第一篇：招標過程廉政風險點分析與風險防范

招標過程廉政風險點分析與風險防范

1.引言

在工程建設和物資采購領域引入招投標制度有效防止了過去個別權利部門和個別當權者利用手中權利在工程發包、物資采購過程中的腐敗和商業賄賂行為。但隨著操作模式的改變和權利的分散轉移，腐敗和商業賄賂現象如影隨形逐漸滲透到了招投標的各個環節。事實證明，凡是有權利發生作用的地方就有可能發生腐敗和商業賄賂行為，就存在廉政風險。因此，為了從源頭上預防和治理腐敗、營造風清氣正的商業環境，開展招投標過程的廉政風險點分析并制定有效的防范措施就顯得十分必要。2.工程和物資采購招投標管理的突出問題 目前雖然各企事業單位在工程發包和物資采購方面普遍采用了招標的方法，但招標工作在組織機構，工作程序，商家入圍，評委選取，評標定標，合同管理等方面，都程度不同地存在不規范的問題。過多的行政干預，操作程序不規范或隨意簡化、對投標單位審查考核不夠、投標結果輕易更改等情況時有發生，大大削弱招投標機制所應有的效能。在招投標活動中，招標管理單位往往對招標管理的法律法規及制度程序臵之不理，采取如下的違規行為：①化整為零，逃避招標。采用化整為零的方式逃避招標，將達到招標起點標準的項目或金額進行分割，使得分割后各部分

達不到招標起點。②半招半定，只招其一。只對部分項目展開招標，其他部分則按設計變更或追加項目發給關系戶或擅自采用邀請招標方式。③表面虛假招標，實際直接發包，或泄露標底，與投標單位串通投標。④招標文件不規范，文件信息不清晰、不具體，導致招標文件內容存在明顯差異而缺乏可比性。⑤評標不公正，過程不公開，搞暗箱操縱，對關系戶和其他投標方區別對待。⑥招標過程重要信息泄密等。

投標單位為了中標有時可能采取以下不正當行為：①采取商業賄賂等不正當或非法手段謀求中標。②投標單位互相串通，彼此達成協議，出現陪標、串標、圍標的現象，損害國家和招標單位的利益，削弱、限制了正當的競爭，使招投標流于形式。③投標單位掛靠現象嚴重，有些投標單位不具備要求的資質和能力，就采取借用或掛靠等方式謀求參與投標，中標后再轉包或分包，獲取利益。

以上列舉現象說明招標也不是包治百病，不規范的招標和不正當的競爭依然是腐敗和商業賄賂的手段和表現形式，有人稱之為“陽光下的罪惡”。

3.招標過程廉政風險點分析

招標過程包括招標計劃的編報、招標方式的確定、招標文件的擬定、投標單位的入圍、評標、定標、合同簽訂與履行等主要環節。每一個環節都可能存在廉政風險，下面做一粗淺的分析。

3.1招標計劃包括招標范圍、招標的內容、設備材料的數量規格型號、概算投資、資金來源或主管部門等重要信息，是企業的商業秘密。由于招投標競爭日趨激烈，誰搶先獲取這些信息，就可以開展先期公關，為以后的入圍、評標、定標取得優勢做好前期鋪墊、為投標策略做好心理和技術準備。業主方工作人員主動透露信息以獲取好處或投標方通過感情聯絡的方式刺探信息的可能性是有的，此階段信息泄密是風險點之一。

3．2該公開招標的而選擇邀請招標，邀請招標指定入圍廠家或影響入圍廠家的確定，該全部招標的而選擇部分招標或分解拆零規避招標，決策者選擇何種招標方式和邀請誰入圍只要不安規定行事就有其主觀意圖和心理傾向性。究其原因不外呼是要么上級部門或某個領導打過招呼、決策者有難言之隱；要么是親朋好友有過請求，想照顧關系；要么是投標方提前或平時搞過公關，投桃報李。這種違規行為為以后環節的權利運作和不當正當竟爭埋下伏筆。目的決定手段，因此招標方式的確定和入圍選擇就是廉政風險點。

3.3有時在工程招標和新技術設備采購招標中，招標文件帶有門檻限制、歧視性條款或排斥潛在投標人的條件。有些門檻設定并沒有科學合理性和十分的必要性，有些技術和商務條款也非具有顛覆性意義。但只要附帶了這些條件就會給入圍和評標帶來影響。其背后的緣由是業主方有意想照顧或排斥哪一方、更有甚

者是雙方事前達成的默契。這影響了招標的公平公正、也潛伏著廉政風險。

3.4評標是招標過程的重要環節，對招標結果有至關重要的影響。評分尺度的掌握取決于評標人的專業知識水平、現場的工作經驗、是否熟悉評分規則、職業操守境界，帶有不可否認的主觀傾向性。誰參與評標、誰主持評標、評標結果等都是招標的機密，不可外傳。這些信息泄露就會給某些投標人或其利益相關人帶來可乘之機。在招標實踐中泄密事件是時有發生的，傾向性打分也不是絕無僅有的。評標過程和信息保密、評標人員的管理是廉政建設的重點領域。

3.5除上述四種情形外，從以往的審計和監察揭示的問題表明，定標過程是否民主、是否按期并嚴格按中標結果簽訂合同，在中標費的收取、合同付款和工程驗收等環節上也會發生行賄和受賄行為。在工程合同中簽訂開口合同、變更工程量、追加預算、降低某些標準，在設備材料合同中修改配臵標準、減少備件數量、附帶其他條件等。不廉潔行為的方式、發生區間會隨著薄弱環節位移而變化。因此不能“一招了之”，要加強全過程管控。

4.招標廉政風險防范機制建設

為了規范招投標行為、凈化招投標環境，必須貫徹預防為主的方針，加強招標廉政風險防范機制建設。

一是要持之以恒地對各級領導干部和與招標工作有關人員進行廉潔從業和反腐倡廉警示教育，教育他們常修為政之德、常思貪欲之害、常懷律己之心。教育教化工作不能時緊時松、一曝十寒，要建立起黨風廉政教育的長效機制。二是要建立起招投標管理完備的制度體系，做到有章可循、有法可依。這些制度應該包括招標組織機構職能、各級人員的職責、工程物資招標范圍和模式、招標程序和工作流程、評分規則、違規違紀處罰規定、保密制度、評標專家管理制度、供應商遴選和評價制度、合同和檔案管理制度、工作人員行為準則等。三是要建立起完善的監督保障機制。充分發揮各級審計、監察、財務、行政的監督職能，參與招投標過程控制和定期進行專項監督檢查，要制度化。四是要建立招投標全過程完善和評價考核機制。定期對招標工作進行分析評價和改進，將招標管理工作納入目標責任制考核。五是要建立招投標技術和創新機制。信息技術和電子商務技術為招投標活動提供了陽光操作的平臺，開辟了技術反腐的新途徑。中石化的經驗值得借鑒。總公司近年來推行的物資集約化管理是管理創新的成功舉措，使系統物資采購標準化和規范化水平大幅提升，有效降低了廉政風險。

5.加強招投標全過程效能監察

要想有效降低招投標工作的廉政風險僅靠制度和事后監察是不夠的，風險防范的關鍵在于關口前移和過程管控，罔羊補牢

不如江中補漏。因此必須建立和實行與招標工作同步的效能監察工作機制。借鑒各單位的有益經驗大致有如下做法：

5.1 招投標活動前期相關工作的審查：①檢查是否具有完善招投標活動的管理制度；是否嚴格履行相關制度中對招投標工作職責的規定，嚴格按制度和程序辦事。②檢查在制度框架內的項目是否進行公開招標，有無將公開招標的項目拆分、規避招標的行為。③檢查是否存在以不合理條件限制、排斥或歧視性對待潛在投標人，限制正當競爭的行為。④檢查公開招標項目是否按規定發布招標公告，邀請招標項目是否按規定程序確定潛在投標人。⑤監察標底編制工作的保密情況。

５．２招投標工作具體實施情況的審查 ①檢查招標工作中是否執行“招標、評標、定標”三分離原則。②檢查有無虛假招標，是否存在影響評標活動公正、公平的行為；是否存在以其它方式干涉招標的行為。③檢查參與招投標活動的各方是否存在相互串通、以權謀私、商業賄賂等行為。

可采用的方法 效能監察的方法多種多樣，最基本方法是全過程參與、進行資料分析、評價審核等。

資料分析：資料分析是指監察部門對招投標管理所制定的規章制度，做出的各種決定、命令，發布的各種文件、工作計劃以及各種賬目、單據、統計報表等資料進行查閱，通過核對及分析研究來正確評價招投標管理活動。其中，監察部門對收集的數據要反復核實，必要時應請有關權威部門認證，防止出現差錯。

過程參與：監察部門為了充分保證監察對象正確履行職責，有效防止和控制違法違規問題的發生，直接參與招投標活動，在活動過程中對招投標活動進行監督檢查。而監察部門在此過程中需要保證其監察的獨立性和公正性，只是參與過程，而不能代替、包辦和執行業務部門的具體工作。

評價審核： 這是指監察部門對招投標管理活動的效益、效率和效果進行審核，以評價其管理效能的方法。即對企業招投標管理的人力、物力、財力資源使用狀況，所取得的經濟效益和所達到的預期效果進行比較，進而給出評價。

５.3 突出招標、投標環節的檢查和監督。在招標活動過程中，監督人員應通過檢查項目審批程序、招標或談判文件等，審查招標項目是否是公司規定的必須招標的項目，是否按規定進行招標；可以不招標的項目是否通過審批，更重要的是多渠道掌握不招標項目或談判項目的相關信息，防止招標單位將項目以化整為零或拆分的方式，逃避招標。此外，還要檢查招標文件的制作是否符合公司的相關規定，設有標底的項目，是否采取有效措施確保標底在開標前保密。監督人員應通過全程參與，及時與招標人就出現的有關問題進行協商，及時提出有效意見，對于出現的違規操作，予以當場制止。

開標過程中，監察人員參與開標會議、宣讀招投標紀律，并進行現場監督。評標過程中，當評標專家進入評標現場后，監察人員將評標紀律和保密要求作為評標工作手冊內容，隨評標工

作手冊一起發給每一名評標專家。同時，開標過程的保密措施和執行情況。最終定標階段，招投標部門要將附有評標結果、評標說明及招投標書說明等信息的資料報送監察部門進行審核和備案。在具體監察中，監察人員獲取招投標文件、會議記錄、開標記錄等有關文件資料并對其完整性、真實性進行審核，確保招投標工作的“三公"原則。

５．４ 加強招標后合同簽訂及執行情況的監督 招標結束后，監察部門應繼續對中標合同的簽訂及執行情況實行跟蹤式的監督檢查。一些企業往往比較重視招標的過程控制，卻忽視了對招標后發出中標通知書、與中標人簽訂合同及合同執行情況的監督。在沒有監督控制的情況下，隨意變更招標結果的情況時有發生，如招標人與中標人簽訂的合同并不符合招標文件或者與招標會議上所承諾的內容不一致；合同執行情況與合同所規定的條款不一致，如交貨期、數量、質量的驗收及服務等未按照合同約定執行等。這導致招投標僅僅流于形式，失去其存在的意義。因此，應重視事后監督，對合同執行情況監督檢查，并監督合同執行過程中是否有非法轉包、分包問題，是否有弄虛作假、徇私舞弊、行賄受賄等違法違紀違規行為。

在開展招投標檢查效能監察工作時，應努力做到“監察一批項目，堵塞一些漏洞，完善一套制度，推進一項工作”。結合開展治理商業賄賂專項工作，對企業的管理制度進行重新審查，關注制度的完善性、系統性，修訂并完善如《三重一大事項決策

制度》、《物資采購制度》、《工程招標制度》等一系列企業內控制度，規范市場交易行為，規范員工從業行為，規范物資采購、工程招標監督，形成有效的監督制約機制和自律機制，從源頭上鏟除滋生腐敗的條件和土壤。

６結束語

招投標法的頒布和實施是我國在工程建設和物資采購領域管理的一大進步，但在具體實踐過程中由于執行不到位和配套措施的不完善，仍然不能根治腐敗和商業賄賂行為，招標過程的廉政風險是客觀存在的。我們必須正視問題，認真開展廉政風險點分析，制定相應對策，完善工作機制和加強全過程管控。只要制度執行到位、風險點找準和監督到位，相信招投標這一制度法律制度一定會取得好的效果。

第二篇：廉政風險點防范工作總結

劉橋工商所開展廉政和監管風險點防范管

理工作總結

為推進懲治和預防腐敗體系建設，加強對權力運行的監督，促進工商行政管理機關和人員正確履行職責，鞏固廉政和監管風險防范管理工作成果，根據省工商局《全省工商系統廉政風險點防范管理工作實施意見》和市局《關于進一步深化廉政和監管風險防范管理工作實施意見》的要求和縣局安排，劉橋工商所積極安排了此項工作從印發方案到最后的總結驗收都有序推進，取得了良好的效果。

一、高度重視，加強領導，健全工作機制

為了加強廉政風險點防范管理工作的領導，經研究，成立了濉溪縣工商局劉橋工商所廉政風險點防范管理領導小組，所長擔任組長，分管副所長擔任副組長。結合實際，制定了關于進一步深化廉政和監管風險防范管理工作實施方案，確定了工作的指導思想和基本原則，并提出了此項工作的工作要點、實施范圍和方法步驟。

5月8日全所人員進行了學習動員，本次學習動員取得了良好的效果，使全體干部充分認識到開展廉政和監管風險防范管理工作的重要性和必要性，消除“風險離我很遠”的觀念，消除“因為有風險就裹足不前”的觀念，消除“不會出事”的僥幸心理，從而增強政治意識、責任意識、執行意識、風險意識。

二、全面查找風險點，制定有效的防范措施

根據“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針、法律法規和上級文件精神，認真填寫了縣局下發的“股室及局屬各單位廉政風險點和自我防范承諾表”和“個人廉政風險點和自我防范承諾表”，單位和個人結合實際和方案要求，按照“自己找、大家提、組織點、相互幫”的方式，認真查找了風險點的內容，并作出防范承諾。我們對上交的表格進行了梳理和總結，從思想道德方面、崗位職責方面、環境方面或潛在風險、其他風險這幾個方面進行了總結歸納。在堅決懲治腐敗的同事，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，克服無險可防、防不勝防等觀念，形成共同預防腐敗風險的局面。

6月中旬我們根據查找出來的風險點有針對性地結合崗位制定防范措施，進一步建立和完善相關制度并抓好落實。要各崗位落實好制定的各項防范措施，消除風險隱患，進行自查自糾。在查找風險點并針對風險點制定防范措施的基礎上，要求針對不同崗位，在工作職責牌的背面打印出該崗位的風險點及防范措施，放在辦公桌上，只要上班就能看到，做到時時提醒。

三、建立健全長效機制，加強防控體系建設

根據全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效的總體要求，緊緊抓住“找、防、控”三個環節，逐步建立全面的廉政風險防控體系。實踐表明，我所廉政風險防范管理工作有效促進了防范體系建設的落實，借鑒并創新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗體制建設，加大了治本力度，優化了黨風廉政建設工作格局，同時，通過對潛力運行實施有效監管，已帶動了“以廉促政”的效應。通過查找風險點、制定風險防范措施，在全體廣大黨員干部中形成了自律和他律相結合、組織監督與群眾監督相結合、組織監督和群眾監督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識。

在整個風險防范工作過程中，我們把風險防范工作融入到工作中，貫穿于全過程，實現廉政風險防范與依法執政工作有機結合，取得了良好的效果。但是也存在風險點查找不準不全，措施尚待進一步完善等問題。我們將繼續努力，不斷提高認識、解放思想、創新實踐、促進我所各項工作的全面提升。

2011年6月30日

第三篇：廉政風險點防范方案[模版]

化州市工商行政管理局開展廉政風險防范

工作方案

根據化州市紀委的工作部署，結合工商隊伍的實際，經市局黨組研究決定，在全市工商系統開展廉政風險防范工作。特制定如下工作方案。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，以加強隊伍管理教育為主線，以開展廉政風險防范工作為載體，采取教育在先、警示在先、預防在先的方法，切實做好工商隊伍廉政風險防范工作，切實糾正行業不正之風，促進我局黨風廉政建設和反腐倡廉工作躍上新臺階。

二、風險分類

工商行政管理廉政風險是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險。其內容包括兩大方面：一是內部管理風險，如資產管理、人事管理、財務管理、檔案管理、數據維護等。二是外部管理風險，如執法辦案、登記注冊、市場監管（食品監管）等。廉政風險點涵蓋在各個單位和部門工作的各個重要環節，廉政風險防范是貫穿于行政許可、執法辦案、食品安全監管、高危行業監管、消費維權以及內部管

1理各項工作的全過程。

三、工作任務

（一）風險排查 任務

1、崗位自查。各崗位人員要結合崗位職責，工作流程，對權力運行的每個步驟可能存在的潛在風險逐一進行排查。尤其是辦驗證照、執法辦案、市場巡查、人事管理、財產管理以及基層工商所長等崗位是重點自查對象。

2、社會調查。市局人事監察股將采取案件回查、問卷調查、電話抽查、明查暗訪、座談會等方式，廣泛聽取管理對象和社會群眾的意見，深入、全面、準確查找工商部門廉政風險點。

3、整理歸類。市局人事監察股將崗位自查、社會調查查找出來的行政風險點進行整理歸類。

（二）自糾自建任務

1、分析原因。各單位要結合本單位實際，對一些普遍發生和反復出現的廉政風險點，要認真分析其原因，剖析其危害，研究提出解決問題的辦法。

2、防范措施。各單位要認真從制度建設、辦事公開、強化監督等方面探討防范措施，切實從源頭上防范廉政風險，從而最大限度地防范廉政風險問題的發生。

3、思想總結。每個干部職工要結合自己的崗位實際寫出一份防范廉政風險點的個人思想總結；每個單位，尤其是

辦驗證照、執法辦案等重點單位和工作人員要寫出一份有調研價值的經驗總結。

四、工作步驟

（一）動員部署（2012年4月）。

各單位要根據本方案的要求，結合單位（崗位）實際，制定實施方案，召開專項工作會議，統一思想認識，明確工作任務和目標，切實把廉政風險點防范工作抓緊抓好，抓出成效。實施方案于2012年4月10日前報送市局人事監察股。

（二）排查風險（2012年5月至6月）。

各單位要通過召開座談會、討論會、分析會等方式，以廉政風險防范為重點，認真查找本單位和個人的廉政風險點及其他問題，查找要做到實事求是，全面準確，底子清楚。

（三）自查自建（2012年7月至8月）。

各單位要根據排查出來的廉政風險點進行原因分析，對排查發現的問題要逐一分析，邊查邊糾，邊糾邊建，制定具體措施和制度機制。自查自建工作情況于2012年8月25日報送市局人事監察股。

（四）集中整理（2012年9月）。

市局人事監察股將根據排查出來的廉政風險點及各單位采取的防范措施進行集中整理。同時，對群眾投訴舉報的 “門難進、臉難看、話難聽、事難辦”和“不給好處不辦事，給了好處亂辦事”以及“吃、拿、卡、要、借”等人和事，將依法依規查處。對工作失職失誤、工作缺位等人和事，將實行責任追究。

（五）檢查總結（2012年10月至11月。

2012年11月10日前，各單位要向市局人事監察股書面報告廉政風險點防范工作情況。市局要組織檢查驗收，并向市紀委和茂名市工商局監察室報告我局開展廉政風險點防范工作情況。

五、工作要求

（一）提高思想認識，切實加大防治工作力度。

廉政風險點防治工作是從源頭上預防和治理腐敗的重要措施。各單位要切實認識防治工作重要性，加大工作力度，成立相應工作機構，落實工作人員，明確工作責任，確保廉政風險點防范工作落到實處。

（二）加強督促檢查，切實落實各項工作部署。

各單位領導要明確本單位的廉政風險點，對注冊登記、市場巡查、執法辦案、人事管理、財務管理等重點崗位和重點環節，要制定針對性防治措施，切實建章立制，及時總結經驗做法，以點帶面，全面推進廉政風險點防范工作。市局督察隊在防范工作過程中組織督查考核，檢查各單位的防范工作落實情況，并通報工作進展情況。

（三）加強情況報送，及時總結推廣經驗做法。

各單位要大力發掘和總結廉政風險點防治工作經驗和

典型事例，及時在化州紅盾網上發報，擴大信息輿論影響面。市局人事監察股每月至少向化州市紀委和茂名市局報送簡報或信息一篇。整個工作過程在工商網站登載的行政風險點防范工作信息不少于8篇。

第四篇：廉政風險點防范管理

順質監〔2009〕17號

為深入貫徹中央紀委十七屆三次全會和市紀委五次全會精神，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，根據《中共順昌縣委順昌縣人民政府關于開展廉政風險點防范管理的通知》（順委〔2009〕21號）要求，結合我局實際，制定順昌縣質量技術監督局廉政風險點防范管理工作實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，“貫穿一條主線、強化兩種意思、立足三項建設、建立四個在前”：即以貫徹落實《實施綱要》《工作規劃》為主線，強化干部的廉政自律意識和為民服務意識，立足作風建設，干部部隊伍建設和制度建設，建立查找風險在前、教育提醒在前、建章立制在前，監督約束在前的防范機制，積極營造廉政勤政的工作格局，有力推動我局反腐倡廉建設深入開展。

二、工作目標

通過開展廉政風險防范管理工作，初步形成覆蓋機關和直屬單位的廉政風險防范管理工作網絡，逐步建立比較完善的廉政風險防范管理長效機制，構建“結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效”的權力制衡機制和廉政風險防范管理考核評價體系，有效地化解和防范廉政風險，促進機關和直屬單位工作人員廉政高效。

三、工作重點

結合本局實際，對領導機關、領導干部和機關各股室、標準計量所全體黨員干部在行使干部人事權、行政自由裁量權、行政執法權、為民服務事項、基建項目以及資金、資產監察等進行風險防范和監控。充分體現每個崗位的不同特點，抓住風險查找、權力公開、教育防范、監督控制和預警糾偏等重點環節，構建權責明確、防范有效、動態監控、處置有力、評價科學的風險防范和監控體系。形成以人為點、以工作程序為主線、以制度為面、環環相扣的廉政風險防范工作態勢。

四、組織機構

為有效推進廉政風險防范管理工作，我局成立廉政風險防范管理工作領導小組。組長由黨組書記、局長張劍華同志擔任；副組長由紀檢組長高曉同志擔任；各股負責人為領導小組成員。領導小組下設辦公室，辦公室主任由紀檢組長高曉兼任，辦公室設在監察室（辦公室），具體負責局機關廉政風險防范管理工作的組織、協調、實施等工作。

五、主要內容、工作步驟和時間安排

（一）主要內容

廉政風險防范管理工作涉及的主要風險是因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險和外部環境風險。因此，各股室、標準計量所的每個黨員干部都要緊密結合工作實際，重點圍繞制約監督和規范權力運行，認真查找易發生腐敗行為的廉政風險點，采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，通過廉政風險規劃、廉政風險教育、廉政風險識別、廉政風險防范、廉政風險修正等環節，對預防腐敗工作進行科學化、系統化循環管理。

（二）方法步驟

（一）準備階段（5月4日－5月31日）

1、規劃部署（5月4日—5月10日）。按照縣委縣政府《中共順昌縣委順昌縣人民政府關于開展廉政風險點防范管理的通知》要求，成立組織機構、制定《順昌縣質量技術監督局廉政風險點防范管理方案》，召開工作動員會，安排部署廉政風險點防范工作。

2、查找風險點（5月11日－5月18日）。根據工作職責和工作任務、崗位職責，采取自己找、群眾幫、領導提、組織定等多種方式，組織本局干部職工全面、深入開展“四查”，查找在履行崗位職責中可能發生的廉政風險，確定風險點，并登記匯總。

3、評析風險點（5月19日—5月24日）。建立廉政風險評析預警機制。分析確定風險等級重在準確評析風險程度，適時把握輕重緩急，明確不同時期防控重點。

4、制定風險防范措施（5月25日—5月31日）。對照本局查找到的風險點，有針對性地制定本局及個人的防范措施，做到廉政風險清楚、防范措施有力。

（二）整改提高階段（6月1日—12月31日）。建立和完善風險預警系統，認真制定廉政風險防范措施，實行廉政風險分級管理和動態監控。對工作開展情況和運行情況進行經驗總結，量化效果，查找問題，完善措施，撰寫工作總結。本局廉政風險點防范管理工作領導小組辦公室要采取座談、評議等形式，對本局的工作運行情況、實際效果進行綜合驗收，縣廉政風險點防范管理工作領導小組辦公室適時組織監督檢查，對考核評定中發現的問題要進行自我修正。

(三)規范運作階段（2010年1月啟動）。要結合工作準備和整改提高階段取得的經驗和成效，召開專題會議進行深入剖析，不斷規范完善相關制度，形成長效工作機制長期運作。每年年底，由縣廉政風險點防范管理工作領導小組辦公室組織檢查考核，提出整改方案，第二年開始啟動新的防范周期。

二○○九年五月四日

第五篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執法部門，擔負著行政執法和市場監管的重要職能。

企業注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產生腐敗，如何對加

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。

為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立

以“促進發展為重，優質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利；違規指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經商

辦企業或從事其他活動謀取便利等。（2）違規收費導致風險。如借企業登記注冊或辦理變更

登記之機強制企業加入私營企業協會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業登記的前置條件。

二、潛在監管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續不完備、違規辦理登記手續等失職行為發生。（2）在行政許可過程中，因業務不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向

分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執行與法律、法規規定相悖的政策或決

定而導致風險。如執行相關降低主體準入條件優惠政策時存在的風險；執行上級機關、當地

政府作出的與法律、法規規定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業、重點項目的準入條件不具備，致使轄區可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業登記原始檔案存

在問題導致風險。包括因企業登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現有登

記行為存在風險。（5）由于法律法規無具體規定，辦理具體事項時無依據而導致風險。如對

于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而

存在風險；如對實質審查，目前未明確規定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審

查，導致無論是否進行實質審查都可能產生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發出的營業執照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發照人員

工作失誤，有可能錯發營業執照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統計人員工作失誤，可能造成上報

或發布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發揮出風險防范管理的預警、監督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件

合法有效，登記手續完備和程序合法；

3、通過規范登記流程，全面使用工商綜合業務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴格執行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業務過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強業務培訓，用科學發展觀不斷提高業務人員政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協助有關部門加大監管和巡察力度，發現隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。