第一篇：科技型中小企業技術創新基金項目監督管理和驗收工作規范

科技型中小企業技術創新基金項目監督管理和驗收工作規范

（2007年修訂版）

第一章 總 則

了加強科技型中小企業技術創新基金項目（以下簡稱基金項目）的監督管理和驗

據《國務院辦公廳轉發科學技術部、財政部關于科技型中小企業技術創新基金的通知》、科學技術部、財政部《關于印發〈科技型中小企業技術創新基金項目管

〉的通知 》和《財政部、科學技術部關于印發〈科技型中小企業技術創新基金財

辦法〉的通知》的有關規定，制定《科技型中小企業技術創新基金項目監督管理

規范》（以下簡稱監理和驗收規范）。

規范適用于科技型中小企業技術創新基金項目的監督管理和驗收工作（以下簡稱

工作）的全過程。

第二章 監理和驗收工作組織機構及職責

技部科技型中小企業技術創新基金管理中心（以下簡稱管理中心）在科學技術部

指導下，負責制訂《創新基金項目監督管理和驗收工作規范》和創新基金項目的作，并組織實施項目監理和驗收工作，分析總結項目執行情況。其主要工作職責第收暫理務和第監一工行暫管驗二理條作規行理收條和，定辦暫工 驗為根的法行作本收第三條 科和財政部的具體管理工

是：

1、根據企業定期報表、地方監理意見、實地檢查的情況等，提出項目執行情況分析報告，并報科學技術部、財政部；

2、根據綜合監理信息，評價項目的執行情況，做出基金項目合同繼續執行、解除合同以及調整合同等建議；

3、管理中心在項目監理過程中，發現項目承擔單位發生了《科技型中小企業技術創新基金項目立項合同簽訂和管理工作規范》中規定的終止項目合同行為，并證實項目企業承擔的違規行為，可終止該項目合同，并采取相應處理措施；

4、核準地方監理單位對項目的驗收意見；

5、委托監理機構協助管理中心對項目的執行情況進行核查、評價。

第四條 省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團（廳、委、局）（以下簡稱省級科技主管部門）負責本地區基金項目的日常監理和驗收工作；省級財政部門負責對本地區創新基金的運作和使用進行監督、檢查，并參與項目的驗收工作。其主要工作職責是：

1、委托、指導地方監理單位完成轄區內項目的監理、驗收工作；

2、實地檢查轄區內基金項目的執行情況；

3、審核轄區內地方監理單位提出的項目監理意見和驗收結論意見，對于有不同意見的項目，省級科技主管部門可以單獨反饋至管理中心；

4、匯總轄區內項目監理信息并抄送同級財政主管部門。

第五條 基金項目的組織單位原則上為基金項目的地方監督管理單位（以下簡稱地方監理單位）；根據項目推薦與屬地管理相結合的原則，對轄區內基金項目的實施進行監督管理。其主要工作職責是：

1、接受省級科技主管部門的委托，負責轄區內基金項目的日常監理工作。

2、督促、審查項目承擔單位填寫的《監理信息調查表》并填寫項目監理意見：

3、針對項目執行過程中存在的問題，提出解決措施及處理意見；

4、匯總所屬項目的監理信息，報送省級科技主管部門；

5、負責組織轄區內基金項目的驗收工作。

第六條 基金項目在申請、推薦過程中的服務機構，原則上為該項目監理和驗收工作的服務機構,協助地方監理單位和項目承擔單位完成基金項目的監理和驗收工作。其主要職責是：

1、輔導、督促所屬基金項目承擔單位填寫《監理信息調查表》；

2、審核基金項目承擔企業填寫的《監理信息調查表》數據的準確性及所報附件材料的完整性和真實性；

3、及時填寫對基金項目承擔單位上報數據及附件材料的審核意見；

4、對項目承擔企業上報的附件材料進行存檔。

5、審核基金項目的驗收材料，完整的提供所保存的附件材料。

第三章 監理工作

第七條 企業在與管理中心、推薦單位（項目組織單位）簽訂合同后，就成為基金項目的承擔單位，項目承擔單位應接受管理中心及其地方監理單位的監督、檢查，并按照規定填報創新基金項目《監理信息調查表》年報、半年報，并對所提供的監理信息的真實性負責。

第八條 監理工作的依據

基金項目實行合同管理，正式立項的項目由管理中心與項目承擔單位、推薦單位（項目組織單位）簽訂合同，確定項目各項技術經濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款。因此，基金項目合同是監理工作的主要依據。

監理工作的依據有：基金項目合同和項目申報材料、項目立項專家評審意見、項目的立項合同、項目承擔單位定期填報監理信息調查表、省科技主管部門監理意見、地方監理單位監理意見、監理機構評價意見及實地調查等。

第九條 監理工作主要方式

1、項目承擔企業定期填報監理信息調查表（半年報、年報）；

2、省級科技主管部門、地方監理單位應實地檢查項目執行情況，并提出監理意見；省級財政部門應定期抽查項目執行情況，并對創新基金使用管理情況提出報告；

3、管理中心對部分項目進行實地檢查；

第十條 監理工作主要內容

1、項目資金到位與使用情況；

2、項目合同計劃進度執行情況；

3、項目達到的技術、經濟、質量指標情況；

4、項目存在的主要問題和解決措施；

第十一條 監理信息填報程序

1、基金項目監理信息實行數字化管理，省級科技主管部門、地方監理單位、服務機構、項目承擔單位必須通過創新基金網絡工作系統填報基金項目的監理信息；

2、在基金項目執行期間，項目承擔單位應定期、真實地填報《基金項目監理信息調查表》（半年報、年報），同時將附件材料送至所對應的服務機構；

3、服務機構對項目承擔單位填報的《監理信息調查表》數據及附件材料進行審核，填寫審核意見并發送到地方監理單位；

4、地方監理單位依據合同審查項目階段進展情況，填寫項目監理意見；

5、省級科技主管部門負責匯總轄區內地方監理單位的基金項目監理意見，并抄送同級財政主管部門；同時，可以對本地區基金項目提出補充監理意見上報至管理中心。

第十二條 監理信息上報時間及附件材料內容

1、上報時間

年報上報時間：項目承擔單位應在每年1月1日至2月1日填報《監理信息調查表》，服務機構年報項目審核意見上報時間為2月15日前，地方監理單位年報項目監理意見上報時間為2月28日前；

半年報上報時間：項目承擔單位應在每年7月1日至8月1日填報《監理信息調查表》，服務機構半年報項目審核意見上報時間為8月15日前，地方監理單位半年報項目監理意見上報時間為8月31日前；

2、提交基金項目執行情況的相關附件材料：

（1）資產負債表和損益表（只需在填報年報時提交）；

（2）地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料；

（3）儀器設備購置等資金支出憑證；

（4）基金項目技術、質量完成情況的有效證明：檢測報告、鑒定證書、行業許可證、政府機構批文等；

（5）全部銷售發票（項目產品未進入市場的除外）。

第十三條 管理中心依據立項合同、地方監理意見和監理機構的評價意見，填寫監理意見，并反饋至項目承擔單位。

第十四條 對監理意見的處理

1、屬于下列情況之一的基金項目，應申請合同調整執行

（1）因項目承擔單位改制、重組或以項目技術轉讓方式等原因變更項目承擔主體的；

（2）因不可抗拒因素或項目合同指標存在明顯邏輯問題，項目承擔單位提出變更合同中的項目計劃指標；

（3）項目執行期變更的。

2、屬于下列情況之一的基金項目，應申請解除合同

（1）在基金項目執行期間，如果承擔項目的單位性質發生變化，并不再符合承擔基金項目單位的基本條件的；

（2）項目承擔單位因不可抗拒的因素，無法繼續履行合同的。

3、屬于下列情況之一的項目，應予終止合同

（1）實施項目的主要經費不能落實的；

（2）項目承擔單位的項目負責人及技術骨干發生重大變化，致使項目無法繼續實施的；

（3）協作關系發生重大變化或產生知識產權糾紛，致使項目無法繼續實施的；

（4）項目承擔單位進行技術轉移后，不再執行基金項目合同的；

（5）連續兩次不填報《監理信息調查表》；

（6）發現并證實項目承擔單位在項目申請或執行過程中有嚴重違法、重大欺騙或重大事實隱瞞等行為的。

4、終止項目的處理

對于終止合同的基金項目，管理中心和地方監理單位將依據基金項目合同的有關條款終止合同并采取通報、停止撥款追回項目資金等相應處理措施。項目承擔單位應將未使用的扶持資

金如數上繳國庫，已形成資產的將資產變現后上繳國庫。同時，管理中心不再受理該企業再次申報基金項目。

5、合同應予調整執行的，項目承擔單位應當向地方監理單位提出調整執行申請，由地方監理單位提出意見報管理中心批準后執行。（請按照“科技型中小企業技術創新基金項目立項合同簽訂和管理工作規范”具體要求辦理）；

6、應解除合同的項目，地方監理單位應當及時提出處理意見，報管理中心批準后做解除合同處理。項目承擔單位須對項目資金進行財務決算，將剩余國家撥款如數上繳。并對項目執行情況做出總結。（請按照“科技型中小企業技術創新基金項目立項合同簽訂和管理工作規范”具體要求辦理）；

第四章 驗收工作

第十五條 基金項目驗收工作由當地省級科技主管部門負責，委托地方監理單位組織驗收；重大項目由管理中心組織驗收。管理中心依據驗收材料，對基金項目進行綜合評價，并做出驗收結論性意見。驗收結論意見分為：驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格。管理中心將項目驗收結果匯總后報科學技術部、財政部。

第十六條 基金項目驗收工作，原則上應在合同到期后一年內完成。需要提前驗收的項目，應由項目承擔企業提出申請，經地方監理單位和管理中心同意后，方可進行驗收工作。凡申請提前驗收的項目應符合下列條件：

1、項目至少已經填報過兩次監理信息，并且監理信息質量較好；

2、項目已全面完成合同所規定的各項指標。

對基金項目合同到期，不能按期驗收的項目，企業必須提出申請，說明不能按期驗收的原因，經地方監理單位同意，報管理中心批準后方可執行。

第十七條 創新基金項目的驗收信息實行數字化管理，省級科技主管部門、地方監理單位、服務機構、項目承擔單位必須通過創新基金網上工作系統完成基金項目的驗收工作。第十八條 驗收工作程序

由地方監理單位組織驗收的基金項目驗收程序如下：

1、管理中心以合同到期時間為基準，提前2個月通過創新基金網絡工作系統，向項目承擔單位、省級科技主管部門和地方監理單位發出驗收準備工作通知。

2、基金項目承擔單位在創新基金網絡工作系統上，按《監理與驗收工作規范》的要求填寫項目驗收申請表，連同相應的項目驗收附件材料，送至服務機構；

3、服務機構在收到基金項目承擔單位的項目驗收材料后，5個工作日內完成對項目驗收材料的審核，并提出審核意見；同時將項目紙質驗收材料（含在監理過程中項目承擔單位提供的附件材料）和網絡工作系統中的材料發送至地方監理單位；

4、地方監理單位在收到服務機構報送的項目驗收材料后，1個月內完成對項目驗收材料審核、組織專家對項目進行驗收評審、提出驗收意見，并將項目驗收材料（含紙質和網絡系統中材料，以下相同）發送至省級科技主管部門；

5、省級科技主管部門在收到地方監理單位報送的項目驗收材料后，10個工作日內完成對項目驗收材料的審核，在提出審核意見后，將項目驗收材料報送管理中心；同時，匯總轄區內項目驗收信息抄送同級財政主管部門；

6、管理中心在收到省級科技主管理部門報送的項目驗收材料后，3個月內完成對項目的驗收意見的審查，按季度在創新基金網站上公告驗收結論為合格的項目清單。

第十九條 基金項目驗收評價體系按項目類型分為兩種：初創期小企業創新項目和創新項目；其中創新項目又按不同的支持方式，建立了無償資助和貸款貼息兩種不同的評價指標。

1、初創期小企業創新項目的考核要點是：

（1）地方政府資金與項目承擔單位融資到位情況；

（2）項目產品開發目標完成情況及獲得的市場準入條件；

（3）項目產品市場開拓情況；

（4）項目承擔單位收入與資產變化情況；

（5）項目承擔單位的發展潛力與風險投資價值。

2、創新項目

（1）無償資助項目的考核要點是：

a、地方政府資金與項目承擔單位融資到位情況；

b、項目產品開發及中試完成情況；

c、項目產品的市場拓展與銷售收入、利稅指標完成情況；

d、項目承擔單位資產變化情況；

e、項目承擔單位的成長性與產業投資價值。

（2）貸款貼息項目的考核要點是：

a、銀行貸款及其他項目資金落實情況；

b、生產設備到位與產能實現情況；

c、項目產品質量保證情況；

d、項目產品實現的經濟效益和利稅情況；

e、項目承擔單位發展潛力與上市前景。

第二十條 驗收材料

1、項目承擔單位完成的驗收材料

（1）《科技型中小企業技術創新基金項目驗收申請表》，其中包括五張附表：

a、《基金項目總體技術指標完成情況》（附表一）；

b、《基金項目經濟、質量指標完成情況》（附表二）；

c、《基金項目資金使用情況》（附表三）；

d、《基金項目執行期內取得的成果》（附表四）；

e、《基金項目執行情況總結》（附表五）。

（2）基金項目工作總結報告應包括在基金項目合同執行期內的如下內容：

a、項目資金落實與支出情況；

b、項目產品開發進度與取得成果情況；

c、項目產品市場開拓與銷售情況；

d、合同技術、經濟、質量、資產指標完成情況；

e、項目執行過程中存在的問題；

f、其他相關說明。

（3）相關附件（紙質材料）

a、《基金項目專項審計報告》原件

要求按管理中心提供的專項審計報告樣本內容編制，審計報告要加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章；

b、基金項目合同執行期內本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、特殊行業許可證等）；項目已有產品或樣品、樣機的應附照片；

c、驗收時項目承擔單位最近一個月的資產負債表和損益表原件；

d、項目執行期內的全部銷售發票復印件。

2、需由驗收評審專家完成的驗收材料（無償資助項目和貸款貼息項目兩類）

（1）《基金項目驗收評價表》（由專家個人填寫）；

（2）《基金項目專家驗收意見表》（由驗收專家組填寫）；

（3）《基金項目驗收評審專家組名單》（由驗收專家簽字）。

3、需由地方監理單位和省級科技主管部門完成的驗收材料：

（1）《基金項目驗收意見表》（由地方監理單位填寫），；：

（2）、《基金項目驗收意見表》（由省級科技主管部門填寫）。

4、由地方監理單位匯總提交管理中心的紙質驗收材料及相關要求：

（1）紙質材料如下：

a、《科技型中小企業技術創新基金項目驗收申請表》；

b、基金項目工作總結報告（含相關附件）

c、基金項目專項審計報告；

d、《基金項目驗收評價表》；

e、《基金項目專家驗收評審意見》；

f、《基金項目驗收評審專家組名單》；

g、《基金項目驗收意見表》，含“基金項目監理單位驗收意見表”和“ 基金項目驗收意見表”。

（2）以上材料按照《基金項目驗收意見表》一式四份，其他材料一式一份，簽章后提交管理中心（管理中心需要簽章原件）。

（3）材料中所有表格均可以從網絡系統驗收流程中獲取。

（4）《基金項目專項審計報告》范本，請在創新基金網站上查詢。

第二十一條 專家驗收評審工作

1、工作要求

（1）專家驗收評審工作必須遵循客觀、公正、事實求是的原則；

（2）驗收評審要嚴格對照《科技型中小企業技術創新基金項目合同》的各項指標內容考核評價項目，進行客觀評價；

（3）驗收評審工作以組織專家現場會議形式進行；

（4）驗收組織單位要按照規定認真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實事求是的原則，確保驗收評審工作的質量；

（5）在專家個人填寫《基金項目驗收評價表》之前，驗收組織單位要向每位專家介紹如何正確地填表打分；

（6）地方監理單位不得干預專家獨立打分和持不同意見；

（7）專家驗收評審意見是管理中心做出驗收結論的重要依據。

2、工作程序

（1）聽取項目承擔單位項目執行情況報告；

（2）宣讀《基金項目專項審計報告》；

（3）組織專家現場考察項目，并對項目執行期內的全部銷售發票進行審核；

（4）專家對有關問題質詢；

（5）專家個人填寫《基金項目驗收評價表》；

（6）專家組討論形成驗收評審意見。

3、專家驗收評審意見文字部分應包括以下內容

（1）何時、何地、何單位組織；專家組是否對項目進行了實地考察和有關問題的質詢；驗收材料是否齊備、規范，是否符合要求。

（2）評價項目/產品主要、關鍵技術完成情況，有何依據（證書、鑒定、測試數據等）。

（3）評價項目產品市場開發及銷售狀況，考核經濟指標完成情況；

（4）項目承擔單位資產指標完成情況；

（5）項目資金落實與支出情況，資金使用是否規范合理；

（6）項目實施前后，項目承擔單位資產及收入整體變化情況；

（7）項目前景與項目承擔單位發展潛力。

4、專家組成在驗收評審工作中，地方監理單位應在地方或國家《科技型中小企業技術創新基金專家庫》中選擇驗收評審專家。驗收評審專家組一般由5人以上構成，其中應包括技術專家、管理專家和財務專家，技術專家不應少于2名。評審專家應熟悉被評審項目的技術、市場狀況；同一行政隸屬單位的專家，原則上每次評審只能選1人參加；所選專家應與被評審項目及項目承擔單位無利益關系和直接行政隸屬關系。

第二十二條 驗收標準與結論

1、驗收標準

驗收結論與驗收分值的參考對應關系如下：

（1）80分以上的，驗收合格；

（2）65分至79分之間的，驗收基本合格；

（3）65分以下的，驗收不合格；

（4）有下列情況之一的，原則上作為驗收不合格處理：

a、銷售收入完成不足合同規定指標的50%；

b、技術和質量指標完成情況不足60%；

c、項目在合同到期后1年以上時間驗收；

d、驗收材料中有造假行為或項目承擔單位無法提供有效材料證明驗收指標完成情況的真實性；

e、合同丙方資金到位率不足50%的。

2、驗收結論

管理中心依據專家驗收評審意見、專家評分以及地方監理單位驗收意見，結合日常監管信息，同時參考監理機構評價意見綜合做出驗收結論。

（1）驗收合格：項目較好完成合同目標，管理中心核發驗收證書，全額撥付合同經費余款；

（2）驗收基本合格：項目基本完成合同目標，管理中心核發驗收證書，撥付60%合同經費余款。項目承擔單位在驗收當年不得申請基金項目；

（3）驗收不合格：項目沒有完成合同目標且差距較大；不發驗收證書；停撥合同經費余額；項目承擔單位3年內不得申請基金項目。

管理中心每季度在創新基金網站上公告驗收結論為合格的項目清單。

第二篇：科技型中小企業技術創新基金項目監督管理和驗收工作規范

科技型中小企業技術創新基金項目監督管理和驗收工作觃范

（2007年修訂版）

第一章 總 則

第一條 為了加強科技型中小企業技術創新基金項目（以下簡稱基金項目）的監督管理和驗收工作，根據《國務院辦公廳轉發科學技術部、財政部關于科技型中小企業技術創新基金的暫行觃定的通知》、科學技術部、財政部《關于印發〈科技型中小企業技術創新基金項目管理暫行辦法〉的通知 》和《財政部、科學技術部關于印發〈科技型中小企業技術創新基金財務管理暫行辦法〉的通知》的有關觃定，制定《科技型中小企業技術創新基金項目監督管理和驗收工作觃范》（以下簡稱監理和驗收觃范）。

第二條 本觃范適用于科技型中小企業技術創新基金項目的監督管理和驗收工作（以下簡稱監理和驗收工作）的全過程。

第二章 監理和驗收工作組織機構及職責

第三條 科技部科技型中小企業技術創新基金管理中心（以下簡稱管理中心）在科學技術部和財政部的指導下，負責制訂《創新基金項目監督管理和驗收工作觃范》和創新基金項目的具體管理工作，并組織實施項目監理和驗收工作，分析總結項目執行情況。其主要工作職責是：

1、根據企業定期報表、地方監理意見、實地檢查的情況等，提出項目執行情況分析報告，并報科學技術部、財政部；

2、根據綜合監理信息，評價項目的執行情況，做出基金項目合同繼續執行、解除合同以及調整合同等建議；

3、管理中心在項目監理過程中，發現項目承擔單位發生了《科技型中小企業技術創新基金項目立項合同簽訂和管理工作觃范》中觃定的終止項目合同行為，并證實項目企業承擔的違觃行為，可終止該項目合同，并采取相應處理措施；

4、核準地方監理單位對項目的驗收意見；

5、委托監理機構協助管理中心對項目的執行情況進行核查、評價。

第四條 省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團（廳、委、局）（以下簡稱省級科技主管部門）負責本地區基金項目的日常監理和驗收工作；省級財政部門負責對本地區創新基金的運作和使用進行監督、檢查，并參與項目的驗收工作。其主要工作職責是：

1、委托、指導地方監理單位完成轄區內項目的監理、驗收工作；

2、實地檢查轄區內基金項目的執行情況；

3、審核轄區內地方監理單位提出的項目監理意見和驗收結論意見，對于有不同意見的項目，省級科技主管部門可以單獨反饋至管理中心；

4、匯總轄區內項目監理信息并抁送同級財政主管部門。

第五條 基金項目的組織單位原則上為基金項目的地方監督管理單位（以下簡稱地方監理單位）；根據項目推薦與屬地管理相結合的原則，對轄區內基金項目的實施進行監督管理。其主要工作職責是：

1、接受省級科技主管部門的委托，負責轄區內基金項目的日常監理工作。

2、督促、審查項目承擔單位填寫的《監理信息調查表》并填寫項目監理意見：

3、針對項目執行過程中存在的問題，提出解決措施及處理意見；

4、匯總所屬項目的監理信息，報送省級科技主管部門；

5、負責組織轄區內基金項目的驗收工作。

第六條 基金項目在申請、推薦過程中的服務機構，原則上為該項目監理和驗收工作的服務機構,協助地方監理單位和項目承擔單位完成基金項目的監理和驗收工作。其主要職責是：

1、輔導、督促所屬基金項目承擔單位填寫《監理信息調查表》；

2、審核基金項目承擔企業填寫的《監理信息調查表》數據的準確性及所報附件材料的完整性和真實性；

3、及時填寫對基金項目承擔單位上報數據及附件材料的審核意見；

4、對項目承擔企業上報的附件材料進行存檔。

5、審核基金項目的驗收材料，完整的提供所保存的附件材料。

第三章 監理工作

第七條 企業在與管理中心、推薦單位（項目組織單位）簽訂合同后，就成為基金項目的承擔單位，項目承擔單位應接受管理中心及其地方監理單位的監督、檢查，并按照觃定填報創新基金項目《監理信息調查表》年報、半年報，并對所提供的監理信息的真實性負責。

第八條 監理工作的依據

基金項目實行合同管理，正式立項的項目由管理中心與項目承擔單位、推薦單位（項目組織單位）簽訂合同，確定項目各項技術經濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款。因此，基金項目合同是監理工作的主要依據。

監理工作的依據有：基金項目合同和項目申報材料、項目立項專家評審意見、項目的立項合同、項目承擔單位定期填報監理信息調查表、省科技主管部門監理意見、地方監理單位監理意見、監理機構評價意見及實地調查等。

第九條 監理工作主要方式

1、項目承擔企業定期填報監理信息調查表（半年報、年報）；

2、省級科技主管部門、地方監理單位應實地檢查項目執行情況，并提出監理意見；省級財政部門應定期抽查項目執行情況，并對創新基金使用管理情況提出報告；

3、管理中心對部分項目進行實地檢查；

第十條 監理工作主要內容

1、項目資金到位與使用情況；

2、項目合同計劃進度執行情況；

3、項目達到的技術、經濟、質量指標情況；

4、項目存在的主要問題和解決措施；

第十一條 監理信息填報程序

1、基金項目監理信息實行數字化管理，省級科技主管部門、地方監理單位、服務機構、項目承擔單位必須通過創新基金網絡工作系統填報基金項目的監理信息；

2、在基金項目執行期間，項目承擔單位應定期、真實地填報《基金項目監理信息調查表》（半年報、年報），同時將附件材料送至所對應的服務機構；

3、服務機構對項目承擔單位填報的《監理信息調查表》數據及附件材料進行審核，填寫審核意見并發送到地方監理單位；

4、地方監理單位依據合同審查項目階段進展情況，填寫項目監理意見；

5、省級科技主管部門負責匯總轄區內地方監理單位的基金項目監理意見，并抁送同級財政主管部門；同時，可以對本地區基金項目提出補充監理意見上報至管理中心。

第十二條 監理信息上報時間及附件材料內容

1、上報時間

年報上報時間：項目承擔單位應在每年1月1日至2月1日填報《監理信息調查表》，服務機構年報項目審核意見上報時間為2月15日前，地方監理單位年報項目監理意見上報時間為2月28日前；

半年報上報時間：項目承擔單位應在每年7月1日至8月1日填報《監理信息調查表》，服務機構半年報項目審核意見上報時間為8月15日前，地方監理單位半年報項目監理意見上報時間為8月31日前；

2、提交基金項目執行情況的相關附件材料：

（1）資產負債表和損益表（只需在填報年報時提交）；

（2）地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料；（3）儀器設備購置等資金支出憑證；

（4）基金項目技術、質量完成情況的有效證明：檢測報告、鑒定證書、行業許可證、政府機構批文等；

（5）全部銷售發票（項目產品未進入市場的除外）。

第十三條 管理中心依據立項合同、地方監理意見和監理機構的評價意見，填寫監理意見，并反饋至項目承擔單位。

第十四條 對監理意見的處理

1、屬于下列情況之一的基金項目，應申請合同調整執行

（1）因項目承擔單位改制、重組或以項目技術轉讓方式等原因變更項目承擔主體的；

（2）因不可抗拒因素或項目合同指標存在明顯邏輯問題，項目承擔單位提出變更合同中的項目計劃指標；（3）項目執行期變更的。

2、屬于下列情況之一的基金項目，應申請解除合同

（1）在基金項目執行期間，如果承擔項目的單位性質發生變化，并不再符合承擔基金項目單位的基本條件的；

（2）項目承擔單位因不可抗拒的因素，無法繼續履行合同的。

3、屬于下列情況之一的項目，應予終止合同（1）實施項目的主要經費不能落實的；

（2）項目承擔單位的項目負責人及技術骨干發生重大變化，致使項目無法繼續實施的；

（3）協作關系發生重大變化或產生知識產權糾紛，致使項目無法繼續實施的；（4）項目承擔單位進行技術轉移后，不再執行基金項目合同的；（5）連續兩次不填報《監理信息調查表》；

（6）發現并證實項目承擔單位在項目申請或執行過程中有嚴重違法、重大欺騙或重大事實隱瞞等行為的。

4、終止項目的處理

對于終止合同的基金項目，管理中心和地方監理單位將依據基金項目合同的有關條款終止合同并采取通報、停止撥款追回項目資金等相應處理措施。項目承擔單位應將未使用的扶持資金如數上繳國庫，已形成資產的將資產變現后上繳國庫。同時，管理中心不再受理該企業再次申報基金項目。

5、合同應予調整執行的，項目承擔單位應當向地方監理單位提出調整執行申請，由地方監理單位提出意見報管理中心批準后執行。（請按照“科技型中小企業技術創新基金項目立項合同簽訂和管理工作觃范”具體要求辦理）；

6、應解除合同的項目，地方監理單位應當及時提出處理意見，報管理中心批準后做解除合同處理。項目承擔單位須對項目資金進行財務決算，將剩余國家撥款如數上繳。并對項目執行情況做出總結。（請按照“科技型中小企業技術創新基金項目立項合同簽訂和管理工作觃范”具體要求辦理）；

第四章 驗收工作

第十五條 基金項目驗收工作由當地省級科技主管部門負責，委托地方監理單位組織驗收；重大項目由管理中心組織驗收。管理中心依據驗收材料，對基金項目進行綜合評價，并做出驗收結論性意見。驗收結論意見分為：驗收合栺、驗收基本合栺、驗收不合栺。管理中心將項目驗收結果匯總后報科學技術部、財政部。

第十六條 基金項目驗收工作，原則上應在合同到期后一年內完成。需要提前驗收的項目，應由項目承擔企業提出申請，經地方監理單位和管理中心同意后，方可進行驗收工作。凡申請提前驗收的項目應符合下列條件：

1、項目至少已經填報過兩次監理信息，并且監理信息質量較好；

2、項目已全面完成合同所觃定的各項指標。

對基金項目合同到期，不能按期驗收的項目，企業必須提出申請，說明不能按期驗收的原因，經地方監理單位同意，報管理中心批準后方可執行。

第十七條 創新基金項目的驗收信息實行數字化管理，省級科技主管部門、地方監理單位、服務機構、項目承擔單位必須通過創新基金網上工作系統完成基金項目的驗收工作。

第十八條 驗收工作程序

由地方監理單位組織驗收的基金項目驗收程序如下：

1、管理中心以合同到期時間為基準，提前2個月通過創新基金網絡工作系統，向項目承擔單位、省級科技主管部門和地方監理單位發出驗收準備工作通知。

2、基金項目承擔單位在創新基金網絡工作系統上，按《監理與驗收工作觃范》的要求填寫項目驗收申請表，連同相應的項目驗收附件材料，送至服務機構；

3、服務機構在收到基金項目承擔單位的項目驗收材料后，5個工作日內完成對項目驗收材料的審核，并提出審核意見；同時將項目紙質驗收材料（含在監理過程中項目承擔單位提供的附件材料）和網絡工作系統中的材料發送至地方監理單位；

4、地方監理單位在收到服務機構報送的項目驗收材料后，1個月內完成對項目驗收材料審核、組織專家對項目進行驗收評審、提出驗收意見，并將項目驗收材料（含紙質和網絡系統中材料，以下相同）發送至省級科技主管部門；

5、省級科技主管部門在收到地方監理單位報送的項目驗收材料后，10個工作日內完成對項目驗收材料的審核，在提出審核意見后，將項目驗收材料報送管理中心；同時，匯總轄區內項目驗收信息抁送同級財政主管部門；

6、管理中心在收到省級科技主管理部門報送的項目驗收材料后，3個月內完成對項目的驗收意見的審查，按季度在創新基金網站上公告驗收結論為合栺的項目清單。

第十九條 基金項目驗收評價體系按項目類型分為兩種：初創期小企業創新項目和創新項目；其中創新項目又按不同的支持方式，建立了無償資助和貸款貼息兩種不同的評價指標。

1、初創期小企業創新項目的考核要點是：

（1）地方政府資金與項目承擔單位融資到位情況；

（2）項目產品開發目標完成情況及獲得的市場準入條件；

（3）項目產品市場開拓情況；

（4）項目承擔單位收入與資產變化情況；

（5）項目承擔單位的發展潛力與風險投資價值。

2、創新項目

（1）無償資助項目的考核要點是：

a、地方政府資金與項目承擔單位融資到位情況； b、項目產品開發及中試完成情況；

c、項目產品的市場拓展與銷售收入、利稅指標完成情況； d、項目承擔單位資產變化情況；

e、項目承擔單位的成長性與產業投資價值。（2）貸款貼息項目的考核要點是： a、銀行貸款及其他項目資金落實情況； b、生產設備到位與產能實現情況； c、項目產品質量保證情況；

d、項目產品實現的經濟效益和利稅情況； e、項目承擔單位發展潛力與上市前景。

第二十條 驗收材料

1、項目承擔單位完成的驗收材料

（1）《科技型中小企業技術創新基金項目驗收申請表》，其中包拪五張附表： a、《基金項目總體技術指標完成情況》（附表一）； b、《基金項目經濟、質量指標完成情況》（附表二）； c、《基金項目資金使用情況》（附表三）；

d、《基金項目執行期內取得的成果》（附表四）； e、《基金項目執行情況總結》（附表五）。

（2）基金項目工作總結報告應包拪在基金項目合同執行期內的如下內容： a、項目資金落實與支出情況；

b、項目產品開發進度與取得成果情況； c、項目產品市場開拓與銷售情況；

d、合同技術、經濟、質量、資產指標完成情況； e、項目執行過程中存在的問題； f、其他相關說明。

（3）相關附件（紙質材料）a、《基金項目專項審計報告》原件

要求按管理中心提供的專項審計報告樣本內容編制，審計報告要加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章；

b、基金項目合同執行期內本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、特殊行業許可證等）；項目已有產品或樣品、樣機的應附照片； c、驗收時項目承擔單位最近一個月的資產負債表和損益表原件； d、項目執行期內的全部銷售發票復印件。

2、需由驗收評審專家完成的驗收材料（無償資助項目和貸款貼息項目兩類）（1）《基金項目驗收評價表》（由專家個人填寫）；

（2）《基金項目專家驗收意見表》（由驗收專家組填寫）；（3）《基金項目驗收評審專家組名單》（由驗收專家簽字）。

3、需由地方監理單位和省級科技主管部門完成的驗收材料：（1）《基金項目驗收意見表》（由地方監理單位填寫），；：（2）、《基金項目驗收意見表》（由省級科技主管部門填寫）。

4、由地方監理單位匯總提交管理中心的紙質驗收材料及相關要求：（1）紙質材料如下：

a、《科技型中小企業技術創新基金項目驗收申請表》； b、基金項目工作總結報告（含相關附件）c、基金項目專項審計報告； d、《基金項目驗收評價表》； e、《基金項目專家驗收評審意見》； f、《基金項目驗收評審專家組名單》；

g、《基金項目驗收意見表》，含“基金項目監理單位驗收意見表”和“ 基金項目驗收意見表”。

（2）以上材料按照《基金項目驗收意見表》一式四份，其他材料一式一份，簽章后提交管理中心（管理中心需要簽章原件）。（3）材料中所有表栺均可以從網絡系統驗收流程中獲取。

（4）《基金項目專項審計報告》范本，請在創新基金網站上查詢。

第二十一條

1、工作要求 專家驗收評審工作

（1）專家驗收評審工作必須遵循客觀、公正、事實求是的原則；

（2）驗收評審要嚴栺對照《科技型中小企業技術創新基金項目合同》的各項指標內容考核評價項目，進行客觀評價；

（3）驗收評審工作以組織專家現場會議形式進行；

（4）驗收組織單位要按照觃定認真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實事求是的原則，確保驗收評審工作的質量；

（5）在專家個人填寫《基金項目驗收評價表》之前，驗收組織單位要向每位專家介紹如何正確地填表打分；

（6）地方監理單位不得干預專家獨立打分和持不同意見；（7）專家驗收評審意見是管理中心做出驗收結論的重要依據。

2、工作程序

（1）聽取項目承擔單位項目執行情況報告；

（2）宣讀《基金項目專項審計報告》；

（3）組織專家現場考察項目，并對項目執行期內的全部銷售發票進行審核；（4）專家對有關問題質詢；

（5）專家個人填寫《基金項目驗收評價表》；（6）專家組討論形成驗收評審意見。

3、專家驗收評審意見文字部分應包拪以下內容

（1）何時、何地、何單位組織；專家組是否對項目進行了實地考察和有關問題的質詢；驗收材料是否齊備、觃范，是否符合要求。

（2）評價項目/產品主要、關鍵技術完成情況，有何依據（證書、鑒定、測試數據等）。

（3）評價項目產品市場開發及銷售狀況，考核經濟指標完成情況；（4）項目承擔單位資產指標完成情況；

（5）項目資金落實與支出情況，資金使用是否觃范合理；（6）項目實施前后，項目承擔單位資產及收入整體變化情況；（7）項目前景與項目承擔單位發展潛力。

4、專家組成

在驗收評審工作中，地方監理單位應在地方或國家《科技型中小企業技術創新基金專家庫》中選擇驗收評審專家。驗收評審專家組一般由5人以上構成，其中應包拪技術專家、管理專家和財務專家，技術專家不應少于2名。評審專家應熟悉被評審項目的技術、市場狀況；同一行政隸屬單位的專家，原則上每次評審只能選1人參加；所選專家應與被評審項目及項目承擔單位無利益關系和直接行政隸屬關系。

第二十二條

1、驗收標準 驗收標準與結論

驗收結論與驗收分值的參考對應關系如下：（1）80分以上的，驗收合栺；

（2）65分至79分之間的，驗收基本合栺；（3）65分以下的，驗收不合栺；

（4）有下列情況之一的，原則上作為驗收不合栺處理： a、銷售收入完成不足合同觃定指標的50%； b、技術和質量指標完成情況不足60%； c、項目在合同到期后1年以上時間驗收；

d、驗收材料中有造假行為或項目承擔單位無法提供有效材料證明驗收指標完成情況的真實性；

e、合同丙方資金到位率不足50%的。

2、驗收結論

管理中心依據專家驗收評審意見、專家評分以及地方監理單位驗收意見，結合日常監管信息，同時參考監理機構評價意見綜合做出驗收結論。

（1）驗收合栺：項目較好完成合同目標，管理中心核發驗收證書，全額撥付合同經費余款；

（2）驗收基本合栺：項目基本完成合同目標，管理中心核發驗收證書，撥付60%合同經費余款。項目承擔單位在驗收當年不得申請基金項目；

（3）驗收不合栺：項目沒有完成合同目標且差距較大；不發驗收證書；停撥合同經費余額；項目承擔單位3年內不得申請基金項目。

管理中心每季度在創新基金網站上公告驗收結論為合栺的項目清單。

第三篇：2012科技型中小企業技術創新基金項目申報說明

附件3：

2012科技型中小企業技術創新基金項目申報說明

一、科技型中小企業技術創新項目

（一）申報企業的基本條件

企業必須是具有獨立法人資格的科技型中小企業，有良好的經營業績、健全的財務管理制度，管理團隊有較強的市場開拓能力、較高的經營管理水平、持續創新的意識。企業的大學以上學歷的科技人員占職工總數的比例30%以上，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例10%以上，每年用于技術產品研究開發的經費不低于當年營業收入的5%。

（二）項目要求和支持方式

科技型中小企業技術創新項目必須符合國家產業技術政策，技術含量高、處于國內領先水平，自主研發、創新性較強，知識產權清晰，分為創新項目、重點創新項目兩類。

1．創新項目是指科技型中小企業的技術創新產品在研發或中試階段、尚未形成有效銷售的項目。采用無償資助或貸款貼息的支持方式，按照專家評審意見分檔確定支持金額，支持金額為50萬—100萬元。

2．重點創新項目是指具有較高成長性的科技型中小企業研發的對產業或行業有影響帶動作用的關鍵技術或關鍵創新產品。采用無償資助支持方式，按照專家評審意見分檔確定支持金額，支持金額為100萬—200萬元。

（三）項目申報

申報工作采取網上申報和紙質材料申報相結合的方式。書面申報資料及有關附件需裝訂成冊，一式一份，由推薦單位統一郵寄給創新基金管理中心受理處，同時將項目的電子申報資料通過科技部門戶網站“一站式”提交。

二、中小企業公共技術服務機構補助項目

（一）申報單位基本條件

具有獨立的事業或企業法人資格，并且已運行2年以上；具有明確的服務方向，持續性開展公共技術服務；具有開放的服務模式，具有不低于30家的中小企業服務對象群體，較好的服務基礎、服務能力和服務成效；具有不少于10人的專職服務團隊，大學以上學歷的從業人員占全體人員的60%以上，面向中小企業開展的公共技術服務收入須占營業總收入的60%以上。

（二）支持內容

1.創新資源共享服務：包括試驗、檢測、裝備及設施共享服務；軟件共享服務；專業技術數據共享服務。

2.專業技術服務：包括為中小企業技術研發、產業升級、產品及工藝設計、技術標準設立提供專業的技術支撐和相關服務；為中小企業技術創新開展專業技術咨詢及培訓。

3.技術轉移服務（含國際技術轉移服務）：包括技術經紀與技術（產權）交易服務；根據企業技術需求提供的技術供需對接服務；與技術轉移相關聯的技術集成及國際技術轉移服務。

（三）支持方式

采取無償資助方式，對中小企業公共技術服務機構的服務支出給予一定的補助，按照專家評審意見分檔確定補助金額，一般不超過100萬元，主要服務支出包括：為中小企業創新開展的基礎性、公益性和開放性公共技術服務而發生的支出；降低中小企業公共技術服務收費標準而發生的收入減少；為開展公共技術服務舉辦的非營利性活動發生的支出等。

（四）項目申報

推薦單位重點審查申報單位基本條件及服務內容，根據當地中小企業發展需求及重點發展產業的實際布局，認真篩選，擇優推薦，同級財政部門配合做好相關財務審查。

申報工作采取網上申報和紙質材料申報相結合的方式。書面申報資料及有關附件需裝訂成冊，一式兩份，由推薦單位統一郵寄給創新基金管理中心受理處，同時將項目的電子申報資料通過科技部門戶網站“一站式”提交。

三、科技型中小企業創業投資引導基金項目

（一）支持對象

符合《財政部 科技部關于印發<科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法>的通知》（財企[2007]128號）規定條件的創業投資機構及中小企業，包括創業投資企業、創業投資管理企業、具有投資功能的中小企業服務機構和初創期科技型中小企業。

（二）支持方式

1．股權投資方式：階段參股，引導基金的參股比例最高不超過新設立創業投資企業實收資本（或出資額）的25%。

2．無償資助方式：

（1）風險補助，按照不超過創業投資機構實際投資額的5%給予補助，最高不超過500萬元;（2）投資保障，按照專家評審意見分檔確定支持金額，最高不超過200萬元。

（三）申報程序 1．申請資格

新申請資格的創業投資機構將準備的申請材料，由推薦單位推薦報送創新基金管理中心金融處。創新基金管理中心組織專家對創業投資機構的資格申報材料進行審核篩選，符合條件的創業投資機構才能申報項目。已取得資格的創投機構（名單見創新基金網站），可以直接申報項目。

2．項目申報

風險補助、投資保障項目申報采取網上申報和紙質材料申報相結合的方式，階段參股項目申報只需提供紙質材料。書面申報資料及有關附件需裝訂成冊，一式兩份，由推薦單位統一郵寄給創新基金管理中心金融處，電子申報資料通過引導基金網上申報系統（http://gvc.innofund.gov.cn）提交。

四、創新基金管理中心聯系方式 1.網址：www.tmdps.cn 2.通信地址：北京市西城區三里河二區甲18號，郵編：100045 3.受理處

電話：010-88656210至6213；傳真：010-88656219 4.金融處（創業投資引導基金項目）

電話：010-88656280，88656285； 傳真：010-88656284 5.網絡系統支持電話：010-88656302，88656303，88656312，88656313

第四篇：2011科技型中小企業技術創新基金項目申報須知

2011科技型中小企業技術創新基金項目申報須知

根據《科技部財政部關于2011科技型中小企業技術創新基金項目申報工作的通知》（國科發計[2010]671號），2011創新基金將繼續實施科技型中小企業技術創新項目、中小企業公共技術服務機構補助資金項目和科技型中小企業創業投資引導基金項目。現將三類項目的申報材料、表格、申報程序等要求說明如下，符合條件的單位可根據情況在本內選擇一種項目類型，申報一個項目。

第一部分 科技型中小企業技術創新項目

一、基本要求及項目類型

（一）支持的項目和企業必須符合《科技型中小企業技術創新基金項目管理暫行辦法》（國科發計字?2005?60號）的規定和《2010科技型中小企業技術創新基金若干重點項目指南》的支持范圍。

（二）不支持的對象

1．不符合國家產業政策的項目。

2．無自主創新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工項目和單純的基本建設項目。

3．知識產權不清晰或有權屬糾紛的項目。

4．已列入國家科技計劃并得到國家科技經費支持的、目前尚未驗收的企業的項目。

5．實施周期過長或投資規模過大的項目。6．對社會或自然環境有不良影響的項目。7．《項目指南》中明確不支持的項目。8.未經省級創新基金立項的項目。

9.承擔過創新基金的企業，具有以下四種情況之一的：（1）立項項目還在執行，沒有驗收；

（2）立項項目驗收基本合格或驗收結題，時間未超過一年；（3）立項項目驗收不合格，時間未超過三年；（4）立項項目終止。

（三）項目類型

科技型中小企業技術創新項目分為創新項目、重點創新項目兩類，具體要求如下：

1.創新項目

（1）無償資助的創新項目

用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助。申報的企業須同時具備以下條件：

①注冊的實收貨幣資本最低不少于30萬元； ②職工人數不超過300人； ③資產總額不高于5000萬元； ④年營業收入不超過5000萬元； ⑤申報的項目，目前尚未形成銷售規模；

⑥項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業必須有與申報地方資金、創新基金數額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業申報資助數額應不大于企業的凈資產數額。

項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有營業收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《項目指南》生物、醫藥領域相關要求。

（2）貸款貼息的創新項目

用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產，銀行已經給予貸款的項目。申報的企業須同時具備以下條件：

①工商注冊成立時間須超過36個月，注冊的實收貨幣資本最低不少于30萬元；

②職工人數不超過500人； ③資產總額不高于8000萬元； ④年營業收入不超過8000萬元；

⑤項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執行期為三年之內（執行期從項目申報之日起計）。

貸款貼息項目以2010年1月1日起至項目驗收之日止，企業與銀行簽訂的貸款合同和付息單據為準。

2.重點創新項目

創新基金重點創新項目必須符合《項目指南》的支持方向和范圍，申報條件如下：

（1）企業職工人數不超過500人；年營業收入不超過30000萬元；資產總額不超過30000萬元；至少有三年的持續運營時間；2007營業收入不少于1000萬元；

（2）企業具有較高的成長性，近三年的營業收入增長率不低于120%；最近一年的營業收入增長率不低于30%；加權平均凈資產收益率不低于10%；

說明：①近三年的營業收入增長率=（2009年營業收入－2006年營業收入）÷2006年營業收入×100 %。

②最近一年的營業收入增長率=（2009年營業收入－2008年營業收入）÷2008年營業收入×100 %。

③加權平均凈資產收益率=2009年凈利潤÷2009年平均凈資產×100%。（3）企業須承擔過創新基金的創新項目，且最近一個創新項目驗收合格；

（4）已獲得發明專利的項目優先支持，已獲得過社會上創業投資或風險投資的項目優先支持。

二、項目申報

（一）申報流程

創新基金申報工作全面實行數字化管理，企業需登錄網絡工作系統進行網上申報。

1.注冊

（1）企業登錄當地推薦單位的網站（也可以通過科技部創新基金網站進入當地推薦單位網站），在線填寫企業信息；

（2）企業下載注冊承諾書、注冊信息表，法人代表簽字，加蓋公章；（3）企業將注冊資料（加蓋企業公章的注冊承諾書、注冊信息表、企業法人營業執照、國稅登記證、地稅登記證、企業章程、驗資證明等）送交當地基層科技主管部門進行審核認證；

2.申報

（1）企業按注冊的用戶名和密碼登錄當地推薦單位網站（也可以通過科技部創新基金網站進入當地推薦單位的網站），選擇申報項目欄目進行操作；

（2）企業按照系統的詳細提示，了解和明確操作要求；

（3）企業填寫申報材料（創新基金申報系統提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及相關學習知識，企業完全可以獨立完成填報過程）；

（4）企業將完成的內容發送推薦單位，同時將基層科技主管部門的認證材料、加蓋企業公章的相關附件報送推薦單位。

3.推薦

（1）推薦單位對企業申報資料的規范性、完整性進行審核后，在網上激活；

（2）推薦單位對申報的項目應組織地方評審，并完成本級（省級科技部門）立項；

（3）推薦單位將轄區內要推薦的項目生成匯總表，征求同級財政部門意見并備案；

（4）推薦單位將已征求財政部門意見并備案的項目的電子申報資料在“創新基金網絡工作系統”中通過科技部門戶網站“一站式”提交創新基金管理中心，并將裝訂成冊的書面材料及相關文件郵寄給管理中心，完成項目的推薦工作。

（二）項目申報材料

1.企業提交基層科技主管部門的注冊資料：（1）加蓋企業公章的注冊承諾書、注冊信息表；

（2）企業法人營業執照、國稅登記證、地稅登記證、企業章程、驗資證明等。

2.企業交給推薦單位的資料：（1）網上提交的電子申報資料；

（2）經基層科技主管部門認證的注冊資料；（3）相關附件：

①經會計師事務所（或審計師事務所）審計的企業最近兩個財務的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業執照、注冊會計師證書的復印件），申報前最近一個月的會計報表。申報重點創新項目的企業須報最近四個的會計報表和審計報告。會計報表必須包括資產負債表、損益表、現金流量表及報表附注等；經過審計的財務報表每頁需加蓋審計單位印章（或蓋騎縫章）；

工商登記注冊時間至申報截止時間在18個月以內的申報企業，只需報送工商注冊時的驗資報告和申報前最近一個月的企業會計報表；

②可以說明項目情況的證明文件（請企業認真閱讀《項目指南》，按相關領域的具體要求提供相關的附件或說明，如技術報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）；申報貸款貼息的創新項目，企業需提供2010年1月1日起至項目申報之日止與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據復印件。

③高新技術企業認定證書（限高新技術企業提供）； ④國家專賣、專控及特殊行業的產品，須附相關主管機構出具的批準證明；

⑤歸國留學人員投資創辦的企業，須提供留學就讀學校出具的學位（學歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權證明、中國駐外使領館教育處，或省級以上留學人員服務中心出具的證明留學身份的文件；

⑥能說明項目知識產權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等）。企業與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質的單位；

⑦與項目和企業有關的其它參考材料（如環保證明、獎勵證明、用戶定單、產品照片等）；

⑧曾列入國家科技經費支持的科技計劃項目，必須提供有關的立項批準文件和驗收結論證明（申報重點創新項目需附創新基金立項和驗收結論證明）。

3.推薦單位提交給創新基金管理中心的資料：（1）網上提交的電子申報資料；（2）項目申報函；

（3）按以下順序裝訂成冊的書面資料一冊（推薦單位至少裝訂二冊，一冊郵寄到創新基金管理中心，一冊由推薦單位存檔。書脊必須有項目名稱及推薦單位名稱，所有資料須在一冊內裝訂完成，不得使用文件夾裝訂）：

①按電子申報資料打印的書面申報資料；

②企業提交的全部書面材料（包括經基層科技主管部門認證的注冊資料和相關附件）； ③推薦意見表、地方專家評審表；

（4）地方立項文件及已征求財政部門意見并備案的項目匯總清單（對推薦的重復項目加以標注）；

4．企業及管理單位要認真核對申報材料，做到真實、完整。一經推薦到創新基金管理中心，不再接收任何補充材料。所缺部分，視同無法提供。

第五篇：2011科技型中小企業技術創新基金項目申報說明

2011科技型中小企業技術創新基金項目申報說明

時間：2010-11-29 0:30:58 點擊：190

核心提示：國科發計〔2010〕671號各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技、財政廳（委、局），新疆生產建設兵團科技局、財政局：

為做好2011年科技型中小企業技術創新基金（以下簡稱創新基金）項目申報工作，根據《國務院辦公廳轉發科學技術部、財政部關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定的通知》（國...國科發計〔2010〕671號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技、財政廳（委、局），新疆生產建設兵團科技局、財政局：

為做好2011年科技型中小企業技術創新基金（以下簡稱創新基金）項目申報工作，根據《國務院辦公廳轉發科學技術部、財政部關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定的通知》（國辦發[1999]47號）及相關管理辦法的規定，現將有關事項通知如下：

一、指導思想

深入貫徹落實科學發展觀和十七屆五中全會精神，按照黨中央、國務院關于保持經濟平穩較快發展，加快發展方式轉變和經濟結構調整的總體部署，以全面提升科技型中小企業的技術創新能力為主要目標，圍繞加快培育和發展戰略性新興產業重大戰略需求，充分發揮財政資金的引導作用，不斷優化技術創新創業環境，促進中小企業又好又快發展。

二、項目類型和支持重點

2011年創新基金的主要支持類型包括：科技型中小企業技術創新項目、中小企業公共技術服務機構補助資金項目、科技型中小企業創業投資引導基金項目等三類項目。

1．科技型中小企業技術創新項目：對創業初期、商業性資金進入尚不具備條件、最需要由政府扶持的科技型中小企業技術創新項目給予資助，鼓勵優秀人才的創新創業。支持的技術創新領域依據科技部發布的《2010年科技型中小企業技術創新基金若干重點項目指南》。同時，為貫徹落實《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》（國發［2010］32號），優先支持節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等戰略性新興產業領域的關鍵技術創新。

2．中小企業公共技術服務機構補助資金項目：對符合條件的服務機構為中小企業技術創新創業開展的基礎性、公益性和開放性的專業技術服務給予資助。

3．科技型中小企業創業投資引導基金項目：根據《財政部 科技部關于印發<科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法>的通知》（財企[2007]128號）的規定，通過階段參股、風險補助和投資保障支持方式，對創業投資機構投資及相關初創期科技型中小企業給予支持。

三、工作組織

各地科技主管部門、財政部門和科技部科技型中小企業技術創新基金管理中心（以下簡稱創新基金管理中心）要進一步加強協調配合，提高工作效率，認真做好項目組織申報和立項后的合同簽定、資金撥付等工作，確保2011的創新基金預算執行工作質量和進度。

1．各省、自治區、直轄市和計劃單列市科技主管部門作為項目推薦單位，負責組織當地的項目申報、審查推薦、立項項目的日常監督管理和驗收等工作；推薦單位出具推薦意見之前須征求同級財政部門對項目的意見，并將推薦項目名單抄送省級財政部門備案；同級財政部門參與項目的組織及驗收工作，根據財政部下發的撥款文件，確保預算資金及時、足額到位，并加強對當地創新基金的運作和使用進行監督、檢查。

2．創新基金管理中心負責項目申請的受理、項目審查，組織項目評審評估，實施過程監督管理和驗收，分析總結項目執行情況。

四、申報要求和截止時間

企業提交的創新基金申請材料必須真實可靠，并經項目推薦單位會同同級財政部門審核推薦。2011創新基金各類項目的申報截止時間為2011年1月25日。

創新基金各類項目申報的基本要求和報送方式見《2011科技型中小企業技術創新基金項目申報說明》（附件）；申報材料的填報要求及表格詳見創新基金管理中心網站（www.tmdps.cn）提交。

四、創新基金管理中心聯系方式 1.網址：www.tmdps.cn。2.通信地址：北京3823信箱復興路12號C座三層，郵編：100038。

3.受理處。

電話：010-63923530至3537；傳真：010-63923538 4.金融處（創業投資引導基金項目）。

電話：010-63923562

傳真：010-63923566

5.網絡系統支持電話：010-63923593，3595，3597，3598。