大問題則需要最高管理者集中廣大管理者的智慧，充分論證，在有成功把握的基礎上做出決策，這對企業的生存和發展非常重要。因此，最高管理者把這些需要集中論證的問題對主控部門發出指令，貫標主控部門根據最高管理者的指示，結合標準的要求，運用體系文件的規定策劃形成管理評審計劃。為保證計劃的適宜性，需經過管理者代表的審核，還要經過最高管理者的批準，批準的過程就是最高管理者對管理評審活動的再策劃，有些內容要修改，有些內容要補充，使管理評審的內容真正代表最高管理者的意圖和愿望。

4．1．3 管理評審活動的實施環節最高管理者批準的管理評審計劃，由主控部門登記發放到各位領導，及各部門、各單位和各項目部的管理者。管理評審活動進入實施環節，收到管理評審計劃的人員和單位就管理評審計劃中列入的課題，組織相關人員實施評審，就這些課題組織討論，收集相關信息作為論據，形成每個人員和部門的意見。在適當的時候，最高管理者把收到管理評審計劃的部門、單位的有關人員集中起來，對管理評審計劃中提出的課題，進行較大范圍的集中評審。各位人員將各部門討論和論證的意見在會上發表，主管部門派做詳細地會議記錄。最高管理者在聽取大家的意見后，形成最后的決策，對重大問題做出最終安排，要求各部門對決定貫徹實施。主管部門根據會議記錄，編寫管理評審報告，對最高管理者的決定做出實施安排，并提出實施改進的時間要求。

4．1．4 管理評審的“檢查”和“改進”環節管理評審報告經管理者代表審核后，送交最高管理者批準。最高管理者認為無誤，符合自己的想法后，簽發，而由主管部門發放到公司各領導，各部門進行貫徹落實。到了規定的時間要求，由管理者代表組織相關人員到各個部門、各單位對管理評審報告的貫徹落實的情況進行檢查，主控部門派人做詳細的記錄。所有部門、單位都在檢查之后，由主控部門根據跟蹤檢查記錄編寫管理評審的跟蹤驗證報告，把這次管理評審活動的貫徹落實情況進行匯總，指出還存在哪些問題、什么原因等，并在跟蹤驗證報告中闡述清楚。管理評審的跟蹤驗證報告，要作為下次管理評審活動的輸入信息，提交下一次管理評審對存在問題的改進策劃，使管理評審活動形成P—D—C—A—P閉環控制。

4．2 管理體系的內部審核是在管理者代表的領導下的全面持續改進的活動內部審核要結合建筑安裝企業特點進行，由于施工項目分散，可將內部審核活動和企業傳統的綜合安全大檢查結合進行，確保每個項目都在內部審核覆蓋范圍之內，當所有的項目部都經過內審之后，公司可以集中對公司總部實施內部審核(包括最高管理層)，從而確保內部審核的全面性和有效性。

4．3 不合格品控制是各單位日常的持續改進活動當在施工過程中，發現的任何不符合要求的環節都屬于不符合和不合格品，要有發現者對其性質做出評價，責成責任部門整改。對于性質嚴重的要分析原因，制定糾正措施，消除產生問題的原因，確保不合格品的重復發生。

4．4 數據分析是企業深層的持續性改進活動數據是廣泛的信息的代名詞，要重視建立，保持體系運行中的記錄。記錄是證據性的文件，記錄是數據的載體，是實施數據分析的基礎，凡是標準要求建立和保持記錄的環節，必須建立，收集相關的數據，形成記錄并予以保持。貫標主管部門對這些數據的收集和保管的部門，提出數據分析和安排，提供持續改進的決策信息。要利用統計技術的有效工具，得出發展趨勢和苗頭，發現潛在的不符合項。

4．5 糾正措施和預防措施控制是最高境界的持續改進活動對于存在的不合格而尚未出現不合格品，但發展下去會出現不合格品的可能的環節實施控制，預防不合格品的發生是企業管理水平提高的理想境界。按照體系文件的規定實實在在去抓，必然使企業體系運行的有效性產生質的飛躍。5 結語

綜上所述，建筑安裝企業質量、環境、職業健康安全管理體系的有效運行要結合企業的特點，不能出現“雙軌”現象，要突破傳統的管理觀念，采取持續改進的有效措施，從而實現管理體系的有效運行。

事實證明：科學的、先進的質量、環境、職業健康安全管理體系在我公司運行是有效的、適宜的、符合的。隨著信息化的普及，市場的競爭越來越激烈。如何按照ISO9001:2008 標準的質量管理八項原則積極開展過程控制、客戶滿意度的測量、服務、糾正預防措施等有效的持續改進工作將是下一步工作的重點，我們相信在公司領導的大力支持下，在各個部門的積極配合下，我們會克服種種困難將體系的運行不斷推向新的高度，取得更好的成果。

第五篇：質量、環境與職業健康安全管理體系預防措施

質量、環境與職業健康安全管理體系預防措施

一、加強安全質量環保和體系運行隊伍的建設

基本情況：對體系文件的理解不夠透徹、準確，執行過程中存在偏差。安全、質量、環保專職人員及體系內審員數量不足，有的素質能力不能滿足管理要求，造成資料整理不規范、監督檢查不深入、整改驗證不徹底等管理不到位的現象。

應對措施：

1、利用體系、監督檢查和培訓教育等方式對體系文件進行宣貫培訓和學習，各部門要求有部門的體系文件學習計劃，確保所有員工理解掌握公司體系文件要求。

2、要充分利用各種機會，組織開展多種形式的體系培訓教育工作，充充分利用在建工程巡查和公司內審的機會加強體系文件的學習，提高員工對質量、職業健康安全及環境管理體系文件的理解。

3、參加公司舉辦的質量體系內審員培訓、安全體系內審員培訓、環境體系內審員培訓取證，獲得項目部安全質量環保和體系專業隊伍，以點代面，促進和加強體系建設的工作。

二、完善、細化規章制度

基本情況：兩河口項目部經過兩年多的運行，經過兩次內部審核，項目部各部門各級規章制度對指導施工生產管理、規范項目部管理，起到較好的作用。但項目部規章制度還需要進一步建立、健全和完善。并且制度執行情況也有參差不齊的現象。

應對措施：項目部各單位要高度重視內部審核工作，對內審發現的問題，項目部各單位要認真進行整改，及時完善規章制度，對編制粗獷無實際指導意義的文件予以重新編制。項目部要將內審整改完成情況，納入部門領導當月考核。對平時工作中出現的問題及時制定對策，舉一反三以持續改進體系運行工作。

三、加強技術基礎管理，降低物耗，加大成本管理

基本現狀：目前項目部的技術工作尚不能成為成本管控的技術基礎。項目部未規定材料的消耗定額，對原材料理論計算的用量與實際消耗的用量差距較大。

應對措施：

1、工程管理部門要按照施工圖紙，仔細計算出每個部位的原材料（鋼筋、水泥、油料、粉煤灰、骨料等）設計需用量，提供給經營管理部門；依據生產進度每月編制物資需用量表報機電物資部；

2、機電物資部每月統計每個部位的原材料實際耗用量，提供給經營管理部。

3、經營管理部每月依據工程管理部門提供的原材料消耗量進行比對，進行成本分析，召開經營活動分析會，找出原材料耗大的原因，制定措施，降低成本。

四、加強對外協隊伍的管理

基本情況：項目部外協隊伍管理不規范，過程監控不到位，有的外協隊伍信用等級不高、設備資源、技術力量不強，對項目部施工質量、安全造成較大隱患，影響了項目部的形象。

應對措施：

1、項目部要嚴把外協隊伍準入關，要按照體系文件《勞務管理程序》的要求，對外協隊伍的資質信用等級、資源配置、財務狀況、技術裝備、安全生產許可、以往的經營業績等進行嚴格審查，符合條件的才能使用。

2、在與外協隊伍簽訂合同時，要參照公司標準合同范本，結合項目實際制定條款齊全完整、避免發生簽訂條款不完善、不具體甚至漏項的合同。

3、加強對外協隊伍使用過程的監控，每月對其進行教育培訓、監督檢查、考核、獎懲兌現；并把考核情況報公司安全質量環保部備案。

4、掌握外協隊人員流動情況尤其是從事關鍵工序和特種作業的人員，確保其經過必要的教育培訓并持證上崗，從源頭上避免事故（事件）的發生。

5、加強對外協隊伍中從事安全質量環保管理人員的教育培訓工作，將其統一納入項目部安全質量環保管理體系建設中，進行統一的培訓、取證、考核兌現。

五、加強工序質量過程監控

基本現狀：存在工序質量把關不嚴，質量檢查后整改效果有待提高。應對措施：

1、項目部各部門要加大對制度執行情況的檢查，確保規章制度得到有效落實執行，各部門、班組應根據實際情況，制定檢查計劃，定期自查，項目部把制度執行情況作為檢查、評比、考核工作重點。

2、對混凝土襯砌施工關鍵工序定人定崗進行旁站，重要工序要有驗收記錄，如邊頂拱鋼筋制安，按誰驗收誰負責進行質量責任追溯。

3、在實施檢查時，要有詳細的記錄并建立檢查檔案，檢查發現的問題要形成結論并下發通報。通報明確整改完成時間，相關責任部門跟進驗證。

六、制訂預防措施，并加強對措施的落實、驗證工作

基本情況：項目部已制定土建工程施工質量預防措施，有的單位未對落實情況進行有效性分析，有的單位驗證記錄不完整。

應對措施：

1、完善土建工程施工質量預防措施和質量管理體系預防措施，以及質量保證措施，并制訂實施計劃和落實措施，確保各項預防措施落實到位。

2、詳細、準確的記錄對各項預防措施的落實情況和實施效果，并逐條逐項進行檢查、驗證，驗證記錄應完整、規范，確保各項預防措施全面落實到位。