第一篇：拓東一小下一步內控工作計劃

拓東一小下一步內控工作計劃

1、預算的內部控制計劃

2、工程基建項目的內部控制計劃

3、固定資產及低值易耗品等其他物資的內部控制計劃

4、票據的內部控制計劃

一.工作整體目標：

完善內控環境，不斷提高風險防范意識，增強風險應對能力，建立健全風險防控的長效機制

二.主要計劃：

控制的要點：

1、必需由得到授權的業務經辦人辦理現金的收支業務或銀行存款事項的有關業務，并在反映經濟業務的原始憑證上簽章。

2、由驗收人或證明人審核經濟業務的原始憑證并簽章，然后由學校總務主任或學校領導(根據權限)簽章。

3、出納員復核收支原始憑證，按照憑證所列數額收付現金（或收付支票），并在憑證上加蓋“收訖”或“付訖”戳記。

4、出納根據收付的原始憑證登記現金、銀行存款日記賬，并按照規定的時間送交結算中心，由結算中心會計統一編制記賬憑證。

5、出納人員對于現金必須做到日清月結，每日庫存現金不得超過開戶銀行所規定的限額，學校可根據自身的情況，不定期的由總務主任(或學校領導)、校辦廠會計共同對出納的庫存現金進行抽查盤點。

6、對于銀行存款，學校也可由總務主任(或學校領導)、校辦廠會計共同對出納所登記的銀行存款日記賬與銀行對賬單逐筆核對。

7、學校當月有未達帳項的，有會計編制銀行存款余額調節表

8、出納人員保管支票，財務專用章由總務主任或學校校辦廠會計保管，法人章由學校領導保管。

9、現金收入應于當日送存開戶銀行，學校支付現金，可以從學校的庫存現金或提取的備用金內支付，不得從學校的現金收入中直接制服，即不得坐支現金，不得白條抵庫，不準謊報用途套取現金。

10、不準用銀行存款代其他單位和個人存入或支取現金，不準將單位收入的現金以個人名義存儲，不準留帳外公款，不得設置“小金庫”。

（一）、預算的控制計劃

1、由學校向結算中心會計提供正確的基礎資料，如：教職工人人數、學生人數、離退休人數

2、由結算中心會計根據學校提供的基礎資料及教育局制定的定額編制預算，并將預算總額告知學校，學校根據預算總額統籌安排資金，并在行政會上討論。比如：需向局申請的專項、學校根據預算自主安排的項目等。

3、學校嚴格按照教育局核定的預算數執行，做到量入為出，合理安排教育經費，提高資金使用效益。

（二）、工程基建項目的控制計劃

學校的工程基建項目一般分為：向教育局申請項目和學校自行安排的項目兩種，無論是哪種項目一般都由教育局下屬工程隊完成，但學校應做好以下的控制：

1、由學校法人與工程隊簽訂合同。

2、學校對工程的進度及質量委派專人進行監督。

3、學校在付款時應注意發票上的圖章應與簽定合同的單位相一致，對于由局撥專款的工程項目，應在局撥專款到位時給予支付。

4、對于超過一定金額的工程項目(一般為5萬元以上)，應送交審計 科進行工程審計，待工程審價后支付尾款。

（三）、固定資產及低值易耗品等其他物資的內部控制計劃

學校固定資產分為：房屋及建筑物、一般設備、專用設備、圖書、文物及陳列品、其他。入賬標準為：500元以上入一般設備、800元以上入專用設備。

(一)固定資產購買及驗收環節的控制

1、由申請部門提出申請，填寫請購單。

2、由學校主管領導或總務主任審批(按權限而定)，大批量的物資應經過行政會議討論(留下記錄)。

3、待貨物到時，將請購單附在發票后面，由財產管理員與實際使用人共同驗收，財產管理員同時開出固定資產驗收單，附在原始發票后面，然后交與學校主管簽字。

4、財產管理員根據開出的固定資產驗收單登記固定資產明細帳，在做ETE軟件時不能遺漏物品明、規格、型號、品牌等元素，真正做到帳實一致。

5、出納審核原始憑證及固定資產驗收單，根據原始憑證上的金額支付款項。(二)固定資產領用及保管

1、由教師提出使用申請，并在財產管理員處做好領用手續。

2、領用的固定資產應做到有專人保管。

3、固定資產如轉移至其他地方，應及時通知財產管理員，財產管理員根據情況，及時更改ETE軟件中該固定資產的存放地點。

4、如固定資產有損壞需修理，應及時通知學校領導或總務主任和財產管理員，以保證資產的正常使用。

5、固定資產需外送修理，應及時通知學校領導或總務主任和財產管理員，并辦理相應的出校手續。

(三)固定資產報廢

1、固定資產報廢應由財產管理員填寫固定資產報廢單。

2、報廢的固定資產單價在5萬元以下的、批量在5元以下的，學校審批，并送資產管理中心備案；單價5萬元以上、批量在5元以上的送交教育局審批。（具體可詢問財產管理員）

3、財產管理員根據審批后的報廢清單調整ETE軟件中的賬面數，并將報廢單送交會計結算中心會計進行帳務處理。

(四)固定資產的盤點

1、每月填報固定資產月報表，并交至結算中心會計處，與結算申心會計做好每月的核對工作。

2、每學期終了，由學校財產管理員、固定資產實際保管人、學校總務主任共同進行固定資產的盤點，并形成書面記錄。

3、財產管理員根據實際盤存數，查明原因后進行帳務處理，并告知結算中心會計，做好相應的帳務處理，以保證帳帳相符、帳實相符。

(五)低值易耗品的管理

1、由部門提出購買，填寫請購單。

2、由學校財產管理員事先審批，查看是否有庫存，然后由主管領導或總務主任審批(按權限而定)。

3、將請購單附在發票后面，連同物品一同交給財產管理員驗收，財產管理員根據情況登記低值易耗品明細賬。

4、教師需使用時，到財產管理員處領用并做好領用手續。

5、使用人保管好需歸還的低值易耗品(如錄音機等)。

6、每學期末將應歸還的低值易耗品(如錄音機等)歸還財產管理員，并做好歸還手續。

（五）、票據的控制計劃

1、學校行政的所有票據由會計結算中心統一購買，并由會計結算中心的會計做好登記，出納向會計結算中心會計領用，并做好領用手續，結算中心會計根據出納開出并已入賬的收據進行銷號，出納應及時地將已開完的整本收據送交至結算中心會計處，由結算中心會計作進一步的核銷工作，在年度終了，結算中心會計將全年已銷號的所有收據隨會計資料移交給學校。

2、學校校辦廠的發票由學校校辦廠會計統一購買，由校辦廠會計做好登記，出納向校辦廠會計領用并做好領用手續，校辦廠會計根據出納開出并已入賬的發票進行銷號，出納應及時地將已開完的整本收據交給校辦廠會計，由校辦廠會計作進一步的核銷工作。

3、學校的所有票據不得出借，并由專人開具。(學校一般由出納開具)

學校財務管理制度

一、財會人員必須嚴格執行《中華人民共和國會計法》及《會計人員工作規則》，堅決觀測國家有關財經工作方針、政策及各項財務制度，嚴格執行資金管理的審批制度，嚴肅財經紀律。

二、財會人員必須具備相應的財務專業知識，持證上崗，并自覺接受上級財務部門的指導與監督，嚴格按照上級規定設置的會計核算，制定會計報表，建立財務檔案。

三、財務經費管理應于年初、年末認真做好年度預算和決算工作，及時將經費使用情況向上級報告，并應定期向教職工代表大會報告經費使用情況。

四、各部門年初應制定相應的經費預算，然后根據實際情況，由分管校長會同財會人員統籌安排，下達各部門年度經費指標，計劃用款。

五、國撥資金及各項開源收入必須入賬統一管理，專款專用。在資金管理上嚴格按規定使用各項專用基金，不得任意擴大開支范圍和提高標準。

六、學校財務活動必須嚴格按學校經費報銷審核制度辦理，經簽字后的財務活動，簽字者負有行政責任。

七、在財務活動中，執行者必須廉潔奉公，嚴格把好質量關，不得進行有損于學校利益的活動，一經查出將嚴肅處置，直至開除公職。

八、物資采購及工程項目嚴格執行學校物資采購及招標制度，任何人不得違反相應的規定。

九、在資金管理中，差旅費報銷、零星采購報銷等各項支出均按學校經費報銷審核制度辦理，原則上在財務活動發生后一周內結付完畢。學生代辦費的開支嚴格按上級有關規定辦理。

十、本制度對學校進行的所有財務活動有效。

第二篇：東皇一小教研工作計劃

東皇一小2012——2013學第二學期

教研工作計劃

一、指導思想

教研是學校工作的重要組成部分，是提高教師理論專業水平和業務素質的有效途徑，是全面推進素質教育，落實新一輪基礎教育改革新理念的有效途徑。本學期我校教研工作仍以新課程理念為指導，研究教材教法,提高有效課堂為切入口，以“綜合質量管理”為帶動，以改革為動力，以創新為核心，質量為中心，服務為宗旨，管理為保證，提高為重點，以加強教師隊伍建設為關鍵，使教育科研成為提高教育教學質量的新的增長點，成為提升教師素質的新的支撐點，以全面推進素質教育為目的，以現代教育理論為指導，緊緊圍繞學校的辦學理念及學校工作計劃，建立健全小學現代遠程教育應用長效機制，堅持教學教研一齊抓，充分發揮教研工作在教育改革中的靈魂作用，力爭教學質量上一個新臺階，課程改革邁出一個新的步伐，教學研究工作開創一個新的局面，大力推進我校教育教學的可持續發展。

二、教學研究工作目標及重點

1、完善各項教研管理制度及考核細則，規范教研活動，提高教師業務素質； 2：強化理論學習，提升教師專業素質;

3、著眼教師專業成長，培養教研骨干，加強“名師培育工程”建設；

4、更新教育觀念，狠抓學校特色教育；

5、加強校際之間的教學研討與校內教師“友好結對”交流，促進教師成長；

6、細化常規管理工作，改革課堂教學，向管理要質量，向教研要成效；

7、依托遠程教育資源，提高教研成效；

8、繼續進行“同課異構，辯課提升，創設高效課堂”課題研究的準備工作，9、跟進課題研究管理，強化落實學校“發展與創新”子課題的實施過程，豐富教研成果，全面做好結題準備。

三、具體措施

1、建立健全各種管理制度，細化相關考核細則，優化制度管理。

制度是學校管理的重要手段，因此，本學期我校的教研工作開展要嚴格制定各種管理制度，并按制度管理。校本教研制度，教學教研考核制度，課題研究制度，常規工作考核制度等各種制度的建立力求科學化，合理化，并具備可操作性，使我校教研工作逐漸規范化，讓制度深入教師心中，自覺依“制”執教，逐步形成自我管理，優化教學，促進教師自我發展，共同提高業務素質。

2、加強校本培訓，提升教師專業素養。

校本培訓工作是提高教師素質的重要手段之一，本學期我校的校本培訓工作將遵循“高質量、低投入，分層次、突重點、全員參與、整體提高”的原則。培訓形式以充分挖掘校內資源，以校內骨干教師培訓為主，校際研討為輔，派教師外出培訓及各種教育媒體學習，理論學習等多種途徑進行學習培訓，理論聯系實際，強化更新教師們的教育觀念，全面提升教師教育理論水平及業務素質。

本學期我校校本培訓主要以下面幾個方面為工作重點：

（1）、教育教學理論培訓。

教師教學能力的高低，教學質量的優劣，取決于教學思想的先進與否。教師只有掌握豐富的教育理論，才能有效地指導教學實踐活動。本學期我們將加強教育理論的學習，具體要求為：讀、研、寫、評，“讀”即積極開展教師讀書活動，豐富教師的教育教學信息量，在讀的過程中，要求教師寫好教育理論筆記（每周各教研組按學校要求開展業務學習，學習內容以新課標、相關教學理論及自學小繼教相關書籍為主），教學隨筆或反思（以記錄常規教學得失、學生管理課堂亮點等為主），讀書心得體會（以學校讀書活動計劃要求學習），；“研”即搞好小型的學習理論研討交流會（主要以集體備課、課題研究、校際研討、校內友好結對交流為主），教師要積極將所學理論付諸于教學實踐，定期進行總結交流（業務學習時間、每學月校際交流時間或課余閑談時間進行交流），達到學以致用，相互學習，相互提高的目的；“寫”即學習教育理論，教師不僅要善于運用，更要善于總結，根據自己所任學科的教學實踐，撰寫教育教學論文、教育教學總結、學期教學反思（每學期至少一篇）；“評”即學校采取檢查、督導、考核等措施，及時總結評價，保證理論學習真實有效，并及時對學有所成的教師給予精神及物質上的獎勵（通過每學月常規考核及學期績效考評來體現）。

（2）、教育教學方法培訓。

教育教學理論怎樣落實和指導教師的實踐工作？怎樣有效提高教師的教育教學水平？怎樣使教師的教育教學工作更加高效？這是每一位教師課堂教學的方向和必須深入研究的課題。所以，本學期我校教師仍要通過集體備課，同伴聽課，評價提高、反思交流的教研模式進行研討，再在此基礎上開展“同課異構”的教學研討活動（在本期要開展胡“同課多上”優質課比賽中提高），深入研究教什么，怎么教，努力創設有效課堂。

(3)、現代教育技術培訓。現代教育技術日新月異，要做一名合格的現代人民教師，必須具備較高的現代教育技術水平，只有這樣才能使我們的課堂教學更具時代感，更符合時代要求，只有這樣才能使現代教育技術更全面地為教學服務，只有這樣才能使信息技術有效地與課堂教學整合。因此，本學期我校要將遠程教育資源充分利用起來，通過上電教課、錄像課，觀看空中課堂觀摩課，課件制作比賽等形式進行有效培訓。

3、以教研活動為載體，培養教研骨干，促進教師專業成長。

（1）加強行之有效的做法，抓實“三合一”套餐活動，校外教研互動交流活動（送教下鄉、校際互動教研），校內“友好結對”交流及常規教研。教研活動的內容要以解決學科教學中的一些熱點、難點、疑點等問題為重點，加強專題教研和案例評析，集中解決課改中出現的新問題，并注意資源共享，使每位教師確有收獲。

（2）、教研活動以競賽、交流、課堂觀摩等形式開展。各教研組安排教研活動,要盡量防止因形式單一影響教師教研的興趣和熱情，而且堅決杜絕走過場。

（3）、教研活動要對外開放，加強教學交流，借助外力拓寬教研渠道，提升教研質量，積極采取“走出去，請進來”的方式，與縣、鎮中學教研部門和兄弟學校教研力量結合起來，加強校際間的聯誼教研交流及校外結對聯誼交流活動（以送教下鄉、兄弟學校聯誼教研及與重慶沙坪壩小學的“手拉手”教研活動為主），使教師在互動交流中達成共識，相互促進，共同提高。

4、細化教學常規，強化過程管理。

在教學常規管理方面，突出“五個環節”，加強“三個研究”，嚴把“一個關口”。“五個環節”即備課、上課、作業、輔導、測試。各環節要點：

【備課：個人備課和集體備課相結合，加強教研組的合作交流，在共享集體備課教案的基礎上，突出個性化教學設計，從教材處理、教學策略、拓展練習、課后反思四個方面對教學方案進行原創而富有個性的設計，突出教師的教學風格和教學優勢。

上課：課堂教學實踐以打造有效課堂為方向。從教學目標、教學內容、教學方法、課堂信息反饋、教學行為規范、互動評價等方面進行系列研究，切實提高課堂教學有效性。定期不定期組織教師進行聽課、評課活動，對授課教師的基本功及課堂駕馭能力進行全方位點評，促使教師不斷改進完善自己，提高課堂教學水平（以“三合一”套餐活動、隨堂聽課和推門聽課為主）。

作業：進一步規范教師作業的布置和批改，制定《作業布置與批改要求》及相關考核細則，加強作業質量監控。要求教師批改作業要做到及時認真，作業批改堅決做到“五有”，即有發必收、有收必批、有批必評、有錯必糾、有批改記錄和必要的評語，切實提高反饋矯正和評價的有效性。教導處采取檢查和抽查相結合的辦法，每月至少全面檢查各班級作業一次，做好記錄，及時反饋。輔導：各班級針對實際情況，本著“讓后進生基礎過關，讓優等生有所提高”的目標，針對班級學困生問題多管齊下，積極構筑教師、同學、家長全方位幫扶體系。采取教師引導、同學幫扶、家長交流、表揚獎勵等方式切實加強學困生的輔導，扎實有效地開展培優補差工作，促進教學質量的全面提高（輔導必須有記錄）。

測試：（1）加強質量監控，做到規范操作，并按上級要求進行檢測，認真分析反饋，采取有效的措施，逐步縮小學生之間的差距，使學校教學質量整體提高。（2）單項抽測、期中考試由教導處組織命題，跨年級流水批閱，做好學科質量分析（期末測試由鎮中組織安排）。（3）、狠抓六年級教學質量。認真分析六年級學科和學生的現狀，引導相關教師進一步明確教學中存在的問題，采取針對性的應對舉措；及時召開家長會，加強家校聯系溝通，做好宣傳工作，爭取家長配合支持。努力提高班級的優秀率和及格率，力爭各項指標比上學期有大幅增加。加大六年級輔導力度，做好培優補差工作。】

加強“三個研究”即加強教師備課與教案編寫實效性的研究；加強課堂教學有效性的研究；加強科學布置作業與減負增效的研究。把三個研究內容與課題研究有機整合。

嚴把“一個關口”，即：嚴把教學常規檢查關，進一步建立健全常規檢查制度，做到嚴格檢查、認真記載、及時反饋。

5、切實發揮“骨干教師”示范、引領和輻射作用，建立“學習型”教師團隊，加強“名師工程建設”。具體做法如下：

（1）、完善工作職責、規章制度，制定管理考核細則，增強名師責任意識、提高服務意識，使各項活動規范化、制度化。

（2）、建立名師和骨干教師“成長檔案袋”。（3）、加強骨干教師自修自練，通過多讀書、勤反思、多練筆等形式提高教師自身師德修養、理論水平和業務能力，促進教師自主發展,再發揮骨干教師的示范和輻射作用，促進教師隊伍建設。

（4）、堅持業務提升與發揮名優教師的示范、指導和輻射作用緊密結合的原則，以課堂教學、課題研究、教學研討、網站建設為主要載體開展教學研究活動，促進教師專業化成長，切實發揮骨干教師示范作用。

（5）、加強“友好結對”教研活動的實施和推進，鼓勵骨干教師與青年教師一對一結對，發揮骨干幫帶作用，加快青年教師成長。

6、加強科研課題管理，促進校本研究。

教學科研工作的歷程使我們意識到，教育科研水平是一所學校辦學水平的標志，只有堅持不懈地進行教育科研，學校的發展才有厚實的基礎，才會形成自己的特色。本學期我校教科研工作方式及重點：

充分發揮教育科研的先導作用，本著“科研促教研、課題帶常規”的教科研工作思路，構建“教研、科研、培訓”三位一體的教研工作格局。課題研究繼續實行“教學問題課題化”的管理模式，推行“課題研究群體化”的研究模式（本學期語文組、數學組、英語組必須針對該科教學試行校本課題（即小課題）的研究）。通過教育科研，不僅要解決教學中的實際問題，最終要促進教師專業發展。所以，教育科研將把打造一支精干的教師團隊作為是科研的重中之重。

本學期重點：（1）、各教研組制定小課題研究計劃，進行課題研究人員分工，明確職責和要求。各課題組要根據小課題研究方案和計劃有效開展實驗研究，并把課題研究與學科教學實際緊密地結合起來，使課題研究對教學起到真正的推動作用。

（2）、開學初仍要召開“同課異構，辯課提升，創設高效課堂”課題研討會，明確研究方向，本期各教研組要繼續組織教研組成員做好理論學習，奠定理論基礎。

7、更新教育觀念，抓好特色教育

為突出我校的辦學理念及特色，針對學生的興趣和需要，充分利用學校和社區課程資源開發校本課程，繼續開展“親近國學，誦經典”，“英語口語訓練”及“數學口心算能力培養”的課前教學活動（利用每節課課前三分鐘進行）。各教研組要繼續上期未完成的內容擬定切實可行的計劃，循序漸進，狠抓特色教育

8、鼓勵“閑聊式”教研方式，提倡同伴互助風氣。同事間要善于利用課余時間在組內就某個教學問題或教育現象，進行閑談，發表評論，并努力獲取有價值的教育教學經驗。另外，就個別教師工作中碰到的難題，提倡同伴積極協助，共同解決。

四、其它工作。

1、本學期要求教師要做到：學習一篇教育教改理論文章（管理人員和骨干教師讀一本教育專著）；寫好每學月教學反思或隨筆，積極撰寫學科教學論文（每學期至少一篇），參加各級各類學科論文評比.，優秀篇目推薦發表.。積極鼓勵教師跨學科，跨年段，互相聽課，每人每學期聽課至少10節（中層領導至少15篇），并繼續開展推門聽課。

2、開展豐富多彩的活動，促學校學生發展。（1）、家長開放日活動

通過舉辦家長開放日活動，進一步加強家校溝通，融合互動，讓家長了解學校教育教學狀況，及時反饋有關教育教學信息，改進學校管理，推進學校發展。

（2）、學科活動

學校根據實際情況，開展學科競賽活動，學生可根據自己的興趣愛好，積極報名，在活動中既可以鍛煉自己的能力、還可以展示自己的特長。通過充分挖掘各學科的內在的競賽激勵優勢，有序地組織競賽活動，如，作文競賽、數學思維競賽、英語朗讀比賽、美術書畫競賽等，在開展活動中，注重對學生特長與基礎相結合，普及與提高相結合，有力地推動各學科的教育教學，進一步拓展學生認知與鍛煉的空間。

（3）、繼續抓實遠教管理工作，積極鼓勵教師參與各種遠教教研活動，提高教研成效。

五、教研主要工作計劃安排 三月份

1、制訂教研工作總計劃；

2、召開教研組長會議，討論本學期計劃內容；

3、制定相關制度，修改考核細則；

4、各教研組制訂本學期教研工作計劃；

5、召開“同課異構，辯課提升，創設高效課堂”課題研討會議，安排課題學習相關活動；

6、召開“校本課題”研討會議，并安排各教研組擬定課題研究計劃；

7、啟動業務學習（對教師進行有關課題理論知識、教學方法的培訓。）及集體備課活動；

8、啟動“友好結對”教研活動和推門聽課活動；

9、召開校際教學研討會議，并擬定計劃，啟動相關活動，月底做好月活動小結；

10、學月常規考核。四月份

1、繼續對教師進行有關課題理論知識、教學方法的培訓。

2、以遠教課程資源為依托，組織開展“三合一”套餐教研交流活動；

3、繼續召開課題研討會議，并進行相關活動；

4、開展家長開放聽課日活動。

5、繼續開展“友好結對”教研活動和推門聽課活動；

6、繼續召開校際教學研討會議，開展相關活動，月底做好月活動小結；

7、學月常規考核。五月份

1、繼續對教師進行有關課題理論知識、教學方法的培訓。

2、深入課堂，繼續開展課題研究，組織開展校際“同課異構”優質課比賽活動；

3、開展學科競賽；

4、繼續開展“友好結對”教研活動和“送教下鄉”教研活動；

5、繼續召開校際教學研討會議，開展相關活動，月底做好月活動小結；

6、學月常規考核。六月份

1、繼續學習有關理論知識及教法；

2、開展校本課題教研活動（赴重慶學習教師根據校本課題上匯報課）；

3、繼續召開校際教學研討會議，開展相關活動，月底做好月活動小結及學期總結；

4、完善各級各類教研總結，擬定下期教研工作計劃；

5、學月常規考核及學期考核。

6、資料歸檔；

東皇一小

二0一三年一月

第三篇：內控工作計劃

我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據我行08年一年來會計結算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：

一、20xx年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結算服務工作。客戶是我們的生存之源，作為營業部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽

1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續執行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

2、隨著金融業之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現在我行的服務品種上，除了繼續做好公用事業費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯網收費業務、開放式基金收購業務、證券業務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

3、主動加強與個人業務的聯系，參與個人業務、熟悉個人業務以更好為客戶服務。雖然已經上了綜合業務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業務中。

5、繼續做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，并向優質客戶推廣使用網上銀行業務。

二、強內控制度管理，防范風險，保證工作質量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規范、制度的執行有了更高的要求

1、督促科技部門對我營業部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。

2、進一步強化重要環節和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。

3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執行與檢查，規范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。

5、規范業務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

6、切實履行對分理處的業務指導與檢查。

7、做好會計核算質量的定期考核工作。

三、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業部急需要有一支高素質的隊伍

1、把好進人用人關。銀行業聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業部需要有一定的心理素質和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的.積極性。

2、加強業務培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業務系統會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業務進行培訓。

3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業務水平。

4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。

5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。

按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。201x年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

（一）積極宣貫《內部控制手冊（201x版建筑、筑爐分冊）》

在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業務崗位歸口管理。

（二）加強內控基礎管理，優化業務流程

201x年內控管理工作的思路是：持續深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場管理，規范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現管理的精細化、管理的新進步。

（三）以提升執行力和風險管理為中心，持續優化業務流程，突出重大、重要風險控制和日常監管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業務管理控制能力。

各部門及生產單位要以管理職責和基本業務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業部門和業務崗位，強化專業部門和業務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法。建立“簡單、效率、規范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。

1、工作整體目標：

隨著證監會對上市公司企業內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規范化發展，為了切實做好201x的內部控制管理工作，根據公司審核委員會要求，特制訂本計劃。

201x內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過近幾年來內部控制審計發現的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上201x主要工作計劃如下：

1、加強內部控制知識的培訓。201x年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業先進的內控管理知識，確保企業內部控制管理工作跟上證監會等監管機構的要求。

2、按時完成自我內部控制審計工作。根據證監會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。

3、進一步規范內部控制審計樣本記錄。根據證監會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當的方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。

4、更新企業內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對201x發現缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業內部控制手冊》中去，對于沒有發布的制度督促相關部門及時修訂并發布。

5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，201x年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。

xx年是我集團上市推進工作的一個關鍵。按照財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會聯合頒布的《企業內部控制基本規范》及配套指引要求，結合公司現有實際情況，應逐步建立、完善公司內部控制體系，規范企業內部控制行為，防范企業風險。

第一部分：企業內部控制工作規劃方案

一、內部控制的目標定位：

一是合法合規，二是提升效率。

1、合法合規：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規均應得到遵守。

2、提升效率。業務部門花費大量的時間和精力去執行內部控制，目的是希望提升效率。“復雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統化”是在做流程控制時始終堅持的原則。

二、內部控制的工作開展

1、建立起一個健康的內部控制文化環境

（1）通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，（2）保持簡潔的公司文化和扁平的組織結構，沒有繁文縟節的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。

（3）各業務部門之間互相依賴、互相支持。

2、逐步建立、完善風險評估與控制機制

內部控制中的風險評估過程必須判明企業完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。

3、建立起信息與溝通制度

通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。（這里所提到的信息是影響企業內部環境、風險評估、控制活動、內部監督等方面的信息。）

4、逐步建立企業內部監控的管理工作方式

部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作采用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監督控制，員工間因流程實行職務性內部監督。公司監督部門對經營單位進行報告、評價及監督管理。集團執委會對集團各地區、部門的工作有監督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執委會的工作有監督、評價、督導的權利與責任。

通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。

三、內部控制工作范圍

內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務、產品延伸拓展等業務領域。可包括：公司治理結構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統、合同擔保、對子公司的管理、重要業務事項的管控等。

四、內部控制工作的開展及組織

1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。

2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行

（1）董事會在內部控制中提供治理、指導和監督。是內部控制的重要要素。

（2）管理層的素質和品行

管理層對董事會負責。管理層的素質和品行直接影響企業目標及其實現的方式，它也影響著員工們的素質和品行以及行為準則。他直接反映了企業文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態度和關注必須融入企業中。

（3）集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。

第二部分：xx年企業內部控制工作計劃

按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規

劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

一、內控管理制度原則的宣導

1、內控管理法規制度及集團內控管理規范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。

2、按照宣導計劃，組織對集團相關管理人員實行宣貫

3、對宣貫結果的跟蹤

計劃實施時間3-4月份

二、制度系統的整理

1、自查階段。各部門應于 xx 年 5 月底之前完成本系統內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。

各地區自行組織門店按照企業內部控制基本規范和配套指引的相關規定，對各自的重要業務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統的檢查、分析和梳理，將重要業務現有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。

2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區相關人員組成聯合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執行。

同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。

3、問題披露階段。針對《企業內部控制規范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監察部門的監察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。

4、落實階段。制度聯合工作組，針對制度的執行情況，對執行部門的執行過程抽查并收集制度執行反饋信息。

各部門及各地區公司根據內控結論情況，進行部門或地區公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。

5、評估階段。針對制度執行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執行情況開展評估，對改進落實情況進行持續關注。

三、xx年的預算跟蹤工作

根據集團批準的xx預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。

1、審查預算執行單位的控制方式。

2、審查預算執行過程中的審批過程。

3、審查預算執行中的重大差異。

4、審查預算變更的允準過程。

5、其他情形。

四、集團考核指標評估工作

1、搜集各部門考核指標及考核標準

2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估

3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估

4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告

5、建議考核指標的調整及升級

以上為內控工作規劃及xx年工作計劃，請領導指正。

隨著證監會對上市公司企業內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規范化發展，為了切實做好xx的內部控制管理工作，根據公司審核委員會要求，特制訂本計劃。

xx內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過近幾年來內部控制審計發現的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上xx主要工作計劃如下：

1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業先進的內控管理知識，確保企業內部控制管理工作跟上證監會等監管機構的要求。

2、按時完成自我內部控制審計工作。根據證監會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。

3、進一步規范內部控制審計樣本記錄。根據證監會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當的方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。

4、更新企業內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對2014發現缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業內部控制手冊》中去，對于沒有發布的制度

督促相關部門及時修訂并發布。

5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。

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7.內控工作總結

8.行政內控制度工作計劃

第四篇：內控工作計劃

內控工作計劃

1.工作整體目標：

完善內控環境，不斷提高風險防范意識，增強風險應對能力，建立健全風險防控的長效機制。

2.主要工作：

（1）制定公司《內部控制管理手冊》，完善公司內控制度體系；

（2）進一步梳理公司風險管理組織架構，明確相關崗位職責和權限，逐步建立公司全面風險防控體系。

（3）加大內部控制的宣傳培訓力度，對于新員工、關鍵崗位員工、內控相關崗位人員等不同對象組織有針對性的培訓，逐步提升公司員工的風險意識和自控意識。

（6）加強公司內控隊伍建設，從準入和考核兩端進行完善，從而對公司內控工作的全面開展奠定良好的基礎。

3.下一年主要工作內容和量化目標

4.工作計劃安排表

第五篇：內控工作計劃

內控工作計劃10篇

內控工作計劃1

為推進市直行政事業單位開展內部控制工作，提高行政事業單位內部管理水平，確保財政部《行政事業單位內部控制規范》(以下簡稱《內控規范》)在我市的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案。

一、統一思想

《內控規范》將內部控制的基本原理與行政事業單位的實際情況相結合，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度中，是指導行政事業單位加強內部管理的重要規范性文件。實施《內控規范》對提高單位管理水平，規范財經秩序，落實中央八項規定和《黨政機關厲行節約反對浪費條例》，建設服務型政府具有重要意義。

二、實施范圍

從今年起在市直黨群機關、人大機關、政協機關、行政機關、審判機關、檢察機關和事業單位(以下統稱單位)，全面實施《內控規范》工作。

三、總體目標

通過《內控規范》的貫徹實施，夯實市直行政事業單位各項基礎工作，保證經濟活動合法合規、資產安全和有效使用、財務信息真實完整，達到進一步推進財政規范化科學化信息化管理、提高行政事業單位內部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務的效率和效果。

四、組織領導

為做好《內控規范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領導為副主任，局內相關科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯絡機制，對全市行政事業單位《內控規范》的組織實施工作負總責。

各部門(單位)要成立工作機構，加強實施工作的組織和領導，采用適當的方式建立實施工作機制，制定貫徹實施《內控規范》的工作方案，明確目標任務、工作措施和時限要求，負責本單位《內控規范》的實施和運行工作。

五、實施步驟

全市《內控規范》實施工作具體分為以下三個階段：

(一)組織發動(20xx年6月)。

召開市直行政事業單位內部控制規范實施動員和培訓會，組織各部門(單位)學習財政部通知精神，系統培訓《行政事業單位內部控制規范(試行)》的意義、內容、實質和精髓，為全面實施內控規范營造良好氛圍和奠定基礎;各部門(單位)按照內控規范要求、結合本單位實際建立健全內部控制體系并有效組織實施;做好本單位內部控制規范實施的宣傳發動工作，培育良好的內部控制文化，形成良好的內部控制規范實施氛圍;制定本單位內部控制規范實施工作方案，盡早啟動。

(二)建設階段(20xx年7-11月底)。

各部門(單位)以《內控規范》為依據，以單位現有管理體系為基礎開展內部控制體系建設工作。

1、流程梳理：以各部門(單位)經濟活動為基礎，按照《內控規范》要求，對現有工作制度和業務內容進行全面梳理，在此基礎上依據相關法律法規、監管要求進一步完善本單位的經濟業務流程，形成本單位規范的經濟業務流程目錄;同時，對本單位的各項經濟支出進行系統梳理，形成經濟支出分類目錄。

2、風險評估：在流程梳理的基礎上，結合本單位管理現狀，開展經濟活動的風險評估工作，識別潛在的經濟活動風險點，形成符合本單位實際情況的風險清單。

3、內控診斷：依據相關的法律法規、《內控規范》，對本單位現有的內部控制體系進行診斷，查找現有內部控制體系對相關法律法規、監管要求的遵循程度和現有內部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出目前內控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。

4、管控設計：在內控診斷的基礎上，依據相關的法律法規和監管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計控制措施。

5、制度建設：根據本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業務層面內部控制制度框架。

6、組織實施：根據本單位內部控制制度，全面組織內控制度的實施。

7、信息化落地：根據內部管理需要，逐步構建本單位的內部控制信息系統，將內部控制的基本要求固化在信息系統之中，達到內部控制標準對單位各項經濟業務約束的機控“自動”生成，實現內部控制在本單位的信息化落地。

(三)總結驗收(20xx年12月)。

各部門(單位)完成內部控制體系建設工作后，及時編制內部控制體系建設總結報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經本單位負責人簽字后于20xx年12月底前報送市財政局法規科備案。總結報告內容包括開展內部控制基礎性評價工作的組織情況、工作進度以及經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發送電子郵件至****。

四、工作要求

(一)各部門(單位)要組織全員學習《內控規范》，采取多種形式，實現單位決策層、執行層、監督層了解掌握《內控規范》、應遵循的原則、基本要求、控制重點、監督程序和方法等。

(二)各業務主管部門，既是本部門內控實施的組織者和執行者，也是本系統內控組織實施的管理者和指導者，要積極帶頭并組織本系統開展工作，形成內控管理范本，加強對本系統內控實施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內部控制領導小組，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，確定內控牽頭部門和參與部門，建立聯動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協調配合。

(三)各部門(單位)要根據本通知的時間節點和要求，按時推進本單位的內部控制規范實施工作，確保我市行政事業單位內部控制規范實施工作的有序推進。

(四)各部門要加強溝通、相互協調、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規科，以便組織相關人員到各部門(單位)進行交流指導，保證《內控規范》有效實施。

內控工作計劃2

隨著證監會對上市公司企業內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規范化發展，為了切實做好xx的內部控制管理工作，根據公司審核委員會要求，特制訂本計劃。

xx內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過近幾年來內部控制審計發現的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上xx主要工作計劃如下：

1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業先進的內控管理知識，確保企業內部控制管理工作跟上證監會等監管機構的要求。

2、按時完成自我內部控制審計工作。根據證監會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。

3、進一步規范內部控制審計樣本記錄。根據證監會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當的方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。

4、更新企業內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx發現缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業內部控制手冊》中去，對于沒有發布的制度

督促相關部門及時修訂并發布。

5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。

內控工作計劃3

按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

（一）積極宣貫《內部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》

在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業務崗位歸口管理。

（二）加強內控基礎管理，優化業務流程

20xx年內控管理工作的思路是：持續深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場管理，規范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現管理的精細化、管理的新進步。

（三）以提升執行力和風險管理為中心，持續優化業務流程，突出重大、重要風險控制和日常監管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業務管理控制能力。

各部門及生產單位要以管理職責和基本業務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業部門和業務崗位，強化專業部門和業務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。

內控工作計劃4

我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據我行xx年一年來會計結算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：

一、xx年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結算服務工作。客戶是我們的生存之源，作為營業部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽

1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續執行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

2、隨著金融業之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現在我行的服務品種上，除了繼續做好公用事業費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯網收費業務、開放式基金收購業務、證券業務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

3、主動加強與個人業務的聯系，參與個人業務、熟悉個人業務以更好為客戶服務。雖然已經上了綜合業務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業務中。

5、繼續做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，并向優質客戶推廣使用網上銀行業務。

二、強內控制度管理，防范風險，保證工作質量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規范、制度的執行有了更高的要求

1、督促科技部門對我營業部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。

2、進一步強化重要環節和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。

3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執行與檢查，規范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。

5、規范業務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

6、切實履行對分理處的業務指導與檢查。

7、做好會計核算質量的定期考核工作。

三、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業部急需要有一支高素質的隊伍

1、把好進人用人關。銀行業聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業部需要有一定的心理素質和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

2、加強業務培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業務系統會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業務進行培訓。

3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業務水平。

4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。

5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。

內控工作計劃5

為提高內部管理水平，規范內部控制，全面落實行政事業單位內部控制規范工作，結合實際，制定本局內部控制規范實施方案。

一、指導思想

根據漢區財〔20xx〕31號文《關于開展行政事業單位內部控制基礎評價工作的通知》精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執行的方式，保證經濟活動合法合規、資產使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規范內部控制，提高管理水平。

二、目標任務

1、工作目標。通過實施《行政事業單位內部控制規范（試行）》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經濟活動的規章制度及其業務流程得到細致梳理，經濟活動的決策、執行、監督實現有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監督等內控機制更加完善；內部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確，各股（室）在內部控制中的溝通、聯動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內部控制方法更加科學規范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等業務層面內部控制制度為主要內容；單位內部控制規范落實工作進入常態化、規范化軌道，內部控制工作成效不斷顯現。

2、工作任務。根據《行政事業單位內部控制規范（試行）》要求，努力從單位和業務層面兩個方面加強內部控制。

一是建立并組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經濟活動的決策、執行和監督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監督；充分運用現代科學技術手段，加強內部控制。

二是梳理我局各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。

三是建立健全我局各項內部管理制度。

三、主要步驟

1、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業單位內部控制規范（試行）》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執行內控”的局面。

2、梳理評估風險控制。按照內部控制規范要求，對單位和業務層面現有工作制度和業務內容進行全面梳理，完善經濟業務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。

3、完善內控制度建設。按照科學、民主、規范、嚴謹原則，根據設計的控制措施，結合工作實際和業務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、采購內部管理制度建設、資產內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業務層面建設。

四、加強領導，落實責任

成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。

領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規范、邊執行，逐步建立權責明確、運行有效、執行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規范實施工作領導小組要加強組織協調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。

內控工作計劃6

為提高內部管理水平，規范內部控制，全面落實行政事業單位內部控制規范工作，結合實際，制定本局內部控制規范實施方案。

一、指導思想

根據文件精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執行的方式，保證經濟活動合法合規、資產使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規范內部控制，提高管理水平。

二、目標任務

1、工作目標。通過實施《行政事業單位內部控制規范（試行）》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經濟活動的規章制度及其業務流程得到細致梳理，經濟活動的決策、執行、監督實現有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監督等內控機制更加完善；內部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確，各股（室）在內部控制中的溝通、聯動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內部控制方法更加科學規范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等業務層面內部控制制度為主要內容；單位內部控制規范落實工作進入常態化、規范化軌道，內部控制工作成效不斷顯現。

2、工作任務。根據《行政事業單位內部控制規范（試行）》要求，努力從單位和業務層面兩個方面加強內部控制。

一是建立并組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經濟活動的.決策、執行和監督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監督；充分運用現代科學技術手段，加強內部控制。

二是梳理我局各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。

三是建立健全我局各項內部管理制度。

三、主要步驟

1、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業單位內部控制規范（試行）》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執行內控”的局面。

2、梳理評估風險控制。按照內部控制規范要求，對單位和業務層面現有工作制度和業務內容進行全面梳理，完善經濟業務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。

3、完善內控制度建設。按照科學、民主、規范、嚴謹原則，根據設計的控制措施，結合工作實際和業務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、采購內部管理制度建設、資產內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業務層面建設。

四、加強領導，落實責任

成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。

領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規范、邊執行，逐步建立權責明確、運行有效、執行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規范實施工作領導小組要加強組織協調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。

內控工作計劃7

20xx審計計劃。內部審計工作計劃以防范風險、防止舞弊行為、規范財務流程和財務紀律、提高管理水平為出發點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產購置、財務信息披露為重點審計項目。

一、20xx內部審計工作目標

（一）每季度向審計委員會報告季度工作計劃執行情況和季度工作報告。

（二）對公司經濟活動做到事前了解情況、事中審計監督、

事后總結報告.對重大合同、對外擔保、關聯交易、大額度資金往來進行重點監控，確保財務信息的合法性、合規性、正確性。

（三）加強公司內部控制制度的執行力度，強化公司治理結構，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業務等高風險投資防范治理機制。

二、審計資源

內審部現有三名工作人員，工作的開展主要通過財務資料、歸檔文件、部門管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對相應工作人員的訪談，獲取所需資料。

三、20xx內部審計項目

（一）對20xx財務報告及20xx年季度報、半年報財務信息進行內部審計

審計級次：一級（重點項目）

審計安排：全年

審計目標：20xx年報、季度、半年報財務報表合法性、合規性、真實性和完整性的內部審計。

審計內容：財務報表是否遵守《企業會計準則》及相關規定；會計政策與會計估計是否合理，是否發生變更；是否存在重大異常事項；是否滿足持續經營假設；與財務報告相

關的內部控制是否存在重大缺陷或重大風險；各項財務信息準確完整。

（二）幕集資金的使用和保管

審計級次：一級(重點項目)

審計安排:

每季度一次

審計目標:

募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進行管理和使用，審批控制手續完備、賬務記錄準確、完整。

審計內容:

1.檢查募集資金三方監管協議是否有效執行，支付款審批權限是否按公司規定執行。

2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形。

3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益與招股說明書是否相符。

4.監督募集資金購買的大額固定資產項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權限是否符合授權規定。

三固定資產審計

審計級次:一級（重點項目）

審計安排:半檢查一次

審計目標:固定資產內部控制管理制度有效運行；固定資產的購置符合授權審批的規定，入賬手續齊全，計價符合會計準則和會計政策要求；半、固定資產的盤點情況。

審計內容：

1. 固定資產購置的審批授權權限、簽訂購買合同是否經過審批程序，入賬是否準確及時，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務制度的要求。

2.固定資產購買所簽訂合同是否按合同條款予以執行，每抽查合同XXX份以上。

3.固定資產的保管、使用、管理、維護、盤點等是否符合內部控制制度的要求。

4.檢查購入資產的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致。

（四）常規性審計項目

審計級次：二級

審計安排：按季度或月度時間點進行

審計目標：財務信息的管理控制

審計內容：

1每月對公司各內部機構以及子公司的會計資料、財務收支環節及有關的經濟活動的合法性、合規性、真實性和完整性進行審計。

2.每月根據財務憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產、銷售與回款等環節的財務控制項目，進行合規性檢查。

3.每月抽查物料領料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內部控制管理制度。

4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。

（五）突發性審計或臨時性審計

根據公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進行內部突發性審計工作或臨時性審計工作。

四、內部控制程序評價

20xx審計評估公司內部控制制度的合理性、合規性、適時性，對內部控制環境、經營風險、控制活動等進行評估和測試。、

五、后續審計的必要安排

內審部將執行公司內部審計制度，接受公司既定的后續審計政策。 我們有責任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續審計，安排相關后續審計計劃、審計范圍和目標，實施相關后續審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發現的缺陷的效果。同時，我們有責任和義務發送與后續審計有關的報告。

內控工作計劃8

按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

一、內控管理制度原則的宣導

內控管理法規制度及集團內控管理規范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。

二、制度系統的整理

1、自查階段。各部門應于xx年5月底之前完成本系統內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。

各地區自行組織門店按照企業內部控制基本規范和配套指引的相關規定，對各自的重要業務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統的檢查、分析和梳理，將重要業務現有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。

2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區相關人員組成聯合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執行。

同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。

3、問題披露階段。針對《企業內部控制規范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監察部門的監察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。

4、落實階段。制度聯合工作組，針對制度的執行情況，對執行部門的執行過程抽查并收集制度執行反饋信息。

各部門及各地區公司根據內控結論情況，進行部門或地區公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。

5、評估階段。針對制度執行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執行情況開展評估，對改進落實情況進行持續關注。

三、xx年的預算跟蹤工作

根據集團批準的xx預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。

1、審查預算執行單位的控制方式。

2、審查預算執行過程中的審批過程。

3、審查預算執行中的重大差異。

4、審查預算變更的允準過程。

5、其他情形。

四、集團考核指標評估工作

1、搜集各部門考核指標及考核標準。

2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。

3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。

4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。

5、建議考核指標的調整及升級。

以上為內控工作規劃及xx年工作計劃，請領導指正。

內控工作計劃9

回想一個學期已經過去，一轉眼我們也即將成為大一新生的學長學姐、在這過去的一年里大家都發生了很大的變化，我們以嶄新的面孔來迎接新學期的到來、而我們生活部當然也不例外的為了迎接變化的腳步，為了更好的為廣大同學們服務，我們進行了內部成員的內部重組，大三的學長學姐都放下了部門的工作，全心投入學習和工作，所有的工作都由我們下屆的接手、由于我們是新手接班，所以我們部的新接手的成員在去年就已經開始準備部門的工作，制定了如下的大致工作計劃：

一、新學期會議

由于新學期學校的布局調整，我們部門為了配合這突然的改變，我們重新召集部門成員進行新的工作計劃商討、經過部門成員的熱烈討論我們終于商談出了一份較合理的臨時的宣傳和招新計劃。

二、招新工作的展開

制定出了一份較合理的招新計劃，綜合考慮各方面因素。我們會物色一些有能力的新生，讓他們在我部進行實習，提前熟悉我部的運作，使得正式加入學生會后能迅速投入工作。

三、新校區工作的調整

搬至新校區，所處的環境與北院就不同了，食堂的執勤工作要做出相應的調整，工作力度要大大加強，給大一新生帶個好頭，為以后工作的開展鋪墊好，利于以后工作順利的開展。

四、日常工作的開展

加強食堂執勤，積極主動與食堂負責人，學校后勤部交流。定期收集每班對食堂意見與建議，集合眾人的智慧，改良宿舍、飯堂的管理，共創良好的休息生活區。

五、活動組織和策劃的開展

1、預防流感、預防疾病。對同學們進行流感知識普及，消除同學們對流感恐懼心理，加強同學們對流感的防范意識，協助校醫院做好流感預防工作、在換季的時候為大家提供一些預防疾病的知識，以板報和宿舍欄的形式來宣傳預防疾病的知識。

2、新校區處于郊區，有利于我們戶外活動的開展，我們要抓住這一優勢多組織戶外外出活動，內容新穎獨特，突出生活部的特色！

計劃趕不上變化，我們會根據變化做出相應的調整。把生活部真正的符合與貼近生活，牢固學校與學生的紐帶作用。下學期所有干部以及干事將一如既往，以最飽滿的熱情，最積極的態度投入到工作中，以確保我院系我部門的各項工作有條不紊地開展。為學校的科學技術文化工作添磚加瓦，貢獻出最大的力量。

內控工作計劃10

為進一步規范社會保險經辦管理工作，確保社會保險業務經辦安全運行，嚴控經辦風險，保障基金安全、數據安全。根據《社會保險法》、《社會保險稽核辦法》有關規定，結合我縣局實際，現對二0一九年社會保險稽核工作作出如下工作安排，請認真照此執行。

一、內部日常稽核

（一）稽核內容

企業職工基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業保險基金收、支、管等各項業務經辦情況及計算機硬件、軟件管理運行情況。

（二）稽核重點

按照《內控制度》要求，重點對：

1、基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業保險參保登記及繳費基數申報，基本養老保險、工傷保險、醫療保險、生育保險、失業保險基數確定及征收比例、養老保險在職退費及死亡退費、養老保險關系轉移、參保人員有關重要信息數據變更、退休待遇計發、退休費社會化發放及未成功發放基金返回支出戶與退休費補發、工傷生育保險待遇支付、財務基金管理等方面業務經辦手續是否齊全、是否履行層層符合審批手續、是否存在手工辦理、現金支付等情況。

2、各項業務是否按照操作規程和業務流程經辦，內控制度是否執行到位。

3、計算機硬件、軟件管理是否執行到位，信息是否安全。

（三）稽核方式和目標

以日常稽核和定期抽查相結合，按照內控制度要求，做好內部稽核工作，并于每月末對上月經辦的重點業務經辦情況進行抽查，抽查面不低于經辦業務量的20%。通過日常稽核，促進業務經辦達到制度化、規范化，切實做到各項業務經辦依法合規。

二、實地稽核

（一）稽核時間和內容

于20xx年8月至10月，對我縣參保企業人員參保情況和繳費基數申報情況及社會保險費繳納情況進行實地稽核。實地稽核的內容為：

1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數。

2、申報繳費基數情況，查是否存在少報、漏報工資基數情況。

3、社保費繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費情況。

4、社保待遇支付情況，查是否按照規定享受各項社會待遇。

（二）稽核方式

成立局實地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統籌股、財務股相關工作人員組成，工作小組具體負責全縣參保企業實地稽核工作，實地稽核企業為安漢集團及所屬公司、九天真空、電信等，實地稽核面力爭達到25%以上。