第一篇：水運(yùn)工程突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理的研究

水運(yùn)工程突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理的研究

摘要：水運(yùn)工程項(xiàng)目開(kāi)放時(shí)間長(zhǎng)，占用資金多以及各種環(huán)境的不確定性而存在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)，給水運(yùn)工程開(kāi)發(fā)帶來(lái)很大的不穩(wěn)定性。本文利用層次分析法對(duì)水運(yùn)工程項(xiàng)目面對(duì)的各種可能風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性和定量相結(jié)合分析，依照其隸屬關(guān)系，在各層次內(nèi)部運(yùn)用判斷矩陣計(jì)算，求出各指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，建立相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方案。該方案對(duì)水運(yùn)工程風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)分散以及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移具有指導(dǎo)意義，從而有效降低風(fēng)險(xiǎn)的危害性。

1緒論

1.1 研究背景與研究意義

1.2 國(guó)內(nèi)外研究情況水運(yùn)工程突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用現(xiàn)狀及發(fā)展方向

2.1水運(yùn)工程突發(fā)事件的種類(lèi)及特點(diǎn)

2.2突發(fā)事件常用的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

2.3突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理辦法的缺陷

3基于層次分析模型的水路工程突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理的研究

3.1 層次分析法的基本原理及其特點(diǎn)

3.2 層次分析模型的建立

3.3 層次分析模型在水路工程突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用結(jié)論

第二篇：突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理100分..

1、現(xiàn)代政府應(yīng)急管理的發(fā)展趨勢(shì)是重視風(fēng)險(xiǎn)管理。

正確

錯(cuò)誤

2、政府應(yīng)急管理的突出問(wèn)題是風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)、存在重處置輕預(yù)防現(xiàn)象。

正確

錯(cuò)誤

3、我國(guó)是世界上兩大自然災(zāi)害帶復(fù)合的低自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)區(qū)。

正確

錯(cuò)誤

4、國(guó)家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案編制依據(jù)憲法及有關(guān)法律、行政法規(guī)。

正確

錯(cuò)誤

5、《國(guó)家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》所稱(chēng)突發(fā)公共事件是指突然發(fā)生，造成或者可能造成重大人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、生態(tài)環(huán)境破壞和嚴(yán)重社會(huì)危害，危及公共安全的緊急事件。

正確

錯(cuò)誤

6、《國(guó)家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》不適用于涉及跨省級(jí)行政區(qū)劃的，或超出事發(fā)地省級(jí)人民政府處置能力的特別重大突發(fā)公共事件應(yīng)對(duì)工作。

正確

錯(cuò)誤

7、國(guó)務(wù)院是突發(fā)公共事件應(yīng)急管理工作的最高行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

正確

錯(cuò)誤

8、對(duì)于先期處置未能有效控制事態(tài)的特別重大突發(fā)公共事件，要及時(shí)啟動(dòng)相關(guān)預(yù)案。

正確

錯(cuò)誤

9、現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)急處置工作一般由現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。正確

錯(cuò)誤

10、國(guó)務(wù)院辦公廳設(shè)國(guó)務(wù)院應(yīng)急管理辦公室，履行值守應(yīng)急、信息匯總和綜合協(xié)調(diào)職責(zé)，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。

正確

錯(cuò)誤

11、風(fēng)險(xiǎn)溝通主要目的是降低人們的主觀風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平。

正確

錯(cuò)誤

12、在時(shí)間維度上，越接近高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)段，心理越不平靜。

正確

錯(cuò)誤

13、《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》所稱(chēng)突發(fā)事件，是指突然發(fā)生，造成或者可能造成嚴(yán)重社會(huì)危害，采取應(yīng)急處置措施以應(yīng)對(duì)的自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會(huì)安全事故。

正確

錯(cuò)誤

14、縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)登記的危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)區(qū)域，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)向社會(huì)發(fā)布。

正確

錯(cuò)誤

15、國(guó)務(wù)院在總理領(lǐng)導(dǎo)下研究、決定和部署特別重大突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)工作。

正確

錯(cuò)誤

16、國(guó)務(wù)院和縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府是突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作的行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)，其辦事機(jī)構(gòu)及具體職責(zé)由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

正確

錯(cuò)誤

17、公民、法人和其他組織無(wú)義務(wù)參與突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作。正確

錯(cuò)誤

18、應(yīng)急預(yù)案制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要和情勢(shì)變化，適時(shí)修訂應(yīng)急預(yù)案。

正確

錯(cuò)誤

19、突發(fā)事件的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院確定的部門(mén)制定。

正確

錯(cuò)誤

20、在空間維度上，越接近低風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)，心理越平靜。

正確

錯(cuò)誤

21、在強(qiáng)化問(wèn)責(zé)制同時(shí)，對(duì)應(yīng)急處置中一些決策行為堅(jiān)決不能“寬恕”。

正確

錯(cuò)誤

22、“池州事件”發(fā)生于2005年6月26日。

正確

錯(cuò)誤

23、發(fā)達(dá)國(guó)家突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理的新發(fā)展即風(fēng)險(xiǎn)政務(wù)。

正確

錯(cuò)誤

24、社區(qū)“影響工程”是美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的典范之一。

正確

錯(cuò)誤

25、“廣東烏坎事件”發(fā)生于2010年6月11日。

正確

錯(cuò)誤 26、2007年7月1日發(fā)生了“廈門(mén)PX事件”。

正確

錯(cuò)誤

27、重大動(dòng)物疫情風(fēng)險(xiǎn)管理不屬于公共衛(wèi)生事件風(fēng)險(xiǎn)管理的主要類(lèi)型。

正確

錯(cuò)誤 28、2000年我國(guó)一次死亡10人以上重特大事故有171起。

正確

錯(cuò)誤 29、2000年至2011年間我國(guó)一次死亡10人以上重特大事故發(fā)生最少的是2009年。

正確

錯(cuò)誤 30、2002年我國(guó)一次死亡10人以上重特大事故有129起。

正確

錯(cuò)誤

31、啟東事件是于2012年7月發(fā)生在中華人民共和國(guó)江蘇省啟東市的一起大規(guī)模（）。

政治事件

群體事件

醫(yī)療事件

以上均錯(cuò)誤

32、（）已形成了以?xún)?nèi)閣辦公室、財(cái)政部和政府貿(mào)易辦公室為核心的統(tǒng)一、協(xié)同的“風(fēng)險(xiǎn)政務(wù)”模式。

英國(guó)

美國(guó)

加拿大

日本 33、2007年2月，美國(guó)聯(lián)邦審計(jì)署在（）中把國(guó)土安全風(fēng)險(xiǎn)管理和績(jī)效管理、聯(lián)邦財(cái)政支持掛鉤。《應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理原則指引聯(lián)邦投資》

《國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)》

《業(yè)務(wù)可持續(xù)性調(diào)查報(bào)告：中斷與抗逆力》

以上均錯(cuò)誤 34、2008年，美國(guó)國(guó)土安全部成立風(fēng)險(xiǎn)管理與分析辦公室，強(qiáng)化國(guó)土安全風(fēng)險(xiǎn)管理，推進(jìn)（）。

風(fēng)險(xiǎn)管理完美化

風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化

風(fēng)險(xiǎn)管理集約化

風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效化

35、（）將風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐擴(kuò)展到整個(gè)政府的結(jié)構(gòu)、過(guò)程和文化中。

信息管理層次

危機(jī)管理層次

具體業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理層次

綜合風(fēng)險(xiǎn)管理層次

36、《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》的施行日期是（）。

39324 39387 39448 39447

37、據(jù)《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》的規(guī)定，市人民政府應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的工作原則是（）。

處置為主、預(yù)防為輔

預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急相結(jié)合預(yù)防為主、處置為輔

處置與預(yù)防并重

38、國(guó)務(wù)院和（）以上地方人民政府是突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作的行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)。

省級(jí)

地市級(jí)

縣級(jí)

鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)

39、突發(fā)事件預(yù)警信息最高級(jí)別為Ⅰ級(jí)，用（）來(lái)表示。

橙色

紅色

黃色

藍(lán)色

40、應(yīng)急響應(yīng)是在事故發(fā)生后立即采取的應(yīng)急與救援行動(dòng)，包括（）。

信息收集與應(yīng)急決策

應(yīng)急隊(duì)伍的建設(shè)

事故損失評(píng)估

應(yīng)急預(yù)案的演練

41、胡錦濤同志在（）上的講話中指出，推動(dòng)建立重大工程項(xiàng)目建設(shè)和重大政策制定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，從源頭上預(yù)防和減少社會(huì)矛盾發(fā)生。

黨的十八大

十七屆五中全會(huì)第一次全體會(huì)議

十七屆五中全會(huì)第二次全體會(huì)議

以上均錯(cuò)誤

42、海洋災(zāi)害主要包括（）。

風(fēng)暴潮和赤潮及滸苔

水土流失和風(fēng)暴潮

土地沙漠化和赤潮及滸苔 水土流失和土地沙漠化

43、以下不屬于生物災(zāi)害的是（）。

環(huán)境事故引發(fā)的生態(tài)環(huán)境災(zāi)害

農(nóng)作物病蟲(chóng)害

森林病蟲(chóng)害

草原蝗蟲(chóng)鼠害

44、根據(jù)突發(fā)公共事件的發(fā)生過(guò)程、性質(zhì)和機(jī)理，突發(fā)公共事件主要分類(lèi)不包括（）。

地震災(zāi)害

事故災(zāi)難

公共衛(wèi)生事件

社會(huì)安全事件

45、各類(lèi)突發(fā)公共事件的分級(jí)中，Ⅳ級(jí)表示（）。

特別重大

重大

較大

一般

46、應(yīng)急響應(yīng)是在事故發(fā)生后立刻采取應(yīng)急與救援行動(dòng)，其中包括（）。

信息收集與應(yīng)急決策

應(yīng)急隊(duì)伍的建設(shè)

事故損失評(píng)估

應(yīng)急預(yù)案的演練

47、各地區(qū)、各部門(mén)針對(duì)各種可能發(fā)生的突發(fā)事件完善（）機(jī)制。

信息報(bào)告

預(yù)測(cè)預(yù)警 信息發(fā)布

評(píng)估

48、恢復(fù)工作應(yīng)在事故發(fā)生后立刻進(jìn)行，使事故（）恢復(fù)到相對(duì)安全的基本狀態(tài)后逐步恢復(fù)到正常狀態(tài)。

發(fā)生區(qū)域

影響生產(chǎn)

引發(fā)地區(qū)

影響區(qū)域

49、應(yīng)急演練的基本任務(wù)是檢驗(yàn)、評(píng)價(jià)，并（）應(yīng)急能力。

保持

論證

協(xié)調(diào)

保護(hù)

50、胡錦濤在（）上的講話中提出，開(kāi)展地質(zhì)災(zāi)害隱患排查，推行自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立基層防御組織體系，強(qiáng)化重點(diǎn)目標(biāo)安全防范，切實(shí)做好山洪、泥石流、滑坡、城市內(nèi)澇等災(zāi)害防御工作。

黨的十八大

十七屆五中全會(huì)第一次全體會(huì)議

十七屆五中全會(huì)第二次全體會(huì)議

以上均錯(cuò)誤

51、據(jù)《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》規(guī)定，如某單位未按照規(guī)定采取預(yù)防措施，導(dǎo)致發(fā)生嚴(yán)重突發(fā)事件，某縣人民政府可以對(duì)其處于最高（）的罰款。

5萬(wàn)元 10萬(wàn)元 15萬(wàn)元 20萬(wàn)元

52、各類(lèi)突發(fā)公共事件的分級(jí)中，Ⅲ級(jí)表示（）。特別重大

重大

較大

一般

53、《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》指出：縣人民政府應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的工作原則是（）。

處置為主、預(yù)防為輔

預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急相結(jié)合預(yù)防為主、處置為輔

處置與預(yù)防并重

54、《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》指出：可以預(yù)警的自然災(zāi)害、事故災(zāi)難和公共衛(wèi)生事件的預(yù)警級(jí)別分為四級(jí)，分別是（）顏色標(biāo)示。

紅、橙、黃、藍(lán)

紅、黃、橙、綠

紅、黃、綠、藍(lán)

黃、紅、橙、藍(lán)

55、各類(lèi)突發(fā)公共事件的分級(jí)中，Ⅱ級(jí)表示（）。

特別重大

重大

較大

一般

56、《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》指出：新聞媒體擅自發(fā)布有關(guān)突發(fā)事件的真實(shí)信息，有關(guān)人民政府及其部門(mén)有權(quán)利對(duì)其做出（）的處理決定。

警告

罰款

停止其業(yè)務(wù)活動(dòng) 以上三項(xiàng)都錯(cuò)，無(wú)權(quán)對(duì)新聞媒體做出處理決定

57、《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》指出：縣人民政府應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)向縣人大常委會(huì)作專(zhuān)項(xiàng)工作報(bào)告。

應(yīng)急準(zhǔn)備階段

應(yīng)急處置工作結(jié)束

恢復(fù)重建工作結(jié)束

應(yīng)急處置期間

58、《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》有7章（）。

70條 70條 60條 60條

59、各類(lèi)突發(fā)公共事件的分級(jí)中，Ⅰ級(jí)表示（）。

特別重大

重大

較大

一般

60、（）指出，加快形成源頭治理、動(dòng)態(tài)管理、應(yīng)急處置相結(jié)合的社會(huì)管理機(jī)制。

黨的十八大

十七屆五中全會(huì)第一次全體會(huì)議

十七屆五中全會(huì)第二次全體會(huì)議

以上均錯(cuò)誤

61、應(yīng)急管理的理想境界：（）。

無(wú)急可應(yīng)

有急能應(yīng) 有急可應(yīng)

無(wú)急能應(yīng)

62、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)主要包括（）。

預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備

監(jiān)測(cè)與預(yù)警

應(yīng)急處置與救援

事后恢復(fù)與重建 63、2010年8月9日，國(guó)土資源部部長(zhǎng)徐紹史在國(guó)土資源系統(tǒng)舟曲搶險(xiǎn)救災(zāi)緊急會(huì)議上指出，舟曲泥石流災(zāi)害主要原因有（）、地質(zhì)災(zāi)害固有的特征。

地質(zhì)地貌原因

“5·12”地震震松了山體

氣象原因

瞬時(shí)的暴雨和強(qiáng)降雨

64、突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理普遍無(wú)法得到重視的原因有（）。

風(fēng)險(xiǎn)管理是不確定的，應(yīng)急管理是緊急迫切的。

風(fēng)險(xiǎn)管理是默默無(wú)聞的，應(yīng)急管理是轟轟烈烈的風(fēng)險(xiǎn)管理是吃力不討好的，應(yīng)急管理是雪中送炭的風(fēng)險(xiǎn)管理是確定的，應(yīng)急管理是不緊急的。

65、我國(guó)幾乎所有種類(lèi)的自然災(zāi)害均有發(fā)生，各類(lèi)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的（）日顯突出。

突發(fā)性

并發(fā)性

關(guān)聯(lián)性

難以預(yù)見(jiàn)性

66、生態(tài)環(huán)境災(zāi)害主要有（）。

水土流失 土地沙漠化

環(huán)境事故引發(fā)的生態(tài)環(huán)境災(zāi)害

森林草原火災(zāi)

67、我國(guó)自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的基本特征：（）。

災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)多

頻度高

區(qū)域性、季節(jié)性強(qiáng)

災(zāi)害損失嚴(yán)重

68、以下屬于事故災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)管理的主要類(lèi)型的是：（）。

供水供電供油供氣等城市生命線風(fēng)險(xiǎn)管理

通訊、信息網(wǎng)絡(luò)、特種設(shè)備等安全風(fēng)險(xiǎn)管理

核輻射事故風(fēng)險(xiǎn)管理

重大環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故風(fēng)險(xiǎn)管理 69、以下屬于氣象水文災(zāi)害的有（）。

臺(tái)風(fēng)災(zāi)害

暴雨洪澇災(zāi)害

高溫?zé)崂藶?zāi)害

雷電災(zāi)害

70、突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理普遍無(wú)法得到重視解決的思路有（）。

問(wèn)責(zé)前置

科普宣教

提拔使用

以上均正確

71、事故災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)管理要做到（）。查明白

寫(xiě)明白

講明白

聽(tīng)明白

72、以下屬于公共衛(wèi)生事件風(fēng)險(xiǎn)管理的主要類(lèi)型的是（）。

重大傳染病疫情風(fēng)險(xiǎn)管理

群體性不明原因疾病風(fēng)險(xiǎn)管理

重大食品安全事件風(fēng)險(xiǎn)管理

職業(yè)危害事件風(fēng)險(xiǎn)管理

73、社會(huì)安全事件風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括：（）、民族宗教事件風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)模較大的群體性突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理。

重大刑事案件風(fēng)險(xiǎn)管理

涉外突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理

恐怖襲擊事件風(fēng)險(xiǎn)管理

突發(fā)重大經(jīng)濟(jì)安全事件風(fēng)險(xiǎn)管理

74、當(dāng)前，個(gè)體極端事件風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)主要有（）。

自衛(wèi)性抗?fàn)?/p>

自殘性維權(quán)

報(bào)復(fù)性攻擊

泄憤性暴力

75、（）等西方國(guó)家已將“風(fēng)險(xiǎn)政務(wù)”納入公共管理的日常工作并發(fā)揮了實(shí)際作用。

英國(guó)

美國(guó)

加拿大

中國(guó) 76、全風(fēng)險(xiǎn)、全過(guò)程的“風(fēng)險(xiǎn)政務(wù)”模式的優(yōu)點(diǎn)主要有（）。

能夠確保最經(jīng)濟(jì)的應(yīng)急管理成本

能夠?qū)崿F(xiàn)統(tǒng)一高效的指揮和運(yùn)作

能夠保證應(yīng)急管理的基本需要

以上均正確

77、加拿大將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和管理模式劃分為（）。

信息管理層次

危機(jī)管理層次

具體業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理層次

綜合風(fēng)險(xiǎn)管理層次

78、當(dāng)前，我國(guó)應(yīng)不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)性地位，提高政府突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理的（）水平。

科學(xué)化

規(guī)范化

信息化

系統(tǒng)化

79、《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》的立法宗旨，以下選項(xiàng)正確的是（）。

預(yù)防和減少突發(fā)事件的發(fā)生

控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的嚴(yán)重社會(huì)危害

規(guī)范突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)

保護(hù)人民生命財(cái)產(chǎn)安全

80、《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》的規(guī)定，突發(fā)事件的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)由（）制定。

全國(guó)人民代表大會(huì)

全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

國(guó)務(wù)院 國(guó)務(wù)院部門(mén)

第三篇：成品油道路運(yùn)輸突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

成品油道路運(yùn)輸突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

【摘 要】西北公司成立于2008年，主要為西北地區(qū)中石化銷(xiāo)售企業(yè)提供成品油配送服務(wù)。單位下設(shè)7個(gè)配送中心和10個(gè)車(chē)隊(duì)，現(xiàn)有油罐車(chē)共計(jì)286輛，其中陜西116輛、新疆170輛。配送加油站共有421座，其中陜西316座、新疆105座。隨著石油石化工業(yè)的快速發(fā)展，以及各地區(qū)公路建設(shè)的加快，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高人民生活起到巨大的作用；但另一方面，我們應(yīng)該看到，社會(huì)上成品油配送突發(fā)事故事件的發(fā)生頻率不斷升高，其對(duì)道路安全造成的危害也越來(lái)越明顯。危化品車(chē)輛因交通事故翻車(chē)，致使大量危化品液體泄漏，外泄的液體流入當(dāng)?shù)睾铀校斐僧?dāng)?shù)鼐用耧嬘盟艿轿廴荆谏鐣?huì)上造成極大的負(fù)面影響。

本文運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論，以西北公司成品油運(yùn)輸引發(fā)的突發(fā)事件為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)運(yùn)輸各環(huán)節(jié)的危險(xiǎn)識(shí)別，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分級(jí)，并制定防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的措施，將風(fēng)險(xiǎn)降低到最低，對(duì)今后西北公司突發(fā)事件管理作出一定探索性的研究工作。【關(guān)鍵詞】環(huán)境突發(fā)事件；成品油運(yùn)輸；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.成品油運(yùn)輸中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

成品油運(yùn)輸配送的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于：人、車(chē)、管理和環(huán)境。

成品油運(yùn)輸配送引發(fā)的突發(fā)環(huán)境事件具有以下特點(diǎn)：

（1）承載的汽柴油屬于危險(xiǎn)化學(xué)品，存在易燃、易爆等理化特性，成分較復(fù)雜，一旦發(fā)生泄漏事故，處理難度非常大。

（2）駕駛油罐車(chē)的駕駛員存在駕駛技能和安全素養(yǎng)的差異，人為影響因素復(fù)雜。

（3）成品油配送路線地形復(fù)雜，有山區(qū)、平原、高原，不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素較多，沿線水源較多，存在發(fā)生水體污染事件的可能性。

（4）成品油配送路線有長(zhǎng)有短，配送路線較多，道路沿線風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多的特點(diǎn)。

1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系的建立

按照評(píng)價(jià)指標(biāo)的原則建立的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的風(fēng)險(xiǎn)因素分解法，采用多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分類(lèi)，主要有目標(biāo)層、基準(zhǔn)層和指標(biāo)層3個(gè)層級(jí)。本文首先對(duì)基準(zhǔn)層風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)源危害因素的分類(lèi)，再對(duì)成品油運(yùn)輸進(jìn)行全方位、全環(huán)節(jié)及全過(guò)程的詳細(xì)分析，初步得到的風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)果，專(zhuān)家們利用專(zhuān)業(yè)知識(shí)以及豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)指標(biāo)層的初步風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行細(xì)致地討論。

經(jīng)過(guò)專(zhuān)家們的識(shí)別后，最后按風(fēng)險(xiǎn)源的特點(diǎn)將駕駛員操控失誤、車(chē)輛技術(shù)故障、管理失效、外部事件作為的基準(zhǔn)層關(guān)鍵因素，經(jīng)專(zhuān)家咨詢(xún)，通過(guò)調(diào)查分析、分解、討論第一輪可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并去除那些影響弱微、作用小的風(fēng)險(xiǎn)因素，然后研究主要因素間的內(nèi)在關(guān)系，經(jīng)過(guò)多次研究，最后形成的統(tǒng)一意見(jiàn)。

1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系中各指標(biāo)的含義

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括三個(gè)層次：第一層為目標(biāo)層；第二層為基準(zhǔn)層；第三層為指標(biāo)層。

1.2.1 基準(zhǔn)層各指標(biāo)含義

（1）駕駛?cè)藛T風(fēng)險(xiǎn)因素

駕駛?cè)藛T風(fēng)險(xiǎn)因素。駕駛員的駕駛操作對(duì)安全系統(tǒng)起著確定性作用，這就說(shuō)明駕駛員的操作存在客觀的重大隱患，會(huì)對(duì)整個(gè)運(yùn)輸項(xiàng)目帶來(lái)直接風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際工作中這些風(fēng)險(xiǎn)因素很難掌握和把控。

（2）車(chē)輛風(fēng)險(xiǎn)因素

成品油運(yùn)輸過(guò)程主要的運(yùn)輸工具是單車(chē)及半掛型油罐車(chē)，是汽柴油品運(yùn)輸?shù)妮d體，在很大程度上車(chē)輛設(shè)備也會(huì)對(duì)成品油運(yùn)輸引發(fā)突發(fā)事件帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）管理風(fēng)險(xiǎn)因素

管理風(fēng)險(xiǎn)是指在成品油運(yùn)輸引發(fā)突發(fā)事件的運(yùn)作和管理過(guò)程中，由于項(xiàng)目中的管理不善，人為管理不到位，制度執(zhí)行不嚴(yán)格，不加強(qiáng)對(duì)人員、設(shè)備的監(jiān)督和管理，存在一定的管理風(fēng)險(xiǎn)。

（4）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素

預(yù)防成品油運(yùn)輸環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，如特殊天氣風(fēng)險(xiǎn)，必須建立特殊天氣預(yù)警預(yù)報(bào)機(jī)制，做到早預(yù)防早準(zhǔn)備，加強(qiáng)對(duì)車(chē)輛罐體、防靜電設(shè)施完好性檢查，防止泄露、雷擊、火災(zāi)爆炸等事故的發(fā)生。執(zhí)行新的油品配送任務(wù)時(shí)車(chē)隊(duì)管理人員要做到事前預(yù)防，提前對(duì)油品配送線路進(jìn)行踩點(diǎn)，進(jìn)行實(shí)地勘查，重點(diǎn)對(duì)山體滑坡、氣候環(huán)境、路況、人員、道路車(chē)輛、等情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，進(jìn)而制定安全風(fēng)險(xiǎn)控制削減措施。

1.2.2 指標(biāo)層各指標(biāo)內(nèi)涵

（1）駕駛員駕駛操作水平：駕駛員在成品油運(yùn)輸過(guò)程中起著關(guān)鍵作用，駕駛員駕駛水平高低直接決定發(fā)生突發(fā)事件可能性的大小，因此，在單位管理中駕駛員入口關(guān)管理顯得極為重要。

（2）駕駛員違章駕駛。人的不安全行為是主要危險(xiǎn)因素，占交通事故80%以上，如：駕駛員酒后駕車(chē)、盜賣(mài)油品、違章超速、疲勞駕駛、不系安全帶、行車(chē)中接打手機(jī)或接發(fā)短信，吸煙、私搭乘客等各種違章行為是造成交通事故主要原因，因此必須對(duì)駕駛員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與安全能力評(píng)價(jià)。

（3）按操作規(guī)程裝卸油。在成品油運(yùn)輸全過(guò)程管理中，主要的操作規(guī)程就是油品裝卸操作規(guī)程，操作規(guī)程的執(zhí)行者是人，汽柴油以液態(tài)為主，由于特殊的理化性，存在易燃、易爆特性，裝卸過(guò)程中存在較大的安全風(fēng)險(xiǎn)，如人員裝卸技術(shù)水平?jīng)]有達(dá)到要求也會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

（4）因車(chē)輛技術(shù)性能故障導(dǎo)致交通事故。因成品油運(yùn)輸車(chē)輛比較特殊，因此對(duì)油罐車(chē)的車(chē)輛技術(shù)性能有較高的技術(shù)要求和規(guī)范，避免因車(chē)輛技術(shù)故障而發(fā)生車(chē)體爆炸和油品泄漏事故，或造成因油品泄漏的次生環(huán)境污染事故。

（5）罐體及安全輔助設(shè)施故障導(dǎo)致油品泄漏。油罐是成品汽柴油的運(yùn)輸載體，油罐的裝卸油口、安全海底閥至關(guān)重要，若有缺陷和故障，容易發(fā)生油品泄漏事故，造成巨大污染。

（6）罐體是否正常年檢、車(chē)輛是否年年審和保養(yǎng)。油罐車(chē)的罐體是否按照國(guó)家壓力容器管理?xiàng)l例進(jìn)行年檢，車(chē)輛是夠按照運(yùn)管部門(mén)要求，每半年開(kāi)展一次車(chē)輛二級(jí)維護(hù)保養(yǎng)，以上兩方面都會(huì)對(duì)運(yùn)輸項(xiàng)目帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，如不正常對(duì)罐體進(jìn)行年檢，罐體存在壓力缺陷，極易發(fā)生油品泄漏事故。如車(chē)輛不在規(guī)定的車(chē)輛行駛里程范圍內(nèi)進(jìn)行正常維護(hù)保養(yǎng)，一旦車(chē)輛技術(shù)性能出現(xiàn)問(wèn)題，容易引發(fā)各種事故。

（7）是否對(duì)油品配送路線摸底，掌握實(shí)際情況。因成品油運(yùn)輸路線較多，運(yùn)輸業(yè)務(wù)隨市場(chǎng)的增大會(huì)增加新的油品配送站點(diǎn)，對(duì)新增的油品運(yùn)輸路線，車(chē)隊(duì)的管理人員是否清楚，路沿線存在哪些道路風(fēng)險(xiǎn)是否掌握，如不能及時(shí)掌握實(shí)際情況，容易在新增路線執(zhí)行油品配送任務(wù)時(shí)發(fā)生交通事故，對(duì)運(yùn)輸項(xiàng)目管理帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。（8）新入職駕駛員的安全教育培訓(xùn)是否到位。新入職駕駛員存在對(duì)單位不熟悉，業(yè)務(wù)流程不清楚，重點(diǎn)對(duì)油品裝卸點(diǎn)和油品配送路線不清楚，管理人員對(duì)新入職駕駛員的駕駛技能、責(zé)任心、安全素質(zhì)等方面不了解，這些問(wèn)題不及時(shí)解決和認(rèn)真對(duì)待會(huì)對(duì)后期的油品配送埋下隱患和風(fēng)險(xiǎn)，因此，加強(qiáng)對(duì)新入職駕駛員的安全教育培訓(xùn)顯得尤為重要。

（9）是否建立特殊天氣預(yù)警預(yù)報(bào)機(jī)制。預(yù)防成品油運(yùn)輸特殊天氣風(fēng)險(xiǎn)，必須建立特殊天氣預(yù)警預(yù)報(bào)機(jī)制，做到早預(yù)防早準(zhǔn)備，加強(qiáng)對(duì)車(chē)輛罐體、防靜電設(shè)施完好性檢查，防止泄露、雷擊、火災(zāi)爆炸等事故的發(fā)生，施工現(xiàn)場(chǎng)，長(zhǎng)途運(yùn)輸要落實(shí)好防垮塌、防洪水、防中署、防中毒等各項(xiàng)防范措施。

（10）應(yīng)急消防救援和緊急避險(xiǎn)知識(shí)方面的培訓(xùn)。充分作好防范應(yīng)急準(zhǔn)備及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改各類(lèi)隱患，根據(jù)實(shí)際情況，制定和完善汛期突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。開(kāi)展應(yīng)急消防救援和緊急避險(xiǎn)知識(shí)方面的培訓(xùn)，提高員工應(yīng)急搶險(xiǎn)意識(shí)和處置能力。

2.項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分析

2.1 成品油運(yùn)輸引發(fā)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)概率法的應(yīng)用

（1）發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性（L）

LEC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法的可能性分析主要分析成品油運(yùn)輸引發(fā)事故風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，判斷的方法是根據(jù)實(shí)際發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性將風(fēng)險(xiǎn)可能性按表4.1劃分為如下5種分值：

即：10分，6分，3分，1分，0.5分；0分為E級(jí)，代表完全可能發(fā)生事故；6分代表D級(jí)，意思為相當(dāng)可能；3分代表C級(jí)，代表可能，但不經(jīng)常發(fā)生事故；1分代表B級(jí)，表示發(fā)生事故的可能性小；0.5分代表A級(jí)，表示不可能發(fā)生事故。

（2）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻次（E）

LEC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法中的E表示暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻次，即成品油駕駛員暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，將暴露頻次按表4.2劃分為如下5種分值：

即：10分，6分，3分，2分，1分；這5種分值分別代表：連續(xù)暴露，每天工作時(shí)間內(nèi)暴露，每周一次暴露，每月一次暴露，每年一次暴露。

（3）發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果（C）

LEC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法中的C表示生事故可能產(chǎn)生的后果，即成品油運(yùn)輸一旦發(fā)生事故可能會(huì)造成的后果，將產(chǎn)生的后果按表4.3劃分為如下6種分值：

分值分別為：100，40，15，7，3，1。發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果：100代表大災(zāi)難，許多人死亡；40為災(zāi)難，數(shù)人死亡；15為非常嚴(yán)重，1人死亡；7為嚴(yán)重，殘疾；3為重大，重傷；1代表引人注目。

在上面公式中字母D代表風(fēng)險(xiǎn)值，要取得所述的L、E、C三種因素的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)是相當(dāng)復(fù)雜的過(guò)程。為了簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)過(guò)程，可采取半定量計(jì)值方法，給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以分值的乘積D來(lái)評(píng)價(jià)成品油運(yùn)輸危險(xiǎn)性的大小。

D值越大說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性越大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到可接受的范圍內(nèi)。表2.4 成品油運(yùn)輸引發(fā)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)值定量度量

注：通常將D≥70的相關(guān)的危險(xiǎn)源確定為高風(fēng)險(xiǎn)或不可容忍的危險(xiǎn)源。（大于包含本數(shù)，小于不包含本數(shù)）

LEC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法中的風(fēng)險(xiǎn)值（D）是分析一旦發(fā)生成品油突發(fā)事件產(chǎn)生的后果以及后果的嚴(yán)重程度，涉及因素包括受影響的人數(shù)、直接經(jīng)濟(jì)損失、對(duì)環(huán)境的污染程度、對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的影響程度，同時(shí)還要考慮風(fēng)險(xiǎn)承受及受控能力，將風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值分為如上5級(jí)：

3.成品油運(yùn)輸引發(fā)突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

成品油運(yùn)輸引發(fā)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)不間斷、連續(xù)的的狀態(tài)，其風(fēng)險(xiǎn)也是不斷變換，因此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)也要持續(xù)的管控。對(duì)已辨識(shí)的成品油運(yùn)輸引發(fā)突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合西北地區(qū)的特點(diǎn)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

3.1回避風(fēng)險(xiǎn)具體措施

在成品油運(yùn)輸路線選擇上，應(yīng)遵守盡量遠(yuǎn)離水源地和遠(yuǎn)離市區(qū)的道路，不挑選路途近但卻要通過(guò)市區(qū)的路線，這樣可以減少和避免發(fā)生水體污染事故的可能。

3.2 減輕風(fēng)險(xiǎn)的具體措施

（1）加強(qiáng)對(duì)新入職駕駛員的管理，嚴(yán)把駕駛員入口關(guān)和堅(jiān)持駕駛員安全能力評(píng)價(jià)，擇優(yōu)錄取，嚴(yán)防安全素質(zhì)差的駕駛員進(jìn)入駕駛員隊(duì)伍。對(duì)現(xiàn)有的駕駛員隊(duì)伍半年進(jìn)行一次安全

能力評(píng)價(jià)工作，優(yōu)先考核合格的駕駛員駕駛汽油車(chē)。加強(qiáng)新聘駕駛員對(duì)成品油知識(shí)及職業(yè)道德培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變?nèi)说陌踩^念理念，培養(yǎng)人的安全意識(shí)，把員工培養(yǎng)成規(guī)范、理智的員工。采取外聘交警、油庫(kù)、加油站安全管理人員作教員試的安全培訓(xùn)，講解和剖析身邊的事故案例、裝卸成品油安全注意事項(xiàng)等，通過(guò)培訓(xùn)達(dá)到員工能夠認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的能力。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，規(guī)范員工的安全行為，一是加大違章的管理力度。對(duì)違反者予以爆光外，要切實(shí)利用好晨會(huì)和各種會(huì)議的機(jī)會(huì)，重點(diǎn)宣傳違章行為的產(chǎn)生、違章人員的心里特征、違章造成的嚴(yán)重的后果。二是提高違章處罰的獎(jiǎng)罰激勵(lì)機(jī)制。對(duì)違章處罰作為衡量配送中心的工作業(yè)績(jī)的重要依據(jù)之一。三是采取多種形式鼓勵(lì)駕駛員進(jìn)行相互監(jiān)督和自檢自查。讓駕駛員充分認(rèn)識(shí)自身習(xí)慣性違章的不足，檢查自己，相互監(jiān)督。四是加強(qiáng)車(chē)輛GPS管理，嚴(yán)禁駕駛員進(jìn)入繁華路段亂停亂放，嚴(yán)禁夜間超速，同時(shí)要防止因駕駛員貪圖私利盜賣(mài)油品導(dǎo)致火災(zāi)事故的發(fā)生。

（3）加強(qiáng)車(chē)輛的嚴(yán)格管理。強(qiáng)制落實(shí)車(chē)輛一二級(jí)維護(hù)保養(yǎng)制度，加強(qiáng)平時(shí)對(duì)車(chē)輛的檢查，重點(diǎn)檢查車(chē)輛轉(zhuǎn)向、制動(dòng)、輪胎、燈光、靜電帶、滅火器等重點(diǎn)部位。每月一次對(duì)車(chē)輛的安全技術(shù)狀況進(jìn)行綜合全面檢查、測(cè)評(píng)，嚴(yán)防車(chē)輛帶病行駛。

（4）道路風(fēng)險(xiǎn)控制，車(chē)輛途徑的河流、水庫(kù)、湖泊等可能造成環(huán)境污染的路段，要制定具體嚴(yán)格的車(chē)輛行車(chē)規(guī)定及限速要求。要求駕駛員要按照操作規(guī)程。注意觀察，謹(jǐn)慎駕駛；嚴(yán)格執(zhí)行“三規(guī)一限”制度，即規(guī)定的時(shí)間、規(guī)定的線路、規(guī)定的地點(diǎn)、一限：車(chē)速限制。通過(guò)GPS，加強(qiáng)車(chē)輛實(shí)時(shí)跟蹤和重點(diǎn)車(chē)輛監(jiān)控，尤其是要加強(qiáng)車(chē)輛軌跡回放抽查工作。

4.結(jié)束語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)管理是成品油運(yùn)輸配送安全運(yùn)輸?shù)年P(guān)鍵，也是維護(hù)社會(huì)秩序穩(wěn)定、人民生活安定和構(gòu)建和諧社會(huì)的一項(xiàng)重要工作。要做好運(yùn)輸配送工作，必須做到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、建立各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事前預(yù)防措施，把各類(lèi)危險(xiǎn)因素消滅在事前，必須要有回避風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的管控能力，西北公司通過(guò)對(duì)運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的管控，實(shí)現(xiàn)了各級(jí)管理者與駕駛員風(fēng)險(xiǎn)共同辨識(shí)、責(zé)任共同承擔(dān)、過(guò)程受控管理的管理方式，將人、車(chē)、管理和環(huán)境等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)要素納入統(tǒng)一管理。今后，將對(duì)成品油運(yùn)輸各個(gè)過(guò)程面臨的風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步的研究，主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別也要進(jìn)一步重點(diǎn)化和規(guī)范化。

參考文獻(xiàn)：

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第四篇：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究

摘要

證券公司是資本市場(chǎng)中最重要的中介機(jī)構(gòu)，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平直接關(guān)系到證券市場(chǎng)能否健康發(fā)展。2002年以來(lái)，我國(guó)股票市場(chǎng)的下跌導(dǎo)致了證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不斷暴露。文章通過(guò)對(duì)我國(guó)證券公司各類(lèi)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)分析，結(jié)合發(fā)達(dá)國(guó)家證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的成熟經(jīng)驗(yàn)，提出了我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的一些具體建議。

關(guān)鍵詞：證券公司；風(fēng)險(xiǎn)管理

一、當(dāng)前我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的主要問(wèn)題

目前，我國(guó)證券公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理、兼并收購(gòu)、基金管理和咨詢(xún)，我國(guó)證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于以上業(yè)務(wù)，如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)等。

1.治理結(jié)構(gòu)缺陷導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理工作薄弱。我國(guó)證券公司雖然大多已經(jīng)改制成股份公司或有限責(zé)任公司，但其實(shí)際運(yùn)作中仍具有濃厚的國(guó)有企業(yè)色彩。證券公司高管人員主要由政府任命，許多公司對(duì)高管人員未能建立起有效的約束機(jī)制，高管人員存在拍腦袋決策的現(xiàn)象。部分公司高管人員的個(gè)人私利左右著公司的經(jīng)營(yíng)決策，給公司帶來(lái)巨大的損失。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)。證券公司一般都設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，但在具體開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)難以真正起到控制風(fēng)險(xiǎn)的作用，許多公司高管人員的行為凌駕于風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)之上，使得風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)形成虛設(shè)。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全，執(zhí)行制度不嚴(yán)格。證券公司的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于其業(yè)務(wù)發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)中，許多公司在制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度時(shí)不夠細(xì)化，沒(méi)有對(duì)容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)實(shí)施嚴(yán)密控制。有的公司雖然有風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但執(zhí)行制度不嚴(yán)格，從而造成風(fēng)險(xiǎn)暴露。

4.風(fēng)險(xiǎn)管理手段落后。我國(guó)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理主要依靠定性分析，憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，風(fēng)險(xiǎn)管理手段落后。

二、我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理不善造成的后果

1.行業(yè)連續(xù)3年出現(xiàn)整體性虧損，而且虧損額逐年擴(kuò)大。2002年~2004年，證券公司已連續(xù)3年出現(xiàn)

行業(yè)整體性虧損。2003年平均每家券商虧損為80萬(wàn)元；而2004年，平均每家券商虧損擴(kuò)大為1 200萬(wàn)元。

2.資產(chǎn)質(zhì)量惡化。由于經(jīng)營(yíng)管理不善，近幾年來(lái)，許多券商的資產(chǎn)質(zhì)量爭(zhēng)劇惡

化，如大鵬證券凈資產(chǎn)為-40億元，閩發(fā)證券凈資產(chǎn)為-220億元等。

3.多家券商被依法撤銷(xiāo)。2002年以來(lái)，已先后有中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中經(jīng)開(kāi)”）、鞍山證券、大連證券、富有證券、佳木斯證券、新華證券等多家證券公司被關(guān)閉或撤銷(xiāo)。

三、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒

1.科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念。國(guó)外證券公司認(rèn)為，業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不在于業(yè)務(wù)本身，而在于業(yè)務(wù)管理方式，違反紀(jì)律或是監(jiān)管方式上出現(xiàn)失誤最有可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。讓每一個(gè)員工認(rèn)識(shí)到自身的工作崗位上可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，是風(fēng)險(xiǎn)管理的根本。

2.健全的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)。美國(guó)投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管制結(jié)構(gòu)一般是由審計(jì)委員會(huì)、執(zhí)行管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)政策小組、業(yè)務(wù)單位、公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及公司各種管制委員會(huì)等組成，這些委員會(huì)或部門(mén)的職能分別介紹如下：（1）審計(jì)委員會(huì)一般全部由外部董事組成，由其授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視委員會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策。（2）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視委員會(huì)一般由高級(jí)業(yè)務(wù)人員及風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)理組成，一般由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的負(fù)責(zé)人兼任該委員會(huì)的負(fù)責(zé)人。該委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)視公司的風(fēng)險(xiǎn)并確保各業(yè)務(wù)部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行識(shí)別、度量和監(jiān)控與其業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)政策小組則是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視委員會(huì)的一個(gè)工作小組，一般由風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)理組成并由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的負(fù)責(zé)人兼任負(fù)責(zé)人。該小組審查和檢討各種風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的事項(xiàng)并向風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視委員會(huì)匯報(bào)。（4）公司最高決策執(zhí)行委員會(huì)為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定風(fēng)險(xiǎn)容忍度并批準(zhǔn)公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理決定，包括由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視委員會(huì)提交的有關(guān)重要風(fēng)險(xiǎn)政策的改變。公司最高決策執(zhí)行委員會(huì)特別關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)集中度和流動(dòng)性問(wèn)題。（5）公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是一個(gè)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理流程的部門(mén)。該委員會(huì)的負(fù)責(zé)人一般直接向財(cái)務(wù)總監(jiān)報(bào)告，并兼任風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)政策小組的負(fù)責(zé)人，同時(shí)一般也是公司最高決策執(zhí)行委員會(huì)的成員。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)管理公司的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)還要掌握公司各種投資組合資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)概況，并要開(kāi)發(fā)出有關(guān)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)工具來(lái)執(zhí)行所有風(fēng)險(xiǎn)管理功能，該委員會(huì)一般由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)組、信用風(fēng)險(xiǎn)組、投資組合風(fēng)險(xiǎn)組和風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)組等四個(gè)小組組成。

3.完善的公司治理結(jié)構(gòu)。美國(guó)證券公司完善的治理結(jié)構(gòu)主要體現(xiàn)在以下幾方面：（1）股權(quán)結(jié)構(gòu)合理。股權(quán)結(jié)構(gòu)決定治理結(jié)構(gòu)，美國(guó)證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)具有以下特征：①證券公司的股權(quán)極為分散。②美國(guó)投資銀行的股權(quán)具有高度的流動(dòng)性。③美國(guó)投資銀行都擁有一定數(shù)量的內(nèi)部持股。（2）董事會(huì)結(jié)構(gòu)有利控制風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)證券公司的董事會(huì)結(jié)構(gòu)具有以下特點(diǎn)：①董事會(huì)中外部董事占有重要位置且相對(duì)獨(dú)立。②董事會(huì)下設(shè)各種委員會(huì)以協(xié)助其經(jīng)營(yíng)決策并行使監(jiān)督職能。（3）對(duì)經(jīng)理層的具有完善的監(jiān)督約束機(jī)制。美國(guó)證券公司對(duì)經(jīng)理層的約束機(jī)制通過(guò)以下方式實(shí)現(xiàn)：①在董事會(huì)下設(shè)立審計(jì)委員會(huì)或其他類(lèi)似的調(diào)查稽核委員會(huì)，部分地代行監(jiān)事會(huì)的審計(jì)監(jiān)督職能。②完善的信息披露制度。③外部市場(chǎng)對(duì)經(jīng)理層具有很強(qiáng)的監(jiān)督與制約作用。

4.有效的激勵(lì)機(jī)制。一般來(lái)說(shuō)，美國(guó)投資銀行的激勵(lì)機(jī)制具有以下特點(diǎn)：（1）激勵(lì)機(jī)制對(duì)高級(jí)管理人員實(shí)行重點(diǎn)傾斜。美國(guó)投資銀行對(duì)高管人員實(shí)行重點(diǎn)激勵(lì)，給予他們極為豐厚的待遇。美國(guó)五大投資銀行的董事長(zhǎng)兼CEO總收入平均為1 752.4萬(wàn)美元。（2）激勵(lì)工具多元化。美國(guó)投資銀行（如美林證券）在設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制時(shí)廣泛采用了流動(dòng)性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性和期限互不相同的多元化金融工具，并通過(guò)這些不同金融工具的組合運(yùn)用以求達(dá)到最佳激勵(lì)效果。（3）激勵(lì)層次多樣化。如美林證券根據(jù)員工不同職級(jí)、不同服務(wù)年限、不同工作的特點(diǎn)，采取了多種不同的獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃，使員工從進(jìn)入公司到離退休、從年輕新手到資深專(zhuān)家都能享受不同的階段性激勵(lì)。

5.先進(jìn)的數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段。國(guó)外大型證券公司均設(shè)有全球性備用設(shè)施和資料系統(tǒng)計(jì)算在全球主要市場(chǎng)交易的營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，可以使公司對(duì)全球市場(chǎng)變動(dòng)的情形作出迅速反應(yīng)。有關(guān)部門(mén)也會(huì)利用特別報(bào)告控制營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，指出對(duì)帳情況及讓本集團(tuán)鑒定需要額外抵押品的情況。該部根據(jù)交易性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型設(shè)立相應(yīng)的儲(chǔ)備金，以應(yīng)付營(yíng)運(yùn)失誤。

四、我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)措施

1.建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。證券公司應(yīng)該建立起一套系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，管理制度應(yīng)該監(jiān)控到分

支機(jī)構(gòu)的管理、重要業(yè)務(wù)的管理等方面。

證券公司的不良資產(chǎn)很多都是分支機(jī)構(gòu)違規(guī)操作或越權(quán)經(jīng)營(yíng)造成的，對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行授權(quán)經(jīng)營(yíng)，明確其業(yè)務(wù)范圍，才能控制分支機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管、電腦主管重要職位，從人事組織上進(jìn)行三權(quán)分離，直接對(duì)公司的總部負(fù)責(zé)，其任免、工資等與營(yíng)業(yè)部全部脫鉤。

在重要業(yè)務(wù)的管理方面，證券公司應(yīng)建立資金管理制度、自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、證券承銷(xiāo)及資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度。同時(shí)，要健全重要的管理制約制度，如財(cái)務(wù)管理制度、電腦通信系統(tǒng)管理制度、稽查審計(jì)制度等。

2.加強(qiáng)對(duì)高層管理人員和重要崗位業(yè)務(wù)人員的資格審查和監(jiān)督管理。證券管理部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)證券公司高層管理人員的資格審查，并力求不使之形式化。證券公司內(nèi)部也該建立對(duì)高管人員行為和職責(zé)的監(jiān)督約束機(jī)制，發(fā)揮獨(dú)立董事、公司內(nèi)審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)高管人員的監(jiān)督和約束功能。

3.提高員工的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。在風(fēng)險(xiǎn)管理中人的控制是十分重要的。在大力倡導(dǎo)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制的同時(shí)，強(qiáng)化員工的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、提高員工的執(zhí)業(yè)素質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制能否取得成功的關(guān)鍵因素。

4.正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展和公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力之間的關(guān)系。在努力推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展時(shí)，要控制好各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)：（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制：要規(guī)避經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，就需要從傭金標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)數(shù)量和結(jié)構(gòu)、交易量及其結(jié)構(gòu)各個(gè)方面進(jìn)行全面分析，使之優(yōu)化以創(chuàng)造最大利潤(rùn)，同時(shí)規(guī)避經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)。（2）證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制：隨著證券發(fā)行中保薦人制度的實(shí)施，證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，證券公司要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的研究，對(duì)企業(yè)的前景、業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況以及市場(chǎng)具體情況等作出綜合判斷。（3）自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制：二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)以及證券公司制度的不完整性，使得證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)調(diào)整投資理念，重新定位投資業(yè)務(wù)，加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備，同時(shí)應(yīng)重視中短項(xiàng)目投資、組合投資、價(jià)值發(fā)現(xiàn)與價(jià)值再造，提高資金的使用效率和規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（4）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制：嚴(yán)格按照《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定來(lái)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在條件不成熟時(shí)，寧愿該項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展慢一點(diǎn)，也要做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

5.設(shè)立專(zhuān)門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，并使其有效運(yùn)轉(zhuǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)需建立嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，一般包括：

（1）成立一個(gè)正式的風(fēng)險(xiǎn)管理組織，此組織能確定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管流程；（2）審計(jì)委員會(huì)（向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)）對(duì)公司整體風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管流程進(jìn)行定期的審核；（3）確定明確的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序，并由定量分析工具來(lái)支持；（4）公司最高管理決策層明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)容忍程度，并且定期進(jìn)行檢討以確保公司的風(fēng)險(xiǎn)承受與公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、資本結(jié)構(gòu)以及現(xiàn)在和預(yù)期的市場(chǎng)條件相一致；（5）在職責(zé)和分工明確的情況下，保持業(yè)務(wù)、行政管理和風(fēng)險(xiǎn)管理之間的良好溝通和協(xié)調(diào)。

6.盡快應(yīng)用數(shù)學(xué)模型等先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理手段和工具。應(yīng)當(dāng)運(yùn)用現(xiàn)代化的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，形成組織嚴(yán)密并能適時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控的綜合風(fēng)險(xiǎn)管理和控制模型。如借鑒證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織“資本充足率”的框架和計(jì)量與管理風(fēng)險(xiǎn)的VaR（Value—at—Risk）模型，提高風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)水平。

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第五篇：內(nèi)控-重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件應(yīng)急管理

企業(yè)內(nèi)部控制—重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件應(yīng)急管理

一、業(yè)務(wù)目標(biāo)

1.防范、控制和化解公司在復(fù)雜多變的經(jīng)營(yíng)環(huán)境中的重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件。

2.加強(qiáng)公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件的管理，有效預(yù)防和及時(shí)處理重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件，提高公司保障生產(chǎn)安全、處置突發(fā)事件的能力。

3.降低重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件對(duì)公司財(cái)產(chǎn)、資金損失。

4.預(yù)警與應(yīng)急處理機(jī)制，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

1.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件的發(fā)生嚴(yán)重影響公司戰(zhàn)略的執(zhí)行與實(shí)現(xiàn)。2.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

3.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件造成重大人員、財(cái)產(chǎn)損失。

4.違反國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)控制度，可能遭受外部經(jīng)濟(jì)處罰，造成公司經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失，影響公司社會(huì)形象。

三、業(yè)務(wù)范圍

本業(yè)務(wù)流程主要描述公司應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件的業(yè)務(wù)流程。

重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件是指與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的、突然發(fā)生的，可能造成公司的正常經(jīng)營(yíng)受到影響甚至無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的自然災(zāi)害、重大意外事故，導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到嚴(yán)重?fù)p失，產(chǎn)生區(qū)域性或全國(guó)性社會(huì)影響，可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定，從而需要采取應(yīng)急處置措施的事件。

四、業(yè)務(wù)流程步驟及控制點(diǎn) 1.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件分級(jí)

1.1.特別嚴(yán)重事件：公司全面爆發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，涉及范圍廣泛，無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)、人員遭受?chē)?yán)重?fù)p失，造成區(qū)域性甚至全國(guó)性的重大影響；

1.2.嚴(yán)重事件：公司爆發(fā)大規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)，涉及范圍廣泛，無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)遭受較大損失。

1.3.較重事件：公司發(fā)生重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，正常經(jīng)營(yíng)受到影響，公司財(cái)產(chǎn)遭受一定程度的損失，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的重大突發(fā)事件； 1.4.一般事件：公司發(fā)生突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，正常經(jīng)營(yíng)受到一定影響，可能導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)、人員遭受損失。

2.重大和突發(fā)事件機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)

2.1.公司應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，依法、科學(xué)、合理建立健全公司重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件工作責(zé)任制和管理制度，建立安全員管理制度和獎(jiǎng)懲制度，及時(shí)化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，防患于未然。

2.2.成立重大和突發(fā)事件應(yīng)急處置工作小組，由總經(jīng)理和各部門(mén)經(jīng)理組成，總經(jīng)理任組長(zhǎng)，對(duì)公司重大和突發(fā)事件負(fù)全責(zé)。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、檢查、監(jiān)督、處理公司重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件的管理及處置工作，公司人行經(jīng)理任副組長(zhǎng)，在總經(jīng)理指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織公司重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件的具體管理，并向總經(jīng)理報(bào)告工作。

2.2.1.應(yīng)急處置工作小組及辦公室主要職責(zé)包括：

（1）擬定突發(fā)事件應(yīng)急管理方案并組織指揮處理重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件及其善后的各項(xiàng)工作的實(shí)施；

（2）決定啟動(dòng)和終止重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件處理系統(tǒng)；

（3）與總部保持通訊聯(lián)系，與外部政府相關(guān)管理部門(mén)保持工作銜接；（4）收集、整理、分析突發(fā)事件相關(guān)信息資料及發(fā)生的原因；（5）協(xié)調(diào)和處理重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件處置過(guò)程中對(duì)外宣傳報(bào)道工作；（6）及時(shí)趕赴事發(fā)現(xiàn)場(chǎng)，組織對(duì)事故現(xiàn)場(chǎng)的管理，并向公司管理層和地方政府相關(guān)部門(mén)報(bào)告突發(fā)事件基本情況，不能瞞報(bào)、遲報(bào)和謊報(bào)情況。作好后勤保障，穩(wěn)定現(xiàn)場(chǎng)情況，避免事態(tài)擴(kuò)大；

（7）定期或及時(shí)評(píng)估重大風(fēng)險(xiǎn)；

（8）調(diào)查分析事故原因，編寫(xiě)事故報(bào)告，提出對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處理建議，報(bào)公司管理層審議；

（9）其他相關(guān)工作。

2.3.公司應(yīng)正確處理發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，管理層應(yīng)認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)。

3.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件處置原則 公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件的處置以“預(yù)防為主、常備不懈、預(yù)防與應(yīng)急相結(jié)合”為原則，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織、分類(lèi)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、居安思危、快速反應(yīng)、措施果斷、協(xié)同配合，做到切實(shí)可行、積極應(yīng)對(duì)。

4.預(yù)警、應(yīng)急及事后處理

4.1.應(yīng)急處置工作小組、公司各部門(mén)對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)的有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)開(kāi)展跟蹤、分析、監(jiān)測(cè)及評(píng)估，加強(qiáng)信息報(bào)告和預(yù)警。

4.2.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件發(fā)生后，公司所屬各部門(mén)負(fù)責(zé)人，應(yīng)在第一時(shí)間向應(yīng)急處置工作小組成員進(jìn)行匯報(bào)并在第一線了解跟蹤事件發(fā)生和變化的全過(guò)程，及時(shí)向公司應(yīng)急處置工作小組報(bào)告事件信息，并提供專(zhuān)業(yè)分析意見(jiàn)，采取有效的應(yīng)急措施，防止事態(tài)發(fā)展，最大限度地減少損失和影響程度。

4.3.應(yīng)急處置工作小組應(yīng)當(dāng)迅速做出應(yīng)急反應(yīng)，研究并提出處置方案和建議，按照政府有關(guān)部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)的決策，具體組織實(shí)施各項(xiàng)應(yīng)急措施，并結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行處置，完善應(yīng)急手段和措施。

4.4.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件發(fā)生后，公司應(yīng)急處置工作小組根據(jù)要求和重要性，統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布信息，未經(jīng)核實(shí)和授權(quán)，任何人不得隨意對(duì)外透露相關(guān)信息。重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件處理完畢后，公司應(yīng)嚴(yán)格遵照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)公平地向所有投資者披露公司的重大突發(fā)事件，有針對(duì)性的提供公司相關(guān)內(nèi)容及情況，批駁謠言，報(bào)告真相。在投資者中樹(shù)立公平、誠(chéng)信的公司形象，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

4.5.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件發(fā)生后，公司在應(yīng)急處置工作小組的統(tǒng)一指揮下，按國(guó)家的有關(guān)部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定和要求，及時(shí)開(kāi)展處置工作；在處置過(guò)程中，公司應(yīng)對(duì)可能產(chǎn)生的連鎖事件作出評(píng)估，采取相應(yīng)措施。

4.6.公司應(yīng)對(duì)本制度規(guī)定的特別嚴(yán)重事件、嚴(yán)重事件、較重事件類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件予以高度關(guān)注。事件涉及的部門(mén)和單位應(yīng)在上述突發(fā)事件發(fā)生30分鐘內(nèi)，將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等報(bào)告至應(yīng)急處置工作小組，由應(yīng)急處置工作小組再上報(bào)相關(guān)部門(mén)。事件涉及的公司部門(mén)應(yīng)在上述突發(fā)事件發(fā)生的3小時(shí)內(nèi)將詳細(xì)情況書(shū)面報(bào)告至應(yīng)急處置工作小組，應(yīng)急處置工作小組在接到書(shū)面報(bào)告后，及時(shí)向相關(guān)部門(mén)遞交該書(shū)面報(bào)告。4.7.發(fā)生本制度一般事件類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)急處置工作小組應(yīng)及時(shí)整理書(shū)面資料報(bào)總部。

4.8.對(duì)于重大突發(fā)事件中的傷亡人員、應(yīng)急處置工作人員，以及緊急調(diào)集、征用有關(guān)單位及個(gè)人的物資，應(yīng)急處置工作小組應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定給予撫恤、補(bǔ)助、補(bǔ)償或相關(guān)援助；協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)做好疫病防治、環(huán)境污染消除工作以及保險(xiǎn)理賠工作。

4.9.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件發(fā)生后，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)立即取消出差、休假等，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)迅速返回工作崗位，按照職責(zé)立即開(kāi)展工作，研究事件發(fā)生的原因、趨勢(shì)和可能出現(xiàn)的后果并提出解決事件的建議，采取相應(yīng)措施。

4.10.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件結(jié)束后，公司及各部門(mén)應(yīng)及時(shí)總結(jié)該事件處置過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，評(píng)估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果，形成書(shū)面報(bào)告，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修改和完善。

4.11.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件處理進(jìn)行責(zé)任分解，并納入公司績(jī)效考核體系。依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)、處罰，后果嚴(yán)重的還要給予黨紀(jì)、政紀(jì)及司法程序方面的處置。

4.12.公司應(yīng)當(dāng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)和事故舉報(bào)制度，公布統(tǒng)一的舉報(bào)電話和郵箱地址。

4.13.建立重大風(fēng)險(xiǎn)和事故獎(jiǎng)懲制度。5.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件包括

5.1.違反國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)公司造成重大社會(huì)影響，導(dǎo)致巨額索賠，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失，投資者利益遭受損害。

5.2.因公司產(chǎn)品質(zhì)量或環(huán)境衛(wèi)生出現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致群體性中毒事件發(fā)生，造成企業(yè)形象受到嚴(yán)重?fù)p害。

5.3.公司網(wǎng)絡(luò)遭受黑客攻擊和計(jì)算機(jī)發(fā)生病毒，造成公司信息不暢，導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷、客戶(hù)流失。

5.4.公司出現(xiàn)資不抵債的情況，償債能力突然惡化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)。5.5.公司內(nèi)部關(guān)系惡化，出現(xiàn)集體上訪事件，社會(huì)影響惡劣。

5.6.公司管理層突然辭職，主要負(fù)責(zé)人失蹤或被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。5.7.公司發(fā)生重大安全事故，重大資產(chǎn)流失。5.8.公司信息披露出現(xiàn)重大遺漏，造成股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)，引發(fā)媒體報(bào)導(dǎo)。5.9.其他重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件。6.應(yīng)急保證

6.1.應(yīng)急處置工作小組根據(jù)處置需要，召集參與處置人員開(kāi)展工作，被召集的人員應(yīng)服從應(yīng)急處置工作小組的指揮。

6.2.公司在重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件處置過(guò)程中，應(yīng)保證24小時(shí)專(zhuān)人值班，保持通訊的暢通；同時(shí)做好交易、登記、結(jié)算、通訊系統(tǒng)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，建立備份系統(tǒng)，并定期檢查，保證設(shè)備安全、可用。同時(shí)，要及時(shí)對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行全面升級(jí)和完善，提高系統(tǒng)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。

6.3.公司對(duì)相關(guān)工作人員定期進(jìn)行基本知識(shí)培訓(xùn)，開(kāi)展經(jīng)常性的法律、法規(guī)及預(yù)防、預(yù)警、避險(xiǎn)、避災(zāi)常識(shí)等宣傳教育活動(dòng)和活動(dòng)有效性的測(cè)試。

7.編制突發(fā)事件專(zhuān)題調(diào)查處理報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括： 7.1.事件發(fā)生時(shí)間、性質(zhì)和影響范圍； 7.2.對(duì)公司可能造成的損失或影響程度； 7.3.已經(jīng)采取的控制措施；

7.4.對(duì)引發(fā)事件原因的分析。要求客觀準(zhǔn)確，實(shí)事求是。7.5.下一步采取的防范措施。7.6.對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理的建議。

7.7.事故報(bào)告應(yīng)分別報(bào)公司經(jīng)營(yíng)管理層、當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門(mén)。8.事件調(diào)查的信息披露應(yīng)按照上市公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

五、相關(guān)制度目錄

《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》 《中華人民共和國(guó)公司法》 《中華人民共和國(guó)證券法》 《上市公司內(nèi)部控制指引》

六、主要控制點(diǎn)

1.重大和突發(fā)事件機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé) 2.重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件處置原則

3.預(yù)警、應(yīng)急及事后處理，事后報(bào)告分析及整改，以及應(yīng)急保障措施等。

七、相關(guān)檢查資料

應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組名單及職責(zé)權(quán)限、應(yīng)急事件的舉報(bào)信、重大和突發(fā)事件的處理程序及保障措施制度、重大突發(fā)事件的分析報(bào)告及處理措施以及事后整改報(bào)告等。