第一篇：糾正與預防措施

糾正與預防措施管理規程

1.主題內容與適用范圍

1.1本標準規定了質量偏差，實驗室異常檢驗結果偏差，自檢，外部審計，質量缺陷，生

產工藝和質量監測趨勢，變更控制，維修；糾正與預防措施的管理，及時發現潛在風險并采取預防性行動，使所建筑工程的質量符合質量標準，減少偏差發生幾率的管理內容與要求。

1.2本標準適用于質量偏差，實驗室異常檢驗結果偏差，自檢，外部審計，質量缺陷，生

產工藝和質量監測趨勢，變更控制，維修的管理。

2.職責

2.1企業的崗位操作人員、班組長、工長、質檢員、工程部門負責人及生產副經理、總工程師、項目經理對本標準實施負責。

2.2 總工程師負責監督實施。

3.管理內容與要求

3.1定義

3.1.1糾正措施：為消除已發現的不合格或其他不期望情況的發生所采取的措施。該

措施是針對已發生偏差事故的根本原因，為減少或消除偏差事件。

3.1.2預防措施：為消除潛在不合格或其他潛在情況的發生所采取的措施，該措施是

為了防止不合格或其他潛在不期望情況的發生。

3.1.3根本原因：通過各種方法和工具，對已發生的偏差事件深入分析而確定偏差事

件發生的內在根本因素。

3.2糾正與預防措施內容與要求

3.2.1職責

3.2.1.1 相關部門：

⑴異常原因分析及改進措施擬定。

⑵ 改進措施的實施。

⑶ 持續改善之提案、實施。

3.2.1.2技術部：圖紙變更等相關信息的接收和反饋。

3.2.1.3 采購部：供應商有關信息的傳遞與接收。

3.2.1.4 質量部：改進措施實施情況的追蹤與評估。

3.2.1.5 安全部：現場安全的檢查、記錄、追蹤、處置。

3.2.1.6 公司所有員工有在偏差出現時及時向上級報告的責任。

3.2.1.7質量管理部門負責建立和維護糾正與預防措施（CAPA）系統。

3.2.1.8質量管理部門負責糾正和預防措施的批準、變更、跟蹤。

3.2.1.9 糾正和預防措施措施負責人負責糾正和預防措施計劃的落實執行。糾正和預防措

施負責人可由偏差事件調查小組長擔任，也可由具有相關資質的人員擔任。

3.2.2偏差事件的識別與報告

3.2.2.1質量偏差與檢驗結果偏差的識別。

3.2.2.2對于來自自檢、外部審計、質量缺陷、生產工藝和建筑質量監測趨勢、變更控

制、客戶投訴，維修等偏差事件，在確認已存在或潛在質量問題時，應立即報告本部門負責人并由部門負責人或相關人員隨后填寫“偏差事件報告”二份，一份交質量中心，一份交本部門上級主管負責人。

3.2.2.3偏差事件敘述應清楚以下內容：

﹒應該發生什么？

﹒實際發生什么？

﹒偏差怎么發生的，什么地方發生的？

﹒什么時間發生的？

﹒什么時間發現的？怎樣發現的？

﹒立即采取了那些措施？

3.2.2.4識別不合格：對質量環境管理體系各過程輸出的信息進行識別：

A)過程、質量出現重大問題，或超過本公司規定目標時；

B)管理評審發現不合格時；

C)相關方對建筑質量書面投訴時；

D)內審發現不合格時；

E)供方產品或服務出現嚴重不合格時；

F)本廠現行質量管理體系文件的規定與標準不符合時；

G)其他不符合質量環境管理體系文件規定要求時。

3.2.8糾正和預防措施計劃的跟蹤

偏差事件發生部門應進行初步調查，并立即采取適當的糾正措施，以減小負面影響。

3.2.6偏差的評估、調查、收集數據、分析等

3.2.6.1偏差的評估、調查、收集數據、分析等要求執行《生產偏差控制管理規程》和《檢驗結果異常的調查處理管理規程》。

3.2.6.2根據評估，在糾正和預防措施計劃未制訂或執行之前，應先期拿出適當的糾正

措施。

3.2.6.3在質量偏差與檢驗結果偏差的處理過程中，若能夠立即采取有效地糾正措施解

決所發生的偏差事件，則無需建立糾正和預防措施計劃，立即采用的糾正措施可以不歸入糾正和預防措施體系進行管理，只需記錄相關內容并跟蹤確認后，即可結束糾正和預防措施規程。

3.2.9制訂糾正和預防措施計劃

3.2.7.1針對根本原因制訂全面的適當的糾正與預防性措施。

3.2.7.2是否建立糾正和預防措施整改小組，取決于糾正和預防措施目標達成的風險級

別和困難程度。偏差調查小組可以過度為糾正和預防措施整改小組。

3.2.7.3一般情況若風險級別為次要偏差，則糾正和預防措施計劃由質量受權人批準，該計劃的跟蹤負責人為糾正和預防措施整改小組長，若風險級別為重要偏差，則糾正和預防措施計劃由董事長或總經理批準，該計劃的跟蹤負責人為總經理或質量受權人。

3.2.7.4確定措施方案

⑴建立所有可能的解決方案：可以消除根本原因的長期解決方案，對不能消除根本原因的，列出可以降低風險的解決方案。

⑵ 針對確認的根本原因，審核每一糾正和預防措施的恰當性。

⑶ 制訂的計劃包含人員職責、措施行動、計劃完成時間。

⑷按風險級別和審批規定，糾正和預防措施計劃應獲得質量管理部負責人或質量受權人的批準。

⑸當發生內部或外部與規范或要求不符合時，可使用QC手法、8D的方法或其他統計分

析手法來分析和解決問題。

⑹當發生外部不合格時，按顧客要求的方法作分析解決，并依據其規定方式進行糾正處理。⑺在采取糾正或預防措施的過程中，應視問題的重要性和所承受的程度，適當運用放錯法，以有效地解決問題。

⑻ 在正式執行方案計劃前應與相關人員做好溝通工

3.2.7.5責任部門查明原因后，應立即擬定并執行改善措施，于規定期限內完成改善措

施，并將不良原因、改善措施、改善效果確認等內容填寫相關表單交給質量部。相關部門亦有責任協助改善對策的擬定和執行。

3.2.7.6質量部收到糾正預防措施單后，應定期跟蹤改善措施執行狀況，在確認改善對

策執行成效無異議后，將確認結果填寫于相關表單上呈管理者代表審核通過后結案。確認無效時重復分析整改至結案。

3.2.8糾正和預防措施計劃執行

3.2.8.1根據批準的計劃，糾正和預防措施整改小組和相關部門負責人共同確定行動

計劃的具體執行。

3.2.8.2糾正和預防措施計劃在執行過程中若因故需要變更、延遲，如截止日期變化，行動責任人變化，整改措施變動，糾正和預防措施負責人均需填寫“糾正與預防措施計劃修改申請表”向質量中心提出變更申請，獲得批準后才能生效執行，批準權為原計劃的批準人。

3.2.8.3糾正和預防措施計劃在執行過程中所使用到的文件，證據材料，變更資料，進

度報告均應作為糾正和預防措施資料的一部分存檔備查。

3.2.8.4、對于存在的不合格應采取糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發生，糾正措施應與所遇到的問題的影響程度相適應。

3.2.8.5 糾正和預防措施計劃在執行過程中整改小組應定期或不定期對該計劃的執行情

況予以跟蹤檢查，并將檢查結果記錄在“糾正與預防措施跟蹤表”中，定期報告管理層，必要時，上報藥品監管部門。

3.2.8.6.相關責任部門收到相應糾正措施要求表單后，需立即進行相關資料收集及進行

原因調查分析，有必要時可要求有關部門開檢討會議。

3.2.8.7 相關部門針對不合格或潛在不合格原因制定糾正預防措施計劃，經部門負責人審

核，項目經理批準后實施，涉及的相關部門配合。

3.2.8.8 在制定糾正措施或預防措施計劃時，應考慮資源、成本、顧客滿意以及適用法律、法規要求等方面的影響，評價防止不合格再發生的措施或預防措施的要求以及效率和有效性。

3.2.8.9糾正或預防措施的實施由質量部進行監控和跟蹤；質量部在每月的品質會上通報

糾正或預防措施的實施情況。

3.2.8.10 糾正或預防措施的驗證、評審

⑴ 糾正或預防措施實施完成后，由質量部或行政部對其實施的有效性進行驗證和評審。⑵糾正和預防措施無效，需重新進行原因分析，并制定和實施新的糾正或預防措施，直

至問題解決。

⑶ 相關部門應視狀況將經質量部門確認有效的改善措施記錄于相關文件中予以標準化，實施有效的糾正或預防措施導致的對文件的更改，按《文件控制程序》執行。

⑷ 糾正與預防措施的實施狀況應提交管理評審。糾正與預防措施之記錄，依《記錄控制

程序》執行。

3.2.9 糾正或預防措施的終止

糾正或預防措施終止的標志，只有在確認糾正和預防措施計劃中的整改措施已全部完成，且該措施的合理性，有效性得到了認可，該計劃才能終止。

3.2.9.1 確認整改措施全部完成的條件：

⑴、查明了原因，原因分析，采取了統計技術或試驗的方法來確定原因并做到：

A)過程、產品質量、出現重大問題，或超出本公司規定目標時，質量部根據不合格事

實作出原因分析，由相關部門制定糾正措施并實施，質量部跟蹤驗證。

a)過程檢驗無法再調整的不合格品時(應開“制程異常處理單”)；

b)成品檢驗判不合格時(應開“糾正預防措施單”)；

B)管理評審出現不符合時，由行政部記錄不符合事實及原因分析，責任部門制定糾

正措施，行 政部及質量部跟蹤驗證。

C)相關方提出異議時，接受部門記錄不合格事實，質量部或行政部確認屬實后進行原因分析，由責任部門制定糾正措施并實施，質量部跟蹤驗證并是將結果反饋回投訴接受部門。

a)甲方監理提出問題時，由質量部作出分析，并開出《客戶投訴處理單》，責任部門落實執行，質量部跟蹤結果回復給業務部及客戶。

b)周圍居民等投訴時，由行政部作出分析，填糾正預防措施單，責任部門落實行政部跟蹤結果回復給相關方。

D)內審發現不合格時；依《內部審核控制規程》執行。

E)供方產品或服務出現嚴重不合格時；進料檢驗中，若發現來料不符合本公司驗收標準時，質量部開據《材料異常反饋通知單》由供應部轉交供應商，要求提出糾正措施并反饋回本公司。質量部在實施糾正措施后一批來料中進行跟蹤驗證。當同一產品向同一供方連續發生兩次糾正措施而質量未有明顯改善，取消合格供方資格。

F)公司現行管理體系文件與標準不符時，在管理評審時提出。按B)的規定執行。G)其他不符合方針、目標或體系文件要求的情況時，根據具體情況執行。

H)品質月報告之針對性品質問題；根據具體情況執行糾正預防措施單。

I)其他工作品質發生嚴重不合格時；根據具體情況執行糾正預防措施單。⑵所有的措施計劃已經完成。

⑶所有的變更完成，過程中所有發生的變更予以了記錄。

⑷所有相關的員工的變更實施后經過了培訓，且能掌握相關內容。⑸相關信息已反饋到質量受權人和整改措施負責人。

⑹確認了措施的實施對產品和服務不會造成不利影響。

⑺ 糾正與預防措施文件記錄齊全，存檔于質量管理部門。

3.2.9.2確認整改措施合理性、有效性

⑴根本原因已經找到

⑵采取的措施不會造成負面影響。

⑶措施恰當，類似的問題不會再重復出現。

第二篇：糾正與預防措施

糾正與預防措施管理規程

1.主題內容與適用范圍

1.1本標準規定了質量偏差，實驗室異常檢驗結果偏差，自檢，外部審計，質量缺陷，生產工藝和質量監測趨勢，變更控制，維修；糾正與預防措施的管理，及時發現潛在風險并采取預防性行動，使所建筑工程的質量符合質量標準，減少偏差發生幾率的管理內容與要求。

1.2本標準適用于質量偏差，實驗室異常檢驗結果偏差，自檢，外部審計，質量缺陷，生產工藝和質量監測趨勢，變更控制，維修的管理。2.職責

2.1企業的崗位操作人員、班組長、工長、質檢員、工程部門負責人及生產副經理、總工程師、項目經理對本標準實施負責。2.2 總工程師負責監督實施。3.管理內容與要求 3.1 定義

3.1.1 糾正措施：為消除已發現的不合格或其他不期望情況的發生所采取的措施。該措施是針對已發生偏差事故的根本原因，為減少或消除偏差事件。

3.1.2 預防措施：為消除潛在不合格或其他潛在情況的發生所采取的措施，該措施是為了防止不合格或其他潛在不期望情況的發生。

3.1.3 根本原因：通過各種方法和工具，對已發生的偏差事件深入分析而確定偏差事件發生的內在根本因素。3.2 糾正與預防措施內容與要求 3.2.1 職責 3.2.1.1 相關部門：

⑴異常原因分析及改進措施擬定。⑵ 改進措施的實施。⑶ 持續改善之提案、實施。

3.2.1.2技術部：圖紙變更等相關信息的接收和反饋。3.2.1.3 采購部：供應商有關信息的傳遞與接收。3.2.1.4 質量部：改進措施實施情況的追蹤與評估。3.2.1.5 安全部：現場安全的檢查、記錄、追蹤、處置。3.2.1.6 公司所有員工有在偏差出現時及時向上級報告的責任。糾正與預防措施管理規程

3.2.1.7質量管理部門負責建立和維護糾正與預防措施（CAPA）系統。3.2.1.8質量管理部門負責糾正和預防措施的批準、變更、跟蹤。

3.2.1.9 糾正和預防措施措施負責人負責糾正和預防措施計劃的落實執行。糾正和預防措施負責人可由偏差事件調查小組長擔任，也可由具有相關資質的人員擔任。3.2.2 偏差事件的識別與報告

3.2.2.1 質量偏差與檢驗結果偏差的識別。

3.2.2.2 對于來自自檢、外部審計、質量缺陷、生產工藝和建筑質量監測趨勢、變更控制、客戶投訴，維修等偏差事件，在確認已存在或潛在質量問題時，應立即報告本部門負責人并由部門負責人或相關人員隨后填寫“偏差事件報告”二份，一份交質量中心，一份交本部門上級主管負責人。3.2.2.3 偏差事件敘述應清楚以下內容： ﹒應該發生什么？ ﹒實際發生什么？

﹒偏差怎么發生的，什么地方發生的？ ﹒什么時間發生的？

﹒什么時間發現的？怎樣發現的？ ﹒立即采取了那些措施？

3.2.2.4識別不合格：對質量環境管理體系各過程輸出的信息進行識別： A)過程、質量出現重大問題，或超過本公司規定目標時； B)管理評審發現不合格時； C)相關方對建筑質量書面投訴時； D)內審發現不合格時；

E)供方產品或服務出現嚴重不合格時；

F)本廠現行質量管理體系文件的規定與標準不符合時； G)其他不符合質量環境管理體系文件規定要求時。3.2.8 糾正和預防措施計劃的跟蹤

偏差事件發生部門應進行初步調查，并立即采取適當的糾正措施，以減小負面影響。3.2.6 偏差的評估、調查、收集數據、分析等

3.2.6.1 偏差的評估、調查、收集數據、分析等要求執行《生產偏差控制管理規程》和《檢驗結果異常的調查處理管理規程》。糾正與預防措施管理規程

3.2.6.2 根據評估，在糾正和預防措施計劃未制訂或執行之前，應先期拿出適當的糾正措施。

3.2.6.3 在質量偏差與檢驗結果偏差的處理過程中，若能夠立即采取有效地糾正措施解決所發生的偏差事件，則無需建立糾正和預防措施計劃，立即采用的糾正措施可以不歸入糾正和預防措施體系進行管理，只需記錄相關內容并跟蹤確認后，即可結束糾正和預防措施規程。

3.2.9 制訂糾正和預防措施計劃

3.2.7.1 針對根本原因制訂全面的適當的糾正與預防性措施。

3.2.7.2 是否建立糾正和預防措施整改小組，取決于糾正和預防措施目標達成的風險級別和困難程度。偏差調查小組可以過度為糾正和預防措施整改小組。

3.2.7.3 一般情況若風險級別為次要偏差，則糾正和預防措施計劃由質量受權人批準，該計劃的跟蹤 負責人為糾正和預防措施整改小組長，若風險級別為重要偏差，則糾正和預防措施計劃由董事長或總經理批準，該計劃的跟蹤負責人為總經理或質量受權人。3.2.7.4 確定措施方案

⑴ 建立所有可能的解決方案：可以消除根本原因的長期解決方案，對不能消除根本原因的，列出可以降低風險的解決方案。

⑵ 針對確認的根本原因，審核每一糾正和預防措施的恰當性。⑶ 制訂的計劃包含人員職責、措施行動、計劃完成時間。

⑷ 按風險級別和審批規定，糾正和預防措施計劃應獲得質量管理部負責人或質量受權人的批準。

⑸ 當發生內部或外部與規范或要求不符合時，可使用QC手法、8D的方法或其他統計分析手法來分析和解決問題。

⑹當發生外部不合格時，按顧客要求的方法作分析解決，并依據其規定方式進行糾正處理。⑺在采取糾正或預防措施的過程中，應視問題的重要性和所承受的程度，適當運用放錯法，以有效地解決問題。

⑻ 在正式執行方案計劃前應與相關人員做好溝通工

3.2.7.5 責任部門查明原因后，應立即擬定并執行改善措施，于規定期限內完成改善措施，并將不良原因、改善措施、改善效果確認等內容填寫相關表單交給質量部。相關部門亦有責任協助改善對策的擬定和執行。

3.2.7.6 質量部收到糾正預防措施單后，應定期跟蹤改善措施執行狀況，在確認改善對糾正與預防措施管理規程

策執行成效無異議后，將確認結果填寫于相關表單上呈管理者代表審核通過后結案。確認無效時重復分析整改至結案。3.2.8 糾正和預防措施計劃執行

3.2.8.1 根據批準的計劃，糾正和預防措施整改小組和相關部門負責人共同確定行動計劃的具體執行。

3.2.8.2 糾正和預防措施計劃在執行過程中若因故需要變更、延遲，如截止日期變化，行動責任人變化，整改措施變動，糾正和預防措施負責人均需填寫“糾正與預防措施計劃修改申請表”向質量中心提出變更申請，獲得批準后才能生效執行，批準權為原計劃的批準人。

3.2.8.3 糾正和預防措施計劃在執行過程中所使用到的文件，證據材料，變更資料，進度報告均應作為糾正和預防措施資料的一部分存檔備查。

3.2.8.4、對于存在的不合格應采取糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發生，糾正措施應與所遇到的問題的影響程度相適應。

3.2.8.5 糾正和預防措施計劃在執行過程中整改小組應定期或不定期對該計劃的執行情況予以跟蹤檢查，并將檢查結果記錄在“糾正與預防措施跟蹤表”中，定期報告管理層，必要時，上報藥品監管部門。

3.2.8.6.相關責任部門收到相應糾正措施要求表單后，需立即進行相關資料收集及進行原因調查分析，有必要時可要求有關部門開檢討會議。

3.2.8.7 相關部門針對不合格或潛在不合格原因制定糾正預防措施計劃，經部門負責人審核，項目經理批準后實施，涉及的相關部門配合。

3.2.8.8 在制定糾正措施或預防措施計劃時，應考慮資源、成本、顧客滿意以及適用法律、法規要求等方面的影響，評價防止不合格再發生的措施或預防措施的要求以及效率和有效性。

3.2.8.9糾正或預防措施的實施由質量部進行監控和跟蹤；質量部在每月的品質會上通報糾正或預防措施的實施情況。3.2.8.10 糾正或預防措施的驗證、評審

⑴ 糾正或預防措施實施完成后，由質量部或行政部對其實施的有效性進行驗證和評審。⑵ 糾正和預防措施無效，需重新進行原因分析，并制定和實施新的糾正或預防措施，直至問題解決。

⑶ 相關部門應視狀況將經質量部門確認有效的改善措施記錄于相關文件中予以標準化，糾正與預防措施管理規程

實施有效的糾正或預防措施導致的對文件的更改，按《文件控制程序》執行。⑷ 糾正與預防措施的實施狀況應提交管理評審。糾正與預防措施之記錄，依《記錄控制程序》執行。

3.2.9 糾正或預防措施的終止

糾正或預防措施終止的標志，只有在確認糾正和預防措施計劃中的整改措施已全部完成，且該措施的合理性，有效性得到了認可，該計劃才能終止。3.2.9.1 確認整改措施全部完成的條件：

⑴、查明了原因，原因分析，采取了統計技術或試驗的方法來確定原因并做到： A)過程、產品質量、出現重大問題，或超出本公司規定目標時，質量部根據不合格事

實作出原因分析，由相關部門制定糾正措施并實施，質量部跟蹤驗證。a)過程檢驗無法再調整的不合格品時(應開“制程異常處理單”)； b)成品檢驗判不合格時(應開“糾正預防措施單”)；

B)管理評審出現不符合時，由行政部記錄不符合事實及原因分析，責任部門制定糾

正措施，行 政部及質量部跟蹤驗證。

C)相關方提出異議時，接受部門記錄不合格事實，質量部或行政部確認屬實后進行

原因分析，由責任部門制定糾正措施并實施，質量部跟蹤驗證并是將結果反饋回投訴

接受部門。

a)甲方監理提出問題時，由質量部作出分析，并開出《客戶投訴處理單》，責任部門落實執行，質量部跟蹤結果回復給業務部及客戶。

b)周圍居民等投訴時，由行政部作出分析，填糾正預防措施單，責任部門落實行政部跟蹤結果回復給相關方。

D)內審發現不合格時；依《內部審核控制規程》執行。

E)供方產品或服務出現嚴重不合格時；進料檢驗中，若發現來料不符合本公司驗收標準時，質量部開據《材料異常反饋通知單》由供應部轉交供應商，要求提出糾正措施并反饋回本公司。質量部在實施糾正措施后一批來料中進行跟蹤驗證。當同一產品向同一供方連續發生兩次糾正措施而質量未有明顯改善，取消合格供方資格。

F)公司現行管理體系文件與標準不符時，在管理評審時提出。按B)的規定執行。G)其他不符合方針、目標或體系文件要求的情況時，根據具體情況執行。H)品質月報告之針對性品質問題；根據具體情況執行糾正預防措施單。糾正與預防措施管理規程

I)其他工作品質發生嚴重不合格時；根據具體情況執行糾正預防措施單。⑵ 所有的措施計劃已經完成。

⑶ 所有的變更完成，過程中所有發生的變更予以了記錄。⑷ 所有相關的員工的變更實施后經過了培訓，且能掌握相關內容。⑸ 相關信息已反饋到質量受權人和整改措施負責人。⑹ 確認了措施的實施對產品和服務不會造成不利影響。⑺ 糾正與預防措施文件記錄齊全，存檔于質量管理部門。3.2.9.2 確認整改措施合理性、有效性 ⑴ 根本原因已經找到

⑵ 采取的措施不會造成負面影響。

⑶ 措施恰當，類似的問題不會再重復出現。

第三篇：不符合糾正與預防措施控制程序

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不符合 糾正與預防措施控制程序 目的

為對實際存在的或潛在的不符合采取糾正與預防措施，以防止不符合的重復發生或產生新的不符合。2 適用范圍

適用于對不符合原因的調查、糾正與預防措施的制定和控制。3 職責

3.1 相關責任部門制定糾正與預防措施，并落實實施。3.2相關主管部門進行跟蹤、監督和驗證。4 工作程序

4.1 不符合信息來源

a、監測、測量中發現的不符合；

b、相關管理部門在巡查中發現的不符合； c、由于法律、法規、標準的變更引起的不符合； d、內審、外審、管理評審中發現的不符合；

e、相關方合理抱怨及職工在生產實踐中發現的不符合； f、緊急情況或事故發生時及事故調查時發現的不符合。4.2 不符合原因調查

4.2.1 發現不符合的部門或監測人員，應及時將不符合內容填寫在《不符合項報告》上，并傳達到發生不符合的責任部門或人員及管理者代表；

4.2.2 較復雜或較嚴重的不符合由管理者代表組織有關部門人員共同進行原因調查，一般性的不符合由責任部門負責進行原因調查。4.3 不符合項的糾正與預防措施

4.3.1 對不符合項，由各責任部門負責制定糾正與預防措施，并填在《不符合項報告》上，由責任部門負責人簽字，報管理者代表審批，如問題較為簡單，責任部門可自行處理，不必填寫《不符合項報告》。

4.3.2 制訂的糾正和預防措施的內容應與問題的嚴重性和伴隨的環境影響相適應。4.3.3 糾正與預防措施由產生不符合的責任部門認真落實和實施，按要求采取糾正與預防措更多免費資料下載請進：http://www.tmdps.cn

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施，以減少和消除由此而產生的影響及防止不符合的重復發生。

4.3.4 當不符合涉及到其他部門配合時，發生不符合的責任部門應向主管部門報告，由主管部門協調組織有關部門共同確定糾正與預防措施，并要求發生不符合部門和相關部門共同實施。

4.3.5 責任部門認真落實措施并保證效果，不符合糾正后及糾正與預防措施得到落實后，由責任部門負責人簽字，并將報告單提交辦公室予以確認。4.4 跟蹤、監督與驗證

4.4.1 辦公室要對《不符合項報告》中內容的落實情況與實際效果進行跟蹤和監督，直至不符合項的消失和措施的落實，將驗證結果填寫在《不符合項報告》上。

4.4.2 辦公室負責對糾正措施和預防措施實施效果進行驗證，驗證工作可采用現場檢查或通過記錄、資料對比的方式，驗證記錄要有充分的事實和根據。

4.4.3 責任部門未能按期完成糾正措施或措施的實施未達到預期效果的，如無正當理由或未能提出可接受的修正期限，由辦公室向管理者代表報告，由管理者代表協調整改工作，直至問題的解決。

4.5 糾正與預防措施所引起的文件更改，由辦公室負責。

4.6 在本程序中所形成的記錄由辦公室及相關部門負責管理，并執行《記錄控制程序》 5 引用文件

HBG02-01-B-0 《文件控制程序》 HBG02-02-B-0 《記錄控制程序》 相關記錄

HBR13 《不符合項報告》

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第四篇：不符合糾正與預防措施管理程序

不符合糾正與預防措施管理程序

1.目的

為了糾正與預防公司在健康、安全方面實際存在和潛在的不符合，以防止不符合的重復發生或產生新的不符合，確保體系的有效運行，達到持續改進，特制定本程序。2.適用范圍

本程序適用于銅板帶廠OHS管理活動中對于不符合所采取的糾正和預防措施的制定、實施與驗證的管理。3.術語和定義

3.1 不符合：任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產損失或對環境產生不利影響的違背作業標準、慣例、程序、規章或管理體系要求的行為或偏差。

3.2 糾正措施：為消除已發現的不符合或其它不期望情況的原因所采取的措施。

3.3 預防措施：為消除潛在不符合或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施。

3.4 “三定四不推”：針對查出的不符合項，“三定”是指定時間、定措施、定負責人；“四不推”是指 個人不推給班組、班組不推給車間、車間不推給廠、廠不推給公司。4．職責

4.1 管理者代表負責審批嚴重不符合及各單位或部門提出的糾正與預防措施。

4.2 生產安保科

4.2.1 組織審核組對各單位OHS管理體系的不符合項發出通知，要求責任單位采取措施消除不符合項，防止事故的發生，并組織審核員對相關責任單位制定的糾正與預防措施的有效實施進行跟蹤驗證；

4.2.2 負責本程序的編制、修改和監督實施。

4.3 各單位或部門負責對本單位或部門發生的不符合項分析原因，制定糾正與預防措施并有效實施。5．工作程序

5.1 OHS管理體系不符合信息的來源

a、生產安保科管理人員監督檢查中發現的不符合； b、各單位專、兼職安全管理人員在日常檢查中或有關領導巡查時發現的不符合；

c、各車間、科室組織的定期安全檢查中發現的不符合； d、自動化室組織的設備檢查中查出的不符合； e、保衛部門組織的消防專項檢查中查出的不符合； f、職工傷亡事故調查時發現的不符合；

g、職業健康安全方面的法律、法規、標準變更引起的不符合； h、相關方的合理抱怨、投訴及職工在生產實踐中發現的不符合； i、OHS監測測量出的不符合；

j、OHS內審及外部審核中發現的不符合。5.2 不符合的判定依據

a、GB/T28001-2001《職業健康安全管理體系規范》； b、銅板帶廠適用的法律法規及其它要求； c、銅板帶廠發布的OHS管理體系文件。5.3 OHS體系不符合分類

5.3.1 嚴重不符合：不符合的性質較為嚴重，已經造成或可能導致嚴重的職業健康安全事故、事件或OHS管理體系的問題，必須制定糾正與預防措施的不符合。出現下列情形之一可判定為嚴重不符合。

5.3.1.1 體系出現系統失效。如某一要素、某一關鍵過程重復出現失效現象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統失效；

5.3.1.2體系運行區域性失效。如某一部門或場所的全面失效現象，或者各層次、各部門培訓出現失效且沒有糾正措施；

5.3.1.3不符合法律、法規、標準的要求； 5.3.1.4造成或有潛在嚴重的OHS事故后果；

5.3.1.5一般不符合項沒有按期糾正且沒有正當理由；

5.3.1.6目標指標未實現，且沒有通過管理評審采取必要的措施。5.3.2 一般不符合：嚴重不符合之外的其它必須制定糾正與預防措施的不符合。出現下列情形之一可判定為一般不符合：

5.3.2.1 對滿足體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的不符合； 5.3.2.2 對保證所有審核范圍的體系而言是次要的，所產生的不符合對OHS的影響只造成輕微或一般影響，容易糾正。

5.3.3 觀察項：影響輕微，采取糾正措施可立即整改的不符合。5.4 OHS管理體系不符合的原因調查與處理過程。

5.4.1 對于內審過程中所發現的一般不符合和嚴重不符合，內審員應根據不符合項的判定依據，對收集的客觀證據、各種資料進行對照、篩選、整理，判定不符合項及其影響程度，確定出一般不符合和嚴重不符合，由審核組填入《不符合項報告》。

5.4.2 對于安全檢查中發現的事故隱患和違章，填寫《安全檢查記錄》，嚴重的事故隱患和違章由生產安保科開據《事故隱患整改通知書》。

5.4.3 對于相關方投訴而確定的或管理評審、OHS管理體系外審、員工在生產實踐中、事故調查等發現的一般不符合和嚴重不符合按“5.5.2”款執行。職工傷亡事故還應執行《銅板帶廠職工傷亡事故管理辦法》、《銅板帶廠職工傷亡事故行政責任追究規定》。

5.4.4 對觀察項，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排采取措施及時糾正，不開具不符合的書面材料。

5.4.5 責任單位或部門分析其不符合原因，確定糾正措施及完成期限，按照 “三定四不推”的原則和其它有關要求進行處理。不符合的責任單位應制定糾正預防措施及完成期限，填入《不符合項報告》。

5.4.6 一般不符合項的糾正預防措施經審核組批準后實施。

5.4.7 嚴重不符合項提出的糾正措施及完成期限由審核組審核后報管理者代表進行審批，批準后實施。

5.4.8各車間、科室應將發現的一般不符合和嚴重不符合整理上報生產安保科。生產安保科負責公司一般不符合和嚴重不符合的整理匯總。

5.4.9 在每年管理評審前，生產安保科應對OHS管理體系中的不符合信息進行綜合分析、研究、歸納，報管理者代表并提交“管理評審”，必要時采取系統的整改措施。

5.5 不符合項糾正與預防措施的制定與實施

5.5.1 責任單位或部門要進行調查分析，針對不符合項制定糾正與預防措施。糾正與預防措施包括：

a.管理措施； b.技術措施； c.行政措施； d.培訓措施。

5.5.2 責任單位或部門制訂的糾正與預防措施填入《不符合項報告》中。責任單位或部門認真落實措施并保證效果，問題得到糾正后，由責任單位或部門負責人簽字后上報生產安保科。

5.5.3 對潛在的事故、事件應進行全方位的認真分析，找出其潛在的引發原因，從各個原因入手，制定阻止發生不符合及事故、事件的有效措施。

5.6 不符合的驗證

5.6.1 審核組按照《不符合項報告》，負責對糾正與預防措施的實施過程、效果進行跟蹤驗證。對糾正與預防措施達到預期效果的填寫驗證結果，對不符合進行關閉，驗證記錄要有充分的事實和根據。

5.6.2 對于采取糾正或預防措施而實施無效的，由審核組組織相關責任單位分析原因，提出建議，并重新填寫《不符合項報告》，責成有關單位制定有效的糾正與預防措施，經審批后由責任單位實施。

5.6.3 責任單位或部門未能完成糾正與預防措施或措施的實施未達到預期效果，如無正當理由或未能提出可接受的修正期限，由生產安保科按《公司績效考核方案》附件三《安全環保管理考核辦法》進行考核，并報告管理者代表，由管理者代表協調整改工作，直至問題的解決。

5.6.4 糾正與預防措施的實施引起的工藝、技術和管理標準的更改須按《文件和資料管理程序》的有關規定執行，并納入相應的技術管理文件或作業指導書。6.相關文件

6.1《協商與信息交流管理程序》 6.2《應急準備和管理控制程序》 6.3《績效測量與監測管理程序》 6.4《記錄管理程序》 6.5《內部審核管理程序》 6.6《管理評審管理程序》 6.7《銅板帶廠安全檢查制度》 6.8《銅板帶廠安全獎懲制度》 6.9 《銅板帶廠傷亡事故管理制度》 6.10《銅板帶廠環境污染事故管理辦法》

6.13《銅板帶廠職工傷亡事故行政責任追究規定》 7.記錄

7.1《不符合項報告》 7.2《安全檢查記錄》 7.3《安全管理月報表》 7.4《事故隱患整改通知書》.

第五篇：環境保護糾正與預防措施

環境保護糾正與預防措施

為了保證公司環境方面的管理制度，程序文件中的《環境因素識別、評價與更新程序》、《產品監視和測量控制程序》、《揚塵控制程序》、《噪聲資源控制程序》有效運行，避免在實施過程中出現違反環境管理的國家法律、政府法規、地方政府相關管理辦法，特制定糾正與預防措施。

一、噪聲排放糾正與預防：集團公司購置噪聲監測儀對主要施工過程如地基與基礎工程、主體工程施工過程中的噪聲情況進行場界監測，若因工地處于城市中心，臨界場地窄小，噪聲出現超過指定指標時，各項目部必須采取以下措施予以消除：

1、對環境管理控制措施進行有效性驗證，驗證無效重新制定措施

2、主要機械施工時間安排在上午下午上班時間，午休和晚間盡量不安排施工；

3、張貼安民告示求得社會諒解。

4、確因工藝、技術需要連續式晝夜施工的必須到當地環保監測部門辦理許可證，方可安排施工。

二、揚塵控制糾正與預防：各項目部在施工過程中嚴格按照環境管理方案中的要求進行，若因現場需要堆土，土質狀況為沙土時或施工中出現揚塵情況，必須采取以下措施控制揚塵：

1、對環境管理控制措施進行有效性驗證，驗證無效重新制定措施

2、對沙土堆用密目網覆蓋或澆水濕潤

3、六級以上風天禁止土方工程施工。

三、預防無遺灑糾正預防：運輸無遺灑是保證社區環境的重要因素之一，公司制定的措施已明確提出要求，但在過程中若出現遺灑現象，必須采取以下緊急措施

1、對環境管理控制措施進行有效性驗證，驗證無效重新制定措施

2、土方施工階段項目部工程負責人必須輪換值班并進行安排內路段內的尋視，若出現遺灑情況立即調配車輛、人力清掃路面，不得影響交通。

四、化學品的泄露糾正與預防：油化學品泄露是造成環境土質污染的主要因

素，環境管理方案中以提出相應措施，但對施工過程中有可能發生的泄露現象必須采取以下糾正預防措施：

（一）檢查泄露原因：

1、對環境管理控制措施進行有效性驗證，驗證無效重新制定措施

2、若是操作原因重新對操作人員進行專項培訓

3、若是容器泄露必須更換容器

（二）更換滲油或化學品的土質，并將被污染的土運送到政府指定的垃圾場填埋。

五、施工現場火災、爆炸的糾正與預防：施工現場出現火災時，必須采取以下措施進行糾正預防火災的進一步發生：

1、對環境管理控制措施進行有效性驗證，驗證無效重新制定措施。

2、調查分析火災發生的原因、造成的損石情況，并隨相關責任人進行處罰。

3、重新制定防火措施。

4、重新購置防火器材并檢查防火措施落實情況。

5、對相關管理人員和操作人員進行消防知識的培訓，增強防火儀式。

六、固體廢棄物的管理糾正與預防：固體廢棄物要求項目部應于開工后一個月完成分類管理，在施工管理過程中，若出現固體廢棄物沒有按要求非類管理及時處置的現象發生后，要

1、對環境管理控制措施進行有效性驗證，驗證無效重新制定措施。

2、重新制定管理方案并落實到個人。

3、對現場固體廢棄物重新分類并進行標識，做到分類管理.4、與清運方簽定協議及時清運。

七、最大限度的節約水電等能源：施工現場的水電節約，按照公司目標量為0.5%（予算量）若出現超標現象必須采取以下措施：

1、對環境管理控制措施進行有效性驗證，嚴正無效重新制定措施

2、分析原因

3、加強現場管理，由項目部經理安排專人檢查晚間現場照明情況，杜絕無人施工開燈或少量工作面大面積照明現象

4、散水路面、混凝土養生、水沖廁所，用降水井的水或現場積水坑。

八、檢查中工作中的糾正與預防措施：

1、新開工程：在施工準備階段，公司對施工現場制定的環境管理方案，環境因素識別、調查，評價情況進行檢查并對現場道路硬化、圍擋、污水排放（重點是化糞池、隔油池）防火措施，固體廢棄物分類管理進行檢查，若存在不符合項，針對不符合項下發整改單，限期整改，并及時驗證整改情況。

2、工程開工后：及時對環境噪聲情況進行監測，并采取有效措施減少噪聲造成的社會影響。

3、每季度隨著安全生產、文明施工的大檢查對環境方案（措施）實施情況進行檢查，發現不符合項，下發整改單，限期整改，整改結果報主管部門驗證

4、檢查中對提出的不符合項，不積極、不按期進行整改的單位或負責人，公司將視情節輕重給予以下處罰措施：

1、公司生產會上通報批評

2、責令在一定期限內整改

3、處100元以上300元以內罰款。

環境保護糾正與預防措施

編制：

審核：

批準：

二00七年五月