第一篇：創新基金項目監理、驗收工作常見問題解答

創新基金項目監理、驗收工作常見問題解答

一、創新基金項目監理工作問題解答

1.什么樣的企業需要進行基金項目監理工作

所有創新基金支持的項目，一旦與基金管理中心簽訂合同，其項目承擔企業就須接受基金管理中心對基金項目的監理，直至基金管理中心對項目做出驗收結論。

2.基金項目監理工作的依據和主要內容

為保證基金項目規范、有效地實施，基金管理中心依據《科技部、財政部關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定》和基金項目合同書的有關條款，對基金項目的執行過程進行監理工作。

對基金項目進行監理的主要內容包括：項目資金到位與使用情況；合同計劃進度完成情況；項目達到的技術、經濟、質量指標情況；以及項目存在的主要問題和解決措施。

3.什么是地方監理單位，其作用是什么

為做好基金項目的監理和驗收工作，基金管理中心決定委托項目所在地區的省、自治區、直轄市、計劃單列市、副省級城市科技主管部門和國家高新技術產業開發區管委會，作為基金項目的監督管理單位，簡稱地方管理單位，協助管理中心對基金項目進行監理和負責主持本轄區內基金項目驗收工作。

4.如何判定基金項目的地方監理單位

按照項目推薦與屬地管理相結合的原則，凡是由省、自治區、直轄市和其下屬地市級科委推薦的項目，其地方監理單位是省、自治區、直轄市科委；凡是由計劃單列市、副省級城市科委推薦的項目，其地方監理單位是計劃單列市、副省級城市科委；凡是由國家高新區推薦的項目，其地方監理單位是國家高新技術產業開發區管委會；凡是由行業主管部門推薦的項目，按照屬地管理原則，其地方監理單位是項目所在地的省級科委、計劃單列市科委。

企業應按照上述原則判定項目的地方監理單位，并在申請基金項目被批準立項后，及時與自己的地方監理單位取得聯系。

5.基金項目監理工作的主要方式

（1）定期報表

企業應在每一年度內定期填報《監理信息調查表》和《統計快報》。《監理信息調查表》分為半年報和年報兩個報表，分別用于了解本年度上半年和全年度基金項目的執行情況。《監理信息調查表》是管理中心和地方監理單位評價項目執行情況、決定項目能否按照合同的約定進行分期撥款的重要依據，因此，企業須認真對待。同時，企業要注意的是：在未收到管理中心的正式驗收通知前，均應按時填報《監理信息調查表》。《統計快報》用于采集基金項目在本年度內實現的主要技術、經濟指標情況。

（2）地方監理單位監理工作

地方監理單位受基金管理中心委托，負責本地區基金項目的日常監理工作。地方監理單位應按照管理中心的要求和項目合同書的有關條款，定期了解和檢查基金項目的執行情況，督促企業認真履行合同，以保證項目如期完成。同時負責督促并接收企業填報的《監理信息調查表》半年報和年報，并以此作為參考，結合日常監理工作中所掌握的實際情況，每半年對項目的執行情況提出監理意見，填寫《項目監理意見表》、錄制相關軟盤，并將其上報管理中心。地方監理單位所提供的《項目監理意見表》是管理中心評價項目、執行合同的重要依據。

（3）實地抽查

管理中心在認為必要時，將自行組織專家、在地方監理單位的配合下，對部分基金項目進行實地考察，以便及時準確地了解項目執行情況，屆時，企業應予以積極配合。

6.監理信息調查表的填報要求

（1）． 半年報

企業需上報以下材料：《監理信息調查表》半年報及軟盤；企業6月份資產負債表和損益表；地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料；儀器設備購置、工程結算等資金支出憑證；1-6月份期間取得的、證明基金項目階段進展情況的有效證明，如：檢測報告、用戶意見、鑒定證書、行業許可證、政府機構批文、樣機（品）照片等；1-6月份基金項目累計銷售收入60%的銷售合同或銷售發票（項目產品未進入市場的除外）。

（2）． 年報

企業需上報以下材料：《監理信息調查表》年報及軟盤； 企業12月份資產負債表、損益表和現金流量表； 地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料； 儀器設備購置、工程結算等資金支出憑證；6-12月期間取得的、證明基金項目階段進展情況的有效證明，如：檢測報告、用戶意見、鑒定證書、行業許可證、政府機構批文、樣機（品）照片等。6-12月份基金項目累計銷售收入60%的銷售合同或銷售發票（項目產品未進入市場的除外）。

7.監理信息調查表的上報時間及單位

半年報的上報時間是：每年7月1日至8月1日（以材料寄出郵戳為準）。

年報的上報時間是：每年1月1日至2月1日（以材料寄出郵戳為準）。

企業將年報或半年報一份寄至北京科環科學技術發展中心，一份報送地方監理單位。

企業應在每年的12月10日前將《統計快報》傳真至：北京科環科學技術發展中心。

北京科環科學技術發展中心：

地址：北京市復興路15號中科信息市場134號 郵政編碼：100038 電話：010-68515544轉2174、2178、2182、2183、2186 傳真：010-68524482 Email:stdc@public.net.cn

8.對未上報監理信息調查表企業的處罰

基金項目承擔企業第一次不交監理信息表，基金管理中心將向企業發出警告；兩次不交監理信息表，項目做終止處理。對終止項目，基金管理中心視情況1-3年內不再受理該企業申請基金項目。

二、創新基金項目驗收工作問題解答

9.基金項目的驗收時間

凡是與管理中心簽訂了合同的基金項目，在合同到期時均應進行項目驗收。具體的驗收時間作如下規定：（1）按期驗收：基金項目在合同到期后的六個月內進行驗收的均視為按期驗收。

（2）延期驗收：基金項目在合同到期第六個月之后進行驗收的，均視為延期驗收。原則上延期驗收的時間最長不得超過6個月。凡需要延期驗收的項目，延期期限在6個月內的，原則上由地方監理單位確定，不需要基金管理中心審批。

（3）提前驗收：需要提前驗收的項目應符合下列條件:

項目至少已經過一次監理點;

項目監理工作完成情況和監理信息質量較好;

項目已全面完成合同所規定的各項指標。

凡需要提前驗收的項目，應由企業提出申請，附項目執行情況，監理單位簽署意見后報基金管理中心，基金管理中心復函后，方可進行驗收工作。基金管理中心不接受企業直接提出的提前驗收申請。

10.基金項目的驗收內容

基金項目的驗收內容主要包括：合同計劃進度執行情況；項目技術、經濟、質量指標完成情況；項目研究開發取得的成果情況；項目資金落實與支出情況；項目實施前后企業的整體發展變化情況。

2001年以前申請的立項項目經濟指標按年度考核，即驗收時間點往前推算12個月內的累計指標；2001年（含2001年）以后申請的立項項目經濟考核指標為項目執行期內的累計指標。

11.基金項目的驗收方式

（1）書面驗收-以貸款貼息方式支持的基金項目，原則上采用書面驗收方式進行項目驗收。

（2）委托驗收-以無償資助方式、支持金額在100萬元以下（含100萬元）的基金項目，原則上采取委托驗收方式進行項目驗收。

（3）直接驗收-對無償資助方式、支持金額超過100萬元的基金項目，管理中心將直接組織專家對項目進行實地考評和驗收。

12.驗收材料中企業上報材料內容要求

（1）《基金項目驗收申請表》和數據軟盤；

（2）《基金項目合同書》復印件；

（3）基金項目工作總結報告；內容包括： 企業概況； 基金項目概況； 基金項目執行過程與合同完成情況；基金作用與效果；企業未來發展構想。

（4）《 企業近期發展設想及融資需求調查表》；

（5）相關附件；包括：《專項審計報告》；合同規定的技術、質量指標完成情況的證明材料；產品或樣品的照片或樣件；最近一個月企業的資產負債表和損益表原件（加蓋公章）。

13.審計報告編制要求

專項審計報告應包括以下主要內容：

（1）說明部分

1）說明委托方名稱（被審計企業名稱）及委托目的（審計目的）； 2）說明會計責任、審計責任、審計依據。

（2）企業及項目基本情況

1）企業基本情況，包括：公司名稱、注冊日期、營業執照頒發機構、注冊號碼、注冊資本，法定代表人、公司住所，經營范圍。2）簡述項目情況。（3）基金項目合同及相關規定

1）項目情況：申報時間、項目名稱、合同簽訂時間、立項代碼、取得創新基金資助金額及資助方式。

2）項目投資總額：應詳細報告投資情況，包括已完成部分，計劃新增部分，新增部分中創新基金資助部分。

3）創新基金用途。

4）項目合同規定的各項經濟指標情況。

（4）合同執行期間項目各項經濟指標完成情況 1）資金到位情況

2）資金支出情況：應按固定資產投入、開發費用投入、流動資金投入三類分別列示。3）項目各項經濟指標完成情況：項目實現銷售收入情況（按年度分列）、項目成本情況、項目繳納稅金情況項目應承擔的期間費用、項目實現利潤

（5）報告附注 1）會計政策注釋。

2）企業適用稅種及稅率。3）主要財務指標注釋。

（6）專項審計報告的基本要求

1）審計報告必須由具有資格的會計師事務所出據；

2）審計報告必須由兩名注冊會計師簽字、蓋章和加蓋事務所公章； 3）審計報告必須加蓋齊縫章或每頁加蓋專用章； 4）上報的審計報告必須是原件；

5）必須附事務所營業執照副本（復印件）。

14.驗收程序

（1）書面驗收的驗收程序：

1）地方監理單位通知企業按要求提交驗收材料；

2）地方監理單位審核企業上報的驗收材料，填寫《創新基金項目驗收意見表》和《創新基金項目驗收評價表》，并匯總規定的驗收材料上報管理中心；

3）管理中心審核地方監理單位上報的驗收材料后，做出項目驗收結論，并將驗收結論書面通知地方監理單位和企業。

（2）委托驗收的驗收程序：

1）地方監理單位通知企業按要求提交驗收材料和進行實地驗收準備；

2）地方監理單位組織專家審閱企業提交的驗收材料，對項目進行實地考查和評審；由專家填寫《創新基金項目專家驗收評審意見》和《創新基金項目驗收評價表》；

3）地方監理單位依據專家意見填寫《創新基金項目驗收意見表》，并匯總規定的驗收材料上報管理中心；

4）管理中心審核地方監理單位上報的驗收材料后，做出項目驗收結論，并將驗收結論書面通知地方監理單位和企業。

（3）直接驗收的驗收程序：

1）地方監理單位按照管理中心的要求，通知企業向地方監理單位提交驗收材料和進行實地驗收準備；

2）地方監理單位審核企業提交的驗收材料，填寫《創新基金項目驗收意見表》，并匯總規定的驗收材料上報管理中心；

3）管理中心組織專家審閱驗收材料，對項目進行實地考查評審，由專家填寫《創新基金項目專家驗收評審意見》和《創新基金項目驗收評價表》；

4）管理中心做出驗收結論，并將驗收結論書面通知地方監理單位和企業。

15.驗收專家的構成

參加基金項目驗收組的專家必須由熟悉驗收項目的科技專家、經濟專家和管理專家構成。參加“委托驗收”的專家由地方監理單位聘任，專家人數一般為5至7人。參加“直接驗收”的專家由管理中心聘任，專家人數一般為7至9人。

16.基金項目驗收結論的構成

項目驗收結論分由“項目執行分”和“綜合管理分”兩部分構成。其中項目執行分主要由驗收專家或地方監理單位給出，包括資金到位與使用情況、技術質量指標完成情況、項目經濟指標完成情況、項目總體目標完成情況；綜合管理分由基金管理中心給出，主要包括：（1）《監理信息調查表》如期、保質報送情況、（2）項目是否按期驗收、（3）項目總體執行情況及地方驗收工作質量評價。

17.項目驗收結論意見及相應的處理方式

項目驗收結論意見分為：

驗收合格-核發驗收證書，全額撥付合同經費余額；

驗收基本合格-核發驗收證書，按合同經費余額的60%撥款；基金管理中心在本年內不再受理該企業申請基金項目。

驗收不合格-不發驗收證書，停撥合同經費余額。基金管理中心在三年內不再受理該企業申請基金項目。

18.關于合同中經濟指標的修改原則

合同的經濟指標原則上不允許修改，只有當項目滿足下列情況之一，方可考慮修改合同經濟指標的問題：

（1）項目總體執行情況良好、資金落實，階段目標基本完成，但合同經濟指標簽訂存在一定不合理因素，并有修改的依據；

（2）由于國家政策變化、不可抗拒的因素或重大自然災害而影響了項目的實施進度，但項目仍有繼續實施的時間和空間。

19.修改合同中經濟指標的申請程序

（1）企業提出申請報告（說明變更事項、變更原因、目前項目進展情況及資金使用情況）；

（2）地方監理單位的審核意見及合同修改請示報告；

（3）基金管理中心復函；

（4）基金管理中心同意變更合同指標的項目，由監理單位組織專家對合同修改指標提出修改意見；

（5）監理單位向基金管理中心提交合同指標修改意見的請示

第二篇：創新基金項目驗收材料

創新基金項目驗收程序

一、需由企業完成的驗收材料

（一）《基金項目驗收申請表》（登錄“科技型中小企業技術創新基金”網站中“創新基金網絡工作系統”填寫、打印、上傳）；

（二）《基金項目合同書》復印件；

（三）基金項目工作總結報告；內容包括：

（1）項目資金落實與支出情況；

（2）項目產品開發進度與取得成果情況；

（3）項目產品市場開拓與銷售情況；

（4）合同技術、經濟、質量、資產指標完成情況；

（5）項目執行過程中存在的問題；

（6）其他相關說明；

（四）相關附件；包括：

（1）《創新基金項目專項審計報告》原件

要求按國家創新基金管理中心提供的《專項審計報告》樣本內容編制，審計報告要加蓋齊縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章（詳見專項審計報告編制要求）；

（2）基金項目合同執行期內本項目取得的各類成果證明材料復件印（如：專利證書、產品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、特殊行業許可證等），項目已有產品或樣品、樣機的應附照片；

（3）驗收時企業最近一個月企業的資產負債表和損益表原件（加蓋公章）。

（4）項目產品的銷售發票、銷售合同等（審計金額30%以上的票據）。

二．材料上報

（一）企業上報

1、電子版材料通過“科技型中小企業技術創新基金”網站中的 “創新基金網絡工作系統”上報；

2、紙質材料上報程序：企業在得到驗收通知后，按照規定要求準備驗收材料，將驗收材料上報至地方監理單位；

地方監理單位要對企業上報材料的完整性和質量進行形式審查，對不符合要求的，應通知企業補報或重報。

（二）地方上報

地方監理單位組織專家進行項目驗收。在完成驗收工作后，負責匯總全套驗收材料。按照《基金項目驗收意見表》一式三份、及《創新基金項目專家評價表》、《創新基金項目專家驗收意見表》、《創新基金項目驗收意見表》、〈創新基金項目驗收意見審核表〉及相關紙質附件一式一份，上報基金管理中心。

三、項目驗收會召開程序

（一）組織驗收單位

（1）宣布開會；

（2）報告參加驗收會的專家及人數；

（3）選、定驗收專家組正、副組長；

（二）驗收專家組

（1）由專家組長指定一名專家起草驗收意見；

（2）項目承擔單位作匯報項目執行情況。

（3）審計機構宣讀《專項審計報告》（可由參加驗收的會計專家宣讀）；

（4）專家提問；

（5）專家填寫評價表、討論評議、形成專家評審意見；

（6）專家組組長宣讀專家驗收評審意見。

（三）有關領導講話；

（四）組織驗收單位宣布驗收會結束。

第三篇：科技部中小企業創新基金項目監理及驗收規范

科技部《科技型中小企業技術創新基金項目監理與驗收工作規范》

為加強科技型中小企業技術創新基金項目（以下簡稱“基金項目”）的監督管理工作，根據《國務院辦公廳轉發科學技術部、財政部關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定的通知》、科學技術部、財政部《關于印發〈科技型中小企業技術創新基金項目管理暫行辦法〉的通知 》和《財政部、科學技術部關于印發〈科技型中小企業技術創新基金財務管理暫行辦法〉的通知》的有關規定，制定本監理與驗收工作規范。

科技部科技型中小企業技術創新基金管理中心（以下簡稱“管理中心”）在科學技術部和財政部指導下，負責創新基金的日常管理工作，負責制訂基金項目監督管理和驗收的工作規范，并組織實施項目監督管理和驗收工作，分析總結項目執行情況。

省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團（廳、委、局）（以下簡稱“省級科技主管部門”）負責當地基金項目的日常監督管理和驗收工作。

創新基金的推薦單位原則上為創新基金的監理單位（以下簡稱“地方監理單位”）。管理中心委托各省、自治區、直轄市、計劃單列市和新疆生產建設兵團的科技主管部門為地方監理單位的歸口管理部門，根據項目推薦與屬地管理相結合的原則，對轄區內基金項目的實施進行監督管理。2004年以前的項目監理單位依然作為2004年

以前立項項目的監理單位。

在項目推薦時由管理中心核準的服務機構，原則上為項目監理驗收的服務機構。主要職責是完成基金項目執行過程中，項目監理和驗收的輔助性工作。

第一部分 監理工作規范

在基金項目實施過程中，項目承擔單位應接受管理中心及其地方監理單位的監督、檢查，按照規定填報基金項目《監理信息調查表》年報、半年報，并對所提供的監理信息的真實性負責。

一、項目監理主要內容包括 1.項目資金到位與使用情況； 2.合同計劃進度執行情況；

3.項目達到的技術、經濟、質量指標情況； 4.項目存在的主要問題和解決措施。

二、監理信息上報程序

1.在基金項目執行期間，項目承擔單位有義務接受地方管理單位對基金項目執行過程的監管，應定期、真實地填報《基金項目監理信息調查表》（半年報、年報），同時將附件材料送至所屬服務機構； 2.服務機構對項目承擔單位填報的《監理信息調查表》數據及附件材料進行審核，填寫審核意見并發送到地方監理單位；

3.地方監理單位依據基金項目合同審查項目階段進展情況，填寫項目監理意見；

4.省級科技主管部門負責匯總監理意見，抄送省級財政主管部門，同時可以對項目提出補充監理意見上報至基金管理中心；

5.基金管理中心依據基金項目合同和地方監理意見填寫項目監理意見并反饋至項目承擔單位。

三、項目承擔單位職責

1.每年1月1日至2月1日（年報上報時間），7月1日至8月1日（半年報上報時間）填報《監理信息調查表》； 2.提交當期項目執行的相關附件材料。包括：

* 資產負債表和損益表；

* 地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料；

* 儀器設備購置等資金支出憑證；

* 基金項目階段進展情況的有效證明：檢測報告、鑒定證書、行業許可證、政府機構批文等；

* 全部銷售發票（項目產品未進入市場的除外）。

四、服務機構職責

1.輔導、督促所屬項目承擔單位填寫《監理信息調查表》； 2.認真審核項目承擔單位填寫的《監理信息調查表》數據的準確性及所報附件材料的完整性和真實性；

3.及時填寫對項目上報數據及附件材料的審核意見，年報項目審核意

見上報時間為2月15日前；半年報項目審核意見上報時間為8月15日前；

4.將項目承擔單位上報的附件材料存檔。

五、地方監理單位職責

1.對所屬項目進行實地考察，及時了解項目合同計劃執行情況； 2.依據合同審查項目階段進展情況，詳細填寫項目監理意見，包括：

* 資金落實情況：國家創新基金、地方創新基金、地方匹配資金、企業自有及配套資金到位情況，資金缺口及原因；

* 項目合同階段目標完成情況。包括技術開發進展情況和經濟指標完成情況；

* 項目執行過程中存在的問題、解決措施及有關建議，包括：資金、人員、市場、政策因素等問題，及經努力可在近期解決問題的方案。

* 提出項目處理意見

3.年報項目監理意見上報時間為2月28日前；半年報項目監理意見上報時間為8月31日前；

4.匯總所屬項目的監理信息，報送省級科技主管部門。

六、省級科技主管部門職責

1.審查所屬地方監理單位提出的項目監理意見，對于有不同意見的項目，省級科技主管部門可以單獨反饋至基金管理中心； 2.匯總本地的項目監理信息并抄送同級財政主管部門。

七、監理措施

管理中心根據綜合監理信息評價項目執行情況，做出基金項目合同繼續執行、調整執行或解除合同，以及項目終止合同的處理意見。

（一）、屬于下列情況之一的基金項目，應予調整執行。（1）市場需求發生急劇變化的；

（2）項目合同指標存在明顯邏輯問題、需要更正的；

（3）屬于國家重大項目，因政策因素，致使不能按照期限完成合同預期目標的。

（二）、屬于下列情況之一的基金項目，應予解除合同。（1）實施項目的主要經費不能落實的；

（2）與其配套的關鍵技術、設備、器件難以落實的；

（3）項目承擔單位的項目負責人及技術骨干發生重大變化，致使項目無法繼續實施的；

（4）協作關系發生重大變化或產生知識產權糾紛，致使項目無法繼續實施的；

（5）項目承擔單位重組、兼并或進行項目技術轉移后，企業不再執行基金項目合同的；

（6）因天災人禍等不可抗力因素，致使不能按照期限完成合同目標且差距較大的。

（三）、屬于下列情況的項目，應予終止合同。

如發現項目承擔單位在項目合同執行過程中有嚴重違約行為，管理中心和地方監理單位將依據基金項目合同的有關條款終止合同。對終止合同的基金項目，企業要如數全額上繳國家和地方創新基金支持 的經費。同時，管理中心將對該企業進行通報，并不再受理該企業再次申報基金項目。

（四）應予調整執行的項目，項目承擔單位應當向地方監理單位提出調整執行申請，由地方監理單位提出意見報管理中心批準后執行。

（五）應予解除合同的項目，地方監理單位應當及時提出處理意見，報管理中心批準后做解除合同處理。

（六）對調整執行的項目應按照合同修改程序，修改基金項目合同；被解除合同的項目，項目承擔單位要進行經費決算，并將剩余國家撥款如數上繳。

（七）管理中心接受社會對基金項目有關問題的投訴，對項目申報立項階段或項目實施過程中存有重大爭議或問題的項目進行調查，并及時提出相應的處理意見。

（八）企業在申報立項或基金項目實施過程中弄虛作假的，將取消其申報資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（九）對有關單位、人員在項目申報、立項審查、過程管理、項目驗收等環節中管理不力或弄虛作假，造成嚴重后果的，將依據有關規定進行相應的處理；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。

八、注意事項

1.基金項目的監理工作實行數字化管理，省級科技主管部門、地方監理單位、服務機構、項目承擔單位，需通過登錄創新基金網上工作系統進行工作；

2.監理意見的提出可不依賴年報、半年報獨立進行；

第二部分 驗收工作規范

創新基金立項的項目，原則上均應在合同到期后的12月內進行驗收。合同到期后六個月內進行驗收的視為按期驗收，六個月之后驗收的視為延期驗收。除特殊原因外，項目不允許在合同到期一年后驗收。

一般項目由省級科技主管部門負責，委托地方監理單位組織驗收；超過100萬元以上的項目由管理中心組織專家進行驗收。管理中心依據驗收材料，對基金項目進行綜合評價并做出驗收結論意見。驗收結論意見為驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格、結題。管理中心將項目驗收結論匯總后報科學技術部、財政部。

一、驗收準備工作

為了使項目承擔單位和地方監理單位提前做好驗收準備，管理中心將以合同到期時間為基準，提前2個月通過創新基金網上工作系統，向相關項目承擔單位發出驗收準備工作通知，每季度向省級科技主管部門和地方監理單位下發《驗收項目清單》。地方監理單位收到《驗收項目清單》后的30天內，應做好以下驗收準備工作： 1.地方監理單位通知項目承擔單位做好驗收工作準備；服務機構輔助項目承擔單位準備驗收材料；

2.對不能按期驗收的項目說明原因，上報省級科技主管部門和管理中

心批準。

二、驗收分類

由于基金項目種類不同，驗收時應區別對待、分類評價。(一)創業項目

創業項目大都處于產品研究開發階段，企業注冊時間較短，資產規模不大，沒有或僅有少量收入。創新基金支持的主要目的是通過雪中送炭，扶植初創企業，培育有潛質的產業化后備力量。因此，對創業項目的考核要點是：

1.地方政府資金與企業融資到位情況；

2.項目產品開發目標完成情況及獲得的市場準入條件；

3.項目產品市場開拓情況； 4.企業收入與資產變化情況； 5.企業的發展潛力與風險投資價值。(二)資助項目

無償資助項目大多數處于商品開發階段，企業資產和經濟規模不大，多數企業尚處于初期成長階段。創新基金支持的主要目的是通過政府資助，扶持企業快速成長，為國家高新技術產業和地方經濟發展，培育新的經濟增長點。因此，對資助項目的考核要點是： 1.地方政府資金與企業融資到位情況； 2.項目產品開發及中試完成情況；

3.項目產品的市場拓展與銷售收入、利稅指標完成情況；

4.企業資產變化情況；

5.企業的成長性與產業投資價值。(三)貼息項目

貸款貼息項目技術相對成熟，企業資產和產品銷售已具一定規模。創新基金支持的主要目的是促進企業獲得銀行貸款，擴大生產、銷售規模，實現企業由成長期向成熟期的過渡。因此，對貼息項目的考核重點是：

1.銀行貸款資金落實情況； 2.生產設備到位與產能實現情況； 3.項目產品質量保證情況；

4.項目產品實現的經濟效益和利稅情況； 5.企業發展潛力與上市前景。

三、驗收材料

(一)需由項目承擔單位完成的驗收材料： 1.《創新基金項目驗收申請表》；

2.創新基金項目工作總結報告（電子文檔）；內容包括在基金項目合同執行期內：

(1)．項目資金落實與支出情況；(2)．項目產品開發進度與取得成果情況；(3)．項目產品市場開拓與銷售情況；

(4)．合同技術、經濟、質量、資產指標完成情況；

(5)．項目執行過程中存在的問題；(6)．其他相關說明。3.相關附件（紙制材料）

(1)．《創新基金項目專項審計報告》原件。

要求按管理中心提供的專項審計報告樣本內容編制，審計報告要加蓋齊縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章；

(2)．基金項目合同執行期內本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、特殊行業許可證等）； 項目已有產品或樣品、樣機的應附照片

(3)．驗收時企業最近一個月的資產負債表和損益表原件。(二)需由驗收評審專家完成的驗收材料

1.《創新基金項目驗收評價表》（由專家個人填寫）； 2.《創新基金項目專家驗收意見表》（由驗收專家組填寫）。(三)需由地方監理單位和省級科技主管部門完成的驗收材料： 1.《創新基金項目驗收意見》（由地方監理單位填寫）；

2.《創新基金項目驗收意見審核表》（由省級科技主管部門填寫）。以上驗收材料統一由地方監理單位匯總，紙制材料按照《創新基金項目驗收意見》一式三份;《創新基金項目專家評價表》、《創新基金項目專家驗收意見表》、《創新基金項目驗收意見表》、《創新基金項目驗收意見審核表》及相關紙制附件，一式一份上報管理中心。

四、驗收方式

按照基金項目支持方式和支持金額，分別以委托驗收和直接驗收等兩種方式進行驗收。(一)委托驗收方式

貼息項目和支持金額在100萬元以下（含100萬元）的無償資助項目采取委托驗收方式。

1.貼息項目，具體驗收要求為：

(1).地方監理單位審核項目承擔單位填報的驗收材料，結合日常監管信息，填寫《基金項目驗收意見表》，并通過創新基金計算機網絡管理系統，將驗收材料的電子文檔資料上傳至管理中心和省級科技主管部門，紙制材料按照規定數量上報管理中心。

(2).省級科技主管部門審核地方監理單位的《基金項目驗收意見表》，填寫《基金項目驗收意見審核表》，以電子文檔和紙制方式上報管理中心；

2.無償資助項目，具體驗收要求為：

(1).地方監理單位組織驗收專家實地考察項目，召開專家驗收評審會議，完成《基金項目專家驗收評審意見表》和《基金項目驗收意見表》，以電子文檔和紙制方式按照規定上報管理中心；

(2).省級科技主管部門審核《基金項目專家驗收評審意見表》和《基金項目驗收意見表》，填寫《基金項目驗收意見審核表》，以電子文檔和紙制方式上報管理中心。

(二)直接驗收——無償資助、支持金額超過100萬元項目采取直接驗

收方式。由管理中心組織有關專家實地考察驗收，驗收流程與無償資助委托驗收方式一致。

五、專家驗收評審(一)驗收會程序

1.組織專家現場考察項目； 2.聽取企業項目執行情況報告； 3.宣讀《基金項目合專項審計報告》； 4.專家對有關問題質詢；

5.專家個人填寫《基金項目驗收評價表》； 6.專家組討論形成驗收評審意見。(二)驗收評審意見

專家驗收評審意見文字部分應包括以下內容：

1.何時、何地、何單位組織；專家組是否對項目進行了實地考察和有關問題的質詢；驗收材料是否齊備、規范，是否符合要求。2.評價項目/產品主要、關鍵技術完成情況，有何依據（證書、鑒定、測試數據等）。

3.評價項目產品市場開發及銷售狀況，考核經濟指標完成情況； 4.企業資產指標完成情況；

5.項目資金落實與支出情況，資金使用是否規范合理； 6.項目實施前后，企業資產及收入整體變化情況； 7.項目前景與企業發展潛力。

(三)專家組成

在驗收評審工作中，地方監理單位應在地方或國家《創新基金專家庫》中選擇驗收評審專家。驗收評審專家組一般由5人以上構成，其中應包括技術專家、管理專家和財務專家，技術專家不應少于二名。評審專家應熟悉被評審項目的技術、市場狀況；同一行政隸屬單位的專家，原則上每次評審只能選1人參加；所選專家應與被評審項目及項目承擔單位無利益關系和直接行政隸屬關系。(四)驗收評審要求

1.驗收評審工作以組織專家現場會議形式進行；

2.驗收組織單位要按照規定認真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實事求是的原則，確保驗收評審工作的質量；

3.基金項目驗收評審會不同于技術鑒定會，驗收評審要嚴格對照《基金項目合同書》的各項指標內容考核評價項目，進行客觀評價； 4.在專家個人填寫《基金項目驗收評價表》之前，驗收組織單位要向每位專家介紹如何正確地填表打分；

5.地方監理單位不得干預專家獨立打分和持不同意見； 6.專家驗收評審意見是管理中心做出驗收結論的重要依據。

六、驗收標準與結論(一)、驗收標準

驗收結論與驗收分值的參考對應關系如下： 1.80分以上的，驗收合格；

2.65分至79分之間的，驗收基本合格； 3.65分以下的，驗收不合格。

4.驗收項目屬于下列情況的，作結題處理：

項目資金基本落實，項目承擔單位工作努力，項目進行了大量實際開發工作，但由于種種原因，在驗收時點，項目距合同主體目標存有較大差距，短期內項目不會產生實質性進展。(二)驗收結論

管理中心依據專家驗收評審意見、專家評分以及地方監理單位驗收意見，結合日常監管信息，同時參考“第三方”監理機構（目前為北京科環科學技術發展中心）評價意見綜合做出驗收結論。

1.驗收合格：項目較好完成合同目標，管理中心核發驗收證書，全額撥付合同經費余款；

2.驗收基本合格：項目基本完成合同目標，管理中心核發收證書，撥付60%合同經費余款。企業在驗收當年不得申請基金項目； 3.驗收不合格或結題：項目沒有完成合同目標且差距較大；不發驗收證書；停撥合同經費余額；企業三年內不得申報基金項目。

管理中心在創新基金網站上公告本批驗收合格項目清單。

信息來源：科技型中小企業技術創新基

第四篇：創新基金項目驗收材料清單

創新基金重點項目驗收材料報送清單

1、項目承擔單位應完成的驗收材料

（1）《科技型中小企業技術創新基金項目驗收申請表》：

（2）基金項目工作總結報告(應包括在基金項目合同執行期內的如下內容)：

a、項目資金落實(含地方資金到位證明)與支出情況； b、項目產品開發進度與取得成果情況； c、項目產品市場開拓與銷售情況；

d、合同技術、經濟、質量、資產指標完成情況； e、項目驗收時與立項時企業資產、銷售、利稅情況； f、項目執行過程中存在的問題； g、其他相關說明。

（3）相關附件（紙質材料）

a、《基金項目專項審計報告》原件

按管理中心提供的專項審計報告樣本內容編制，審計報告要加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章；

b、基金項目合同執行期內，本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、特殊行業許可證等）；地方資金進賬單，項目已有產品、樣品或樣機的應附照片；

c、項目執行期內項目承擔單位財務報表和驗收時最近一個月的財務報表原件，主要有資產負債表、損益表； d、項目執行期內的30%銷售發票復印件。

2、由省級科技主管部門審核完成的擬申請驗收的重點項目清單（加蓋公章）。

第五篇：廣西自然科學基金項目申報常見問題解答

廣西自然科學基金項目申報常見問題解答

一、申請書內容

1、問：申請項目是否需要查新？

答：申請項目無需查新。

2、問：怎么證明申報過國家基金項目？需要提供什么材料嗎？

答：是否申報過，由依托單位負責審核。無需提供其他材料。

3、問：申報人需要在核心期刊發表過文章，請問這個核心期刊的范圍是？

答：原則上是以中文核心期刊（北大圖書館出版）為準。

4、問：聯合申報協議、經費配套證明、留學證明、職稱證明、依托重點實驗室證明、身份證復印件等證明材料，這些材料今年是不是都不要了？具體需要提交什么內容的附件？

答：原則上不要求提交附件，以上所述情況材料由依托單位負責審核把關并存檔備查。但如面上項目申請人不具有高級專業技術職稱或者博士學位，須由兩名具有高級專業技術職稱的同行專家出具推薦意見。

5、問：合作研究單位可不可以是外省的單位？

答：可以。但應確定合作研究單位是獨立法人單位。

6、問：如果邀請外單位人員（例如：自己在外省的導師）以個人名義參與項目，是否還需要該人員的單位以合作單位的名義在項目里蓋章？

答：邀請外單位人員（例如：自己在外省的導師）以個人名義參與項目，人數不多時（1～2人為宜），暫時不需要該人員的單位以合作單位的名義在項目申請書蓋章。

7、問：所屬指南學科和學科代碼的設置是否重疊。特別是對于面上項目。

答：學科代碼為參照國家基金委的項目設置，所屬指南學科為每年發布的指南中所設置的學科，兩者并不相同。應分別選擇填寫。

8、問：廣西自然基金的申請，對于個人參與的項目數有沒有要求，一個人可以最多可以參與幾個項目？

答：具有高級專業技術職務(職稱)的人員，申請(包括申請人和主要參與者)和正在承擔(包括項目負責人和主要參與者)項目總數合計限為3項（申請重大項目、杰出青年基金項目、創新研究團隊項目除外）。

9、問：推薦信有統一格式嗎？

答：推薦信沒有固定格式。推薦時，應認真負責地介紹項目申請人的業務基礎、研究能力、科研態度及研究條件等，注明推薦人所在單位、專業技術職務（職稱）、專長，并由推薦人親自簽名。

10、問：同一人可以同時報1項面上項目和1項青年項目嗎? 答：根據《廣西自然科學基金項目申報指南（2012年）》申報須知“4.申請人同期只能申請主持1項自然基金項目（申請重大項目、杰出青年基金項目、創新研究團隊項目除外，但同類項目只能申請1項），每個項目的負責人限為1人。”這種情況是不可以的。

11、問：請問哪位老師知道今年廣西自然基金申報，中級是否限項？

答：中級可報：

1、面上項目（但需同行專家推薦）

2、青年基金； 相關限項詳情，請上廣西科技信息網查閱《廣西自然科學基金項目管理辦法》（2011年6月28日印發）。

12、問：“正在承擔(包括項目負責人和主要參與者)項目總數合計限為3項”主要參與者排名第幾才算是主要參與者？

答：在項目申報書內主要參與者出現的都是項目主要參與者。

13、問：高級職稱限3項是否指獲得高級職稱以后主持或參與的課題？

答：是的，獲高級職稱之前的項目不算在限項數目之內。

14、問：現在是副高職稱，參與項目已經大于3項，但參與的時候是中級職稱，請問今年還能參與申報不？

答：作為中級職稱時參與的項目數不計入限項計算范圍。建議慎重考慮參與其他人項目，否則會影響自己項目申報。

15、問：請問面上基金和青年基金今年對職稱是不是沒有限制啊？初級也可以申報嗎？

答：面上項目和青年基金項目今年對職稱仍有限制。初級職稱不可以申報。

面上項目申報須滿足以下條件之一：高級職稱；中級職稱（若是中級職稱，需兩名具高級職稱的同行專家推薦）；博士學位。

青年基金項目申報須滿足以下條件之一：中級職稱；博士學位。

16、問：如果在研一個回國基金一般項目，今年是否可以報一個回國

基金重點項目？

答：不可以。

17、問：副高級職稱算高級職稱嗎？是否視同高級進行限項？

答：副高級職稱算高級職稱，視同高級進行限項。

18、問：每個單位申報區基金是否有名額限制？

答：沒有限制。

19、問：申請人是否可以選擇外單位做依托單位進行項目申請？

答：申請人可以選擇外單位做依托單位進行項目申請。但是，不提倡這樣做。如果需要的話，應由兩家單位簽訂合作協議，并報科技廳審批。

20、問：已獲中級職稱但職稱文書要今年9月底才可拿到手，是否可以申報自然科學基金？

答：不可以，以證書為準。

21、問：參與項目成員的是否限項？

答：參與項目成員有限項要求。根據《項目指南》“5.正在主持2項以上（含2項）自然基金項目的負責人，不能申請主持面上項目和青年基金項目。正在主持自然基金重點項目的負責人，不能申請主持自然基金重點項目。”“6.具有高級專業技術職務(職稱)的人員，申請(包括申請人和主要參與者)和正在承擔(包括項目負責人和主要參與者)項目總數合計限為3項（申請重大項目、杰出青年基金項目、創新研究團隊項目除外）。”

22、問：預期研究成果里面的“培養人才（人）”一項怎么理解？已

經在讀的研究生可以計入培養人才的數目嗎？還是說要新考的研究生才算？

答：已經在讀的研究生可以計入培養人才的數目。

二、系統操作問題

23、問：可以更改用戶名嗎？

答：可以。

24、問：修改了用戶名和密碼以后就登錄不了，怎么辦？

答：首先找管理員重置密碼，在忘記賬號的情況下，可以用電子郵箱登錄。其次要注意設置的密碼應為6-10位，及密碼的大小寫。

25、問：個人信息已補充完整且已通過單位管理員審核，但是無法申請項目，系統始終提醒要補充個人信息？

答：這種情況應該是缺少email。

26、問：填項目申請負責人個人信息的時候，中級需要兩名副高職稱以上同行專家推薦的推薦信要掃描上傳嗎？

答：需要上傳，但只需要在項目申請書的附件部分上傳。

27、問：推薦人的職稱證書需要掃描上傳，是嗎？

答：目前不作硬性要求。但是建議掃描上傳，并由依托單位把關。

28、問：職稱證書和身份證在“個人信息”和“項目申請書”兩處都要上傳嗎？

答：“個人信息”那里的職稱證書和身份證附件，是讓依托單位方便審核項目申請人信息。應該上傳。但不做強制要求。

“項目申請書”的附件，是為了方便網絡評審專家查看。但不做強制要求。

29、問：各依托單位管理員，可通過“項目管理－＞項目結題－＞項目結題情況”的菜單功能，查看本單位的所有申請人的歷史立項項目是否結題。那么，二級單位管理員也有這個權限嗎？

答：沒有，只有依托單位可查詢。

30、問：“歷史立項項目是否結題”是針對項目負責人呢，還是說所有的項目主要參與者都可以查詢、篩選出來？

答：系統暫時只能篩選項目負責人。

31、問：同一申請人帳號，是否可以同時由兩個人輸入資料？

答：可以同時登錄系統。但是因為系統只保存最后一個人進行的操作（例如：甲乙兩人同時登錄一個賬號，甲將項目名稱改為A，1秒鐘后，乙將項目名稱改為B，則項目名稱為B），故不建議兩個人同時輸入。

32、問：如需退回項目申請書，怎么操作？

答：如需退回申請書，應由依托單位科研管理人員發送電子郵件至308066467@qq.com，說明退回原因。

33、問:成果錄入里面的“全文鏈接”是指將整篇文章錄入嗎? 答：全文鏈接是指可以通過網上查看到文章的全文的地址。有些文獻庫，導入會自動有的。

34、問：重置密碼后，為什么登陸不了系統？

答：根據系統提示，密碼只能設置為6-10位，如果你輸了11位

及以上的密碼，只能保存到前10位；此時可通過輸入前10位密碼登陸系統，再進行修改。如果不屬于以上情況，請注意您輸入的密碼是否區分大小寫，輸入密碼時，大小寫指示燈是否亮。

35、問：申請人個人信息已經填寫完整，并已通過審核，登陸系統填寫申請書時，為什么仍提示需完善個人信息？

答：因系統初始化時，未包含申請人郵箱地址，但郵箱地址在系統是必填的。此情況，請登陸系統，個人信息設置，補充完整email地址，提交即可。

36、問：關于科研在線，方式一填寫，在點擊“檢索并導入新的成果(如果想要更準確的檢索出成果，請完善您的個人簡歷”后，再點擊“成果錄入”，輸入不了“他引次數”。

答：引用次數只有國外權威刊物數據才顯示，并可修改，例如SCI收錄引用的。

37、問：關于科研在線，非第一作者的文章，老顯示“第一作者”，想把它弄成“其它”，怎么弄呢？

答：第一作者的問題，請修改論文的作者詳情，排序第一，并勾選了是否本人的，才顯示第一作者，如果是其它作者，不要勾選本人，或排序不在第一，系統會顯示其它。