第一篇：科技部創新基金項目驗收工作指南0

科技部創新基金項目驗收工作指南

一、驗收工作流程

（一）項目合同到期前2個月，科技部創新基金網絡工作系統會在企業層面的驗收模塊中掛出項目驗收申請表。項目管理人員應閱讀項目申請書、項目合同及歷次項目監理信息表，掌握項目合同對技術、經濟指標的要求，了解項目執行的真實情況，通知企業準備驗收，指導企業制作驗收材料。

（二）企業應先歸集（復印或制作）與項目驗收有關的技術、財務資料：

1、技術資料：項目產品標準（企標/行標/國標，行標或國標無需完整提供；軟件產品一般執行國家標準，只需提供項目產品的“技術要求”）；項目執行期內法定機構出具的項目產品檢驗（檢測/測試/評測/測評/實驗）報告，如果到要驗收時還沒有做檢驗報告，應及時補做；對規范化種植項目，還應提供規范化種植操作規程以及種植環境評價報告；對新藥項目，有的應提供臨床試驗研究報告；項目合同中約定的技術成果資料，如企業質量管理體系認證證書、行業許可證、專利證書、鑒定證書等；項目合同中沒有約定，但《監理驗收工作規范》要求提供、與企業或項目密切相關且能夠證明項目執行情況的其他技術成果資料，如技術轉讓協議、專利使用授權、省級以上科技獎勵獲獎證書、高新技術企業證書、項目產品用戶使用報告，等等。

2、財務資料：

（1）項目購臵儀器設備和生產設備的發票、項目產品銷售發票記賬聯（加蓋發票專用章），并以時間先后為序，制作審計報告附注中的附表一和附表二；附注及附表三（項目繳納各項稅費明細表）待專項審計認定相關數據及項目稅費分攤額度后再制作；對貸款貼息項目，還應提供貸款合同、借款憑據及全部付息憑單復印件，制作附表四（貸款付息明細表）；項目立項 1

（申請）時上一年度至驗收（審計）時上一年度的企業年度審計報告[驗收會后報科技部的正式材料只要求提供經審計（即審計機構蓋章）的各年度的企業財務報表，包括資產負債表、利潤表（損益表）、現金流量表]，以及驗收（審計）時前一個月的企業財務報表。

（三）合同期一過，企業即可請有資質的會計師事務所對項目做專項審計，企業應向會計師事務所提供《科技部創新基金項目專項審計報告參考樣式》、項目合同、項目申請書、歷次項目監理信息表，以及“項目基本情況”文字資料，“項目基本情況”主要敘述項目做什么、有哪些技術創新點。會計師事務所應按照《專項審計報告參考樣式》要求出具審計報告，并對附注及其附表進行審核（蓋審核章）。企業財務人員應按照審計報告樣式對會計師事務所出具的報告進行核對驗收。審計報告文本不打孔、不裝訂。

（四）企業撰寫《創新基金項目工作總結》（按照《驗收大綱》中所列“提綱”撰寫）。

（五）企業進入創新基金工作系統在線填寫《驗收申請表》。

（六）企業制作驗收材料（項目管理人員根據以下要求審核驗收材料的完整性）。驗收材料分為基本材料和票據材料。（驗收材料先不要裝訂，不要打孔，用活頁夾夾好即可，待驗收會后，修改正確后，制作上報和存檔的正式材料：4本基本材料和3本票據材料，其中2本基本材料和1本票據材料送省創新基金管理中心按統一樣式裝訂；另外2套完整材料由設區市科技局和企業存檔。）

1、基本材料：（先做2本初稿，1本企業留著準備修改用，1本送設區市科技局初審，經設區市科技局初審提出修改意見，企業修改后，會前準備10本）

（1）驗收申請表

（2）項目合同

（3）項目工作總結（按照驗收大綱中所列提綱撰寫）

（4）項目專項審計報告（含審計報告的附注及其附表

一、附表

二、附表

三、貸款貼息項目加附附表四）原件

（5）企業財務報表（需有會計師事務所審計章）復印件

（驗收材料初稿應提供完整的企業年度審計報告復印件）

（6）項目產品標準（企標/行標/國標）

（7）項目產品檢驗（檢測/測試/評測/測評/實驗）報告

（8）項目產品圖片

（9）與項目相關的技術成果資料（種植項目需提供操作規程、種植環境評價報告；新藥項目需提供臨床試驗研究報告）及相關證書

（10）項目產品用戶使用報告

2、票據材料：（3本）

（1）政府資金到位證明（銀行進賬單）復印件

（2）附表一及項目購臵設備發票復印件（按表中順序擺放，下同）

（3）附表二及項目產品銷售發票復印件

（4）附表三及稅票復印件

（5）附表四及付息憑單復印件、貸款合同和借款憑據復印件（貸款貼息項目提供）

（七）企業向設區市科技局報送1套完整的驗收材料，要求報送材料的時點離審計報告審計截止時間一般不超過2個月。設區市科技局應及時對驗收材料的完整性和真實性進行初審，提出修改意見，反饋給企業進行修改，再報送1套修改后的材料給設區市科技局，另外復印9本驗收會上用的基本材料。報送初審到修改后再次報送的時間，一般掌握在10個工作日以內。

（八）設區市科技局填寫“科技型中小企業技術創新基金項目驗收工作單”，經辦人、分管局領導簽字蓋章，將“驗收工作單”（不需要報送驗收材料）報送省創新基金管理中心。

（九）省創新基金管理中心收到“驗收工作單”后，走完工作程序，與設區市科技局商量確定現場驗收會時間，組織專家組赴現場驗收。這項工作一般掌握在10個工作日以內完成。

（十）驗收會后10個工作日內，企業應該根據專家意見修改完善驗收材料，報送設區市科技局復核后，報送散裝的2本基本材料和1本票據材料給省創新基金管理中心，并完成網上操作。

二、關于項目產品檢驗報告

項目執行期內法定機構出具的產品檢驗（檢測/測試/評測/測評/實驗）報告是驗收材料的必備重要文件，它是說明項目技術指標完成情況的依據。項目管理人員審查檢驗報告前，需要閱讀項目申請書，掌握項目合同約定的技術指標。

審查檢驗報告主要把握3點，一是檢驗報告出具單位應具有資質；二是真實性，檢驗報告應為執行期內所做，不應改動日期后再復印，必要時，要求企業提供原件核對；三是合同要求的技術指標原則上應全部檢驗。

三、關于專項審計報告

創新基金項目專項審計報告是驗收材料的另一個必備重要文件，它是說明項目經濟指標完成情況的依據。項目管理人員審查審計報告前，需要閱讀項目申請書和項目合同以及歷次監理信息表，掌握企業項目投資預算及項目合同約定的經濟指標，了解項目執行過程經濟數據填報情況，杜絕審計報告審定的經濟數據與監理信息表填報的數據嚴重不一致的現象。審查專項審計報告應把握以下幾點：

（一）審查票據的真實性，尤其是銷售發票的真實性。購臵設備票據，哪個省的發票，可上該省國稅局網站查詢；企業開出的銷售發票，可在江西省國稅局網站的“綜合查詢”模塊的“發票信息查詢” 功能里面查詢其真偽。（查詢快捷方式：）

（二）格式應符合要求。會計師事務所只需在《科技部創新基金項目專項審計報告參考樣式》基礎上做“選擇題”和“填空題”；會計師事務所不可以刪減樣式內容（項目合同經濟指標為0或者執行結果為0除外），但是可以根據具體情況增加注解或保留意見。

（三）審計截止時間與收到材料時間的間隔不超過2個月。

（四）項目經濟指標完成情況的表格時間分段應符合樣式

要求；以元為單位。

（五）項目經濟指標完成情況中的經濟數據（包括各個時間段欄、累計欄）應滿足如下勾稽關系：

銷售收入（不含增值稅）-成本-營業稅-城建稅-教育費附加-費用=利潤（一般生產項目沒有營業稅）

利潤-企業所得稅=凈利潤

（六）企業成長情況的表格，單位是元；該表格的數據，一般都取自企業提供的財務報表。應進行核對。

（七）常見錯誤：

1、未按格式出具審計報告；格式中需要“選擇”的地方未做“選擇”；刪減格式內容。

2、經濟指標實際完成值（審計結果）與合同約定指標值完全一致。

3、項目資金支出情況，將耗材和生產原料列入“儀器設備和生產設備”。

4、項目流動資金大于項目累計銷售收入；或無銷售收入，但是有流動資金。

5、項目財務費用為負數。

6、企業成長情況中，“總收入”“凈利潤總額”“繳稅總額”取值既不是自然年度值也不是項目年度值，而取不足12個月或者超過12個月的“時間段”值。

7、附注及其附表

一、附表

二、附表三未按格式列示。

8、附注中的數據與報告正文數據不一致。

四、關于企業財務報表

作為項目管理人員，只要求對財務報表審核三方面內容。一是提供的報表是否齊全，是否經過審計（審計前一個月的報表不需要經過審計），是否按年度先后擺放，每個年度是否按資產負債表、利潤表、現金流量表順序擺放。二是到位的政府財政資金是否按照創新基金管理規定（項目合同第五條：乙方須對本項目資金進行單獨核算。乙方收到甲、丙方撥付的資金作為專項應付款處理，其中：消耗部分予以核銷，形成資產部分

轉入資本公積）處理；三是核對審計報告中企業成長情況取值是否正確。其余審核工作留給財務專家。

五、關于驗收申請表

驗收申請表的數據來自專項審計報告，驗收申請表中數據以萬元為單位，填寫時注意四舍五入，保留兩位小數。

審計報告審定的“項目資金支出情況”包含了立項前的投入部分，填寫“項目新增投資支出情況”時，應注意扣除立項前投入部分。請參考“驗收申請表樣板”。

六、關于項目工作總結

項目工作總結應按提綱要求撰寫。

1.企業概況；

2.項目概況（重點敘述立項后概況）；

3.項目資金落實與支出情況；

4.產品（或技術）開發進度與取得成果情況（主要是項目立項后的情況）；

5.產品（或技術）市場拓展與銷售情況（主要是項目立項后的情況）；

6.項目合同技術、經濟、質量、資產指標完成情況；

7.項目驗收時企業總資產、年總收入、年凈利潤總額、年繳稅總額的增長情況；

8.項目執行過程中存在的問題；

9.其他相關說明。

撰寫項目工作總結，重點是寫好“2.項目概況”和“4.產品（或技術）開發進度與取得成果情況”，技術創新內容一定要多些筆墨，描述清楚；牽涉到“指標完成情況”的部分，采取“合同約定的指標”與“驗收時實際完成的指標”對比列敘方法敘述，不需要將審計報告的內容拷貝過來，更不需要將審計報告附注的附表

一、附表二等表格拷貝過來。

第二篇：科技部中小企業創新基金項目監理及驗收規范

科技部《科技型中小企業技術創新基金項目監理與驗收工作規范》

為加強科技型中小企業技術創新基金項目（以下簡稱“基金項目”）的監督管理工作，根據《國務院辦公廳轉發科學技術部、財政部關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定的通知》、科學技術部、財政部《關于印發〈科技型中小企業技術創新基金項目管理暫行辦法〉的通知 》和《財政部、科學技術部關于印發〈科技型中小企業技術創新基金財務管理暫行辦法〉的通知》的有關規定，制定本監理與驗收工作規范。

科技部科技型中小企業技術創新基金管理中心（以下簡稱“管理中心”）在科學技術部和財政部指導下，負責創新基金的日常管理工作，負責制訂基金項目監督管理和驗收的工作規范，并組織實施項目監督管理和驗收工作，分析總結項目執行情況。

省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團（廳、委、局）（以下簡稱“省級科技主管部門”）負責當地基金項目的日常監督管理和驗收工作。

創新基金的推薦單位原則上為創新基金的監理單位（以下簡稱“地方監理單位”）。管理中心委托各省、自治區、直轄市、計劃單列市和新疆生產建設兵團的科技主管部門為地方監理單位的歸口管理部門，根據項目推薦與屬地管理相結合的原則，對轄區內基金項目的實施進行監督管理。2004年以前的項目監理單位依然作為2004年

以前立項項目的監理單位。

在項目推薦時由管理中心核準的服務機構，原則上為項目監理驗收的服務機構。主要職責是完成基金項目執行過程中，項目監理和驗收的輔助性工作。

第一部分 監理工作規范

在基金項目實施過程中，項目承擔單位應接受管理中心及其地方監理單位的監督、檢查，按照規定填報基金項目《監理信息調查表》年報、半年報，并對所提供的監理信息的真實性負責。

一、項目監理主要內容包括 1.項目資金到位與使用情況； 2.合同計劃進度執行情況；

3.項目達到的技術、經濟、質量指標情況； 4.項目存在的主要問題和解決措施。

二、監理信息上報程序

1.在基金項目執行期間，項目承擔單位有義務接受地方管理單位對基金項目執行過程的監管，應定期、真實地填報《基金項目監理信息調查表》（半年報、年報），同時將附件材料送至所屬服務機構； 2.服務機構對項目承擔單位填報的《監理信息調查表》數據及附件材料進行審核，填寫審核意見并發送到地方監理單位；

3.地方監理單位依據基金項目合同審查項目階段進展情況，填寫項目監理意見；

4.省級科技主管部門負責匯總監理意見，抄送省級財政主管部門，同時可以對項目提出補充監理意見上報至基金管理中心；

5.基金管理中心依據基金項目合同和地方監理意見填寫項目監理意見并反饋至項目承擔單位。

三、項目承擔單位職責

1.每年1月1日至2月1日（年報上報時間），7月1日至8月1日（半年報上報時間）填報《監理信息調查表》； 2.提交當期項目執行的相關附件材料。包括：

* 資產負債表和損益表；

* 地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料；

* 儀器設備購置等資金支出憑證；

* 基金項目階段進展情況的有效證明：檢測報告、鑒定證書、行業許可證、政府機構批文等；

* 全部銷售發票（項目產品未進入市場的除外）。

四、服務機構職責

1.輔導、督促所屬項目承擔單位填寫《監理信息調查表》； 2.認真審核項目承擔單位填寫的《監理信息調查表》數據的準確性及所報附件材料的完整性和真實性；

3.及時填寫對項目上報數據及附件材料的審核意見，年報項目審核意

見上報時間為2月15日前；半年報項目審核意見上報時間為8月15日前；

4.將項目承擔單位上報的附件材料存檔。

五、地方監理單位職責

1.對所屬項目進行實地考察，及時了解項目合同計劃執行情況； 2.依據合同審查項目階段進展情況，詳細填寫項目監理意見，包括：

* 資金落實情況：國家創新基金、地方創新基金、地方匹配資金、企業自有及配套資金到位情況，資金缺口及原因；

* 項目合同階段目標完成情況。包括技術開發進展情況和經濟指標完成情況；

* 項目執行過程中存在的問題、解決措施及有關建議，包括：資金、人員、市場、政策因素等問題，及經努力可在近期解決問題的方案。

* 提出項目處理意見

3.年報項目監理意見上報時間為2月28日前；半年報項目監理意見上報時間為8月31日前；

4.匯總所屬項目的監理信息，報送省級科技主管部門。

六、省級科技主管部門職責

1.審查所屬地方監理單位提出的項目監理意見，對于有不同意見的項目，省級科技主管部門可以單獨反饋至基金管理中心； 2.匯總本地的項目監理信息并抄送同級財政主管部門。

七、監理措施

管理中心根據綜合監理信息評價項目執行情況，做出基金項目合同繼續執行、調整執行或解除合同，以及項目終止合同的處理意見。

（一）、屬于下列情況之一的基金項目，應予調整執行。（1）市場需求發生急劇變化的；

（2）項目合同指標存在明顯邏輯問題、需要更正的；

（3）屬于國家重大項目，因政策因素，致使不能按照期限完成合同預期目標的。

（二）、屬于下列情況之一的基金項目，應予解除合同。（1）實施項目的主要經費不能落實的；

（2）與其配套的關鍵技術、設備、器件難以落實的；

（3）項目承擔單位的項目負責人及技術骨干發生重大變化，致使項目無法繼續實施的；

（4）協作關系發生重大變化或產生知識產權糾紛，致使項目無法繼續實施的；

（5）項目承擔單位重組、兼并或進行項目技術轉移后，企業不再執行基金項目合同的；

（6）因天災人禍等不可抗力因素，致使不能按照期限完成合同目標且差距較大的。

（三）、屬于下列情況的項目，應予終止合同。

如發現項目承擔單位在項目合同執行過程中有嚴重違約行為，管理中心和地方監理單位將依據基金項目合同的有關條款終止合同。對終止合同的基金項目，企業要如數全額上繳國家和地方創新基金支持 的經費。同時，管理中心將對該企業進行通報，并不再受理該企業再次申報基金項目。

（四）應予調整執行的項目，項目承擔單位應當向地方監理單位提出調整執行申請，由地方監理單位提出意見報管理中心批準后執行。

（五）應予解除合同的項目，地方監理單位應當及時提出處理意見，報管理中心批準后做解除合同處理。

（六）對調整執行的項目應按照合同修改程序，修改基金項目合同；被解除合同的項目，項目承擔單位要進行經費決算，并將剩余國家撥款如數上繳。

（七）管理中心接受社會對基金項目有關問題的投訴，對項目申報立項階段或項目實施過程中存有重大爭議或問題的項目進行調查，并及時提出相應的處理意見。

（八）企業在申報立項或基金項目實施過程中弄虛作假的，將取消其申報資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（九）對有關單位、人員在項目申報、立項審查、過程管理、項目驗收等環節中管理不力或弄虛作假，造成嚴重后果的，將依據有關規定進行相應的處理；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。

八、注意事項

1.基金項目的監理工作實行數字化管理，省級科技主管部門、地方監理單位、服務機構、項目承擔單位，需通過登錄創新基金網上工作系統進行工作；

2.監理意見的提出可不依賴年報、半年報獨立進行；

第二部分 驗收工作規范

創新基金立項的項目，原則上均應在合同到期后的12月內進行驗收。合同到期后六個月內進行驗收的視為按期驗收，六個月之后驗收的視為延期驗收。除特殊原因外，項目不允許在合同到期一年后驗收。

一般項目由省級科技主管部門負責，委托地方監理單位組織驗收；超過100萬元以上的項目由管理中心組織專家進行驗收。管理中心依據驗收材料，對基金項目進行綜合評價并做出驗收結論意見。驗收結論意見為驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格、結題。管理中心將項目驗收結論匯總后報科學技術部、財政部。

一、驗收準備工作

為了使項目承擔單位和地方監理單位提前做好驗收準備，管理中心將以合同到期時間為基準，提前2個月通過創新基金網上工作系統，向相關項目承擔單位發出驗收準備工作通知，每季度向省級科技主管部門和地方監理單位下發《驗收項目清單》。地方監理單位收到《驗收項目清單》后的30天內，應做好以下驗收準備工作： 1.地方監理單位通知項目承擔單位做好驗收工作準備；服務機構輔助項目承擔單位準備驗收材料；

2.對不能按期驗收的項目說明原因，上報省級科技主管部門和管理中

心批準。

二、驗收分類

由于基金項目種類不同，驗收時應區別對待、分類評價。(一)創業項目

創業項目大都處于產品研究開發階段，企業注冊時間較短，資產規模不大，沒有或僅有少量收入。創新基金支持的主要目的是通過雪中送炭，扶植初創企業，培育有潛質的產業化后備力量。因此，對創業項目的考核要點是：

1.地方政府資金與企業融資到位情況；

2.項目產品開發目標完成情況及獲得的市場準入條件；

3.項目產品市場開拓情況； 4.企業收入與資產變化情況； 5.企業的發展潛力與風險投資價值。(二)資助項目

無償資助項目大多數處于商品開發階段，企業資產和經濟規模不大，多數企業尚處于初期成長階段。創新基金支持的主要目的是通過政府資助，扶持企業快速成長，為國家高新技術產業和地方經濟發展，培育新的經濟增長點。因此，對資助項目的考核要點是： 1.地方政府資金與企業融資到位情況； 2.項目產品開發及中試完成情況；

3.項目產品的市場拓展與銷售收入、利稅指標完成情況；

4.企業資產變化情況；

5.企業的成長性與產業投資價值。(三)貼息項目

貸款貼息項目技術相對成熟，企業資產和產品銷售已具一定規模。創新基金支持的主要目的是促進企業獲得銀行貸款，擴大生產、銷售規模，實現企業由成長期向成熟期的過渡。因此，對貼息項目的考核重點是：

1.銀行貸款資金落實情況； 2.生產設備到位與產能實現情況； 3.項目產品質量保證情況；

4.項目產品實現的經濟效益和利稅情況； 5.企業發展潛力與上市前景。

三、驗收材料

(一)需由項目承擔單位完成的驗收材料： 1.《創新基金項目驗收申請表》；

2.創新基金項目工作總結報告（電子文檔）；內容包括在基金項目合同執行期內：

(1)．項目資金落實與支出情況；(2)．項目產品開發進度與取得成果情況；(3)．項目產品市場開拓與銷售情況；

(4)．合同技術、經濟、質量、資產指標完成情況；

(5)．項目執行過程中存在的問題；(6)．其他相關說明。3.相關附件（紙制材料）

(1)．《創新基金項目專項審計報告》原件。

要求按管理中心提供的專項審計報告樣本內容編制，審計報告要加蓋齊縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章；

(2)．基金項目合同執行期內本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、特殊行業許可證等）； 項目已有產品或樣品、樣機的應附照片

(3)．驗收時企業最近一個月的資產負債表和損益表原件。(二)需由驗收評審專家完成的驗收材料

1.《創新基金項目驗收評價表》（由專家個人填寫）； 2.《創新基金項目專家驗收意見表》（由驗收專家組填寫）。(三)需由地方監理單位和省級科技主管部門完成的驗收材料： 1.《創新基金項目驗收意見》（由地方監理單位填寫）；

2.《創新基金項目驗收意見審核表》（由省級科技主管部門填寫）。以上驗收材料統一由地方監理單位匯總，紙制材料按照《創新基金項目驗收意見》一式三份;《創新基金項目專家評價表》、《創新基金項目專家驗收意見表》、《創新基金項目驗收意見表》、《創新基金項目驗收意見審核表》及相關紙制附件，一式一份上報管理中心。

四、驗收方式

按照基金項目支持方式和支持金額，分別以委托驗收和直接驗收等兩種方式進行驗收。(一)委托驗收方式

貼息項目和支持金額在100萬元以下（含100萬元）的無償資助項目采取委托驗收方式。

1.貼息項目，具體驗收要求為：

(1).地方監理單位審核項目承擔單位填報的驗收材料，結合日常監管信息，填寫《基金項目驗收意見表》，并通過創新基金計算機網絡管理系統，將驗收材料的電子文檔資料上傳至管理中心和省級科技主管部門，紙制材料按照規定數量上報管理中心。

(2).省級科技主管部門審核地方監理單位的《基金項目驗收意見表》，填寫《基金項目驗收意見審核表》，以電子文檔和紙制方式上報管理中心；

2.無償資助項目，具體驗收要求為：

(1).地方監理單位組織驗收專家實地考察項目，召開專家驗收評審會議，完成《基金項目專家驗收評審意見表》和《基金項目驗收意見表》，以電子文檔和紙制方式按照規定上報管理中心；

(2).省級科技主管部門審核《基金項目專家驗收評審意見表》和《基金項目驗收意見表》，填寫《基金項目驗收意見審核表》，以電子文檔和紙制方式上報管理中心。

(二)直接驗收——無償資助、支持金額超過100萬元項目采取直接驗

收方式。由管理中心組織有關專家實地考察驗收，驗收流程與無償資助委托驗收方式一致。

五、專家驗收評審(一)驗收會程序

1.組織專家現場考察項目； 2.聽取企業項目執行情況報告； 3.宣讀《基金項目合專項審計報告》； 4.專家對有關問題質詢；

5.專家個人填寫《基金項目驗收評價表》； 6.專家組討論形成驗收評審意見。(二)驗收評審意見

專家驗收評審意見文字部分應包括以下內容：

1.何時、何地、何單位組織；專家組是否對項目進行了實地考察和有關問題的質詢；驗收材料是否齊備、規范，是否符合要求。2.評價項目/產品主要、關鍵技術完成情況，有何依據（證書、鑒定、測試數據等）。

3.評價項目產品市場開發及銷售狀況，考核經濟指標完成情況； 4.企業資產指標完成情況；

5.項目資金落實與支出情況，資金使用是否規范合理； 6.項目實施前后，企業資產及收入整體變化情況； 7.項目前景與企業發展潛力。

(三)專家組成

在驗收評審工作中，地方監理單位應在地方或國家《創新基金專家庫》中選擇驗收評審專家。驗收評審專家組一般由5人以上構成，其中應包括技術專家、管理專家和財務專家，技術專家不應少于二名。評審專家應熟悉被評審項目的技術、市場狀況；同一行政隸屬單位的專家，原則上每次評審只能選1人參加；所選專家應與被評審項目及項目承擔單位無利益關系和直接行政隸屬關系。(四)驗收評審要求

1.驗收評審工作以組織專家現場會議形式進行；

2.驗收組織單位要按照規定認真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實事求是的原則，確保驗收評審工作的質量；

3.基金項目驗收評審會不同于技術鑒定會，驗收評審要嚴格對照《基金項目合同書》的各項指標內容考核評價項目，進行客觀評價； 4.在專家個人填寫《基金項目驗收評價表》之前，驗收組織單位要向每位專家介紹如何正確地填表打分；

5.地方監理單位不得干預專家獨立打分和持不同意見； 6.專家驗收評審意見是管理中心做出驗收結論的重要依據。

六、驗收標準與結論(一)、驗收標準

驗收結論與驗收分值的參考對應關系如下： 1.80分以上的，驗收合格；

2.65分至79分之間的，驗收基本合格； 3.65分以下的，驗收不合格。

4.驗收項目屬于下列情況的，作結題處理：

項目資金基本落實，項目承擔單位工作努力，項目進行了大量實際開發工作，但由于種種原因，在驗收時點，項目距合同主體目標存有較大差距，短期內項目不會產生實質性進展。(二)驗收結論

管理中心依據專家驗收評審意見、專家評分以及地方監理單位驗收意見，結合日常監管信息，同時參考“第三方”監理機構（目前為北京科環科學技術發展中心）評價意見綜合做出驗收結論。

1.驗收合格：項目較好完成合同目標，管理中心核發驗收證書，全額撥付合同經費余款；

2.驗收基本合格：項目基本完成合同目標，管理中心核發收證書，撥付60%合同經費余款。企業在驗收當年不得申請基金項目； 3.驗收不合格或結題：項目沒有完成合同目標且差距較大；不發驗收證書；停撥合同經費余額；企業三年內不得申報基金項目。

管理中心在創新基金網站上公告本批驗收合格項目清單。

信息來源：科技型中小企業技術創新基

第三篇：創新基金項目驗收材料

創新基金項目驗收程序

一、需由企業完成的驗收材料

（一）《基金項目驗收申請表》（登錄“科技型中小企業技術創新基金”網站中“創新基金網絡工作系統”填寫、打印、上傳）；

（二）《基金項目合同書》復印件；

（三）基金項目工作總結報告；內容包括：

（1）項目資金落實與支出情況；

（2）項目產品開發進度與取得成果情況；

（3）項目產品市場開拓與銷售情況；

（4）合同技術、經濟、質量、資產指標完成情況；

（5）項目執行過程中存在的問題；

（6）其他相關說明；

（四）相關附件；包括：

（1）《創新基金項目專項審計報告》原件

要求按國家創新基金管理中心提供的《專項審計報告》樣本內容編制，審計報告要加蓋齊縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章（詳見專項審計報告編制要求）；

（2）基金項目合同執行期內本項目取得的各類成果證明材料復件印（如：專利證書、產品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、特殊行業許可證等），項目已有產品或樣品、樣機的應附照片；

（3）驗收時企業最近一個月企業的資產負債表和損益表原件（加蓋公章）。

（4）項目產品的銷售發票、銷售合同等（審計金額30%以上的票據）。

二．材料上報

（一）企業上報

1、電子版材料通過“科技型中小企業技術創新基金”網站中的 “創新基金網絡工作系統”上報；

2、紙質材料上報程序：企業在得到驗收通知后，按照規定要求準備驗收材料，將驗收材料上報至地方監理單位；

地方監理單位要對企業上報材料的完整性和質量進行形式審查，對不符合要求的，應通知企業補報或重報。

（二）地方上報

地方監理單位組織專家進行項目驗收。在完成驗收工作后，負責匯總全套驗收材料。按照《基金項目驗收意見表》一式三份、及《創新基金項目專家評價表》、《創新基金項目專家驗收意見表》、《創新基金項目驗收意見表》、〈創新基金項目驗收意見審核表〉及相關紙質附件一式一份，上報基金管理中心。

三、項目驗收會召開程序

（一）組織驗收單位

（1）宣布開會；

（2）報告參加驗收會的專家及人數；

（3）選、定驗收專家組正、副組長；

（二）驗收專家組

（1）由專家組長指定一名專家起草驗收意見；

（2）項目承擔單位作匯報項目執行情況。

（3）審計機構宣讀《專項審計報告》（可由參加驗收的會計專家宣讀）；

（4）專家提問；

（5）專家填寫評價表、討論評議、形成專家評審意見；

（6）專家組組長宣讀專家驗收評審意見。

（三）有關領導講話；

（四）組織驗收單位宣布驗收會結束。

第四篇：創新基金項目驗收材料清單

創新基金重點項目驗收材料報送清單

1、項目承擔單位應完成的驗收材料

（1）《科技型中小企業技術創新基金項目驗收申請表》：

（2）基金項目工作總結報告(應包括在基金項目合同執行期內的如下內容)：

a、項目資金落實(含地方資金到位證明)與支出情況； b、項目產品開發進度與取得成果情況； c、項目產品市場開拓與銷售情況；

d、合同技術、經濟、質量、資產指標完成情況； e、項目驗收時與立項時企業資產、銷售、利稅情況； f、項目執行過程中存在的問題； g、其他相關說明。

（3）相關附件（紙質材料）

a、《基金項目專項審計報告》原件

按管理中心提供的專項審計報告樣本內容編制，審計報告要加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章；

b、基金項目合同執行期內，本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、特殊行業許可證等）；地方資金進賬單，項目已有產品、樣品或樣機的應附照片；

c、項目執行期內項目承擔單位財務報表和驗收時最近一個月的財務報表原件，主要有資產負債表、損益表； d、項目執行期內的30%銷售發票復印件。

2、由省級科技主管部門審核完成的擬申請驗收的重點項目清單（加蓋公章）。

第五篇：創新基基金項目驗收程序

創新基基金項目驗收程序

創新項目驗收程序如下：

（1）管理中心以合同到期時間為基準，提前2個月通過創新基金網絡工作系統，向項目承擔單位、省級科技主管部門和地方監理單位發出驗收準備工作通知。

（2）項目承擔單位在創新基金網絡工作系統上，按《監理與驗收工作規范》的要求填寫項目驗收申請表，連同相應的項目驗收附件材料，送至服務機構；

（3）服務機構在收到項目承擔單位的項目驗收材料后，5個工作日內完成對項目驗收材料的確認意見；同時將項目紙質驗收材料（含在監理過程中項目承擔單位提供的附件材料）和網絡工作系統中的材料發送至地方監理單位；

（4）地方監理單位在收到服務機構報送的項目驗收材料后，1個月內完成對項目驗收材料審核、組織專家對項目進行驗收評審、提出驗收意見，并將項目驗收材料（含紙質和網絡系統中材料，以下相同）發送至省級科技主管部門；

（5）省級科技主管部門在收到地方監理單位報送的項目驗收材料后，10個工作日內完成對項目驗收材料的審核，在提出審核意見后，將項目驗收材料報送管理中心；

（6）管理中心在收到省級科技主管理部門報送的項目驗收材料后，對項目的驗收結果進行審查，并將《基金項目驗收意見表》寄至省級科技主管部門，同時在創新基金網站上公告驗收結論為合格的項目清單。

國家創新基金項目驗收材料有關要求

一、項目承擔單位提交的驗收材料

1.《科技型中小企業技術創新基金項目驗收申請表》，包括(1)《基金項目總體技術指標完成情況》；(2)《基金項目經濟、質量指標完成情況》；(3)《基金項目資金使用情況》；(4)《基金項目執行期內取得的成果》；(5)《基金項目執行情況總結》。

2.基金項目工作總結報告應包括在基金項目合同執行期內的如下內容：

(1)企業概況；

(2)項目概況；

(3)項目實施情況，包括項目資金落實與支出情況、項目產品開發進度與取得成果情況、項目產品市場開拓與銷售情況；

(4)項目合同指標完成情況，包括技術、經濟、質量指標及企業資產規模指標等；

(5)項目驗收時與立項時企業資產、銷售、利稅情況(列表對比分析)；

(6)項目執行過程中存在的問題；

(7)其他相關說明。

3.相關附件（紙質材料）

(1)《基金項目專項審計報告》原件

要求按管理中心提供的專項審計報告樣本內容編制，審計報告要加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章；

(2)基金項目合同執行期內，本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、特殊行業許可證等）；地方資金到帳單；項目已有產品或樣品、樣機的應附照片；

(3)項目執行期內項目承擔單位財務報表和驗收時最近1月的財務報表原件，主要有資產負債表、損益表；

(4)項目執行期內的全部銷售發票復印件。

二、驗收材料裝訂順序（統一使用A4紙）

(1)項目驗收申請表；

(2)項目工作總結報告；

(3)項目專項審計報告（原件）；

(4)地方資金到位證明；

(5)相關財務報表；

(6)技術檢測報告；

(7)基金項目立項合同；

(8)發票和銷售合同等相關證明材料；

(9)其他有關資質證明

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