第一篇：2018金融考研試題演練集【證券投資學(xué)】

2018金融考研試題演練集【證券投資學(xué)】

內(nèi)容來源：凱程考研集訓(xùn)營

1、進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的______。

A 主體 B 客體 C 工具 D 對象 答案：A

2、由于______的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。A 邊際收入遞減規(guī)律 B 邊際風(fēng)險遞增規(guī)律 C 邊際效用遞減規(guī)律 D 邊際成本遞減規(guī)律 答案：C

3、通常，機構(gòu)投資者在證券市場上屬于______型投資者。A 激進 B 穩(wěn)定 C 穩(wěn)健 D 保守 答案：C

4、商業(yè)銀行通常將______作為第二準備金，這些證券? ??______為主。A 長期證券 長期國債 B 短期證券 短期國債 C 長期證券 公司債 D 短期證券 公司債 答案：B

5、購買股票旨在長期參股并可能謀求進入公司決策管理層的投資者被稱為______。A 投機者 B 機構(gòu)投資者 C QFII D 戰(zhàn)略投資者 答案：D

6、有價證券所代表的經(jīng)濟權(quán)利是______。

A 財產(chǎn)所有權(quán) B 債權(quán) C 剩余請求權(quán) D 所有權(quán)或債權(quán) 答案：D

7、按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時的清償順序是______。A 支付清算費用-支付工資、勞保費用-支付股息-繳納所欠稅款 B 支付清算費用-支付工資、勞保費用-繳納所欠稅款-支付股息 C繳納所欠稅款-支付清算費用-支付工資、勞保費用-支付股息 D支付工資、勞保費用-支付清算費用-繳納所欠稅款-支付股息 答案：B

8、在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是______。A 優(yōu)先股票 B 后配股 C 混合股 D 特別股 答案：B

9、圠 ?實行累積投票制的情況下，假如某位股東持有100股股票，本次股東大會擬選出董事12人，那么這位股東總共有______票可用來選舉他認為合適的一位或數(shù)位董事人選。A 1000 B 1100 C 1200 D 1300 答案：C

10、最普遍、最基本的股息形式是______。

A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負債股息 答案：A

11、具有杠桿作用的股票是_____。

A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C B股股票 D H股股票 答案：B

12、我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是______。A A股 B N股 C S股 D H股 答案：A

13、債券反映的經(jīng)濟關(guān)系是籌資者和投資者之間的______關(guān)系。A 債權(quán) B 所有權(quán) C 債務(wù) D A和C 答案：D

14、以下被稱為“金邊債券”的是______。A 國債 B 市政債券 C 金融債券 D 公司債券 答案：A

15、沒有固定的票面利率，只設(shè)定一個參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數(shù)債券”的是______。

A 附息債券 B 貼玠 ?債券 C 浮動利率債券 D 零息債券 答案：C

16、不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是______。A公募債券 B 私募債券 C 記名債券 D 無記名債券 答案：B

17、發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國貨幣為面值的債券是______。A 揚基債券 B 武士債券 C 外國債券 D 歐洲債券 答案：C

18、證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。A 托管人 管理人 B 托管人 托管人 C 管理人 托管人 D 管理人 管理人 答案：A

19、證券投資基金是一種______的證券投資方式。A 直接 B 間接 C 視具體的情況而定 D 以上均不正確 答案：B 20、投資者作為公司的股東，有權(quán)對公司的重大投資決策發(fā)表意見，進行表決的是______。A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 股票型投資基金 D 貨幣市場基金 答案：A

21、以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不正確的是______。A 期陠 ?一般為10-15年 B 規(guī)模固定

C 交易價格不受市場供求的影響 D 交易費用相對較高 答案：C

22、主要投資目標在于追求最高資本增值的基金是______。A 積極成長型基金 B 成長型基金 C平衡型基金 D 收入型基金 答案：A

23、以下不屬于債券基金的是______。

A 政府債券基金 B 市政債券基金 C 公司債券基金 D 指數(shù)基金 答案：D

24、負責(zé)運用和管理基金資產(chǎn)的是______。A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案：B

25、證券中介機構(gòu)可分為______。

A 證券經(jīng)營機構(gòu)和證券咨詢機構(gòu) B 證券咨詢機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu) C 證券服務(wù)機構(gòu)和證券經(jīng)營機構(gòu) D 以上均不正確 答案：C

26、承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險的證券承銷方式是______。

A 承購包銷 B 代銷 C 定額包銷 D 余額包銷 答案：A

27、我國對從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司采 取的管理辦法是______。A 登記制度 B 特許制度 C 注冊制度 D 以上均不正確 答案：B

28、沒有證券交易所會員資格，不能進入交易所，只能在場外交易市場進行交易的證券商，是場外做市商的是_______。

A 交易所自營商 B 零股自營商 C 場外自營商 D 以上均不正確 答案：C

29、以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是______。A 證券承銷業(yè)務(wù) B 私募發(fā)行 C 基金管理 D 風(fēng)險基金 答案：A 30、專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)是______。

A 信用評級機構(gòu) B 證券登記結(jié)算公司 C 證券信息公司 D 按揭證券公司 答案：B

第二篇：2018金融考研證券投資學(xué)綜合試題

2018金融考研證券投資學(xué)綜合試題

感謝凱程鄭老師對本文做出的重要貢獻

多項選擇題

1、證券投資主體包括______。

A 個人 B 政府 C 企事業(yè) D 金融機構(gòu) 答案：ABCD

2、個人投資者的投資目的主要有：______。

A 本金安全 B 收入穩(wěn)定 C 資本增值 D 維持流動性 答案：ABCD

3、機構(gòu)投資者的特點主要有：______。

A 投資資金數(shù)量大 B 建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大 C 注重資產(chǎn)的安全性 D 投資活動對市場影響較大 答案：ABCD

4、參加證券投資的金融機構(gòu)主要有：______。A 證券經(jīng)營機構(gòu) B 商業(yè)銀行和信托投資公司 C 保險公司 D 證券投資基金 答案：ABCD

5、證券投機活動的積極作用表現(xiàn)在______。A平衡價格 B 增強證券的流動性

C 分散價格變動風(fēng)險 D 對價格變動起推波助瀾的作用 答案：ABC

6、根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟性質(zhì)，可分為______。A 股票 B 商品證券 C 貨幣證券 D 資本證券 答案：BCD

7、股票的特征表現(xiàn)在______。

A 期限上的永久性 B 決策上的參與性 C 責(zé)任上的無限性 D 報酬上的剩余性 答案：ABDE

8、股票按股東的權(quán)益分為______。

A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD

9、普通股股東是公司的基本股東，享有多項權(quán)利，主要有：______。A 經(jīng)營決策參與權(quán) B 盈余分配權(quán) C 剩余財產(chǎn)刪 ?配權(quán) D 優(yōu)先認股權(quán) 答案：ABCD

10、股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是______。

A 股息優(yōu)先原則 B 納稅優(yōu)先原則 C 公積金優(yōu)先原則 D 無盈余無股利原則 E 同股同利原則 答案：BCDE

11、優(yōu)先股票的特征有______。

A 領(lǐng)取固定股息 B 按面額清償

C 無權(quán)參與經(jīng)營決策 D 無權(quán)分享公司利潤增長的收益 答案：ABCD

12、我國的股票按投資主體分為______。

A 國家股票 B 法人股票 C 社會公眾股票 D 外資股票 答案：ABCD

13、債券的特點是：______。

A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流動性 答案：ABCD

14、市政債券主要種類有______。

A 一般契約債券 B 有限契約債券 C 收益擔(dān)保債券 D 住宅公債 答案：ABCD

15、按計息方式不同，債券可分為______等。

A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 定息債券 D浮動利率債券 答案：ABCD

16、債券按償還期限可分為______。

A短期債券 B 中期債券 C 長期債券 D零息債券 答案：ABC

17、債券按市 場所在地可分為______。

A國內(nèi)債券 B 外國債券 C 歐洲債券 D 注冊債券 答案：ABC

18、證券投資基金在證券市場上是______。

A 投資客體 B 投資主體 C 投資中介 D 投資工具 答案：ABCD

19、證券投資基金的特征有______。

A 由專家運作管理 B 具有組合投資分散風(fēng)險的優(yōu)勢 C 是一種間接的證券投資方式 D 費用低、流動性強 答案：ABCD 20、證券投資基金按組織形式可分為______。A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 封閉型投資基金 D 開放型投資基金 答案：AB

21、開放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有______優(yōu)點。A 隨時可按凈值兌現(xiàn) B 流動性強 C 投資風(fēng)險小 D 安全便利 答案：ABCD

22、證券投資基金按投資收益風(fēng)險目標可分為______。A 積極成長型 B 成長型 C平衡型 D 收入型 答案：ABCD

23、以下屬于股票基金的是______。

A 優(yōu)先股票基金 B 普通股票基金 C 指數(shù)基金 D 認股權(quán)證基金 答椏 ?：AB

24、參與證券投資基金運作的有______。

A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案：ABCD、證券經(jīng)營機構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為______。

A 證券經(jīng)紀商 B 證券承銷商 C 證券自營商 D 證券投資咨詢機構(gòu) 答案：ABC

26、證券承銷方式可分為______。

A 承購包銷 B 代銷 C 助銷 D 招標發(fā)售 答案：ABC

27、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點是______。

A 屬于二級市場的委托買賣業(yè)務(wù) B 經(jīng)紀商與客戶之間是委托代理關(guān)系 C 經(jīng)紀商承擔(dān)的風(fēng)險相對較小 D 收入來源于傭金 答案：ABCD

28、在國外，證券自營商一般分為______。

A 交易所自營商 B 零股自營商 C 場外自營商 D 二級自營商 答案：ABC

29、隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)營范圍更為擴大，現(xiàn)已開拓的新業(yè)務(wù)有______。

A 私募發(fā)行 B 兼并收購 C 基金管理 D 風(fēng)險基金 E 金融衍生工具交易 答案：ABCDE 30、在我國，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有______。A 為公開發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見書 B 驗證招股說明書

C 參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)立文件等法律文件 D 核查、驗證法律意見書，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 答案：ABCD

第三篇：2018金融考研證券投資學(xué)判斷題及答案

2018金融考研證券投資學(xué)判斷題及答案

感謝凱程鄭老師對本文做出的重要貢獻

判斷題

1、證券投資主體是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者。答案：是

2、證券投資凈效用是指收益帶來的正效用減去風(fēng)險帶來的負效用。答案：是

3、投資的主要目的是承擔(dān)宏觀調(diào)控的重任。答案：是

4、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司是專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，綜合類證券公司可用其資本金、營運資金和 其他經(jīng)批注的資金進行證券投資。答案：是

5、所謂證券投資是指在證券市場上短期內(nèi)買進或賣出一種或多種證券以獲取收益的一種經(jīng)濟行為。答案：非

6、有價證券即股票，是具有一定票面金額、代表財產(chǎn)所有權(quán)，并借以取得一定收入的一種證書。答案：非

7、股東只負有限連帶清償責(zé)任，即股東僅以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。答案：是

8、普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構(gòu)成公司資本的基礎(chǔ)。答案：是

9、在特殊情況下，公司可以用特設(shè)的公積金來調(diào)劑盈余，支付股息。答案：是

10、采用股票股息的形式，實際上是一部分收益的資本化，增加了公司股本，相應(yīng)地減少了公司的當年可分配盈余。答案：是

11、優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利不多的情況下，才能充分顯示出來，對保護優(yōu)先股票的股東具有實際意義。答栠 ??：是

12、在紐約上市的我國外資股稱為N股。答案：是

13、債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。答案：非

14、國債產(chǎn)生的直接原因是因為政府支出的需要。答案：是

15、零息債券，即貼現(xiàn)債券，指債券發(fā)行價格遠遠低于面值，到期時按面值償還的債券。

答案：非

16、以不特定多數(shù)投資者為對象而廣泛募集的債券是公募債券。答案：是

17、外國籌資者在美國發(fā)行的美元債券，又稱“武士債券”。答案：非

18、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。答案：是

19、投資者通過購買基金單位間接投資于證券市場，與直接投資于股票債券相比，投資者不與發(fā)行人建立所有權(quán)關(guān)系或債權(quán)債務(wù)關(guān)系。答案：是

20、契約型投資基金依據(jù)信托法建立，具有法人資格。答案：非

21、開放型投資基金的發(fā)行總額不固定，投蠠 ??者可向基金管理人申購或贖回基金。答案：是

22、收入型基金以獲取最大的經(jīng)常性收入為目標，投資對象通常為高成長潛力的股票。答案：非

23、期貨基金、期權(quán)基金和指數(shù)基金都屬于衍生工具基金，風(fēng)險較大，但有可能獲取很高的收益。答案：是

24、基金托管人和基金保管人之間是一種既相互協(xié)作又相互監(jiān)督的關(guān)系，這種相互制衡結(jié)構(gòu)的設(shè)計體現(xiàn)了保護投資人利益的內(nèi)在要求。答案：是

25、證券中介機構(gòu)是指為證券市場參與者如發(fā)行者、投資者等提供相關(guān)服務(wù)的專職機構(gòu)。答案：是

26、承購包銷的承銷商與發(fā)行人之間是一種代理關(guān)系，而不是買賣關(guān)系。答案：非

27、專業(yè)經(jīng)紀商具有雙重身份，既可以接受交易所內(nèi)傭金經(jīng)紀商和自營商的委托進行證券代理買賣，又可以作為自營商自行進行證券交易。答案：是

28、證券自營業(yè)務(wù)是證券機構(gòu)以自己的名義和資金? ??賣證券、賺取買賣差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的業(yè)務(wù)，也是證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)之一。答案：是

29、私募發(fā)行的對象一般是機構(gòu)投資者，如保險公司、投資基金等。答案：是 30、注冊會計在證券市場上從事對公開發(fā)行和交易股票的公司、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券交易所進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證、咨詢服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)。答案：是

第四篇：證券投資學(xué)試題1-5章

第一章 單選

1、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。

A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

B．國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

C．國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D．社會公眾投資形成的股份

2、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以（）買賣的。

A．人民幣

B．美元

C．港元

D．日元

3、股票實際上代表了股東對股份公司的（）。

A．產(chǎn)權(quán)

B．債權(quán)

C．物權(quán)

D．所有權(quán)

4、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。

A． 短期國債

B． 中期國債

C． 長期國債

D． 無期國債

5、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）。

A． 優(yōu)先股

B． 可轉(zhuǎn)換公司債

C． 收益公司債

D． 信用公司債

6、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。

A． 債權(quán)關(guān)系

B． 所有權(quán)關(guān)系

C． 綜合權(quán)利關(guān)系

D． 委托代理關(guān)系

7、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。

A．基金總資產(chǎn)

B．供求關(guān)系

C．基金凈資產(chǎn)

D．基金負債

8、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。

A．基金總資產(chǎn)

B．基金凈資產(chǎn)

C．可分配收益

D．基金資本金

9、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。

A．所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

B．經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系

C．持有與監(jiān)管的關(guān)系

D．委托與受托的關(guān)系

10、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）。

A．公司重大決策的參與權(quán)

B．選擇管理者

C．有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

D．優(yōu)先配股權(quán)

11、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。

A．不規(guī)定利率

B．規(guī)定利率

C．標明折價

D．不標明折價

12、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。

A．書面憑證

B．法律憑證

C．收入憑證

D．資本憑證

13、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（）。

A．普通股票

B．優(yōu)先股票

C．銀行債權(quán)

D．普通債權(quán)

14、（D）是由中央政府為籌集資金而公開發(fā)行的債務(wù)憑證

A．地方債券

B．金融債券

C．公司債券

D．國家債券

15、()是指過去的業(yè)績與盈余都有良好表現(xiàn)，而其未來的利潤仍能穩(wěn)定增長的股票 A．成長股

B．投機股

C．防守股

D．績優(yōu)股

多選題

16、按債券的發(fā)行主體分，可分為（）

A．國債

B．地方債

C．金融債

D．公司債

17、按照性質(zhì)分，證券分為（）。

A．有價證券

B．無價證券

C．資本證券

D．貨幣證券

18、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的（）。

A．商品

B．貨幣

C．利息收入

D．股息收入

19、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）。

A．提貨單

B．運貨單

C．倉庫棧單

D．存款單 20、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。

A．銀行本票

B．銀行匯票

C．銀行支票

D．定期存單

21、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。

A． 股息率固定

B． 股息分派優(yōu)先

C． 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D． 一般無表決權(quán)

22、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。

A． A股

B． N股

C． H股

D． B股

23、債券具有（）的基本性質(zhì)。

A．債券屬于有價證券

B．債券是一種虛擬資本

C．債券是債權(quán)的體現(xiàn)

D．一種綜合權(quán)利證券

24、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）。

A．兩者都是有價證券

B．兩者都是籌資手段

C．兩者收益率相互影響

D．兩者的風(fēng)險差不多

25、公債的特征有（）。

A．安全性高

B．流動性好

C．收益穩(wěn)定

D．免稅待遇

26、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）。

A．政府證券

B．金融證券

C．信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

D．一般公司發(fā)行的公司債券

27、基金的運作中的主要費用有（）。

A．管理費

B．托管費

C．風(fēng)險費

D．投資費

28、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。

A．認股權(quán)

B．分配剩余資產(chǎn)

C．分配公司收益

D．公司經(jīng)營表決權(quán)

29、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。

A．風(fēng)險水平不同

B．收益水平不同

C．所籌資金的投向不同

D．所反映的關(guān)系不同 30、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。

A．投資者的身份不同

B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

C．基金單位交易方式和價格計算標準不同

D．投資策略不同

31、證券投資基金的當事人主要有（）。

A．基金持有人

B．基金發(fā)起人

C．基金托管人

D．基金管理人

三、判斷題

1、股票屬于貨幣證券的范疇

2、投資基金是一種金融信托形式

3、證券是指標有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。

4、擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

5、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。

6、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。

7、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。

8、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。

9、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。

10、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。

11、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。

12、股息和紅利是一樣的。

13、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。

第二章

一、單項選擇題

1.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將剩余證券全部自 行購入的承銷方式稱為_______。

A、全額包銷B、余額包銷C、代銷D、包銷 2.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_______。

A、全額包銷B、余額包銷C、包銷D、代銷 3.公司配售股票的對象為：()A、全體股東 B、配售當日的全體股東 C、股權(quán)登記日登記在冊的全體股東 D、持有股票一年以上的股東 4.股票上市應(yīng)公告持有公司股份最多的前（）名股東的名單和持股數(shù)額。A.5 B.10 C.20 D.30 6.全額包銷方式未售出部分由()持有。A、發(fā)行人 B 發(fā)起人 C承銷商 D董事會

8.深發(fā)展公布分紅方案：每10股送5股，其除權(quán)前一日的收盤價為15元，其除權(quán)價為(C)a 11 b 12 c 10 d 13 9.我國《公司法》規(guī)定，股票不得()A平價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 以上均不正確 10.將公司全部資產(chǎn)減去全部負債，其差額除以總股本構(gòu)成股票的（）A、票面價格 B、賬面價格 C、清算價格 D、內(nèi)在價值 11.公司申請其股票上市應(yīng)有的記錄是（）

A、最近三年連續(xù)盈利 B、三年盈利 C、五年盈利 D、最近五年連續(xù)盈利 12.()是股份公司籌集資本的最基本工具.A.銀行貸款 B.優(yōu)先股 C.公司債 D.普通股

13.進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的______。A 主體 B 客體 C 中介 D 對象

14.普通股股東通過參加______體現(xiàn)其作為公司所有者的地位，并參與公司的經(jīng)營決策。A 董事會 B 監(jiān)事會 C 股東大會 D 以上均不正確 15.下列哪種證券一般不進入證券交易所流通買賣？▁▁▁▁。A.普通股票 B.債券

C.封閉式基金 D.開放式基金 16.證券買賣成交的基本原則是()。

A.客戶優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則 B.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 C.數(shù)量優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 D.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則 17.投資者買賣上海或深圳證券交易所上市證券應(yīng)當()。A.只需開設(shè)上海證券賬戶 B.只需開設(shè)深圳證券賬戶 C.分別開設(shè)上海和深圳證券賬戶 D.不需開設(shè)賬戶 18.能夠上市交易的股票應(yīng)該是（）

A.非公開發(fā)行的普通股 B.以公開發(fā)行的普通股 C沒有具體規(guī)定 D.沒有限制條件 19.證券經(jīng)營機構(gòu)通過計算機系統(tǒng)進行股票買賣申報，這種競價方式稱為（）A.口頭競價 B.書面競價 C電腦競價 D.都不是 20.集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）

A.證券交易所 B.證券經(jīng)營機構(gòu) C 場外交易 D.柜臺交易 21.在證券交易市場的發(fā)展早期，場外交易的主要形式是（）

A.第三市場 B.第四市場 C柜臺交易市場 D.證券交易所 22.上海股份公所成立于（）。

A．清朝末期 B．民國初期 C．新中國時期 D．大革命時期 23.證券市場按對象（即橫向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（）。

Ａ.股票市場、債券市場和基金市場 Ｂ.發(fā)行市場和流通市場 Ｃ.國內(nèi)市場和國際市場 Ｄ.場內(nèi)市場和場外市場 24．機構(gòu)投資者主要有（）。

Ａ.企業(yè) Ｂ.金融機構(gòu) Ｃ.公益基金 Ｄ.以上都是

25.公司初次發(fā)行股票時其向社會公眾的部分不得少于擬發(fā)行股本總額的（）%。A 30 B 20 C 25 D 35 26.上市公司以昂在每個回家接訴后（）日內(nèi)編制完成報告。A 120 B 60 C 90 D 150

二、多選題

1.證券發(fā)行市場的特征是（）。

A 無固定場所 B 無統(tǒng)一時間 C 證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近D 證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大 2.證券市場的參與者主要有（）

a籌資者 b中介機構(gòu) c監(jiān)督機構(gòu) d投資者 3.證券發(fā)行方式主要有（）

a公開發(fā)行 b不公開發(fā)行 c增資發(fā)行 d配股發(fā)行 4.證券發(fā)行價格有（）

a面額發(fā)行 b溢價發(fā)行 c折價發(fā)行 d自己設(shè)定價格發(fā)行 5.柜臺交易市場的特點有-------a分散 b廣泛 c靈活 d小額 6.道．瓊斯指數(shù)共分為以下幾組ABD A．工業(yè) B．運輸 C．金融 D．公用事業(yè) E．綜合 7.新發(fā)行的證券從發(fā)行者手中出售到投資者手中的市場是_______。

A 證券發(fā)行市場 B 證券流通市場 C 二級市場 D一級市場 8.證券交易所的組織形式有（）。

A會員制 B合伙制 C集體制 D公司制 9.我國大陸目前的證券交易所有（）。

A北京證券交易所 B上海證券交易所 C天津證券交易所 D深圳證券交易所

10.證券評級機構(gòu)再債券評級過程中主要根據(jù)下面哪幾個因素— A.債券發(fā)行人的經(jīng)營狀況 B.債券發(fā)行人的償債能力 C.債券發(fā)行人的資信狀況 D.投資人承擔(dān)的風(fēng)險水平11.場外交易市場特征的是：（）。

A．柜臺交易

B．交易對象僅限于未上市證券 C．交易規(guī)則寬松 D．只能委托經(jīng)紀商交易 12.證券市場是在（）的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。

A．社會化大生產(chǎn) B．商品經(jīng)濟 C．股份經(jīng)濟 D．信用制度發(fā)展 13.可以作為證券發(fā)行人的是：（）。

A．公司 B．金融機構(gòu) C．政府部門 D．個人 14.證券市場的參與者包括（）。

Ａ.證券發(fā)行人 Ｂ.證券投資人 Ｃ.證券市場中介機構(gòu) Ｄ.自律組織 15.股票發(fā)行的承銷方式有______。

A 直銷 B 包銷 C 代銷 D 傳銷

第3-5章 單項選擇題

1、一般情況下，某類企業(yè)處在以下哪個行業(yè)生命周期時，投資風(fēng)險相對較?。ǎ〢、初創(chuàng)期 B、成長期 C、成熟期 D、衰退期

2、債券具有利率風(fēng)險,通常()A.市場利率上升,債券價格上升

B.市場利率下降,債券價格上升

C.市場利率上升,債券價格不變

D.市場利率下降,債券價格不變

3、一般來說，緊縮性的財政政策會導(dǎo)致證券價格().A.上漲

B.下跌

C.不變

D.先漲后跌

4．測定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息可靠性，主要依靠_____。A、資信評級 B、票面利率 C、發(fā)行價格 D、發(fā)行規(guī)模 某投資者5年后有一筆投資收入10萬元，投資的年利率為10%，用復(fù)利的方法計算其投資現(xiàn)值，正確的是：▁▁▁▁。

A.6.7萬元 B.6.2萬元 C.6.3萬元 D.6.5萬元 某上市公司擬在未來無限時期每年支付每股股利2元，相應(yīng)的貼現(xiàn)率（必要收益率）為10%，該公司股價18元，計算該公司的凈現(xiàn)值▁▁▁▁。A.-2元 B.2元 C.18元 D.20元

7、投資者在提出委托時，既限定買賣數(shù)量又限定買賣價格的指令是（）。

A.市價委托

B.限價委托

C.停止損失委托指令

D.停止損失限價委托指令

8、投資者買賣上?；蛏钲谧C券交易所上市證券應(yīng)當（）。

A.只需開設(shè)上海證券賬戶

B.只需開設(shè)深圳證券賬戶 C.分別開設(shè)上海和深圳證券賬戶

D.不需開設(shè)賬戶

9、證券買賣成交的基本原則是()。

A.客戶優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

B.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 C.數(shù)量優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

D.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

10、能夠上市交易的股票應(yīng)該是（）

A.非公開發(fā)行的普通股

B.以公開發(fā)行的普通股

C沒有具體規(guī)定

D.沒有限制條件

11、證券經(jīng)營機構(gòu)通過計算機系統(tǒng)進行股票買賣申報，這種競價方式稱為（）A.口頭競價

B.書面競價

C電腦競價

D.都不是

12、集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）

A.證券交易所

B.證券經(jīng)營機構(gòu)

C 場外交易

D.柜臺交易

13、在證券交易市場的發(fā)展早期，場外交易的主要形式是（）

A.第三市場

B.第四市場

C店頭市場

D.證券交易所

14、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式屬于（）

A.公司制

B.會員制

C合同制

D.承包制] 15.證券買賣在交易達成之后，與下一個營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交易方式稱為（）

A當日成交

B次日成交

C例行日成交

D特約日成交 16．上海股份公所成立于（）。

A．清朝末期 B．民國初期 C．新中國時期 D．大革命時期 17.市場總體利率水平的上升會使債券的收益率水平相應(yīng)的（）。

Ａ．上升 Ｂ．下降 Ｃ．不變 Ｄ．不受影響

18.甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（）的價格折扣會較小。

Ａ．兩者一樣 Ｂ．甲 Ｃ．乙 Ｄ．不能判斷 19.以下關(guān)于 NPV 的描述，正確的有（）。

Ａ． 等于股票面值減去成本 Ｂ． NPV 大于 0 時有投資價值 Ｃ． NPV 小于 0 時有投資價值 Ｄ． NPV 取 0 時沒有意義

20假設(shè)某公司在未來無限時期每期支付的每股股利為 5 元，必要收益率為 10%。當前股票市價為 45 元，該股是否具有投資價值。（）

Ａ．可有可無 Ｂ．有 Ｃ．沒有 Ｄ．條件不夠 21.某股票 1999 年每股股利為 0.5 元，2000 年為 0.7 元，則該股 2000 年股利增長率為（）。

Ａ．40% Ｂ．20% Ｃ．30% Ｄ．35%

22、以下哪個經(jīng)濟指標是進行經(jīng)濟周期分析的先行指標：（）A.國民生產(chǎn)總值B.貨幣政策C.失業(yè)率D.銀行短期商業(yè)貸款利率

23、以下哪種貨幣政策對證券市場影響最為直接和迅速的金融因素：（）A.存款準本金率B.貼現(xiàn)率調(diào)整C.公開市場業(yè)務(wù)D.利率政策

24、一般情況下，某類企業(yè)處在以下哪個行業(yè)生命周期時，投資風(fēng)險相對較小（）A.初創(chuàng)期 B.成長期 C.成熟期 D.衰退期

25、基本分析法認為股票價格總是圍繞()波動的.A.股票面額 B.股票賬面價值 C.內(nèi)在價值 D.發(fā)行價

26、在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，說明經(jīng)濟變動處于（）階段。

A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復(fù)蘇

27、中央銀行在經(jīng)濟衰退時，為了刺激經(jīng)濟的復(fù)蘇可以（）法定存款準備率。

A．調(diào)高 B．降低 C．不改變 D．取消

28.在道.瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的（）家公司。A.30家 B.15家 C.25家 D.35家

29.周期性行業(yè)的運動狀態(tài)直接與經(jīng)濟周期相關(guān)，再這種相關(guān)性呈現(xiàn)（）A.正相關(guān) B.負相關(guān) C.同步 D.不確定

29.一般來說，投資決策過程中，投資者應(yīng)該選擇（）型的行業(yè)進行投資。A.增長型 B.周期型 C.防御型 D.激進型

30.一般來說，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處于（）階段的行業(yè)進行投資。

A.初始階段 B.成長階段 C.成熟階段 D.衰退階段

二、多項選擇題

1、證券交易所的組織形式有（）。

A會員制 B合伙制 C集體制 D公司制

2、我國大陸目前的證券交易所有（）。

A北京證券交易所 B上海證券交易所

C天津證券交易所 D深圳證券交易所

3．關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是____。

A． 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高 B． 證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易

C． 市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交 D． 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交 E． 限價委托成交速度慢，有時無法成交

4、場外交易市場特征的是：（）。

A．柜臺交易

B．交易對象僅限于未上市證券

C．交易規(guī)則寬松 D．只能委托經(jīng)紀商交易 5.證券市場按其縱向結(jié)構(gòu)可以劃分為（）。

Ａ.股票市場和債券市場 Ｂ.發(fā)行市場和流通市場 Ｃ.一級市場和二級市場 Ｄ.初級市場和次級市場

6、宏觀經(jīng)濟分析的意義包括（）。

Ａ.把握證券市場的總體變動趨勢

Ｂ.判斷整個證券市場的投資價值 Ｃ.掌握宏觀經(jīng)濟政策對證券市場的影響力度與方向 Ｄ.個別證券的價值與走勢

7、以下措施屬于緊縮的貨幣政策的有（）。

Ａ.提高利率

Ｂ.降低利率 Ｃ.減少貨幣供應(yīng)量

Ｄ.加強信貸控制

8、下列哪些行為會推動股票價格的上漲（）。

Ａ.降低法定存款準備金率

Ｂ.降低再貼現(xiàn)率 Ｃ.央行大量購買國債

Ｄ.控制信貸規(guī)模

9、關(guān)于經(jīng)濟周期變動與股價波動的關(guān)系，以下表述正確的是（）。

Ａ.經(jīng)濟總是處在周期性運動中，股價伴隨經(jīng)濟相應(yīng)的波動，但股價的波動超前于經(jīng)濟運動，股價波動是永恒的

Ｂ.景氣來臨之時一馬當先上漲的股票往往在衰退之時首當其沖下跌 Ｃ.能源、設(shè)備類股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn)，但其抗跌能力差

Ｄ.公用事業(yè)、消費彈性較小的日常消費部門的股票則在下跌末期發(fā)揮較強的抗跌能力

10、實施積極財政政策對證券市場的影響包括（）。

Ａ.減少稅收、降低稅率，擴大減免稅范圍，促進股票價格上漲，債券價格也將上漲 Ｂ.擴大財政支出，加大財政赤字，證券市場趨于活躍，價格自然上揚 Ｃ.減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債），推動證券價格上揚 Ｄ.增加財政補貼，使整個證券價格的總體水平趨于上漲

11、貨幣政策對證券市場的影響是（）。

Ａ.利率下降時，股票價格就上升，而利率上升時，股票價格就下降

Ｂ.中央銀行大量購進有價證券推動股票價格上漲；反之，股票價格將下跌 Ｃ.中央銀行提高法定存款準備金率，證券行情趨于下跌

Ｄ.中央銀行貨幣政策通過貸款計劃實行總量控制的前提下，對不同行業(yè)和區(qū)域采取區(qū)別對待的方針

第五篇：證券投資學(xué)試題全部及答案

第一章 證券概述

一、單選題

１、證券按其性質(zhì)不同，可以分為（）。Ａ.憑證證券和有價證券 Ｂ.資本證券和貨幣證券 Ｃ.商品證券和無價證券 Ｄ.虛擬證券和有價證券 ２、廣義的有價證券包括（）貨幣證券和資本證券。Ａ.商品證券 Ｂ.憑證證券 Ｃ.權(quán)益證券 Ｄ.債務(wù)證券 ３、有價證券是（）的一種形式。

Ａ.商品證券 Ｂ.權(quán)益資本 Ｃ.虛擬資本 Ｄ.債務(wù)資本

４、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（）、政府證券和國際證券。Ａ.銀行證券 Ｂ.保險公司證券 Ｃ.投資公司證券 Ｄ.金融機構(gòu)證券 ５、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此收益的最終源泉是（）。Ａ.買賣差價 Ｂ.利息或紅利 Ｃ.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的價值增值 Ｄ.虛擬資本價值

６、投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險。所以，收益是對風(fēng)險的補償，風(fēng)險與收益成（）關(guān)系。Ａ.正比 Ｂ.反比 Ｃ.不相關(guān) Ｄ.線性

二、多選題

１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。Ａ.商業(yè)匯票 Ｂ.證據(jù)證券 Ｃ.憑證證券 Ｄ.資本證券 ２、廣義的有價證券包括很多種，其中有（）。Ａ.商品證券 Ｂ.憑證證券 Ｃ.貨幣證券 Ｄ.資本證券

３、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。屬于貨幣證券的有（）。Ａ.商業(yè)匯票 Ｂ.商業(yè)本票 Ｃ.銀行匯票 Ｄ.銀行本票 ４、下列屬于貨幣證券的有價證券是（）。

Ａ.匯票 Ｂ.本票 Ｃ.股票 Ｄ.定期存折

５、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券，持券人對發(fā)行人有一定收入的請求。這類證券有（）。Ａ.銀行證券 Ｂ.股票 Ｃ.債券 Ｄ.基金證券 ６、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。

Ａ.非掛牌證券 Ｂ.非上市證券 Ｃ.場外證券 Ｄ.場內(nèi)證券

三、判斷題

１、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（）２、購物券是一種有價證券。（）

３、有價證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（）４、有價證券的價格證明了它本身是有價值的。（）５、有價證券本身沒有價值，所以沒有價格。（）

６、有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（）７、持有有價證券可以獲得一定數(shù)額的收益，這種收益只有通過轉(zhuǎn)讓有價證券才能獲得。（）８、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。（）９、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。（）１０、股票、債券和證券投資基金屬于貨幣證券。（）

第二章 債券

一、單選題

１、債券是由（）出具的。

Ａ.投資者 Ｂ.債權(quán)人 Ｃ.債務(wù)人 Ｄ.代理發(fā)行者 ２、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。Ａ.債權(quán) Ｂ.資產(chǎn)所有權(quán) Ｃ.財產(chǎn)支配權(quán) Ｄ.資金使用權(quán) ３、債券根據(jù)（）分為政府債券、金融債券和公司債券。Ａ.性質(zhì) Ｂ.對象 Ｃ.目的 Ｄ.主體

４、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為（）。Ａ.貼現(xiàn)債券 Ｂ.復(fù)利債券 Ｃ.單利債券 Ｄ.累進利率債券 ５、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。

Ａ.平價方式 Ｂ.溢價方式 Ｃ.折價方式 Ｄ.都不是

６、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。Ａ.券面形態(tài) Ｂ.發(fā)行方式 Ｃ.流通方式 Ｄ.償還方式 ７、公債不是（）。

Ａ.有價證券 Ｂ.虛擬資本 Ｃ.籌資手段 Ｄ.所有權(quán)憑證 ８、安全性最高的有價證券是（）。

Ａ.股票 Ｂ.國債 Ｃ.公司債券 Ｄ.金融債券 ９、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

Ａ.信用公司債 Ｂ.承保公司債 Ｃ.參與公司債 Ｄ.收益公司債 １０、公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（）。Ａ.承保公司債 Ｂ.不動產(chǎn)抵押公司債 Ｃ.證券抵押信托公司債 Ｄ.設(shè)備信托公司債

二、多選題

１、債券票面的基本要素有（）。

Ａ.債券票面價值 Ｂ.債券償還期限 Ｃ.債券利率 Ｄ.債券發(fā)行者名稱 ２、影響債券利率的因素主要有（）。

Ａ.銀行利率水平Ｂ.籌資者資信 Ｃ.債券票面金額 Ｄ.債券償還期限

３、影響債券償還期限的因素主要有（）。

Ａ.債券票面金額 Ｂ.債務(wù)人資金需求時限 Ｃ.市場利率變化 Ｄ.債券變現(xiàn)能力

４、根據(jù)債券券面形態(tài)，國債可以分為（）。

Ａ.實物國債 Ｂ.憑證式國債 Ｃ.記帳式國債 Ｄ.附息票國債 ５、債券的性質(zhì)可以概括為（）。

Ａ.屬于有價證券 Ｂ.是一種真實資本 Ｃ.是債權(quán)的表現(xiàn) Ｄ.是所有權(quán)憑證

６、債券的特征可以表現(xiàn)為（）。

Ａ.償還性 Ｂ.安全性 Ｃ.收益性 Ｄ.流動性 ７、按計息方式分類，債券可以分為（）。

Ａ.單利債券 Ｂ.復(fù)利債券 Ｃ.貼現(xiàn)債券 Ｄ.累進利率債券 ８、國際債券的特點有（）。

Ａ.資金來源的廣泛性 Ｂ.計價貨幣的通用性 Ｃ.發(fā)行規(guī)模的巨額性 Ｄ.匯率變化的風(fēng)險性

三、判斷題

１、債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。（）

２、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔(dān)。（）３、債券利息對于債務(wù)人來說是籌資成本，對于債權(quán)人來說是投資收益。（）４、債券投資收益不能收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行義務(wù)，二是流通市場風(fēng)險。（）５、一般來說，當市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。（）６、發(fā)行債券是金融機構(gòu)的主動負債。（）

７、債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經(jīng)營決策。（）

８、在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。（）

股票

一、單選題

１、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。Ａ.２０% Ｂ.２５% Ｃ.３０% Ｄ.３５% ２、股份有限公司的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

Ａ.董事會 Ｂ.監(jiān)事會 Ｃ.股東大會 Ｄ.理事會 ３、監(jiān)事由（）選舉產(chǎn)生。

Ａ.股東大會 Ｂ.職工代表大會 Ｃ.董事會 Ｄ.上級任命 ４、股票體現(xiàn)的是（）。

Ａ.所有權(quán)關(guān)系 Ｂ.債券債務(wù)關(guān)系 Ｃ.信托關(guān)系 Ｄ.契約關(guān)系 ５、藍籌股通常指（）的股票。

Ａ.發(fā)行價格高 Ｂ.經(jīng)營業(yè)績好的大公司 Ｃ.交易價格高 Ｄ.交易活躍

二、多選題

１、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（）。

Ａ.公司經(jīng)營決策的參與權(quán) Ｂ.公司盈余分配權(quán) Ｃ.剩余資產(chǎn)分配權(quán) Ｄ.優(yōu)先認股權(quán)

２、按照投資者承擔(dān)風(fēng)險和享受權(quán)利的不同股票分為（）。Ａ.普通股股票 Ｂ.優(yōu)先股股票 Ｃ.記名股票 Ｄ.不記名股票 ３、普通股股票的優(yōu)先認股權(quán)的處理方法有（）。

Ａ.行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票

Ｂ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬

Ｃ.將公司分配的優(yōu)先認股權(quán)向公司兌現(xiàn)

Ｄ.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

４、上市股票的市場價格受諸多因素的影響，這些因素包括（）。Ａ.公司經(jīng)營狀況 Ｂ.宏觀經(jīng)濟因素 Ｃ.行業(yè)因素 Ｄ.投資者心理因素

三、判斷題

１、普通股是股份公司發(fā)行的一種標準股票。（）

２、所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（）３、B股是以美元或港幣標明面值并認購和交易的。（）４、公眾股是指社會公眾股部分。（）

５、境外上市外資股是外幣認購的、以境外上市地的貨幣標明面值的股票。（）

第四章 證券投資基金

一、單選題

１、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運用。Ａ.基金托管人 Ｂ.基金承銷公司 Ｃ.基金管理人 Ｄ.基金投資顧問

２、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。Ａ.基金托管人 Ｂ.基金承銷公司 Ｃ.基金管理人 Ｄ.基金投資顧問 ３、契約型基金反映的是（）。

Ａ.產(chǎn)權(quán)關(guān)系 Ｂ.所有權(quán)關(guān)系 Ｃ.債權(quán)債務(wù)關(guān)系 Ｄ.信托關(guān)系 ４、證券投資基金的資金主要投向（）。

Ａ.實業(yè) Ｂ.郵票 Ｃ.有價證券 Ｄ.珠寶 ５、開放式基金的基金單位是直接按（）來計價的。

Ａ.市場供求

Ｂ.基金資產(chǎn)總值 Ｃ.基金單位資產(chǎn)凈值 Ｄ.基金收益 ６、在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（）為準。

Ａ.開盤價 Ｂ.收盤價 Ｃ.最高價 Ｄ.最低價

７、在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市債券，是以計算日集中交易市場的（）為準。

Ａ.開盤價 Ｂ.收盤價 Ｃ.最高價 Ｄ.最低價 ８、基金在美國的稱謂是（）。

Ａ.共同基金 Ｂ.互助基金 Ｃ.單位信托基金 Ｄ.證券投資信托基金

二、多選題

１、作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點是（）。Ａ.集合投資 Ｂ.較高收益 Ｃ.分散風(fēng)險 Ｄ.專家管理 ２、按基金設(shè)立后能否贖回或能否追加投資，基金可分為（）。Ａ.收入型基金 Ｂ.封閉型基金 Ｃ.開放型基金 Ｄ.成長型基金 ３、根據(jù)組織形式的不同，投資基金可分為（）。

Ａ.封閉型基金 Ｂ.開放型基金 Ｃ.契約型基金 Ｄ.公司型基金 ４、貨幣市場基金的投資工具包括（）。

Ａ.股票 Ｂ.銀行票據(jù) Ｃ.商業(yè)票據(jù) Ｄ.短期國債 ５、開放式基金的交易價格取決于基金每單位凈資產(chǎn)值的大小，具體是（）。Ａ.申購價一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的首次購買費 Ｂ.贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費 Ｃ.申購價一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的首次購買費 Ｄ.贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的贖回費

６、根據(jù)投資風(fēng)險與收益的目標不同，可將投資基金劃分為（）。Ａ.成長型基金 Ｂ.收入型基金 Ｃ.成長及收入型基金 Ｄ.平衡型基金

三、判斷題

１、證券投資基金既是一種投資制度，也是一種投資工具。（）２、證券投資基金是一種金融信托形式。它與一般金融信托關(guān)系一樣，主要有委托人、受托人、受益人三個關(guān)系人，其中受托人與委托人之間訂有信托契約。

（）

３、公司型基金是以發(fā)行股份的方式募集資金的。（）４、契約型基金設(shè)有董事會。（）

５、基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人。（）

６、基金管理人的主要職責(zé)是負責(zé)投資分析、決策，并向基金托管人發(fā)出買進或賣出證券及相關(guān)指令。（）７、債券基金的收益受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會下降；反之，若市場利率上調(diào)時，其收益會上升。（）

８、根據(jù)我國相關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，各基金資產(chǎn)之間可以相互交易。（）９、基金托管人也可以從事基金投資。（）１０、契約型基金是依法注冊的法人。（）第六章 證券市場概述

一、單選題

１、證券市場按其職能（即縱向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（）。Ａ.股票市場和債券市場

Ｂ.場內(nèi)市場和場外市場 Ｃ.發(fā)行市場和流通市場

Ｄ.國內(nèi)市場和國外市場 ２、下列不屬于證券市場的基本職能的是（）。

Ａ.籌措資金

Ｂ.資本定價

Ｃ.資本配置

Ｄ.國有企業(yè)轉(zhuǎn)制 ３、證券市場按對象（即橫向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（）。Ａ.股票市場、債券市場和基金市場

Ｂ.發(fā)行市場和流通市場 Ｃ.國內(nèi)市場和國際市場

Ｄ.場內(nèi)市場和場外市場 ４、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。

Ａ.政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè) Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企業(yè)

Ｃ.政府機構(gòu)、中央銀行、公司和企業(yè)

Ｄ.政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、財政部、公司和企業(yè)

５、機構(gòu)投資者主要有（）。

Ａ.企業(yè)

Ｂ.金融機構(gòu)

Ｃ.公益基金

Ｄ.以上都是 ６、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。

Ａ.股票、債券和基金

Ｂ.發(fā)行、自營和基金管理 Ｃ.承銷、咨詢和基金管理

Ｄ.承銷、經(jīng)紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理 ７、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（）。Ａ.政府組織

Ｂ.政府在證券業(yè)的分支機構(gòu) Ｃ.自律組織

Ｄ.證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)

８、資本市場是融通長期資金的市場，它又可進一步分為（）。Ａ.證券市場和回購協(xié)議市場

Ｂ.證券市場和中長期信貸市場 Ｃ.證券市場和同業(yè)拆借市場

Ｄ.證券市場和貨幣市場

９、以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所，即為（）市場。Ａ.直接融資

Ｂ.間接融資

Ｃ.資本

Ｄ.貨幣 １０、以下的（）是會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。Ａ.會員大會

Ｂ.董事會

Ｃ.理事會

Ｄ.監(jiān)察委員會

二、多選題

１、資本市場可劃分為（）。

Ａ.中長期信貸市場和證券市場

Ｂ.中長期信貸市場、股票市場和債券市場 Ｃ.證券市場和回購市場

Ｄ.中長期信貸市場、證券市場和回購市場 ２、證券市場按其縱向結(jié)構(gòu)可以劃分為（）。Ａ.股票市場和債券市場

Ｂ.發(fā)行市場和流通市場 Ｃ.一級市場和二級市場

Ｄ.初級市場和次級市場

３、２０世紀７０年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，形成了（）的全新特征。

Ａ.投資交易快速化

Ｂ.金融證券化

Ｃ.投資者固定化

Ｄ.證券市場自由化

４、我國采用無紙化發(fā)行和交易的證券品種有（）。Ａ.ＡＤＲS Ｂ.基金

Ｃ.債券

Ｄ.股票

５、２００１年１２月１１日我國正式加入ＷＴＯ，我國政府承諾證券業(yè)５年過渡期間對外開放的內(nèi)容有（）。Ａ.外國證券機構(gòu)可以直接從事Ｂ股交易

Ｂ.外國證券機構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員

Ｃ.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司以及國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過３３％，加入３年后不超過４９％

Ｄ.加入后３年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過１／３ ６、證券交易所的組織形式分為（）。

Ａ.公司制

Ｂ.會員制

Ｃ.合作制

Ｄ.獨資 ７、證券市場的參與者包括（）。

Ａ.證券發(fā)行人

Ｂ.證券投資人

Ｃ.證券市場中介機構(gòu)

Ｄ.自律組織

８、目前我國證券公司實行分類管理，其類型分為（）。

Ａ.綜合類證券公司

Ｂ.經(jīng)紀類證券公司

Ｃ.合營證券公司

Ｄ.中外合資證券公司

三、判斷題

１、證券投資者所承擔(dān)的風(fēng)險越大，其遭受的損失也越大。（）２、股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（）３、證券發(fā)行人將證券出售給社會投資者，這一切是由證券承銷商來完成的，所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（）４、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（）５、證券業(yè)協(xié)會是證券市場的監(jiān)管機構(gòu)。（）

６、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，它們是：會計事務(wù)所和律師事務(wù)所。（）７、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。（）

８、股票和債券融資由于投資銀行介入其中，增加了直接融資的成本。（）９、證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格，它充分地反映了證券市場的供求狀況。（）１０、證券市場是有價證券發(fā)行和流通以及與此相適應(yīng)的組織與管理方式的總稱。（）第七章證券發(fā)行市場

一、單選題

１、以下不是證券發(fā)行主體的是（）。

Ａ.政府

Ｂ.企業(yè) Ｃ.居民

Ｄ.金融機構(gòu) ２、下述（）不是證券發(fā)行市場的作用。

Ａ.為資金需求者提供資金籌措的渠道

Ｂ.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會

Ｃ.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制

Ｄ.為證券持有者提供變現(xiàn)的機會 ３、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為（）。Ａ.全額包銷

Ｂ.余額包銷

Ｃ.包銷

Ｄ.代銷 ４、以下不是債券發(fā)行價格形式的是（）。

Ａ.平價發(fā)行

Ｂ.溢價發(fā)行

Ｃ.折價發(fā)行

Ｄ.時價發(fā)行 ５、市盈率的決定因素有股票市價和（）。

Ａ.每股凈盈利

Ｂ.每股凈資產(chǎn)

Ｃ.股本總額

Ｄ.股東人數(shù) ６、根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合的條件之一是，發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。Ａ.２５％

Ｂ.３０％

Ｃ.３５％

Ｄ.４０％

二、多選題

１、證券發(fā)行市場由以下主體（）組成。

Ａ.證券發(fā)行者

Ｂ.證券投資者

Ｃ.證券中介機構(gòu)

Ｄ.有價證券 ２、證券發(fā)行人主要是（）。

Ａ.政府

Ｂ.企業(yè) Ｃ.居民

Ｄ.金融機構(gòu) ３、增資發(fā)行可分為（）。

Ａ.有償增資發(fā)行 Ｂ.無償增資發(fā)行 Ｃ.有償無償并行發(fā)行 Ｄ.有償無償搭配發(fā)行

４、證券發(fā)行方式按發(fā)行對象不同，可分為（）。

Ａ.私募發(fā)行

Ｂ.直接發(fā)行

Ｃ.間接發(fā)行

Ｄ.公募發(fā)行 ５、確定股票發(fā)行價格的主要方法有（）。

Ａ.市盈率法 Ｂ.凈資產(chǎn)倍率法 Ｃ.競價確定法 Ｄ.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法 ６、決定債券收益率的因素主要有（）。Ａ.利率 Ｂ.期限 Ｃ.票面價格 Ｄ.購買價格

三、判斷題

１、證券發(fā)行市場通常具有固定場所，是一個有形市場。（）２、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)計入公司股本。（）

３、我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格不得低于票面金額。（）４、債券的稅收效應(yīng)是指對債券的收益是否征稅。（）

５、在市盈率已定的情況下，每股稅后利潤越高，發(fā)行價格也越高。（）６、股票發(fā)行費用不可在股票發(fā)行溢價中扣除。（）第八章 證券交易市場

一、單選題

１、不得進入證券交易所交易的證券商是（）。Ａ.會員證券商

Ｂ.非會員證券商 Ｃ.會員證券承銷商

Ｄ.會員證券自營商

２、以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是（）。Ａ.簡單算術(shù)股價平均數(shù)

Ｂ.加權(quán)股價平均數(shù) Ｃ.修正股價平均數(shù)

Ｄ.綜合股價平均數(shù) ３、在期貨交易中，套期保值者的目的是（）。

Ａ.在期貨市場上賺取盈利 Ｂ.轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險 Ｃ.增加資產(chǎn)流動性 Ｄ.避稅

４、期權(quán)交易是對（）的買賣。

Ａ.期貨 Ｂ.股票指數(shù) Ｃ.某現(xiàn)實金融資產(chǎn) Ｄ.一定期限內(nèi)的選擇權(quán) ５、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是（）。

Ａ.道·瓊斯股價指數(shù)

Ｂ.金融時報指數(shù)

Ｃ.日經(jīng)股價指數(shù)

Ｄ.恒生指數(shù)

６、以貨幣形式支付的股息，稱之為（）。

Ａ.現(xiàn)金股息

Ｂ.股票股息

Ｃ.財產(chǎn)股息

Ｄ.負債股息

７、投資者在提出委托時，既限定買賣數(shù)量又限定買賣價格的指令是（）。Ａ.市價委托 Ｂ.限價委托 Ｃ.停止損失委托指令 Ｄ.停止損失限價委托指令

８、（）是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場。

Ａ.主板市場

Ｂ.二板市場

Ｃ.三板市場

Ｄ.第三市場 ９、投資者買賣上?；蛏钲谧C券交易所上市證券應(yīng)當（）。Ａ.只需開設(shè)上海證券賬戶

Ｂ.只需開設(shè)深圳證券賬戶 Ｃ.分別開設(shè)上海和深圳證券賬戶

Ｄ.不需開設(shè)賬戶 １０、證券買賣成交的基本原則是（）。

Ａ.客戶優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

Ｂ.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 Ｃ.數(shù)量優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

Ｄ.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

二、多選題

１、場外交易市場具有以下幾個特征（）。

Ａ.是分散的無形市場

Ｂ.采取經(jīng)紀商制

Ｃ.擁有眾多的證券種類和經(jīng)營機構(gòu)

Ｄ.管理比較寬松 ２、證券交易市場的特點主要有（）。

Ａ.參與者的廣泛性 Ｂ.價格的不確定性 Ｃ.交易的連續(xù)性 Ｄ.交易含有投機性

３、場外交易市場主要有（）。

Ａ.店頭市場

Ｂ.第三市場

Ｃ.第四市場

Ｄ.交易所市場 ４、證券交易方式主要有（）。

Ａ.現(xiàn)貨交易

Ｂ.信用交易

Ｃ.期貨交易

Ｄ.期權(quán)交易 ５、證券交易的三公原則是（）。Ａ.公開

Ｂ.公平

Ｃ.公正

Ｄ.公允 ６、證券交易所具有以下特征（）。

Ａ.有固定的交易場所和交易時間

Ｂ.參加交易者為具有會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)

Ｃ.決定證券交易價格

Ｄ.交易對象限于符合一定標準的上市證券

７、證券交易的程序要經(jīng)過的程序是（）。

Ａ.開戶

Ｂ.委托

Ｃ.競價成交

Ｄ.結(jié)算和過戶 ８、證券信用交易主要形式有（）。

Ａ.保證金買空

Ｂ.證券抵押貸款

Ｃ.期貨交易

Ｄ.保證金賣空 ９、期貨交易最主要的功能是（）。

Ａ.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

Ｂ.長期投資

Ｃ.價格發(fā)現(xiàn)

Ｄ.銷售商品 １０、投資者Ａ買入Z公司股票的看漲期權(quán)，期權(quán)的有效期為9個月，協(xié)議價格為每股50元，合約規(guī)定股票數(shù)量為100股，期權(quán)費為每股2元。當3個月后Z公司的股票價格為（）時，投資者A會虧損。

Ａ.４８元

Ｂ.５０元

Ｃ.５１元

Ｄ.５３元

三、判斷題

１、證券交易所是證券交易的主體。（）

２、在證券交易所內(nèi)，買賣雙方一對一競價決定交易價格。（）３、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組成，但不以盈利為目的的法人。（）４、公司制的證券交易所的股票不得在本交易所上市。（）５、場外交易市場的價格是由證券買賣雙方競價決定的。（）６、稅后凈利是公司股息分配的基礎(chǔ)和最高限額。（）

７、在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的證券。（）８、證券交易所決定證券每日的開盤價。（）９、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。（）

１０、除權(quán)是除掉股票享受分紅派息、送股、配股的權(quán)利。（）第十章 證券投資的宏觀經(jīng)濟分析

一、單選題

１、高通貨膨脹下的ＧＤＰ增長必將導(dǎo)致證券價格的（）。Ａ.上漲 Ｂ.劇烈波動 Ｃ.下跌 Ｄ.不確定 ２、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

Ａ.法定存款準備金 Ｂ.再貼現(xiàn)政策 Ｃ.公開市場業(yè)務(wù) Ｄ.直接信用控制

３、（）是影響股票市場供給的最直接、最根本的因素。

Ａ.宏觀經(jīng)濟環(huán)境 Ｂ.制度因素 Ｃ.上市公司質(zhì)量 Ｄ.行業(yè)大環(huán)境 ４、下列何種類型的股票在經(jīng)濟周期的下跌末期能發(fā)揮較強的抗跌能力。（）Ａ.公共事業(yè)

Ｂ.能源

Ｃ.設(shè)備

Ｄ.房地產(chǎn) ５、宏觀經(jīng)濟分析的意義不包括（）。

Ａ.把握證券市場的總體變動趨勢

Ｂ.判斷整個證券市場的投資價值

Ｃ.掌握宏觀經(jīng)濟政策對證券市場的影響力度與方向 Ｄ.個別證券的價值與走勢

６、宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響通常不通過以下途徑（）。Ａ.公司經(jīng)營效益

Ｂ.居民收入水平Ｃ.投資者對股價的預(yù)期 Ｄ.通貨膨脹和國際收支等

７、關(guān)于經(jīng)濟周期變動與股價波動的關(guān)系，以下表述錯誤的是（）。Ａ.經(jīng)濟總是處在周期性運動中，股價伴隨經(jīng)濟相應(yīng)的波動，但股價的波動超前于經(jīng)濟運動，股價波動不是永恒的

Ｂ.景氣來臨之時一馬當先上漲的股票往往在衰退之時首當其沖下跌 Ｃ.能源、設(shè)備類股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn)，但其抗跌能力差

Ｄ.公用事業(yè)、消費彈性較小的日常消費部門的股票則在下跌末期發(fā)揮較強的抗跌能力

８、實施積極財政政策對證券市場的影響不包括（）。

Ａ.減少稅收、降低稅率，擴大減免稅范圍，促進股票價格上漲，債券價格也將上漲

Ｂ.擴大財政支出，加大財政赤字，證券市場趨于活躍，價格自然上揚 Ｃ.減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債）縮小財政赤字規(guī)模，推動證券價格上揚

Ｄ.增加財政補貼，使整個證券價格的總體水平趨于上漲

二、多選題

１、宏觀經(jīng)濟分析的意義包括（）。

Ａ.把握證券市場的總體變動趨勢

Ｂ.判斷整個證券市場的投資價值

Ｃ.掌握宏觀經(jīng)濟政策對證券市場的影響力度與方向 Ｄ.個別證券的價值與走勢

２、以下措施屬于緊縮的貨幣政策的有（）。

Ａ.提高利率 Ｂ.降低利率 Ｃ.減少貨幣供應(yīng)量 Ｄ.加強信貸控制 ３、下列哪些行為會推動股票價格的上漲（）。Ａ.降低法定存款準備金率 Ｂ.降低再貼現(xiàn)率 Ｃ.央行大量購買國債 Ｄ.控制信貸規(guī)模 ４、以下屬于匯率上升可能帶來的結(jié)果的是（）。

Ａ.出口型企業(yè)股價上漲

Ｂ.導(dǎo)致外資流入，證券價格上漲 Ｃ.國內(nèi)物價上漲，導(dǎo)致通貨膨脹 Ｄ.國家回購國債，國債市場價格上揚 ５、宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響通常通過以下途徑（）。

Ａ.公司經(jīng)營效益 Ｂ.居民收入水平Ｃ.投資者對股價的預(yù)期 Ｄ.資金成本 ６、關(guān)于經(jīng)濟周期變動與股價波動的關(guān)系，以下表述正確的是（）。Ａ.經(jīng)濟總是處在周期性運動中，股價伴隨經(jīng)濟相應(yīng)的波動，但股價的波動超前于經(jīng)濟運動，股價波動是永恒的

Ｂ.景氣來臨之時一馬當先上漲的股票往往在衰退之時首當其沖下跌 Ｃ.能源、設(shè)備類股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn)，但其抗跌能力差

Ｄ.公用事業(yè)、消費彈性較小的日常消費部門的股票則在下跌末期發(fā)揮較強的抗跌能力

７、實施積極財政政策對證券市場的影響包括（）。

Ａ.減少稅收、降低稅率，擴大減免稅范圍，促進股票價格上漲，債券價格也將上漲

Ｂ.擴大財政支出，加大財政赤字，證券市場趨于活躍，價格自然上揚 Ｃ.減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債），推動證券價格上揚 Ｄ.增加財政補貼，使整個證券價格的總體水平趨于上漲 ８、貨幣政策對證券市場的影響是（）。

Ａ.利率下降時，股票價格就上升，而利率上升時，股票價格就下降 Ｂ.中央銀行大量購進有價證券推動股票價格上漲；反之，股票價格將下跌 Ｃ.中央銀行提高法定存款準備金率，證券行情趨于下跌

Ｄ.中央銀行貨幣政策通過貸款計劃實行總量控制的前提下，對不同行業(yè)和區(qū)域采取區(qū)別對待的方針

三、判斷題

１、ＧＤＰ即國民生產(chǎn)總值，是指一定時期內(nèi)在一國國內(nèi)新創(chuàng)造的產(chǎn)品和勞務(wù)的價值總額。（）２、宏觀經(jīng)濟因素對證券市場價格的影響是根本性的，也是全局性和長期性的。（）

３、一國證券市場總是與該國的ＧＤＰ成正相關(guān)的變化。（）４、一般而言，利率與股票價格成反相關(guān)變化。（）

５、嚴重的通貨膨脹能使股票和債券的價格同時下跌。（）６、股價的波動超前于經(jīng)濟運動，股價波動是永恒的。（）

７、緊縮性財政政策將使得過熱的經(jīng)濟受到控制，證券市場也將走弱，擴張性財政政策刺激經(jīng)濟發(fā)展，證券市場將走強。（）

８、匯率上升時，本幣表示的進口商品價格提高，進而帶動國內(nèi)物價水平上漲，引起通貨膨脹。為維持匯率穩(wěn)定，政府可能動用外匯儲備，拋售外匯，從而將減少本幣的供應(yīng)量，使得證券市場的價格下跌，反面效應(yīng)可能是證券價格回升。（）

第十一章 影響證券運行的行業(yè)狀況分析

一、單選題

１、行業(yè)分析屬于一種（）。

Ａ.微觀分析 Ｂ.中觀分析 Ｃ.宏觀分析 Ｄ.三者兼有 ２、我國現(xiàn)行的國民經(jīng)濟行業(yè)分類采?。ǎ?/p>

Ａ.點分類法 Ｂ.面分類法 Ｃ.線分類法 Ｄ.產(chǎn)業(yè)分類法 ３、上證指數(shù)分類法將上市公司分為（）類。Ａ.４

Ｂ.５

Ｃ.６

Ｄ.７ ４、完全競爭的根本特點是（）。

Ａ.產(chǎn)品無差異

Ｂ.生產(chǎn)資料完全流動 Ｃ.生產(chǎn)者自由進出市場 Ｄ.消費者自由進出市場 ５、下列行業(yè)中屬于典型的周期性行業(yè)的是（）。Ａ.耐用品制造業(yè) Ｂ.計算機業(yè) Ｃ.食品業(yè) Ｄ.公用事業(yè)

６、在進行行業(yè)增長比較分析時，利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟綜合指標進行對比，不能夠做出如下判斷（）。Ａ.確定該行業(yè)是否屬于周期性行業(yè)

Ｂ.比較該行業(yè)的年增長率與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長率 Ｃ.計算各觀察年份該行業(yè)銷售額在國民生產(chǎn)總值中所占比重 Ｄ.該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)

７、防守型行業(yè)不具有的特點是（）。Ａ.這些行業(yè)受經(jīng)濟處于衰退階段的影響

Ｂ.對其投資便屬于收入投資，而非資本利得投資

Ｃ.有時候，當經(jīng)濟衰退時，防守型行業(yè)或許會有實際增長

Ｄ.食品業(yè)和公用事業(yè)屬于防守型行業(yè)，因為需求的彈性較小，所以這些公司的收入相對穩(wěn)定

８、政府實施管理的主要行業(yè)都是直接服務(wù)于公共利益，或與公共利益有密切聯(lián)系的。如（）。Ａ.信息產(chǎn)業(yè) Ｂ.食品行業(yè) Ｃ.微電子產(chǎn)業(yè) Ｄ.金融部門

二、多選題

１、道.瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為（）。Ａ.工業(yè)

Ｂ.農(nóng)業(yè)

Ｃ.運輸業(yè)

Ｄ.公用事業(yè) ２、深交所將上市公司分為（）。

Ａ.工業(yè)、商業(yè) Ｂ.金融業(yè)、地產(chǎn)業(yè) Ｃ.運輸業(yè)、地產(chǎn)業(yè) Ｄ.公用事業(yè)、綜合類

３、行業(yè)通?？煞譃椋ǎ┻@幾種市場結(jié)構(gòu)。Ａ.完全競爭

Ｂ.壟斷競爭

Ｃ.完全壟斷

Ｄ.寡頭壟斷 ４、不完全競爭市場的特點有（）。

Ａ.各種生產(chǎn)資料可以完全流動

Ｂ.產(chǎn)品之間存在差異 Ｃ.生產(chǎn)者對產(chǎn)品有一定的控制能力

Ｄ.生產(chǎn)的產(chǎn)品屬于不同的種類 ５、根據(jù)行業(yè)與經(jīng)濟周期的關(guān)系，可以將行業(yè)分為以下幾類（）。Ａ.增長型行業(yè) Ｂ.周期型行業(yè) Ｃ.主動型行業(yè) Ｄ.防守型行業(yè) ６、行業(yè)的生命周期分為（）。

Ａ.幼稚期

Ｂ.成長期

Ｃ.成熟期

Ｄ.衰退期 ７、影響行業(yè)興衰的主要因素有（）。

Ａ.社會進步

Ｂ.技術(shù)進步

Ｃ.政府政策

Ｄ.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新 ８、下列行業(yè)中，屬于政府管理，受政府影響的行業(yè)有（）。Ａ.公用事業(yè)

Ｂ.金融業(yè)特別是銀行

Ｃ.交通運輸業(yè)

Ｄ.高科技領(lǐng)域 ９、衡量增長型行業(yè)的常用方法有（）。

Ａ.行業(yè)增長與國民經(jīng)濟增長比較

Ｂ.利用歷史數(shù)據(jù)分析預(yù)測未來發(fā)展趨勢 Ｃ.利用市場約定俗成的有關(guān)分析

Ｄ.參考國際經(jīng)驗數(shù)據(jù) １０、我國證券市場的行業(yè)劃分是（）。

Ａ.上證指數(shù)分為五類，即工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合類。深證指數(shù)分為六類，即工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合類。

Ｂ.上證指數(shù)分為六類，即工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合類。深證指數(shù)分為五類，即工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合類。Ｃ.上證指數(shù)、深證指數(shù)分類的區(qū)別是深證指數(shù)分類有金融業(yè)。

Ｄ.上證指數(shù)、深證指數(shù)分為六類，即工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合類。

三、判斷題

１、行業(yè)分析的主要內(nèi)容是對不同的行業(yè)進行橫向比較，為最終確定投資對象提供準確的行業(yè)背景。（）２、行業(yè)分析的重要任務(wù)之一是挖掘最具投資潛力的行業(yè)和上市公司。（）３、所謂市場結(jié)構(gòu)就是指市場中不同行業(yè)的上市公司的組成情況。（）４、在不同的國家，同一行業(yè)可能處于生命周期的不同階段。（）５、耐用品制造業(yè)及其他需求的收入彈性較低的行業(yè)，屬于典型的周期性行業(yè)。（）

６、不同的行業(yè)會為公司投資價值的增長提供不同的空間，行業(yè)是直接決定公司投資價值的重要因素之一。行業(yè)有自己特定的生命周期，處于生命周期不同發(fā)展階段的行業(yè)，其投資價值也不一樣。（）７、增長型行業(yè)的運動狀態(tài)與經(jīng)濟活動總水平的周期及其振幅無關(guān)。這些行業(yè)收入增長的速率相對于經(jīng)濟周期的變動來說，并未出現(xiàn)同步影響。（）８、周期行業(yè)的運動狀態(tài)直接與經(jīng)濟周期相關(guān)。當經(jīng)濟處于上升時期，這些行業(yè)會緊隨其擴張；當經(jīng)濟衰退時，這些行業(yè)也相應(yīng)衰落。（）９、防守型行業(yè)不受經(jīng)濟處于衰退階段的影響。對其投資便屬于收入投資，而非資本利得投資。有時候，當經(jīng)濟衰退時，防守型行業(yè)或許會有實際增長。（）

１０、處于行業(yè)成長期，是低風(fēng)險、高收益的時期，這一階段有時候被稱為投資機會時期。在成長期，雖然行業(yè)仍在增長，但這時的增長具有可測性，由于受不確定因素的影響較少，行業(yè)的波動也較小。（）第十二章 證券投資公司因素分析

三、單項選擇題

1、_____是企業(yè)戰(zhàn)略思想的集中體現(xiàn)，是企業(yè)經(jīng)營范圍的科學(xué)規(guī)定，同時又是制定規(guī)劃的基礎(chǔ)。

A 品牌戰(zhàn)略 B 治理結(jié)構(gòu) C 投資戰(zhàn)略 D 經(jīng)營戰(zhàn)略

2、反映公司在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的財務(wù)報表是_____。A 資產(chǎn)負債表 B 利潤表 C 現(xiàn)金流量表 D 利潤分配表

3、_____是用來衡量企業(yè)在資產(chǎn)管理方面的效率的財務(wù)比率。

A 負債比率 B 盈利能力比率 C 變現(xiàn)能力比率 D 資產(chǎn)管理比率

4、反映企業(yè)應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)速度的指標是_____。A 固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率 C 股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 D 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

5、資產(chǎn)負債率可以衡量企業(yè)在清算時保護_____利益的程度。A 大股東 B 中小股東 C 經(jīng)營管理者 D 債權(quán)人

6、_____主要應(yīng)用于非上市公司少數(shù)股權(quán)的投資收益分析。

A 股票獲利率 B 市盈率 C 每股收益 D 每股凈資產(chǎn)

7、在比較分析本企業(yè)連續(xù)幾年的利息支付倍數(shù)指標時應(yīng)選擇_____的數(shù)據(jù)作為標準。

A 最高指標 B 最接近平均指標 C 最低指標 D 上

8、公司營業(yè)利潤與銷售收入的比率是_____。

A 投資收益率B 銷售凈利率C 毛利率 D 營業(yè)收益率

9、上市公司定期公告的財務(wù)報表中不包括_____。

A 資產(chǎn)負債表 B 損益表 C 成本明細表 D 現(xiàn)金流量表

10、以下各資產(chǎn)項中，流動性最強的是_____。

A 流動資產(chǎn)B 長期資產(chǎn)C 固定資產(chǎn)D 無形資產(chǎn)

11、公司的每股凈資產(chǎn)越大，可以判斷_____。

A 公司股票的價格一定越高 B 公司的內(nèi)部資金積累越多 C 股東的每股收益越大D 公司的分紅越多

四、多項選擇題

1、公司的相關(guān)利益者包括公司的_____等。A 員工 B 債權(quán)人 C 顧客 D 供應(yīng)商

2、上市公司必須遵循財務(wù)公開的原則，定期公開自己的財務(wù)報表，它包括_____。

A 資產(chǎn)負債表 B 利潤表 C 財務(wù)狀況變動表 D 現(xiàn)金流量表

3、對一個公司的分析應(yīng)該要包括_____。

A 該公司競爭地位的分析 B 該公司盈利能力的分析 C 該公司經(jīng)營能力的分析 D 該公司管理能力的分析 E 該公司融資能力的分析

4、在對公司進行盈利分析時，應(yīng)該剔除的產(chǎn)生公司盈利的因素是_____。A 正常因素 B 偶然因素 C 臨時因素 D 異常因素

5、以下屬于構(gòu)成資產(chǎn)負債表中流動資產(chǎn)的有_____。

A 現(xiàn)金 B 應(yīng)收帳款 C 累積折舊 D 存貨

6、現(xiàn)金流量表將企業(yè)的活動分為_____。

A 經(jīng)營活動 B 投資活動 C 籌資活動 D 生產(chǎn)活動

7、可以用來證明公司股息支付能力的指標是_____。A 股息發(fā)放率 B 每股經(jīng)營活動凈現(xiàn)金流量 C 支付現(xiàn)金股息的經(jīng)營凈現(xiàn)金流量 D 本利比

8、以下各指標中，用于對公司資本結(jié)構(gòu)進行分析的指標有_____。A 資產(chǎn)負債比率 B 股東權(quán)益比率

C 長期負債比率 D 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率 E 固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 第十三章 證券投資技術(shù)分析概述

三、單項選擇題

1、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是______。

A 道氏理論 B 缺口理論 C 波浪理論 D 江恩理論

2、技術(shù)分析理論認為市場過去的行為______。A 完全確定未來的趨勢 B 可以作為預(yù)測未來的參考 C 對預(yù)測未來的走勢無幫助

3、證券價格是技術(shù)分析的基本要素之一,其中______是技術(shù)分析最重要的價格指標。A 開盤價 B 收盤價 C 最高價 D 最低價

4、與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點是______。

A 能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢 B 同市場接近，考慮問題比較直觀 C 考慮問題的范圍相對較窄 D 進行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長

四、多項選擇題

1、技術(shù)分析作為一種分析工具，其廣泛地運用于______。A 證券市場 B 外匯市場 C 期貨市場 D 期權(quán)市場

2、股價趨勢從其運動方向看，可分為______。

A 長期趨勢 B 上漲趨勢 C 水平趨勢 D 下跌趨勢

3、市場行為最基本的表現(xiàn)______。

A成交價 B資金量 C股指漲跌幅度 D成交量

4、如果股市處于______階段，則宜做空頭。

A價漲量穩(wěn) B價穩(wěn)量縮 C價跌量縮 D價漲量縮 第十四章 技術(shù)分析理論與方法

三、單項選擇題

1、當開盤價正好與最高價相等時出現(xiàn)的K線被稱為______。A 光頭陽線 B 光頭陰線 C 光腳陽線 D 光腳陰線

2、K線圖中十字線的出現(xiàn)，表明______。A 買方力量還是略微比賣方力量大一點 B 賣方力量還是略微比買方力量大一點 C 買賣雙方的力量不分上下

D 行情將繼續(xù)維持以前的趨勢，不存在大勢變盤的意義

3、在上升趨勢中，將______連成一條直線，就得到上升趨勢線 A 兩個低點 B 兩個高點 C 一個低點，一個高點

4、與楔形最相似的整理形態(tài)是______。

A菱形 B直角三角形 C矩形 D旗形

5、波浪理論認為一個完整的價格循環(huán)周期由______個上升波浪和______個下降波浪組成。

A 4 4 B 3 5 C 5 3 D 6 2

6、當開盤價和收盤價分別與最高價和最低價相等出現(xiàn)的K線被稱為______。A 光頭光腳陽線 B 光頭光腳陰線 C 十字型 D 一字型

7、趨勢線被突破后，這說明______。

A 股價會上升 B 股價走勢將反轉(zhuǎn) C 股價會下降 D 股價走勢將加速

8、頭肩頂形態(tài)的形態(tài)高度是指______。

A 頭的高度 B 左、右肩連線的高度 C 頭到頸線的距離 D 頸線的高度

9、出現(xiàn)在頂部的看跌形態(tài)是______。

A 頭肩頂 B 旗形 C 楔形 D 三角形

10、在雙重頂反轉(zhuǎn)突破形態(tài)中，頸線是______。

A 上升趨勢線 B 下降趨勢線 C 支撐線 D 壓力線

四、多項選擇題

1、趨勢的方向有三種：______。

A 上升方向 B 下降方向 C 主要方向 D 水平方向

2、K線圖又稱蠟燭線，是目前普遍使用的圖形，其基本種類有______。A 陽線 B 陰線 C 十字線 D 陰陽線

3、屬于技術(shù)分析理論的有______。

A 隨機漫步理論 B 切線理論 C 相反理論 D 道氏理論

4、缺口的類型有很多種，除了常見的普通缺口，還有______。A 突破缺口 B 持續(xù)缺口 C 終止缺口 D 島形缺口

5、整理形態(tài)的類型很多，除了三角形外，還有______等形態(tài)。A矩形 B旗形 C菱形 D楔形

6、光頭光腳大陽線的出現(xiàn)說明______。

A多方占優(yōu)勢 B股價漲了 C市場波動很大 D空方占優(yōu)勢

7、按道氏理論的分類，趨勢分為______等類型。A主要趨勢 B次要趨勢 C短暫趨勢 D無趨勢

8、三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類形態(tài)。三角形主要分為______。A對稱三角形 B等邊三角形 C上升三角形 D下降三角形 第十五章 主要的技術(shù)分析指標

三、單項選擇題

1、大多數(shù)技術(shù)指標都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)，_____只能用于綜合指數(shù)。

A ADR B PSY C BIAS D WMS

2、描述股價與股價移動平均線相距遠近程度的指標是______。A PSY B BIAS C RSI D WMS

3、BR選擇的市場均衡價值（多空雙方都可以接受的暫時定位）是前日的______。A 開盤價 B 收盤價 C 中間價 D 最高價

4、表示市場處于超買或超買狀態(tài)的技術(shù)指標是______。A PSY B BIAS C RSI D WMS

5、CR指標選擇多空雙方均衡點時，采用了______。A 開盤價 B 收盤價 C 中間價 D 最高價

四、多項選擇題

1、______屬于趨勢型指標。

A RSI B MACD C MA D WMS

2、以下指標只能用于綜合指數(shù)，而不能用于個股的是______。A ADR B ADL C OBOS D WMS

3、使用技術(shù)指標WMS的過程中，人們總結(jié)出一些經(jīng)驗性的結(jié)論。這些結(jié)論包括______。

A WMS是相對強弱指標的發(fā)展

B WMS在盤整過程中具有較高的準確性

C WMS在高位開始回頭而股價還在繼續(xù)上升，則是賣出的信號 D 使用WMS指標應(yīng)從WMS取值的絕對數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮

4、______屬于能量型指標。

A KDJ B PSY C BIAS DBR