第一篇：國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)j教案

國(guó)際貿(mào)易理論

國(guó)際貿(mào)易基本內(nèi)容包括以下三個(gè)部分： 第一是國(guó)際貿(mào)易的理論部分。每一個(gè)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易都希望有一定的理論作為依據(jù)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際貿(mào)易理論很重要的組成部分是：

第一，古典貿(mào)易理論。它統(tǒng)治了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)大約二百年。其中幾個(gè)重要的代表人物是亞當(dāng)·司密的理論，大衛(wèi)·李嘉圖的理論和現(xiàn)代德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者李斯特的理論。進(jìn)入上個(gè)世紀(jì)以來，又產(chǎn)生了新的貿(mào)易理論比如凱恩斯理論和赫科歇耳·俄林的理論。他們對(duì)今天中國(guó)對(duì)外貿(mào)易所起到的指導(dǎo)作用是非常重要的。二戰(zhàn)以后國(guó)際貿(mào)易呈現(xiàn)出更加繁榮的狀態(tài)。新的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象更加大量的涌現(xiàn)。在這個(gè)時(shí)候，有各個(gè)國(guó)際貿(mào)易的流派出現(xiàn)了。這里面比較有代表性的有薩繆而森的理論，我會(huì)給大家一一介紹。這是給大家介紹的第一部分。

國(guó)際貿(mào)易理論是為國(guó)際貿(mào)易政策服務(wù)的。國(guó)際貿(mào)易政策我給大家介紹這么幾個(gè)主要的部分。國(guó)際貿(mào)易政策第一部分是關(guān)稅的問題。關(guān)稅是國(guó)與國(guó)之間第一道天然屏障。國(guó)與國(guó)之間怎樣能阻擋住進(jìn)口的產(chǎn)品，使得國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品有一個(gè)發(fā)展和提升的空間，第一道屏障就要依靠關(guān)稅這道壁壘。我們知道從GATT到WTO時(shí)代通過九輪多邊會(huì)談，現(xiàn)在世界各國(guó)都致力于把關(guān)稅更多的減少和降低，那么這時(shí)候怎樣來阻擋進(jìn)口產(chǎn)品呢？各國(guó)紛紛從關(guān)稅以外來尋找措施。我們把它統(tǒng)稱非關(guān)稅措施。按照國(guó)際貿(mào)易組織的統(tǒng)計(jì)非關(guān)稅措施大約有3800多種。我會(huì)挑其中的主要部分給大家介紹一下。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易遇到的一個(gè)不公平貿(mào)易的反傾銷問題。我們首先要了解傾銷是錯(cuò)誤的。所以英文把傾銷叫做dumping，就像倒垃圾一樣把本國(guó)的產(chǎn)品倒到國(guó)外去。這種行為本身是不正確的。面對(duì)這種傾銷我們必須要反傾銷。只有反了傾銷，不公平貿(mào)易才會(huì)變得公平起來。但是我們知道，中國(guó)一直認(rèn)為我們是一個(gè)被人家濫用了反傾銷的受害國(guó)。為什么是這樣，我們希望給大家一個(gè)答案。

接下來要給大家介紹的一個(gè)問題是地區(qū)經(jīng)濟(jì)集團(tuán)的問題。我們知道中國(guó)政府從來沒有像今天這樣熱衷于建立我們中國(guó)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)集團(tuán)。

貿(mào)易形式實(shí)際上分成三種。貨物貿(mào)易，技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易。我們以上所談的一直是以貨物貿(mào)易為例。下面就要談到服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易的問題。中國(guó)的貨物貿(mào)易二十多年來一直呈現(xiàn)一種迅猛高速增長(zhǎng)的狀態(tài)。但是我們的服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該說不是很理想。中國(guó)在這兩個(gè)領(lǐng)域中一直處在一個(gè)逆差的狀態(tài)。

最后一個(gè)問題會(huì)給大家介紹一下世界貿(mào)易組織的基本原則。

我們知道從GATT時(shí)代到WTO時(shí)代它所主持制定的種種基本原則對(duì)促進(jìn)國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易起到一個(gè)指引性的作用。中國(guó)加入WTO以后，我們?cè)鯓幼袷厥蕾Q(mào)組織的基本原則，更好的利用這些原則，使得中國(guó)能夠利用世貿(mào)組織的機(jī)遇，規(guī)避挑戰(zhàn)，這是我們中國(guó)從政府企業(yè)到我們每個(gè)人都需要作的一個(gè)事情。

國(guó)際貿(mào)易這門課的第三個(gè)組成部分是指國(guó)際貿(mào)易的實(shí)務(wù)部分。也就是國(guó)際貿(mào)易怎么做。可能很多朋友并沒有做過國(guó)際貿(mào)易。實(shí)際上我們把山東的大蔥賣到北京去叫做國(guó)內(nèi)貿(mào)易，我們很多企業(yè)和個(gè)人都能夠做這種業(yè)務(wù)。但是我們?cè)鯓影焉綎|的大蔥賣到日本去這就是國(guó)際貿(mào)易。我們知道一旦開展了國(guó)際貿(mào)易，那么它就是兩個(gè)國(guó)家，兩個(gè)法律制度背景，兩種貨幣，兩種價(jià)格同時(shí)還要兩種民俗，兩種地理兩種氣候。所以在交易的過程中它遠(yuǎn)比國(guó)內(nèi)貿(mào)易要困難復(fù)雜的多。雖然我們很多國(guó)內(nèi)企業(yè)還并沒有這樣的進(jìn)口經(jīng)營(yíng)權(quán)，但是中國(guó)在這次入世承諾中非常重要的一個(gè)承諾是，中國(guó)加入WTO三年，中國(guó)會(huì)全面放開進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)。中國(guó)在這個(gè)問題上應(yīng)該說是非常重要的一個(gè)進(jìn)步。我們今天的學(xué)習(xí)就是為了2005年更多的企業(yè)走向世界做一個(gè)準(zhǔn)備。以上就是國(guó)際貿(mào)易的三個(gè)主要部分。

接下來介紹第一個(gè)問題，國(guó)際貿(mào)易的基本分類。我們?cè)趯W(xué)習(xí)國(guó)際貿(mào)易的理論政策和實(shí)務(wù)的前邊，先給大家介紹一下國(guó)際貿(mào)易相關(guān)的幾個(gè)術(shù)語。

第一個(gè)概念就是我們經(jīng)常談到的對(duì)外貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易。什么是對(duì)外貿(mào)易，什么是國(guó)際貿(mào)易。它們最主要的區(qū)別在于我們站的角度不同。如果站在中國(guó)的角度看待與其他國(guó)家之間的貿(mào)易，我們叫他對(duì)外貿(mào)易。如果站在全球的角度看待國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易，叫做國(guó)際貿(mào)易。所以中國(guó)稱我們的貿(mào)易就叫對(duì)外貿(mào)易，個(gè)別的海島國(guó)家也叫海外貿(mào)易。但是如果站在全球的角度看待美國(guó)和日本的貿(mào)易，美國(guó)和中國(guó)的貿(mào)易，我們叫他國(guó)際貿(mào)易。這就是第一對(duì)概念。

第二對(duì)概念我要給大家解釋一下有形貿(mào)易和無形貿(mào)易。所謂有形貿(mào)易就是通常講的貨物貿(mào)易，貨物貿(mào)易主要是看得見摸得著的物質(zhì)形態(tài)的。聯(lián)合國(guó)把貨物貿(mào)易分成十大類。這十大類貿(mào)易中國(guó)其中都有涉及。而且表現(xiàn)非常好。無形貿(mào)易主要是指服務(wù)貿(mào)易，現(xiàn)在世貿(mào)組織把服務(wù)貿(mào)易分成十二大類。在這十二大類中，中國(guó)只在個(gè)別的領(lǐng)域中有順差比如我們的旅游。中國(guó)在2002年旅游的順差是60個(gè)億。但是我們?cè)谶\(yùn)輸領(lǐng)域中逆差是60個(gè)億。所以在服務(wù)貿(mào)易中中國(guó)目前表現(xiàn)差強(qiáng)人意。從聯(lián)合國(guó)的統(tǒng)計(jì)來看，它的規(guī)定是服務(wù)貿(mào)易的表現(xiàn)必需要寫入各個(gè)國(guó)家的國(guó)際收支平衡表中。中國(guó)目前的服務(wù)貿(mào)易，沒有在海關(guān)統(tǒng)計(jì)。但是它統(tǒng)計(jì)在中國(guó)的國(guó)際收支平衡表中。

第三對(duì)概念是統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，即總貿(mào)易體系還是專門貿(mào)易體系。我們中國(guó)目前使用的是總貿(mào)易體系。但是有些國(guó)家使用的是專門貿(mào)易體系。總貿(mào)易體系與專門貿(mào)易體系的區(qū)別是，總貿(mào)易以國(guó)境線為接線為界限統(tǒng)計(jì)國(guó)家的進(jìn)出口。但如果以一個(gè)國(guó)家的關(guān)境來統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口那就是專門貿(mào)易體系也叫特殊貿(mào)易體系。聯(lián)合國(guó)對(duì)于各個(gè)國(guó)家采用總貿(mào)易體系還是專門貿(mào)易體系并沒有特殊的規(guī)定。所以世界上大約有一半的國(guó)家用總貿(mào)易體系，一半國(guó)家用專門貿(mào)易體系。中國(guó)為什么用總貿(mào)易體系呢？中國(guó)的國(guó)境當(dāng)然大于中國(guó)的關(guān)境，所謂中國(guó)的關(guān)境就是中國(guó)的海關(guān)有效管理的區(qū)域。中國(guó)國(guó)境和關(guān)境的區(qū)別，就是因?yàn)橹袊?guó)大量的經(jīng)濟(jì)特區(qū)和保稅區(qū)的存在。中國(guó)的保稅區(qū)實(shí)際上沒有接受我們的海關(guān)的監(jiān)管。是從國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品包括零配件原材料，在中國(guó)的保稅區(qū)把它加工成成品然后再從保稅區(qū)出口。只有當(dāng)保稅區(qū)中的產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)內(nèi)地，才接受中國(guó)海關(guān)監(jiān)管。由于中國(guó)保稅區(qū)大量加工貿(mào)易的存在使得我們中國(guó)目前國(guó)境的統(tǒng)計(jì)的進(jìn)出口量比關(guān)境統(tǒng)計(jì)的進(jìn)出口量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)的大。所以中國(guó)采用總貿(mào)易體系。并不是說中國(guó)采用了總貿(mào)易體系，其他國(guó)家也都可以用這種方式。在中國(guó)是國(guó)境大于關(guān)境，但是在歐盟，它的關(guān)境大于國(guó)境。歐盟十五個(gè)國(guó)家一個(gè)關(guān)境，他們對(duì)內(nèi)取消了關(guān)稅，對(duì)外統(tǒng)一了關(guān)稅。在這種情況下，每個(gè)國(guó)家有自己的國(guó)境，但是十五個(gè)國(guó)家一個(gè)關(guān)境。

一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的區(qū)別。剛才說到，中國(guó)的保稅區(qū)里面，加工貿(mào)易的發(fā)展是十分迅猛的。一般貿(mào)易與加工貿(mào)易的區(qū)別 就在于一般貿(mào)易是中國(guó)自己的企業(yè)自己組織原材料，用我們的渠道出口，而且是我們自己的品牌。而加工貿(mào)易經(jīng)常是通常說的兩頭在外，原材料在外，銷售市場(chǎng)在外。我們中國(guó)每一年的進(jìn)出口總額從數(shù)字上來看搞得怎么有，其中最重要的就是要看珠江三角洲。在2000年以前，我們中國(guó)的珠江三角洲承擔(dān)了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的40％的份額。從2000年以后這個(gè)份額在下降。但是目前也有37％左右。珠江三角洲這一端是香港，比鄰香港我們中國(guó)最先開放的是深圳。深圳是目前中國(guó)最大的出口城市。但是深圳一直是以加工貿(mào)易為主。比鄰澳門的是珠海，中國(guó)開放了珠海是因?yàn)橹楹Ｊ侵袊?guó)著名的僑鄉(xiāng)。它原來是中山縣下面的一個(gè)鎮(zhèn)。深圳和珠海所扮演的加工貿(mào)易的角色非常重要。除了這兩個(gè)城市以外，還有一個(gè)城市東莞也是很重要的。東莞目前是中國(guó)出口的第三大城市。被稱之為東莞現(xiàn)象。為什么東莞能承擔(dān)這么重要的任務(wù)呢？東莞的貿(mào)易就是以加工貿(mào)易的形式為主。東莞有一個(gè)數(shù)字是非常驚人的。就是，它的耗電量超過整個(gè)江西省。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念上來看，能源消耗每增長(zhǎng)0.7％，GDP就能增長(zhǎng)1％。東莞每年能源消耗增長(zhǎng)18%以上，那么就可以看到它的GDP的增長(zhǎng)有多快。東莞最初是由臺(tái)商的加工貿(mào)易帶動(dòng)起來，今天它的加工貿(mào)易的層次也在不斷上升。珠江三角洲除了我們剛才說過的主要的加工貿(mào)易城市深圳，珠海，東莞非常重要以外，還有很多加工貿(mào)易的重點(diǎn)城市比如順德。只要順德看中了這個(gè)產(chǎn)業(yè)，它覺得這個(gè)產(chǎn)業(yè)非常有能力那么它立刻就能把這個(gè)產(chǎn)業(yè)集中起來。我們?cè)瓉砜吹降捻樀滤饕羌译姰a(chǎn)品的加工能力很強(qiáng)，今天的順德又在花卉產(chǎn)品上成為我國(guó)出口第一大城市。緊鄰著順德的是佛山，佛山非常重要的加工產(chǎn)品是陶瓷，佛山陶瓷加工在世界陶瓷行業(yè)所占的位置非常重要。它的陶瓷主要是建筑陶瓷。今天讓佛山人非常自豪的是，澳大利亞悉尼歌劇院非常漂亮的外墻磚，一共是十萬零兩百塊，全部來自于廣東佛山。悉尼歌劇院外觀是非常優(yōu)美的，但是在它的建造過程中，他們所做的預(yù)算幾乎要花完了，在這個(gè)時(shí)候他們才發(fā)現(xiàn)原來外墻磚和內(nèi)部裝飾的錢還沒有著落。悉尼人非常務(wù)實(shí)，經(jīng)過它們的上議院和下議院的研究，得出的結(jié)論是不能再追加投資，那會(huì)成為納稅人的沉重負(fù)擔(dān)。那么剩下那么一點(diǎn)點(diǎn)錢還能干什么呢？他們本來的預(yù)算是要從意大利購買外墻磚，但是在這種情況下他們?yōu)榱斯?jié)省投資，決定從中國(guó)佛山購買外墻磚。這個(gè)時(shí)候正好是佛山人展示自己產(chǎn)品的一個(gè)很好的機(jī)會(huì)，于是我們就成全了這筆生意。現(xiàn)在一談到悉尼歌劇院就讓佛山人非常自豪。在珠三角還有幾個(gè)重要城市比如說惠州，像TCL，像樂華就在惠州生產(chǎn)。現(xiàn)在的惠州又拿到一個(gè)四十五億元的石化產(chǎn)品的加工項(xiàng)目。所以在整個(gè)珠江三角洲，星羅棋布的各個(gè)城市重點(diǎn)以加工貿(mào)易為主。所以中國(guó)去年6200億進(jìn)出口總額中，大約有37%是珠江三角洲所創(chuàng)造的。

接下來再給大家介紹一下長(zhǎng)江三角洲，中國(guó)現(xiàn)在的進(jìn)出口主要的兩個(gè)區(qū)域就是珠江三角洲和長(zhǎng)江三角洲。長(zhǎng)江三角洲主要的貿(mào)易形式是一般貿(mào)易。中國(guó)的一般貿(mào)易主要靠長(zhǎng)江三角洲。長(zhǎng)江三角洲以上海為龍頭，然后就是江蘇的蘇南。和浙江的浙北。江蘇的蘇南主要是蘇錫常三個(gè)城市。這里面最重要的就是蘇州。它其中的昆山已經(jīng)成為像珠江三角洲東莞那樣我們經(jīng)濟(jì)學(xué)值得研究的一個(gè)現(xiàn)象。我在昆山考察的時(shí)候給我非常深刻的一個(gè)印象就是昆山很多人的知識(shí)結(jié)構(gòu)非常高，包括蘇州城市里面的隨便問一個(gè)干部，他們都是大學(xué)本科畢業(yè)或者碩士畢業(yè)。包括他們的市長(zhǎng)是博士畢業(yè)。一個(gè)城市在貿(mào)易領(lǐng)域中有重要的位置，也包括怎樣提升城市整體形象的問題。蘇錫常三個(gè)城市中，蘇州的GDP大約相當(dāng)于無錫和常州的總和。無錫的GDP也相當(dāng)于常州的兩倍。這三個(gè)城市也不是很平衡。這三個(gè)城市在做產(chǎn)業(yè)的時(shí)候主要是給上海做配套。上海的總部，加工廠主要在蘇錫常三個(gè)城市。也就是說上海和江蘇的蘇南結(jié)合的是非常緊密的。上海希望更多的把自己周邊的縣城帶動(dòng)起來，所以上海最近又把自己周邊的地方又劃出來173千米，作為自己的配套加工中心。在這種情況下，江蘇的蘇南認(rèn)為自己有即將被拋棄的感覺。所以蘇南人目前有上海人173踢昆山的說法。上海目前有把大上海建立起來的概念。把江蘇的蘇南劃歸上海。這就是中國(guó)區(qū)域整合的問題。

浙江的浙北，比如像寧波這樣的城市，在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中所占的份額也非常重要。浙江的貿(mào)易主要是搞一般貿(mào)易，這種一般貿(mào)易的搞法是讓很多中國(guó)人都很佩服的。現(xiàn)在的浙江對(duì)外貿(mào)易最重要的就是給我們帶來外匯儲(chǔ)備的增加。比如2000年中國(guó)外貿(mào)順差一共400億，其中220億來自浙江。所以，中國(guó)貿(mào)易數(shù)字主要靠珠三角，但是外匯積累主要靠長(zhǎng)三角。這兩個(gè)地區(qū)是中國(guó)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易最重要的兩個(gè)組成部分。

除此以外，還有閩東南地區(qū)，環(huán)渤海地區(qū)，京津唐地區(qū)，都是中國(guó)重點(diǎn)的對(duì)外貿(mào)易地區(qū)。按照商品的流向，把貿(mào)易組成分成出口貿(mào)易進(jìn)口貿(mào)易和過境貿(mào)易。也就是說生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)直接見面的就叫出口貿(mào)易，或者進(jìn)口貿(mào)易。如果生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)之間還有第三方出現(xiàn)，就叫國(guó)境貿(mào)易。俗話說雁過拔毛，過境貿(mào)易要給過境國(guó)一部分手續(xù)費(fèi)。能夠承擔(dān)過境貿(mào)易的地區(qū)往往都是地理位置比較有優(yōu)勢(shì)，資本市場(chǎng)十分發(fā)達(dá)。商人社會(huì)氣氛濃烈。比如新加坡，港澳臺(tái)地區(qū)。

我們知道香港原來作為英國(guó)的一個(gè)殖民地它本身是非常自由的。無論是資本市場(chǎng)還是人員往來。香港自然就成為了過境貿(mào)易的主要集散地。所以一談到香港就說他的銀行比米店都多，資本市場(chǎng)非常發(fā)達(dá)，香港的商人是非常多的，很多都是為過境貿(mào)易服務(wù)。香港一直都是GATT的成員，現(xiàn)在又是WTO的成員，而中國(guó)長(zhǎng)期以來被排斥在WTO的大門之外，所以中國(guó)原來很多商品都是從香港去過境。目前中國(guó)已經(jīng)成為世貿(mào)組織成員，所以對(duì)中國(guó)入世這個(gè)問題，香港有一些商人的心態(tài)是很復(fù)雜的。一方面它希望中國(guó)加入WTO，我們的祖國(guó)更加強(qiáng)大，另一方面它深切的感覺到中國(guó)加入WTO以后，香港的貿(mào)易地位不保。也就是說我們的貨物無須無須再從香港走。原來中國(guó)不是世貿(mào)成員，香港與世貿(mào)的其他成員之間，香港要享受最惠國(guó)待遇。所以它的關(guān)稅是非常低的。但是今天中國(guó)成為世貿(mào)成員了，我們無須從香港過境了。但是短期內(nèi)要想取代香港也不太容易，比如說現(xiàn)在香港人一直認(rèn)為上海即將取代它。但是我們講香港和上海比較起來，第一是香港的資本市場(chǎng)更加成熟，第二從法律背景，香港與西方的法律更多接軌。而且香港在世界上有更多的出口渠道。所以香港的貿(mào)易地位還是要保持下去。尤其是從我們政府的態(tài)度來看，要保持香港的繁榮和穩(wěn)定，其中非常重要的就是香港的貿(mào)易地位一定要保持下去。

下面再介紹一下直接貿(mào)易，間接貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易。生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)之間直接對(duì)接的貿(mào)易就是直接貿(mào)易。如果兩者之間經(jīng)歷了一個(gè)第三地，就是間接貿(mào)易。比如中國(guó)大陸和臺(tái)灣之間的貿(mào)易幾乎全都是間接貿(mào)易。中間轉(zhuǎn)口的地方就叫轉(zhuǎn)口地。大陸和臺(tái)灣之間的貿(mào)易為什么一直是間接貿(mào)易呢？原因主要是來自于臺(tái)灣。臺(tái)灣它在加入WTO以后它就這個(gè)問題是一定要改變的。臺(tái)灣在申請(qǐng)加入世貿(mào)的過程中，臺(tái)灣的領(lǐng)導(dǎo)人李登輝曾經(jīng)說如果臺(tái)灣的現(xiàn)行政策與世貿(mào)的目前原則相違背，臺(tái)灣愿意做檢討。世貿(mào)組織的要求是什么呢，它的說法就是所有的世貿(mào)組織的締約方之間，必須要進(jìn)行直接貿(mào)易。所以，中國(guó)加入世貿(mào)的意義中的一條就在于更快的解決中華民族的統(tǒng)一大業(yè)問題。中國(guó)長(zhǎng)期以來向臺(tái)灣省呼吁的三通問題，就是通航，通郵，通商。通商的前提就是首先我們要和臺(tái)灣通航，世貿(mào)的這種要求，臺(tái)灣承諾它需要改變。大陸和臺(tái)灣的通航，航海這一塊已經(jīng)解決的比較好了。原來大陸的輪船要到香港靠岸，貨物要轉(zhuǎn)船，然后才能發(fā)到臺(tái)灣去。現(xiàn)在已經(jīng)不需要了。我們的船只需要在公海上等待只把這個(gè)手續(xù)拿到香港去做轉(zhuǎn)口，然后再把這個(gè)單子打到臺(tái)灣去。節(jié)省了很多運(yùn)輸費(fèi)用。雖然還沒有完全通，但是已經(jīng)進(jìn)步很多了。現(xiàn)在大陸和臺(tái)灣的通航主要是航空解決不了。從福建到臺(tái)灣距離非常短，比繞道香港要節(jié)省很多運(yùn)輸費(fèi)用。尤其是臺(tái)商，在進(jìn)行兩岸的貿(mào)易的時(shí)候，往返的過程增加經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和危險(xiǎn)系數(shù)。所以從大陸的角度一直在呼吁盡快解決通商和通航的問題。但是臺(tái)灣認(rèn)為短期內(nèi)解決這個(gè)問題臺(tái)灣方面存在危險(xiǎn)系數(shù)。他說臺(tái)灣海峽太短，如果大陸掌控了航線之后，一旦大陸要解決臺(tái)灣問題，我們的飛機(jī)起飛，臺(tái)灣不可能短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行有效的攔截。臺(tái)灣這種提法就給了世界上支持臺(tái)灣獨(dú)立的政治勢(shì)力一定的理論支持。臺(tái)灣很善于在美國(guó)講故事。給美國(guó)的國(guó)會(huì)議員講得天花亂墜，讓美國(guó)國(guó)會(huì)議員覺得我們有責(zé)任來保護(hù)臺(tái)灣現(xiàn)狀。所以美國(guó)有相當(dāng)多的人是非常愿意保持大陸和臺(tái)灣的現(xiàn)狀的。他們有一些人從來就沒有希望我們盡快的解決統(tǒng)一的問題。我們現(xiàn)在大陸一共逆差1800億美元，而臺(tái)灣手中擁有的外匯儲(chǔ)備是1100億，所以大陸的提法是你臺(tái)灣人民要摸著良心想一想，你的外匯儲(chǔ)備來自于那里，實(shí)際上全是大陸給你的。我們國(guó)家不允許與外國(guó)貿(mào)易做逆差，唯獨(dú)允許對(duì)臺(tái)貿(mào)易，大陸有大量的逆差。同時(shí)我們大陸還保證臺(tái)灣的企業(yè)在大陸生產(chǎn)過程中優(yōu)先引進(jìn)這樣的企業(yè)。臺(tái)灣的態(tài)度是兩岸的談判必須以世貿(mào)組織的原則為前提，而大陸的態(tài)度是必須以一個(gè)中國(guó)為前提。比如兩岸航線大陸的提法是國(guó)內(nèi)航線，臺(tái)灣的提法是雙方是平等的締約方。那么兩岸的問題怎么解決，最近新加坡又出現(xiàn)了，說是如果兩岸不能解決的話，那么我們成立一個(gè)包括大陸臺(tái)灣和新加坡三方面的合資的航空公司。新加坡控股40%，兩岸各摻股30%，這樣兩岸航空不就解決了嗎。大陸的態(tài)度是中國(guó)內(nèi)政不要?jiǎng)e人來干涉。

下面的內(nèi)容是清償工具。包括現(xiàn)匯貿(mào)易和易貨貿(mào)易。現(xiàn)貨貿(mào)易是一手交錢一手交貨。易貨貿(mào)易是物物交換。按經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還要把它分成水平貿(mào)易和垂直貿(mào)易。兩國(guó)經(jīng)濟(jì)水平相當(dāng)?shù)慕兴劫Q(mào)易。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易叫垂直貿(mào)易。按照運(yùn)輸方式的不同又分為陸路運(yùn)輸，海運(yùn)運(yùn)輸，空運(yùn)和郵購。

第二篇：國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)[定稿]

國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)

1、以石油為例，嘗試分析石油價(jià)格是如何受市場(chǎng)供需影響的？

影響石油價(jià)格的供給因素主要包括世界石油儲(chǔ)量，石油供給結(jié)構(gòu)以及石油生產(chǎn)成本。

石油產(chǎn)量必須以石油儲(chǔ)量為基礎(chǔ)。過去的幾十年中，世界石油資源探明的儲(chǔ)量一直在持續(xù)增加，2005年底世界石油資源探明可采儲(chǔ)量約為12007億桶，20年間增加了4303億桶，增長(zhǎng)了55.8%。雖然產(chǎn)量的增長(zhǎng)速度大于已探明儲(chǔ)量的增長(zhǎng)速度，但2005年底全球石油儲(chǔ)量與產(chǎn)量之間的比例為40.6年，可以預(yù)見，至少在未來10年不會(huì)出現(xiàn)全球范圍內(nèi)的石油供給短缺現(xiàn)象。但是，由于石油資源的不可再生性，國(guó)際能源機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)世界石油產(chǎn)量將在2015年以前達(dá)到頂峰，全球石油供給逐步進(jìn)入滑坡階段。世界石油市場(chǎng)的供給特點(diǎn)也對(duì)石油供給具有重大影響。

目前世界石油市場(chǎng)的供給方主要包括石油輸出國(guó)組織OPEC和非OPEC國(guó)家。OPEC擁有世界上絕大部份探明石油儲(chǔ)量，其產(chǎn)量和價(jià)格政策對(duì)世界石油供給和價(jià)格具有重大影響。而非OPEC國(guó)家主要是作為價(jià)格接受者存在，根據(jù)價(jià)格調(diào)整產(chǎn)量。但2002年以來，受強(qiáng)勁的世界石油需求和高油價(jià)刺激，OPEC產(chǎn)量激增，原油剩余產(chǎn)能從2002年的560萬桶/日急劇下降到2006年的140萬桶/日左右，產(chǎn)能利用率高于90％，通過增加產(chǎn)量平抑油價(jià)的能力減弱。迫使市場(chǎng)參與者通過構(gòu)建商業(yè)庫存作為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的緩沖，而庫存需求反過來又刺激油價(jià)上行。美歐跨國(guó)石油公司在世紀(jì)之交通過資本運(yùn)作發(fā)起的新一輪兼并聯(lián)合使得世界石化產(chǎn)業(yè)的集中度越來越高。隨著石化巨頭對(duì)全球石油資源、技術(shù)和市場(chǎng)的控制力的進(jìn)一步增強(qiáng)，世界石化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)以及石油價(jià)格的波動(dòng)帶來了深刻影響。

此外，石油生產(chǎn)成本也將對(duì)石油供給產(chǎn)生影響。石油作為一種不可再生能源，其生產(chǎn)成本會(huì)影響生產(chǎn)者跨時(shí)期的產(chǎn)量配置決策，進(jìn)而影響到市場(chǎng)供給量，間接地引起石油價(jià)格波動(dòng)。世界石油價(jià)格的下限一般主要由高成本地區(qū)的石油生產(chǎn)決定，而低成本地區(qū)的石油決定了價(jià)格的波動(dòng)幅度。

2、根據(jù)本章學(xué)習(xí)的內(nèi)容，結(jié)合中國(guó)相關(guān)數(shù)據(jù)，說明如何計(jì)算中國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)和地理方向？

我國(guó)貿(mào)易概況，據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2011年貨物進(jìn)出口36420.59億美元，較上年增長(zhǎng)22.5%。其中出口18986.00億美元，增長(zhǎng)20.3 %；進(jìn)口17434.59億美元，增長(zhǎng)24.9%。貿(mào)易順差分析：中國(guó)進(jìn)口商品主要是以技術(shù)密集型產(chǎn)品為主，其中以機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品所占比重較大。09年進(jìn)口商品同比增長(zhǎng)為負(fù)。中國(guó)出口商品機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品比重較大，但出口的商品以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，09年出口的商品增長(zhǎng)為負(fù)。綜合對(duì)比分析: 中國(guó)進(jìn)口商品以技術(shù)密集型產(chǎn)品為主，金額較大；出口以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，金額較小；機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品在進(jìn)出口結(jié)構(gòu)中所占份額較重。中國(guó)商品應(yīng)不斷優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)密集型產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易地理方向：我國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)主要依靠傳統(tǒng)貿(mào)易伙伴國(guó)市場(chǎng)，出口市場(chǎng)主要集中在歐盟、美國(guó)和日本，而進(jìn)口主要是日本、韓國(guó)和美國(guó)。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)第一大貿(mào)易伙伴是歐盟：2004年，歐盟超越其他兩國(guó)成為我國(guó)最大貿(mào)易伙伴國(guó)。近幾年歐盟和我國(guó)的貿(mào)易額增速均在20%以上，德、荷、英、法、意是我國(guó)在歐盟主要的貿(mào)易國(guó)。我國(guó)與歐盟的貿(mào)易一直處于順差地位；第二大貿(mào)

易伙伴國(guó)是美國(guó)：中國(guó)一直處于貿(mào)易順差地位；第三大貿(mào)易伙伴國(guó)——日本：日本是我國(guó)最大的貿(mào)易產(chǎn)品輸出國(guó)，是我國(guó)第三大貿(mào)易產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)，在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中有著舉足輕重的地位；貿(mào)易家族的明日之星東盟：自中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)于2010年1月1日貿(mào)易區(qū)正式全面啟動(dòng)后，東盟和中國(guó)的貿(mào)易占到世界貿(mào)易的13%，正在成為中國(guó)越來越重要的貿(mào)易伙伴。成為一個(gè)涵蓋11個(gè)國(guó)家、19億人口、GDP達(dá)6萬億美元的巨大經(jīng)濟(jì)體，是目前世界人口最多的自貿(mào)區(qū)，也是發(fā)展中國(guó)家間最大的自貿(mào)區(qū)。因此，中國(guó)和東盟的貿(mào)易關(guān)系發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

3、結(jié)合本章所學(xué)，嘗試分析中國(guó)改革開放以來對(duì)外貿(mào)易政策的變化，并做簡(jiǎn)單的評(píng)述。

伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)地發(fā)展和國(guó)際環(huán)境的變化中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策也在不斷地變化。進(jìn)出口額從1978年的200億美元增長(zhǎng)至2004年的10000億美元以上。制成品在總出口中所占比重從早期的不到一半上升到2004年的90%以上。至2004年,外資企業(yè)在全部出口中所占比重已從1985年的1%上升到超過50%。

1978年12月的十一屆三中全會(huì)以后,中國(guó)開始實(shí)行改革開放的國(guó)家戰(zhàn) ,進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革, 為了配合外貿(mào)企業(yè)改革,國(guó)家采取了放寬外匯管制,實(shí)行出口退稅政策。1992年開始,中國(guó)貿(mào)易政策體系的改革已經(jīng)不限于貿(mào)易權(quán)和外貿(mào)企業(yè)等內(nèi)容,伴隨著1986年中國(guó)要求“復(fù)關(guān)”開始,中國(guó)的貿(mào)易政策改革已經(jīng)開始以符合國(guó)際規(guī)則為導(dǎo)向,涉及到國(guó)內(nèi)管理的各個(gè)方面。

1992年10月,江澤民同志在黨的十四大所作報(bào)告中提出了“深化外貿(mào)體制改革,盡快建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的,符合國(guó)際貿(mào)易規(guī)范的新型外貿(mào)體制。”符合國(guó)際貿(mào)易規(guī)范,也就是要符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)范, 進(jìn)出口管理:1992年中國(guó)取消進(jìn)口調(diào)節(jié)稅;1994年取消進(jìn)出口指令性計(jì)劃。此后中國(guó)進(jìn)行了多次的關(guān)稅降低,整體關(guān)稅已經(jīng)與國(guó)際平均水平大為接近,與世界市場(chǎng)更加接近。此外,中國(guó)的進(jìn)口配額及其他的非關(guān)稅措施數(shù)量也在逐年減少。

中國(guó)發(fā)展仍然面的很多機(jī)遇和挑戰(zhàn)，總體機(jī)遇大于挑戰(zhàn)。既要充分估計(jì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的復(fù)雜性和嚴(yán)峻性，深刻認(rèn)識(shí)保持中國(guó)對(duì)外貿(mào)易平穩(wěn)較快發(fā)展的重要性和艱巨性，增強(qiáng)憂患意識(shí)；又要正確認(rèn)識(shí)到有利條件和積極因素，不斷完善政策，應(yīng)借鑒其它發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易政策的經(jīng)驗(yàn)完善自我，做到自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)有效統(tǒng)一。結(jié)合本國(guó)的國(guó)情、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀，制定適合本國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策，適時(shí)調(diào)整對(duì)外貿(mào)易政策，使我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易穩(wěn)定快速健康的發(fā)展。

第三篇：國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)

國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)復(fù)習(xí)資料 名詞解釋

1國(guó)際貿(mào)易：是指世界各國(guó)之間貨物和服務(wù)交換的活動(dòng)，是各國(guó)之間分工的表現(xiàn)形式，反映了世界各國(guó)在經(jīng)濟(jì)上的相互依靠。2直接貿(mào)易：貨物消費(fèi)國(guó)、生產(chǎn)國(guó)直接買賣貨物的行為。轉(zhuǎn)口貿(mào)易：也稱中轉(zhuǎn)貿(mào)易，貨物消費(fèi)國(guó)與貨物生產(chǎn)國(guó)通過第三國(guó)進(jìn)行的貿(mào)易活動(dòng)對(duì)生產(chǎn)國(guó)是間接出口，對(duì)消費(fèi)國(guó)是間接進(jìn)口，而對(duì)第三國(guó)而言是轉(zhuǎn)口貿(mào)易。過境貿(mào)易：指別國(guó)出口貨物通過本國(guó)國(guó)境，未經(jīng)加工改制，在基本保持原狀條件下運(yùn)往另一國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)。

3貿(mào)易差額：一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)出口總額與進(jìn)口總額之間的差額稱貿(mào)易差額。

4國(guó)際分工：是指世界各國(guó)之間的分工。5貿(mào)易條件：一般是指一個(gè)國(guó)家出口商品價(jià)格與進(jìn)口商品價(jià)格之比。

6關(guān)稅：是進(jìn)出口商品經(jīng)過一國(guó)關(guān)境時(shí)，由政府所設(shè)置的海關(guān)向進(jìn)出口商征收的稅收。7補(bǔ)貼：是指政府或任何公共機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)提供的財(cái)政捐助和政府對(duì)收入或價(jià)格的支持。8不可申訴補(bǔ)貼：指普遍性實(shí)施的補(bǔ)貼和在事實(shí)上并沒有向特定企業(yè)提供的補(bǔ)貼。9差價(jià)稅：又稱差額稅，當(dāng)某種本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品國(guó)內(nèi)價(jià)格高于同類的進(jìn)口商品價(jià)格進(jìn)，為了削弱進(jìn)口商品的競(jìng)爭(zhēng)能力，保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，按國(guó)內(nèi)價(jià)格與進(jìn)口價(jià)格之間了當(dāng)事人既不能預(yù)見、又無法事先采取預(yù)防措施的意外事故，以至于不能履行或不能如期履行合同，遭受意外事故的一方可以免除履行合同的責(zé)任或延期履行合同。

30催證：在出口合同中，買方應(yīng)嚴(yán)格按照合同的規(guī)定按時(shí)開立信用證，這是賣方履約的前提，但在實(shí)際業(yè)務(wù)中，有時(shí)國(guó)外進(jìn)口商在遇到市場(chǎng)發(fā)生變化或資金發(fā)生短缺的情況中，往往會(huì)拖延開證，對(duì)此，我們應(yīng)催促對(duì)方迅速辦理開證手續(xù)必要時(shí)，也可請(qǐng)我駐外機(jī)構(gòu)或有關(guān)銀行協(xié)助代為保證。

31商業(yè)發(fā)票：是賣方開立的載有貨物名稱，數(shù)量?jī)r(jià)格等內(nèi)容的清單，作為買賣雙方 交接貨物和結(jié)算貨款的主要單證，也是進(jìn)出口報(bào)關(guān)完稅必不可少的單證之一。32對(duì)外加工裝配業(yè)務(wù)：指由外商提供一定的原材料、零部件、元器件，由我主的工廠按對(duì)方的要求進(jìn)行加工裝配，成品交給對(duì)方處置，我方按約定收取工繳費(fèi)作為報(bào)酬。簡(jiǎn)答與論述題目：

1要素稟賦論的三個(gè)主要結(jié)論：1每個(gè)區(qū)域或國(guó)家在國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易體系中應(yīng)該生產(chǎn)和輸出豐裕要素密集的商品，輸入稀缺要素密集的商品。2 區(qū)域貿(mào)易或國(guó)際貿(mào)易的直接原因是價(jià)格差別，即各個(gè)地區(qū)間或國(guó)家間商品價(jià)格不同。3 商品貿(mào)易趨向于消除工資、地租、利潤(rùn)等生產(chǎn)要素收入的國(guó)際差異，導(dǎo)致國(guó)際間商品價(jià)格和要素 價(jià)格趨于均等化。性和歧視性。

17出口信貸特點(diǎn)：1 必須聯(lián)系出口項(xiàng)目，2 利率低于國(guó)際金融市場(chǎng)貨款的利率，其利率差由出口國(guó)政府給予補(bǔ)貼，3 貨款金額通常只占買賣合同金額的85%左右，其佘10%，15%由進(jìn)口廠商先支付現(xiàn)匯，4 發(fā)放與出口信貸擔(dān)保相結(jié)合，以避免或減少信貸風(fēng)險(xiǎn)。18中國(guó)式經(jīng)濟(jì)特區(qū)特點(diǎn)：1 是社會(huì)主義類型的，經(jīng)濟(jì)特區(qū)，實(shí)行在國(guó)家統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，以國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分為主導(dǎo)，多種經(jīng)濟(jì)成分并存的經(jīng)濟(jì)體制，2 是綜合性多種經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、房地產(chǎn)，金融保險(xiǎn)和運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)。3 經(jīng)濟(jì)特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展資金主要靠利用外資，產(chǎn)品主要供出口，4 對(duì)前來投資的外商，在稅收和利潤(rùn)匯出等方面給予特殊的優(yōu)惠和方便，改善投資環(huán)境，以便吸引較多外資，促進(jìn)特區(qū)的經(jīng)濟(jì)與對(duì)外貿(mào)易蝗發(fā)展，5 實(shí)行外引內(nèi)聯(lián)，加強(qiáng)特區(qū)與非特區(qū)之間的協(xié)調(diào)合作，共同促進(jìn)全國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與建設(shè)的發(fā)展。P157 19多種經(jīng)營(yíng)經(jīng)濟(jì)特區(qū)：指一國(guó)在其港口或港口附近等地劃出一不定期的范圍，新建或擴(kuò)建基礎(chǔ)設(shè)施和提供減免稅收等優(yōu)惠待遇，吸引外國(guó)或境外企業(yè)在區(qū)內(nèi)從事外貿(mào)、加工工業(yè)、農(nóng)畜業(yè)，金融保險(xiǎn)和旅游業(yè)等多種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的區(qū)域。

20商品綜合方案、目的、內(nèi)容：是發(fā)展中國(guó)家在1964年4月第六屆特別聯(lián)大會(huì)議上第一保險(xiǎn)費(fèi)=保險(xiǎn)金額*保險(xiǎn)費(fèi)率。

多選題

1對(duì)外貿(mào)易分為貨物和服務(wù)貿(mào)易P7

2國(guó)際分工是國(guó)際貿(mào)易和世界市場(chǎng)的基礎(chǔ)P10

3里昂撮夫反論與要素稟賦論的擴(kuò)展1 勞動(dòng)熟練說，2 人力資本說，3 技術(shù)差距說，4產(chǎn)品生命周期說，5需求偏好相似說，6產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說

4勞動(dòng)熟練說又稱人類技能說，最先是里昂惕夫自己提出，后來由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家基辛加以發(fā)展，這一理論利用勞動(dòng)效率和勞動(dòng)熟練或技能的差異解釋里昂惕夫之謎。P29 5貿(mào)易條件的類型選擇或計(jì)算P44-46

6關(guān)稅種類1 按照征收對(duì)象或商品流向，關(guān)稅可分為進(jìn)口稅，出口稅，過境稅。2 依照征稅的目的，分為財(cái)政關(guān)稅，保護(hù)關(guān)稅，3 按照差別待遇和特定的實(shí)施情況，關(guān)稅可分為進(jìn)口附加稅，差價(jià)稅，特惠稅和普遍優(yōu)惠稅。P91-93

7反傾銷稅P99

8加工標(biāo)準(zhǔn)歐洲聯(lián)盟、日本采用。P108 9增值標(biāo)準(zhǔn)P109

10關(guān)稅價(jià)格效應(yīng)P120

11非關(guān)稅壁壘種類P124-P136 12出口信貸劃分P140

13最惠國(guó)待遇最適用限制分類P162 14經(jīng)濟(jì)一體化含義與形式 一般是指國(guó)家間的差額征收關(guān)稅，就叫差價(jià)稅。10非關(guān)稅含義：指關(guān)稅以處的一切限制進(jìn)口的各種措施。11出口信貸：是一個(gè)國(guó)家為了鼓勵(lì)商品出口增強(qiáng)商品的競(jìng)爭(zhēng)能力，通過銀行對(duì)本國(guó)出口廠商提供的貨款。P140 12國(guó)民待遇條款：指締約國(guó)一方保證締約國(guó)另一方的公民、企業(yè)和船舶在本國(guó)境內(nèi)享受與本國(guó)公民、企業(yè)和船舶同等的待遇。13貿(mào)易協(xié)定含義及特點(diǎn)：是兩個(gè)或幾個(gè)國(guó)家之間調(diào)整它們的互相貿(mào)易關(guān)系的一種書面協(xié)議。特點(diǎn)：對(duì)締約國(guó)之間的貿(mào)易關(guān)系規(guī)定得比較具體，有效期一般較短，簽定的程序也較簡(jiǎn)單，一般只須簽字國(guó)的行政首腦或某代表簽署即可生效。14國(guó)際商品協(xié)定：是指某項(xiàng)商品主要出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)為了穩(wěn)定該項(xiàng)商品價(jià)格和保證供銷等目的所締結(jié)的政府間多邊貿(mào)易協(xié)定。15經(jīng)濟(jì)一體化含義與形式：一般是指國(guó)家通過簽署條約或協(xié)定，采取具體的措施協(xié)調(diào)彼此之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。

16國(guó)際貨物關(guān)稅合同特點(diǎn)：1具有國(guó)際性2具有買賣的標(biāo)的物是貨物3國(guó)際貨物買賣合同的性質(zhì)為買賣貨物買賣合同。

17貨物買賣合同：是指賣方為了取得貨物 而把貨物的所有權(quán)移交給買方的一種雙務(wù)合同。

18發(fā)盤的含義：向一個(gè)或 一個(gè)以上特定的人提出的訂立合同的建議，如果十分確定并且表明發(fā)盤人在得到接受時(shí)承受約束的意旨，即構(gòu)成發(fā)盤。

19貿(mào)易術(shù)語：又稱價(jià)格術(shù)語，或價(jià)格條件，它是以簡(jiǎn)明的外貿(mào)語言或縮寫的字母、或國(guó)際代號(hào)，來概括說明買賣雙方在交易中交貨的地點(diǎn)，貨物交接的責(zé)任、費(fèi)用，以及風(fēng)險(xiǎn)的劃分和表明價(jià)格構(gòu)成等諸方面的特殊用語。

20提單的含義：是承運(yùn)人或其代理人在收到貨物后簽發(fā)給托運(yùn)人的一種證件，它體現(xiàn)了承運(yùn)人與托運(yùn)人之立的相互關(guān)系。性質(zhì)、作用：1 提單是承運(yùn)人或其代理人出具的貨物收據(jù)，證明其已按提單的記載收到托運(yùn)人的貨物，2 提單是代表貨物所有權(quán)的憑證，提單的持有人擁有支配貨物的權(quán)利，因此，提單可以用來向銀行議付貨款和向承運(yùn)人提取貨物，也可用來抵押或轉(zhuǎn)讓，3提單是承運(yùn)人和托運(yùn)人雙方訂立的運(yùn)輸契約的證明，由于運(yùn)輸契約是在裝貨前商訂的，而提單一般是在裝貨后簽發(fā)的，故提單本身不是運(yùn)輸契約，而只是運(yùn)輸契約的證明。

21匯票含義及內(nèi)容：匯票：是一個(gè)人向另一個(gè)簽發(fā)的要求見票時(shí)或在將來的固定時(shí)間或可以確定的時(shí)間，對(duì)某人或某指定的人或持票人支付一定金額的無條件的書面支付命令。內(nèi)容：1應(yīng)載明匯票字樣2無條件支付命令3 一定金額4付款期限和地點(diǎn)5受票人，又稱付款人，即接受支付命令付款的人，在進(jìn)出口業(yè)務(wù)中，通常是進(jìn)口人或其指定的銀行6受款人即受頷匯票所規(guī)定金額的人在進(jìn)出口業(yè)務(wù)中或其指定的銀行7出票日期和地點(diǎn)8出票人簽字。

22本票含義：是一個(gè)人向另一個(gè)簽發(fā)的，保證于見票時(shí)或定期或在可以確定的將來的時(shí)間，對(duì)某人的書面承諾。

23支票含義：是以銀行為付款人的即期匯票，即存款人對(duì)銀行的無條件支付一定金額的委托或命令。24信用證含義：是一種銀行開立的有條件的承諾付款的書面文件。25信用證內(nèi)容：1 對(duì)信用證本身的要求2 對(duì)貨物的要求3對(duì)運(yùn)輸?shù)囊?對(duì)單據(jù)的要求5特殊要求與指示6開證行保證付款的責(zé)任文句。

26備用信用證含義：是適用于跟單信用證統(tǒng)一慣例的一種特殊形式的信用證，它是開證行受益人承擔(dān)一項(xiàng)義務(wù)的憑證。27爭(zhēng)議含義：是指交易的一方認(rèn)為對(duì)方末能部分或全部履行合同規(guī)定的責(zé)任與義務(wù)而引起的糾紛。28索賠含義：是指遭受損害的一方在爭(zhēng)議發(fā)生后，向違約方提出賠償?shù)囊螅诜缮鲜侵钢鲝垯?quán)利，在實(shí)際業(yè)務(wù)中，通常是指受害方因?qū)`約而根據(jù)合同或法律提出予以補(bǔ)救的主張。

29不可抗力：又稱人力不可抗拒，它是指在貨物買賣合同簽訂以后，不是由于訂約者任何一方當(dāng)事人的過失或疏忽，而是由于發(fā)生

2社會(huì)生產(chǎn)力是國(guó)際分工形成和發(fā)展的決定因素：1 國(guó)際分工是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果。2 各國(guó)生產(chǎn)力水平?jīng)Q定其在國(guó)際分工中的地位，3 生產(chǎn)力的發(fā)展決定國(guó)際分工的形式，廣度和深度，4 生產(chǎn)力的發(fā)展決定國(guó)際分工產(chǎn)品內(nèi)容。

3影響供求關(guān)系的因素：1壟斷，2 經(jīng)濟(jì)周期，3 各國(guó)政府措施，4 商品的發(fā)展與包裝，5商品銷售中的各種因素6政治**及投機(jī)等。

4各國(guó)制定對(duì)外貿(mào)易政策的目的在于：1 保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，2 擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品，3優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，4 積累發(fā)展資金，5 維護(hù)和發(fā)展同其化國(guó)家和地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系，6 其他。5對(duì)外貿(mào)易政策的演變：1資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期-2資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期3 19世紀(jì)末 到二戰(zhàn)前 4 二戰(zhàn)后，5 70年代中期后，6 80年代中后期，7二戰(zhàn)后。6二戰(zhàn)后至70年代中斯的貿(mào)易自由化：一貿(mào)易自由化的表現(xiàn)，1大幅度削減關(guān)稅，2 降低或撤消非關(guān)稅壁壘 二 貿(mào)易自由化的主要特點(diǎn)，1 美國(guó)成為戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的積極推行者 2 各國(guó)經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與發(fā)展為戰(zhàn)后貿(mào)易自由化建立了物質(zhì)基礎(chǔ)，3 戰(zhàn)后貿(mào)易自由化是在國(guó)家壟斷資本主義日工資益加強(qiáng)的條件下發(fā)展起來的，因而帶有濃重的政府干預(yù)色彩，4 各種區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的建立都是以貿(mào)易自由化為宗旨，5戰(zhàn)后貿(mào)易自由化發(fā)展不平衡。三 戰(zhàn)后貿(mào)易自由化作用評(píng)價(jià)，1 戰(zhàn)后貿(mào)易自由化推進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的高速發(fā)展，2 戰(zhàn)后貿(mào)易自由化確立了各國(guó)貿(mào)易政策發(fā)展的總趨向，3 戰(zhàn)后貿(mào)易自由化為國(guó)家貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)通過協(xié)商、協(xié)調(diào)獲得發(fā)展提供了先例。

7管理貿(mào)易實(shí)現(xiàn)的機(jī)制和途徑： 1 通過國(guó)際會(huì)議對(duì)貿(mào)易進(jìn)行意向性的管理，2 地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)通過條約、協(xié)定和建立超國(guó)家機(jī)構(gòu)對(duì)地區(qū)貿(mào)易進(jìn)行管理，3 通過多邊政府協(xié)定和組織對(duì)參加方的貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行管理，4 通過標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)國(guó)際貿(mào)易行為、商品規(guī)格、質(zhì)量進(jìn)行管理。5 通過具體的商品協(xié)定和生產(chǎn)國(guó)組織對(duì)具體商品的產(chǎn)銷，6 通過雙方政府貿(mào)易協(xié)定或協(xié)議協(xié)調(diào)和管理雙邊貿(mào)易關(guān)系，7 務(wù)國(guó)政府加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)的宏觀干預(yù)。8戰(zhàn)略貿(mào)易政策實(shí)施必要條件和充分條件： 不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在是戰(zhàn)略貿(mào)易政策的必要條件 1 政府必須擁有充分的信息選定。戰(zhàn)備產(chǎn)業(yè)，確定補(bǔ)貼程度，2 獲得戰(zhàn)略支持產(chǎn)業(yè)的壟斷地地位和外部經(jīng)濟(jì)的存在，3 國(guó)內(nèi)相應(yīng)市場(chǎng)的潛力，4 戰(zhàn)略保護(hù)可以設(shè)置行業(yè)進(jìn)入壁壘，維護(hù)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的壟斷地位，5 貿(mào)易對(duì)手國(guó)不采取報(bào)護(hù)措施等成為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)施的充分條件。

9關(guān)稅主要特點(diǎn)： 1 關(guān)稅是一種間接關(guān)稅，2 關(guān)稅的稅收主體和客體是進(jìn)出口貨物，3 關(guān)稅可以起到調(diào)節(jié)一國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的作用，4 關(guān)稅是一國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的重要手段。10反貼補(bǔ)稅的目的：增加進(jìn)口成本商品的成本，抵消出口商品所做補(bǔ)貼的鼓勵(lì)作用。11書面要求包括充分證據(jù)：A補(bǔ)貼存在如有可能，說明補(bǔ)貼的金額 B 在本協(xié)議解釋總協(xié)定第6條的意思范圍內(nèi)的損害 C補(bǔ)貼的進(jìn)口商品與所稱損害之間存在著因果關(guān)系。1230個(gè)給惠國(guó)家是：歐洲聯(lián)盟15國(guó)，日本，新西蘭，挪威，瑞士，加拿大，瑞典，奧地利，澳大利亞，美國(guó)，捷克，斯洛伐克，保加利亞，匈牙利，波蘭，獨(dú)聯(lián)體。13從量稅額與商品數(shù)量的關(guān)系：在從量稅額確定的情況下，從量稅額與商品數(shù)量的增減成正比關(guān)系，但與商品價(jià)格無直接關(guān)系。14從價(jià)稅作用和優(yōu)點(diǎn)和作用：與商品價(jià)格的漲落成正比關(guān)系，其稅額隨著商品價(jià)格的變動(dòng)而變動(dòng)，所以它的保護(hù)作用與價(jià)格有著密切的關(guān)系，1 從價(jià)稅的征收比較簡(jiǎn)單，對(duì)于同種商品，可以不必因其品質(zhì)的不同，再詳加分類，2 稅率明確，便于比較各國(guó)稅率3，稅收負(fù)擔(dān)較為公平，因從價(jià)稅額隨著商品價(jià)格與品質(zhì)的高低而增減，較符合稅收的公平原則，4 在稅率不變時(shí)，稅額隨商品價(jià)格上漲而增加，既可增加財(cái)政收入，又可起到保護(hù)關(guān)稅的作用。

15關(guān)稅貿(mào)易條件效應(yīng)：征收進(jìn)口稅對(duì)征稅國(guó)貿(mào)易條件的影響。征收進(jìn)口稅在征稅曾為大國(guó)的條件下可以改善征稅國(guó)貿(mào)易條件。16非關(guān)稅壁壘特點(diǎn)：1 非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘相比具有更大的靈活性和針對(duì)性，2 非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目的，3 非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽

次提出來的，1976年5月聯(lián)合國(guó)第四屆貿(mào)易和發(fā)展會(huì)上正式通過了商品綜合方案決議，目的，為了解決發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品出口價(jià)格長(zhǎng)期疲軟，貿(mào)易條件惡化的問題。內(nèi)容：1 建立多種商品的國(guó)際儲(chǔ)存或緩沖存貨。2 建立國(guó)際儲(chǔ)存的共同基金，3 商品貿(mào)易的多邊承諾，4 擴(kuò)大和改進(jìn)商品貿(mào)易的補(bǔ)償性資金供應(yīng)，5 擴(kuò)展初級(jí)產(chǎn)品的加工和出口多樣化。21《公約》21條規(guī)定過期的接受的有效力：1 如果發(fā)盤人毫不遲延地用口頭或書面形式將此種意思通知受盤人，2 如果載有逾期接受的信件或其他書面文件表明，它在傳遞正常的情況下是能夠及時(shí)送達(dá)發(fā)盤人的，那么這項(xiàng)逾期接受仍具有接受的效力，除非發(fā)盤人毫不遲延地用口頭或書面方式通知受盤人，認(rèn)為該發(fā)盤已經(jīng)失效。

22世貿(mào)組織基本原則：1 貿(mào)易自由化，2 非歧視原則，3 關(guān)稅保護(hù)與取消數(shù)量限制原則，4 可預(yù)見性和穩(wěn)定發(fā)展貿(mào)易原則，5 促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)原則，6 對(duì)發(fā)展中國(guó)特殊優(yōu)惠原則，7區(qū)域性貿(mào)易安排，8透明度原則，9允許例外和實(shí)施保障措施。23表10-1：XXXXXX24使用CIF注意事項(xiàng)：1 關(guān)于不宜將CIF稱為到岸價(jià)的問題，2 關(guān)于保險(xiǎn)的問題，3 關(guān)于核算運(yùn)費(fèi)的問題，4 關(guān)于象征交貨問題。25海運(yùn)提單種類：1 根據(jù)貨物是否已裝船提單和備運(yùn)提單，2 根據(jù)提單上有無對(duì)貨物外表狀況的不良批注可分為清潔提單，3 根據(jù)提單收貨人抬頭的不同可分為記名提單，不記名提單和指示提單，4 按運(yùn)輸方式分類，可分為直達(dá)提單，轉(zhuǎn)船提單和聯(lián)運(yùn)提單，5 其他種類提單集裝箱提單，艙面提單，過期提單。（論述）

26海運(yùn)保險(xiǎn)范圍三個(gè)方面：保障的風(fēng)險(xiǎn)，保障的損失，保障的費(fèi)用。27外來風(fēng)險(xiǎn)：指海上風(fēng)險(xiǎn)以外的其他外來原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)。分為一般外來風(fēng)險(xiǎn)和特殊外來風(fēng)險(xiǎn)。

28進(jìn)出口公司審核要點(diǎn)：1 對(duì)信用證本身說明的審核2對(duì)信用證有關(guān)貨物記載證有關(guān)時(shí)間說明的審核。

29各國(guó)商人談判風(fēng)格：1美國(guó)有著與生俱來的自信和優(yōu)越性，往往不太顧及對(duì)手而顯得氣勢(shì)咄咄逼人，而且語言表達(dá)直率，喜開玩笑。2 日本人講究禮儀，注重人際關(guān)系，等級(jí)觀念強(qiáng)，性格內(nèi)向，不輕信人，工作態(tài)度認(rèn)真，謹(jǐn)慎，辦事有耐心，精明自信，進(jìn)取心強(qiáng)，勤奮刻苦。3 英國(guó)人十分注意禮儀，崇尚紳士風(fēng)度。談吐文明，舉目高雅，珍惜社會(huì)公德，很有禮讓精神，4 德國(guó)人自信保守，刻板，嚴(yán)謹(jǐn)，辦事富有計(jì)劃性，工作注重效率，追求完美，準(zhǔn)備得二分充分周到。表現(xiàn)得果斷，不拖泥帶水，5 韓國(guó)人豐富的經(jīng)驗(yàn)，注重談判禮儀，邏輯性強(qiáng)，做事條理分明，談判是注重技巧，6 阿拉伯人，家庭觀念較強(qiáng)，性情固執(zhí)而保守，脾氣也很倔犟，重朋友義氣，熱情好客，卻不輕易相信別人。30減價(jià)拍賣：又稱蒞式拍賣，先由拍賣人喊出最高價(jià)格，然后逐漸叫價(jià)，直到有某一競(jìng)買者認(rèn)為已經(jīng)低到可以接受的價(jià)格，表示買進(jìn)為止。

31密封遞價(jià)拍賣：又稱招標(biāo)式拍賣，采用這種方式時(shí)，先由拍賣人公布每批商品的具體情況和拍賣條件等，然后由各買方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將自己的出價(jià)密封遞交拍賣人，以供拍賣人進(jìn)行審查比較，決定將該貨物賣給哪一個(gè)競(jìng)買者。這種方法不是公平競(jìng)買，拍賣人有時(shí)要考慮除價(jià)格以外的其他因素。

32談判招標(biāo)：又叫議標(biāo)，它是非公開的，是一種非競(jìng)爭(zhēng)性的招標(biāo)，由招標(biāo)人物色幾家客商直接進(jìn)行合同談判，談判成功，交易達(dá)成，它不屬于嚴(yán)格意義上的招標(biāo)方式。

33補(bǔ)償貿(mào)易的特征：1信貸是進(jìn)行補(bǔ)償貿(mào)易必不可缺的前提條件，2設(shè)備供應(yīng)方必須同時(shí)承諾回購設(shè)備進(jìn)口方的產(chǎn)品或勞務(wù)，這是構(gòu)成補(bǔ)償貿(mào)易的必備條件。其他題型

名義保護(hù)率=國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格—國(guó)際市場(chǎng)2價(jià)格/國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格*100%

有效保護(hù)率=進(jìn)口商品的名義關(guān)稅/進(jìn)口商品在進(jìn)口國(guó)該行業(yè)中的增值比率。

有效關(guān)稅保護(hù)率=進(jìn)口商品的名義關(guān)稅―原料價(jià)格在最終成品中占有的比率*進(jìn)口原料名義關(guān)稅/1—原料價(jià)格在最終成品中占有的比率。

保險(xiǎn)金和保險(xiǎn)費(fèi)的計(jì)算：

保險(xiǎn)金=通常按CIF或CIP總值加10%計(jì)算。

通過簽署條約或協(xié)定，采取具體的措施協(xié)調(diào)彼此之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。方式：一按照貿(mào)易壁壘取消的程度分，1 優(yōu)惠貿(mào)易安排，2 自由貿(mào)易區(qū)，3 關(guān)稅同盟，4 共同市場(chǎng)，5 經(jīng)濟(jì)同盟，6 完全經(jīng)濟(jì)一體化，二按經(jīng)濟(jì)一體化的范圍分，1部門的一體化，2 全盤一體化，三按參加國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展分，水平一體化，垂直一體化，四按經(jīng)濟(jì)體制分，有市場(chǎng)型經(jīng)濟(jì)一體化和計(jì)劃型經(jīng)濟(jì)一體化。P173

15關(guān)稅同盟靜態(tài)效應(yīng)分類 多選或簡(jiǎn)答P183

16大市場(chǎng)理論代表人物及核心P189 17國(guó)際貨物買賣合同形式P232 18國(guó)際貨物種類P253

19接受具備的四個(gè)條件P239 20貿(mào)易術(shù)語慣例的種類P253 21FOB的變形P257

22非因定價(jià)格類型P274 23品名條款內(nèi)容P279 24樣品種類P281 25承保范圍P333

26信用證方式的當(dāng)事人及職責(zé)P359

填空題

1國(guó)際分工形成階段P11 2人力資本說又凱南提出P30 3技術(shù)差距說又波斯納提出P30

4生命周期說又費(fèi)農(nóng)提出，劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)期，產(chǎn)品成熟時(shí)期，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)期三個(gè)階段P31

5需求偏好相似說又林德提出P 33 6產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說由格魯貝爾提出P34

7商品國(guó)際價(jià)值由世界勞動(dòng)力平均水平?jīng)Q定P37

8國(guó)際價(jià)值是世界市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的基礎(chǔ)和中心P39

9國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格圍繞國(guó)際生產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)P40

10、早期重商議代表威廉-斯塔福，晚期重商主義理論代表托馬斯-孟P58-5911、古典學(xué)派代表人亞當(dāng)-斯密和大衛(wèi)-李嘉圖P6412、關(guān)稅具有強(qiáng)制性、無償性、預(yù)定性。

13、保護(hù)貿(mào)易代表人物P7314、進(jìn)口附加稅有反補(bǔ)貼稅、傾銷稅

15、按締約多少，可分為雙邊貿(mào)易、多邊貿(mào)易條約和協(xié)定。P15916、最惠國(guó)待遇分為有條件、無條件最惠國(guó)待遇。P161

17關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定由23個(gè)國(guó)家，1947年10月30日在日內(nèi)瓦簽定，1948年生效。P195 18烏拉圭多邊談判達(dá)成《最后文件》，這是個(gè)“一攬子文件”，即全部接受或拒絕，不能接受部分，拒絕部門。P208

19世界貿(mào)易組織于1995年1月1日成立，取代原關(guān)貿(mào)總協(xié)定P219 20品質(zhì)表示方法實(shí)物表示、憑說明約定P280 21國(guó)際運(yùn)輸中，最廣泛的是海洋運(yùn)輸，可分為班輪運(yùn)輸，租船運(yùn)輸P311 22溢裝、短裝計(jì)價(jià)方法P290

23租船運(yùn)輸適用于大宗貨物運(yùn)輸P311 24海運(yùn)承保風(fēng)險(xiǎn)海上風(fēng)險(xiǎn)、外來風(fēng)險(xiǎn)P329

第四篇：國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)

國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)是涉經(jīng)貿(mào)與管理各專業(yè)必修的一門專業(yè)基礎(chǔ)課程。本課程54課時(shí) 在教學(xué)過程中我們采用“教、學(xué)、做”合一模式授課

一、利用現(xiàn)代化教學(xué)手段激發(fā)學(xué)生興趣

我們可以采用當(dāng)前最普遍的多媒體教學(xué)。利用各種圖片、影像資料(包括紀(jì)錄片、電視劇片段等)生動(dòng)還原中國(guó)與歐洲的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展史,使學(xué)生了解國(guó)際貿(mào)易發(fā)展到今天經(jīng)歷了幾個(gè)不同的歷史階段,不同的階段有什么不同的貿(mào)易特點(diǎn),產(chǎn)生了什么樣的經(jīng)濟(jì)思想家和經(jīng)濟(jì)理論。談古論今,一方面拓展學(xué)生的知識(shí)面使其認(rèn)識(shí)到國(guó)際貿(mào)易在人類社會(huì)發(fā)展中起到的重要作用,另一方面激發(fā)學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)國(guó)際貿(mào)易的興趣,為今后學(xué)習(xí)其他相關(guān)課程埋下伏筆,打下基礎(chǔ)。

二、案例教學(xué)增進(jìn)學(xué)生對(duì)實(shí)務(wù)知識(shí)的掌握

國(guó)際貿(mào)易是一門具有涉外活動(dòng)特點(diǎn)的實(shí)踐性很強(qiáng)的綜合性應(yīng)用科學(xué)。它涉及到國(guó)際貿(mào)易理論與政策、國(guó)際貿(mào)易法律與慣例、國(guó)際金融、國(guó)際運(yùn)輸與保險(xiǎn)等學(xué)科的基本原理與基本知識(shí)的運(yùn)用,其交易過程、交易條件、貿(mào)易做法及所涉及的問題,都遠(yuǎn)比國(guó)內(nèi)貿(mào)易復(fù)雜。具體表現(xiàn)為國(guó)際貿(mào)易的中間環(huán)節(jié)多,國(guó)際市場(chǎng)廣闊、情況復(fù)雜、易產(chǎn)生欺詐活動(dòng),易受政策、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和其它客觀條件變化的影響,不穩(wěn)定性強(qiáng)、難度也大。因此,隨著我國(guó)加入WTO進(jìn)程的日益加速,企業(yè)對(duì)既有實(shí)操能力,又有一定的分析、判斷能力的外經(jīng)貿(mào)人才的需求也更為迫切。同時(shí)也對(duì)從事國(guó)際貿(mào)易的人員提出更高的要求,他們不僅必須掌握國(guó)際貿(mào)易的基本原理、知識(shí)和技能與方法,而且還應(yīng)學(xué)會(huì)分析和處理實(shí)際業(yè)務(wù)問題的能力,以確保社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的順利實(shí)現(xiàn)。采用案例教學(xué)法，整理出國(guó)內(nèi)外國(guó)際貿(mào)易經(jīng)典案例做專題教學(xué),啟發(fā)學(xué)生對(duì)實(shí)際問題的思考,引導(dǎo)學(xué)生提出解決問題的方法,最后再由教師總結(jié)點(diǎn)評(píng)。這樣更能加深學(xué)生對(duì)所學(xué)知識(shí)的印象,培養(yǎng)其綜合應(yīng)用能力。

三、利用學(xué)校的國(guó)際貿(mào)易實(shí)訓(xùn)軟件進(jìn)行實(shí)訓(xùn)

國(guó)際貿(mào)易模擬軟件系統(tǒng)以國(guó)際進(jìn)出口貿(mào)易貿(mào)易業(yè)務(wù)操作為主要內(nèi)容,仿真模擬國(guó)際進(jìn)出口貿(mào)易商務(wù)活動(dòng)的全部過程,主要包括業(yè)務(wù)操作、單證練習(xí)、在線考試、知識(shí)網(wǎng)站及在線幫助等功能。使學(xué)生通過模擬角色、互相交易、互相配合來達(dá)到實(shí)踐教學(xué)的目的。通過不斷認(rèn)真練習(xí),使學(xué)生可以學(xué)習(xí)到只有現(xiàn)實(shí)中才能學(xué)到的工作經(jīng)驗(yàn),大大提高學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性,為將來畢業(yè)積累一定的工作經(jīng)驗(yàn),為走向工作崗位打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

四、課程考核方法。

本課程采用考試與平時(shí)實(shí)訓(xùn)綜合的考核方法，考試占70%，平時(shí)占30%

通過考試讓學(xué)生掌握平時(shí)基本的理論知識(shí)原理和技能方法，通過平時(shí)的實(shí)訓(xùn)提高同學(xué)們的動(dòng)手的能力，解決問題的能力。

第五篇：國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)教案

2014 學(xué)年第 1 學(xué)期

國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程教案

課改類別：第六批校級(jí)課程教學(xué)模式改革項(xiàng)目 授課班級(jí)： 工商管理14級(jí) 總課時(shí)： 32 授課教師：計(jì)東亞

第一章 導(dǎo)論

本章課時(shí)：2課時(shí) [本章要點(diǎn)] 1．國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)概念是學(xué)習(xí)國(guó)際貿(mào)易理論與政策的前提條件。注意區(qū)分國(guó)際貿(mào)易與對(duì)外貿(mào)易、國(guó)際貿(mào)易額與對(duì)外貿(mào)易額、凈出口與貿(mào)易順差的差別以及貿(mào)易條件的意義；

2．國(guó)際貿(mào)易按不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)分類有助于進(jìn)一步深入地了解國(guó)際貿(mào)易的含義。本章從七個(gè)角度對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行分類和理解，注意區(qū)分總貿(mào)易與專門貿(mào)易的區(qū)別；

3．貿(mào)易是在一定歷史條件下產(chǎn)生的，即剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)。國(guó)際貿(mào)易是人類歷史發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生必須具備一定的條件，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展也隨著國(guó)際分工的深化和世界市場(chǎng)的擴(kuò)大而不斷發(fā)展。

本章是全書的導(dǎo)論。國(guó)際貿(mào)易是各國(guó)經(jīng)濟(jì)生活的重要組成部分。隨著中國(guó)成為WTO的成員后，吸引了越來越多的人們關(guān)注和研究國(guó)際貿(mào)易。在我們學(xué)習(xí)國(guó)際貿(mào)易的理論、政策及實(shí)務(wù)之前，應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生及發(fā)展階段有所了解，掌握國(guó)際貿(mào)易的基本概念和分類。

一、國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展

國(guó)際貿(mào)易是在人類社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定的階段時(shí)才產(chǎn)生和發(fā)展起來的，它是一個(gè)歷史范疇。國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生必須具備兩個(gè)基本的條件，一是要有國(guó)家的存在，二是產(chǎn)生了對(duì)國(guó)際分工的需要，而國(guó)際分工只有在社會(huì)分工和私有制的基礎(chǔ)上才可能形成。這些條件不是人類社會(huì)一產(chǎn)生就有的，而是隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展和社會(huì)分工的不斷擴(kuò)大而逐漸形成的。

原始社會(huì)的貿(mào)易

在漫長(zhǎng)的年代里，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的繼續(xù)發(fā)展，手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來成為獨(dú)立的部門，形成了人類社會(huì)第二次大分工。由于手工業(yè)的出現(xiàn)，便產(chǎn)生了直接以交換為目的的生產(chǎn)—商品生產(chǎn)。當(dāng)產(chǎn)品是專門為滿足別人的需要而生產(chǎn)時(shí)，商品交換就逐漸成為一種經(jīng)常性的活動(dòng)。隨著商品生產(chǎn)和商品交換的擴(kuò)大，出現(xiàn)了貨幣，于是，商品交換就變成了以貨幣為媒介的商品流通。這樣就進(jìn)一步促使私有制和階級(jí)的形成。由于商品交換的日益頻繁和交換的地域范圍不斷擴(kuò)大，又產(chǎn)生了專門從事貿(mào)易的商人階層。第三次社會(huì)大分工使商品生產(chǎn)和商品流通進(jìn)一步擴(kuò)大。商品生產(chǎn)和流通更加頻繁和廣泛，從而階級(jí)和國(guó)家相繼最后形成。于是，到原則社會(huì)末期，商品流通開始超越國(guó)界，這就產(chǎn)生了對(duì)外貿(mào)易。

奴隸社會(huì)的國(guó)際貿(mào)易

在奴隸社會(huì)，自然經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位，其特點(diǎn)是自給自足，生產(chǎn)的目的主要是為了消費(fèi)，而不是為了交換。奴隸社會(huì)雖然出現(xiàn)了手工業(yè)和商品生產(chǎn)，但在一國(guó)整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)中顯得微不足道，進(jìn)入流通的商品數(shù)量很少。同時(shí)，由于社會(huì)生產(chǎn)力水平低下和生產(chǎn)技術(shù)落后，交通工具簡(jiǎn)陋，道路條件惡劣，嚴(yán)重阻礙了人與物的交流，對(duì)外貿(mào)易局限在很小的范圍內(nèi)，其規(guī)模和內(nèi)容都受到很大的限制。

封建社會(huì)的國(guó)際貿(mào)易

封建社會(huì)時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易比奴隸社會(huì)時(shí)期有了較大的發(fā)展。在封建社會(huì)早期，封建地租采取勞役和實(shí)物的形式，進(jìn)入流通領(lǐng)域的商品并不多。到了中期，隨著商品生產(chǎn)的發(fā)展，封建地租轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿诺刈獾男问剑唐方?jīng)濟(jì)得到進(jìn)一步的發(fā)展。在封建社會(huì)晚期，隨著城市手工業(yè)的發(fā)展，資本主義因素已孕育生產(chǎn)，商品經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易都有較快的發(fā)展。

資本主義時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易

15世紀(jì)末期至16世紀(jì)初，哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸，瓦斯哥達(dá)·加成從歐洲經(jīng)由好望角到達(dá)亞洲，麥哲倫完成環(huán)球航行，這些地理大發(fā)現(xiàn)對(duì)西歐經(jīng)濟(jì)發(fā)展和全球國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生了十分深遠(yuǎn)的影響。大批歐洲冒險(xiǎn)家前往非洲和美洲進(jìn)行驚奪性貿(mào)易，運(yùn)回大量金銀財(cái)富，甚至還開始買賣黑人的罪惡勾當(dāng)，同時(shí)還將這些地區(qū)淪為本國(guó)的殖民地，妄圖長(zhǎng)久地保持其霸權(quán)。這樣，既加速了資本原始積累，又大大推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。西班牙、荷蘭、英國(guó)之間長(zhǎng)期戰(zhàn)火不斷，目的就是為了爭(zhēng)奪海上霸權(quán)，講到底，就是要爭(zhēng)奪殖民地和國(guó)際貿(mào)易的控制權(quán)。可見，國(guó)際貿(mào)易是資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)，同爭(zhēng)奪海運(yùn)和國(guó)際貿(mào)易的霸權(quán)相呼應(yīng)，這些歐洲國(guó)家的外貿(mào)活動(dòng)常常具有一定的壟斷性質(zhì)，甚至還建立了壟斷性外貿(mào)公司（如英國(guó)的東印度公司）

17世紀(jì)中期英國(guó)資產(chǎn)階段革命的勝利，標(biāo)志著資本主義生產(chǎn)方式的正式確立。隨后英國(guó)奪得海上霸權(quán)，意味著它在世界貿(mào)易中占據(jù)主導(dǎo)地位，這就為它向外掠奪擴(kuò)張鋪平了道路。18世紀(jì)中期的產(chǎn)業(yè)革命又為國(guó)際貿(mào)易的空前發(fā)展提供著十分堅(jiān)實(shí)而又廣闊的物質(zhì)基礎(chǔ)。一方面，蒸汽機(jī)的發(fā)明使用開創(chuàng)了機(jī)器大工業(yè)時(shí)代，生產(chǎn)力迅速提高，物質(zhì)產(chǎn)品大為豐富，從而真正的國(guó)際分工開始形成。另一方面，交通運(yùn)輸和通訊聯(lián)絡(luò)的技術(shù)和工具都有突飛猛進(jìn)的發(fā)展，各國(guó)之間的距離似乎驟然變短，這就使得世界市場(chǎng)真正得以建立。正是在這種情況下，國(guó)際貿(mào)易有了驚人的巨大發(fā)展，并且從原先局部的、地區(qū)性的交易活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿蛐缘膰?guó)際貿(mào)易。這個(gè)時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易，不僅貿(mào)易數(shù)量和種類有長(zhǎng)足增長(zhǎng)，而且貿(mào)易方式和機(jī)構(gòu)職能也有創(chuàng)新發(fā)展。顯然，國(guó)際貿(mào)易的巨大發(fā)展是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的必然結(jié)果。

19世紀(jì)70年代后，資本主義進(jìn)入壟斷階段，此時(shí)的國(guó)際貿(mào)易不可避免地帶有“壟斷”的特點(diǎn)。主要資本主義國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易被為數(shù)不多的壟斷組織所控制，由它們決定著一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的地理方向和商品構(gòu)成。壟斷組織輸出巨額資本，用來擴(kuò)大商品輸出的范圍和規(guī)模。

二戰(zhàn)后的國(guó)際貿(mào)易

建立起國(guó)際聯(lián)盟組織，共同瓜分勢(shì)力范圍。如果說自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)還在推動(dòng)資本主義主義方式發(fā)展的話，此時(shí)資本主義國(guó)際貿(mào)易則完全是為了攫取高額壟斷利潤(rùn)，為了更有效地爭(zhēng)奪原料產(chǎn)地、商品市場(chǎng)和投資場(chǎng)所。正因?yàn)檫@樣，從全球范圍來看，總的說國(guó)際貿(mào)易的范圍和規(guī)模在不斷擴(kuò)大，國(guó)際貿(mào)易越來越成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

兩次世界大戰(zhàn)之間時(shí)期，資本主義世界爆發(fā)了三次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞和空前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使世界工業(yè)生產(chǎn)極為緩慢，在1912—1938年的25年間，世界工業(yè)生產(chǎn)量只增長(zhǎng)了83%同時(shí)，這一時(shí)期貿(mào)易保護(hù)主義顯著加強(qiáng)，獎(jiǎng)出限入措施交互推進(jìn)，螺旋上升，給國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展設(shè)置了層層的人為障礙。因此，兩次世界大戰(zhàn)期間，國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大過程幾乎處于停滯狀態(tài)。1913—1938年，世界貿(mào)易量只增長(zhǎng)了3%，年增長(zhǎng)率為0.7%，世界貿(mào)易值反而減少了32%，而且這一時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)更為明顯地落后于世界工業(yè)生產(chǎn)的增長(zhǎng)，許多國(guó)家對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴性減小了。

在這一時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易的地理格局發(fā)生了變化。第一次世界大戰(zhàn)打斷了各國(guó)間特別是歐洲國(guó)家與海外國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系，使歐洲在國(guó)際貿(mào)易中的比重下降，而美國(guó)的比重卻有了較大的增長(zhǎng)。亞洲、非洲和拉丁美洲經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的比重亦有所上升。但在這一時(shí)期，歐洲國(guó)家仍然處于國(guó)際貿(mào)易的控制地位，因?yàn)閮纱未髴?zhàn)間的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和超保護(hù)主義政策措施在限制歐洲各國(guó)間貿(mào)易的同時(shí)，鼓勵(lì)和擴(kuò)大了歐洲對(duì)其他國(guó)家的貿(mào)易。

兩次世界大戰(zhàn)之間時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)表現(xiàn)為初級(jí)產(chǎn)品和制成品上。在1913—1937年的初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易中，食品和農(nóng)業(yè)原料所占的比重都下降了，而燃料和其他礦產(chǎn)品所占比重均有增加。制成品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的突出變化是重工業(yè)品貿(mào)易所占比重顯著增加和紡織品貿(mào)易比重下降。金屬和化學(xué)品的國(guó)際貿(mào)易比重也有所增加，但其他輕工產(chǎn)品貿(mào)易比重則下降了。制成品貿(mào)易日益從消費(fèi)品貿(mào)易轉(zhuǎn)向資本貨物貿(mào)易，半制成品貿(mào)易也稍有增加。

第二次世界大戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟(jì)又一次發(fā)生了巨大變化，國(guó)際貿(mào)易再次出現(xiàn)了飛速增長(zhǎng)，其速度和規(guī)模都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了19世紀(jì)工業(yè)革命以后的貿(mào)易增長(zhǎng)。從1950年到2000年的50年中，全世界的商品出口總值從約610億美元增加到61328億美元，增長(zhǎng)了將近100倍。即使扣除通貨膨脹因素，實(shí)際商品出口值也增長(zhǎng)了15倍多，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了工業(yè)革命后乃至歷史上任何一個(gè)時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)速度。而且，世界貿(mào)易實(shí)際價(jià)值的增長(zhǎng)速度（年平均增長(zhǎng)6%左右）超過了同期世界實(shí)際GDP增長(zhǎng)的速度（年平均增長(zhǎng)3.8%左右）。這意味著國(guó)際貿(mào)易在各國(guó)的GDP中的比重在不斷上升，國(guó)際貿(mào)易在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的地位越來越重要。

二戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了兩個(gè)不同于以前的特征：服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展和電子商務(wù)的廣泛應(yīng)用。二戰(zhàn)后，伴隨著第三次科學(xué)技術(shù)革命的發(fā)生，各國(guó)，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，第三產(chǎn)業(yè)急劇發(fā)展，加上資本國(guó)際化和國(guó)際分工的擴(kuò)大和深化，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易得到迅速發(fā)展。發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)業(yè)占其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重達(dá)2/3，其中美國(guó)已達(dá)3/4，發(fā)展中國(guó)家服務(wù)業(yè)所占比重也達(dá)1/2。發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)占其總就業(yè)人數(shù)比重達(dá)2/3，發(fā)展中國(guó)家的這一比重達(dá)1/3。隨著服務(wù)業(yè)的發(fā)展，其專業(yè)化程度日益提高，經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，從而效率不斷提高，為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)不斷軟化的過程中，國(guó)際貿(mào)易的交易手段也發(fā)生著變化。特別是20世紀(jì)90年代，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，信息、計(jì)算機(jī)等高科技手段在國(guó)際貿(mào)易上的應(yīng)用，出現(xiàn)了電子商務(wù)這種新型的貿(mào)易手段，無紙貿(mào)易和網(wǎng)上貿(mào)易市場(chǎng)的發(fā)展方興未艾。已經(jīng)引起了全球范圍的結(jié)構(gòu)性商業(yè)革命，有人聲稱，沒有EDI，就沒有定單。據(jù)統(tǒng)計(jì)，EDI使商務(wù)文件傳遞速度提高81%，文件成本降低44%，文件處理成本降低38%，由于錯(cuò)訊造成的商貿(mào)損失減少40%，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力則提高34%。利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上交易量也呈逐年上揚(yáng)的勢(shì)頭，據(jù)國(guó)際電信聯(lián)盟統(tǒng)計(jì)稱，1996年因特網(wǎng)交易總額為20億—30億美元，1998年增長(zhǎng)至500億美元。

電子商務(wù)的蓬勃發(fā)展，為企業(yè)生存注入了強(qiáng)大的活力。為推動(dòng)我國(guó)電子商務(wù)的發(fā)展，各級(jí)外經(jīng)貿(mào)部門要充分發(fā)揮掌握國(guó)際市場(chǎng)信息的優(yōu)勢(shì)，加緊研究，為實(shí)施“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略發(fā)揮積極的市場(chǎng)導(dǎo)向作用。運(yùn)用現(xiàn)代先進(jìn)的電子網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，建立高新技術(shù)產(chǎn)品的信息數(shù)據(jù)庫和電子交易系統(tǒng)，形成連接國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品出口的專用信息網(wǎng)、交易網(wǎng)，使廣大中、小高技術(shù)企業(yè)能夠及時(shí)獲得國(guó)內(nèi)外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和高技術(shù)產(chǎn)品的供求信息，并根據(jù)這些信息，完成自己的技術(shù)創(chuàng)新，躋身國(guó)際市場(chǎng)。隨著歷史的演進(jìn)，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易無論是其總量、規(guī)模，還是結(jié)構(gòu)、形式都將逐步改變。

二、國(guó)際貿(mào)易的基本概念

國(guó)際貿(mào)易（International Trade）是指不同國(guó)家（或地區(qū)）之間進(jìn)行的商品交換活動(dòng)。這里講的商品交換是廣義的，即包括有形商品和無形商品的貿(mào)易活動(dòng)。既然國(guó)際貿(mào)易泛指國(guó)家與國(guó)家之間的商品交換，那么，它就既包括本國(guó)與他國(guó)之間的貿(mào)易，也包括別的國(guó)家之間的貿(mào)易。因此，從全世界范圍來看，國(guó)際貿(mào)易也就是世界貿(mào)易（World Trade），一般講的國(guó)際貿(mào)易，就是指世界貿(mào)易。

對(duì)外貿(mào)易（Foreign Trade）如果從某個(gè)國(guó)家或地區(qū)的角度來看，是指該國(guó)（或地區(qū)）同別國(guó)（或地區(qū)）進(jìn)行的商品交換活動(dòng)。因?yàn)檫@是立足于一個(gè)國(guó)家的立場(chǎng)來看待這種商品貿(mào)易活動(dòng)，所以稱為對(duì)外貿(mào)易，或者也可稱為“國(guó)外貿(mào)易”或“外部貿(mào)易”（External Trade）。有一些海洋島國(guó)或者對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)主要依靠海運(yùn)的國(guó)家（如英國(guó)、日本等），又很自然地將對(duì)外貿(mào)易稱作“海外貿(mào)易”（Oversea Trade）。貿(mào)易額，又叫貿(mào)易值（Value of Trade），是用貨幣表示的反映貿(mào)易規(guī)模的指標(biāo)。各國(guó)一般都用本國(guó)貨幣加以表示，但為了便于國(guó)際比較，許多國(guó)家按匯率折算成國(guó)際上通用的美元來計(jì)量。貿(mào)易額通常分為對(duì)外貿(mào)易額和國(guó)際貿(mào)易額兩種。

對(duì)外貿(mào)易額是一個(gè)國(guó)家在一定時(shí)期內(nèi)（如一年）出口貿(mào)易額和進(jìn)口貿(mào)易額的總和。從世界范圍來看，一國(guó)的出口即意味著其他國(guó)家的進(jìn)口。

國(guó)際貿(mào)易額則專指世界各國(guó)出口貿(mào)易額的總和，它亦稱世界貿(mào)易額。因此，計(jì)算一國(guó)對(duì)外貿(mào)易額占世界貿(mào)易額的比重時(shí)，通常只能用本國(guó)的出口貿(mào)易額與世界貿(mào)易額相比較而得出。不注意這點(diǎn)，則可能因重復(fù)計(jì)算而夸大了一國(guó)的國(guó)際貿(mào)易地位。同時(shí)，考慮到有關(guān)的運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)等不應(yīng)算作出口貿(mào)易額，世界上一般都用離岸價(jià)格（FOB）來計(jì)算出口額。只有少數(shù)國(guó)家的出口貿(mào)易額是按到岸價(jià)格（CIF）計(jì)算的。

用國(guó)際貿(mào)易額來反映一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的規(guī)模和水平，既簡(jiǎn)潔明了，又便于國(guó)際比較，因而它最為通用。可是，如果有關(guān)貨幣的價(jià)值發(fā)生變動(dòng)，這個(gè)指標(biāo)就可能會(huì)有虛假的反映。例如，由于本國(guó)貨幣或者美元的匯率發(fā)生變動(dòng)，同樣數(shù)量的出口商品就表現(xiàn)為不同的出口貿(mào)易額，有時(shí)這個(gè)差額還相當(dāng)巨大。

國(guó)際貿(mào)易量（Quantity of Trade）

是用進(jìn)出口商品的計(jì)量單位（如數(shù)量、重量等）表示的反映貿(mào)易規(guī)模的指標(biāo)。按照實(shí)物計(jì)量單位進(jìn)行計(jì)算，可以剔除價(jià)格變動(dòng)等因素帶來的虛假成分，更準(zhǔn)確地反映實(shí)際貿(mào)易情況。貿(mào)易值增加了，貿(mào)易量不一定增加，還可能減少。但對(duì)一個(gè)國(guó)家千千萬萬種進(jìn)出口商品來說，無法用同類計(jì)量單位來表示一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的總和，只有同種貨幣的金額才能相加，因此，技術(shù)上以剔除價(jià)格變動(dòng)的貿(mào)易值來替代貿(mào)易量，即許多國(guó)家和聯(lián)合國(guó)通常用貿(mào)易量指數(shù)來表示進(jìn)出口貿(mào)易的實(shí)際規(guī)模，這樣，貿(mào)易量的計(jì)量單位仍是貨幣單位。

貿(mào)易量的計(jì)算要用比較的方法。首先，以基期的價(jià)格為基數(shù)計(jì)算出比較期的價(jià)格指數(shù)。然后，用比較期的價(jià)格指數(shù)除比較期的貿(mào)易值，從而計(jì)算出以基期的不變價(jià)格為基礎(chǔ)的比較期貿(mào)易值，以此作為比較期的貿(mào)易量。最后，把比較期的貿(mào)易量與基期的貿(mào)易值比較，就可以較真實(shí)地反映比較期貿(mào)易規(guī)模的變化。

凈出口與凈進(jìn)口 一個(gè)國(guó)家在同類產(chǎn)品上既有出口又有進(jìn)口。在一定時(shí)期里（如一年）將某種商品的出口數(shù)量與進(jìn)口數(shù)量相比較，如果出口量大于進(jìn)口量，叫做凈出口（Net Export）；如果出口量小于進(jìn)口量，叫做凈進(jìn)口（Net Import）。在某一類商品上是凈出口還是凈進(jìn)口，反映了一國(guó)對(duì)該商品的生產(chǎn)能力和消費(fèi)能力。如果一國(guó)對(duì)某類商品的生產(chǎn)能力大于消費(fèi)能力，則該國(guó)在該類商品的外貿(mào)中會(huì)出現(xiàn)凈出口；反之則出現(xiàn)凈進(jìn)口。另外，凈出口或凈進(jìn)口也可能是由于一國(guó)的某類商品在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的地位造成的。競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，會(huì)出現(xiàn)凈出口；競(jìng)爭(zhēng)力弱，則會(huì)出現(xiàn)凈進(jìn)口。

貿(mào)易差額一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）在一定時(shí)期（如一年）里，出口額與進(jìn)口額的相差數(shù)，叫作貿(mào)易差額（Balance of Trade）。如果出口額大于進(jìn)口額，叫做“貿(mào)易順差”或“貿(mào)易盈余”，亦稱“出超”(Favorable Balance of Trade)。如果出口額小于進(jìn)口額，則叫“貿(mào)易逆差”或“貿(mào)易赤字”，亦稱“入超”(Unfavorabe Balance of Trade)。貿(mào)易差額是衡量一國(guó)對(duì)外貿(mào)易狀況的重要標(biāo)志。一般說來，貿(mào)易順差表明一國(guó)在對(duì)外貿(mào)易收支上處于有利地位，貿(mào)易逆差則處于不利地位。爭(zhēng)取貿(mào)易順差的手段首先是擴(kuò)大出口，但是，貿(mào)易長(zhǎng)期順差不一定是好事。這是因?yàn)椋L(zhǎng)期賺取貿(mào)易順差就必須把國(guó)內(nèi)大量的商品和勞務(wù)讓外國(guó)人享受和使用，手中只留有充當(dāng)國(guó)際清償手段的外匯，這樣一來本國(guó)自己可用的經(jīng)濟(jì)資源反而相對(duì)減少，從而實(shí)際上降低了廣大國(guó)民的經(jīng)濟(jì)福利。同時(shí)，長(zhǎng)期順差往往易于引發(fā)同他國(guó)的經(jīng)濟(jì)摩擦。給本國(guó)今后的外貿(mào)發(fā)展增加了障礙和困難。當(dāng)今的日本便是一個(gè)典型的例子。同樣逆差也并非絕對(duì)是壞事，貿(mào)易逆差若是發(fā)生于為加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展而適度舉借外債，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)及生產(chǎn)資料，也不是壞事。況且逆差也是減少長(zhǎng)期順差的手段。因此，從長(zhǎng)期趨勢(shì)來看，一國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易應(yīng)保持基本平衡。

國(guó)際收支（Balance of Payment）是指一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)（通常為1年）所有對(duì)外經(jīng)濟(jì)交易的收入與支出總額的對(duì)比。如果收入大于支出，稱為國(guó)際收支順差（或黑字）；如果支出大于收入，則稱為國(guó)際收支逆差（或赤字）；如果收入等于支出，則稱為國(guó)際收支平衡。但是，一般很少見國(guó)際收支絕對(duì)平衡的。國(guó)際收支是由經(jīng)常帳戶、資本帳戶、官方結(jié)算帳戶等組成的。對(duì)外貿(mào)易收支是經(jīng)常帳戶中的主要內(nèi)容，因此，貿(mào)易差額對(duì)國(guó)際收支具有重要影響。貿(mào)易條件（Terms of Trade）是指出口一單位商品可以換回多少單位的外國(guó)商品。換回的外國(guó)商品越多，稱為貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)；換回的外國(guó)商品越少，稱為貿(mào)易條件惡化。在以貨幣為媒介、以價(jià)格表示交換價(jià)值的條件下，貿(mào)易條件一般以一定時(shí)期內(nèi)出口商品價(jià)格與進(jìn)口商品價(jià)格之間的比率。所以貿(mào)易條件又叫“進(jìn)出口交換比價(jià)”，或簡(jiǎn)稱“交換比價(jià)”。

對(duì)外貿(mào)易依存度（Ratio of Dependence on Foreign Trade）是指一國(guó)對(duì)外貿(mào)易額在該國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）中所占的比重。也有人用國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）來計(jì)算外貿(mào)依存度，但現(xiàn)在較多地使用GDP來計(jì)算外貿(mào)依存度。

國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)（Composition of International Trade）一國(guó)在一定時(shí)期里（如一年）各類商品在進(jìn)出口貿(mào)易額中所占的比重，叫做該國(guó)的對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。商品的種類繁多，一種常見的分類方法是根據(jù)商品的加工程度，把商品分為初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品兩大類。前者是指未經(jīng)加工或簡(jiǎn)單加工的農(nóng)、林、牧、漁和礦藏的產(chǎn)品，如食品、工業(yè)原料、燃料等。后者是指經(jīng)過機(jī)器完全加工的產(chǎn)品，如機(jī)器設(shè)備、化學(xué)制品和其他工業(yè)品等。還有一種常見的分類方法是根據(jù)商品生產(chǎn)中所需要的某種較多的生產(chǎn)要素，把商品分為勞動(dòng)密集型商品、資本密集型商品等。聯(lián)合國(guó)正式采用的《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》（SITC）把貿(mào)易商品分為10大類，其中前五類即為初級(jí)產(chǎn)品，后五類是工業(yè)制成品。一國(guó)出口商品構(gòu)成取決于它的國(guó)民經(jīng)濟(jì)狀況、自然資源豐欠以及對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策等因素。

國(guó)際貿(mào)易地理方向（Direction of Trade）從一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的角度而言，地理方向是指一國(guó)對(duì)外貿(mào)易額的地區(qū)分布和國(guó)別分布狀況，即該國(guó)的出口商品流向和進(jìn)口商品來自哪些國(guó)家或地區(qū)。該指標(biāo)反映了一國(guó)同世界各國(guó)或各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系的程度。以中國(guó)為例，2000年，中國(guó)的主要對(duì)外貿(mào)易地理方向排名前四位的是日本（17.53%）、美國(guó)（15.70%）、歐盟（14.56%）、中國(guó)香港（11.37%）。這表明，我國(guó)同日本、歐盟、香港、美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易額所占比重很大，而同拉美國(guó)家的貿(mào)易交往相對(duì)就很少。從國(guó)際貿(mào)易方面來看，地理方向是指世界貿(mào)易額的國(guó)別分布或洲別分布情況，反映了各國(guó)或各洲在國(guó)際貿(mào)易中的地位。例如，2000年，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易額占世界貿(mào)易總額的比重為7.67%，排名第7位。該年，國(guó)際貿(mào)易排名前三位的是美國(guó)（32.98%）、德國(guó)（17%）、日本（13.88%）。這表明，這些發(fā)達(dá)國(guó)家參加國(guó)際商品流通水平較高，在世界貿(mào)易中具有舉足輕重的地位。

三、國(guó)際貿(mào)易的主要分類

國(guó)際貿(mào)易范圍廣泛，性質(zhì)復(fù)雜，可以從不同角度進(jìn)行分類，主要的分類有七種：

1、按商品流向劃分：出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、過境貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、復(fù)出口、復(fù)進(jìn)口

出口貿(mào)易（Export Trade）出口貿(mào)易是指一國(guó)把自己生產(chǎn)的商品輸往國(guó)外市場(chǎng)銷售，又稱輸出貿(mào)易。如果商品不是因外銷而輸往國(guó)外，則不計(jì)入出口貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)之中，如運(yùn)往境外使館、駐外機(jī)構(gòu)的物品，或者攜帶個(gè)人使用物品到境外等。進(jìn)口貿(mào)易(Import Trade)進(jìn)口貿(mào)易是指一國(guó)從國(guó)外市場(chǎng)購進(jìn)用以生產(chǎn)或消費(fèi)的商品，又稱輸入貿(mào)易。如果商品不是因購入而輸入國(guó)內(nèi)，則不計(jì)入進(jìn)口貿(mào)易。同樣，若不是因購買而輸入國(guó)內(nèi)的商品，則不稱進(jìn)口貿(mào)易，也不列入統(tǒng)計(jì)，如外國(guó)使、領(lǐng)館運(yùn)進(jìn)自用的貨物，以及旅客攜帶個(gè)人使用物品進(jìn)入國(guó)內(nèi)等。

過境貿(mào)易(Transit Trade)某種商品從甲國(guó)經(jīng)由乙國(guó)輸往丙國(guó)銷售，對(duì)乙國(guó)來說，這項(xiàng)買賣就是過境貿(mào)易。在過境貿(mào)易中，又可分為直接過境貿(mào)易和間接過境貿(mào)易。直接過境貿(mào)易是指A國(guó)的商品進(jìn)入本國(guó)境內(nèi)后不存放海關(guān)倉庫而直接運(yùn)往B國(guó)；間接過境貿(mào)易是指A國(guó)的商品進(jìn)入C國(guó)境內(nèi)后存放倉庫，然后再運(yùn)往B國(guó)。在過境貿(mào)易中，由于本國(guó)未通過買賣取得貨物的所有權(quán)，因此，過境商品一般不列入本國(guó)的進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)中。

轉(zhuǎn)口貿(mào)易（Entreport Trade）是指本國(guó)從A國(guó)進(jìn)口商品后，再出口至B國(guó)的貿(mào)易，本國(guó)的貿(mào)易就稱為轉(zhuǎn)口貿(mào)易。轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的貨物運(yùn)輸可以有兩種方式：一種方式是轉(zhuǎn)口運(yùn)輸，即貨物從A國(guó)運(yùn)入本國(guó)后，再運(yùn)往B國(guó)；另一種方式是直接運(yùn)輸，即貨物從A國(guó)直接運(yùn)往B國(guó)，而不經(jīng)過本國(guó)。

復(fù)出口(Re-export)從國(guó)外輸入的商品，沒有在本國(guó)消費(fèi)，又未經(jīng)加工就再出口，稱作復(fù)出口或復(fù)輸出。如進(jìn)口貨物的退貨、轉(zhuǎn)口貿(mào)易等。

復(fù)進(jìn)口(Re-import)輸往國(guó)外的商品未經(jīng)加工又輸入本國(guó)，則叫做復(fù)進(jìn)口或再輸入。產(chǎn)生復(fù)進(jìn)口的原因，或者是商品質(zhì)量不合格，或者是商品銷售不對(duì)路，或者是國(guó)內(nèi)本身就供不應(yīng)求。從經(jīng)濟(jì)效益考慮，一國(guó)應(yīng)該盡量避免出現(xiàn)復(fù)進(jìn)口的情況。

2、按商品形態(tài)劃分：有形貿(mào)易和無形貿(mào)易

有形貿(mào)易（Tangible Goods Trade）是指買賣那些看得見、摸得著的具有物質(zhì)形態(tài)的商品（如糧食、機(jī)器等）的交換活動(dòng)。

無形貿(mào)易（Intangible Goods Trade）是指買賣一切不具備物質(zhì)形態(tài)的商品的交換活動(dòng)，例如運(yùn)輸、保險(xiǎn)、金融、文化娛樂、國(guó)際旅游、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、咨詢等方面的提供和接受。無形貿(mào)易可以分為服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易。

3、按境界標(biāo)準(zhǔn)劃分：總貿(mào)易和專門貿(mào)易 這是由于國(guó)境和關(guān)境不一致所產(chǎn)生的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

總貿(mào)易（General Trade）是以國(guó)境為標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)的進(jìn)出口貿(mào)易。凡因購買輸入國(guó)境的商品一律計(jì)入進(jìn)口，凡因外銷輸出國(guó)境的商品一律計(jì)入出口。總貿(mào)易可以分為總進(jìn)口和總出口。總進(jìn)口是指一定時(shí)期內(nèi)（如一年內(nèi)）跨國(guó)境進(jìn)口的總額。總出口是指一定時(shí)期內(nèi)（如一年內(nèi)）跨國(guó)境出口的總額。將這兩者的總額相加，即總進(jìn)口和總出口之和，稱作總貿(mào)易（General Trade）額。世界上某些國(guó)家，如英國(guó)、日本、加拿大、澳大利亞等，采用總貿(mào)易方式來統(tǒng)計(jì)。

專門貿(mào)易(Special Trade)是以關(guān)境為標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)的進(jìn)出口貿(mào)易。凡因購買輸入關(guān)境的商品一律計(jì)入進(jìn)口，凡因外銷輸出關(guān)境的商品一律計(jì)入出口。專門貿(mào)易可以分為專門進(jìn)口和專門出口。專門進(jìn)口是指一定時(shí)期內(nèi)（如一年內(nèi)）跨關(guān)境進(jìn)口的總額，專門出口是指一定時(shí)期內(nèi)（如一年內(nèi)）跨關(guān)境出口的總額。專門貿(mào)易（Special Trade）額就是專門進(jìn)口額與出口額的總和。這樣，外國(guó)商品直接存入保稅倉庫（區(qū)）的一類貿(mào)易活動(dòng)不再列入進(jìn)口貿(mào)易項(xiàng)目之中。顯然，專門貿(mào)易與總貿(mào)易在數(shù)額上不可能相等，但兩者都是指一國(guó)在一定時(shí)期時(shí)（如一年）對(duì)外貿(mào)易的總額。世界上某些國(guó)家，如美國(guó)、法國(guó)、意大利、德國(guó)、瑞士等，采用專門貿(mào)易方式來統(tǒng)計(jì)。

4、按貿(mào)易關(guān)系分：直接貿(mào)易和間接貿(mào)易

直接貿(mào)易（Direct Trade）是指商品直接從生產(chǎn)國(guó)（出口國(guó)）銷往消費(fèi)國(guó)（進(jìn)口國(guó)），不通過第三國(guó)轉(zhuǎn)手而進(jìn)行的貿(mào)易，這兩國(guó)之間的貿(mào)易稱為直接貿(mào)易。間接貿(mào)易（Indirect Trade）是指商品從生產(chǎn)國(guó)銷往消費(fèi)國(guó)中通過第三國(guó)轉(zhuǎn)手的貿(mào)易。對(duì)生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)來說，開展的是間接貿(mào)易；而對(duì)于第三國(guó)來說，則進(jìn)行的是轉(zhuǎn)口貿(mào)易。

直接貿(mào)易和間接貿(mào)易的區(qū)別是以貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移是否經(jīng)過第三國(guó)（中間國(guó)）為標(biāo)準(zhǔn)，而與運(yùn)輸方式無關(guān)。直接貿(mào)易可以是生產(chǎn)國(guó)的商品通過第三國(guó)轉(zhuǎn)運(yùn)至消費(fèi)國(guó)，間接貿(mào)易可以是生產(chǎn)國(guó)的商品直接運(yùn)往消費(fèi)國(guó)。

5、按貿(mào)易國(guó)數(shù)目劃分：雙邊貿(mào)易、三角貿(mào)易和多邊貿(mào)易

雙邊貿(mào)易（Bilateral Trade）是指兩國(guó)政府之間商定的貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制下的貿(mào)易。兩國(guó)政府往往通過簽訂貿(mào)易條約或協(xié)定來規(guī)定貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制，要求兩國(guó)在開展貿(mào)易時(shí)必須遵守貿(mào)易條約或協(xié)定中的規(guī)定。雙邊貿(mào)易所遵守的規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制不適用于任何一個(gè)簽約國(guó)與第三方非簽約國(guó)之間開展的貿(mào)易。例如，在《中美貿(mào)易條約》下開展的中美貿(mào)易就是一種雙邊貿(mào)易。

多邊貿(mào)易（Multilateral Trade）是指在多個(gè)國(guó)家政府之間商定的貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制下的貿(mào)易。同樣，多個(gè)國(guó)家政府之間也需要通過簽訂貿(mào)易條約或協(xié)定來規(guī)定貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制，而且這些貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制也不適用于任何一個(gè)簽約國(guó)與其他非簽約國(guó)之間的貿(mào)易。例如，世界貿(mào)易組織中的國(guó)家所開展的貿(mào)易就屬于多邊貿(mào)易。

6、按清償工具劃分：自由結(jié)匯貿(mào)易和易貨貿(mào)易

自由結(jié)匯貿(mào)易（Free-Liquidation Trade）指的是以國(guó)際貨幣作為清償手段的國(guó)際貿(mào)易，又稱現(xiàn)匯貿(mào)易。能夠充當(dāng)這種國(guó)際支付手段的，主要是美元、英鎊、馬克、法郎和日元這些可以自由兌換的貨幣。反之，以經(jīng)過計(jì)價(jià)的商品作為清償手段的國(guó)際貿(mào)易，則稱易貨貿(mào)易（Barter Trade），或叫換貨貿(mào)易。它的特點(diǎn)是，進(jìn)口與出口直接相聯(lián)系，以貨換貨，進(jìn)出基本平衡，可以不用現(xiàn)匯支付。這就解決了那些外匯匱乏國(guó)家開展對(duì)外貿(mào)易的困難。加上現(xiàn)在各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)依賴性加強(qiáng)，有支付能力的國(guó)家有時(shí)也不得不接受這種貿(mào)易方式，因此，易貨貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中十分興盛，大致已接近世界貿(mào)易額的1/3。

必須注意，倘若兩國(guó)間簽訂了貿(mào)易支付協(xié)定，規(guī)定雙方貿(mào)易經(jīng)由清算帳戶收付款，則一般不允許進(jìn)行現(xiàn)匯貿(mào)易。因此，從清償工具的角度看，這是一種特殊形式的國(guó)際貿(mào)易。討論與思考練習(xí)

1．什么叫國(guó)際貿(mào)易？它與對(duì)外貿(mào)易有何區(qū)別？ 2．簡(jiǎn)述國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的基本概念或常用術(shù)語。3．國(guó)際貿(mào)易主要有哪些分類？試舉例說明。4．國(guó)際貿(mào)易是如何產(chǎn)生的？

5．國(guó)際貿(mào)易發(fā)展經(jīng)歷了哪幾個(gè)重要階段？

第二章 比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論

[本章要點(diǎn)] 1．亞當(dāng)·斯密所強(qiáng)調(diào)的在一國(guó)擁有“絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)”或“絕對(duì)利益”時(shí)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的觀點(diǎn)是非常特殊的情況，現(xiàn)實(shí)中這種情況非常少見。但“絕對(duì)成本說”為后來從事國(guó)際貿(mào)易理論研究奠定了基礎(chǔ)。

2．大衛(wèi)·李嘉圖的“比較成本說”是建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上的，在生產(chǎn)過程中只投入一種生產(chǎn)要素―勞動(dòng)，但各國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)是相同的，勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低只取決于生產(chǎn)所花費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間。比較成本說的核心內(nèi)容是一國(guó)應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)和出口其具有更大的優(yōu)勢(shì)或更小的劣勢(shì)的商品。其所指的比較成本就是指更大的優(yōu)勢(shì)和更小的劣勢(shì)。與“絕對(duì)成本說”相比，其更能解釋現(xiàn)實(shí)中普遍存在的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象。

3．約翰·穆勒在他的相互需求理論中論及了這一問題：①國(guó)際交換比率的上下限是由兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換比率所決定的；②實(shí)際的國(guó)際交換比率取決于兩個(gè)貿(mào)易國(guó)家各自對(duì)對(duì)方商品的相互需求程度；③貿(mào)易利益在兩國(guó)之間分配的多寡，則決定于具體的交換比率，這個(gè)具體的交換比率又決定于兩國(guó)各自對(duì)對(duì)方商品需求的相對(duì)強(qiáng)度。

一、國(guó)際分工

（一）國(guó)際分工的產(chǎn)生和發(fā)展

國(guó)際分工(International Division of Labour)是指超越了國(guó)家界限的專業(yè)化分工，是社會(huì)分工的延伸和發(fā)展。社會(huì)分工是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。當(dāng)各國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部分工沖破了國(guó)界并廣泛發(fā)展時(shí)，又出現(xiàn)了國(guó)際分工。國(guó)際分工是國(guó)際貿(mào)易和世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的基礎(chǔ)。國(guó)際分工和社會(huì)分工當(dāng)然有相同的方面，即它們都是勞動(dòng)分工，都是勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的原因和結(jié)果。但是它們又有不同之處：第一，形成的歷史時(shí)期不同。社會(huì)分工出現(xiàn)于原始社會(huì)時(shí)期，并存在于其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。國(guó)際分工則形成于資本主義大機(jī)器工業(yè)時(shí)代。第二，商品交換方式不同。前者的商品交換表現(xiàn)為國(guó)內(nèi)貿(mào)易，后者的商品交換受到種種限制，一般來說還不能自由地進(jìn)行。第三，受制約的價(jià)值規(guī)律不同。國(guó)內(nèi)社會(huì)分工的商品交換受國(guó)內(nèi)價(jià)值規(guī)律所制約，而國(guó)際分工的商品交換受制于國(guó)際價(jià)值規(guī)律，兩種價(jià)值規(guī)律的內(nèi)涵和作用不盡相同。

國(guó)際分工的產(chǎn)生和發(fā)展是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程，是社會(huì)生產(chǎn)力不斷發(fā)展提高的必然產(chǎn)物。在原始社會(huì)末期，特別是在奴隸社會(huì)和封建社會(huì)時(shí)期，雖然社會(huì)分工繼續(xù)不斷地有所發(fā)展，但總的來講，生產(chǎn)力發(fā)展水平比較低，自然經(jīng)濟(jì)占著統(tǒng)治地位。此時(shí)的國(guó)內(nèi)貿(mào)易尚不夠發(fā)達(dá)，只有一些地方性的交易場(chǎng)所，國(guó)際貿(mào)易更是小規(guī)模的和低水平的。因此，各國(guó)的社會(huì)分工要演進(jìn)到國(guó)際分工的條件并不成熟，鄰近國(guó)家之間出現(xiàn)少量的國(guó)際分工，完全是一種偶然的局部性的現(xiàn)象。

15世紀(jì)末和16世紀(jì)初的地理大發(fā)現(xiàn)以后，國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)開始迅速擴(kuò)大，手工業(yè)生產(chǎn)向工場(chǎng)手工業(yè)生產(chǎn)過渡，促進(jìn)了資本主義國(guó)際分工的形成，當(dāng)時(shí)歐洲殖民主義者在拉丁美洲、非洲和亞洲建立的種植園，就是早期資本主義的國(guó)際專業(yè)化生產(chǎn)，它產(chǎn)生了宗主國(guó)與殖民地之間國(guó)際分工。

從18世紀(jì)中期英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命的興起到19世紀(jì)中期其他幾個(gè)主要資本主義國(guó)家的產(chǎn)業(yè)革命的大致完成，則是資本主義國(guó)家之間國(guó)際分工真正形成的時(shí)期。在這一百年里，這些國(guó)家機(jī)器大工業(yè)的建立和發(fā)展，導(dǎo)致它們的生產(chǎn)力水平巨大發(fā)展和社會(huì)分工的極大進(jìn)步。隨之而來的交通運(yùn)輸和通訊事業(yè)的迅速進(jìn)步，又為大大推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展提供了必要的工具。這樣，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必然超越國(guó)界和民族的局限，終于把各國(guó)的商品生產(chǎn)活動(dòng)納入國(guó)際分工的軌道，從而出現(xiàn)了真正的國(guó)際分工格局，正如馬克思所說，由于機(jī)器和蒸汽機(jī)的應(yīng)用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國(guó)基地，完全依賴于世界市場(chǎng)、國(guó)際交換和國(guó)際分工。

19世紀(jì)末和20世紀(jì)初，新的科學(xué)技術(shù)革命推動(dòng)資本主義國(guó)家的生產(chǎn)力又有新的迅速增長(zhǎng)。新的工業(yè)部門的建立和發(fā)展，帶來了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。資本進(jìn)一步積聚和集中，導(dǎo)致生產(chǎn)規(guī)模的急劇擴(kuò)大和生產(chǎn)組織的重大變化，資本主義開始進(jìn)入壟斷階段。壟斷資本主義為了攫取高額利潤(rùn)，不僅擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，而且開始對(duì)外輸出資本，使得資本主義生產(chǎn)和交換日益國(guó)際化。其結(jié)果是，宗主國(guó)與殖民地之間、發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)與初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系愈益加深，終于形成了資本主義的國(guó)際分工體系和世界經(jīng)濟(jì)體系。

第二次世界大戰(zhàn)以后，第三次科技革命的深刻影響，世界政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的巨大變化，促使傳統(tǒng)的國(guó)際分工格局發(fā)生了很大變動(dòng)。一系列獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家崛起，使得原來以宗主國(guó)與殖民地之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系為主的國(guó)際分工形式幾乎不復(fù)存在。許多社會(huì)主義國(guó)家參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的內(nèi)容和實(shí)質(zhì)也發(fā)生重要影響。這些都使戰(zhàn)后的國(guó)際分工具有新的特征。例如，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的工業(yè)分工迅速發(fā)展，同一工業(yè)部門內(nèi)部的國(guó)際分工日趨加強(qiáng)，一些發(fā)展中國(guó)家進(jìn)入工業(yè)制成品的分工行列，國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍和形式日益多樣化，等等。特別是跨國(guó)公司的產(chǎn)生和發(fā)展，更使生產(chǎn)和資本的國(guó)際化有了極大發(fā)展。這些都賦予戰(zhàn)后國(guó)際分工新的內(nèi)容和形式。

特別是進(jìn)入90年代之后，世界經(jīng)貿(mào)格局呈現(xiàn)出眾多新的特點(diǎn)和趨勢(shì)，例如，整個(gè)世界的經(jīng)濟(jì)熱戰(zhàn)已替代往昔的政治冷戰(zhàn)，合作與協(xié)調(diào)已成為世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主流，世界貿(mào)易活動(dòng)隨著烏拉圭一攬子協(xié)議的達(dá)成而迅猛發(fā)展，區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)一體化形式蓬勃發(fā)展，等等，這一切將推動(dòng)生產(chǎn)和資本的國(guó)際化進(jìn)入一個(gè)新的階段，從而預(yù)示著全世界的國(guó)際分工必將進(jìn)一步寬化和深化。

可見，國(guó)際分工的形成和發(fā)展是科學(xué)技術(shù)革命和社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果，它對(duì)世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生著重大影響。

（二）國(guó)際分工對(duì)國(guó)際貿(mào)易的作用

當(dāng)今世界的國(guó)際分工基本上有三種類型，即發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的、發(fā)達(dá)國(guó)家之間的、發(fā)展中國(guó)家之間的國(guó)際分工。這些分工類型的特點(diǎn)各不相同，世界各國(guó)參加國(guó)際分工的情況也有很大差異，但它們參與的方式基本上有如下三種：

1、垂直型

這種類型的國(guó)際分工表現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易上是指進(jìn)口原料和出口工業(yè)制成品，或者是出口原料和進(jìn)口制成品。例如，日本身為富裕的經(jīng)濟(jì)大國(guó)，資源卻極其貧乏。其進(jìn)口額中原料占80％以上，而工業(yè)制成品卻占出口的90％。這是十分典型的“垂直型”。中東石油輸出國(guó)則主要出口原油，交換回所需的大部分制成品。它們參與國(guó)際分工的方式同樣屬于“垂直型”。

2、水平型

這主要是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相同或相似的國(guó)家之間的生產(chǎn)專業(yè)化和協(xié)作。例如，歐洲聯(lián)盟內(nèi)部15個(gè)國(guó)家之間的分工合作，就是屬于這種類型。

3、混合型

這是指將垂直型和水平型相混合的國(guó)際分工方式。其中以德國(guó)最為典型。它與發(fā)展中國(guó)家的分工是“垂直型”，從中得到了自己所需的大部分原料和其他初級(jí)產(chǎn)品；它與發(fā)達(dá)國(guó)家開展的國(guó)際分工則是“水平型”，特別是在歐盟內(nèi)部平行進(jìn)行的生產(chǎn)聯(lián)合和專業(yè)化分工，都給其經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來很大好處。

分析國(guó)際分工的類型和各國(guó)的參與方式，是為了更好地開展國(guó)際貿(mào)易。那么，應(yīng)如何看待國(guó)際分工對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的作用呢？

國(guó)際分工是社會(huì)分工的延伸和深化，當(dāng)然同樣能夠帶來分工所固有的經(jīng)濟(jì)利益。國(guó)際分工的產(chǎn)生和發(fā)展，推動(dòng)生產(chǎn)日益國(guó)際化，促使專業(yè)化程度不斷加強(qiáng)，這就能大量節(jié)約社會(huì)勞動(dòng)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而增加使用價(jià)值和產(chǎn)品數(shù)量。同時(shí)，國(guó)際分工促使國(guó)際商品活動(dòng)和交換關(guān)系空前發(fā)展。各國(guó)面對(duì)優(yōu)勝劣汰的激烈貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，自然要取長(zhǎng)補(bǔ)短，你追我趕，為自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而不斷地提高生產(chǎn)效率。這些都十分有益于物質(zhì)財(cái)富的迅速增長(zhǎng)。因此，節(jié)約社會(huì)勞動(dòng)是國(guó)際分工帶來的最基本經(jīng)濟(jì)效益，也是大多數(shù)國(guó)家參與國(guó)際分工的主要推動(dòng)力。

正基于這點(diǎn)，國(guó)際分工的發(fā)展必然大大促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)。國(guó)際分工既是各國(guó)之間展開大規(guī)模商品交換活動(dòng)的基本條件，又要借助商品形式來實(shí)現(xiàn)各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，它的擴(kuò)大和深化自然與國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)緊密聯(lián)系。國(guó)際生產(chǎn)專業(yè)化的加強(qiáng)，把許多國(guó)家越來越多的廠商聯(lián)系到相關(guān)的或同一的生產(chǎn)過程，一件完整產(chǎn)品的零部件常常來自許多地方，這樣國(guó)際商品流通勢(shì)必呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)。顯然，國(guó)際分工對(duì)國(guó)際貿(mào)易起了積極的推動(dòng)作用。戰(zhàn)后世界貿(mào)易額持續(xù)地迅速增長(zhǎng)，已經(jīng)充分說明了這點(diǎn)。

二、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論

亞當(dāng)·斯密1[1](Adam Smith，1723—1790)是西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要奠基人之一，也是國(guó)際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者，是倡導(dǎo)自由貿(mào)易的帶頭人。亞當(dāng)·斯密花了將近10年的時(shí)間，于1776年寫出了一部奠定古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的著作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations），簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》(The Wealth of Nations)。在這部著作中，斯密第一次把經(jīng)濟(jì)科學(xué)所有主要領(lǐng)域的知識(shí)歸結(jié)成一個(gè)統(tǒng)一和完整的體系，而貫穿這一體系的基本思想就是自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想。

1776年正是英國(guó)資本主義的成長(zhǎng)時(shí)期，英國(guó)手工制造業(yè)正在開始向大工業(yè)過渡，英國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在很大程度上受到了殘余的封建制度和流行一時(shí)的重商主義的限制政策的束縛。處在青年時(shí)期的英國(guó)資產(chǎn)階段，為了清除它前進(jìn)道路上的障礙，正迫切要求一個(gè)自由的經(jīng)濟(jì)學(xué)說體系為它鳴鑼開道。《國(guó)富論》就是在這個(gè)歷史時(shí)期，負(fù)有這樣的階級(jí)歷史任務(wù)而問世的，此書出版以后，不但對(duì)于英國(guó)資本主義的發(fā)展直接產(chǎn)生了重大的促進(jìn)作用，而且對(duì)世界資本主義的發(fā)展也產(chǎn)生了重要影響，沒有任何其他一部資產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)著作曾產(chǎn)生那么廣泛的影響，有些資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者把它奉為至寶。可是，歷史很快就把它的局限性和缺點(diǎn)錯(cuò)誤顯示出來。在這部書出版后將近一百年左右的19世紀(jì)七八十年代，資本主義經(jīng)濟(jì)已開始逐漸由自由競(jìng)爭(zhēng)階段進(jìn)入壟斷階段，從此，亞當(dāng)·斯密強(qiáng)調(diào)的自由而又自然的體制已經(jīng)失靈了，再往后不到半個(gè)世紀(jì)時(shí)間，第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家登上了歷史舞臺(tái)，被斯密所強(qiáng)調(diào)的資本主義的永恒性就遭到徹底否定。

在《國(guó)富論》中，亞當(dāng)·斯密通過對(duì)國(guó)家和家庭進(jìn)行對(duì)比來描述國(guó)際貿(mào)易的必要性。他認(rèn)為，既然每個(gè)家庭都認(rèn)為只生產(chǎn)一部分它自己需要的產(chǎn)品而用那些它能出售的產(chǎn)品來購買其他產(chǎn)品是合算的，同樣的道理應(yīng)該適用于每個(gè)國(guó)家。

斯密首先從勞動(dòng)分工開始論述國(guó)際貿(mào)易問題，他認(rèn)為，國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)有兩條途徑，一是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；二是增加勞動(dòng)數(shù)量，其中前者的作用尤其大，而勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高則主要取決于分工。以制針為例，每個(gè)工人單獨(dú)勞動(dòng)時(shí)，一日絕對(duì)制不成20枚，說不定連1枚也造不出來。但經(jīng)過較精細(xì)的分工后，一人一日竟可制成4800枚針，勞動(dòng)效率提高了百余倍。這表明，勞動(dòng)生產(chǎn)率的極大提高正是來自分工的作用。同樣，一國(guó)內(nèi)部的勞動(dòng)分工原則也應(yīng)適用于各國(guó)之間。據(jù)此，他得出結(jié)論，國(guó)際貿(mào)易應(yīng)該遵循國(guó)際分工的原則，使各國(guó)都能從中獲得更大的好處。一國(guó)內(nèi)部的勞動(dòng)分工原則也適用于各國(guó)之間，那么，國(guó)際分工如何進(jìn)行呢？他強(qiáng)調(diào)，國(guó)際分工的基礎(chǔ)是在各自占有優(yōu)勢(shì)的自然稟賦中后天獲得的有利條件。前者是指導(dǎo)致自然賦予的有關(guān)氣候、土壤、礦產(chǎn)、地理環(huán)境等方面的優(yōu)勢(shì)。一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)某些特定商品時(shí)，或許有非常巨大的自然優(yōu)勢(shì)，使得其他國(guó)家無法與之競(jìng)爭(zhēng)。后者是指通過自身努力而掌握的特殊技藝，或稱之為技術(shù)。各國(guó)應(yīng)當(dāng)按照各自的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，然后交換各自的商品，從而使得各國(guó)的資源、勞力、資本都得到最有效的利用。相反，不注意發(fā)揮優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)，只能導(dǎo)致國(guó)民財(cái)富的減少。譬如，蘇格蘭可以用暖房栽培葡萄，然后釀出上等美酒，但成本要比國(guó)外高30倍。如果蘇格蘭禁止一切外國(guó)酒進(jìn)口而自己來生產(chǎn)，那就十分荒唐可笑。亞當(dāng)·斯密所講的優(yōu)勢(shì)實(shí)際上是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或絕對(duì)利益，意在說明為了更多地增加國(guó)民財(cái)富，一國(guó)應(yīng)該專業(yè)化生產(chǎn)和出口那些本國(guó)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的商品，進(jìn)口那些本國(guó)具有絕對(duì)劣勢(shì)，即外國(guó)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的商品。所以通常稱之為“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論”（Absolute Advantage）。一國(guó)的自然優(yōu)勢(shì)和后天獲得的優(yōu)勢(shì)又總是體現(xiàn)為生產(chǎn)某產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)，即該國(guó)生產(chǎn)特定商品的實(shí)際成本絕對(duì)地低于其他國(guó)家所花費(fèi)的成本，因此這個(gè)理論又稱“絕對(duì)成本說”（Absolute Cost）。

根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論，各國(guó)應(yīng)該專門生產(chǎn)并出口其具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，不生產(chǎn)但進(jìn)口其不具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品。

亞當(dāng)·斯密還論述了自由貿(mào)易所帶來的好處，概括說來，大致有三個(gè)方面：第一，互通有無，交換多余的使用價(jià)值。就是說，把本國(guó)多余的商品輸出國(guó)外，換回本國(guó)無法生產(chǎn)或生產(chǎn)不足的商品，滿足了雙方需要；第二，增加社會(huì)價(jià)值，獲取更大利益。由于各國(guó)的社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率參差不齊，商品價(jià)值的貨幣表現(xiàn)自然不盡相同，這樣，通過對(duì)外貿(mào)易得到的某些商品的數(shù)量會(huì)超過本國(guó)所可能生產(chǎn)的，從而節(jié)省了本國(guó)的勞動(dòng)力或增加了使用價(jià)值；第三，互惠互利，共同富裕。一國(guó)從對(duì)外貿(mào)易中得到的主要利益在于輸出了本國(guó)消費(fèi)不了的剩余貨物，因此，即使兩國(guó)貿(mào)易平衡，由于都為對(duì)方的剩余貨物提供了市場(chǎng)，雙方還是都有利益。所以對(duì)外貿(mào)易具有共同利益，而不是一方得到，一方受損。不難看出，亞當(dāng)·斯密關(guān)于國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易利益的分析基本上是正確的。他對(duì)國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生原因首先作了理論探討，同樣應(yīng)予肯定。同時(shí)，他指出，國(guó)際貿(mào)易可以是一個(gè)“雙贏”的局面而不是一個(gè)“零和游戲”。可以說，斯密把國(guó)際貿(mào)易理論納入了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論體系，開創(chuàng)了對(duì)國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)分析。但絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論的局限性很大，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)社會(huì)中，有些國(guó)家比較先進(jìn)發(fā)達(dá)，有可能在各種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而另一些國(guó)家可能不具有任何生產(chǎn)技術(shù)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是貿(mào)易仍然在兩種國(guó)家之間發(fā)生，而斯密的理論無法解釋這種絕對(duì)先進(jìn)和絕對(duì)落后國(guó)家之間的貿(mào)易，從而暴露出他的理論具有明顯的缺陷和不足。

三、比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論

在亞當(dāng)·斯密之后的另一位著名的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo,1772—1823）其貿(mào)易學(xué)說是他整個(gè)經(jīng)濟(jì)理論中的一個(gè)重要組成部分。大衛(wèi)·李嘉圖所創(chuàng)立的著名的“比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論”（Comparative Advantage Doctrine）奠定了國(guó)際貿(mào)易理論演進(jìn)的重大基礎(chǔ)，以后一個(gè)多世紀(jì)的有關(guān)研究很大程度上都是對(duì)其理論的補(bǔ)充、發(fā)展和修正。李嘉圖在其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》（1817）一書論證了以“比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論”為中心的國(guó)際貿(mào)易理論。作為英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者，李嘉圖考察國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因同亞當(dāng)·斯密一樣，也是從論述個(gè)人的分工和專業(yè)化開始，而且也明確指出，國(guó)際分工和國(guó)際交換活動(dòng)應(yīng)該根據(jù)各國(guó)的自然優(yōu)勢(shì)和后天獲得的優(yōu)勢(shì)來進(jìn)行。所不同的是，斯密講的優(yōu)勢(shì)是指絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)即生產(chǎn)成本絕對(duì)低于別國(guó)，而李嘉圖心目中的優(yōu)勢(shì)則是一種相對(duì)的優(yōu)勢(shì)，也就是比較優(yōu)勢(shì)。李嘉圖反對(duì)把國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和基礎(chǔ)建立在各國(guó)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的差別上，認(rèn)為這種理論無法解釋所有產(chǎn)品都不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家同樣要參與國(guó)際交換的現(xiàn)實(shí)。

那么，什么是比較優(yōu)勢(shì)呢？某種商品所具有的比較優(yōu)勢(shì)可以用相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率、相對(duì)生產(chǎn)成本或者機(jī)會(huì)成本三種方法來確定。

（1）用產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率來衡量。相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的比率，或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。用公式表示則可寫成： 產(chǎn)品A的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率（相對(duì)于產(chǎn)品B）＝產(chǎn)品A的勞動(dòng)生產(chǎn)率(人均產(chǎn)量：QA/L)產(chǎn)品B的勞動(dòng)生產(chǎn)率(人均產(chǎn)量：QB/L)如果一個(gè)國(guó)家某種產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率高于其他國(guó)家同樣產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，該國(guó)在這一產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢(shì)。反之，則只有比較劣勢(shì)。

（2）用相對(duì)成本來衡量。所謂“相對(duì)成本”，指的是一個(gè)產(chǎn)品的單位要素投入與另一產(chǎn)品單位要素投入的比率。用公式表示： 產(chǎn)品A的相對(duì)成本（相對(duì)于產(chǎn)品B）＝單位產(chǎn)品A的要素投放量(aLA)單位產(chǎn)品B的要素投放量(aLB)如果一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對(duì)成本低于別國(guó)生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的相對(duì)成本，該國(guó)就具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。

（3）一種產(chǎn)品是否具有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)還可用該產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本來衡量。產(chǎn)品A的機(jī)會(huì)成本＝減少的B產(chǎn)量(?QB)增加的A產(chǎn)量(?QA)李嘉圖指出，從個(gè)人之間的分工來看，每個(gè)人都可以擁有生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。例如，在制鞋和帽兩方面甲都比乙強(qiáng)，不過制帽只強(qiáng)1/5，而制鞋要強(qiáng)1/3，甲的更大優(yōu)勢(shì)在制鞋，乙的更小劣勢(shì)是制帽。所以，甲專門制鞋而乙只制帽，然后雙方通過交換都能得到更多的鞋和帽。這就是說，盡管乙在兩方面都具有絕對(duì)劣勢(shì)，但那種絕對(duì)劣勢(shì)較小的商品生產(chǎn)（制帽）實(shí)際上就是他能得到“比較利益”的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。因此，貿(mào)易活動(dòng)中的相對(duì)優(yōu)勢(shì)既是指更大的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，或較小的絕對(duì)劣勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)是由生產(chǎn)商品所耗費(fèi)的勞動(dòng)的相對(duì)差異帶來的，反映了它在生產(chǎn)成本上的相對(duì)差異，所以又稱為“比較成本說”（Comparative Cost Doctrine）。李嘉圖進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，這種優(yōu)勢(shì)標(biāo)準(zhǔn)其實(shí)更加適用于國(guó)際貿(mào)易。這是因?yàn)椋瑒趧?dòng)、資本、資源等生產(chǎn)要素不可能輕易地在國(guó)與國(guó)之間隨意流動(dòng)，經(jīng)濟(jì)處于絕對(duì)劣勢(shì)的國(guó)家既不會(huì)也不可能把它們的居民全部移送到富國(guó)，它們唯有正視本國(guó)實(shí)情，通過國(guó)際分工與貿(mào)易來增加本國(guó)財(cái)富。所以發(fā)揮相對(duì)優(yōu)勢(shì)是至關(guān)重要的。

李嘉圖的“比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論”不僅論述了國(guó)際貿(mào)易能夠互惠互利，而且闡明這種國(guó)際貿(mào)易利益具有適用于所有國(guó)家的普遍意義。更重要的是，他指明了取得國(guó)際貿(mào)易利益的關(guān)鍵所在，那就是在自由貿(mào)易條件下?lián)P長(zhǎng)避短、發(fā)揮自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。這是其國(guó)際貿(mào)易理論的核心思想，它準(zhǔn)確地概括出國(guó)際貿(mào)易的基本原則，極具啟迪意義。

必須指出，李嘉圖的“比較利益說”是個(gè)簡(jiǎn)化了的理論模式，有著許多重要的假定作為前提條件。大致說來，主要有如下八條：

1、世界上只有兩個(gè)國(guó)家，它們只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。此即所謂的兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品模型或2×2模型； 兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入：勞動(dòng)；兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的差異；給定生產(chǎn)要素的供給量，要素可以在國(guó)內(nèi)不同部門流動(dòng)但不能在國(guó)家之間流動(dòng)；規(guī)模報(bào)酬不變；完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；無運(yùn)輸成本；兩國(guó)之間的貿(mào)易是平衡的。

以上八個(gè)假設(shè)條件對(duì)正確理解“比較優(yōu)勢(shì)說”十分重要。

李嘉圖的“比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論”不僅在歷史上起著重要的進(jìn)步作用，而且對(duì)西方貿(mào)易理論產(chǎn)生了廣泛深遠(yuǎn)的影響。進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易要揚(yáng)長(zhǎng)避短、將劣勢(shì)轉(zhuǎn)為優(yōu)勢(shì)的思想，也顯然具有很重大的現(xiàn)實(shí)意義。不過，單純強(qiáng)調(diào)取得比較利益主要是一種靜態(tài)的微觀的分析，而出于整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的考慮，有些外貿(mào)活動(dòng)（如進(jìn)口生活必需品、對(duì)外援助等）并不能把經(jīng)濟(jì)利益放在首位，因此，不加分析地對(duì)待比較成本說，也是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

四、比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論的發(fā)展

古典國(guó)際貿(mào)易理論主要是指亞當(dāng)·斯密和李嘉圖的學(xué)說，它們的核心思想是自由貿(mào)易和比較利益。兩位古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派大師提出和闡發(fā)的自由貿(mào)易學(xué)說，始終得到極大多數(shù)西方學(xué)者的贊成和擁護(hù)。“比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論”不斷地得到補(bǔ)充、發(fā)展和修正，從中演化出許多新的理論學(xué)說。本章下面所涉及的一般是20世紀(jì)30年代以前提出的理論內(nèi)容。相互需求說

約翰·穆勒通常被看作是“最后一個(gè)古典主義者”，他也自稱為斯密、李嘉圖的追隨者。由于李嘉圖沒有闡明國(guó)際商品交換比率究竟如何確定以及貿(mào)易利益將怎樣分配的問題，也未考慮需求因素對(duì)國(guó)際貿(mào)易的重要影響。于是約翰·穆勒在其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1848）中作了進(jìn)一步的闡發(fā)，提出了他的“相互需求學(xué)說”（Reciprocal Demand Doctrine）。

同李嘉圖一樣，約翰·穆勒也認(rèn)為：國(guó)際交換的產(chǎn)生基于兩國(guó)比較成本的差別；國(guó)際貿(mào)易的利益表現(xiàn)在可以進(jìn)口廉價(jià)的商品，節(jié)約本國(guó)的勞動(dòng)力，并且促進(jìn)全世界的生產(chǎn)效率的提高；價(jià)值規(guī)律在國(guó)際交換中的作用又明顯不同于國(guó)內(nèi)。他進(jìn)一步認(rèn)為，國(guó)際商品的價(jià)值取決于為了得到該商品所須支付給外國(guó)的本國(guó)商品的數(shù)量，換言之，外國(guó)商品的價(jià)值由國(guó)際貿(mào)易條件所決定。為此，他明確提出了“國(guó)際價(jià)值”概念，并第一個(gè)作了詳盡的考察。約翰·穆勒的國(guó)際貿(mào)易理論主要是關(guān)于國(guó)際價(jià)值論的分析。但是，穆勒的所謂國(guó)際價(jià)值是指國(guó)際交換中商品的交換價(jià)值或交換比率，實(shí)際上就是貿(mào)易條件。其理論涉及的是物質(zhì)產(chǎn)品的增加和分配問題，即討論國(guó)際貿(mào)易利益問題，并不研究勞動(dòng)所創(chuàng)造的價(jià)值有否增加的問題。穆勒討論了國(guó)際商品交換比率的上下限問題。實(shí)際貿(mào)易條件就是均衡貿(mào)易條件，它是由兩國(guó)的相互需求決定的。

穆勒又進(jìn)一步指明了相互需求對(duì)國(guó)際貿(mào)易利益的影響。國(guó)際貿(mào)易利益的大小取決于貿(mào)易交換比率的范圍的大小。兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換比率的差異越大，可能獲得的貿(mào)易利益也越大。這種貿(mào)易利益在兩國(guó)之間分配的多寡，則決定于具體的交換比率。上述內(nèi)容就是穆勒的相互需求學(xué)說，用他自己的提法，叫做“國(guó)際需求方程式”或“價(jià)值法則”。

穆勒明確論證了國(guó)際貿(mào)易條件變動(dòng)的范圍和貿(mào)易利益分配各為多少，對(duì)完善和發(fā)展比較利益論不失為一個(gè)重要貢獻(xiàn)。力圖從需求方面深化有關(guān)的認(rèn)識(shí)和分析，本身也是不可取的。但是，商品價(jià)格雖然受到供求關(guān)系的重要影響，畢竟不能脫離勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)，因而穆勒所解釋的比較利益和國(guó)際價(jià)值背離了勞動(dòng)價(jià)值論的方向，并產(chǎn)生重大的錯(cuò)誤影響。討論與思考練習(xí)

1．什么叫國(guó)際分工？它對(duì)國(guó)際貿(mào)易有什么作用？ 2.國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際分工之間是什么關(guān)系？

3.哪些因素影響著國(guó)際分工的發(fā)展？試舉例說明。4.簡(jiǎn)述亞當(dāng)·斯密的國(guó)際貿(mào)易理論？

5.李嘉圖的比較成本說有什么重大意義？試聯(lián)系實(shí)際加以說明。

第三章 要素稟賦理論

[本章要點(diǎn)]

1、如果像李嘉圖模型所假設(shè)的那樣，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，那么產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的唯一原因就是各國(guó)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同。然而在現(xiàn)實(shí)世界中，各國(guó)間勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同只能部分地解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因。貿(mào)易還反映了各國(guó)之間資源的差異。在H－O定理中，生產(chǎn)要素不只一種。在每一個(gè)地區(qū)，應(yīng)該進(jìn)口那些昂貴生產(chǎn)要素占較大比重的商品而生產(chǎn)那些便宜生產(chǎn)要素占較大比重的商品，可見，生產(chǎn)要素稟賦的不同即決定了各國(guó)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易格局，又是進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的基本原因。

2、在理想的模型中，國(guó)際貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致兩國(guó)要素價(jià)格相等。實(shí)際上，由于資源差異、貿(mào)易壁壘和技術(shù)差異的原因，完全的要素價(jià)格相等化是不存在的。

3、二戰(zhàn)后，用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法檢驗(yàn)H-O定理，但不少經(jīng)驗(yàn)性工作非但不能證明該學(xué)說的有關(guān)觀點(diǎn)，反而得出完全相對(duì)立的結(jié)論，其中最著名的里昂惕夫之謎。盡管實(shí)證研究的結(jié)果有反對(duì)H－O定理的，但也有支持的，大多數(shù)研究者并不相信只是資源差異就能解釋世界貿(mào)易模式或世界要素價(jià)格。相反，似乎有必要充分看到國(guó)際上實(shí)際存在的技術(shù)差異。然而，H－O定理仍然相當(dāng)有效，尤其是用來分析貿(mào)易對(duì)收入分配的影響時(shí)。圍繞里昂惕夫之謎所進(jìn)行的研究和解釋又導(dǎo)致了戰(zhàn)后初期國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展，產(chǎn)品生命周期說，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說都從不同的角度解釋了國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行的原因。

一、要素稟賦說

H—O定理，李嘉圖的比較成本說在其誕生一個(gè)世紀(jì)以后，遭遇到嚴(yán)重的理論挑戰(zhàn)。著名的瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝蒂爾·戈特哈得·俄林（Bertil·Gotthard·Ohlin，1899—1979）接受他的老師伊·菲·赫克歇爾（Eli F.Heckscher 1879-1952）的基本論點(diǎn)和大致思路，撰寫出一部重要的現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論著作《地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》（1933年）。在這部被稱頌為作出開創(chuàng)性研究的著作中，俄林系統(tǒng)闡發(fā)了生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說（Theory of Eadowment），用以說明國(guó)際貿(mào)易的起因和影響，這就形成后人稱作的赫克歇爾—俄林學(xué)說（簡(jiǎn)稱H—O學(xué)說或模型）。由于該學(xué)說成為現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的又一塊基石，俄林還于1977年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

俄林首先創(chuàng)立了區(qū)域貿(mào)易學(xué)說。他認(rèn)為，地區(qū)是進(jìn)行貿(mào)易的最初的基本單位，地區(qū)間貿(mào)易的發(fā)展才演化成國(guó)際貿(mào)易。這里地區(qū)的劃分不是人為的，其劃分標(biāo)準(zhǔn)是生產(chǎn)要素的天然稟賦。所謂生產(chǎn)要素稟賦，指的是生產(chǎn)要素的供給狀況。例如有的地區(qū)勞動(dòng)力充裕，有的地區(qū)資本量雄厚，有的地區(qū)土地資源豐富。同樣是自然資源豐富或自然條件良好，礦藏、水源、氣溫、濕度、日照、降雨等方面又會(huì)有眾多差別。總之，不同地區(qū)的生產(chǎn)要素的供給狀況或者說生產(chǎn)要素比例有著明顯的差別，地區(qū)間貿(mào)易就是在這種基礎(chǔ)上展開的。就全世界而言，一個(gè)大地區(qū)可以包括若干個(gè)國(guó)家，一個(gè)小地區(qū)又可以只是一個(gè)國(guó)家的一部分。因此，國(guó)際貿(mào)易實(shí)際上是區(qū)域貿(mào)易的組織部分。但是，國(guó)際貿(mào)易畢竟不同于區(qū)域貿(mào)易的其他形式，因?yàn)楦鲊?guó)之間的貿(mào)易障礙最多，它們的貨幣制度、國(guó)家利益和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)各自不同，這些都使國(guó)際貿(mào)易具有其特殊性。因此，國(guó)際貿(mào)易是最為重要的貿(mào)易方式。

依據(jù)上述分析，俄林較嚴(yán)密地闡發(fā)了要素稟賦說。他明確指出，商品價(jià)格在國(guó)家之間的絕對(duì)差異是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的直接原因。當(dāng)同種商品在不同國(guó)家里用同種貨幣表示的價(jià)格不同時(shí)，商品從價(jià)低的國(guó)家輸往價(jià)高的國(guó)家，只要價(jià)格差額大于運(yùn)輸成本等費(fèi)用，這種貿(mào)易對(duì)雙方都有利益，即能夠得到的商品都比自己生產(chǎn)的更多。不過他強(qiáng)調(diào)，雖則國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生起因于商品價(jià)格在國(guó)家之間的絕對(duì)差異，但它真正能發(fā)生的話，還須具備重要的前提條件，即貿(mào)易雙方商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格比例必須不同。這是因?yàn)椋瑳]有這種商品的相對(duì)價(jià)格差異，就無比較優(yōu)勢(shì)可言，國(guó)際貿(mào)易自然無從發(fā)生。他又進(jìn)一步指出，商品相對(duì)價(jià)格不同是由生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格不同所決定的。很清楚，商品價(jià)格的國(guó)際差異來自各國(guó)生產(chǎn)成本的差異。生產(chǎn)同種商品，有的花費(fèi)較多的成本，有的則用較少的成本，前者的價(jià)格就會(huì)高于后者。

那么，如何衡量生產(chǎn)成本的大小呢？俄林認(rèn)為，這是商品生產(chǎn)所支付的要素費(fèi)用即要素報(bào)酬所決定的。支付工資、利息、地租的貨幣額越多，意味著所花費(fèi)的生產(chǎn)成本就越高。簡(jiǎn)言之，商品價(jià)格的不同取決于生產(chǎn)要素價(jià)格的不同，所以，反映商品比較優(yōu)勢(shì)的相對(duì)價(jià)格的差異自然來自生產(chǎn)要素的國(guó)內(nèi)價(jià)格比例的不同。這可用表3.1加以說明。這里必須注意，俄林通常采用兩個(gè)國(guó)家使用兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)和資本）生產(chǎn)出兩種商品進(jìn)行貿(mào)易的分析模式，即2×2×2模型。同時(shí)為了更明了地說明問題，他還假設(shè)兩國(guó)生產(chǎn)的物質(zhì)條件或技術(shù)系數(shù)都一樣，即生產(chǎn)要素的密集性相同。此外，俄林仍繼承李嘉圖的大多數(shù)假定。

自從要素稟賦理論提出以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就開始對(duì)其進(jìn)行拓展。在所有拓展中，最有意義同時(shí)也是影響較大的，是一系列基于要素稟賦理論的“定理”的提出與闡發(fā)。除了赫克歇爾－俄林的理論“定理化”之外，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還提出并歸納了一些重要的定理。與基本理論本身聯(lián)系密切的定理主要有三個(gè)：兩個(gè)是關(guān)于商品價(jià)格變動(dòng)與要素價(jià)格變動(dòng)之間關(guān)系的定理，一個(gè)是關(guān)于要素稟賦變化及其影響的定理，分別稱為斯托爾帕－薩繆爾森定理、要素價(jià)格均等化定理與雷布琴斯基定理。這些定理是在要素稟賦理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析國(guó)際貿(mào)易的影響和后果，是H—O學(xué)說的又一重要內(nèi)容，有些人稱為廣義的要素稟賦說。

1、斯托爾帕－薩繆爾森定理

按照H－O定理推斷，國(guó)際貿(mào)易首先會(huì)促使兩國(guó)同一種商品價(jià)格趨于一致：封閉經(jīng)濟(jì)下本國(guó)較為便宜的商品受到外國(guó)較高價(jià)格刺激而大量出口，價(jià)格隨之上升；本國(guó)原來較為昂貴的商品受到較為便宜的進(jìn)口貨沖擊而價(jià)格下降。如果不考慮運(yùn)輸成本與貿(mào)易壁壘因素，國(guó)際貿(mào)易帶來的最終情形便可想而知：兩國(guó)同一種商品的價(jià)格均等化。由于商品價(jià)格是由要素相對(duì)價(jià)格決定的，因此就會(huì)產(chǎn)生一個(gè)問題：商品相對(duì)價(jià)格的上述變化對(duì)要素相對(duì)價(jià)格會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響呢？

現(xiàn)以商品X（假定它是資本密集型產(chǎn)品）相對(duì)價(jià)格上升為例，考察一下商品相對(duì)價(jià)格變動(dòng)變動(dòng)是如何影響要素價(jià)格的。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的報(bào)酬等于其邊際產(chǎn)品價(jià)值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價(jià)格的乘積。在均衡條件下，生產(chǎn)要素在所有部門的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)是相同的。此時(shí)，如果商品X的相對(duì)價(jià)格上升，那么X部門的資本和勞動(dòng)報(bào)酬與Y（假定它是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品）部門就不再保持一致，X部門的資本和勞動(dòng)可以獲得比Y部門更多的報(bào)酬，于是資本和勞動(dòng)就會(huì)從報(bào)酬低的Y部門流向報(bào)酬高的X部門。由于X部門是資本密集型的，所以，X部門生產(chǎn)擴(kuò)張需要相對(duì)較多的資本與較少的勞動(dòng)相匹配。但由于Y部門是勞動(dòng)密集型的，Y部門只能釋放出相對(duì)較少的資本和更多的勞動(dòng)。于是在生產(chǎn)要素重新配置過程中，對(duì)資本新增加的需求（X部門生產(chǎn)所增加所需的資本）超過了資本新出現(xiàn)的供給（Y部門所釋放的資本），而勞動(dòng)新出現(xiàn)的供給則超過了對(duì)勞動(dòng)新增加的需求，從而在要素市場(chǎng)上，資本價(jià)格將會(huì)上漲，而勞動(dòng)價(jià)格將會(huì)下跌。

隨著生產(chǎn)要素價(jià)格的重新調(diào)整，每個(gè)部門中的廠商在生產(chǎn)中所使用的資本－勞動(dòng)比率也將發(fā)生變化。由于資本變得相對(duì)越來愈昂貴，勞動(dòng)變得相對(duì)越來越便宜，所以每個(gè)部門的廠商都會(huì)調(diào)整其要素使用比例，盡管多使用變得便宜了的勞動(dòng)，來替代一部分變得昂貴了的資本。最后，每個(gè)部門所使用的資本－勞動(dòng)比率都要低于X相對(duì)價(jià)格變化之前的要素使用比例。

由以上分析可知，X相對(duì)價(jià)格上升導(dǎo)致它所密集使用的生產(chǎn)要素－資本名義價(jià)格上升，以及另一種生產(chǎn)要素－勞動(dòng)名義價(jià)格的下降。但要素名義價(jià)格的變化說明不了要素實(shí)際價(jià)格的變化，只有將要素名義價(jià)格的變化與商品價(jià)格的變化加以對(duì)比之后，才能確定要素實(shí)際價(jià)格的變化。在均衡狀態(tài)下，勞動(dòng)和資本的價(jià)格分別為：

w=PX×MPLX＝PY×MPLY（3.1）r= PX×MPKX＝PY×MPKY(3.2)上面兩個(gè)表達(dá)式表示在均衡條件下，資本和勞動(dòng)價(jià)格是如何決定的。其中w，r分別代表勞動(dòng)、資本的價(jià)格（或報(bào)酬）；MPLX，MPLY分別表示勞動(dòng)在X、Y兩個(gè)部門中的邊際產(chǎn)出，MPKX，MPKY分別表示資本在X、Y兩個(gè)部門中的邊際產(chǎn)出。由（3.1）和（3.2）兩式，可以得到： w/PX=MPLX, w/PY=MPLY(3.3)r/ PX=MPKX, r/ PY=MPKY(3.4)上述各等式的左邊均表示要素的實(shí)際價(jià)格和報(bào)酬，即各生產(chǎn)要素的名義價(jià)格或報(bào)酬若分別用于購買X、Y商品時(shí)，所能夠買到的X、Y的數(shù)量。上述表達(dá)式表明，要素的實(shí)際報(bào)酬等于其邊際生產(chǎn)力。由于在規(guī)模收益不變的條件下，生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力只取決于兩個(gè)要素的使用比例，與兩個(gè)要素投入的絕對(duì)量沒有關(guān)系，因此，商品相對(duì)價(jià)格的變化對(duì)要素實(shí)際收入的影響只取決于兩種商品所使用的要素比例的變化。當(dāng)X的相對(duì)價(jià)格上升時(shí)，X、Y兩個(gè)部門所使用的資本－勞動(dòng)比率均下降。由（3.3）、（3.4）兩式可知，r/ PX, r/ PY均上升；而w/PX, w/PY均下降，即X相對(duì)價(jià)格上升后，資本的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬上升，勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬下降。

從以上分析可以得到一個(gè)重要結(jié)論：某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品生產(chǎn)中密集使用的要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬上升，并使另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬下降。這個(gè)思想最初是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯托爾帕（W.F.Stolper）和薩繆爾森兩人共同闡發(fā)并論證的，因此被歸納為斯托爾帕－薩繆爾森定理（The Stolper-Samuelson Theoren）。

由斯托爾帕－薩繆爾森定理可以引申出另一個(gè)重要結(jié)論：國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高一國(guó)豐裕要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入，原因在于貿(mào)易后一國(guó)出口商品相對(duì)價(jià)格上升。根據(jù)H－O定理，一國(guó)出口商品實(shí)際上是在間接地出口其豐裕要素。按照斯托爾帕－薩繆爾森定理，出口商品價(jià)格的上升將導(dǎo)致該國(guó)豐裕要素實(shí)際報(bào)酬上升，稀缺要素實(shí)際報(bào)酬下降。這一結(jié)果的重要涵義在于：國(guó)際貿(mào)易雖然可以改善一國(guó)整體的福利水平，但這種福利水平的分配在不同要素?fù)碛姓咧g是有差別的，貿(mào)易會(huì)對(duì)一國(guó)要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

2、國(guó)際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化

斯托爾帕－薩繆爾森定理的進(jìn)一步發(fā)展，便是要素價(jià)格均等化定理。這一定理的基本涵義是：隨著自由貿(mào)易的發(fā)生，兩國(guó)間產(chǎn)品的價(jià)格將趨于均等，并將使得兩國(guó)間要素的價(jià)格也趨于均等。

二、里昂惕夫悖論

二次大戰(zhàn)以后，隨著經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法等經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)手段的發(fā)展，西方學(xué)者紛紛從不同角度用經(jīng)驗(yàn)資料來驗(yàn)證李嘉圖的比較利益和赫克歇爾—俄林學(xué)說。一些著名國(guó)際貿(mào)易理論家所作的幾項(xiàng)有重要影響的驗(yàn)證工作，似乎證實(shí)了李嘉圖理論的有效和正確。但是，關(guān)于赫克歇—俄林學(xué)說的驗(yàn)證則出現(xiàn)復(fù)雜情況，不少經(jīng)驗(yàn)性工作非但未能證明該學(xué)說的有關(guān)命題，反而得出完全相對(duì)立的結(jié)論，其中最著名的是里昂惕夫的研究。

50年代初，瓦西里·里昂惕夫（M·Leon tief,1906—）運(yùn)用他首倡的投入產(chǎn)出分析法，試圖驗(yàn)證赫—俄學(xué)說。他根據(jù)1947年美國(guó)200種產(chǎn)業(yè)部門的出口產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品的資料，編制了美國(guó)的投入產(chǎn)出表。他假設(shè)美國(guó)減少出口品生產(chǎn)和進(jìn)口品的數(shù)值都為100萬美元，然后考察它們各自的資本與勞動(dòng)的比率有何影響：當(dāng)出口減少時(shí)，將有多少數(shù)量的資本和勞動(dòng)會(huì)多余，而當(dāng)進(jìn)口替代商品生產(chǎn)增加時(shí)，資本和勞動(dòng)的需求量會(huì)如何增加。按照赫—俄學(xué)說，一國(guó)出口的是密集使用本國(guó)豐裕的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，進(jìn)口的是密集使用本國(guó)稀少的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品。一般認(rèn)為美國(guó)是個(gè)資本豐裕的國(guó)家，它應(yīng)該出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品。因此，里昂惕夫期望他的驗(yàn)證將表明，出口產(chǎn)業(yè)部門將有相對(duì)多的資本量被釋放出來，而進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)部門會(huì)相對(duì)需求較多的勞動(dòng)量。可是，他所發(fā)現(xiàn)的恰好是完全相反的結(jié)果。需求偏好論

有人認(rèn)為，生產(chǎn)要素稟賦的差異確實(shí)決定了一國(guó)的比較利益，促使其出口那些密集使用豐裕生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，不過需求偏好狀況可能會(huì)抵消這種作用。如果一國(guó)的需求狀況特別偏好那些密集使用了本國(guó)豐裕生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，這就可能使得這類物質(zhì)數(shù)量上十分豐富的商品相對(duì)需求而言卻是稀少的，因而它此時(shí)就會(huì)改變?cè)鹊馁Q(mào)易結(jié)構(gòu)，進(jìn)口而不是出口該類商品。因此，美國(guó)盡管是一個(gè)資本豐富的國(guó)家，如果它對(duì)資本密集產(chǎn)品相對(duì)說來有很高國(guó)內(nèi)需求，則完全可能進(jìn)口這類商品。可見，單是根據(jù)進(jìn)出口商品的生產(chǎn)要素?cái)?shù)量資料，并不能對(duì)要素稟賦說作出任何推論。應(yīng)該說，這種說法在理論上能夠解釋“里昂惕夫之謎”，但它未能找到多少經(jīng)驗(yàn)證據(jù)予以支持，因而沒有被人們所接受。

（一）勞動(dòng)高效率論

里昂惕夫自己有種解釋，美國(guó)工人的勞動(dòng)效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國(guó)家（大約達(dá)到別國(guó)的3倍），如果美國(guó)的勞動(dòng)供給按照勞動(dòng)效率的高低加以調(diào)整，即現(xiàn)有的勞動(dòng)量乘以3倍，那么，美國(guó)實(shí)際是一個(gè)勞動(dòng)相對(duì)豐富、資本相對(duì)稀缺的國(guó)家。所以里昂惕夫之謎的出現(xiàn)就不足為怪了。至于美國(guó)勞動(dòng)效率高，是因?yàn)楣と怂艿奈幕逃吐殬I(yè)培訓(xùn)較好、企業(yè)管理水平高以及具有較強(qiáng)的進(jìn)取精神。他還用美國(guó)出口產(chǎn)業(yè)部門的工資高于進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)部門的工資作為事實(shí)證據(jù)。但是，這種基于勞動(dòng)熟練程度有差別的解釋，違背了赫一俄學(xué)說中勞動(dòng)同一性的假定，又夸大了美國(guó)工人的勞動(dòng)效率（別人證明至多是1.2-1.25倍），反而真正接受的人也不多。

（二）要素密集逆轉(zhuǎn)論

有人認(rèn)為，由于生產(chǎn)要素的價(jià)格在每一個(gè)國(guó)家是不相同的，那么，在一組要素價(jià)格下，商品A相對(duì)商品B而言就是資本密集型的，而在另一組要素價(jià)格下，商品A卻變成了勞動(dòng)密集型的，這就是說，判斷一種商品究竟屬于哪一種要素密集型產(chǎn)品并沒有絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)。例如，農(nóng)產(chǎn)品在美國(guó)被看成是資本密集型的商品，而在廣大經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家則是勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品。這就是要素密集的倒轉(zhuǎn)。這樣，美國(guó)進(jìn)口的商品本來明明是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，但在美國(guó)國(guó)內(nèi)可能屬于資本密集型的，從而在美國(guó)人心目中造成一種錯(cuò)覺，似乎進(jìn)口品以資本密集型為主。這種解釋明確否定赫一俄學(xué)說關(guān)于一種商品總是以某種要素密集型方法所生產(chǎn)的假定，實(shí)際上指明了它的重大缺陷，具有一定的說服力。然而，該解釋面對(duì)著大量與其相矛盾的事實(shí)，仍然未能令人信服地證實(shí)要素密集逆轉(zhuǎn)具有普遍性，因此有些人認(rèn)為它還是沒有能用要素稟賦不同來解開此謎。綜上所述，里昂惕夫?qū)找欢韺W(xué)說的驗(yàn)證，不僅開創(chuàng)了用投入－產(chǎn)出法一類經(jīng)驗(yàn)手段檢驗(yàn)理論假說的先河，大大推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的實(shí)證研究，而且第一個(gè)指明該理論學(xué)說與事實(shí)相悖逆，從而促進(jìn)了戰(zhàn)后各種各樣貿(mào)易理論和見解的涌現(xiàn)。可見，里昂惕夫之謎的發(fā)現(xiàn)已成為戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的基石。對(duì)該謎的種種解釋，也沒有從根本上否定赫一俄學(xué)說，而只是試圖改變?cè)搶W(xué)說的某些理論前提以適用實(shí)際情況。這表明，比較利益說仍是這些理論解釋的內(nèi)核。

（三）新要素貿(mào)易論

如果說有關(guān)里昂惕夫之謎的種種解釋主要還是為了維護(hù)赫一俄學(xué)說的適用性，那么另外一些學(xué)者針對(duì)戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的新情況、新特點(diǎn)，又提出不少比較新穎的理論，則直接修正和發(fā)展了赫一俄學(xué)說。其中一部分人仍然沿襲使用生產(chǎn)要素稟賦差異來論述國(guó)際貿(mào)易的傳統(tǒng)做法，但同時(shí)賦予生產(chǎn)要素以新的內(nèi)涵，擴(kuò)大了它的應(yīng)用范圍。由此而產(chǎn)生的新理論統(tǒng)稱為“新要素貿(mào)易說”，它主要有以下幾種。

人力技能論。

這種理論認(rèn)為，赫一俄學(xué)說關(guān)于勞動(dòng)同一性的假定不符合實(shí)際，因?yàn)橐粐?guó)的人力資源是由教育水平、勞動(dòng)熟練程度、職業(yè)、生活方式各不相同的人們所組成，同本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r關(guān)系密切，所以各國(guó)的人力結(jié)構(gòu)并不一樣，不可能提供同質(zhì)的勞動(dòng)。勞動(dòng)的技術(shù)熟練程度有不同的等級(jí)，熟練勞動(dòng)和專門技術(shù)不應(yīng)該同非熟練勞動(dòng)相提并論，它們是一種“人力技能”，以它們?yōu)橹鲃?chuàng)造的是技能密集型產(chǎn)品。按照這樣的區(qū)分，美國(guó)、瑞典、聯(lián)邦德國(guó)等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家擁有相對(duì)豐富的人力技能，即熟練勞動(dòng)在勞動(dòng)總量中的比例占50％以上，而印度一類較貧窮的國(guó)家的非熟練勞動(dòng)占多數(shù)。進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)研究也表明，前一類國(guó)家趨向于出口技能密集型產(chǎn)品，而后一類國(guó)家則出口非熟練勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。例如，美國(guó)出口產(chǎn)品所使用的熟練勞動(dòng)的比例顯然要比進(jìn)口替代產(chǎn)品的高，進(jìn)口產(chǎn)品則是非熟練勞動(dòng)的比例較大，可見人力技能也可單獨(dú)作為一種生產(chǎn)要素。

同物質(zhì)資本一樣，創(chuàng)造人力技能也需要通過儲(chǔ)蓄和投資來形成，所以人力技能實(shí)際上可以看成是人力投資。具體地說，勞動(dòng)者的素質(zhì)很大程度上取決于向勞動(dòng)者的健康、教育、職業(yè)訓(xùn)練等方面的投資，勞動(dòng)力投資上的差異造成了人力技能以及技術(shù)稟賦的差異。換言之，一國(guó)向勞動(dòng)力花費(fèi)的投資越多，所造就的人力技能就越多越高。而熟練勞動(dòng)者可以不斷取得較高的收入，國(guó)家也能因人力技能而獲得更多的財(cái)富。

顯然，把創(chuàng)造人力技能當(dāng)成一種人力資本，指明教育、文化、衛(wèi)生、公共福利等方面的投資是形成一國(guó)人力技能稟賦進(jìn)而獲得國(guó)際貿(mào)易比較利益的極其重要源泉，有助于合理地解釋里昂惕夫之謎。但嚴(yán)格地說，這種理論只是對(duì)生產(chǎn)要素稟賦說的進(jìn)一步擴(kuò)展，還沒有獨(dú)特的理論創(chuàng)新。研究與發(fā)展論。

這個(gè)理論強(qiáng)調(diào)的是“研究與發(fā)展”作為一種新的生產(chǎn)要素，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易比較利益具有重要作用。“研究與發(fā)展”要素是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中用于研究和開發(fā)各種各樣新項(xiàng)目、新技術(shù)、新產(chǎn)品的投資，它通常用一種新形成的產(chǎn)品中有關(guān)研究開發(fā)的指標(biāo)加以衡量。從戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家的情況來看，它們的高度重視研究與開發(fā)的投資，使得該要素成為迅速推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要決定力量。例如，有人根據(jù)研究開發(fā)費(fèi)用占銷售總額的比例和科研、技術(shù)人員在全部在職人員中的比例等指標(biāo)，分析了美國(guó)19個(gè)產(chǎn)業(yè)的有關(guān)資料以及同出口的關(guān)系。研究結(jié)果表明，其中五個(gè)高技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)在這方面十分突出，其研究開發(fā)費(fèi)用占19個(gè)產(chǎn)業(yè)的89.4％，科學(xué)家和工程師占85.3％。值得強(qiáng)調(diào)的是，它們只占19個(gè)產(chǎn)業(yè)銷售量的39.1％，但其出口量卻占72％。這顯示出美國(guó)是個(gè)研究與發(fā)展占優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，而研究與發(fā)展密度高的產(chǎn)品必然就是知識(shí)密集型或技術(shù)密集型的產(chǎn)品，因而它能據(jù)此取得國(guó)際貿(mào)易的比較利益。技術(shù)差距論

1959年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（M.A.Ponser）首先運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新理論修正赫克歇爾－俄林模式，提出了技術(shù)差距論。

這種理論認(rèn)為技術(shù)也是一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)要素，因?yàn)樗淖兺恋亍趧?dòng)和資本在生產(chǎn)中的相互比例關(guān)系，提高這三者的生產(chǎn)率。因此，同人力技能、研究與發(fā)展等要素一樣，技術(shù)進(jìn)展也決定著一國(guó)生產(chǎn)要素稟賦狀況及其在國(guó)際貿(mào)易中的比較利益。可見該理論同樣是對(duì)赫一俄學(xué)說的補(bǔ)充和擴(kuò)展。不過該理論是在上述理論的基礎(chǔ)上發(fā)展的。技術(shù)進(jìn)展是過去以研究與發(fā)展工作進(jìn)行投資的結(jié)果，所以強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)展對(duì)國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的決定作用，實(shí)際上也是強(qiáng)調(diào)“研究與發(fā)展”要素的作用。技術(shù)進(jìn)展一般有兩種方式：一種是發(fā)展出新的更富效率的方法來生產(chǎn)現(xiàn)有的產(chǎn)品；另一種則是發(fā)明出嶄新的產(chǎn)品或改進(jìn)現(xiàn)有的產(chǎn)品。在第一種方式下，技術(shù)進(jìn)展提高了要素的生產(chǎn)率，同時(shí)又導(dǎo)致各國(guó)之間出現(xiàn)技術(shù)差距；在第二種方式下，獲得新技術(shù)的國(guó)家能夠出口新產(chǎn)品，并在一段時(shí)間里壟斷出口優(yōu)勢(shì)。簡(jiǎn)言之，技術(shù)進(jìn)展使得一國(guó)能享有特殊的貿(mào)易利益。之所以會(huì)這樣，是因?yàn)橐环N新技術(shù)從創(chuàng)新國(guó)轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家存在一個(gè)時(shí)差即“仿效差距”。一種新產(chǎn)品進(jìn)口后，本國(guó)消費(fèi)者認(rèn)識(shí)到它是國(guó)內(nèi)商品的完全替代品從而對(duì)其產(chǎn)生需要，會(huì)有一段時(shí)間間隔，這稱為“需求差距”。從新產(chǎn)品進(jìn)口后到本國(guó)生產(chǎn)者意識(shí)到它的競(jìng)爭(zhēng)性威脅，進(jìn)而摹仿生產(chǎn)加以抵制，也會(huì)有一段時(shí)間間隔，這又稱“反應(yīng)差距”。正是這兩種差距之間的時(shí)間差異，決定著國(guó)際貿(mào)易的可能性和國(guó)際貿(mào)易利益的大小。這就是說，技術(shù)創(chuàng)新國(guó)將新產(chǎn)品出口到需求差距比仿效差距更短的國(guó)家，就能獲得貿(mào)易利益，仿效差距中的需求差距越短（即反應(yīng)差距越長(zhǎng)），創(chuàng)新國(guó)的貿(mào)易利益就越多。可見，技術(shù)差距是技術(shù)創(chuàng)新國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)乃至出口壟斷優(yōu)勢(shì)的癥結(jié)所在。

一般說來，需求差距總比反應(yīng)差距要短，所以創(chuàng)新國(guó)能夠得到貿(mào)易利益。反應(yīng)差距的長(zhǎng)短取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、關(guān)稅、運(yùn)費(fèi)、國(guó)外市場(chǎng)規(guī)模收入彈性和收入水平等因素。如果創(chuàng)新國(guó)從新產(chǎn)品的大規(guī)模生產(chǎn)取得了規(guī)模經(jīng)濟(jì)（即因生產(chǎn)規(guī)模適度而帶來的生產(chǎn)節(jié)約），并且關(guān)稅和運(yùn)費(fèi)較低，進(jìn)口國(guó)的收入水平和收入彈性較低而市場(chǎng)又較狹小，那么就有利于繼續(xù)保持創(chuàng)新國(guó)的出口優(yōu)勢(shì)。反之，進(jìn)口國(guó)的反應(yīng)差距就會(huì)縮短，創(chuàng)新國(guó)的貿(mào)易利益相應(yīng)減少。

（四）產(chǎn)品生命周期理論

在許多西方學(xué)者看來，用技術(shù)差距來解釋技術(shù)要素對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的重要性，還沒有清楚地說明仿效差距的具體演變過程，也未指明技術(shù)進(jìn)展所創(chuàng)造的新產(chǎn)品會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生哪些影響。為了解答這些問題，1966年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)（Vernon Raymand）在其《國(guó)際投資和產(chǎn)品生命周期中的國(guó)際貿(mào)易》一文中，建立了國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)品生命周期理論，分析了產(chǎn)品技術(shù)的變化及其對(duì)貿(mào)易格局的影響，并提出了“產(chǎn)品生命周期理論”，（product cycle）直接解釋美國(guó)制成品出口的周期性變化，以及貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)變化。以后許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家如威爾斯（L.T.Wells）、赫希哲（Hirsch）等對(duì)該理論進(jìn)行了驗(yàn)證，并進(jìn)一步充實(shí)和發(fā)展了這一理論。

按照這個(gè)理論，一個(gè)新產(chǎn)品的生命周期要經(jīng)歷三個(gè)階段：新產(chǎn)品階段、成熟階段、標(biāo)準(zhǔn)化階段。在第一階段，產(chǎn)品仍屬新穎，技術(shù)上是新發(fā)明。美國(guó)壟斷著某種新產(chǎn)品。由于生產(chǎn)一種新的高級(jí)產(chǎn)品需要進(jìn)行大量的研究和開發(fā)，而美國(guó)擁有雄厚的科學(xué)技術(shù)力量，重視研究與發(fā)展的投資，人力資本也十分豐富，所以它在新產(chǎn)品開發(fā)上占有優(yōu)勢(shì)。而國(guó)外對(duì)這一項(xiàng)新技術(shù)知之不多，而且國(guó)外生產(chǎn)者起而仿效生產(chǎn)新產(chǎn)品會(huì)有個(gè)時(shí)滯過程。因此，美國(guó)此時(shí)壟斷著新產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，滿足國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者的需求。

在第二階段，技術(shù)已經(jīng)成熟，生產(chǎn)過程已經(jīng)比較標(biāo)準(zhǔn)化，成熟的生產(chǎn)技術(shù)也隨著產(chǎn)品的出口而轉(zhuǎn)移，外國(guó)生產(chǎn)者開始仿制新產(chǎn)品。美國(guó)新產(chǎn)品在國(guó)外打開銷路后，吸引了發(fā)達(dá)國(guó)家的大量消費(fèi)者。隨著新產(chǎn)品日趨成熟，生產(chǎn)過程逐漸穩(wěn)定和完善，生產(chǎn)成本會(huì)有所下降。但是，美國(guó)進(jìn)口貨要支付運(yùn)費(fèi)和交納關(guān)稅，又花費(fèi)大量的科研發(fā)展費(fèi)用，加之勞動(dòng)力成本特別高，這使得美國(guó)進(jìn)口貨的價(jià)格比本國(guó)生產(chǎn)同類產(chǎn)品要高。于是在本國(guó)仿制新產(chǎn)品后，美國(guó)產(chǎn)品因?yàn)樘幱趦r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，只能逐步退出這些發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，它的出口市場(chǎng)開始縮小。

在第三階段，技術(shù)已不再是什么新穎的和秘密的了，生產(chǎn)過程已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化了。此時(shí)勞動(dòng)力成本則成為決定產(chǎn)品是否有比較優(yōu)勢(shì)的主要因素。此時(shí)，原來的發(fā)明國(guó)（美國(guó)）既更新?lián)Q代了技術(shù)上的比較優(yōu)勢(shì)，又缺乏生產(chǎn)要素配置上的比較優(yōu)勢(shì)，不得不開始進(jìn)口，而發(fā)展中國(guó)家豐富的勞動(dòng)力資源呈現(xiàn)出不可比擬的比較優(yōu)勢(shì)。于是該產(chǎn)品的生命周期在美國(guó)結(jié)束。

但是這種產(chǎn)品的周期在其他發(fā)達(dá)國(guó)家仍繼續(xù)著。當(dāng)它們大量出口該種產(chǎn)品時(shí)，有一些后起的國(guó)家也會(huì)開始仿制它們的產(chǎn)品，進(jìn)而同它們展開各種市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，即按照產(chǎn)品生命周期不斷地演進(jìn)，直到它們的市場(chǎng)也被后起國(guó)家的同類產(chǎn)品所占據(jù)為止。總之，新產(chǎn)品的傳播和其進(jìn)出口的消長(zhǎng)猶如海濤奔騰，一浪又一浪地向前推進(jìn)。

必須看到，產(chǎn)品生命周期理論是一種動(dòng)態(tài)的理論，產(chǎn)品在不同的階段和不同的情況下會(huì)有各自的特點(diǎn)。從產(chǎn)品的要素密集程度來看，會(huì)隨產(chǎn)品在其生命周期中演進(jìn)而有規(guī)則地變化。在第一階段即新產(chǎn)品時(shí)期，產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)都須改進(jìn)和完善。需要科學(xué)家、工程師和高技術(shù)熟練工人的大量勞動(dòng)。此時(shí)的產(chǎn)品屬于技能或技術(shù)密集型。在產(chǎn)品即將或已經(jīng)進(jìn)入增長(zhǎng)的時(shí)期（主要是第二階段），產(chǎn)品創(chuàng)新國(guó)已經(jīng)采用大規(guī)模生產(chǎn)的方式來制造該產(chǎn)品，即已轉(zhuǎn)入正常的生產(chǎn)階段，相應(yīng)地，要素投入已轉(zhuǎn)而主要使用半熟練勞動(dòng)，產(chǎn)品的生產(chǎn)也改變?yōu)橘Y本密集型。等到產(chǎn)品成熟時(shí)期即第三階段，其特點(diǎn)表現(xiàn)為在技術(shù)不變的條件下長(zhǎng)期生產(chǎn)，勞動(dòng)技能相對(duì)變得更不重要，產(chǎn)品的資本密集程度自然較前更高。

從產(chǎn)品的需求狀況來看，整個(gè)生命周期也發(fā)生有規(guī)則的變化。在新產(chǎn)品時(shí)期，生產(chǎn)者數(shù)目很少，產(chǎn)品缺乏相近的替代品，又主要滿足高消費(fèi)水平的需要，所以產(chǎn)品的價(jià)格昂貴，其需求面狹窄。到了產(chǎn)品增長(zhǎng)時(shí)期，市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，參與競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)者大量增加，生產(chǎn)成本也趨于下降，此時(shí)只有降低價(jià)格才能放大產(chǎn)品銷路。這樣，比較便宜的價(jià)格又刺激了該產(chǎn)品的需求。進(jìn)入產(chǎn)品成熟時(shí)期后，該產(chǎn)品已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化，各國(guó)的技術(shù)差距拉平，大規(guī)模生產(chǎn)已普遍化，于是生產(chǎn)者之間展開激烈的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

從不同類型國(guó)家的相對(duì)優(yōu)勢(shì)來看，它們?cè)诋a(chǎn)品生命周期的各個(gè)階段也有不同特點(diǎn)。第一種類型是以美國(guó)為代表的最發(fā)達(dá)國(guó)家。它們工業(yè)先進(jìn)，技術(shù)力量雄厚，資本和自然資源相對(duì)豐富，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)廣闊。

因此，它們研制新產(chǎn)品有明顯優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)增長(zhǎng)產(chǎn)品也獲益甚多。第二類是較小的發(fā)達(dá)國(guó)家，它們同樣有豐富的人力資本和科技力量，國(guó)土雖小而發(fā)達(dá)。但是它們國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，過份依賴出口，致使其生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)到了產(chǎn)品增長(zhǎng)時(shí)期就減少，進(jìn)入成熟階段更是完全喪失。因此，它們主要適合于研究開發(fā)新產(chǎn)品。第三類是經(jīng)濟(jì)后起的國(guó)家。它們擁有相對(duì)豐富的熟練勞動(dòng)，資本比起技能和科研力量還相對(duì)豐裕些，因此生產(chǎn)成熟產(chǎn)品占有優(yōu)勢(shì)。況且成熟產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)比較健全，出口也比較健全，出口也比較容易。可見，不同國(guó)家應(yīng)該只生產(chǎn)那些在生命周期中處于本國(guó)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)階段的產(chǎn)品。

總之，產(chǎn)品生命周期學(xué)說從產(chǎn)品的生命運(yùn)動(dòng)過程以及同赫一俄學(xué)說相結(jié)合，說明了比較利益是一個(gè)動(dòng)態(tài)的發(fā)展過程，它隨著產(chǎn)品生命周期的變化從一種類型國(guó)家轉(zhuǎn)移到另一種類型國(guó)家，因而不存在那種一國(guó)能永遠(yuǎn)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。顯然，它比傳統(tǒng)的貿(mào)易理論前進(jìn)了一大步，而且可以用來解釋工業(yè)品的國(guó)際貿(mào)易格局，它對(duì)我們確定進(jìn)出口貿(mào)易的方向和重點(diǎn)，同樣頗具啟發(fā)意義。

（五）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

60年代以來，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生了新的特點(diǎn)，即絕大多數(shù)國(guó)際貿(mào)易量在要素稟賦相似的國(guó)家之間進(jìn)行，而且大部分貿(mào)易具有在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)行的性質(zhì)，甚至還出現(xiàn)相同產(chǎn)品的互相買賣。此外，戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易雖有巨大發(fā)展，但對(duì)資源重新配置和收入分析的變化不見得有很大影響。這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法給予解釋的。不少人先后對(duì)此作了探討分析。70年代中期，格魯貝爾、勞艾德、克魯格曼7[4]等人進(jìn)一步系統(tǒng)地闡述了產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際貿(mào)易理論，并指出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的主要依據(jù)是產(chǎn)品的異質(zhì)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、需求偏好，引起西方國(guó)際貿(mào)易理論界的廣泛興趣。

所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，是指一國(guó)同時(shí)存在著進(jìn)口和出口同類產(chǎn)品的貿(mào)易活動(dòng)，或者說貿(mào)易兩國(guó)彼此買賣著同一產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品。同類產(chǎn)品是那些消費(fèi)上能夠互相替代而生產(chǎn)上又投入相近或相似的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，它還有同質(zhì)和異質(zhì)的區(qū)分。同質(zhì)產(chǎn)品是指性質(zhì)完全一致因而能夠完全相互替代的產(chǎn)品，如同樣的水果、磚等。國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)同質(zhì)產(chǎn)品的買賣，往往來自如下原因：第一，許多原材料（如黃沙、水泥等）單位價(jià)值低而運(yùn)輸成本相對(duì)很高，消費(fèi)者應(yīng)該盡可能靠近原料供應(yīng)地來獲得它們。所以一國(guó)可能同時(shí)進(jìn)口和出口大宗原材料。第二，一些國(guó)家和地區(qū)（如新加坡、香港）大量開展轉(zhuǎn)口貿(mào)易和再出口貿(mào)易，其許多進(jìn)出口商品的形式自然基本不變。第三，由于一些產(chǎn)品（如水果、蔬菜）具有季節(jié)性特點(diǎn)，一個(gè)國(guó)家會(huì)有時(shí)進(jìn)口而有時(shí)出口這類商品。第四，某些商品的價(jià)格被人為地扭曲（如國(guó)家干預(yù)導(dǎo)致某些國(guó)家一些商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格明顯低于世界市場(chǎng)價(jià)格），為了利潤(rùn)極大化，私人企業(yè)便同時(shí)進(jìn)出口一些同樣的商品。第五，出于經(jīng)濟(jì)合作或特殊技術(shù)條件的需要，有些國(guó)家也進(jìn)行某些同質(zhì)產(chǎn)品的交易。這些同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易只要加入運(yùn)輸成本等一類因素的分析，都仍然能用赫一俄學(xué)說加以說明。因此，異質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易分析是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的主要內(nèi)容。

按照產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，異質(zhì)產(chǎn)品是那些不能完全互相替代的產(chǎn)品。在人們?nèi)找孀非笊钯|(zhì)量的時(shí)代里，在科技進(jìn)步的作用下，出口產(chǎn)品要真正能躋身于世界市場(chǎng)，已不再是依賴其生產(chǎn)要素稟賦的優(yōu)勢(shì)，而在于憑借它的某些特色來滿足消費(fèi)者的欲望，因此同一類商品也會(huì)有異質(zhì)性。例如同樣是轎車，它們的牌號(hào)、款式、性能以及銷售服務(wù)都可能有所不同，它們都是具有異質(zhì)性的同類產(chǎn)品。應(yīng)該看到，正是這種異質(zhì)性構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。如果一國(guó)消費(fèi)者對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的某種特色產(chǎn)生了需求，它就可能出口和進(jìn)口同類產(chǎn)品。比方說，美國(guó)轎車豪華舒適，日本轎車輕便省油，兩國(guó)都有一部分人需求對(duì)方轎車的特色，于是兩國(guó)就同時(shí)進(jìn)口和出口轎車。可見，生產(chǎn)要素稟賦相同或相似的國(guó)家之間同樣可以進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)。這樣，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論就解釋了赫一俄學(xué)說所無法說明的戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的重要特點(diǎn)。

然而，既然產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不來自要素稟賦的差異，那么這種貿(mào)易利益又來自何處呢？該學(xué)說認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是獲取產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利益的來源。一個(gè)國(guó)家享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，它的成本就是隨著產(chǎn)量增加而減少，從而得到了生產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)。這樣它的產(chǎn)品在貿(mào)易活動(dòng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力必然大大提高，占據(jù)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)，取得貿(mào)易利益。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)可以分為兩種：就靜態(tài)意義而言，它是指由于延長(zhǎng)生產(chǎn)期、減少機(jī)器設(shè)備的閑置期，縮短原材料和制成品的庫存期、提高勞動(dòng)者的技術(shù)熟練程度等導(dǎo)致單位產(chǎn)品成本大為下降。從動(dòng)態(tài)的角度看，它是指隨著生產(chǎn)者的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)不斷積累而帶來越來越多的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，很顯然，只要兩個(gè)國(guó)家在兩種具有異質(zhì)性的同類產(chǎn)品生產(chǎn)上各有規(guī)模優(yōu)勢(shì)，它們就可能發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并且各自獲得利益。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的另一個(gè)原因。規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常可以分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此它與國(guó)際貿(mào)易模式的決定也可以分為兩種情形。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易

要理解規(guī)模經(jīng)濟(jì)必須先搞清楚一個(gè)概念，這就是規(guī)模報(bào)酬。規(guī)模報(bào)酬（returns to scale）是指所有投入要素同比例增加時(shí)，即生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，總產(chǎn)量的變化情況。根據(jù)產(chǎn)量的變化程度，規(guī)模報(bào)酬可以分為三種情形：（1）規(guī)模報(bào)酬不變（constant returns to scale），指所有投入的增加導(dǎo)致了產(chǎn)出水平同比例的增加。（2）規(guī)模報(bào)酬遞減（decreasing returns to scale），指所有投入的增加導(dǎo)致了產(chǎn)出水平較小比例的增加。（3）規(guī)模報(bào)酬遞增（increasing returns to scale），指所有投入的增加導(dǎo)致了產(chǎn)出水平更大比例的增加。上述第三種情形也就是通常所說的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（scale of economies）。如若存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，總產(chǎn)量增加的速度超過要素投入的增加速度，意味著平均成本下降，生產(chǎn)效率提高。根據(jù)產(chǎn)品平均成本下降的原因，規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為內(nèi)部的和外部的。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)（internal economies of scale）指的是單位產(chǎn)品成本取決于單個(gè)廠商的規(guī)模而非行業(yè)規(guī)模；外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)（external economies of scale）則指的是單位產(chǎn)品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個(gè)廠商的規(guī)模。內(nèi)部的和外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有不同的影響。一般情況下，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)與一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)內(nèi)的廠商數(shù)量呈反比，即廠商數(shù)量越少，專業(yè)化程度就越高，規(guī)模收益也就越高。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)依賴于廠商自身規(guī)模的擴(kuò)大和產(chǎn)出的增加。在這種情形下，大廠商比小廠商更具有成本優(yōu)勢(shì)，能夠迫使小廠商退出市場(chǎng)，從而獲得市場(chǎng)實(shí)力，也形成了不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

我們知道，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)常用的生產(chǎn)可能性曲線，往往是以要素邊際收益遞減為前提條件的，也是以邊際成本遞增為前提條件的，這種生產(chǎn)可能性曲線或轉(zhuǎn)換曲線是一條凹向原點(diǎn)的曲線。但若考慮到規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素，則要素的邊際收益應(yīng)當(dāng)是遞增的，而邊際收益遞增也意味著機(jī)會(huì)成本遞減，機(jī)會(huì)成本遞減的生產(chǎn)可能性曲線應(yīng)當(dāng)是一條凸向原點(diǎn)的曲線。規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的國(guó)際貿(mào)易模式及利益，可以借助一個(gè)簡(jiǎn)單的生產(chǎn)可能性曲線圖式予以表述。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易

一個(gè)只存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)，一般由許多生產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小的廠商構(gòu)成，且處于完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，即大廠商比小廠商并沒有更多的成本優(yōu)勢(shì)。

外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)或外部經(jīng)濟(jì)是，由于各種原因某個(gè)產(chǎn)業(yè)集中在一個(gè)或幾個(gè)特定的區(qū)域內(nèi)集中生產(chǎn)，這種地理上的產(chǎn)業(yè)集聚降低了該產(chǎn)業(yè)的成本。導(dǎo)致外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生的原因主要有三個(gè)方面：一是廠商集中能夠促進(jìn)專業(yè)化的供應(yīng)商形成；二是廠商的地理集中有利于勞動(dòng)力市場(chǎng)共享；三是廠商的地理集中有助于產(chǎn)生知識(shí)外溢。這一切都使整個(gè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率得到提高，所有廠商的成本下降，該產(chǎn)業(yè)有一條向下傾斜的供給曲線。產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大，生產(chǎn)成本越低。

這種外部經(jīng)濟(jì)的存在決定了貿(mào)易模式。具體地說，由外部經(jīng)濟(jì)所帶來的成本優(yōu)勢(shì)，能使該國(guó)成為商品出口國(guó)。或許出口產(chǎn)業(yè)的建立是偶然性的，但一國(guó)一旦建立起大于別國(guó)的生產(chǎn)規(guī)模，該國(guó)就會(huì)獲得更多的成本優(yōu)勢(shì)。這樣，即使其他國(guó)家更具有比較優(yōu)勢(shì)，如果該國(guó)已先行將產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定的規(guī)模，那么其他國(guó)家就不可能成為該產(chǎn)品的出口國(guó)。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的情形下，貿(mào)易模式并不能根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)而加以確定，強(qiáng)烈的外部經(jīng)濟(jì)會(huì)鞏固現(xiàn)有的貿(mào)易模式，可能導(dǎo)致一國(guó)被“鎖定”在某種以無比較優(yōu)勢(shì)的專業(yè)化分工模式中，甚至可能導(dǎo)致該國(guó)因國(guó)際貿(mào)易而遭受損失。這方面最典型的例子就是瑞士的鐘表業(yè)。

分析外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可以在如下假定條件下，借助一個(gè)簡(jiǎn)單的圖式進(jìn)行，假定有A、B兩國(guó)，兩國(guó)在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上對(duì)于單個(gè)廠商來說均存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并且由于廠商內(nèi)部不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，兩國(guó)的產(chǎn)業(yè)都是由許多完全競(jìng)爭(zhēng)的小廠商構(gòu)成，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果使得產(chǎn)品價(jià)格等于廠商的平均成本。由于歷史原因，A國(guó)首先建立了自己的這種產(chǎn)業(yè)，那么世界市場(chǎng)的均衡點(diǎn)在 E1，其中產(chǎn)量為Q1，價(jià)格為P1。現(xiàn)在，來討論B國(guó)介入生產(chǎn)的可能性。如果B國(guó)能夠占領(lǐng)世界市場(chǎng)，均衡點(diǎn)變?yōu)镋2，但B國(guó)未曾生產(chǎn)過該產(chǎn)品，即Q等于零，那么有意于從事該產(chǎn)品生產(chǎn)的B國(guó)廠商就得按生產(chǎn)成本C0生產(chǎn)，而這是市場(chǎng)所不能接受的。

最主要的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)一般來自于知識(shí)的積累。當(dāng)某個(gè)廠商通過經(jīng)驗(yàn)積累而提高其產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)技術(shù)時(shí)，其他廠商可通過對(duì)該技術(shù)的模仿從中獲益。隨著該產(chǎn)業(yè)整體知識(shí)的不斷累積，這種知識(shí)外溢有助于產(chǎn)業(yè)內(nèi)各廠商的生產(chǎn)成本下降。

如若考慮產(chǎn)業(yè)知識(shí)隨時(shí)間推移而積累導(dǎo)致的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高而非單純成本下降，則外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是動(dòng)態(tài)的。一般情況下，知識(shí)累積最初由個(gè)別廠商突破，而后通過各種形式的“外溢”與模仿傳播至整個(gè)產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)整體知識(shí)積累的增加，由此使產(chǎn)業(yè)平均成本不斷下降。這個(gè)過程與單個(gè)企業(yè)的邊干邊學(xué)（learning by doing）極其相似，實(shí)際上是單個(gè)企業(yè)邊干邊學(xué)模式的放大，因此也可以借助學(xué)習(xí)曲線圖式予以描述。

此外，還有人試圖從需求角度來解釋工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家之間產(chǎn)生貿(mào)易的原因，提出了“偏好相似學(xué)說”。后來它又被引入產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，成為該理論的重要組成部分。

偏好相似學(xué)說認(rèn)為，一種工業(yè)品是否可能出口要由它的國(guó)內(nèi)需求來決定。這是因?yàn)椋a(chǎn)者對(duì)國(guó)外市場(chǎng)不可能象對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)那樣熟悉了解。他們總是面對(duì)國(guó)內(nèi)需求來撈取利潤(rùn)，決不會(huì)想到滿足一個(gè)國(guó)內(nèi)不存在的需求。只有長(zhǎng)期為國(guó)內(nèi)需求進(jìn)行生產(chǎn)以后，他們才開始考慮出口產(chǎn)品。同時(shí)，一項(xiàng)新產(chǎn)品的發(fā)明和生產(chǎn)，也是國(guó)內(nèi)需求推動(dòng)的結(jié)果。新產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售總是首先在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，然后才逐漸適應(yīng)出口需要。而且，只有存在國(guó)內(nèi)需求的商品才會(huì)成為具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的商品。沒有國(guó)內(nèi)需求，生產(chǎn)者難以想象出適合國(guó)外需求的產(chǎn)品，或者要花費(fèi)高昂的代價(jià)才能得到國(guó)外信息，這自然很難產(chǎn)出優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。可見，國(guó)內(nèi)的需求結(jié)構(gòu)決定和制約著一國(guó)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

該理論進(jìn)一步指出，需求結(jié)構(gòu)的相似程度決定著兩國(guó)之間的貿(mào)易數(shù)量。具體地說，兩國(guó)的需求結(jié)構(gòu)越相似，兩國(guó)之間貿(mào)易量越大。一個(gè)國(guó)家在將國(guó)內(nèi)貿(mào)易延伸擴(kuò)展為國(guó)際貿(mào)易以后，它的產(chǎn)品多數(shù)會(huì)出口到那些需求結(jié)構(gòu)相似的國(guó)家。這是因?yàn)椋瑑蓢?guó)經(jīng)濟(jì)越相似，它們的社會(huì)政策制度、經(jīng)濟(jì)政策、文化背景的差異相對(duì)小些，所形成的“市場(chǎng)隔離”也較小，從而貿(mào)易機(jī)會(huì)就越多，貿(mào)易潛力也越大，彼此的貿(mào)易利益也可能越多。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)制成品貿(mào)易的比重不斷增大的事實(shí)，恰好印證了這點(diǎn)。

那么，怎樣來衡量需求結(jié)構(gòu)的相似程度呢？該理論認(rèn)為，人均國(guó)民收入是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素，兩國(guó)的人均收入越一致，它們的需求結(jié)構(gòu)越相似，彼此從事貿(mào)易的可能性越大。相反，人均收入水平的明顯差異倒成了貿(mào)易的潛在障礙。例如，一國(guó)擁有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，但別的國(guó)家因收入較低而對(duì)它缺乏需求，彼此貿(mào)易自然無從發(fā)生。這表明，具有相同或相近發(fā)展水平的國(guó)家之間更易于開展彼此得利的貿(mào)易活動(dòng)。

在成本遞增的情況下，即使兩國(guó)的要素稟賦相同，具有相同的生產(chǎn)可能性曲線，但只要兩國(guó)的需求偏好不同，就仍然存在著通過貿(mào)易共同獲利的可能性。現(xiàn)在我們來考察由于需求差別而產(chǎn)生的貿(mào)易。

在以前的分析中，我們都假定需求是給定的，而沒有探討過各國(guó)的需求有什么差別，以及這種差別是怎樣決定的。而事實(shí)上，各國(guó)對(duì)各種商品的需求是很不同的，即在同樣的價(jià)格下，各國(guó)消費(fèi)者愿意并且有能力購買的數(shù)量會(huì)很不同。造成各國(guó)對(duì)同一商品需求不同的原因是什么呢？決定需求的因素主要包括：（1）實(shí)際需求。所謂實(shí)際需求指的是地理氣候等環(huán)境的差別造成的需求不同。（2）喜愛偏好。對(duì)商品的不同喜愛偏好主要是由不同的歷史文化、宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣造成的。各國(guó)消費(fèi)者喜愛偏好的差異會(huì)造成對(duì)同一商品需求不同。不過與實(shí)際需求不同，偏好隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)文化的交流和互相影響而改變的可能性比較大。隨著喜愛偏好的轉(zhuǎn)移，對(duì)商品的需求也會(huì)發(fā)生變化。（3）收入水平。實(shí)際上，各國(guó)對(duì)同一商品的需求不同，在很大程度上是因?yàn)槭杖胨讲煌?duì)耐用消費(fèi)品、醫(yī)療保健、旅游度假、高檔住宅等商品的需求，發(fā)達(dá)國(guó)家都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)展中國(guó)家；而對(duì)糧食尤其是基本谷物的需求，發(fā)展中國(guó)家則相對(duì)比較高。這種需求上的差別是由收入水平不同造成的。討論與思考練習(xí)

1.為什么說赫克歇爾—俄林學(xué)說是西方國(guó)際貿(mào)易理論的又一個(gè)里程牌？ 2.試用機(jī)會(huì)成本分析法解釋一國(guó)在機(jī)會(huì)成本遞增情況下是如何獲得國(guó)際貿(mào)易利益的。

3.什么是里昂惕夫之謎？西方學(xué)者是如何解釋它的？ 4.具體舉例說明新要素貿(mào)易說同赫—俄學(xué)說的關(guān)系。

5.根據(jù)產(chǎn)品差距理論，模仿時(shí)滯與需求時(shí)滯之間有什么關(guān)系？這些關(guān)系會(huì)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生什么影響？

6.產(chǎn)品生命周期說對(duì)我們有什么啟發(fā)意義？ 7.簡(jiǎn)述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的主要內(nèi)容及其特點(diǎn)。8.西方新貿(mào)易理論有何重大特點(diǎn)？請(qǐng)舉例說明。9.國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展大體上經(jīng)歷了幾個(gè)階段？

10.電視機(jī)生產(chǎn)是勞動(dòng)密集型的，每臺(tái)電視機(jī)的生產(chǎn)需要20單位勞動(dòng)與4單位土地，它的單價(jià)為60美元；大米生產(chǎn)是土地密集型的，每500克大米的生產(chǎn)需要1單位勞動(dòng)與4單位土地，其單價(jià)是4美元。

（1）如果本國(guó)有120單位勞動(dòng)和200單位土地，外國(guó)有40單位勞動(dòng)和50單位土地，根據(jù)赫克歇爾—俄林理論，這兩個(gè)國(guó)家將有什么樣的貿(mào)易模式？（2）在何種情況下，現(xiàn)實(shí)世界中的貿(mào)易模式會(huì)不同于赫克歇爾—俄林理論的預(yù)測(cè)？

（3）根據(jù)上面所說的價(jià)格，畫出電視機(jī)與大米的價(jià)格與其生產(chǎn)成本相等曲線。

第四章 國(guó)際貿(mào)易政策概述

[本章要點(diǎn)] 1.一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策是該國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易所實(shí)行的政策，其主要內(nèi)容包括：各國(guó)對(duì)外貿(mào)易總政策、進(jìn)出口商品政策和國(guó)別政策。2.自世界意義上的國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生以來，國(guó)際貿(mào)易政策的主導(dǎo)基本上是以資本主義經(jīng)濟(jì)體系中的相互貿(mào)易關(guān)系為準(zhǔn)則，同時(shí)也體現(xiàn)了自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策的相互交替。從世界范圍看，國(guó)際貿(mào)易政策的演變大概經(jīng)歷了重商主義、自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的貿(mào)易政策、超保護(hù)貿(mào)易政策、第二次世界大戰(zhàn)后貿(mào)易自由化、新貿(mào)易保護(hù)主義等階段。

3.雖然自由貿(mào)易具有效率上的優(yōu)勢(shì)，能夠帶來額外的收益，但是在現(xiàn)實(shí)中只有極少數(shù)國(guó)家和地區(qū)實(shí)行自由貿(mào)易，多數(shù)國(guó)家總是希望通過干預(yù)貿(mào)易來追求自身的最大利益。

4.反對(duì)自由貿(mào)易而贊成保護(hù)貿(mào)易的觀點(diǎn)主要有：保護(hù)幼稚工業(yè)論、保護(hù)就業(yè)論、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)論、保護(hù)夕陽產(chǎn)業(yè)論、改善國(guó)際收支論、改善貿(mào)易條件論、社會(huì)公平論、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論。

5.貿(mào)易政策的決定受不同集團(tuán)組織起來在政治上為共同利益而行動(dòng)的不同能力的影響。單邊的貿(mào)易自由化往往很難實(shí)施，而通過國(guó)際談判締結(jié)貿(mào)易協(xié)定來削減關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘就比較容易推行，這也正是多邊國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易組織的作用越來越重要的原因。

一、國(guó)際貿(mào)易政策的類型與演變 國(guó)際貿(mào)易政策的內(nèi)容與類型

一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策是該國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易所實(shí)行的政策，是一國(guó)總的經(jīng)濟(jì)政策的組成部分，是為該國(guó)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和對(duì)外政策服務(wù)的。各國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策因各自的經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及其產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力而有所不同，并且隨其經(jīng)濟(jì)實(shí)力的變化而不斷變換，但就其制定對(duì)外貿(mào)易政策的目的而言，大體上是一致的：第一，保護(hù)本國(guó)的市場(chǎng)；第二，擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品的出口市場(chǎng)；第三，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善；第四，積累資金；第五，為本國(guó)的對(duì)外政策服務(wù)。國(guó)際貿(mào)易政策的主要內(nèi)容有：

1、各國(guó)對(duì)外貿(mào)易總政策。它是各國(guó)從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)出發(fā)，根據(jù)本國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體狀況及發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合本國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)格局中所處的地位而制定的、在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)實(shí)行的政策。它是各國(guó)發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本政策，是整個(gè)對(duì)外貿(mào)易政策的立足點(diǎn)。

2、進(jìn)出口商品政策。它是各國(guó)在本國(guó)對(duì)外貿(mào)易總政策的基礎(chǔ)上，根據(jù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的供求狀況而制定的政策。其基本原則是對(duì)不同的進(jìn)出口商品實(shí)行不同的待遇。主要體現(xiàn)在關(guān)稅的稅率、計(jì)稅價(jià)格和課稅手續(xù)等方面的差異。例如對(duì)某類進(jìn)口商品，有時(shí)采用較高稅率和數(shù)量限制手段來阻擋其進(jìn) 口，有時(shí)則對(duì)其實(shí)施較寬松的做法，允許較多的進(jìn)口。

3、國(guó)別政策。它是各國(guó)根據(jù)對(duì)外貿(mào)易總政策，依據(jù)對(duì)外政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的需要而制定的國(guó)別和地區(qū)政策。它在不違反國(guó)際規(guī)范的前提下，對(duì)不同國(guó)家采取不同的外貿(mào)策略和措施。對(duì)不同國(guó)家規(guī)定差別關(guān)稅率和差別優(yōu)惠待遇是各國(guó)國(guó)別政策的 基本做法。

1、重商主義的貿(mào)易政策

最早的國(guó)際貿(mào)易政策應(yīng)屬重商主義，它產(chǎn)生于15世紀(jì)，時(shí)值資本主義經(jīng)濟(jì)的原始積累時(shí)期。重商主義認(rèn)為，貴金屬或貨幣就是財(cái)富，人們獲取財(cái)富的來源是金銀礦的采掘和商品的交換，其中商品的交換更具持續(xù)性。從一個(gè)國(guó)家的角度看，要想使這種商品交換能夠增加一國(guó)的財(cái)富總量，就必須開展對(duì)外貿(mào)易，因?yàn)橐粐?guó)范圍內(nèi)的商品交換只能使貴金屬或財(cái)富實(shí)現(xiàn)在不同居民手中的轉(zhuǎn)移，而不能增加該國(guó)的財(cái)富總量，只有對(duì)外貿(mào)易才能夠增加該國(guó)貴金屬的總量（假定本國(guó)不生產(chǎn)貴金屬）。因此，重商主義貿(mào)易政策的理論是，國(guó)際貿(mào)易是一種“零和游戲”，一方得益必定使另一方受損，要增加一國(guó)的財(cái)富總量就必須在國(guó)際貿(mào)易中多出口、少進(jìn)口，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易收支的順差，形成外國(guó)對(duì)本國(guó)的貴金屬支付。為此，國(guó)家需要采取的政策措施是獎(jiǎng)勵(lì)出口、限制進(jìn)口，使貴金屬或財(cái)富在本國(guó)積累起來，從而增加本國(guó)的財(cái)富總量。

在具體貿(mào)易政策重心上，不同時(shí)代的重商主義者的主張是不同的，由此而使重商主義的發(fā)展呈現(xiàn)出了早期與晚期兩個(gè)階段。

早期重商主義流行于15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉，其貿(mào)易政策主張的鮮明特征是，強(qiáng)調(diào)限制進(jìn)口甚于鼓勵(lì)出口，禁止金銀輸出。這一時(shí)期的重商主義者堅(jiān)持認(rèn)為，一國(guó)的所有進(jìn)口都會(huì)減少它所積累的貨幣或“財(cái)富”，而所有的出口則會(huì)增加它所積累的貨幣或“財(cái)富”，因此增加國(guó)民財(cái)富的貿(mào)易政策應(yīng)該是盡可能少地輸入且盡可能多地輸出，最好的政策是光輸出不輸入。由于早期重商主義者特別強(qiáng)調(diào)金屬貨幣余額，因此又被稱為重金主義或貨幣差額論。在16世紀(jì)中葉之前的大約150年時(shí)間內(nèi)，歐洲主要君主國(guó)的貿(mào)易政策都帶有重金主義的特征。其中最典型的做法，莫過于嚴(yán)禁輸出貴金屬。比如，英國(guó)在愛德華四世統(tǒng)治期間，即1461—1483年間，就將輸出金銀定為大罪，與叛國(guó)罪相提并論。而歐洲大陸的西班牙、葡萄牙、法蘭西等國(guó)，亦有類似法規(guī)或政策。對(duì)于這一時(shí)期歐洲主要國(guó)家的政策，恩格斯在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》中曾經(jīng)這樣來形象地予以描述：“各國(guó)彼此對(duì)立著，就像守財(cái)奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用嫉妒和猜忌的目光打量著自己的鄰居。”

晚期重商主義盛行于16世紀(jì)下半葉之后。其鮮明特征是，強(qiáng)調(diào)鼓勵(lì)出口甚于限制進(jìn)口，為著擴(kuò)大出口的目的，贊成適當(dāng)輸出金銀。認(rèn)為既然對(duì)外貿(mào)易是增加國(guó)民財(cái)富的主要源泉，一國(guó)政府就應(yīng)該大力鼓勵(lì)對(duì)外貿(mào)易，而增加國(guó)家財(cái)富的外貿(mào)政策不僅應(yīng)該鼓勵(lì)出口，而且應(yīng)該鼓勵(lì)那些可以增強(qiáng)本國(guó)未來出口能力的進(jìn)口；只要出于擴(kuò)大貿(mào)易的目的，適當(dāng)?shù)慕疸y輸出是有利的；只要在貿(mào)易中始終保持順差，即出口大于進(jìn)口，就會(huì)增加一國(guó)貨幣存量，因而增加一國(guó)的財(cái)富。這些思想在英國(guó)最著名的重商主義者托馬斯·孟（Thomas Mun，1571—1641）的論著中表現(xiàn)得淋漓盡致。孟在1641年出版的一本小冊(cè)子中寫道：“對(duì)外貿(mào)易是增加我們的財(cái)富和現(xiàn)金的通常手段，在這一點(diǎn)上，我們必須時(shí)時(shí)謹(jǐn)守這一原則：在價(jià)值上，每年賣給外國(guó)人的貨物，必須比我們消費(fèi)他們的為多。”對(duì)于出于擴(kuò)大貿(mào)易的金銀輸出，孟打了個(gè)形象的比喻：這就像農(nóng)民把玉米撒在土地上，初看起來有點(diǎn)瘋，但到收獲季節(jié)，則可以看到他們的遠(yuǎn)見與智慧。由于晚期重商主義強(qiáng)調(diào)貿(mào)易差額甚于貨幣差額，因此晚期重商主義又被稱為貿(mào)易差額論。

貿(mào)易差額論是重商主義國(guó)際貿(mào)易思想中的核心內(nèi)容，比貨幣差額論得到更為廣泛的運(yùn)用。在這重商主義流行的幾個(gè)世紀(jì)中，西歐各君主國(guó)采取的貿(mào)易政策措施主要有以下幾種：（1）嚴(yán)格的關(guān)稅保護(hù)政策。對(duì)進(jìn)口貨除原材料外，征收高額的進(jìn)口關(guān)稅，限制外國(guó)制成品尤其是奢侈品的進(jìn)口。（2）積極的出口鼓勵(lì)補(bǔ)貼政策。對(duì)出口制成品實(shí)施財(cái)政補(bǔ)貼，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)在國(guó)外市場(chǎng)上出售本國(guó)產(chǎn)品的商人，禁止本國(guó)熟練工人外流和工具設(shè)備的出口，為工場(chǎng)手工業(yè)者發(fā)放貸款等。（3）獨(dú)占性的海外殖民政策與國(guó)家特許貿(mào)易體制。各國(guó)紛紛開辟海外獨(dú)占殖民地，發(fā)展貿(mào)易，政府設(shè)立特許貿(mào)易公司，獨(dú)占與某個(gè)地區(qū)的貿(mào)易。（4）國(guó)家武力壟斷的海上運(yùn)輸。各國(guó)競(jìng)相頒布《航海法》，實(shí)行國(guó)家對(duì)外貿(mào)運(yùn)輸?shù)奶卦S與壟斷經(jīng)營(yíng)。

二、國(guó)際貿(mào)易政策的理論依據(jù) 保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)

大多數(shù)貿(mào)易理論支持自由貿(mào)易政策，但現(xiàn)實(shí)中從未有過純而又純的自由貿(mào)易政策。自由貿(mào)易雖會(huì)給世界帶來經(jīng)濟(jì)利益，但也會(huì)引起經(jīng)濟(jì)利益在不同國(guó)家以及不同利益集團(tuán)間的重新分配。一國(guó)政府出于某種目的，可以并且必須采取某種手段來干預(yù)這種經(jīng)濟(jì)利益的分配過程，這正是保護(hù)貿(mào)易理論的出發(fā)點(diǎn)。在一國(guó)的不同發(fā)展階段，其保護(hù)貿(mào)易政策的依據(jù)是不同的。

1、主要流行于欠發(fā)達(dá)國(guó)家的保護(hù)貿(mào)易理論（1）保護(hù)幼稚工業(yè)論

在欠發(fā)達(dá)國(guó)家中，貿(mào)易保護(hù)最重要最流行的依據(jù)是保護(hù)幼稚工業(yè)（infant industry）論。保護(hù)幼稚工業(yè)論的主要觀點(diǎn)是：后起國(guó)家的新興工業(yè)起步時(shí)如同幼兒一樣沒有自立能力，在自由貿(mào)易環(huán)境下，必然會(huì)被國(guó)外有競(jìng)爭(zhēng)力的同類工業(yè)所摧毀而永無長(zhǎng)大的可能，因此在欠發(fā)達(dá)國(guó)家中，政府必須通過征收關(guān)稅限制國(guó)外同類產(chǎn)品的進(jìn)口，以保護(hù)本國(guó)的幼稚工業(yè)。

這種理論最早是由美國(guó)第一任財(cái)政部長(zhǎng)亞歷山大·漢密爾頓（A.Hamilton，1757—1804）于1791年在其《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》中提出來的。后由美籍德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗·李斯特（F．List，1789—1846）予以闡發(fā)。李斯特在其名著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》（1841）中詳細(xì)闡述了后起國(guó)家推行貿(mào)易保護(hù)政策的歷史與理論。

李斯特認(rèn)為，自由貿(mào)易理論的基礎(chǔ)是世界經(jīng)濟(jì)主義，即只考慮全人類與個(gè)人的利益，而沒有考慮作為兩者中間體的國(guó)家的存在。國(guó)家之間進(jìn)行貿(mào)易，不能單純按照商人的看法從價(jià)值理論來衡量，還必須時(shí)時(shí)考慮與國(guó)家現(xiàn)在和將來的生存、發(fā)展以及權(quán)力等有重要關(guān)系的因素，即一國(guó)的生產(chǎn)力。按照他的理解，財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身更重要。他指出，從經(jīng)濟(jì)方面看，國(guó)家必須經(jīng)過以下各發(fā)展階段：原始開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工時(shí)期，農(nóng)工商時(shí)期。根據(jù)不同發(fā)展階段的特點(diǎn)，各國(guó)應(yīng)采取不同的貿(mào)易政策：在農(nóng)工時(shí)期以前的三個(gè)階段，應(yīng)采取自由貿(mào)易政策，以便于國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品的出口和外國(guó)工業(yè)品的進(jìn)口，逐步培育本國(guó)工業(yè)基礎(chǔ)；進(jìn)入農(nóng)工時(shí)期后，由于本國(guó)產(chǎn)業(yè)處于幼稚階段而缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)采取保護(hù)貿(mào)易政策以利于本國(guó)工業(yè)的生存和發(fā)展；而到了農(nóng)工商時(shí)期，隨著本國(guó)工業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高，應(yīng)消除保護(hù)政策來充分享受自由貿(mào)易的利益。李斯特主張的保護(hù)貿(mào)易政策的目的是促進(jìn)本國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展，保護(hù)的對(duì)象是受到國(guó)外強(qiáng)有力競(jìng)爭(zhēng)的有發(fā)展?jié)摿Φ挠字晒I(yè)，保護(hù)的期限最長(zhǎng)不超過30年，具體措施是以禁止進(jìn)口和征收高額進(jìn)口稅為手段。

該理論在邏輯和實(shí)踐上都證明是正確和有效的，但在具體操作中存在著困難，主要體現(xiàn)在以下兩方面：一是保護(hù)對(duì)象的選擇。正確地選擇保護(hù)對(duì)象是保護(hù)幼稚工業(yè)政策成敗的關(guān)鍵，為此，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了各種選擇保護(hù)對(duì)象的標(biāo)準(zhǔn)和方法。如成本差距標(biāo)準(zhǔn)將保護(hù)對(duì)象定位于具有成本下降趨勢(shì)，且國(guó)內(nèi)與國(guó)際的差距越來越小的產(chǎn)業(yè)；要素動(dòng)態(tài)稟賦標(biāo)準(zhǔn)則提出若一國(guó)對(duì)某種產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，使該國(guó)的要素稟賦發(fā)生有利于該產(chǎn)業(yè)發(fā)展或獲得比較利益的變化，則該產(chǎn)業(yè)是有前途的。二是保護(hù)手段的選擇。保護(hù)幼稚工業(yè)的傳統(tǒng)手段主要是征收進(jìn)口關(guān)稅，但很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，既然保護(hù)的目的是增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，而不是減少國(guó)內(nèi)消費(fèi)，最佳的策略應(yīng)是采取生產(chǎn)補(bǔ)貼而不是關(guān)稅的手段來鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)。由于采用關(guān)稅手段政府可以得到關(guān)稅收入，而采取生產(chǎn)補(bǔ)貼政府既失去關(guān)稅收入，又要增加財(cái)政開支，因而欠發(fā)達(dá)國(guó)家更多地傾向于采用征收關(guān)稅限制進(jìn)口的手段來保護(hù)本國(guó)工業(yè)。

另外，通過限制進(jìn)口的手段來保護(hù)幼稚工業(yè)還可能付出一種常常不被人注意的社會(huì)代價(jià)，即推遲接受和普及先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)所造成的損失，尤其是在大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家處于幼稚階段的新興工業(yè)或高科技工業(yè)領(lǐng)域。最明顯的例子是對(duì)電子計(jì)算機(jī)（電腦）工業(yè)的保護(hù)。為了保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚的電子計(jì)算機(jī)工業(yè)，一些國(guó)家對(duì)國(guó)外的電子計(jì)算機(jī)實(shí)行進(jìn)口管制。結(jié)果是，在發(fā)達(dá)國(guó)家電腦已普及到家庭的電子時(shí)代，這些國(guó)家的電子計(jì)算機(jī)仍因價(jià)格昂貴而使大多數(shù)人望而卻步。與彩電、冰箱等不同，電腦不是一般的消費(fèi)品，電腦的普及價(jià)值是整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)效率的提高和先進(jìn)技術(shù)的外溢與普及，限制電腦進(jìn)口，保護(hù)的只是一個(gè)行業(yè)，拖延的是整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步，其損失是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過所得的。（2）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的觀點(diǎn)

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是以市場(chǎng)的不完全性為基礎(chǔ)的。根據(jù)不同的情況，學(xué)者們提出三種政策可供選擇。抽取壟斷租金。當(dāng)本國(guó)尚不具有潛在的進(jìn)入者時(shí)，政府對(duì)外國(guó)壟斷廠商商品的進(jìn)口，可選擇征收最佳關(guān)稅的政策。面對(duì)進(jìn)口國(guó)政府的政策措施，外國(guó)出口商需要確定自己的對(duì)策——是將這種關(guān)稅轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，還是自己承擔(dān)全部關(guān)稅。如果轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上該商品的價(jià)格就會(huì)上升，從而進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)成本比較高的廠商就可能進(jìn)入市場(chǎng)，形成同外國(guó)廠商的競(jìng)爭(zhēng)局面；如果外國(guó)出口商承擔(dān)全部關(guān)稅，它必須犧牲掉因壟斷市場(chǎng)所獲得的一部分額外利潤(rùn)或壟斷利潤(rùn)。倘若選擇后者，進(jìn)口國(guó)政府的關(guān)稅收入并非是外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的加價(jià)，而是來自外國(guó)廠商為保住自己的市場(chǎng)份額，被迫讓出的一部分壟斷利潤(rùn)。對(duì)進(jìn)口國(guó)政府而言，這種租金征收的原則不是滿足于單純的征收關(guān)稅，而是征收盡可能多的關(guān)稅或最佳關(guān)稅。這種關(guān)稅達(dá)到最佳是指，外國(guó)企業(yè)處在被迫承擔(dān)關(guān)稅的邊緣。如果征稅水平或關(guān)稅率過高，外國(guó)出口商將放棄阻止進(jìn)口國(guó)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的戰(zhàn)略。

政府征收關(guān)稅高到外國(guó)出口商放棄阻止本國(guó)廠商進(jìn)入市場(chǎng)的戰(zhàn)略。外國(guó)廠商在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上居于壟斷地位的情況下，如果進(jìn)口國(guó)政府希望通過貿(mào)易政策，使本國(guó)生產(chǎn)同類商品的企業(yè)發(fā)展起來，進(jìn)入市場(chǎng)，那么政府將采取征收關(guān)稅的措施。在此情況下，外國(guó)廠商可能有兩種選擇：一是繼續(xù)承擔(dān)征收的關(guān)稅，以便阻止進(jìn)口國(guó)企業(yè)進(jìn)入該市場(chǎng)；二是放棄承擔(dān)關(guān)稅，默許進(jìn)口國(guó)廠商進(jìn)入市場(chǎng)，自己只是作為市場(chǎng)價(jià)格的領(lǐng)先者，決定市場(chǎng)價(jià)格的水平。而后者正是進(jìn)口國(guó)政府所希望看到的，即希望市場(chǎng)價(jià)格高到這樣的程度，以致進(jìn)口國(guó)的廠商也能賣出自己生產(chǎn)的商品，獲取高額壟斷利潤(rùn)，從而達(dá)到鼓勵(lì)本國(guó)廠商進(jìn)一步增加商品生產(chǎn)的目的。對(duì)外國(guó)出口廠商而言，其被迫接受進(jìn)口國(guó)廠商進(jìn)入的條件是：采取承擔(dān)關(guān)稅戰(zhàn)略所獲得的壟斷利潤(rùn)，少于采取允許進(jìn)口國(guó)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)戰(zhàn)略所獲得的利潤(rùn)。相應(yīng)地，對(duì)于進(jìn)口國(guó)政府而言，迫使外國(guó)出口廠商選擇第二種戰(zhàn)略的最佳關(guān)稅水平是：使外國(guó)廠商選擇承擔(dān)關(guān)稅戰(zhàn)略后所得的利潤(rùn)水平，低于選擇允許進(jìn)口國(guó)企業(yè)進(jìn)入的利潤(rùn)水平。對(duì)進(jìn)口國(guó)自己的企業(yè)而言，當(dāng)它進(jìn)入市場(chǎng)后，能夠在跟隨壟斷廠商定價(jià)的基礎(chǔ)上彌補(bǔ)自己的生產(chǎn)成本，并獲得可觀的壟斷利潤(rùn)。由此它受到激勵(lì)，增加商品的生產(chǎn)，使市場(chǎng)的供應(yīng)量不斷增加，進(jìn)而使市場(chǎng)價(jià)格下降。直到外國(guó)壟斷者認(rèn)為，該市場(chǎng)不再具有獲取壟斷利潤(rùn)的價(jià)值時(shí)，進(jìn)口國(guó)自己的企業(yè)將外國(guó)企業(yè)擠出該國(guó)市場(chǎng)。這一結(jié)果正是進(jìn)口國(guó)政府實(shí)施貿(mào)易政策的目標(biāo)。政府對(duì)本國(guó)的出口采取某種干預(yù)政策。當(dāng)外國(guó)廠商退出本國(guó)市場(chǎng)后，本國(guó)的生產(chǎn)不斷增加，直到能夠滿足本國(guó)自己的需求而有余。實(shí)際上，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠發(fā)揮作用的部門或產(chǎn)業(yè)，當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模足夠大時(shí)，它的生產(chǎn)成本也會(huì)隨之降低，從而該國(guó)商品不僅在本國(guó)市場(chǎng)上代替了外國(guó)商品，而且在第三國(guó)市場(chǎng)上也會(huì)有與外國(guó)廠商展開競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力。在本國(guó)廠商與外國(guó)廠商勢(shì)均力敵的情況下，政府的某種支持或資助將有利于本國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的提高，也就是說，在勢(shì)均力敵的企業(yè)搏弈中，額外的支持將改變整個(gè)搏弈的天平。因此，政府對(duì)本國(guó)企業(yè)的某種支持或補(bǔ)貼是非常重要的。當(dāng)然，如果在外國(guó)市場(chǎng)上，本國(guó)企業(yè)處于絕對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，而外國(guó)企業(yè)處在競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)地位，以致不需要政府的干預(yù)或支持，本國(guó)企業(yè)也能占據(jù)競(jìng)爭(zhēng)的有利地位時(shí)，政府寧愿鼓吹自由貿(mào)易。但是這里的自由貿(mào)易不是一般意義上的自由放任，而是在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府所作出的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策選擇。如果本國(guó)出口企業(yè)規(guī)模過小，以致在國(guó)外市場(chǎng)有限的情況下，形成了本國(guó)企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)上相互競(jìng)爭(zhēng)的局面，那么，在此情況下，政府為使本國(guó)獲得最大限度的利潤(rùn)或利益，即使本國(guó)企業(yè)有強(qiáng)有力的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)能力，也要對(duì)過度的出口實(shí)施干預(yù)，從而使本國(guó)的出口規(guī)模適度。政府的干預(yù)工具是對(duì)出口征收關(guān)稅，以便阻止一些生產(chǎn)成本比較高的企業(yè)難以在國(guó)外市場(chǎng)上獲得利潤(rùn)。討論與思考練習(xí)

1.試論國(guó)際貿(mào)易政策的歷史演變。

2.自由貿(mào)易政策信奉者的主要論據(jù)是什么？

3.既然自由貿(mào)易有貿(mào)易保護(hù)所不具有的諸多好處，為什么到目前為止沒有任何一個(gè)國(guó)家實(shí)行完全的自由貿(mào)易？你估計(jì)到什么時(shí)候“自由貿(mào)易時(shí)代”會(huì)到來？

4、研究顯示，發(fā)達(dá)國(guó)家中消費(fèi)者為每一個(gè)被保護(hù)的就業(yè)機(jī)會(huì)付出的代價(jià)都不小，為什么政府仍要保護(hù)這些行業(yè)？

第五章 關(guān)稅措施

[本章要點(diǎn)]

1、關(guān)稅是一國(guó)政府針對(duì)進(jìn)出本國(guó)關(guān)境的商品向其經(jīng)營(yíng)者即進(jìn)出口商所征收的一種稅收，它是一國(guó)調(diào)節(jié)進(jìn)出口貿(mào)易和實(shí)施本國(guó)貿(mào)易政策的重要手段。關(guān)稅的作用主要有兩個(gè)方面：一是增加本國(guó)財(cái)政收入；二是保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。關(guān)稅的種類很多，其征收方法可分為從量稅、從價(jià)稅和混合稅三種，一般依據(jù)海關(guān)稅則加以征收。

2、一般情況下，進(jìn)口關(guān)稅有利于本國(guó)的生產(chǎn)者而不利于本國(guó)的消費(fèi)者。

3、在小國(guó)情形下，征收關(guān)稅會(huì)降低征稅國(guó)的整體福利水平，卻不能對(duì)貿(mào)易伙伴國(guó)產(chǎn)生影響。小國(guó)的福利凈損失也就是世界整體福利的凈損失。

4、在大國(guó)情形下，征收關(guān)稅對(duì)征稅國(guó)的凈福利效應(yīng)是不確定的。如果關(guān)稅引起的貿(mào)易條件效應(yīng)比較顯著，則有可能改善本國(guó)福利；反之，則降低本國(guó)的福利水平。大國(guó)征收關(guān)稅會(huì)使貿(mào)易伙伴國(guó)貿(mào)易條件惡化，導(dǎo)致其社會(huì)福利損失。大國(guó)征收關(guān)稅同樣會(huì)導(dǎo)致世界整體福利凈損失。

5、關(guān)稅水平可以大體衡量或比較一個(gè)國(guó)家進(jìn)口稅的保護(hù)程度。對(duì)小國(guó)而言，零關(guān)稅是最優(yōu)關(guān)稅；而大國(guó)的最優(yōu)關(guān)稅應(yīng)是征收關(guān)稅所引起的額外損失（邊際損失）與額外得益（邊際收益）相等之時(shí)的關(guān)稅水平。

6、關(guān)稅的有效保護(hù)率與名義保護(hù)率都反映一國(guó)對(duì)某一商品的保護(hù)程度，但二者往往不一致。如果一國(guó)的政策目標(biāo)是保護(hù)最終產(chǎn)品部門，則在關(guān)稅結(jié)構(gòu)安排上，應(yīng)對(duì)中間產(chǎn)品和原材料少征或免征進(jìn)口關(guān)稅。關(guān)稅的含義和作用 關(guān)稅的含義

關(guān)稅（customs duties；tariff）是指進(jìn)出口貨物經(jīng)過一國(guó)關(guān)境時(shí)，由政府設(shè)置的海關(guān)向本國(guó)進(jìn)出口商課征的一種稅收。由于征收關(guān)稅提高了進(jìn)出口商品的成本和價(jià)格，客觀上限制了進(jìn)出口商品的數(shù)量，故關(guān)稅又被稱為關(guān)稅壁壘（tariff barriers）。早在歐洲古希臘、雅典時(shí)代，關(guān)稅就已出現(xiàn)。但統(tǒng)一國(guó)境關(guān)稅是在封建社會(huì)解體和出現(xiàn)了資本主義國(guó)家后產(chǎn)生的。這種國(guó)境關(guān)稅制一直沿用至今，成為世界各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策借以實(shí)施的主要措施之一。

關(guān)稅是國(guó)家稅收的一種。與其他稅種相比，關(guān)稅有兩個(gè)主要特點(diǎn)：第一，關(guān)稅的征收對(duì)象是進(jìn)出境的貨物和物品；第二，關(guān)稅具有涉外性，是對(duì)外貿(mào)易政策的重要手段。由于關(guān)稅在商品的流通過程中征收，進(jìn)出口商可以把關(guān)稅稅額作為成本的一部分追加到進(jìn)出口商品上，最終將關(guān)稅負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，因此，關(guān)稅是一種間接稅。同其他賦稅一樣，關(guān)稅的征收具有強(qiáng)制性、無償性和可預(yù)見性等特點(diǎn)。也就是說，關(guān)稅是依照有關(guān)法律規(guī)定強(qiáng)制征收的，是國(guó)家無償取得的國(guó)庫收入，其數(shù)額是按照國(guó)家事先規(guī)定的稅則計(jì)征繳納的，一般不得隨意變動(dòng)和減免。

關(guān)稅的征收是通過海關(guān)來執(zhí)行的。海關(guān)是設(shè)立在關(guān)境上的國(guó)家行政管理機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是依照國(guó)家法令，對(duì)進(jìn)出口貨物、貨幣、金銀、行李、郵件、運(yùn)輸工具等進(jìn)行監(jiān)督管理、征收關(guān)稅、查禁走私、臨時(shí)保管通關(guān)貨物和編制進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)等。

海關(guān)執(zhí)行海關(guān)法令規(guī)章、行使管轄權(quán)、征收關(guān)稅的領(lǐng)域稱為關(guān)境（customs territory；customs frontier），亦稱稅境或關(guān)稅領(lǐng)域。貨物只有在進(jìn)出關(guān)境時(shí)才被視為進(jìn)出口貨物而征收關(guān)稅。一般情況下，一國(guó)關(guān)境與國(guó)境重合，但也有不一致的情況。自由港、出口加工區(qū)、保稅區(qū)等經(jīng)濟(jì)特區(qū)雖在國(guó)境之內(nèi)，但卻在關(guān)境之外，因此，設(shè)有經(jīng)濟(jì)特區(qū)的國(guó)家關(guān)境小于國(guó)境。另一種情況，當(dāng)幾個(gè)國(guó)家結(jié)成關(guān)稅同盟（如歐盟），對(duì)內(nèi)取消一切貿(mào)易限制，對(duì)外建立統(tǒng)一的關(guān)稅制度，則這些國(guó)家的關(guān)境大于國(guó)境。關(guān)稅的作用

征收關(guān)稅的作用主要有兩個(gè)方面：一是增加本國(guó)財(cái)政收入；二是保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。其中以前者為目的而征收的關(guān)稅稱為財(cái)政關(guān)稅（revenue tariff），以后者為目的而征收的關(guān)稅稱為保護(hù)關(guān)稅（protective tariff）。

二、關(guān)稅的種類

關(guān)稅種類繁多，主要可分為以下幾類： 進(jìn)口稅

進(jìn)口稅（import duties）是指進(jìn)口商品進(jìn)入一國(guó)關(guān)境時(shí)或者從自由港、出口加工區(qū)、保稅倉庫進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)時(shí)，由該國(guó)海關(guān)根據(jù)海關(guān)稅則對(duì)本國(guó)進(jìn)口商所征收的一種關(guān)稅。進(jìn)口稅又稱正常關(guān)稅normaltariff）或進(jìn)口正稅。

進(jìn)口稅是保護(hù)關(guān)稅的主要手段。通常所說的關(guān)稅壁壘，實(shí)際上就是對(duì)進(jìn)口商品征收高額關(guān)稅，以此提高其成本，進(jìn)而削弱其競(jìng)爭(zhēng)力，起到限制進(jìn)口的作用。關(guān)稅壁壘是一國(guó)推行保護(hù)貿(mào)易政策所實(shí)施的一項(xiàng)重要措施。

各國(guó)進(jìn)口稅稅率的制定要考慮多方面的因素。從有效保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展出發(fā)，應(yīng)對(duì)不同商品制定不同的稅率。一般地說，進(jìn)口稅稅率隨著進(jìn)口商品加工程度的提高而提高，即工業(yè)制成品稅率最高，半制成品次之，原料等初級(jí)產(chǎn)品稅率最低甚至免稅，這稱為關(guān)稅升級(jí)（tariff escalation）。進(jìn)口國(guó)也可以根據(jù)對(duì)商品的需求程度對(duì)不同商品實(shí)行差別稅率，對(duì)于國(guó)內(nèi)緊缺而又急需的生活必需品和機(jī)器設(shè)備予以低關(guān)稅或免稅，而對(duì)國(guó)內(nèi)能大量生產(chǎn)的商品或奢侈品則征收高關(guān)稅。另外，進(jìn)口國(guó)也可以結(jié)合政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的需要，對(duì)來自不同國(guó)家的同一種商品實(shí)行不同的稅率。

一般說來，進(jìn)口稅稅率可分為普通稅率、最惠國(guó)稅率和普惠制稅率三種。

1、普通稅率。如果進(jìn)口國(guó)未與該進(jìn)口商品的來源國(guó)簽訂任何關(guān)稅互惠貿(mào)易條約，則對(duì)該進(jìn)口商品按普通稅率征稅。普通稅率通常為一國(guó)稅則中的最高稅率，一般比優(yōu)惠稅率高1～5倍，少數(shù)商品甚至高達(dá)10倍、20倍。目前僅有個(gè)別國(guó)家對(duì)極少數(shù)（一般是非建交）國(guó)家的出口商品實(shí)行這種稅率，大多數(shù)只是將其作為其他優(yōu)惠稅率減稅的基礎(chǔ)。因此，普通稅率并不是被普遍實(shí)施的稅率。

2、最惠國(guó)稅率。最惠國(guó)稅率是一種優(yōu)惠稅率，往往和雙邊或多邊最惠國(guó)待遇相關(guān)。所謂最惠國(guó)待遇（most-favoured-nation treat ment--MFNT），是指締約國(guó)各方實(shí)行互惠，凡締約國(guó)一方現(xiàn)在和將來給予任何第三方的一切特權(quán)、優(yōu)惠和豁免，也同樣給予對(duì)方。最惠國(guó)待遇的內(nèi)容很廣，但主要是關(guān)稅待遇。最惠國(guó)稅率是互惠的且比普通稅率低，有時(shí)甚至差別很大。例如，美國(guó)對(duì)進(jìn)口玩具征稅的普通稅率為70％，而最惠國(guó)稅率僅為6.8％。由于世界上大多數(shù)國(guó)家都加入了簽訂有多邊最惠國(guó)待遇條約的關(guān)貿(mào)總協(xié)定（現(xiàn)由世界貿(mào)易組織繼承其協(xié)定），或者通過個(gè)別談判簽訂了雙邊最惠國(guó)待遇條約（如中美之間），因而這種關(guān)稅稅率實(shí)際上已成為正常的關(guān)稅率。

不過，最惠國(guó)稅率并非是最低稅率。在最惠國(guó)待遇中往往規(guī)定有例外條款，如在締結(jié)關(guān)稅同盟、自由貿(mào)易區(qū)或有特殊關(guān)系的國(guó)家之間規(guī)定更優(yōu)惠的關(guān)稅待遇時(shí)，最惠國(guó)待遇并不適用。

3、特惠稅。特惠稅（preferential duties）又稱優(yōu)惠稅，是對(duì)來自特定國(guó)家或地區(qū)的進(jìn)口商品給予特別優(yōu)惠的低關(guān)稅或免稅待遇。使用特惠稅的目的是為了增進(jìn)與受惠國(guó)之間的友好貿(mào)易往來。特惠稅有的是互惠的，有的是非互惠的，稅率一般低于最惠國(guó)稅率和協(xié)定稅率。特惠稅最早開始于宗主國(guó)與其殖民地及附屬國(guó)之間的貿(mào)易。目前仍在起作用的且最有影響的是2000年6月23日歐盟15國(guó)與非洲、加勒比海及太平洋地區(qū)77國(guó)（簡(jiǎn)稱非加太集團(tuán)）簽訂的科托努協(xié)定》（前身為《洛美協(xié)定》）的特惠稅，它是歐共體向參加協(xié)定的非洲、加勒比海和太平洋地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家單方面提供的特惠關(guān)稅。根據(jù)協(xié)定，在協(xié)定的8年過渡期中，非加太國(guó)家97％的產(chǎn)品可免稅進(jìn)入歐盟市場(chǎng)。

4、普遍制稅率。普惠制是普遍優(yōu)惠制（generalized system of preferences—GSP）的簡(jiǎn)稱，是發(fā)達(dá)國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家出口的制成品和半制成品（包括某些初級(jí)產(chǎn)品）普遍的、非歧視的、非互惠的一種關(guān)稅優(yōu)惠制度，稅率一般比最惠國(guó)稅率低約三分之一。普遍性、非歧視性和非互惠性是普惠制的三項(xiàng)基本原則。普遍性是指發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)所有發(fā)展中國(guó)家出口的制成品和半制成品給予普遍的關(guān)稅優(yōu)惠待遇；非歧視性是指應(yīng)使所有發(fā)展中國(guó)家都無歧視、無例外地享受普惠制待遇；非互惠性即非對(duì)等性，是指發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)單方面給予發(fā)展中國(guó)家作出特殊的關(guān)稅減讓而不要求發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家給予對(duì)等待遇。普惠制的目的是通過給惠國(guó)對(duì)受惠國(guó)的受惠商品給予減、免關(guān)稅優(yōu)惠待遇，使發(fā)展中的受惠國(guó)增加出口收益，促進(jìn)其工業(yè)化水平的提高，加速國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

普遍優(yōu)惠制是發(fā)展中國(guó)家在聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議上長(zhǎng)期斗爭(zhēng)的成果。從1968年聯(lián)合國(guó)第二屆貿(mào)發(fā)會(huì)議通過普惠制決議至今，普惠制已在世界上實(shí)施了30余年。目前，全世界已有190多個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)享受普惠制待遇，給惠國(guó)則達(dá)到29個(gè)，分別是：歐洲聯(lián)盟十五國(guó)（德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、意大利、荷蘭、比利時(shí)、盧森堡、愛爾蘭、希臘、西班牙、葡萄牙、丹麥、奧地利、芬蘭、瑞典）、瑞士、挪威、波蘭、俄羅斯、烏克蘭、白俄羅斯、日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭，以及美國(guó)、保加利亞、匈牙利、捷克，其中28個(gè)給惠國(guó)給予了中國(guó)普惠制待遇。

給惠國(guó)為實(shí)施普惠制而制定的具體執(zhí)行方法體現(xiàn)在普惠制方案之中。各發(fā)達(dá)國(guó)家（即給惠國(guó)）分別制定了各自的普惠制實(shí)施方案，而歐盟作為一個(gè)國(guó)家集團(tuán)給出共同的普惠制方案。因此，目前全世界共有16個(gè)普惠制方案。從具體內(nèi)容看，各方案不盡一致，但大多包括了給惠產(chǎn)品范圍、受惠國(guó)家和地區(qū)、關(guān)稅削減幅度、保護(hù)措施、原產(chǎn)地規(guī)則、給惠方案有效期等六個(gè)方面。（1）給惠產(chǎn)品范圍。一般而言，農(nóng)產(chǎn)品的給惠商品較少，工業(yè)制成品或半制成品只有列入普惠制方案的給惠商品清單，才能享受普惠制待遇。一些敏感性商品，如紡織品、服裝、鞋類以及某些皮制品、石油制品等常被排除在給惠商品之外或受到一定限額的限制。例如，歐盟1994年12月31日頒布的對(duì)工業(yè)產(chǎn)品的新普惠制法規(guī)（該法規(guī)于1995年1月1日開始執(zhí)行），將工業(yè)品按敏感程度分為五類，并分別給予不同的優(yōu)惠稅率。具體地說，對(duì)第一類最敏感產(chǎn)品，即所有的紡織品，征正常關(guān)稅的85％；對(duì)第二類敏感產(chǎn)品，征正常關(guān)稅的70％；對(duì)第三類半敏感產(chǎn)品，征正常關(guān)稅的35％；對(duì)第四類不敏感產(chǎn)品，關(guān)稅全免；而對(duì)第五類部分初級(jí)工業(yè)產(chǎn)品，將不給優(yōu)惠稅率，照征正常關(guān)稅。又如美國(guó)的普惠制方案規(guī)定，紡織品協(xié)議項(xiàng)下的紡織品和服裝、手表、敏感性電子產(chǎn)品、敏感性鋼鐵產(chǎn)品、敏感性玻璃制品或半制成品及鞋類不能享受普惠制待遇。

（2）受惠國(guó)家和地區(qū)。發(fā)展中國(guó)家能否成為普惠制方案的受惠國(guó)是由給惠國(guó)單方面確定的。因此，各普惠制方案大都有違普惠制的三項(xiàng)基本原則。各給惠國(guó)從各自的政治、經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，制定了不同的標(biāo)準(zhǔn)要求，限制受惠國(guó)家和地區(qū)的范圍。例如，美國(guó)就曾以我國(guó)不是關(guān)貿(mào)總協(xié)定成員為由拒絕把普惠制待遇給予我國(guó)的出口產(chǎn)品。

（3）給惠商品的關(guān)稅削減幅度。給惠商品的減稅幅度取決于最惠國(guó)稅率與普惠制稅率之間的差額，即普惠制減稅幅度＝最惠國(guó)稅率一普惠制稅率，并且減稅幅度與給惠商品的敏感度密切相關(guān)。一般說來，農(nóng)產(chǎn)品減稅幅度小，工業(yè)品減稅幅度大，甚至免稅。例如，日本對(duì)給惠的農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行優(yōu)惠關(guān)稅，而對(duì)給惠的工業(yè)品除其中的“選擇性產(chǎn)品”給予最惠國(guó)稅率的50％優(yōu)惠外，其余全都免稅。

（4）保護(hù)措施。各給惠國(guó)為了保護(hù)本國(guó)生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，從自身利益出發(fā)，均在各自的普惠制方案中制定了程度不同的保護(hù)措施。保護(hù)措施主要表現(xiàn)在例外條款、預(yù)定限額及畢業(yè)條款三個(gè)方面。所謂例外條款（escape clause），是指當(dāng)給惠國(guó)認(rèn)為從受惠國(guó)優(yōu)惠進(jìn)口的某項(xiàng)產(chǎn)品的數(shù)量增加到對(duì)其本國(guó)同類產(chǎn)品或有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的商品的生產(chǎn)者造成或?qū)⒃斐蓢?yán)重?fù)p害時(shí)，給惠國(guó)保留對(duì)該產(chǎn)品完全取消或部分取消關(guān)稅優(yōu)惠待遇的權(quán)利。很明顯，例外條款表明，發(fā)達(dá)國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家普惠待遇的前提條件是其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不會(huì)因給惠而受到干擾。如加拿大曾對(duì)橡膠鞋及彩電的進(jìn)口引用例外條款，對(duì)來自受惠國(guó)的這兩種商品停止使用普惠