第一篇：偉大投資者的特征

偉大投資者的特質：獨立思考 情緒穩定 2011年08月03日00:21中國證券報我要評論(1)

幾年前，著名投資人馬克·塞勒爾發表過一篇名為《你無法成為巴菲特》的著名演講，其對象是哈佛大學的MBA學員。他明確而嚴肅地對著底下的精英們“潑冷水”，指出其中絕少有可能出現投資大師，因為大部分人不具備成為一名投資大師的“難以復制的競爭優勢”。

這聽上去確實有點打擊人，但也許你應該沉下氣來從馬克·塞勒爾的論述中按圖索驥。馬克·塞勒爾所言的“難以復制的競爭優勢”并不包含市場上流行的準入門檻，不包括頂尖高校MBA、博士、注冊會計師等數十種學位或者證書，不包括大量閱讀書籍，甚至不包括經驗。因為上述優勢在馬克·塞勒爾看來，有可能在達到一定的累積量后邊際效應遞減。

更讓人無奈的是，馬克·塞勒爾認為偉大投資者的特質幾乎是一種天賦，一旦成年后就無法再培養。它們與一些心理學因素有關，而心理學因素是深植在你的大腦里的，即使閱讀大量書籍也無法改變，這才是構成一個偉大投資者的真正“護城河”。

《通向財務自由之路》一書的作者范K·撒普博士也認為，交易有三個組成元素：心理狀態（情緒控制）、資金管理和系統開發（交易方法）。其中，心理狀態是最重要的，大概占60%；其次是資金管理/頭寸確定，大概占30%；而系統開發是最不重要的（僅占約10%）。

馬克·塞勒爾所說的能構成偉大投資者的“護城河”包括七種特質：在他人恐慌時果斷買入股票，而在他人盲目樂觀時賣掉股票的能力；極度著迷于投資這個游戲，并有著極強的獲勝欲；從過去所犯錯誤中吸取教訓的強烈意愿；基于常識的與生俱來的風險嗅覺；對自己的想法懷有絕對的信心，即使在面對批評的時候；左右腦都擅長；最重要并且最罕見的特質是，即使大起大落也絲毫不改變投資思路的能力。

巴菲特7歲時向周圍人預告未來將成為超級富翁，8歲開始閱讀家中的股票書籍，11歲開始買賣股票，19歲拜在格雷厄姆門下，26歲成立自己的公司，開始代客理財，并宣布如果沒有在30歲以前成為百萬富翁，就從奧馬哈最高的建筑物上跳下去，其非凡的成長路徑已經向世人展示了其過人的投資天賦。在“識人”方面，投資大師們似乎達成了某種共鳴。巴菲特強調選擇接班人有三個重要的條件：第一，獨立思考；第二，情緒穩定；第三，對人性和機構的行為特點有敏銳的洞察力。這些特質似乎也只可意會不可言傳，無法量化，也無法用學歷證書來衡量，卻是投資中最為重要的品質。

第二篇：最偉大投資者巴菲特的18句名言

1.這是最重要的

“規則一：永遠不要賠錢；規則二：不要忘了規則一”。2.別人畏懼時自己要貪婪

“投資者應該銘記沖動和費用是敵人。如果他們執意要試圖嘗試股市，他們應該在別人貪婪的時候畏懼，在別人畏懼的時候貪婪。” 3.要當心投資變投機

“投資和投機之間的界線一直并不明顯清楚。而其在市場參與者享受勝利的時候會顯得更加模糊不清。沒有什么能比大量不勞而獲的錢更能鎮靜理性。在有過類似令人陶醉的經歷后，通常理性者們的行為都會變得像晚會上的灰姑娘一樣。他們知道繼續如此陶醉，繼續往在未來有著巨大估價的公司進行投機，會有? 的可能性就是最終只會帶來南瓜和老鼠。但是他們仍然不愿錯過這個巨大派對，一秒也不愿錯過。于是，這些迷糊的參與者們都打算在午夜之前的幾秒內離開。但問題是，他們在一個時鐘沒有指針的房間里跳舞。” 4.公司比價格更重要

“以合理的價格買了一家出色的公司要比以出色的價格買了一家一般的公司要好的多。” 來源：1989年股東致信 5.不要像所有事物揮棒

“股市是場‘非罷工’游戲。你不必對每件事都去揮一棒——你可以等著自己的最佳時機。問題是當你是位資本經營者時，你的追隨者便會不斷大喊‘揮棒啊/出手啊，你這笨蛋！’” 來源：Engineeringnews.com報道的《巴菲特之道》 6.華爾街建議

“只有華爾街，才會有開著勞斯萊斯的人過來向坐地鐵上班的人尋求建議。” 來源：《巴菲特之道》 7.價格和價值是不一樣的

“很久以前，本-格雷厄姆教過我‘你付出的是價格，得到的是價值’。不管我們是在談論襪子還是股市，我喜歡標價低卻有品質的商品。” 來源：2008年股東致信 8.沒必要是個天才

“你不必是一位火箭科學家。投資并不是一場智商160就一定能打敗智商130的游戲。” 來源：msnbc.msn沃倫巴菲特演講 9.如果牛頓有第四運動定律??

“很久之前，牛頓總結了運動三大定律。這是天才之作。但牛頓的智慧并沒表現到投資上來：他在南海泡沫事件中輸了一大筆錢，之后卻解釋道‘我能計算星體的運動，卻算不出人類的瘋狂。’如果牛頓先生沒有被這次損失打擊，他也許有可能還會發現運動的第四定律：對于投資者整體而言，運動增加，則回報減少。” 來源：2005年股東致信 10.時機好的時候，壞事變不明顯

“畢竟，只有在潮退去之后你才能看到誰在裸體游泳。” 來源：2001年股東致信 11.“永遠”是個不錯的置存期

“當我們持有了有著出色管理的出色企業的股權，我們最想要的置存期便是‘永遠’。” 來源：1988年股東致信 12.缺乏改變是好事

“我們的方式其實是從‘不變’而不是‘改變’中盈利。看到箭牌口香糖，正是其缺乏改變吸引了我。我覺得互聯網不會對它造成什么影響。這就是我喜歡做的生意。” 來源：Businessweek, 1999 13.時間只是對部分人有利

“時間是出色企業的朋友，以及普通企業的敵人。” 來源：1989年股東致信 14.收購一家公司的最佳時機

“對我們來說，最好的事情莫過于一家好公司陷入困境??只要他們一上手術臺我們便想買下它。”

來源：Businessweek,1999 15.要額外收入還不如睡覺

“我向你們、評等機構還有我自己保證，永遠為伯克希爾的運營保證極為充足的資金。我們永遠也不會想要指望陌生人的好心來完成明天的義務。如果必須要作出選擇，我寧愿選擇一晚的好睡眠也不想要多賺取額外利潤的機會。” 來源：2008年股東致信 16.每個公司最終都會被一個傻瓜運營

“我試圖去購買那些極為出色的公司的股票。出色到就連傻瓜也可以把它們運營好。因為，遲早這些公司都會是由傻瓜來運營。” 17.股票產生于危機

“長遠來看，股市市場將是好消息。20世紀，美國經受了兩次世界大戰以及其他帶來創傷且昂貴的軍事沖突；大蕭條時期；多次經濟衰退和金融危機；原油短缺；流感疫情；以及一位聲名狼藉的總統的辭職。但是道瓊斯指數卻從66漲到了11，497。” 來源：紐約時報，2008,10,16 18.我們還沒搞懂這是什么意思

“因為我是商人，所以我是個更好的投資者；而因為我是個投資者，所以我是個更好的商人” 來源：Forbes.com商業生活智慧

第三篇：投資者流程

投資者流程

一、開場白

不需要看空間的1、你的網名很特別，能說說它的含義嗎？

2、看你的頭像感覺你是一個很有自信的人，應該也是個比較健談的人吧？

3、你是XX地方的嗎？我正打算去那旅游呢。有什么好吃好玩給我介紹介紹好嗎？

4、你的簽名寫得挺不錯的，我非常贊同（握手）

5、輕輕的我走了，正如我輕輕的來，朋友，很高興認識你.6、這是你家人（你孩子嗎）？好溫馨（好可愛）啊

7、沉默是金，最近金價掉了挺多了，可以開口說話啦。

8、聽說在線不說話的都是悶騷型的。

9、上班還敢偷懶啊（敲打）

10、朋友你加我好幾天了，怎么都不說話呢？(不針對當天客戶)

11、老王在干嘛？（認錯人的方式）

需要看空間

1、你這個地方在哪里啊，很漂亮，介紹給我我也想去啊。

2、這是你家嗎？裝修的挺有品味的，我正打算裝修房子，幫我出出主意。

二、形象樹立

1、雖然我老公還不錯，但我基本上不靠他，從結婚到現在基本都是花自己的錢。

2、雖然我老公還不錯，但我還是喜歡自己賺錢，這樣花起來比較舒心。

3、像我結婚那會在家玩了半年，實在無聊就想著自己做點事業嘛。

4、我是一個性格很要強的人，我從來沒想過做一個全職家庭主婦。

5、我覺得一個女人也要有自己的事業，不能把所有的負擔都壓在老公身上。

6、現在不是男女平等嗎，毛主席不是還說過女人能頂半邊天嗎？

7、我是一個閑不住的人，喜歡充實自己。平時練練瑜伽，做做SPA。跟姐妹逛逛街。

8、為了給我孩子做個榜樣，也為了他（她）以后生活得更好，現在多努力點吧。

9、老公家庭條件會比我家好點，我也要多努力提高下家庭地位嘛。

10、平時還會收藏一些自己用過的香水（比如：香奈兒、迪奧、嬌蘭小黑裙、蘭蔻）

11、平時沒事喜歡自駕游會到周邊的景點玩玩。

三、快速建立感情

1、人生經歷（事業、家庭、情感）

事業（個體）:

1、你這是家族企業嗎，應該做了很久了吧，我也有朋友做這個的，收益好像很不錯的，你這樣一年下來能賺多少錢呢。

2、現在物價上漲的這么厲害，生意競爭這么大。你除了這個事業還有做其他的嗎，3、看你這么閑，應該也是個甩手掌柜吧?

4、你這個工作會不會經常出差到處飛！

5、你公司的員工多嗎？是一個連還是一個排呀，6、現在房價這么高，你們那邊寫字樓和店面貴嗎？

7、你和嫂子在一起打理嗎？

8、你公司是和朋友一起開的嗎，還是自己開的。

9、你做這個行業會經常出去應酬喝酒之類的嗎？

上班族

1、上班這么輕松，是個領導吧。現在人才這么多，當上領導不容易吧！

2、你上班都在上網，看來你工作還是很清閑的，你是負責那一塊的呢？:

3、上班這么輕松，還可以聊天，是在國企單位吧!

4、們那邊路會堵嗎？自己開車回家會堵嗎?大概需要多少時間！

5、工作需要經常出差嗎?

6、單位會經常安排旅游嗎？

7、們單位是做什么的，這么輕松。要不我去你那邊當你助理吧！

8、上班還偷懶聊天，小心老板就在你后面哦！

9、你們單位福利怎么樣，年終獎應該不少吧！

家庭

1、孩子多大了，調皮嗎?有沒有給他報什么興趣培訓班。

2、你們全家人都在一起吧，有沒有在這邊定居呢！

3、你們家是男主外，女主內的主義嗎？我們家平分秋色，（可愛表情）

4、孩子是嫂子帶。還是保姆帶！

5、你家孩子成績好嗎？以后有準備讓孩子出國深造嗎？

6、老婆和你媽媽的關系好嗎？你會不會經常被夾在中間！

7、平常陪家里人的時間多嗎？晚上會不會經常出去應酬！

8、孩子是和你親還是和媽媽親！

9、假期快到了，你這次計劃帶家里人去哪里玩呢？/是自駕游還是跟團！

10、我覺得做為一個女人需要獨立自主，我老公有什么事都會拿出來和我一起商量，你呢？

11、孩子是我們生命的延續呢。

情感

1、都說每個成功的男人背后都有一個默默支持著他的女人！嫂子一定很賢惠吧！

2、你和嫂子結婚多久啦。相處的好嗎？

3、嫂子是和你一起的，還是在家里帶孩子呢？

4、你和嫂子是自由戀愛的嗎？還是相親的!

5、你平時在家里是嫂子燒飯還是你燒飯。

6、平時工作壓力挺大的！會經常和朋友出去喝酒，打牌唱歌之類的聚會嗎?

7、情人節和結婚紀念日的時候會送禮物或者去浪漫一下嗎?

8、你會在網絡上傾訴你自己的心事嗎？

9、像你這么成功，你身邊應該有一兩個紅顏知己吧！

四、切白銀

1、今晚跟姑媽約好一起吃個飯，聊聊白銀的事情。

2、（過了幾分鐘）不好意思，剛接了個電話，老師通知平倉，小賺了點。

3、你覺得一百萬左右的車哪款比較適合我的，有什么可以推薦的。今年白銀賺了點錢，想

換輛車。

4、我上網一般就看電影，聊天，看新聞，要么就看看盤。

5、【困的表情】今天困死了，昨晚看盤看太遲了，不過還好小有收獲。

6、晚上再聊吧，晚上有行情，我也會在線。

7、（發錯交割單）發錯人了，正好在跟我姐妹聊白銀。

8、你們這個年齡的男人喜歡些什么啊，我得給指導老師去買個禮物。

9、稍等，我去下個單，賺點零花錢。【偷笑】（隔段時間再聯系客戶）

10、今天白銀賺錢了，你喜歡吃什么啊，有空過來玩的時候我請你吃飯。

11、主業XX，副業做點小理財。

12、待會我要去銀行存點錢，晚上有行情要做。

13、不知不覺也聊了這么久了，看了下盤面，白銀突然漲(跌)了這么多。

14、今年生意都不太好做，還好白銀有賺了點。

15、之前股票虧了好多錢，還好今年接觸了白銀慢慢都賺回來了。（針對股民）

切白銀注意事項

1、當切白銀時客戶較為冷淡，轉換話題，加強客戶信任度。

2、敢于跟客戶切白銀，如果連切的勇氣都沒有，不可能入金賺錢。

3、切白銀的時間點要控制好。（錯開上下班時間以及客戶較忙的時間段）

4、與客戶聊天較為深入時切入，跟客戶聊得較能夠順著客戶的話去切，讓切白銀較為自然。

5、針對做股票的客戶，善于與股票做對比。

五、轉接

意向較好的客戶

1、剛開始我也不太懂是我經紀人教我的，他挺熱情，挺負責的，你先跟他學習了解下，到時我們就可以一起探討了。

2、這樣吧，不然我叫我經紀人先發些資料給你嘛，這個你可以先了解一下，先不著急做。（針對比較謹慎的客戶）

3、客戶問：你教教我吧？

投資者：這個不是所有人都能做得來的，要不然全世界的人都發財啦。（吊個胃口）不過跟你聊天我覺得你心態不錯，你倒是可以先去了解下。

意向一般的客戶

1、你確定要了解嗎？我只能幫你牽根線，看看我經紀人有沒空，讓他教教你。

2、看你時間也蠻多的，你也可以跟我經紀人去了解下嘛，說不定還可以一起并肩作戰，一起賺錢。

3、這樣吧，你電話號碼多少，我問一下XX什么時候有時間，我讓他聯系你吧。到時候你就說你是我表哥就好了。

六、加金維護

賺錢加金

1、你昨晚應該也賺的不少吧？【壞笑】

2、我昨晚都賺了十幾萬，可惜了你資金小了點，要不然你也跟我差不多。

3、最近行情這么好，我們一定要好好把握，多加點進去，多賺一點。

4、小X今天有給我打電話，說周X這邊有波大行情，我準備加XX錢做，你呢？

5、都跟你說了，叫你多加點錢進去，你要昨天晚上像我一樣的倉位，你昨晚也能賺XX萬了。

6、哥你可以多介紹幾個朋友來，我們組合下資金量變大，然后告訴老師我們是一起的老師就會更加重視我們，我們獲取消息會更快。

7、昨天老師打電話給我有暗示我你資金有點小，這個老師還是挺不錯的，有閑錢的話可以多投點，更穩點。

8、昨天晚上老師打電話給我，順便問了你的情況，我也不知道怎么說，就說我這朋友主要就是沒接觸過所以投的比較少，我就說你資金肯定不止這些。

虧錢加金：

1、我虧了XX萬【大哭】，做投資虧虧賺賺也很正常，我賺這個錢也不是一個晚上賺的，對了，剛剛小X有給我打電話，說今晚有一波行情，我準備加點錢，連本帶利賺回來。

2、單子沒出就不算虧，我打算再加50萬，扛住這波風險。我之前就有兩次也是這樣的，扭虧為盈了。（針對還持倉的客戶）

3、我跟老師做這么久了，老師整體的實力還是挺不錯的，相信老師肯定會幫我們賺回來的。

4、最近這個老師的狀態好像不大好，我打算跟小X說換個高級老師。（針對虧了多次的客戶）

5、本來介紹你進來操作，就是為了讓你能賺到錢，第一單就虧了，我很過意不去，我跟著這個老師整體的收益還是挺不錯的，尤其是在大行情的時候把握很準。

我聽小X講，今晚有個大行情，我打算加XX萬進去，今晚讓老師好好幫我們把握一波。

6、老師最近操作得怎么這樣啊，這老師之前操作的還是不錯的，我讓小X那先了解下情況。真不甘心，去我姐妹那先挪點過來，準備加進去，今天一定要賺回來。

7、之前就跟你講過了嘛，資金大好操作啊。

8、你今天有接到客服的電話嗎？他說今天老師會安排補倉，上回也是這樣的，我加了點錢補倉還多賺了X萬多，我準備加點資金進去，客服說老師會在必要的情況下讓我們在合適的點位進行補倉。

以上流程共分為六大部分

一、開場白

二、形象樹立

三、快速建立感情

四、切白銀

五、轉接

六、加金維護

以上每個步驟、每句說辭都經過反復推敲，請大家務必記住

里面的每一句話，每一個表情，每一個步驟！

第四篇：投資者調查報告

投資者調查報告1

本報訊“盡管擔憂國內及全球經濟狀況，仍有71%的中國投資者認為今年的股市會上漲，這一比例較去年大幅提升。僅有6%的投資者認為股市會出現下滑。”富蘭克林鄧普頓投資4月28日發布的.XX年全球投資者情緒調查結果顯示。

XX年全球投資者情緒調查結果顯示，中國投資者選擇進取型投資策略的比例相比XX年的46%，顯著上升至63%，選擇保守型策略的比例相比XX年的52%，大幅下降至35%。

調查顯示，當被問及今年及未來十年預期表現最佳的資產類別時，中國投資者預計股票市場在短期及長期都會有最優表現。房地產被認為在XX年是表現次優的投資類別，非金屬大宗商品則被認為在未來十年表現僅次于股票。然而，中國投資者對于房地產和非金屬大宗商品在XX年及未來十年的信心都大幅降低。

投資者調查報告2

20xx年一季度，A股延續牛市行情，中小市值題材股行情也相當活躍。上證綜指上漲了15.87%，創業板也不斷刷新歷史高點，累計上漲58.67%。上海證券報·20xx年第二季度個人投資者調查報告顯示，一季度個人投資者盈利情況進一步提升，實現盈利的個人投資者逾八成。

在持續兩個季度實現大面積盈利后，投資者信心進一步提振。證券資產在個人金融資產中占比繼續提高，過半數投資者表示將繼續增加股市的資金投入。調查也顯示，目前“賣房炒股”的現象尚不多見，投資者的增資主要來自于銀行存款搬家。

一季度“互聯網+”等各類題材股漲勢凌厲，令人印象深刻。但在創業板指快速拉高后，投資者已在季度末逐步減倉，并轉移倉位至藍籌股。著眼于第二季度，大多數投資者相信題材股行情仍會延續。不過，多數投資者認為，牛市中不同個股機會均等，不存在風格轉換問題。

融資融券余額在一季度末已逼近1.5萬億規模。本期調查發現，由于行情持續向好，個人投資者風險偏好升高，用足兩融授信額度的投資者比例較前次調查翻倍，多數投資表示愿意繼續提升杠桿水平。

牛市持續 賺錢效應提升進場意愿

1、八成投資者實現盈利

上證綜指在今年第一季度震蕩上行，累計漲幅達15.87%，季度漲幅較前一季度減少一半，券商等前期龍頭有所回調，題材股集中的創業板及中小板則牛氣沖天。其中，一季度中小板指數上漲46.6%，創業板指數上漲了58.67%，創下有史以來的最大季度漲幅。

整體來看，個人投資者在以中小市值為主導的牛市行情中更加如魚得水。第一季度實現盈利的投資者比例達到81%，較上個季度的71.8%增加近10個百分點。 其中，盈利10%以內的投資者比重為45.3%，盈利介于10%至30%之間的投資者比重為23.1%，盈利超過30%以上的投資者比重為12.7%，僅有9%的投資者表示在一季度出現虧損。

比較一季度金融股與創業板對投資者盈利的貢獻，持有金融股的投資者中盈利10%以內的占比為53%，盈利介于10%至30%之間的占比為9.8%，盈利30%以上的占比為7.4%，另有10.4%的投資者虧損。持有創業板的投資者中，盈利10%以內的占比為44.9%，盈利介于10%至30%之間的占比為17.4%，盈利30%以上的占比為7.7%，另有11.2%的投資者虧損。

從上述比較來看， 投資者在金融股及創業板上出現虧損或實現超額盈利的比例大致相同，但持有創業板個股更容易獲得10%以上的理想收益。

2、場外資金入市意愿強

在整體牛市行情持續兩個季度之后，投資者對行情的可持續性信心有所加強。調查顯示，在第一季度中，受訪投資者包括股票市值、證券賬戶、可使用現金的證券賬戶資產平均占個人金融資產的比重為46.9%，較上期增加了4個百分點，上一季度該項調查結果為42.9%。 在受訪投資者中，有47.5%的投資者表示，一季度證券資產在其金融資產中的占比“有所提升”或“明顯提升”，較上一季度增加了10個百分點。在這些投資者中，56.9%的投資者表示，股票凈值增長是證券資產占比提升的主要原因;32.4%的投資者則將其歸因于加大對證券賬戶的投入。

與去年第四季度相比，愿意繼續加大股市資金投入的投資者比重大幅增加。在受訪的投資者中，50.9%的投資者準備加大股市的資金投入，較上一季度增加了11個百分點。同時，有3.4%的投資者表示未來將從股市中撤資，與上一季度調查結果持平。

對貨幣政策趨勢的判斷也影響著投資者調整個人資產配置的節奏，有42.2%的投資者認為，“國內貨幣政策已進入降息周期，未來會多次降準降息。”在這些投資者中，75%的投資者表示，未來將加大“股票等權益類資產投資”。

3、新增資金主要來自現金存款

針對一季度增加股市投資的投資者調查中可以發現，個人投資者在加大對股市投入的同時，并未明顯改變家庭資產負債表配置。受訪個人投資者的新增資金主要來自于現金存款，并未動用房產等低流動性的資產，額外融資的投資者整體占比也較小。其中，53.9%的受訪投資者表示，一季度中使用現金增加證券賬戶投入;26.3%的投資者表示，在今年第一季度中贖回銀行理財、貨幣基金、債券基金后增加了證券賬戶投入。值得注意的是，賣房炒股的投資者占比僅為2.2%，這一現象與去年第四季度相比并未出現明顯變化。

同時，個人投資者在一季度增加證券投資規模仍處于小步慢跑階段。新增資金規模與之前的投入相比，新增資金比例50%以下的投資者達80.9%，其中36.1%的投資者新增資金投入規模約占原來投入資金規模的30%以內。但與上一季度相比，投資者分布重心有所上移，新增規模與之前的投入相比比例在30%以上的投資者比重有不同程度的增加。

4、資金重心向藍籌回擺

盡管個人投資者加大了股市投入的意愿強烈，但股指快速攀升，深度調整缺席，令投資者對短線回調風險的預期有所加強，一季度末投資者倉位較上一季度末有所減少。截至一季度期末，個人投資者的平均倉位為52.4%，較上一季度的54.58%減少了1.18個百分點。

與此同時，針對頻繁變化的市場風格，投資者調倉也較為積極。35.3%的投資者表示曾逢低補倉，40.8%的投資者表示曾追高加倉，12.2%的投資者表示曾逢高減倉。在這個過程中，“一帶一路”、國企改革等題材股最受投資者歡迎。52.7%的投資者表示在一季度加倉了這類股票，23.1%的投資者表示一季度中曾加倉過大盤藍籌股。追高加倉創業板的投資者僅為4.8%。此外，被投資者減倉的個股則沒有出現集中性特征，有投資者表示，減倉時沒有明確的板塊類型，主要是“逢高減倉”。

盡管一季度行情風格特征明顯，但從大多數個人投資者的角度分析，重倉、單一的風格可能無法獲得理想的收益。無論是持有金融股還是創業板個股，重倉、單一的風格讓40%以上的投資者盈利水平弱于持倉更加分散的投資者。統計顯示，持有創業板倉位占比在20%至40%之間的投資者盈利比例最高，達到了97%，但重倉創業板個股的60%以上的投資者盈利比例缺僅為60%。

在市場中金融股及創業板個股最為風光，投資者在金融股與創業板股上的持股倉位大致相當，均在24%左右。其中， 受訪的投資者中，金融股占其股票倉位的比重為24.74%，較去年第四季度末增加了4個百分點，金融股占比接近或超過50%的投資者達到21.5%。此外，49.7%的投資者表示，一季度沒有調整對金融股的持倉比重，29.1%的投資者表示還有所增持，另有21.1%的投資者表示一季度減持了金融股。

對創業板的調查顯示，在受訪投資者持有股票倉位中，創業板占比為24.5%，較上一季度的18.95%增加了5.55個百分點。值得注意的是，盡管20xx年一季度創業板倉位末較上一季度末有所提升，但仍有26.7%的投資者表示曾減持創業板個股，16.4%的投資者表示減持至空倉。在創業板連續突破歷史高位，整體估值達到100倍背景下，投資者在一季度中已經開始撤退。聯想到一季度投資者增加金融股倉位，顯示個人投資者已在一季度中提前預判新一輪短線熱點。

風格轉換或成偽命題

1、八成投資者看好二季度市場表現

調查顯示，看好二季度上證綜指能夠收紅的個人投資者占比達到82.2%。其中，42.3%的投資者認為漲幅在5%以上，39.9%的投資者認為漲幅在0至5%之間。 針對20xx年全年走勢，有88.5%的投資者認為上證綜指能夠收紅，其中56.8%的投資者相信漲幅能在5%以上。

對二季度上證綜指能夠達到的最高點，投資者的想象力遜于市場表現。僅有29.6%的投資認為滬指能在第二季度中突破4000點，該點位在二季度第5個交易日即告突破。與上一季度相比，極度樂觀的投資者比例有所增長。其中，26.3%的投資者豪言“牛市不言頂”， 較前一季度調查增長19個百分點。

在A股快速站上4000點之后，投資者普遍預期短線將出現回調。有42%的投資者認為，二季度大盤走勢將可能“先跌后漲”。同時，有29.3%的投資者認為，二季度大盤指數將持續反復震蕩，另有19.4%的投資者認為大盤將沖高回落。

2、看好藍籌股和題材股

在關于“目前更傾向于持有哪類股票”的調查中，本期結果較上期出現較大調整。大盤藍籌股獲得了39.1%比重投資者的青睞，占據第一受歡迎位置，但與上一季度調查的結果相比，投資者偏愛藍籌股的占比下降了16個百分點。另外，36.8%的投資表示傾向于持有中小板個股，增加了6.4個百分點，其中有12.4%的投資者表示最愛持有創業板個股。

在持股傾向出現不同風格齊頭并進的同時，投資者在牛市氛圍下傾向于認為所謂的“風格轉換”或已成為偽命題。有62.5%的投資者認為，牛市中，無論是大盤藍籌還是中小市值個股都有機會，不存在風格轉換的問題。

不過，如果僅僅著眼于第二季度，較大多數投資者相信題材股行情仍會延續。46.8%的投資者認為，二季度行情中“藍籌股行情后繼乏力，市場熱點重歸題材股炒作”，同時認為市場將“以藍籌板塊帶動指數上行，創業板跑輸大盤”的投資者僅占23.4%。

針對未來值得重點關注的投資主題，38.7%的投資者表示，在兩*后最關注環保節能領域等主題投資機會。同時，有33.9%的投資者表示最關注“一帶一路”相關投資主題。

兩融資金持續流入 改革進度受關注

1、投資風險偏好進一步提升

今年一季度中，兩市融資融券余額繼續突飛猛進。截至3月末，一季度共有4683億元融資資金進入A股市場，增幅達45.6%。截至3月31日，兩市融資余額合計達14939億元。同時，具體到個人投資者，使用的杠桿倍數也有所提升。

50.6%的投資者表示，在一季度中增加了融資規模，其中僅有20.7%的投資者表示降低融資規模。同時，50.4%的.受訪者表示對后市樂觀，將繼續提升杠桿水平;12.9%的投資者表示將保持原有杠桿水平，另有29.9%的投資者表示將降低杠桿。

在已經開始使用融資融券的投資者中，41.1%的投資者表示，一般通過融資融券將股市投資杠桿比例放大至1.5倍，在各類投資者中占比最高，但較上一季度減少了8.5個百分點。與此同時，38.7%的投資者表示一般放大到1.2倍，與上一季度基本持平，7.4%的投資者表示一般會放大到2倍。此外，12.7%的投資者表示將用足券商授信額度，比例較上季度倍增。 上述統計結果顯示，原本杠桿比例較高的投資者在牛市中風險偏好正在進一步加強。

在融資使用策略方面，55.8%的投資者表示，會將融資資金用于短線操作，買入市場熱門題材股，這一操作策略在各類投資者中占比最高。另有35.6%的投資者表示，會繼續融資買入已經持有的股票。

當融資倉位出現虧損時，投資者對跌幅的忍受能力依然較低。52.3%的投資者表示，當已經融資買入的個股下跌10%時，將選擇止損;25.5%的投資者表示，當已經融資買入的個股下跌5%時，就將選擇止損。

統計結果還顯示，收益越好的投資者越容易高杠桿操作。在一季度獲得30%以上盈利的投資者中，有20%表示愿意用足授信額度;在一季度盈利10%以內的投資者中，持此觀點的投資者占比僅為10%。

2、新三板離個人投資者還很遠

今年3月三板成指、三板做市兩大新三板指數正式發布。3月間，三板成指和三板做市指數分別上漲51.88%和72.56%，成為資本市場中一個熱議話題。但本期調查顯示，雖然投資者向往新三板催生的財富故事，但他們認為離真正參與還存在一段距離。

58.5%的投資者表示，自己對新三板市場有所了解，但并不十分清楚;31.2%的投資者表示了解新三板市場;有12.2%的投資者表示已經開通新三板賬戶;61.3%的投資者則表示門檻太高，無法開通。

在受訪投資者中，58.7%的投資者表示看好新三板公司的長期成長，45.6%的投資者表示愿意持有估值較低的新三板企業。

在少數已經真正參與新三板的投資者中，60.6%表示自己小有盈利，29.6%表示自己盈利超預期。也許，正因為盈利情況不錯，有71.8%的投資者表示，新三板將分流自己的股市資金，主要是分流了創業板的投資倉位。

3、經濟走弱關注度下降，關心改革進度

對于20xx年市場存在的風險，經濟下滑是否會超預期關注度有所減少。有40.7%的受訪投資者表示，經濟下滑有可能超出預期將是市場主要風險因素之一，較上一季度減少10個百分點。有47.6%的投資者認為改革政策推進不及預期是當前股市面臨的最大風險。

新股發行注冊制進度進一步得到明確，年內新股發行注冊制度出臺的預期轉強。受訪投資者在對注冊制的積極意義予以認同的同時，對其可能產生的短期市場影響也較為敏感。47.8%的受訪投資者認為，注冊制可能帶來新股供應增加，利空大盤。同時，有35.8%的投資者認為注冊制是“資產市場改革重大進展，利好大盤”。

投資者調查報告3

日前發布的《深交所xxxx年個人投資者狀況調查報告》顯示，對于注冊制、深港通等今年資本市場重要工作，過半投資者認為對股市總體利好。

其中，52%的投資者認為注冊制改革將增加投資者新股選擇數量，抑制上市發行價格過高現象，對股市總體上是利好。48%投資者認為注冊制改革下垃圾股將被多數人拋棄。

為了解青年投資者對證券市場的態度，本次調查首次增加了青年潛在股票投資者，認定范圍為20~29歲之間過去12個月未進行過股票交易的個人。

調查顯示，青年潛在股票投資者主要的投資品種為互聯網理財產品(57%)、銀行理財產品(48%)和公募基金(23%)。

深交所《xxxx年個人投資者狀況調查報告》發布

日前，深圳證券交易所完成了《深交所xxxx年個人投資者狀況調查報告》，為全面掌握投資者狀況，有針對性地做好教育和服務工作，提供了大量一手資料。

此次調查系深交所自xxxx年以來開展的第六次調查活動，調查問卷由深交所投資者教育中心與綜合研究所共同設計，內容包括投資者受教育程度、投資者交易習慣與決策方式、證券公司風險教育及投資者服務狀況、投資者對投資產品的需求及互聯網金融的態度等多個方面。既包括在之前歷年調查基礎上的跟蹤調查，也包含一些新的熱點問題。為保證調查的科學性與嚴謹性，深交所一直委托知名調查機構尼爾森(中國)執行此次調查項目，負責調查問卷的發放與回收統計工作。

根據不同年齡段投資者的特點，調查采用了網絡在線訪問方式。最終取得的'總體有效樣本為3649。其中股票投資者有效樣本為3549，最大抽樣誤差

有關調查結果摘錄如下：

一、投資者對股票的投資信心和交易活躍度持續提升

xxxx年個人投資者對股票投資的信心和交易活躍度都有所提升，主要表現在：

二、七成個人投資者接受過高等教育，創業板投資者受教育程度高于非創業板投資者

三、投資者資產組合多元化程度變化不大，各類投資品種中，公募基金滲透率較上年下降

四、創業板投資者在收益期望和風險承受能力上仍高于非創業板投資者

五、投資者獲取投資信息的渠道使用上較去年略微下降，從板塊差異來看，創業板投資者在信息獲取方面使用的渠道要多于非創業板投資者，平均信息來源渠道為3.8種，非創業板投資者為2.9種。非創業板投資者仍更依賴熟人推薦，而創業板投資者則更注重從股票走勢、公司公告、金融機構研究報告等渠道收集信息后自己做綜合判斷。

六、券商經紀業務競爭白熱化，傭金率維持低值，券商對投資者的服務力度變化不大

七、個人投資者仍普遍認為融資融券交易風險較大，大都持謹慎心態參與交易;大部分投資者認為融資融券對股市是中性或正面作用

八、對于股票期權，投資者了解程度不高，主要持觀望態度

九、網絡銀行、第三方支付平臺及網絡理財等互聯網金融產品滲透率持續加強，投資者對規范p2p網貸行業有強烈期待

調查顯示，第三方支付平臺、網絡理財、網絡銀行是投資者認知度和投資者使用普及率最高的互聯網金融產品，聽說過這三種的受訪者比例分別為87%、85%和79%，使用過或想嘗試的投資者比例分別為70%、63%和52%。對于互聯網金融風險，投資者最擔心的仍是網絡信息安全風險(占受訪者40%)，其次是虛假信息欺詐風險(占受訪者23%)。

對于p2p網貸理財產品，99%的投資者采取了風險控制措施，投資者采用的主要風險控制措施分別為甄選p2p平臺(如考察其股東背景、注冊資金、管理團隊、交易規模、知名度等)(65%)、投資期限較短、流動性較好的產品(57%)和選擇不同的p2p平臺進行分散投資(52%)。問及如何促進p2p網貸行業健康發展時，投資者最看重的三條措施分別為對投資人的資金進行第三方托管(75%)、落實實名制(73%)、設置一定的行業準入門檻(71%)。

十、青年股票投資者受教育程度更高，但資產量較少，同時投資知識水平和風險承受能力相對更低;此外，超四成青年潛在股票投資者表示希望進入股市，但缺乏相關投資知識

十一、從投資者地區差異來看，華東地區投資者資產量和證券投資知識得分最高，中心城市投資者資產量遠高于非中心城市，但在投資知識得分和股票投資占比上中心和非中心城市相差不大

十二、展望xxxx年證券市場，投資者對監管層加大對證券違法違規行為的打擊力度、恢復t+0回轉交易制度、允許未盈利互聯網企業在創業板上市、ipo注冊制改革和深港通開通都有較多期待

對于ipo注冊制改革，過半投資者(52%)認為注冊制改革將增加投資者新股選擇數量，抑制上市發行價格過高現象，對股市總體上是利好，還有48%投資者認為注冊制改革下垃圾股將被多數人拋棄，價值投資、成長投資將逐步成為市場的主流，認為注冊制改革將導致上市公司ipo提速，股市擴容，對股市總體上是利空的投資者僅占30%。對于深港通，在xxxx年底開通滬港通的背景下，68%的股票投資者認為開通深港通對深市是利好。此外，85%的股票投資者表示如果允許未盈利互聯網企業在創業板上市，有必要制定針對性的行業信息披露指引。

投資者調查報告4

一、內容摘要

當今社會，在技術以及信息的快速發展下，人們的生活方式以及生生活水平都有了明顯的改變，人們的理財觀念也發生了改變，同時，選擇怎樣的理財方式也是他們考慮的一個重要點；而對于現在的大學生而言，理財對他們以后的發展和生活也有一定的影響。因此，我采用了調查問卷的形式對大學生的理財過情況進行了調查研究，本文就是基于調查問卷的結果進行分析。

二、調查背景和目的

1、調查背景

大學期間我們參加了網絡營銷能力秀的活動，在這個活動中我們是以諸葛理財”平臺出發對相關內容進行了在線數據調查，設計調查問卷，并根據有效調查數據撰寫調查分析報告以此來對大學生的網絡營銷能力進行評比。

2、調查目的

通過此次的調查，一方面了解一下大學生在理財方面的理財意識、理財觀念及理財行為，同時也了解一下大學生對于諸葛理財的了解有多少。發現在校大學生在理財過程中存在的問題、分析問題，針對問題提出相應的解決方案或建議，讓大學生能夠更合理的規劃自己的理財生活。

三、調查基本信息

1．20xx年4月1日—20xx年5月11日

2．調查對象：在校大學生

四、問卷調查分析

1、問卷題目設計思路

（1）題目

關于你是否成為理財大師的問卷調查

（2）設計思路

對在校大學生群體進行問卷調查，通過此問卷分析以此來了解在校大學生投資理財的經濟現狀以及對諸葛理財的認識。

2、調查數據結果統計分析

（1）通過調查我們發現有50%的大學生對于個人理財業務的了解程度一般，32%的人是不了解，9%的人的了解；

（2）34%的人的理財目的是合理安排收支，23%的人是提高生活質量，還有其他的占了33%；

（3）68%的人對于諸葛理財不了解，只有5%的人對諸葛理財有了解，27%的人是有一定的了解；

（4）通過調查問卷統計，21%的人選擇用銀行存款的投資方式，16%使用理財，炒股和購買基金國債分別占了13%。可以看出，大部分人最偏好最首選的理財方式就是儲蓄；

（5）35%的人認為風險太大是影響他們理財的重要因素，26%的人認為影響他們理財的原因是對理財產品不了解，23%的人則是認為理財的`收益率低，16%的人認為影響他們理財的原因是缺乏專業知識；

（6）在調查中發現68%的人不會選擇諸葛理財進行理財；

3、問題及解決方法

（1）此次問卷調查中大多數學生對于諸葛理財了解不多

解決方法：通過正當的方法對諸葛理財進行宣傳，提高影響力，同時從自身出發，多做出一些對理財者有利的方案，擴大理財用戶數量。

（2）大多數人的消費不理性以及消費結構不合理，消費結構單一

解決方法：有些人的錢都花費在一些不合理的地方，且對錢的消費安排不合理，所以我建議大學生應該制定合理的消費觀念和消費習慣。

（3）大多數人對于理財知識欠缺、理財技能缺乏。

解決方法：首先大學生自己平時應該多注意一些這方面的知識，同時學校應加大理財知識相關的宣傳力度，使學生們了解怎樣理性消費和理性的理財，要養成良好的理財習慣和消費習慣，用所了解的知識去指導自己消費理財。

五、總結

1、成就

此次調查的對象大多都是我身邊的同學朋友，讓我了解了她們投資理財的一些看法。同時，在這個過程中自己也學到了不少的關于理財方面的知識，我們也會經常溝通，相互討論、探討對于投資理財的一些想法觀點，共同學習，互相進步。

2、不足

調查問卷設計的問題不夠全面，有些不合理，還有就是調查的人數有點偏少，且是自己第一次做調查問卷，很多方面都做得不夠完美。

3、收獲

在此次的問卷調查設計過程中，學會了如何在微信公眾平臺編輯并推送問卷給別人填寫，還懂得了怎樣設計問卷，自己真的學到了很多。通過分析調查問卷報告我知道了大學生要進行錢財管理，使自己的錢財通過合理的安排、消費，要懂得生活，學會生活。于此同時，這個活動還讓我對能力秀有了更大的興趣。

投資者調查報告5

5月11日，中國證券投資者保護基金發布的最新《XX年4月中國證券市場投資者信心調查分析報告》顯示，4月份中國證券市場投資者信心指數達到65.2，同比大幅上升26.6%，環比下降7.5%，投資者信心保持樂觀。其中，42.2%的投資者認為上證指數在未來1個月會上漲，45.8%的投資者預計未來3個月會上漲，43.2%的投資者看好未來6個月的中國股市，28.6%的投資者考慮在未來三個月增加投資于股票的資金量，13.2%投資者考慮減少資金量，44.7%的投資者選擇維持現有資金量。

調查結果顯示，20xx年以來，投資者信心指數雖有小幅波動，但始終處于高位，投資者信心指數自去年6月份起已連續11個月處于樂觀區間。子指數方面，國內經濟基本面、國內經濟政策指數較上月分別下降了6.3和5.3，國際經濟金融環境指數下降4.3;大盤樂觀和大盤抗跌指數分別下降8.7和4.4，大盤反彈指數微升0.1，與上月基本持平，買入指數環比降幅較大，較上月下降10.1;股票估值指數本月微降0.1，值得注意的是，股票估值指數已連續三個月小幅下降，在大盤強勢震蕩向上過程中，投資者對于股票估值水平越發謹慎。

投資者對國內經濟基本面的信心保持樂觀，對國內經濟政策有利于股市的信心依然較強報告顯示，4月份國內經濟基本面指數(defi)達到70.4，較3月份下降6.3。其中，有47.3%的投資者認為國內經濟基本面對未來三個月的`股市會產生有利影響，9.9%的投資者認為可能會產生不利影響，54.8%的投資者認為國內經濟政策對未來三個月的股市會產生有利影響，29.1%的投資者認為影響不大。

分析人士表示，4月份改革政策紅利繼續釋放，在流動性維持相對寬裕的背景下，融資余額、證券客戶結算資金及新增開戶數持續增長，反映出新一輪大規模增量資金積極入市。雖然a股市場未來有望進一步攀升，但也不能忽視一季度宏觀經濟和企業盈利數據偏弱對于市場未來走勢的影響，市場階段性調整的可能性進一步增大，投資者應保持謹慎。

投資者調查報告6

本期證券投資者信心調查從xx年9月21日起依托投保基金公司投資者調查固定樣本庫進行，其中包括1,391名個人投資者和186名一般機構投資者，共發放問卷1,577份。截至9月28日，收回有效問卷1,499份，有效問卷回收率達到95.1%。

調查結果顯示，9月份中國證券市場投資者信心指數較上月出現較大幅度增長，環比上升24.2%，達到51.3，投資者信心偏向樂觀。子指數方面，國內經濟基本面、國內經濟政策指數分別達到48.4和57.0，環比大幅上升37.5%和30.7%;大盤樂觀、大盤反彈和大盤抗跌指數也有較大幅度提升，分別達到51.9、49.1和57.1，其中大盤樂觀指數環比大幅上升35.9%;另外，股票估值指數為49.5，買入指數為47.0，也出現一定幅度上升，投資者對股票估值的認可度及買入意愿明顯改善。

可以看出，隨著配資清理工作進入尾聲，人民幣匯率逐步企穩，近期a股殺跌動能減弱，投資者信心大幅提升，各項子指數環比均出現一定幅度增長。投資者對目前大盤表現出的抗跌性及國內經濟政策有利于股市的信心較強，認為當前股票價格已逐漸接近其真實價值或合理投資價值，并對大盤四季度走勢保持較為樂觀的態度。

9月投資者信心主要呈現以下幾個特點：

一、投資者總體信心環比上漲明顯

9月，上證綜指縮量箱體整理，延續震蕩筑底走勢，多空雙方力量處于均衡態勢，中期走向有待抉擇。在經歷了此前異常波動后，市場已經進入自我修復和自我調節階段。總體看來，除了對外圍市場還表現出較為擔憂的情緒以外，投資者總體信心表現出較為明顯的上漲趨勢。

二、投資者對于國內經濟基本面的信心上升

9月國內經濟基本面指數(defi)達到48.4，較上月(35.2)上升13.2。其中，24.9%的投資者認為國內經濟基本面對未來三個月的股市會產生有利影響，27.7%的投資者認為可能會產生不利影響，認為影響不大和影響不確定的投資者分別占比33.9%和13.5%。

三、投資者對國內經濟政策有利于股市的信心較強

9月，穩增長政策不斷加碼，穩健的貨幣政策和積極的財稅政策仍在持續，國企改革頂層設計出臺后，具體改革舉措也將陸續展開，投資者對國內經濟政策有利于股市的信心較強。9月國內經濟政策指數(depi)為57.0，較上月(43.6)上升13.4。其中，有32.8%的.投資者認為國內經濟政策將會對未來三個月的股市產生有利影響，32.7%的投資者認為影響不大，20.8%的投資者預計可能產生不利影響，回答影響不確定的投資者占比為13.7%。

四、投資者對國際經濟和金融環境的信心有所改善

國際經濟和金融環境指數(iefei)為39.5，較上月(29.0)上升10.5。其中，有17.2%的投資者認為國際經濟和金融環境對我國未來三個月的股市將產生有利影響，有34.4%的投資者認為會產生不利影響，30.4%的投資者認為影響不大，認為影響不確定的投資者比例為18.0%。

五、投資者認為目前股票估值水平已步入合理區間

9月股票估值指數(svi)達到49.5，較上月(41.6)上升了7.9。其中，16.1%的投資者認為目前股票價格低于其真實價值或合理投資價值，53.1%的投資者認為差不多，17.0%的投資者認為目前股票價格高于其真實價值或合理投資價值，另有13.8%的投資者回答不確定。

六、投資者對大盤四季度走勢抱有樂觀預期

9月大盤樂觀指數(lcoi)達到51.9，較上月(38.2)上升13.7;大盤反彈指數為49.1(上月為45.4);大盤抗跌指數達到57.1(上月為48.0)。其中，投資者認為上證綜指在未來一個月會上漲的為19.8%，47.5%的投資者看平，認為有可能下跌的占21.7%，另有11.0%的投資者回答不確定;預計在未來三個月會上漲的投資者占28.2%，37.9%的投資者看平，認為可能下跌的占20.0%，回答不確定的投資者占13.9%。可以看出，投資者對大盤隨著時間的推移逐漸企穩走好抱有樂觀預期。

本月買入指數(bii)為47.0。其中，在未來三個月內考慮增加投資于股票資金量的投資者占12.3%，考慮減少資金量的投資者占17.1%，50.3%的投資者選擇維持現有資金量，另有20.3%的投資者回答不確定。

投資者調查報告7

調查時間;

20xx年

調查地點：

網絡調查

調查內容：

投資理財觀念

調查方式：

全球投資者調查

x月x日，全球知名投資管理公司富蘭克林鄧普頓發布的全球投資者調查結果顯示，中國投資者認為今年以及未來20xx年內，中國將提供最好的股票和固定收益投資機會，美國和加拿大排名第二。中國投資者預計今年股市將觸底反彈，68%的投資者認為，經歷了讓人失望的20xx年后，今年市場揩會呈現上漲趨勢，這一數據遠遠高于去年的11%。43%的中國投資者認為，今年以及今后20xx年內，中國將提供最好的股票投資機會。

不過，仍然有72%的中國投資者對于A股表現出擔憂。他們認為，房地產泡沫破裂和出口下滑將是市場最大的威脅，其次是經濟放緩的風險。

“盡管中國經濟增長放緩，但中國經濟展現出的'穩固基本面和樂觀的長期增長前景，這是投資者提高預期的主要原因。隨著中國資本市場盔一步改革，我們將會看到一個更加健康發展和增長的市場。”富蘭克林鄧普頓投資北京代表處首席代表王一文表示。

調查顯示，x3%的中國投資者計劃在20xx年采取更為保守的投資策略，4x%計劃采取更加激進的投資策略。大多數中國投資者計劃20xx年將投資重點同時鎖定在股票和固定收益產品。其中，持有最大資產規模的投資者在股票投資方面擁有最強烈的投資意愿。而貴金屬、房地產、股票被認為在20xx年以及未來20xx年將擁有前三名的表現，非金屬類大宗商品緊隨其后。

本次調查還發現，中國投資者目前將他們74%的資產投資國內市場。這一比例預計在未來20xx年將有所下降。在談及未來20xx年間計劃時，投資者預計會將67%的資產投資于國內市場，并計劃將33%的資產投入到發達國家和新興市場。對境外市場缺乏了解是中國投資者不愿意投資海外市場的首要原因，其次的原因分別為匯率對投資回報的沖銷，以及監管門檻對境外投資的限制。

王一文表示：“調查顯示，對于剛剛開始涉足海外市場的中國投資者而言，他們還是更愿意把錢放在離自己更近的地方，但投資者已經開始關注更豐富的資產類別及海外市場，以更好地防范風險。”

調查顯示，中國投資者在投資方面愈加成熟，對于多元化投資產品的興趣也日益上升。共同基金受到了投資者的諸多關注。73%的中國投資者目前擁有共同基金投資，此外，還有一部分投資者計劃x年內投資共同基金。他們預計，在未來x年內會在資產組合中配置更多的共同基金。

投資者調查報告8

調查時間;

20xx年

調查地點：

網絡調查

調查內容：

投資理財觀念

調查方式：

全球投資者調查

x月x日，全球知名投資管理公司富蘭克林鄧普頓發布的全球投資者調查結果顯示，中國投資者認為今年以及未來XX年內，中國將提供最好的股票和固定收益投資機會，美國和加拿大排名第二。中國投資者預計今年股市將觸底反彈，68%的投資者認為，經歷了讓人失望的XX年后，今年市場將會呈現上漲趨勢，這一數據遠遠高于去年的11%。43%的中國投資者認為，今年以及今后XX年內，中國將提供最好的股票投資機會。

不過，仍然有72%的中國投資者對于a股表現出擔憂。他們認為，房地產泡沫破裂和出口下滑將是市場最大的威脅，其次是經濟放緩的風險。

“盡管中國經濟增長放緩，但中國經濟展現出的穩固基本面和樂觀的長期增長前景，這是投資者提高預期的主要原因。隨著中國資本市場進一步改革，我們將會看到一個更加健康發展和增長的市場。”富蘭克林鄧普頓投資北京代表處首席代表王一文表示。

調查顯示，x3%的中國投資者計劃在20xx年采取更為保守的投資策略，4x%計劃采取更加激進的投資策略。大多數中國投資者計劃20xx年將投資重點同時鎖定在股票和固定收益產品。其中，持有最大資產規模的投資者在股票投資方面擁有最強烈的投資意愿。而貴金屬、房地產、股票被認為在20xx年以及未來XX年將擁有前三名的表現，非金屬類大宗商品緊隨其后。

本次調查還發現，中國投資者目前將他們74%的資產投資國內市場。這一比例預計在未來XX年將有所下降。在談及未來XX年間計劃時，投資者預計會將67%的`資產投資于國內市場，并計劃將33%的資產投入到發達國家和新興市場。對境外市場缺乏了解是中國投資者不愿意投資海外市場的首要原因，其次的原因分別為匯率對投資回報的沖銷，以及監管門檻對境外投資的限制。

王一文表示：“調查顯示，對于剛剛開始涉足海外市場的中國投資者而言，他們還是更愿意把錢放在離自己更近的地方，但投資者已經開始關注更豐富的資產類別及海外市場，以更好地防范風險。”

調查顯示，中國投資者在投資方面愈加成熟，對于多元化投資產品的興趣也日益上升。共同基金受到了投資者的諸多關注。73%的中國投資者目前擁有共同基金投資，此外，還有一部分投資者計劃x年內投資共同基金。他們預計，在未來x年內會在資產組合中配置更多的共同基金。

投資者調查報告9

調查時間;20xx年

調查地點：網絡調查

調查內容：投資理財觀念

調查方式：全球投資者調查

x月x日，全球知名投資管理公司富蘭克林鄧普頓發布的全球投資者調查結果顯示，中國投資者認為今年以及未來xxx年內，中國將提供最好的股票和固定收益投資機會，美國和加拿大排名第二。中國投資者預計今年股市將觸底反彈，68%的投資者認為，經歷了讓人失望的xxx年后，今年市場揩會呈現上漲趨勢，這一數據遠遠高于去年的11%。43%的中國投資者認為，今年以及今后xxx年內，中國將提供最好的股票投資機會。

不過，仍然有72%的中國投資者對于a股表現出擔憂。他們認為，房地產泡沫破裂和出口下滑將是市場最大的威脅，其次是經濟放緩的風險。

“盡管中國經濟增長放緩，但中國經濟展現出的穩固基本面和樂觀的長期增長前景，這是投資者提高預期的主要原因。隨著中國資本市場盔一步改革，我們將會看到一個更加健康發展和增長的市場。”富蘭克林鄧普頓投資北京代表處首席代表王一文表示。

調查顯示，x3%的中國投資者計劃在20xx年采取更為保守的投資策略，4x%計劃采取更加激進的投資策略。大多數中國投資者計劃20xx年將投資重點同時鎖定在股票和固定收益產品。其中，持有最大資產規模的投資者在股票投資方面擁有最強烈的'投資意愿。而貴金屬、房地產、股票被認為在20xx年以及未來xxx年將擁有前三名的表現，非金屬類大宗商品緊隨其后。

本次調查還發現，中國投資者目前將他們74%的資產投資國內市場。這一比例預計在未來xxx年將有所下降。在談及未來xxx年間計劃時，投資者預計會將67%的資產投資于國內市場，并計劃將33%的資產投入到發達國家和新興市場。對境外市場缺乏了解是中國投資者不愿意投資海外市場的首要原因，其次的原因分別為匯率對投資回報的沖銷，以及監管門檻對境外投資的限制。

王一文表示：“調查顯示，對于剛剛開始涉足海外市場的中國投資者而言，他們還是更愿意把錢放在離自己更近的地方，但投資者已經開始關注更豐富的資產類別及海外市場，以更好地防范風險。”

調查顯示，中國投資者在投資方面愈加成熟，對于多元化投資產品的興趣也日益上升。共同基金受到了投資者的諸多關注。73%的中國投資者目前擁有共同基金投資，此外，還有一部分投資者計劃x年內投資共同基金。他們預計，在未來x年內會在資產組合中配置更多的共同基金。

第五篇：投資者交流會

具體安排

如何在撲朔迷離的期市中抓住投資良機，如何在瞬息萬變的資本市場中提高盈利能力。能夠為各類投資者提供更多、更專業的資訊，滿足各類投資者的保值增值需求，努力實現客戶資產保值、增值，追求客戶和公司的雙贏。

東華期貨張家港營業部，每N周期貨行情研討交流會誠邀廣大投資者踴躍參加。會議主要包括一周行情點評、行情走勢研判、各類分析方法培訓、投資者互動交流等。

時間：每周周N晚上（或周末白天）

地點：張家港市證券大廈5樓東華期貨營業部大廳

預約電話：XXXXX

QQ：XXXXX.感謝您的參與

附培訓課程內容，對以下有興趣的課程請電話聯系我們：

□期貨基礎知識

□技術分析方法基礎

□形態技術分析

□K線組合技術分析

□常用技術指標介紹

□期貨套利交易

□技術指標設計和編寫

□艾略特波浪理論

□應用波浪理論交易

聯系電話：XXXXX

具體安排

方案一：

時間：每周三下午

地點：張家港市證券大廈5樓東華期貨營業部大廳

內容：實盤操作和分析

主講人：張揚（經理），陳剛（經理）

客戶群：電話通知

內容及方式：近期行情點評，行情走勢研判，現場實盤的操作講解，現場交流解答疑問

方案二：

時間：每周六

地點：張家港市證券大廈5樓東華期貨營業部大廳

內容：技術分析

主講人：張揚（經理），陳剛（經理），季凱敏

客戶群：電話通知

內容及方式：□期貨基礎知識□技術分析方法基礎□形態技術分析□K線組合技術分析□常用技術指標介紹□期貨套利交易□技術指標設計和編寫□艾略特波浪理論□應用波浪理論交易……等等

方案三：

時間：每周日

地點：張家港市證券大廈5樓東華期貨營業部大廳

內容：投資者期貨入門,貨基礎知識及成功案例

主講人：夏俊經理，季凱敏

客戶群：電話聯系中的潛在客戶，目標客戶

內容及方式：期貨基礎知識，期貨投資理論，期貨投資技巧，期貨風險教育，期貨入市指南，期貨經典案例

方案四：

時間：每周日

地點：張家港市證券大廈5樓東華期貨營業部大廳

內容：投資技巧，期市感悟

主講人：季凱敏

客戶群：電話通知

內容及方式：投資技巧，期市感悟

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