第一篇：科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收實施省級科技主管部門責任制工作方案(試行)范文

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科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收實施

省級科技主管部門責任制工作方案（試行）

科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目（以下簡稱基金項目）實施以來，各省級科技主管部門在基金項目的監(jiān)督管理和驗收工作中發(fā)揮了重要作用，保障了創(chuàng)新基金工作的順利進行。為進一步強化省級科技主管部門的責任，更好地發(fā)揮其主觀能動性，促進中央與地方基金工作的聯(lián)動，更加有效地推動科技型中小企業(yè)的發(fā)展，科技部科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱管理中心）就基金項目監(jiān)理驗收實施省級科技主管部門責任制特制定本試行方案。

第一條本方案依據(jù)科學技術部、財政部《關于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法〉的通知 》、《財政部、科學技術部關于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金財務管理暫行辦法〉的通知》及《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》（以下簡稱監(jiān)理和驗收規(guī)范）制定。

第二條本方案適用于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金支持的一般創(chuàng)新項目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目、公共技術服務機構補助資金項目等的監(jiān)督管理和驗收工作（以下簡稱監(jiān)理和驗收工作）的全過程。重點創(chuàng)新項目的監(jiān)理和驗收工作仍由基金管理中心組織實施。

第三條省級科技主管部門責任制（試點）單位(以下簡稱試點單位)1

對本行政轄區(qū)內(nèi)的基金項目監(jiān)理、驗收工作負責，管理中心將以備案制方式進行管理，并每年通過按一定的項目比例進行抽查考核等方式，進一步加強監(jiān)督與檢查。

第四條試點單位須滿足的條件：

1、省級科技主管部門能夠認真嚴格執(zhí)行國家及地方制定的有關基金項目管理工作規(guī)范，最近兩年在基金項目管理中沒有發(fā)生任何違規(guī)行為；

2、對基金項目監(jiān)理、驗收工作認真負責，年報、半年報數(shù)據(jù)上報率高，驗收工作開展及時，驗收結論與管理中心結論吻合度高；

3、具有完備的地方基金項目管理規(guī)章制度，能夠妥善處理有關投訴；

4、設有專門負責基金項目監(jiān)理、驗收工作的機構，機構人員具有較高業(yè)務素質(zhì)且專業(yè)結構合理，有一定規(guī)模的基金項目驗收專家隊伍和相應的管理措施。

第五條省級科技主管部門申請試點單位應提交的材料：

1、省級科技主管部門申請書；

2、本行政轄區(qū)內(nèi)創(chuàng)新基金項目監(jiān)理驗收等有關管理工作情況匯報；

3、地方創(chuàng)新基金監(jiān)理驗收等有關管理文件。

第六條管理中心主要工作職責是：

1、根據(jù)省級科技主管部門申請及以往監(jiān)理驗收工作的完成質(zhì)量情況，確定試點單位并予以公布；

2、與試點單位簽訂“省級科技主管部門監(jiān)理驗收工作責任書”；

3、每年對試點單位監(jiān)理驗收的管理過程和項目結論意見進行考核與監(jiān)督抽查，對于抽查結論吻合度差的試點單位限期改正，直至取消試點

資格；

4、管理中心在項目監(jiān)理驗收過程中，發(fā)現(xiàn)試點單位存在違規(guī)行為，可提出批評直至取消試點資格，并采取相應處理措施。

第七條試點單位主要工作職責是：

1、建立完善本地區(qū)的基金項目監(jiān)理驗收工作管理體系，確定工作機構及負責人，并報管理中心備案；

2、按時開展基金項目的監(jiān)理、驗收工作，嚴格按照監(jiān)理和驗收規(guī)范及本地區(qū)項目管理辦法的要求客觀、公正地作出監(jiān)理、驗收結論，并及時上報管理中心；

3、認真審核項目監(jiān)理、驗收材料，保證數(shù)據(jù)的真實性；

4、試點單位應每年實地檢查本行政轄區(qū)內(nèi)基金項目的執(zhí)行情況，及時掌握項目執(zhí)行中出現(xiàn)的問題并提出解決辦法；

5、編制本行政轄區(qū)內(nèi)基金項目監(jiān)理驗收工作年度報告報管理中心；

6、建立省級公眾監(jiān)督機制，受理并處理本行政轄區(qū)內(nèi)與基金項目有關的各類投訴、舉報，并將有關投訴或舉報的情況及其處理情況及時報有關部門；

7、積極配合管理中心完成基金項目抽查工作；

8、協(xié)助管理中心做好重點創(chuàng)新項目等的監(jiān)理、驗收工作；

9、其它監(jiān)理和驗收規(guī)范要求完成的職責。

第八條試點單位按照監(jiān)理和驗收規(guī)范及本地區(qū)項目管理辦法，管理本行政轄區(qū)內(nèi)基金項目的監(jiān)理單位及服務機構工作。

第九條本方案由創(chuàng)新基金管理中心負責解釋。

第二篇：科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范

科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范

（2007年修訂版）

第一章 總 則

了加強科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目（以下簡稱基金項目）的監(jiān)督管理和驗

據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學技術部、財政部關于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金的通知》、科學技術部、財政部《關于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目管

〉的通知 》和《財政部、科學技術部關于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金財

辦法〉的通知》的有關規(guī)定，制定《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理

規(guī)范》（以下簡稱監(jiān)理和驗收規(guī)范）。

規(guī)范適用于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目的監(jiān)督管理和驗收工作（以下簡稱

工作）的全過程。

第二章 監(jiān)理和驗收工作組織機構及職責

技部科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱管理中心）在科學技術部

指導下，負責制訂《創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》和創(chuàng)新基金項目的作，并組織實施項目監(jiān)理和驗收工作，分析總結項目執(zhí)行情況。其主要工作職責第收暫理務和第監(jiān)一工行暫管驗二理條作規(guī)行理收條和，定辦暫工 驗為根的法行作本收第三條 科和財政部的具體管理工

是：

1、根據(jù)企業(yè)定期報表、地方監(jiān)理意見、實地檢查的情況等，提出項目執(zhí)行情況分析報告，并報科學技術部、財政部；

2、根據(jù)綜合監(jiān)理信息，評價項目的執(zhí)行情況，做出基金項目合同繼續(xù)執(zhí)行、解除合同以及調(diào)整合同等建議；

3、管理中心在項目監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)項目承擔單位發(fā)生了《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范》中規(guī)定的終止項目合同行為，并證實項目企業(yè)承擔的違規(guī)行為，可終止該項目合同，并采取相應處理措施；

4、核準地方監(jiān)理單位對項目的驗收意見；

5、委托監(jiān)理機構協(xié)助管理中心對項目的執(zhí)行情況進行核查、評價。

第四條 省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團（廳、委、局）（以下簡稱省級科技主管部門）負責本地區(qū)基金項目的日常監(jiān)理和驗收工作；省級財政部門負責對本地區(qū)創(chuàng)新基金的運作和使用進行監(jiān)督、檢查，并參與項目的驗收工作。其主要工作職責是：

1、委托、指導地方監(jiān)理單位完成轄區(qū)內(nèi)項目的監(jiān)理、驗收工作；

2、實地檢查轄區(qū)內(nèi)基金項目的執(zhí)行情況；

3、審核轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位提出的項目監(jiān)理意見和驗收結論意見，對于有不同意見的項目，省級科技主管部門可以單獨反饋至管理中心；

4、匯總轄區(qū)內(nèi)項目監(jiān)理信息并抄送同級財政主管部門。

第五條 基金項目的組織單位原則上為基金項目的地方監(jiān)督管理單位（以下簡稱地方監(jiān)理單位）；根據(jù)項目推薦與屬地管理相結合的原則，對轄區(qū)內(nèi)基金項目的實施進行監(jiān)督管理。其主要工作職責是：

1、接受省級科技主管部門的委托，負責轄區(qū)內(nèi)基金項目的日常監(jiān)理工作。

2、督促、審查項目承擔單位填寫的《監(jiān)理信息調(diào)查表》并填寫項目監(jiān)理意見：

3、針對項目執(zhí)行過程中存在的問題，提出解決措施及處理意見；

4、匯總所屬項目的監(jiān)理信息，報送省級科技主管部門；

5、負責組織轄區(qū)內(nèi)基金項目的驗收工作。

第六條 基金項目在申請、推薦過程中的服務機構，原則上為該項目監(jiān)理和驗收工作的服務機構,協(xié)助地方監(jiān)理單位和項目承擔單位完成基金項目的監(jiān)理和驗收工作。其主要職責是：

1、輔導、督促所屬基金項目承擔單位填寫《監(jiān)理信息調(diào)查表》；

2、審核基金項目承擔企業(yè)填寫的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)的準確性及所報附件材料的完整性和真實性；

3、及時填寫對基金項目承擔單位上報數(shù)據(jù)及附件材料的審核意見；

4、對項目承擔企業(yè)上報的附件材料進行存檔。

5、審核基金項目的驗收材料，完整的提供所保存的附件材料。

第三章 監(jiān)理工作

第七條 企業(yè)在與管理中心、推薦單位（項目組織單位）簽訂合同后，就成為基金項目的承擔單位，項目承擔單位應接受管理中心及其地方監(jiān)理單位的監(jiān)督、檢查，并按照規(guī)定填報創(chuàng)新基金項目《監(jiān)理信息調(diào)查表》年報、半年報，并對所提供的監(jiān)理信息的真實性負責。

第八條 監(jiān)理工作的依據(jù)

基金項目實行合同管理，正式立項的項目由管理中心與項目承擔單位、推薦單位（項目組織單位）簽訂合同，確定項目各項技術經(jīng)濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款。因此，基金項目合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)。

監(jiān)理工作的依據(jù)有：基金項目合同和項目申報材料、項目立項專家評審意見、項目的立項合同、項目承擔單位定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表、省科技主管部門監(jiān)理意見、地方監(jiān)理單位監(jiān)理意見、監(jiān)理機構評價意見及實地調(diào)查等。

第九條 監(jiān)理工作主要方式

1、項目承擔企業(yè)定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報、年報）；

2、省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位應實地檢查項目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見；省級財政部門應定期抽查項目執(zhí)行情況，并對創(chuàng)新基金使用管理情況提出報告；

3、管理中心對部分項目進行實地檢查；

第十條 監(jiān)理工作主要內(nèi)容

1、項目資金到位與使用情況；

2、項目合同計劃進度執(zhí)行情況；

3、項目達到的技術、經(jīng)濟、質(zhì)量指標情況；

4、項目存在的主要問題和解決措施；

第十一條 監(jiān)理信息填報程序

1、基金項目監(jiān)理信息實行數(shù)字化管理，省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位、服務機構、項目承擔單位必須通過創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)填報基金項目的監(jiān)理信息；

2、在基金項目執(zhí)行期間，項目承擔單位應定期、真實地填報《基金項目監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報、年報），同時將附件材料送至所對應的服務機構；

3、服務機構對項目承擔單位填報的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)及附件材料進行審核，填寫審核意見并發(fā)送到地方監(jiān)理單位；

4、地方監(jiān)理單位依據(jù)合同審查項目階段進展情況，填寫項目監(jiān)理意見；

5、省級科技主管部門負責匯總轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位的基金項目監(jiān)理意見，并抄送同級財政主管部門；同時，可以對本地區(qū)基金項目提出補充監(jiān)理意見上報至管理中心。

第十二條 監(jiān)理信息上報時間及附件材料內(nèi)容

1、上報時間

年報上報時間：項目承擔單位應在每年1月1日至2月1日填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務機構年報項目審核意見上報時間為2月15日前，地方監(jiān)理單位年報項目監(jiān)理意見上報時間為2月28日前；

半年報上報時間：項目承擔單位應在每年7月1日至8月1日填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務機構半年報項目審核意見上報時間為8月15日前，地方監(jiān)理單位半年報項目監(jiān)理意見上報時間為8月31日前；

2、提交基金項目執(zhí)行情況的相關附件材料：

（1）資產(chǎn)負債表和損益表（只需在填報年報時提交）；

（2）地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料；

（3）儀器設備購置等資金支出憑證；

（4）基金項目技術、質(zhì)量完成情況的有效證明：檢測報告、鑒定證書、行業(yè)許可證、政府機構批文等；

（5）全部銷售發(fā)票（項目產(chǎn)品未進入市場的除外）。

第十三條 管理中心依據(jù)立項合同、地方監(jiān)理意見和監(jiān)理機構的評價意見，填寫監(jiān)理意見，并反饋至項目承擔單位。

第十四條 對監(jiān)理意見的處理

1、屬于下列情況之一的基金項目，應申請合同調(diào)整執(zhí)行

（1）因項目承擔單位改制、重組或以項目技術轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項目承擔主體的；

（2）因不可抗拒因素或項目合同指標存在明顯邏輯問題，項目承擔單位提出變更合同中的項目計劃指標；

（3）項目執(zhí)行期變更的。

2、屬于下列情況之一的基金項目，應申請解除合同

（1）在基金項目執(zhí)行期間，如果承擔項目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔基金項目單位的基本條件的；

（2）項目承擔單位因不可抗拒的因素，無法繼續(xù)履行合同的。

3、屬于下列情況之一的項目，應予終止合同

（1）實施項目的主要經(jīng)費不能落實的；

（2）項目承擔單位的項目負責人及技術骨干發(fā)生重大變化，致使項目無法繼續(xù)實施的；

（3）協(xié)作關系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識產(chǎn)權糾紛，致使項目無法繼續(xù)實施的；

（4）項目承擔單位進行技術轉(zhuǎn)移后，不再執(zhí)行基金項目合同的；

（5）連續(xù)兩次不填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》；

（6）發(fā)現(xiàn)并證實項目承擔單位在項目申請或執(zhí)行過程中有嚴重違法、重大欺騙或重大事實隱瞞等行為的。

4、終止項目的處理

對于終止合同的基金項目，管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金項目合同的有關條款終止合同并采取通報、停止撥款追回項目資金等相應處理措施。項目承擔單位應將未使用的扶持資

金如數(shù)上繳國庫，已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國庫。同時，管理中心不再受理該企業(yè)再次申報基金項目。

5、合同應予調(diào)整執(zhí)行的，項目承擔單位應當向地方監(jiān)理單位提出調(diào)整執(zhí)行申請，由地方監(jiān)理單位提出意見報管理中心批準后執(zhí)行。（請按照“科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；

6、應解除合同的項目，地方監(jiān)理單位應當及時提出處理意見，報管理中心批準后做解除合同處理。項目承擔單位須對項目資金進行財務決算，將剩余國家撥款如數(shù)上繳。并對項目執(zhí)行情況做出總結。（請按照“科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；

第四章 驗收工作

第十五條 基金項目驗收工作由當?shù)厥〖壙萍贾鞴懿块T負責，委托地方監(jiān)理單位組織驗收；重大項目由管理中心組織驗收。管理中心依據(jù)驗收材料，對基金項目進行綜合評價，并做出驗收結論性意見。驗收結論意見分為：驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格。管理中心將項目驗收結果匯總后報科學技術部、財政部。

第十六條 基金項目驗收工作，原則上應在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前驗收的項目，應由項目承擔企業(yè)提出申請，經(jīng)地方監(jiān)理單位和管理中心同意后，方可進行驗收工作。凡申請?zhí)崆膀炇盏捻椖繎舷铝袟l件：

1、項目至少已經(jīng)填報過兩次監(jiān)理信息，并且監(jiān)理信息質(zhì)量較好；

2、項目已全面完成合同所規(guī)定的各項指標。

對基金項目合同到期，不能按期驗收的項目，企業(yè)必須提出申請，說明不能按期驗收的原因，經(jīng)地方監(jiān)理單位同意，報管理中心批準后方可執(zhí)行。

第十七條 創(chuàng)新基金項目的驗收信息實行數(shù)字化管理，省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位、服務機構、項目承擔單位必須通過創(chuàng)新基金網(wǎng)上工作系統(tǒng)完成基金項目的驗收工作。第十八條 驗收工作程序

由地方監(jiān)理單位組織驗收的基金項目驗收程序如下：

1、管理中心以合同到期時間為基準，提前2個月通過創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)，向項目承擔單位、省級科技主管部門和地方監(jiān)理單位發(fā)出驗收準備工作通知。

2、基金項目承擔單位在創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)上，按《監(jiān)理與驗收工作規(guī)范》的要求填寫項目驗收申請表，連同相應的項目驗收附件材料，送至服務機構；

3、服務機構在收到基金項目承擔單位的項目驗收材料后，5個工作日內(nèi)完成對項目驗收材料的審核，并提出審核意見；同時將項目紙質(zhì)驗收材料（含在監(jiān)理過程中項目承擔單位提供的附件材料）和網(wǎng)絡工作系統(tǒng)中的材料發(fā)送至地方監(jiān)理單位；

4、地方監(jiān)理單位在收到服務機構報送的項目驗收材料后，1個月內(nèi)完成對項目驗收材料審核、組織專家對項目進行驗收評審、提出驗收意見，并將項目驗收材料（含紙質(zhì)和網(wǎng)絡系統(tǒng)中材料，以下相同）發(fā)送至省級科技主管部門；

5、省級科技主管部門在收到地方監(jiān)理單位報送的項目驗收材料后，10個工作日內(nèi)完成對項目驗收材料的審核，在提出審核意見后，將項目驗收材料報送管理中心；同時，匯總轄區(qū)內(nèi)項目驗收信息抄送同級財政主管部門；

6、管理中心在收到省級科技主管理部門報送的項目驗收材料后，3個月內(nèi)完成對項目的驗收意見的審查，按季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗收結論為合格的項目清單。

第十九條 基金項目驗收評價體系按項目類型分為兩種：初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目和創(chuàng)新項目；其中創(chuàng)新項目又按不同的支持方式，建立了無償資助和貸款貼息兩種不同的評價指標。

1、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目的考核要點是：

（1）地方政府資金與項目承擔單位融資到位情況；

（2）項目產(chǎn)品開發(fā)目標完成情況及獲得的市場準入條件；

（3）項目產(chǎn)品市場開拓情況；

（4）項目承擔單位收入與資產(chǎn)變化情況；

（5）項目承擔單位的發(fā)展?jié)摿εc風險投資價值。

2、創(chuàng)新項目

（1）無償資助項目的考核要點是：

a、地方政府資金與項目承擔單位融資到位情況；

b、項目產(chǎn)品開發(fā)及中試完成情況；

c、項目產(chǎn)品的市場拓展與銷售收入、利稅指標完成情況；

d、項目承擔單位資產(chǎn)變化情況；

e、項目承擔單位的成長性與產(chǎn)業(yè)投資價值。

（2）貸款貼息項目的考核要點是：

a、銀行貸款及其他項目資金落實情況；

b、生產(chǎn)設備到位與產(chǎn)能實現(xiàn)情況；

c、項目產(chǎn)品質(zhì)量保證情況；

d、項目產(chǎn)品實現(xiàn)的經(jīng)濟效益和利稅情況；

e、項目承擔單位發(fā)展?jié)摿εc上市前景。

第二十條 驗收材料

1、項目承擔單位完成的驗收材料

（1）《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目驗收申請表》，其中包括五張附表：

a、《基金項目總體技術指標完成情況》（附表一）；

b、《基金項目經(jīng)濟、質(zhì)量指標完成情況》（附表二）；

c、《基金項目資金使用情況》（附表三）；

d、《基金項目執(zhí)行期內(nèi)取得的成果》（附表四）；

e、《基金項目執(zhí)行情況總結》（附表五）。

（2）基金項目工作總結報告應包括在基金項目合同執(zhí)行期內(nèi)的如下內(nèi)容：

a、項目資金落實與支出情況；

b、項目產(chǎn)品開發(fā)進度與取得成果情況；

c、項目產(chǎn)品市場開拓與銷售情況；

d、合同技術、經(jīng)濟、質(zhì)量、資產(chǎn)指標完成情況；

e、項目執(zhí)行過程中存在的問題；

f、其他相關說明。

（3）相關附件（紙質(zhì)材料）

a、《基金項目專項審計報告》原件

要求按管理中心提供的專項審計報告樣本內(nèi)容編制，審計報告要加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章；

b、基金項目合同執(zhí)行期內(nèi)本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產(chǎn)品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產(chǎn)品登記與著作權登記證書、特殊行業(yè)許可證等）；項目已有產(chǎn)品或樣品、樣機的應附照片；

c、驗收時項目承擔單位最近一個月的資產(chǎn)負債表和損益表原件；

d、項目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷售發(fā)票復印件。

2、需由驗收評審專家完成的驗收材料（無償資助項目和貸款貼息項目兩類）

（1）《基金項目驗收評價表》（由專家個人填寫）；

（2）《基金項目專家驗收意見表》（由驗收專家組填寫）；

（3）《基金項目驗收評審專家組名單》（由驗收專家簽字）。

3、需由地方監(jiān)理單位和省級科技主管部門完成的驗收材料：

（1）《基金項目驗收意見表》（由地方監(jiān)理單位填寫），；：

（2）、《基金項目驗收意見表》（由省級科技主管部門填寫）。

4、由地方監(jiān)理單位匯總提交管理中心的紙質(zhì)驗收材料及相關要求：

（1）紙質(zhì)材料如下：

a、《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目驗收申請表》；

b、基金項目工作總結報告（含相關附件）

c、基金項目專項審計報告；

d、《基金項目驗收評價表》；

e、《基金項目專家驗收評審意見》；

f、《基金項目驗收評審專家組名單》；

g、《基金項目驗收意見表》，含“基金項目監(jiān)理單位驗收意見表”和“ 基金項目驗收意見表”。

（2）以上材料按照《基金項目驗收意見表》一式四份，其他材料一式一份，簽章后提交管理中心（管理中心需要簽章原件）。

（3）材料中所有表格均可以從網(wǎng)絡系統(tǒng)驗收流程中獲取。

（4）《基金項目專項審計報告》范本，請在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上查詢。

第二十一條 專家驗收評審工作

1、工作要求

（1）專家驗收評審工作必須遵循客觀、公正、事實求是的原則；

（2）驗收評審要嚴格對照《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目合同》的各項指標內(nèi)容考核評價項目，進行客觀評價；

（3）驗收評審工作以組織專家現(xiàn)場會議形式進行；

（4）驗收組織單位要按照規(guī)定認真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實事求是的原則，確保驗收評審工作的質(zhì)量；

（5）在專家個人填寫《基金項目驗收評價表》之前，驗收組織單位要向每位專家介紹如何正確地填表打分；

（6）地方監(jiān)理單位不得干預專家獨立打分和持不同意見；

（7）專家驗收評審意見是管理中心做出驗收結論的重要依據(jù)。

2、工作程序

（1）聽取項目承擔單位項目執(zhí)行情況報告；

（2）宣讀《基金項目專項審計報告》；

（3）組織專家現(xiàn)場考察項目，并對項目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷售發(fā)票進行審核；

（4）專家對有關問題質(zhì)詢；

（5）專家個人填寫《基金項目驗收評價表》；

（6）專家組討論形成驗收評審意見。

3、專家驗收評審意見文字部分應包括以下內(nèi)容

（1）何時、何地、何單位組織；專家組是否對項目進行了實地考察和有關問題的質(zhì)詢；驗收材料是否齊備、規(guī)范，是否符合要求。

（2）評價項目/產(chǎn)品主要、關鍵技術完成情況，有何依據(jù)（證書、鑒定、測試數(shù)據(jù)等）。

（3）評價項目產(chǎn)品市場開發(fā)及銷售狀況，考核經(jīng)濟指標完成情況；

（4）項目承擔單位資產(chǎn)指標完成情況；

（5）項目資金落實與支出情況，資金使用是否規(guī)范合理；

（6）項目實施前后，項目承擔單位資產(chǎn)及收入整體變化情況；

（7）項目前景與項目承擔單位發(fā)展?jié)摿Α?/p>

4、專家組成在驗收評審工作中，地方監(jiān)理單位應在地方或國家《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金專家?guī)臁分羞x擇驗收評審專家。驗收評審專家組一般由5人以上構成，其中應包括技術專家、管理專家和財務專家，技術專家不應少于2名。評審專家應熟悉被評審項目的技術、市場狀況；同一行政隸屬單位的專家，原則上每次評審只能選1人參加；所選專家應與被評審項目及項目承擔單位無利益關系和直接行政隸屬關系。

第二十二條 驗收標準與結論

1、驗收標準

驗收結論與驗收分值的參考對應關系如下：

（1）80分以上的，驗收合格；

（2）65分至79分之間的，驗收基本合格；

（3）65分以下的，驗收不合格；

（4）有下列情況之一的，原則上作為驗收不合格處理：

a、銷售收入完成不足合同規(guī)定指標的50%；

b、技術和質(zhì)量指標完成情況不足60%；

c、項目在合同到期后1年以上時間驗收；

d、驗收材料中有造假行為或項目承擔單位無法提供有效材料證明驗收指標完成情況的真實性；

e、合同丙方資金到位率不足50%的。

2、驗收結論

管理中心依據(jù)專家驗收評審意見、專家評分以及地方監(jiān)理單位驗收意見，結合日常監(jiān)管信息，同時參考監(jiān)理機構評價意見綜合做出驗收結論。

（1）驗收合格：項目較好完成合同目標，管理中心核發(fā)驗收證書，全額撥付合同經(jīng)費余款；

（2）驗收基本合格：項目基本完成合同目標，管理中心核發(fā)驗收證書，撥付60%合同經(jīng)費余款。項目承擔單位在驗收當年不得申請基金項目；

（3）驗收不合格：項目沒有完成合同目標且差距較大；不發(fā)驗收證書；停撥合同經(jīng)費余額；項目承擔單位3年內(nèi)不得申請基金項目。

管理中心每季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗收結論為合格的項目清單。

第三篇：科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范

科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作觃范

（2007年修訂版）

第一章 總 則

第一條 為了加強科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目（以下簡稱基金項目）的監(jiān)督管理和驗收工作，根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學技術部、財政部關于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金的暫行觃定的通知》、科學技術部、財政部《關于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法〉的通知 》和《財政部、科學技術部關于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金財務管理暫行辦法〉的通知》的有關觃定，制定《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作觃范》（以下簡稱監(jiān)理和驗收觃范）。

第二條 本觃范適用于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目的監(jiān)督管理和驗收工作（以下簡稱監(jiān)理和驗收工作）的全過程。

第二章 監(jiān)理和驗收工作組織機構及職責

第三條 科技部科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱管理中心）在科學技術部和財政部的指導下，負責制訂《創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作觃范》和創(chuàng)新基金項目的具體管理工作，并組織實施項目監(jiān)理和驗收工作，分析總結項目執(zhí)行情況。其主要工作職責是：

1、根據(jù)企業(yè)定期報表、地方監(jiān)理意見、實地檢查的情況等，提出項目執(zhí)行情況分析報告，并報科學技術部、財政部；

2、根據(jù)綜合監(jiān)理信息，評價項目的執(zhí)行情況，做出基金項目合同繼續(xù)執(zhí)行、解除合同以及調(diào)整合同等建議；

3、管理中心在項目監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)項目承擔單位發(fā)生了《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作觃范》中觃定的終止項目合同行為，并證實項目企業(yè)承擔的違觃行為，可終止該項目合同，并采取相應處理措施；

4、核準地方監(jiān)理單位對項目的驗收意見；

5、委托監(jiān)理機構協(xié)助管理中心對項目的執(zhí)行情況進行核查、評價。

第四條 省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團（廳、委、局）（以下簡稱省級科技主管部門）負責本地區(qū)基金項目的日常監(jiān)理和驗收工作；省級財政部門負責對本地區(qū)創(chuàng)新基金的運作和使用進行監(jiān)督、檢查，并參與項目的驗收工作。其主要工作職責是：

1、委托、指導地方監(jiān)理單位完成轄區(qū)內(nèi)項目的監(jiān)理、驗收工作；

2、實地檢查轄區(qū)內(nèi)基金項目的執(zhí)行情況；

3、審核轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位提出的項目監(jiān)理意見和驗收結論意見，對于有不同意見的項目，省級科技主管部門可以單獨反饋至管理中心；

4、匯總轄區(qū)內(nèi)項目監(jiān)理信息并抁送同級財政主管部門。

第五條 基金項目的組織單位原則上為基金項目的地方監(jiān)督管理單位（以下簡稱地方監(jiān)理單位）；根據(jù)項目推薦與屬地管理相結合的原則，對轄區(qū)內(nèi)基金項目的實施進行監(jiān)督管理。其主要工作職責是：

1、接受省級科技主管部門的委托，負責轄區(qū)內(nèi)基金項目的日常監(jiān)理工作。

2、督促、審查項目承擔單位填寫的《監(jiān)理信息調(diào)查表》并填寫項目監(jiān)理意見：

3、針對項目執(zhí)行過程中存在的問題，提出解決措施及處理意見；

4、匯總所屬項目的監(jiān)理信息，報送省級科技主管部門；

5、負責組織轄區(qū)內(nèi)基金項目的驗收工作。

第六條 基金項目在申請、推薦過程中的服務機構，原則上為該項目監(jiān)理和驗收工作的服務機構,協(xié)助地方監(jiān)理單位和項目承擔單位完成基金項目的監(jiān)理和驗收工作。其主要職責是：

1、輔導、督促所屬基金項目承擔單位填寫《監(jiān)理信息調(diào)查表》；

2、審核基金項目承擔企業(yè)填寫的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)的準確性及所報附件材料的完整性和真實性；

3、及時填寫對基金項目承擔單位上報數(shù)據(jù)及附件材料的審核意見；

4、對項目承擔企業(yè)上報的附件材料進行存檔。

5、審核基金項目的驗收材料，完整的提供所保存的附件材料。

第三章 監(jiān)理工作

第七條 企業(yè)在與管理中心、推薦單位（項目組織單位）簽訂合同后，就成為基金項目的承擔單位，項目承擔單位應接受管理中心及其地方監(jiān)理單位的監(jiān)督、檢查，并按照觃定填報創(chuàng)新基金項目《監(jiān)理信息調(diào)查表》年報、半年報，并對所提供的監(jiān)理信息的真實性負責。

第八條 監(jiān)理工作的依據(jù)

基金項目實行合同管理，正式立項的項目由管理中心與項目承擔單位、推薦單位（項目組織單位）簽訂合同，確定項目各項技術經(jīng)濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款。因此，基金項目合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)。

監(jiān)理工作的依據(jù)有：基金項目合同和項目申報材料、項目立項專家評審意見、項目的立項合同、項目承擔單位定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表、省科技主管部門監(jiān)理意見、地方監(jiān)理單位監(jiān)理意見、監(jiān)理機構評價意見及實地調(diào)查等。

第九條 監(jiān)理工作主要方式

1、項目承擔企業(yè)定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報、年報）；

2、省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位應實地檢查項目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見；省級財政部門應定期抽查項目執(zhí)行情況，并對創(chuàng)新基金使用管理情況提出報告；

3、管理中心對部分項目進行實地檢查；

第十條 監(jiān)理工作主要內(nèi)容

1、項目資金到位與使用情況；

2、項目合同計劃進度執(zhí)行情況；

3、項目達到的技術、經(jīng)濟、質(zhì)量指標情況；

4、項目存在的主要問題和解決措施；

第十一條 監(jiān)理信息填報程序

1、基金項目監(jiān)理信息實行數(shù)字化管理，省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位、服務機構、項目承擔單位必須通過創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)填報基金項目的監(jiān)理信息；

2、在基金項目執(zhí)行期間，項目承擔單位應定期、真實地填報《基金項目監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報、年報），同時將附件材料送至所對應的服務機構；

3、服務機構對項目承擔單位填報的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)及附件材料進行審核，填寫審核意見并發(fā)送到地方監(jiān)理單位；

4、地方監(jiān)理單位依據(jù)合同審查項目階段進展情況，填寫項目監(jiān)理意見；

5、省級科技主管部門負責匯總轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位的基金項目監(jiān)理意見，并抁送同級財政主管部門；同時，可以對本地區(qū)基金項目提出補充監(jiān)理意見上報至管理中心。

第十二條 監(jiān)理信息上報時間及附件材料內(nèi)容

1、上報時間

年報上報時間：項目承擔單位應在每年1月1日至2月1日填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務機構年報項目審核意見上報時間為2月15日前，地方監(jiān)理單位年報項目監(jiān)理意見上報時間為2月28日前；

半年報上報時間：項目承擔單位應在每年7月1日至8月1日填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務機構半年報項目審核意見上報時間為8月15日前，地方監(jiān)理單位半年報項目監(jiān)理意見上報時間為8月31日前；

2、提交基金項目執(zhí)行情況的相關附件材料：

（1）資產(chǎn)負債表和損益表（只需在填報年報時提交）；

（2）地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料；（3）儀器設備購置等資金支出憑證；

（4）基金項目技術、質(zhì)量完成情況的有效證明：檢測報告、鑒定證書、行業(yè)許可證、政府機構批文等；

（5）全部銷售發(fā)票（項目產(chǎn)品未進入市場的除外）。

第十三條 管理中心依據(jù)立項合同、地方監(jiān)理意見和監(jiān)理機構的評價意見，填寫監(jiān)理意見，并反饋至項目承擔單位。

第十四條 對監(jiān)理意見的處理

1、屬于下列情況之一的基金項目，應申請合同調(diào)整執(zhí)行

（1）因項目承擔單位改制、重組或以項目技術轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項目承擔主體的；

（2）因不可抗拒因素或項目合同指標存在明顯邏輯問題，項目承擔單位提出變更合同中的項目計劃指標；（3）項目執(zhí)行期變更的。

2、屬于下列情況之一的基金項目，應申請解除合同

（1）在基金項目執(zhí)行期間，如果承擔項目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔基金項目單位的基本條件的；

（2）項目承擔單位因不可抗拒的因素，無法繼續(xù)履行合同的。

3、屬于下列情況之一的項目，應予終止合同（1）實施項目的主要經(jīng)費不能落實的；

（2）項目承擔單位的項目負責人及技術骨干發(fā)生重大變化，致使項目無法繼續(xù)實施的；

（3）協(xié)作關系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識產(chǎn)權糾紛，致使項目無法繼續(xù)實施的；（4）項目承擔單位進行技術轉(zhuǎn)移后，不再執(zhí)行基金項目合同的；（5）連續(xù)兩次不填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》；

（6）發(fā)現(xiàn)并證實項目承擔單位在項目申請或執(zhí)行過程中有嚴重違法、重大欺騙或重大事實隱瞞等行為的。

4、終止項目的處理

對于終止合同的基金項目，管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金項目合同的有關條款終止合同并采取通報、停止撥款追回項目資金等相應處理措施。項目承擔單位應將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國庫，已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國庫。同時，管理中心不再受理該企業(yè)再次申報基金項目。

5、合同應予調(diào)整執(zhí)行的，項目承擔單位應當向地方監(jiān)理單位提出調(diào)整執(zhí)行申請，由地方監(jiān)理單位提出意見報管理中心批準后執(zhí)行。（請按照“科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作觃范”具體要求辦理）；

6、應解除合同的項目，地方監(jiān)理單位應當及時提出處理意見，報管理中心批準后做解除合同處理。項目承擔單位須對項目資金進行財務決算，將剩余國家撥款如數(shù)上繳。并對項目執(zhí)行情況做出總結。（請按照“科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作觃范”具體要求辦理）；

第四章 驗收工作

第十五條 基金項目驗收工作由當?shù)厥〖壙萍贾鞴懿块T負責，委托地方監(jiān)理單位組織驗收；重大項目由管理中心組織驗收。管理中心依據(jù)驗收材料，對基金項目進行綜合評價，并做出驗收結論性意見。驗收結論意見分為：驗收合栺、驗收基本合栺、驗收不合栺。管理中心將項目驗收結果匯總后報科學技術部、財政部。

第十六條 基金項目驗收工作，原則上應在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前驗收的項目，應由項目承擔企業(yè)提出申請，經(jīng)地方監(jiān)理單位和管理中心同意后，方可進行驗收工作。凡申請?zhí)崆膀炇盏捻椖繎舷铝袟l件：

1、項目至少已經(jīng)填報過兩次監(jiān)理信息，并且監(jiān)理信息質(zhì)量較好；

2、項目已全面完成合同所觃定的各項指標。

對基金項目合同到期，不能按期驗收的項目，企業(yè)必須提出申請，說明不能按期驗收的原因，經(jīng)地方監(jiān)理單位同意，報管理中心批準后方可執(zhí)行。

第十七條 創(chuàng)新基金項目的驗收信息實行數(shù)字化管理，省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位、服務機構、項目承擔單位必須通過創(chuàng)新基金網(wǎng)上工作系統(tǒng)完成基金項目的驗收工作。

第十八條 驗收工作程序

由地方監(jiān)理單位組織驗收的基金項目驗收程序如下：

1、管理中心以合同到期時間為基準，提前2個月通過創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)，向項目承擔單位、省級科技主管部門和地方監(jiān)理單位發(fā)出驗收準備工作通知。

2、基金項目承擔單位在創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)上，按《監(jiān)理與驗收工作觃范》的要求填寫項目驗收申請表，連同相應的項目驗收附件材料，送至服務機構；

3、服務機構在收到基金項目承擔單位的項目驗收材料后，5個工作日內(nèi)完成對項目驗收材料的審核，并提出審核意見；同時將項目紙質(zhì)驗收材料（含在監(jiān)理過程中項目承擔單位提供的附件材料）和網(wǎng)絡工作系統(tǒng)中的材料發(fā)送至地方監(jiān)理單位；

4、地方監(jiān)理單位在收到服務機構報送的項目驗收材料后，1個月內(nèi)完成對項目驗收材料審核、組織專家對項目進行驗收評審、提出驗收意見，并將項目驗收材料（含紙質(zhì)和網(wǎng)絡系統(tǒng)中材料，以下相同）發(fā)送至省級科技主管部門；

5、省級科技主管部門在收到地方監(jiān)理單位報送的項目驗收材料后，10個工作日內(nèi)完成對項目驗收材料的審核，在提出審核意見后，將項目驗收材料報送管理中心；同時，匯總轄區(qū)內(nèi)項目驗收信息抁送同級財政主管部門；

6、管理中心在收到省級科技主管理部門報送的項目驗收材料后，3個月內(nèi)完成對項目的驗收意見的審查，按季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗收結論為合栺的項目清單。

第十九條 基金項目驗收評價體系按項目類型分為兩種：初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目和創(chuàng)新項目；其中創(chuàng)新項目又按不同的支持方式，建立了無償資助和貸款貼息兩種不同的評價指標。

1、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目的考核要點是：

（1）地方政府資金與項目承擔單位融資到位情況；

（2）項目產(chǎn)品開發(fā)目標完成情況及獲得的市場準入條件；

（3）項目產(chǎn)品市場開拓情況；

（4）項目承擔單位收入與資產(chǎn)變化情況；

（5）項目承擔單位的發(fā)展?jié)摿εc風險投資價值。

2、創(chuàng)新項目

（1）無償資助項目的考核要點是：

a、地方政府資金與項目承擔單位融資到位情況； b、項目產(chǎn)品開發(fā)及中試完成情況；

c、項目產(chǎn)品的市場拓展與銷售收入、利稅指標完成情況； d、項目承擔單位資產(chǎn)變化情況；

e、項目承擔單位的成長性與產(chǎn)業(yè)投資價值。（2）貸款貼息項目的考核要點是： a、銀行貸款及其他項目資金落實情況； b、生產(chǎn)設備到位與產(chǎn)能實現(xiàn)情況； c、項目產(chǎn)品質(zhì)量保證情況；

d、項目產(chǎn)品實現(xiàn)的經(jīng)濟效益和利稅情況； e、項目承擔單位發(fā)展?jié)摿εc上市前景。

第二十條 驗收材料

1、項目承擔單位完成的驗收材料

（1）《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目驗收申請表》，其中包拪五張附表： a、《基金項目總體技術指標完成情況》（附表一）； b、《基金項目經(jīng)濟、質(zhì)量指標完成情況》（附表二）； c、《基金項目資金使用情況》（附表三）；

d、《基金項目執(zhí)行期內(nèi)取得的成果》（附表四）； e、《基金項目執(zhí)行情況總結》（附表五）。

（2）基金項目工作總結報告應包拪在基金項目合同執(zhí)行期內(nèi)的如下內(nèi)容： a、項目資金落實與支出情況；

b、項目產(chǎn)品開發(fā)進度與取得成果情況； c、項目產(chǎn)品市場開拓與銷售情況；

d、合同技術、經(jīng)濟、質(zhì)量、資產(chǎn)指標完成情況； e、項目執(zhí)行過程中存在的問題； f、其他相關說明。

（3）相關附件（紙質(zhì)材料）a、《基金項目專項審計報告》原件

要求按管理中心提供的專項審計報告樣本內(nèi)容編制，審計報告要加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章；

b、基金項目合同執(zhí)行期內(nèi)本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產(chǎn)品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產(chǎn)品登記與著作權登記證書、特殊行業(yè)許可證等）；項目已有產(chǎn)品或樣品、樣機的應附照片； c、驗收時項目承擔單位最近一個月的資產(chǎn)負債表和損益表原件； d、項目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷售發(fā)票復印件。

2、需由驗收評審專家完成的驗收材料（無償資助項目和貸款貼息項目兩類）（1）《基金項目驗收評價表》（由專家個人填寫）；

（2）《基金項目專家驗收意見表》（由驗收專家組填寫）；（3）《基金項目驗收評審專家組名單》（由驗收專家簽字）。

3、需由地方監(jiān)理單位和省級科技主管部門完成的驗收材料：（1）《基金項目驗收意見表》（由地方監(jiān)理單位填寫），；：（2）、《基金項目驗收意見表》（由省級科技主管部門填寫）。

4、由地方監(jiān)理單位匯總提交管理中心的紙質(zhì)驗收材料及相關要求：（1）紙質(zhì)材料如下：

a、《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目驗收申請表》； b、基金項目工作總結報告（含相關附件）c、基金項目專項審計報告； d、《基金項目驗收評價表》； e、《基金項目專家驗收評審意見》； f、《基金項目驗收評審專家組名單》；

g、《基金項目驗收意見表》，含“基金項目監(jiān)理單位驗收意見表”和“ 基金項目驗收意見表”。

（2）以上材料按照《基金項目驗收意見表》一式四份，其他材料一式一份，簽章后提交管理中心（管理中心需要簽章原件）。（3）材料中所有表栺均可以從網(wǎng)絡系統(tǒng)驗收流程中獲取。

（4）《基金項目專項審計報告》范本，請在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上查詢。

第二十一條

1、工作要求 專家驗收評審工作

（1）專家驗收評審工作必須遵循客觀、公正、事實求是的原則；

（2）驗收評審要嚴栺對照《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目合同》的各項指標內(nèi)容考核評價項目，進行客觀評價；

（3）驗收評審工作以組織專家現(xiàn)場會議形式進行；

（4）驗收組織單位要按照觃定認真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實事求是的原則，確保驗收評審工作的質(zhì)量；

（5）在專家個人填寫《基金項目驗收評價表》之前，驗收組織單位要向每位專家介紹如何正確地填表打分；

（6）地方監(jiān)理單位不得干預專家獨立打分和持不同意見；（7）專家驗收評審意見是管理中心做出驗收結論的重要依據(jù)。

2、工作程序

（1）聽取項目承擔單位項目執(zhí)行情況報告；

（2）宣讀《基金項目專項審計報告》；

（3）組織專家現(xiàn)場考察項目，并對項目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷售發(fā)票進行審核；（4）專家對有關問題質(zhì)詢；

（5）專家個人填寫《基金項目驗收評價表》；（6）專家組討論形成驗收評審意見。

3、專家驗收評審意見文字部分應包拪以下內(nèi)容

（1）何時、何地、何單位組織；專家組是否對項目進行了實地考察和有關問題的質(zhì)詢；驗收材料是否齊備、觃范，是否符合要求。

（2）評價項目/產(chǎn)品主要、關鍵技術完成情況，有何依據(jù)（證書、鑒定、測試數(shù)據(jù)等）。

（3）評價項目產(chǎn)品市場開發(fā)及銷售狀況，考核經(jīng)濟指標完成情況；（4）項目承擔單位資產(chǎn)指標完成情況；

（5）項目資金落實與支出情況，資金使用是否觃范合理；（6）項目實施前后，項目承擔單位資產(chǎn)及收入整體變化情況；（7）項目前景與項目承擔單位發(fā)展?jié)摿Α?/p>

4、專家組成

在驗收評審工作中，地方監(jiān)理單位應在地方或國家《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金專家?guī)臁分羞x擇驗收評審專家。驗收評審專家組一般由5人以上構成，其中應包拪技術專家、管理專家和財務專家，技術專家不應少于2名。評審專家應熟悉被評審項目的技術、市場狀況；同一行政隸屬單位的專家，原則上每次評審只能選1人參加；所選專家應與被評審項目及項目承擔單位無利益關系和直接行政隸屬關系。

第二十二條

1、驗收標準 驗收標準與結論

驗收結論與驗收分值的參考對應關系如下：（1）80分以上的，驗收合栺；

（2）65分至79分之間的，驗收基本合栺；（3）65分以下的，驗收不合栺；

（4）有下列情況之一的，原則上作為驗收不合栺處理： a、銷售收入完成不足合同觃定指標的50%； b、技術和質(zhì)量指標完成情況不足60%； c、項目在合同到期后1年以上時間驗收；

d、驗收材料中有造假行為或項目承擔單位無法提供有效材料證明驗收指標完成情況的真實性；

e、合同丙方資金到位率不足50%的。

2、驗收結論

管理中心依據(jù)專家驗收評審意見、專家評分以及地方監(jiān)理單位驗收意見，結合日常監(jiān)管信息，同時參考監(jiān)理機構評價意見綜合做出驗收結論。

（1）驗收合栺：項目較好完成合同目標，管理中心核發(fā)驗收證書，全額撥付合同經(jīng)費余款；

（2）驗收基本合栺：項目基本完成合同目標，管理中心核發(fā)驗收證書，撥付60%合同經(jīng)費余款。項目承擔單位在驗收當年不得申請基金項目；

（3）驗收不合栺：項目沒有完成合同目標且差距較大；不發(fā)驗收證書；停撥合同經(jīng)費余額；項目承擔單位3年內(nèi)不得申請基金項目。

管理中心每季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗收結論為合栺的項目清單。

第四篇：國家科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目驗收的相關注意事項

國家科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目驗收工作的相關注意事項

（一）驗收時間

以合同到期時間為基準，提前2個月即可通過創(chuàng)新金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)填寫驗收申請表，并向成都市科技局計劃處提出驗收申請。

（二）驗收內(nèi)容

基金項目的驗收內(nèi)容主要包括：合同計劃進度執(zhí)行情況；項目技術、經(jīng)濟、質(zhì)量指標完成情況；項目研究開發(fā)取得的成果情況；項目資金落實與支出情況；項目實施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。

（三）企業(yè)需完成的驗收準備工作

? 《創(chuàng)新基金項目驗收申請表》；（在創(chuàng)新基金網(wǎng)站

<>上的“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)”中在線填寫）

? 創(chuàng)新基金項目工作總結報告（單獨成冊），內(nèi)容包括：項目資金來源、資金落實與支出情況；項目實施進度與經(jīng)濟、技術、質(zhì)量指標完成情況；項目產(chǎn)品市場開發(fā)與銷售情況；相關說明與建議。

? 基金項目實施過程中取得的各類成果的證明材料，已有產(chǎn)品或樣品的可附照片或樣本。

? 由四川省科技廳備案的會計師事務所（或?qū)徲嫀熓聞账┏鼍叩幕痦椖繉ｍ棇徲媹蟾婕案阶ⅰ徲媰?nèi)容為：基金項目執(zhí)行 1

期間累計實現(xiàn)的經(jīng)濟指標及基金項目資金到位與支出情況（按照分列）。

? 項目執(zhí)行期間企業(yè)的資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及最近一個月企業(yè)的資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表原件。

（四）企業(yè)提供驗收材料明細

? 驗收申請表

? 項目工作總結報告

? 基金項目立項合同

? 技術檢測報告

? 專利證書

? 質(zhì)量認定報告

? 地方資金到位證明

? 審計報告（含資產(chǎn)負債表、損益表等）

? 相關財務報表

? 用戶報告

? 營業(yè)執(zhí)照

? 鑒定報告

? 其他資質(zhì)等

? 項目銷售發(fā)票復印件等銷售證明材料

（五）驗收會議

項目驗收會議由成都市科技局主持, 參加“委托驗收”的專家由地方監(jiān)理單位聘任，專家人數(shù)一般為5至7人。參加基金項目驗收組的專家必須由熟悉驗收項目的科技專家、經(jīng)濟專家和管理專家構成。

（六）驗收結論：

1、驗收合格——項目較好地完成合同目標，全額撥付合同經(jīng)費余額并核發(fā)驗收證書；

2、驗收基本合格——項目基本完成合同目標，視具體情況撥付60%的合同經(jīng)費余額及核發(fā)驗收證書；

3、驗收不合格——項目執(zhí)行情況與合同目標差距較大，停撥合同經(jīng)費余額。

（七）其他注意事項

1、項目承擔單位必須指定專人負責項目驗收事宜，如因企業(yè)原因項目不能參加集中驗收，導致項目撥款被收繳等嚴重后果，一切責任由企業(yè)自己承擔。

2、項目專項審計報告格式、工作總結格式、經(jīng)認定的審計事務所名單請在群共享中另外下載。