第一篇：科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范
科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范
（2007年修訂版）
第一章 總 則
了加強(qiáng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金項(xiàng)目）的監(jiān)督管理和驗(yàn)
據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的通知》、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管
〉的通知 》和《財(cái)政部、科學(xué)技術(shù)部關(guān)于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金財(cái)
辦法〉的通知》的有關(guān)規(guī)定，制定《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理
規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理和驗(yàn)收規(guī)范）。
規(guī)范適用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
工作）的全過(guò)程。
第二章 監(jiān)理和驗(yàn)收工作組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)
技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理中心）在科學(xué)技術(shù)部
指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)制訂《創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范》和創(chuàng)新基金項(xiàng)目的作，并組織實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)理和驗(yàn)收工作，分析總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行情況。其主要工作職責(zé)第收暫理務(wù)和第監(jiān)一工行暫管驗(yàn)二理?xiàng)l作規(guī)行理收條和，定辦暫工 驗(yàn)為根的法行作本收第三條 科和財(cái)政部的具體管理工
是：
1、根據(jù)企業(yè)定期報(bào)表、地方監(jiān)理意見(jiàn)、實(shí)地檢查的情況等，提出項(xiàng)目執(zhí)行情況分析報(bào)告，并報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部；
2、根據(jù)綜合監(jiān)理信息，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的執(zhí)行情況，做出基金項(xiàng)目合同繼續(xù)執(zhí)行、解除合同以及調(diào)整合同等建議；
3、管理中心在項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)生了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范》中規(guī)定的終止項(xiàng)目合同行為，并證實(shí)項(xiàng)目企業(yè)承擔(dān)的違規(guī)行為，可終止該項(xiàng)目合同，并采取相應(yīng)處理措施；
4、核準(zhǔn)地方監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收意見(jiàn)；
5、委托監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助管理中心對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行核查、評(píng)價(jià)。
第四條 省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)（廳、委、局）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)科技主管部門(mén)）負(fù)責(zé)本地區(qū)基金項(xiàng)目的日常監(jiān)理和驗(yàn)收工作；省級(jí)財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新基金的運(yùn)作和使用進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并參與項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。其主要工作職責(zé)是：
1、委托、指導(dǎo)地方監(jiān)理單位完成轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目的監(jiān)理、驗(yàn)收工作；
2、實(shí)地檢查轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的執(zhí)行情況；
3、審核轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位提出的項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)和驗(yàn)收結(jié)論意見(jiàn)，對(duì)于有不同意見(jiàn)的項(xiàng)目，省級(jí)科技主管部門(mén)可以單獨(dú)反饋至管理中心；
4、匯總轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目監(jiān)理信息并抄送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)。
第五條 基金項(xiàng)目的組織單位原則上為基金項(xiàng)目的地方監(jiān)督管理單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方監(jiān)理單位）；根據(jù)項(xiàng)目推薦與屬地管理相結(jié)合的原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督管理。其主要工作職責(zé)是：
1、接受省級(jí)科技主管部門(mén)的委托，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的日常監(jiān)理工作。
2、督促、審查項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫(xiě)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》并填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)：
3、針對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出解決措施及處理意見(jiàn)；
4、匯總所屬項(xiàng)目的監(jiān)理信息，報(bào)送省級(jí)科技主管部門(mén)；
5、負(fù)責(zé)組織轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。
第六條 基金項(xiàng)目在申請(qǐng)、推薦過(guò)程中的服務(wù)機(jī)構(gòu)，原則上為該項(xiàng)目監(jiān)理和驗(yàn)收工作的服務(wù)機(jī)構(gòu),協(xié)助地方監(jiān)理單位和項(xiàng)目承擔(dān)單位完成基金項(xiàng)目的監(jiān)理和驗(yàn)收工作。其主要職責(zé)是：
1、輔導(dǎo)、督促所屬基金項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫(xiě)《監(jiān)理信息調(diào)查表》；
2、審核基金項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)填寫(xiě)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性及所報(bào)附件材料的完整性和真實(shí)性；
3、及時(shí)填寫(xiě)對(duì)基金項(xiàng)目承擔(dān)單位上報(bào)數(shù)據(jù)及附件材料的審核意見(jiàn)；
4、對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)上報(bào)的附件材料進(jìn)行存檔。
5、審核基金項(xiàng)目的驗(yàn)收材料，完整的提供所保存的附件材料。
第三章 監(jiān)理工作
第七條 企業(yè)在與管理中心、推薦單位（項(xiàng)目組織單位）簽訂合同后，就成為基金項(xiàng)目的承擔(dān)單位，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)接受管理中心及其地方監(jiān)理單位的監(jiān)督、檢查，并按照規(guī)定填報(bào)創(chuàng)新基金項(xiàng)目《監(jiān)理信息調(diào)查表》年報(bào)、半年報(bào)，并對(duì)所提供的監(jiān)理信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第八條 監(jiān)理工作的依據(jù)
基金項(xiàng)目實(shí)行合同管理，正式立項(xiàng)的項(xiàng)目由管理中心與項(xiàng)目承擔(dān)單位、推薦單位（項(xiàng)目組織單位）簽訂合同，確定項(xiàng)目各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等條款。因此，基金項(xiàng)目合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)。
監(jiān)理工作的依據(jù)有：基金項(xiàng)目合同和項(xiàng)目申報(bào)材料、項(xiàng)目立項(xiàng)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)、項(xiàng)目的立項(xiàng)合同、項(xiàng)目承擔(dān)單位定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表、省科技主管部門(mén)監(jiān)理意見(jiàn)、地方監(jiān)理單位監(jiān)理意見(jiàn)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見(jiàn)及實(shí)地調(diào)查等。
第九條 監(jiān)理工作主要方式
1、項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報(bào)、年報(bào)）；
2、省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位應(yīng)實(shí)地檢查項(xiàng)目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見(jiàn)；省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)定期抽查項(xiàng)目執(zhí)行情況，并對(duì)創(chuàng)新基金使用管理情況提出報(bào)告；
3、管理中心對(duì)部分項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查；
第十條 監(jiān)理工作主要內(nèi)容
1、項(xiàng)目資金到位與使用情況；
2、項(xiàng)目合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況；
3、項(xiàng)目達(dá)到的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)情況；
4、項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題和解決措施；
第十一條 監(jiān)理信息填報(bào)程序
1、基金項(xiàng)目監(jiān)理信息實(shí)行數(shù)字化管理，省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位必須通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)填報(bào)基金項(xiàng)目的監(jiān)理信息；
2、在基金項(xiàng)目執(zhí)行期間，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)定期、真實(shí)地填報(bào)《基金項(xiàng)目監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報(bào)、年報(bào)），同時(shí)將附件材料送至所對(duì)應(yīng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)；
3、服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)及附件材料進(jìn)行審核，填寫(xiě)審核意見(jiàn)并發(fā)送到地方監(jiān)理單位；
4、地方監(jiān)理單位依據(jù)合同審查項(xiàng)目階段進(jìn)展情況，填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)；
5、省級(jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)匯總轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位的基金項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)，并抄送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)；同時(shí)，可以對(duì)本地區(qū)基金項(xiàng)目提出補(bǔ)充監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)至管理中心。
第十二條 監(jiān)理信息上報(bào)時(shí)間及附件材料內(nèi)容
1、上報(bào)時(shí)間
年報(bào)上報(bào)時(shí)間：項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每年1月1日至2月1日填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務(wù)機(jī)構(gòu)年報(bào)項(xiàng)目審核意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為2月15日前，地方監(jiān)理單位年報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為2月28日前；
半年報(bào)上報(bào)時(shí)間：項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每年7月1日至8月1日填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務(wù)機(jī)構(gòu)半年報(bào)項(xiàng)目審核意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為8月15日前，地方監(jiān)理單位半年報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為8月31日前；
2、提交基金項(xiàng)目執(zhí)行情況的相關(guān)附件材料：
（1）資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（只需在填報(bào)年報(bào)時(shí)提交）；
（2）地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實(shí)證明材料；
（3）儀器設(shè)備購(gòu)置等資金支出憑證；
（4）基金項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量完成情況的有效證明：檢測(cè)報(bào)告、鑒定證書(shū)、行業(yè)許可證、政府機(jī)構(gòu)批文等；
（5）全部銷(xiāo)售發(fā)票（項(xiàng)目產(chǎn)品未進(jìn)入市場(chǎng)的除外）。
第十三條 管理中心依據(jù)立項(xiàng)合同、地方監(jiān)理意見(jiàn)和監(jiān)理機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，填寫(xiě)監(jiān)理意見(jiàn)，并反饋至項(xiàng)目承擔(dān)單位。
第十四條 對(duì)監(jiān)理意見(jiàn)的處理
1、屬于下列情況之一的基金項(xiàng)目，應(yīng)申請(qǐng)合同調(diào)整執(zhí)行
（1）因項(xiàng)目承擔(dān)單位改制、重組或以項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項(xiàng)目承擔(dān)主體的；
（2）因不可抗拒因素或項(xiàng)目合同指標(biāo)存在明顯邏輯問(wèn)題，項(xiàng)目承擔(dān)單位提出變更合同中的項(xiàng)目計(jì)劃指標(biāo)；
（3）項(xiàng)目執(zhí)行期變更的。
2、屬于下列情況之一的基金項(xiàng)目，應(yīng)申請(qǐng)解除合同
（1）在基金項(xiàng)目執(zhí)行期間，如果承擔(dān)項(xiàng)目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔(dān)基金項(xiàng)目單位的基本條件的；
（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位因不可抗拒的因素，無(wú)法繼續(xù)履行合同的。
3、屬于下列情況之一的項(xiàng)目，應(yīng)予終止合同
（1）實(shí)施項(xiàng)目的主要經(jīng)費(fèi)不能落實(shí)的；
（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；
（3）協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；
（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移后，不再執(zhí)行基金項(xiàng)目合同的；
（5）連續(xù)兩次不填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》；
（6）發(fā)現(xiàn)并證實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申請(qǐng)或執(zhí)行過(guò)程中有嚴(yán)重違法、重大欺騙或重大事實(shí)隱瞞等行為的。
4、終止項(xiàng)目的處理
對(duì)于終止合同的基金項(xiàng)目，管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金項(xiàng)目合同的有關(guān)條款終止合同并采取通報(bào)、停止撥款追回項(xiàng)目資金等相應(yīng)處理措施。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)將未使用的扶持資
金如數(shù)上繳國(guó)庫(kù)，已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國(guó)庫(kù)。同時(shí)，管理中心不再受理該企業(yè)再次申報(bào)基金項(xiàng)目。
5、合同應(yīng)予調(diào)整執(zhí)行的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)向地方監(jiān)理單位提出調(diào)整執(zhí)行申請(qǐng)，由地方監(jiān)理單位提出意見(jiàn)報(bào)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。（請(qǐng)按照“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；
6、應(yīng)解除合同的項(xiàng)目，地方監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理意見(jiàn)，報(bào)管理中心批準(zhǔn)后做解除合同處理。項(xiàng)目承擔(dān)單位須對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行財(cái)務(wù)決算，將剩余國(guó)家撥款如數(shù)上繳。并對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況做出總結(jié)。（請(qǐng)按照“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；
第四章 驗(yàn)收工作
第十五條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收工作由當(dāng)?shù)厥〖?jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)，委托地方監(jiān)理單位組織驗(yàn)收；重大項(xiàng)目由管理中心組織驗(yàn)收。管理中心依據(jù)驗(yàn)收材料，對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并做出驗(yàn)收結(jié)論性意見(jiàn)。驗(yàn)收結(jié)論意見(jiàn)分為：驗(yàn)收合格、驗(yàn)收基本合格、驗(yàn)收不合格。管理中心將項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果匯總后報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部。
第十六條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收工作，原則上應(yīng)在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)提出申請(qǐng)，經(jīng)地方監(jiān)理單位和管理中心同意后，方可進(jìn)行驗(yàn)收工作。凡申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收的項(xiàng)目應(yīng)符合下列條件：
1、項(xiàng)目至少已經(jīng)填報(bào)過(guò)兩次監(jiān)理信息，并且監(jiān)理信息質(zhì)量較好；
2、項(xiàng)目已全面完成合同所規(guī)定的各項(xiàng)指標(biāo)。
對(duì)基金項(xiàng)目合同到期，不能按期驗(yàn)收的項(xiàng)目，企業(yè)必須提出申請(qǐng)，說(shuō)明不能按期驗(yàn)收的原因，經(jīng)地方監(jiān)理單位同意，報(bào)管理中心批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。
第十七條 創(chuàng)新基金項(xiàng)目的驗(yàn)收信息實(shí)行數(shù)字化管理，省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位必須通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)上工作系統(tǒng)完成基金項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。第十八條 驗(yàn)收工作程序
由地方監(jiān)理單位組織驗(yàn)收的基金項(xiàng)目驗(yàn)收程序如下：
1、管理中心以合同到期時(shí)間為基準(zhǔn)，提前2個(gè)月通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)，向項(xiàng)目承擔(dān)單位、省級(jí)科技主管部門(mén)和地方監(jiān)理單位發(fā)出驗(yàn)收準(zhǔn)備工作通知。
2、基金項(xiàng)目承擔(dān)單位在創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)上，按《監(jiān)理與驗(yàn)收工作規(guī)范》的要求填寫(xiě)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表，連同相應(yīng)的項(xiàng)目驗(yàn)收附件材料，送至服務(wù)機(jī)構(gòu)；
3、服務(wù)機(jī)構(gòu)在收到基金項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，5個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料的審核，并提出審核意見(jiàn)；同時(shí)將項(xiàng)目紙質(zhì)驗(yàn)收材料（含在監(jiān)理過(guò)程中項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的附件材料）和網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)中的材料發(fā)送至地方監(jiān)理單位；
4、地方監(jiān)理單位在收到服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，1個(gè)月內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料審核、組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審、提出驗(yàn)收意見(jiàn)，并將項(xiàng)目驗(yàn)收材料（含紙質(zhì)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中材料，以下相同）發(fā)送至省級(jí)科技主管部門(mén)；
5、省級(jí)科技主管部門(mén)在收到地方監(jiān)理單位報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，10個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料的審核，在提出審核意見(jiàn)后，將項(xiàng)目驗(yàn)收材料報(bào)送管理中心；同時(shí)，匯總轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目驗(yàn)收信息抄送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)；
6、管理中心在收到省級(jí)科技主管理部門(mén)報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，3個(gè)月內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收意見(jiàn)的審查，按季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗(yàn)收結(jié)論為合格的項(xiàng)目清單。
第十九條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)體系按項(xiàng)目類(lèi)型分為兩種：初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目和創(chuàng)新項(xiàng)目；其中創(chuàng)新項(xiàng)目又按不同的支持方式，建立了無(wú)償資助和貸款貼息兩種不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
1、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是：
（1）地方政府資金與項(xiàng)目承擔(dān)單位融資到位情況；
（2）項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)目標(biāo)完成情況及獲得的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件；
（3）項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)拓情況；
（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位收入與資產(chǎn)變化情況；
（5）項(xiàng)目承擔(dān)單位的發(fā)展?jié)摿εc風(fēng)險(xiǎn)投資價(jià)值。
2、創(chuàng)新項(xiàng)目
（1）無(wú)償資助項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是：
a、地方政府資金與項(xiàng)目承擔(dān)單位融資到位情況；
b、項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及中試完成情況；
c、項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)拓展與銷(xiāo)售收入、利稅指標(biāo)完成情況；
d、項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)變化情況；
e、項(xiàng)目承擔(dān)單位的成長(zhǎng)性與產(chǎn)業(yè)投資價(jià)值。
（2）貸款貼息項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是：
a、銀行貸款及其他項(xiàng)目資金落實(shí)情況；
b、生產(chǎn)設(shè)備到位與產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)情況；
c、項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量保證情況；
d、項(xiàng)目產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益和利稅情況；
e、項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿εc上市前景。
第二十條 驗(yàn)收材料
1、項(xiàng)目承擔(dān)單位完成的驗(yàn)收材料
（1）《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》，其中包括五張附表：
a、《基金項(xiàng)目總體技術(shù)指標(biāo)完成情況》（附表一）；
b、《基金項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況》（附表二）；
c、《基金項(xiàng)目資金使用情況》（附表三）；
d、《基金項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)取得的成果》（附表四）；
e、《基金項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)》（附表五）。
（2）基金項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告應(yīng)包括在基金項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)的如下內(nèi)容：
a、項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況；
b、項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)度與取得成果情況；
c、項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)拓與銷(xiāo)售情況；
d、合同技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量、資產(chǎn)指標(biāo)完成情況；
e、項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題；
f、其他相關(guān)說(shuō)明。
（3）相關(guān)附件（紙質(zhì)材料）
a、《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》原件
要求按管理中心提供的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告樣本內(nèi)容編制，審計(jì)報(bào)告要加蓋騎縫章、審計(jì)單位公章和兩名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章；
b、基金項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)本項(xiàng)目取得的各類(lèi)成果證明材料復(fù)印件（如：專(zhuān)利證書(shū)、產(chǎn)品鑒定證書(shū)、權(quán)威機(jī)構(gòu)測(cè)試報(bào)告、新藥證書(shū)、軟件產(chǎn)品登記與著作權(quán)登記證書(shū)、特殊行業(yè)許可證等）；項(xiàng)目已有產(chǎn)品或樣品、樣機(jī)的應(yīng)附照片；
c、驗(yàn)收時(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位最近一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表原件；
d、項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷(xiāo)售發(fā)票復(fù)印件。
2、需由驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家完成的驗(yàn)收材料（無(wú)償資助項(xiàng)目和貸款貼息項(xiàng)目?jī)深?lèi)）
（1）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》（由專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)）；
（2）《基金項(xiàng)目專(zhuān)家驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由驗(yàn)收專(zhuān)家組填寫(xiě)）；
（3）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組名單》（由驗(yàn)收專(zhuān)家簽字）。
3、需由地方監(jiān)理單位和省級(jí)科技主管部門(mén)完成的驗(yàn)收材料：
（1）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由地方監(jiān)理單位填寫(xiě)），；：
（2）、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由省級(jí)科技主管部門(mén)填寫(xiě)）。
4、由地方監(jiān)理單位匯總提交管理中心的紙質(zhì)驗(yàn)收材料及相關(guān)要求：
（1）紙質(zhì)材料如下：
a、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》；
b、基金項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告（含相關(guān)附件）
c、基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；
d、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》；
e、《基金項(xiàng)目專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)》；
f、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組名單》；
g、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》，含“基金項(xiàng)目監(jiān)理單位驗(yàn)收意見(jiàn)表”和“ 基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表”。
（2）以上材料按照《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》一式四份，其他材料一式一份，簽章后提交管理中心（管理中心需要簽章原件）。
（3）材料中所有表格均可以從網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)驗(yàn)收流程中獲取。
（4）《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》范本，請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)新基金網(wǎng)站上查詢。
第二十一條 專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審工作
1、工作要求
（1）專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審工作必須遵循客觀、公正、事實(shí)求是的原則；
（2）驗(yàn)收評(píng)審要嚴(yán)格對(duì)照《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同》的各項(xiàng)指標(biāo)內(nèi)容考核評(píng)價(jià)項(xiàng)目，進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；
（3）驗(yàn)收評(píng)審工作以組織專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式進(jìn)行；
（4）驗(yàn)收組織單位要按照規(guī)定認(rèn)真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實(shí)事求是的原則，確保驗(yàn)收評(píng)審工作的質(zhì)量；
（5）在專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》之前，驗(yàn)收組織單位要向每位專(zhuān)家介紹如何正確地填表打分；
（6）地方監(jiān)理單位不得干預(yù)專(zhuān)家獨(dú)立打分和持不同意見(jiàn)；
（7）專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)是管理中心做出驗(yàn)收結(jié)論的重要依據(jù)。
2、工作程序
（1）聽(tīng)取項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告；
（2）宣讀《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》；
（3）組織專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)考察項(xiàng)目，并對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷(xiāo)售發(fā)票進(jìn)行審核；
（4）專(zhuān)家對(duì)有關(guān)問(wèn)題質(zhì)詢；
（5）專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》；
（6）專(zhuān)家組討論形成驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)。
3、專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)文字部分應(yīng)包括以下內(nèi)容
（1）何時(shí)、何地、何單位組織；專(zhuān)家組是否對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)地考察和有關(guān)問(wèn)題的質(zhì)詢；驗(yàn)收材料是否齊備、規(guī)范，是否符合要求。
（2）評(píng)價(jià)項(xiàng)目/產(chǎn)品主要、關(guān)鍵技術(shù)完成情況，有何依據(jù)（證書(shū)、鑒定、測(cè)試數(shù)據(jù)等）。
（3）評(píng)價(jià)項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)及銷(xiāo)售狀況，考核經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況；
（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)指標(biāo)完成情況；
（5）項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況，資金使用是否規(guī)范合理；
（6）項(xiàng)目實(shí)施前后，項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)及收入整體變化情況；
（7）項(xiàng)目前景與項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿Α?/p>
4、專(zhuān)家組成在驗(yàn)收評(píng)審工作中，地方監(jiān)理單位應(yīng)在地方或國(guó)家《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金專(zhuān)家?guī)臁分羞x擇驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家。驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組一般由5人以上構(gòu)成，其中應(yīng)包括技術(shù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家和財(cái)務(wù)專(zhuān)家，技術(shù)專(zhuān)家不應(yīng)少于2名。評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)熟悉被評(píng)審項(xiàng)目的技術(shù)、市場(chǎng)狀況；同一行政隸屬單位的專(zhuān)家，原則上每次評(píng)審只能選1人參加；所選專(zhuān)家應(yīng)與被評(píng)審項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位無(wú)利益關(guān)系和直接行政隸屬關(guān)系。
第二十二條 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)論
1、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)
驗(yàn)收結(jié)論與驗(yàn)收分值的參考對(duì)應(yīng)關(guān)系如下：
（1）80分以上的，驗(yàn)收合格；
（2）65分至79分之間的，驗(yàn)收基本合格；
（3）65分以下的，驗(yàn)收不合格；
（4）有下列情況之一的，原則上作為驗(yàn)收不合格處理：
a、銷(xiāo)售收入完成不足合同規(guī)定指標(biāo)的50%；
b、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)完成情況不足60%；
c、項(xiàng)目在合同到期后1年以上時(shí)間驗(yàn)收；
d、驗(yàn)收材料中有造假行為或項(xiàng)目承擔(dān)單位無(wú)法提供有效材料證明驗(yàn)收指標(biāo)完成情況的真實(shí)性；
e、合同丙方資金到位率不足50%的。
2、驗(yàn)收結(jié)論
管理中心依據(jù)專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)、專(zhuān)家評(píng)分以及地方監(jiān)理單位驗(yàn)收意見(jiàn)，結(jié)合日常監(jiān)管信息，同時(shí)參考監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見(jiàn)綜合做出驗(yàn)收結(jié)論。
（1）驗(yàn)收合格：項(xiàng)目較好完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書(shū)，全額撥付合同經(jīng)費(fèi)余款；
（2）驗(yàn)收基本合格：項(xiàng)目基本完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書(shū)，撥付60%合同經(jīng)費(fèi)余款。項(xiàng)目承擔(dān)單位在驗(yàn)收當(dāng)年不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目；
（3）驗(yàn)收不合格：項(xiàng)目沒(méi)有完成合同目標(biāo)且差距較大；不發(fā)驗(yàn)收證書(shū)；停撥合同經(jīng)費(fèi)余額；項(xiàng)目承擔(dān)單位3年內(nèi)不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目。
管理中心每季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗(yàn)收結(jié)論為合格的項(xiàng)目清單。
第二篇：科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范
科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作觃范
（2007年修訂版）
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金項(xiàng)目）的監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行觃定的通知》、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理暫行辦法〉的通知 》和《財(cái)政部、科學(xué)技術(shù)部關(guān)于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金財(cái)務(wù)管理暫行辦法〉的通知》的有關(guān)觃定，制定《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作觃范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理和驗(yàn)收觃范）。
第二條 本觃范適用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理和驗(yàn)收工作）的全過(guò)程。
第二章 監(jiān)理和驗(yàn)收工作組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第三條 科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理中心）在科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)制訂《創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作觃范》和創(chuàng)新基金項(xiàng)目的具體管理工作，并組織實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)理和驗(yàn)收工作，分析總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行情況。其主要工作職責(zé)是：
1、根據(jù)企業(yè)定期報(bào)表、地方監(jiān)理意見(jiàn)、實(shí)地檢查的情況等，提出項(xiàng)目執(zhí)行情況分析報(bào)告，并報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部；
2、根據(jù)綜合監(jiān)理信息，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的執(zhí)行情況，做出基金項(xiàng)目合同繼續(xù)執(zhí)行、解除合同以及調(diào)整合同等建議；
3、管理中心在項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)生了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作觃范》中觃定的終止項(xiàng)目合同行為，并證實(shí)項(xiàng)目企業(yè)承擔(dān)的違觃行為，可終止該項(xiàng)目合同，并采取相應(yīng)處理措施；
4、核準(zhǔn)地方監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收意見(jiàn)；
5、委托監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助管理中心對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行核查、評(píng)價(jià)。
第四條 省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)（廳、委、局）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)科技主管部門(mén)）負(fù)責(zé)本地區(qū)基金項(xiàng)目的日常監(jiān)理和驗(yàn)收工作；省級(jí)財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新基金的運(yùn)作和使用進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并參與項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。其主要工作職責(zé)是：
1、委托、指導(dǎo)地方監(jiān)理單位完成轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目的監(jiān)理、驗(yàn)收工作；
2、實(shí)地檢查轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的執(zhí)行情況；
3、審核轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位提出的項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)和驗(yàn)收結(jié)論意見(jiàn)，對(duì)于有不同意見(jiàn)的項(xiàng)目，省級(jí)科技主管部門(mén)可以單獨(dú)反饋至管理中心；
4、匯總轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目監(jiān)理信息并抁送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)。
第五條 基金項(xiàng)目的組織單位原則上為基金項(xiàng)目的地方監(jiān)督管理單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方監(jiān)理單位）；根據(jù)項(xiàng)目推薦與屬地管理相結(jié)合的原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督管理。其主要工作職責(zé)是：
1、接受省級(jí)科技主管部門(mén)的委托，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的日常監(jiān)理工作。
2、督促、審查項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫(xiě)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》并填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)：
3、針對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出解決措施及處理意見(jiàn)；
4、匯總所屬項(xiàng)目的監(jiān)理信息，報(bào)送省級(jí)科技主管部門(mén)；
5、負(fù)責(zé)組織轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。
第六條 基金項(xiàng)目在申請(qǐng)、推薦過(guò)程中的服務(wù)機(jī)構(gòu)，原則上為該項(xiàng)目監(jiān)理和驗(yàn)收工作的服務(wù)機(jī)構(gòu),協(xié)助地方監(jiān)理單位和項(xiàng)目承擔(dān)單位完成基金項(xiàng)目的監(jiān)理和驗(yàn)收工作。其主要職責(zé)是：
1、輔導(dǎo)、督促所屬基金項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫(xiě)《監(jiān)理信息調(diào)查表》；
2、審核基金項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)填寫(xiě)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性及所報(bào)附件材料的完整性和真實(shí)性；
3、及時(shí)填寫(xiě)對(duì)基金項(xiàng)目承擔(dān)單位上報(bào)數(shù)據(jù)及附件材料的審核意見(jiàn)；
4、對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)上報(bào)的附件材料進(jìn)行存檔。
5、審核基金項(xiàng)目的驗(yàn)收材料，完整的提供所保存的附件材料。
第三章 監(jiān)理工作
第七條 企業(yè)在與管理中心、推薦單位（項(xiàng)目組織單位）簽訂合同后，就成為基金項(xiàng)目的承擔(dān)單位，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)接受管理中心及其地方監(jiān)理單位的監(jiān)督、檢查，并按照觃定填報(bào)創(chuàng)新基金項(xiàng)目《監(jiān)理信息調(diào)查表》年報(bào)、半年報(bào)，并對(duì)所提供的監(jiān)理信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第八條 監(jiān)理工作的依據(jù)
基金項(xiàng)目實(shí)行合同管理，正式立項(xiàng)的項(xiàng)目由管理中心與項(xiàng)目承擔(dān)單位、推薦單位（項(xiàng)目組織單位）簽訂合同，確定項(xiàng)目各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等條款。因此，基金項(xiàng)目合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)。
監(jiān)理工作的依據(jù)有：基金項(xiàng)目合同和項(xiàng)目申報(bào)材料、項(xiàng)目立項(xiàng)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)、項(xiàng)目的立項(xiàng)合同、項(xiàng)目承擔(dān)單位定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表、省科技主管部門(mén)監(jiān)理意見(jiàn)、地方監(jiān)理單位監(jiān)理意見(jiàn)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見(jiàn)及實(shí)地調(diào)查等。
第九條 監(jiān)理工作主要方式
1、項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報(bào)、年報(bào)）；
2、省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位應(yīng)實(shí)地檢查項(xiàng)目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見(jiàn)；省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)定期抽查項(xiàng)目執(zhí)行情況，并對(duì)創(chuàng)新基金使用管理情況提出報(bào)告；
3、管理中心對(duì)部分項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查；
第十條 監(jiān)理工作主要內(nèi)容
1、項(xiàng)目資金到位與使用情況；
2、項(xiàng)目合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況；
3、項(xiàng)目達(dá)到的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)情況；
4、項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題和解決措施；
第十一條 監(jiān)理信息填報(bào)程序
1、基金項(xiàng)目監(jiān)理信息實(shí)行數(shù)字化管理，省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位必須通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)填報(bào)基金項(xiàng)目的監(jiān)理信息；
2、在基金項(xiàng)目執(zhí)行期間，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)定期、真實(shí)地填報(bào)《基金項(xiàng)目監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報(bào)、年報(bào)），同時(shí)將附件材料送至所對(duì)應(yīng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)；
3、服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)及附件材料進(jìn)行審核，填寫(xiě)審核意見(jiàn)并發(fā)送到地方監(jiān)理單位；
4、地方監(jiān)理單位依據(jù)合同審查項(xiàng)目階段進(jìn)展情況，填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)；
5、省級(jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)匯總轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位的基金項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)，并抁送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)；同時(shí)，可以對(duì)本地區(qū)基金項(xiàng)目提出補(bǔ)充監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)至管理中心。
第十二條 監(jiān)理信息上報(bào)時(shí)間及附件材料內(nèi)容
1、上報(bào)時(shí)間
年報(bào)上報(bào)時(shí)間：項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每年1月1日至2月1日填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務(wù)機(jī)構(gòu)年報(bào)項(xiàng)目審核意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為2月15日前，地方監(jiān)理單位年報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為2月28日前；
半年報(bào)上報(bào)時(shí)間：項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每年7月1日至8月1日填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務(wù)機(jī)構(gòu)半年報(bào)項(xiàng)目審核意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為8月15日前，地方監(jiān)理單位半年報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為8月31日前；
2、提交基金項(xiàng)目執(zhí)行情況的相關(guān)附件材料：
（1）資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（只需在填報(bào)年報(bào)時(shí)提交）；
（2）地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實(shí)證明材料；（3）儀器設(shè)備購(gòu)置等資金支出憑證；
（4）基金項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量完成情況的有效證明：檢測(cè)報(bào)告、鑒定證書(shū)、行業(yè)許可證、政府機(jī)構(gòu)批文等；
（5）全部銷(xiāo)售發(fā)票（項(xiàng)目產(chǎn)品未進(jìn)入市場(chǎng)的除外）。
第十三條 管理中心依據(jù)立項(xiàng)合同、地方監(jiān)理意見(jiàn)和監(jiān)理機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，填寫(xiě)監(jiān)理意見(jiàn)，并反饋至項(xiàng)目承擔(dān)單位。
第十四條 對(duì)監(jiān)理意見(jiàn)的處理
1、屬于下列情況之一的基金項(xiàng)目，應(yīng)申請(qǐng)合同調(diào)整執(zhí)行
（1）因項(xiàng)目承擔(dān)單位改制、重組或以項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項(xiàng)目承擔(dān)主體的；
（2）因不可抗拒因素或項(xiàng)目合同指標(biāo)存在明顯邏輯問(wèn)題，項(xiàng)目承擔(dān)單位提出變更合同中的項(xiàng)目計(jì)劃指標(biāo)；（3）項(xiàng)目執(zhí)行期變更的。
2、屬于下列情況之一的基金項(xiàng)目，應(yīng)申請(qǐng)解除合同
（1）在基金項(xiàng)目執(zhí)行期間，如果承擔(dān)項(xiàng)目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔(dān)基金項(xiàng)目單位的基本條件的；
（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位因不可抗拒的因素，無(wú)法繼續(xù)履行合同的。
3、屬于下列情況之一的項(xiàng)目，應(yīng)予終止合同（1）實(shí)施項(xiàng)目的主要經(jīng)費(fèi)不能落實(shí)的；
（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；
（3）協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移后，不再執(zhí)行基金項(xiàng)目合同的；（5）連續(xù)兩次不填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》；
（6）發(fā)現(xiàn)并證實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申請(qǐng)或執(zhí)行過(guò)程中有嚴(yán)重違法、重大欺騙或重大事實(shí)隱瞞等行為的。
4、終止項(xiàng)目的處理
對(duì)于終止合同的基金項(xiàng)目，管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金項(xiàng)目合同的有關(guān)條款終止合同并采取通報(bào)、停止撥款追回項(xiàng)目資金等相應(yīng)處理措施。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國(guó)庫(kù)，已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國(guó)庫(kù)。同時(shí)，管理中心不再受理該企業(yè)再次申報(bào)基金項(xiàng)目。
5、合同應(yīng)予調(diào)整執(zhí)行的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)向地方監(jiān)理單位提出調(diào)整執(zhí)行申請(qǐng)，由地方監(jiān)理單位提出意見(jiàn)報(bào)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。（請(qǐng)按照“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作觃范”具體要求辦理）；
6、應(yīng)解除合同的項(xiàng)目，地方監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理意見(jiàn)，報(bào)管理中心批準(zhǔn)后做解除合同處理。項(xiàng)目承擔(dān)單位須對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行財(cái)務(wù)決算，將剩余國(guó)家撥款如數(shù)上繳。并對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況做出總結(jié)。（請(qǐng)按照“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作觃范”具體要求辦理）；
第四章 驗(yàn)收工作
第十五條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收工作由當(dāng)?shù)厥〖?jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)，委托地方監(jiān)理單位組織驗(yàn)收；重大項(xiàng)目由管理中心組織驗(yàn)收。管理中心依據(jù)驗(yàn)收材料，對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并做出驗(yàn)收結(jié)論性意見(jiàn)。驗(yàn)收結(jié)論意見(jiàn)分為：驗(yàn)收合栺、驗(yàn)收基本合栺、驗(yàn)收不合栺。管理中心將項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果匯總后報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部。
第十六條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收工作，原則上應(yīng)在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)提出申請(qǐng)，經(jīng)地方監(jiān)理單位和管理中心同意后，方可進(jìn)行驗(yàn)收工作。凡申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收的項(xiàng)目應(yīng)符合下列條件：
1、項(xiàng)目至少已經(jīng)填報(bào)過(guò)兩次監(jiān)理信息，并且監(jiān)理信息質(zhì)量較好；
2、項(xiàng)目已全面完成合同所觃定的各項(xiàng)指標(biāo)。
對(duì)基金項(xiàng)目合同到期，不能按期驗(yàn)收的項(xiàng)目，企業(yè)必須提出申請(qǐng)，說(shuō)明不能按期驗(yàn)收的原因，經(jīng)地方監(jiān)理單位同意，報(bào)管理中心批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。
第十七條 創(chuàng)新基金項(xiàng)目的驗(yàn)收信息實(shí)行數(shù)字化管理，省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位必須通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)上工作系統(tǒng)完成基金項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。
第十八條 驗(yàn)收工作程序
由地方監(jiān)理單位組織驗(yàn)收的基金項(xiàng)目驗(yàn)收程序如下：
1、管理中心以合同到期時(shí)間為基準(zhǔn)，提前2個(gè)月通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)，向項(xiàng)目承擔(dān)單位、省級(jí)科技主管部門(mén)和地方監(jiān)理單位發(fā)出驗(yàn)收準(zhǔn)備工作通知。
2、基金項(xiàng)目承擔(dān)單位在創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)上，按《監(jiān)理與驗(yàn)收工作觃范》的要求填寫(xiě)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表，連同相應(yīng)的項(xiàng)目驗(yàn)收附件材料，送至服務(wù)機(jī)構(gòu)；
3、服務(wù)機(jī)構(gòu)在收到基金項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，5個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料的審核，并提出審核意見(jiàn)；同時(shí)將項(xiàng)目紙質(zhì)驗(yàn)收材料（含在監(jiān)理過(guò)程中項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的附件材料）和網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)中的材料發(fā)送至地方監(jiān)理單位；
4、地方監(jiān)理單位在收到服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，1個(gè)月內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料審核、組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審、提出驗(yàn)收意見(jiàn)，并將項(xiàng)目驗(yàn)收材料（含紙質(zhì)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中材料，以下相同）發(fā)送至省級(jí)科技主管部門(mén)；
5、省級(jí)科技主管部門(mén)在收到地方監(jiān)理單位報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，10個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料的審核，在提出審核意見(jiàn)后，將項(xiàng)目驗(yàn)收材料報(bào)送管理中心；同時(shí)，匯總轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目驗(yàn)收信息抁送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)；
6、管理中心在收到省級(jí)科技主管理部門(mén)報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，3個(gè)月內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收意見(jiàn)的審查，按季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗(yàn)收結(jié)論為合栺的項(xiàng)目清單。
第十九條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)體系按項(xiàng)目類(lèi)型分為兩種：初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目和創(chuàng)新項(xiàng)目；其中創(chuàng)新項(xiàng)目又按不同的支持方式，建立了無(wú)償資助和貸款貼息兩種不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
1、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是：
（1）地方政府資金與項(xiàng)目承擔(dān)單位融資到位情況；
（2）項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)目標(biāo)完成情況及獲得的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件；
（3）項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)拓情況；
（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位收入與資產(chǎn)變化情況；
（5）項(xiàng)目承擔(dān)單位的發(fā)展?jié)摿εc風(fēng)險(xiǎn)投資價(jià)值。
2、創(chuàng)新項(xiàng)目
（1）無(wú)償資助項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是：
a、地方政府資金與項(xiàng)目承擔(dān)單位融資到位情況； b、項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及中試完成情況；
c、項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)拓展與銷(xiāo)售收入、利稅指標(biāo)完成情況； d、項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)變化情況；
e、項(xiàng)目承擔(dān)單位的成長(zhǎng)性與產(chǎn)業(yè)投資價(jià)值。（2）貸款貼息項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是： a、銀行貸款及其他項(xiàng)目資金落實(shí)情況； b、生產(chǎn)設(shè)備到位與產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)情況； c、項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量保證情況；
d、項(xiàng)目產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益和利稅情況； e、項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿εc上市前景。
第二十條 驗(yàn)收材料
1、項(xiàng)目承擔(dān)單位完成的驗(yàn)收材料
（1）《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》，其中包拪五張附表： a、《基金項(xiàng)目總體技術(shù)指標(biāo)完成情況》（附表一）； b、《基金項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況》（附表二）； c、《基金項(xiàng)目資金使用情況》（附表三）；
d、《基金項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)取得的成果》（附表四）； e、《基金項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)》（附表五）。
（2）基金項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告應(yīng)包拪在基金項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)的如下內(nèi)容： a、項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況；
b、項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)度與取得成果情況； c、項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)拓與銷(xiāo)售情況；
d、合同技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量、資產(chǎn)指標(biāo)完成情況； e、項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題； f、其他相關(guān)說(shuō)明。
（3）相關(guān)附件（紙質(zhì)材料）a、《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》原件
要求按管理中心提供的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告樣本內(nèi)容編制，審計(jì)報(bào)告要加蓋騎縫章、審計(jì)單位公章和兩名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章；
b、基金項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)本項(xiàng)目取得的各類(lèi)成果證明材料復(fù)印件（如：專(zhuān)利證書(shū)、產(chǎn)品鑒定證書(shū)、權(quán)威機(jī)構(gòu)測(cè)試報(bào)告、新藥證書(shū)、軟件產(chǎn)品登記與著作權(quán)登記證書(shū)、特殊行業(yè)許可證等）；項(xiàng)目已有產(chǎn)品或樣品、樣機(jī)的應(yīng)附照片； c、驗(yàn)收時(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位最近一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表原件； d、項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷(xiāo)售發(fā)票復(fù)印件。
2、需由驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家完成的驗(yàn)收材料（無(wú)償資助項(xiàng)目和貸款貼息項(xiàng)目?jī)深?lèi)）（1）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》（由專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)）；
（2）《基金項(xiàng)目專(zhuān)家驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由驗(yàn)收專(zhuān)家組填寫(xiě)）；（3）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組名單》（由驗(yàn)收專(zhuān)家簽字）。
3、需由地方監(jiān)理單位和省級(jí)科技主管部門(mén)完成的驗(yàn)收材料：（1）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由地方監(jiān)理單位填寫(xiě)），；：（2）、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由省級(jí)科技主管部門(mén)填寫(xiě)）。
4、由地方監(jiān)理單位匯總提交管理中心的紙質(zhì)驗(yàn)收材料及相關(guān)要求：（1）紙質(zhì)材料如下：
a、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》； b、基金項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告（含相關(guān)附件）c、基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告； d、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》； e、《基金項(xiàng)目專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)》； f、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組名單》；
g、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》，含“基金項(xiàng)目監(jiān)理單位驗(yàn)收意見(jiàn)表”和“ 基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表”。
（2）以上材料按照《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》一式四份，其他材料一式一份，簽章后提交管理中心（管理中心需要簽章原件）。（3）材料中所有表栺均可以從網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)驗(yàn)收流程中獲取。
（4）《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》范本，請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)新基金網(wǎng)站上查詢。
第二十一條
1、工作要求 專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審工作
（1）專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審工作必須遵循客觀、公正、事實(shí)求是的原則；
（2）驗(yàn)收評(píng)審要嚴(yán)栺對(duì)照《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同》的各項(xiàng)指標(biāo)內(nèi)容考核評(píng)價(jià)項(xiàng)目，進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；
（3）驗(yàn)收評(píng)審工作以組織專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式進(jìn)行；
（4）驗(yàn)收組織單位要按照觃定認(rèn)真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實(shí)事求是的原則，確保驗(yàn)收評(píng)審工作的質(zhì)量；
（5）在專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》之前，驗(yàn)收組織單位要向每位專(zhuān)家介紹如何正確地填表打分；
（6）地方監(jiān)理單位不得干預(yù)專(zhuān)家獨(dú)立打分和持不同意見(jiàn)；（7）專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)是管理中心做出驗(yàn)收結(jié)論的重要依據(jù)。
2、工作程序
（1）聽(tīng)取項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告；
（2）宣讀《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》；
（3）組織專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)考察項(xiàng)目，并對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷(xiāo)售發(fā)票進(jìn)行審核；（4）專(zhuān)家對(duì)有關(guān)問(wèn)題質(zhì)詢；
（5）專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》；（6）專(zhuān)家組討論形成驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)。
3、專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)文字部分應(yīng)包拪以下內(nèi)容
（1）何時(shí)、何地、何單位組織；專(zhuān)家組是否對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)地考察和有關(guān)問(wèn)題的質(zhì)詢；驗(yàn)收材料是否齊備、觃范，是否符合要求。
（2）評(píng)價(jià)項(xiàng)目/產(chǎn)品主要、關(guān)鍵技術(shù)完成情況，有何依據(jù)（證書(shū)、鑒定、測(cè)試數(shù)據(jù)等）。
（3）評(píng)價(jià)項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)及銷(xiāo)售狀況，考核經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況；（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)指標(biāo)完成情況；
（5）項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況，資金使用是否觃范合理；（6）項(xiàng)目實(shí)施前后，項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)及收入整體變化情況；（7）項(xiàng)目前景與項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿Α?/p>
4、專(zhuān)家組成
在驗(yàn)收評(píng)審工作中，地方監(jiān)理單位應(yīng)在地方或國(guó)家《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金專(zhuān)家?guī)臁分羞x擇驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家。驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組一般由5人以上構(gòu)成，其中應(yīng)包拪技術(shù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家和財(cái)務(wù)專(zhuān)家，技術(shù)專(zhuān)家不應(yīng)少于2名。評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)熟悉被評(píng)審項(xiàng)目的技術(shù)、市場(chǎng)狀況；同一行政隸屬單位的專(zhuān)家，原則上每次評(píng)審只能選1人參加；所選專(zhuān)家應(yīng)與被評(píng)審項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位無(wú)利益關(guān)系和直接行政隸屬關(guān)系。
第二十二條
1、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)論
驗(yàn)收結(jié)論與驗(yàn)收分值的參考對(duì)應(yīng)關(guān)系如下：（1）80分以上的，驗(yàn)收合栺；
（2）65分至79分之間的，驗(yàn)收基本合栺；（3）65分以下的，驗(yàn)收不合栺；
（4）有下列情況之一的，原則上作為驗(yàn)收不合栺處理： a、銷(xiāo)售收入完成不足合同觃定指標(biāo)的50%； b、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)完成情況不足60%； c、項(xiàng)目在合同到期后1年以上時(shí)間驗(yàn)收；
d、驗(yàn)收材料中有造假行為或項(xiàng)目承擔(dān)單位無(wú)法提供有效材料證明驗(yàn)收指標(biāo)完成情況的真實(shí)性；
e、合同丙方資金到位率不足50%的。
2、驗(yàn)收結(jié)論
管理中心依據(jù)專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)、專(zhuān)家評(píng)分以及地方監(jiān)理單位驗(yàn)收意見(jiàn)，結(jié)合日常監(jiān)管信息，同時(shí)參考監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見(jiàn)綜合做出驗(yàn)收結(jié)論。
（1）驗(yàn)收合栺：項(xiàng)目較好完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書(shū)，全額撥付合同經(jīng)費(fèi)余款；
（2）驗(yàn)收基本合栺：項(xiàng)目基本完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書(shū)，撥付60%合同經(jīng)費(fèi)余款。項(xiàng)目承擔(dān)單位在驗(yàn)收當(dāng)年不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目；
（3）驗(yàn)收不合栺：項(xiàng)目沒(méi)有完成合同目標(biāo)且差距較大；不發(fā)驗(yàn)收證書(shū)；停撥合同經(jīng)費(fèi)余額；項(xiàng)目承擔(dān)單位3年內(nèi)不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目。
管理中心每季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗(yàn)收結(jié)論為合栺的項(xiàng)目清單。
第三篇：2012科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)說(shuō)明
附件3：
2012科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)說(shuō)明
一、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目
（一）申報(bào)企業(yè)的基本條件
企業(yè)必須是具有獨(dú)立法人資格的科技型中小企業(yè)，有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、健全的財(cái)務(wù)管理制度，管理團(tuán)隊(duì)有較強(qiáng)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力、較高的經(jīng)營(yíng)管理水平、持續(xù)創(chuàng)新的意識(shí)。企業(yè)的大學(xué)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例30%以上，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例10%以上，每年用于技術(shù)產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的5%。
（二）項(xiàng)目要求和支持方式
科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，技術(shù)含量高、處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，自主研發(fā)、創(chuàng)新性較強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)清晰，分為創(chuàng)新項(xiàng)目、重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目?jī)深?lèi)。
1．創(chuàng)新項(xiàng)目是指科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在研發(fā)或中試階段、尚未形成有效銷(xiāo)售的項(xiàng)目。采用無(wú)償資助或貸款貼息的支持方式，按照專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)分檔確定支持金額，支持金額為50萬(wàn)—100萬(wàn)元。
2．重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目是指具有較高成長(zhǎng)性的科技型中小企業(yè)研發(fā)的對(duì)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)有影響帶動(dòng)作用的關(guān)鍵技術(shù)或關(guān)鍵創(chuàng)新產(chǎn)品。采用無(wú)償資助支持方式，按照專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)分檔確定支持金額，支持金額為100萬(wàn)—200萬(wàn)元。
（三）項(xiàng)目申報(bào)
申報(bào)工作采取網(wǎng)上申報(bào)和紙質(zhì)材料申報(bào)相結(jié)合的方式。書(shū)面申報(bào)資料及有關(guān)附件需裝訂成冊(cè)，一式一份，由推薦單位統(tǒng)一郵寄給創(chuàng)新基金管理中心受理處，同時(shí)將項(xiàng)目的電子申報(bào)資料通過(guò)科技部門(mén)戶網(wǎng)站“一站式”提交。
二、中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助項(xiàng)目
（一）申報(bào)單位基本條件
具有獨(dú)立的事業(yè)或企業(yè)法人資格，并且已運(yùn)行2年以上；具有明確的服務(wù)方向，持續(xù)性開(kāi)展公共技術(shù)服務(wù)；具有開(kāi)放的服務(wù)模式，具有不低于30家的中小企業(yè)服務(wù)對(duì)象群體，較好的服務(wù)基礎(chǔ)、服務(wù)能力和服務(wù)成效；具有不少于10人的專(zhuān)職服務(wù)團(tuán)隊(duì)，大學(xué)以上學(xué)歷的從業(yè)人員占全體人員的60%以上，面向中小企業(yè)開(kāi)展的公共技術(shù)服務(wù)收入須占營(yíng)業(yè)總收入的60%以上。
（二）支持內(nèi)容
1.創(chuàng)新資源共享服務(wù)：包括試驗(yàn)、檢測(cè)、裝備及設(shè)施共享服務(wù)；軟件共享服務(wù)；專(zhuān)業(yè)技術(shù)數(shù)據(jù)共享服務(wù)。
2.專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)：包括為中小企業(yè)技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、產(chǎn)品及工藝設(shè)計(jì)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立提供專(zhuān)業(yè)的技術(shù)支撐和相關(guān)服務(wù)；為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)展專(zhuān)業(yè)技術(shù)咨詢及培訓(xùn)。
3.技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)（含國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)）：包括技術(shù)經(jīng)紀(jì)與技術(shù)（產(chǎn)權(quán)）交易服務(wù)；根據(jù)企業(yè)技術(shù)需求提供的技術(shù)供需對(duì)接服務(wù)；與技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)聯(lián)的技術(shù)集成及國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。
（三）支持方式
采取無(wú)償資助方式，對(duì)中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)支出給予一定的補(bǔ)助，按照專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)分檔確定補(bǔ)助金額，一般不超過(guò)100萬(wàn)元，主要服務(wù)支出包括：為中小企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)展的基礎(chǔ)性、公益性和開(kāi)放性公共技術(shù)服務(wù)而發(fā)生的支出；降低中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)而發(fā)生的收入減少；為開(kāi)展公共技術(shù)服務(wù)舉辦的非營(yíng)利性活動(dòng)發(fā)生的支出等。
（四）項(xiàng)目申報(bào)
推薦單位重點(diǎn)審查申報(bào)單位基本條件及服務(wù)內(nèi)容，根據(jù)當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)發(fā)展需求及重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的實(shí)際布局，認(rèn)真篩選，擇優(yōu)推薦，同級(jí)財(cái)政部門(mén)配合做好相關(guān)財(cái)務(wù)審查。
申報(bào)工作采取網(wǎng)上申報(bào)和紙質(zhì)材料申報(bào)相結(jié)合的方式。書(shū)面申報(bào)資料及有關(guān)附件需裝訂成冊(cè)，一式兩份，由推薦單位統(tǒng)一郵寄給創(chuàng)新基金管理中心受理處，同時(shí)將項(xiàng)目的電子申報(bào)資料通過(guò)科技部門(mén)戶網(wǎng)站“一站式”提交。
三、科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目
（一）支持對(duì)象
符合《財(cái)政部 科技部關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法>的通知》（財(cái)企[2007]128號(hào)）規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)及中小企業(yè)，包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)和初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。
（二）支持方式
1．股權(quán)投資方式：階段參股，引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過(guò)新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25%。
2．無(wú)償資助方式：
（1）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，按照不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額的5%給予補(bǔ)助，最高不超過(guò)500萬(wàn)元;（2）投資保障，按照專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)分檔確定支持金額，最高不超過(guò)200萬(wàn)元。
（三）申報(bào)程序 1．申請(qǐng)資格
新申請(qǐng)資格的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)將準(zhǔn)備的申請(qǐng)材料，由推薦單位推薦報(bào)送創(chuàng)新基金管理中心金融處。創(chuàng)新基金管理中心組織專(zhuān)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的資格申報(bào)材料進(jìn)行審核篩選，符合條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)才能申報(bào)項(xiàng)目。已取得資格的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)（名單見(jiàn)創(chuàng)新基金網(wǎng)站），可以直接申報(bào)項(xiàng)目。
2．項(xiàng)目申報(bào)
風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助、投資保障項(xiàng)目申報(bào)采取網(wǎng)上申報(bào)和紙質(zhì)材料申報(bào)相結(jié)合的方式，階段參股項(xiàng)目申報(bào)只需提供紙質(zhì)材料。書(shū)面申報(bào)資料及有關(guān)附件需裝訂成冊(cè)，一式兩份，由推薦單位統(tǒng)一郵寄給創(chuàng)新基金管理中心金融處，電子申報(bào)資料通過(guò)引導(dǎo)基金網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)（http://gvc.innofund.gov.cn）提交。
四、創(chuàng)新基金管理中心聯(lián)系方式 1.網(wǎng)址：www.tmdps.cn 2.通信地址：北京市西城區(qū)三里河二區(qū)甲18號(hào)，郵編：100045 3.受理處
電話：010-88656210至6213；傳真：010-88656219 4.金融處（創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目）
電話：010-88656280，88656285； 傳真：010-88656284 5.網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)支持電話：010-88656302，88656303，88656312，88656313
第四篇：2011科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)須知
2011科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)須知
根據(jù)《科技部財(cái)政部關(guān)于2011科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)工作的通知》（國(guó)科發(fā)計(jì)[2010]671號(hào)），2011創(chuàng)新基金將繼續(xù)實(shí)施科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目、中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金項(xiàng)目和科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目。現(xiàn)將三類(lèi)項(xiàng)目的申報(bào)材料、表格、申報(bào)程序等要求說(shuō)明如下，符合條件的單位可根據(jù)情況在本內(nèi)選擇一種項(xiàng)目類(lèi)型，申報(bào)一個(gè)項(xiàng)目。
第一部分 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目
一、基本要求及項(xiàng)目類(lèi)型
（一）支持的項(xiàng)目和企業(yè)必須符合《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理暫行辦法》（國(guó)科發(fā)計(jì)字?2005?60號(hào)）的規(guī)定和《2010科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點(diǎn)項(xiàng)目指南》的支持范圍。
（二）不支持的對(duì)象
1．不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。
2．無(wú)自主創(chuàng)新的單純技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目，低水平重復(fù)項(xiàng)目，一般加工項(xiàng)目和單純的基本建設(shè)項(xiàng)目。
3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰或有權(quán)屬糾紛的項(xiàng)目。
4．已列入國(guó)家科技計(jì)劃并得到國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)支持的、目前尚未驗(yàn)收的企業(yè)的項(xiàng)目。
5．實(shí)施周期過(guò)長(zhǎng)或投資規(guī)模過(guò)大的項(xiàng)目。6．對(duì)社會(huì)或自然環(huán)境有不良影響的項(xiàng)目。7．《項(xiàng)目指南》中明確不支持的項(xiàng)目。8.未經(jīng)省級(jí)創(chuàng)新基金立項(xiàng)的項(xiàng)目。
9.承擔(dān)過(guò)創(chuàng)新基金的企業(yè)，具有以下四種情況之一的：（1）立項(xiàng)項(xiàng)目還在執(zhí)行，沒(méi)有驗(yàn)收；
（2）立項(xiàng)項(xiàng)目驗(yàn)收基本合格或驗(yàn)收結(jié)題，時(shí)間未超過(guò)一年；（3）立項(xiàng)項(xiàng)目驗(yàn)收不合格，時(shí)間未超過(guò)三年；（4）立項(xiàng)項(xiàng)目終止。
（三）項(xiàng)目類(lèi)型
科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目分為創(chuàng)新項(xiàng)目、重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目?jī)深?lèi)，具體要求如下：
1.創(chuàng)新項(xiàng)目
（1）無(wú)償資助的創(chuàng)新項(xiàng)目
用于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在研究、開(kāi)發(fā)及中試階段的必要補(bǔ)助。申報(bào)的企業(yè)須同時(shí)具備以下條件：
①注冊(cè)的實(shí)收貨幣資本最低不少于30萬(wàn)元； ②職工人數(shù)不超過(guò)300人； ③資產(chǎn)總額不高于5000萬(wàn)元； ④年?duì)I業(yè)收入不超過(guò)5000萬(wàn)元； ⑤申報(bào)的項(xiàng)目，目前尚未形成銷(xiāo)售規(guī)模；
⑥項(xiàng)目計(jì)劃新增投資在1000萬(wàn)元以下，資金來(lái)源確定，投資結(jié)構(gòu)合理。在項(xiàng)目計(jì)劃新增投資中，企業(yè)必須有與申報(bào)地方資金、創(chuàng)新基金數(shù)額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業(yè)申報(bào)資助數(shù)額應(yīng)不大于企業(yè)的凈資產(chǎn)數(shù)額。
項(xiàng)目執(zhí)行期為兩年，項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)按滿兩年進(jìn)行測(cè)算（執(zhí)行期從項(xiàng)目申報(bào)之日起計(jì)）；一類(lèi)新藥項(xiàng)目的執(zhí)行期可以適當(dāng)放寬至三年，藥品項(xiàng)目完成時(shí)可以沒(méi)有營(yíng)業(yè)收入等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，但必須有明確的、可以考核的目標(biāo)，如：受理通知書(shū)、臨床批文、新藥證書(shū)等，詳見(jiàn)《項(xiàng)目指南》生物、醫(yī)藥領(lǐng)域相關(guān)要求。
（2）貸款貼息的創(chuàng)新項(xiàng)目
用于支持產(chǎn)品具有一定的創(chuàng)新性，需要中試或擴(kuò)大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)，銀行已經(jīng)給予貸款的項(xiàng)目。申報(bào)的企業(yè)須同時(shí)具備以下條件：
①工商注冊(cè)成立時(shí)間須超過(guò)36個(gè)月，注冊(cè)的實(shí)收貨幣資本最低不少于30萬(wàn)元；
②職工人數(shù)不超過(guò)500人； ③資產(chǎn)總額不高于8000萬(wàn)元； ④年?duì)I業(yè)收入不超過(guò)8000萬(wàn)元；
⑤項(xiàng)目計(jì)劃新增投資額一般在3000萬(wàn)元以下，資金來(lái)源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項(xiàng)目執(zhí)行期為三年之內(nèi)（執(zhí)行期從項(xiàng)目申報(bào)之日起計(jì)）。
貸款貼息項(xiàng)目以2010年1月1日起至項(xiàng)目驗(yàn)收之日止，企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同和付息單據(jù)為準(zhǔn)。
2.重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目
創(chuàng)新基金重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目必須符合《項(xiàng)目指南》的支持方向和范圍，申報(bào)條件如下：
（1）企業(yè)職工人數(shù)不超過(guò)500人；年?duì)I業(yè)收入不超過(guò)30000萬(wàn)元；資產(chǎn)總額不超過(guò)30000萬(wàn)元；至少有三年的持續(xù)運(yùn)營(yíng)時(shí)間；2007營(yíng)業(yè)收入不少于1000萬(wàn)元；
（2）企業(yè)具有較高的成長(zhǎng)性，近三年的營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于120%；最近一年的營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于30%；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%；
說(shuō)明：①近三年的營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率=（2009年?duì)I業(yè)收入－2006年?duì)I業(yè)收入）÷2006年?duì)I業(yè)收入×100 %。
②最近一年的營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率=（2009年?duì)I業(yè)收入－2008年?duì)I業(yè)收入）÷2008年?duì)I業(yè)收入×100 %。
③加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率=2009年凈利潤(rùn)÷2009年平均凈資產(chǎn)×100%。（3）企業(yè)須承擔(dān)過(guò)創(chuàng)新基金的創(chuàng)新項(xiàng)目，且最近一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目驗(yàn)收合格；
（4）已獲得發(fā)明專(zhuān)利的項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持，已獲得過(guò)社會(huì)上創(chuàng)業(yè)投資或風(fēng)險(xiǎn)投資的項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持。
二、項(xiàng)目申報(bào)
（一）申報(bào)流程
創(chuàng)新基金申報(bào)工作全面實(shí)行數(shù)字化管理，企業(yè)需登錄網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)。
1.注冊(cè)
（1）企業(yè)登錄當(dāng)?shù)赝扑]單位的網(wǎng)站（也可以通過(guò)科技部創(chuàng)新基金網(wǎng)站進(jìn)入當(dāng)?shù)赝扑]單位網(wǎng)站），在線填寫(xiě)企業(yè)信息；
（2）企業(yè)下載注冊(cè)承諾書(shū)、注冊(cè)信息表，法人代表簽字，加蓋公章；（3）企業(yè)將注冊(cè)資料（加蓋企業(yè)公章的注冊(cè)承諾書(shū)、注冊(cè)信息表、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗(yàn)資證明等）送交當(dāng)?shù)鼗鶎涌萍贾鞴懿块T(mén)進(jìn)行審核認(rèn)證；
2.申報(bào)
（1）企業(yè)按注冊(cè)的用戶名和密碼登錄當(dāng)?shù)赝扑]單位網(wǎng)站（也可以通過(guò)科技部創(chuàng)新基金網(wǎng)站進(jìn)入當(dāng)?shù)赝扑]單位的網(wǎng)站），選擇申報(bào)項(xiàng)目欄目進(jìn)行操作；
（2）企業(yè)按照系統(tǒng)的詳細(xì)提示，了解和明確操作要求；
（3）企業(yè)填寫(xiě)申報(bào)材料（創(chuàng)新基金申報(bào)系統(tǒng)提供了詳細(xì)的指標(biāo)定義和解釋、填報(bào)說(shuō)明和要求、以及相關(guān)學(xué)習(xí)知識(shí)，企業(yè)完全可以獨(dú)立完成填報(bào)過(guò)程）；
（4）企業(yè)將完成的內(nèi)容發(fā)送推薦單位，同時(shí)將基層科技主管部門(mén)的認(rèn)證材料、加蓋企業(yè)公章的相關(guān)附件報(bào)送推薦單位。
3.推薦
（1）推薦單位對(duì)企業(yè)申報(bào)資料的規(guī)范性、完整性進(jìn)行審核后，在網(wǎng)上激活；
（2）推薦單位對(duì)申報(bào)的項(xiàng)目應(yīng)組織地方評(píng)審，并完成本級(jí)（省級(jí)科技部門(mén)）立項(xiàng)；
（3）推薦單位將轄區(qū)內(nèi)要推薦的項(xiàng)目生成匯總表，征求同級(jí)財(cái)政部門(mén)意見(jiàn)并備案；
（4）推薦單位將已征求財(cái)政部門(mén)意見(jiàn)并備案的項(xiàng)目的電子申報(bào)資料在“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)”中通過(guò)科技部門(mén)戶網(wǎng)站“一站式”提交創(chuàng)新基金管理中心，并將裝訂成冊(cè)的書(shū)面材料及相關(guān)文件郵寄給管理中心，完成項(xiàng)目的推薦工作。
（二）項(xiàng)目申報(bào)材料
1.企業(yè)提交基層科技主管部門(mén)的注冊(cè)資料：（1）加蓋企業(yè)公章的注冊(cè)承諾書(shū)、注冊(cè)信息表；
（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗(yàn)資證明等。
2.企業(yè)交給推薦單位的資料：（1）網(wǎng)上提交的電子申報(bào)資料；
（2）經(jīng)基層科技主管部門(mén)認(rèn)證的注冊(cè)資料；（3）相關(guān)附件：
①經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（或?qū)徲?jì)師事務(wù)所）審計(jì)的企業(yè)最近兩個(gè)財(cái)務(wù)的會(huì)計(jì)報(bào)表和相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告（含會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的復(fù)印件），申報(bào)前最近一個(gè)月的會(huì)計(jì)報(bào)表。申報(bào)重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目的企業(yè)須報(bào)最近四個(gè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。會(huì)計(jì)報(bào)表必須包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及報(bào)表附注等；經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表每頁(yè)需加蓋審計(jì)單位印章（或蓋騎縫章）；
工商登記注冊(cè)時(shí)間至申報(bào)截止時(shí)間在18個(gè)月以內(nèi)的申報(bào)企業(yè)，只需報(bào)送工商注冊(cè)時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告和申報(bào)前最近一個(gè)月的企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表；
②可以說(shuō)明項(xiàng)目情況的證明文件（請(qǐng)企業(yè)認(rèn)真閱讀《項(xiàng)目指南》，按相關(guān)領(lǐng)域的具體要求提供相關(guān)的附件或說(shuō)明，如技術(shù)報(bào)告、查新報(bào)告、鑒定證書(shū)、檢測(cè)報(bào)告、用戶使用報(bào)告等）；申報(bào)貸款貼息的創(chuàng)新項(xiàng)目，企業(yè)需提供2010年1月1日起至項(xiàng)目申報(bào)之日止與銀行簽訂的貸款合同、對(duì)應(yīng)的付息單據(jù)復(fù)印件。
③高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書(shū)（限高新技術(shù)企業(yè)提供）； ④?chē)?guó)家專(zhuān)賣(mài)、專(zhuān)控及特殊行業(yè)的產(chǎn)品，須附相關(guān)主管機(jī)構(gòu)出具的批準(zhǔn)證明；
⑤歸國(guó)留學(xué)人員投資創(chuàng)辦的企業(yè)，須提供留學(xué)就讀學(xué)校出具的學(xué)位（學(xué)歷）證書(shū)、本人有效身份證明、投資資金證明或股權(quán)證明、中國(guó)駐外使領(lǐng)館教育處，或省級(jí)以上留學(xué)人員服務(wù)中心出具的證明留學(xué)身份的文件；
⑥能說(shuō)明項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及授權(quán)使用的具有法律效力的證明文件（如：專(zhuān)利證書(shū)，軟件著作權(quán)登記證書(shū)、技術(shù)合同等）。企業(yè)與技術(shù)持有單位合作的項(xiàng)目簽定技術(shù)合同時(shí)，技術(shù)持有單位必須是具有法人資質(zhì)的單位；
⑦與項(xiàng)目和企業(yè)有關(guān)的其它參考材料（如環(huán)保證明、獎(jiǎng)勵(lì)證明、用戶定單、產(chǎn)品照片等）；
⑧曾列入國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目，必須提供有關(guān)的立項(xiàng)批準(zhǔn)文件和驗(yàn)收結(jié)論證明（申報(bào)重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目需附創(chuàng)新基金立項(xiàng)和驗(yàn)收結(jié)論證明）。
3.推薦單位提交給創(chuàng)新基金管理中心的資料：（1）網(wǎng)上提交的電子申報(bào)資料；（2）項(xiàng)目申報(bào)函；
（3）按以下順序裝訂成冊(cè)的書(shū)面資料一冊(cè)（推薦單位至少裝訂二冊(cè)，一冊(cè)郵寄到創(chuàng)新基金管理中心，一冊(cè)由推薦單位存檔。書(shū)脊必須有項(xiàng)目名稱(chēng)及推薦單位名稱(chēng)，所有資料須在一冊(cè)內(nèi)裝訂完成，不得使用文件夾裝訂）：
①按電子申報(bào)資料打印的書(shū)面申報(bào)資料；
②企業(yè)提交的全部書(shū)面材料（包括經(jīng)基層科技主管部門(mén)認(rèn)證的注冊(cè)資料和相關(guān)附件）； ③推薦意見(jiàn)表、地方專(zhuān)家評(píng)審表；
（4）地方立項(xiàng)文件及已征求財(cái)政部門(mén)意見(jiàn)并備案的項(xiàng)目匯總清單（對(duì)推薦的重復(fù)項(xiàng)目加以標(biāo)注）；
4．企業(yè)及管理單位要認(rèn)真核對(duì)申報(bào)材料，做到真實(shí)、完整。一經(jīng)推薦到創(chuàng)新基金管理中心，不再接收任何補(bǔ)充材料。所缺部分，視同無(wú)法提供。
第五篇：2011科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)說(shuō)明
2011科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)說(shuō)明
時(shí)間：2010-11-29 0:30:58 點(diǎn)擊：190
核心提示：國(guó)科發(fā)計(jì)〔2010〕671號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技、財(cái)政廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、財(cái)政局：
為做好2011年科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)新基金）項(xiàng)目申報(bào)工作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》（國(guó)...國(guó)科發(fā)計(jì)〔2010〕671號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技、財(cái)政廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、財(cái)政局：
為做好2011年科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)新基金）項(xiàng)目申報(bào)工作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)[1999]47號(hào)）及相關(guān)管理辦法的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、指導(dǎo)思想
深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和十七屆五中全會(huì)精神，按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體部署，以全面提升科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力為主要目標(biāo)，圍繞加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重大戰(zhàn)略需求，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，不斷優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，促進(jìn)中小企業(yè)又好又快發(fā)展。
二、項(xiàng)目類(lèi)型和支持重點(diǎn)
2011年創(chuàng)新基金的主要支持類(lèi)型包括：科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目、中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金項(xiàng)目、科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目等三類(lèi)項(xiàng)目。
1．科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目：對(duì)創(chuàng)業(yè)初期、商業(yè)性資金進(jìn)入尚不具備條件、最需要由政府扶持的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目給予資助，鼓勵(lì)優(yōu)秀人才的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。支持的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域依據(jù)科技部發(fā)布的《2010年科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點(diǎn)項(xiàng)目指南》。同時(shí)，為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)［2010］32號(hào)），優(yōu)先支持節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車(chē)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新。
2．中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金項(xiàng)目：對(duì)符合條件的服務(wù)機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)開(kāi)展的基礎(chǔ)性、公益性和開(kāi)放性的專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)給予資助。
3．科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目：根據(jù)《財(cái)政部 科技部關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法>的通知》（財(cái)企[2007]128號(hào)）的規(guī)定，通過(guò)階段參股、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障支持方式，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資及相關(guān)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)給予支持。
三、工作組織
各地科技主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)和科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)新基金管理中心）要進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，提高工作效率，認(rèn)真做好項(xiàng)目組織申報(bào)和立項(xiàng)后的合同簽定、資金撥付等工作，確保2011的創(chuàng)新基金預(yù)算執(zhí)行工作質(zhì)量和進(jìn)度。
1．各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市科技主管部門(mén)作為項(xiàng)目推薦單位，負(fù)責(zé)組織當(dāng)?shù)氐捻?xiàng)目申報(bào)、審查推薦、立項(xiàng)項(xiàng)目的日常監(jiān)督管理和驗(yàn)收等工作；推薦單位出具推薦意見(jiàn)之前須征求同級(jí)財(cái)政部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的意見(jiàn)，并將推薦項(xiàng)目名單抄送省級(jí)財(cái)政部門(mén)備案；同級(jí)財(cái)政部門(mén)參與項(xiàng)目的組織及驗(yàn)收工作，根據(jù)財(cái)政部下發(fā)的撥款文件，確保預(yù)算資金及時(shí)、足額到位，并加強(qiáng)對(duì)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新基金的運(yùn)作和使用進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
2．創(chuàng)新基金管理中心負(fù)責(zé)項(xiàng)目申請(qǐng)的受理、項(xiàng)目審查，組織項(xiàng)目評(píng)審評(píng)估，實(shí)施過(guò)程監(jiān)督管理和驗(yàn)收，分析總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行情況。
四、申報(bào)要求和截止時(shí)間
企業(yè)提交的創(chuàng)新基金申請(qǐng)材料必須真實(shí)可靠，并經(jīng)項(xiàng)目推薦單位會(huì)同同級(jí)財(cái)政部門(mén)審核推薦。2011創(chuàng)新基金各類(lèi)項(xiàng)目的申報(bào)截止時(shí)間為2011年1月25日。
創(chuàng)新基金各類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)的基本要求和報(bào)送方式見(jiàn)《2011科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)說(shuō)明》（附件）；申報(bào)材料的填報(bào)要求及表格詳見(jiàn)創(chuàng)新基金管理中心網(wǎng)站（www.tmdps.cn）提交。
四、創(chuàng)新基金管理中心聯(lián)系方式 1.網(wǎng)址：www.tmdps.cn。2.通信地址：北京3823信箱復(fù)興路12號(hào)C座三層，郵編：100038。
3.受理處。
電話：010-63923530至3537；傳真：010-63923538 4.金融處（創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目）。
電話：010-63923562
傳真：010-63923566
5.網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)支持電話：010-63923593，3595，3597，3598。
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