第一篇：船長在SMS內外審核中應注意的事項

船長在SMS內外審核中應注意的事項

船長在SMS內外審核中應注意的事項

本人近幾年專職從事船舶的海務工作，負責船舶的SMS的內審，多次陪同海事局或中國船級社SMS審核員對船舶的SMS運行審核。現就內外審核中應注意的事項和大家共同探討，為今后的船舶SMS內外審核提供幫助。船長對船舶運行SMS情況要有充分的了解

審核中都要求船長對本船運行SMS情況進行描述，內容為：本船何時運行SMS；何時接受了臨時審核；何時接受了公司的內審；何時接受了初次審核；審核中是否發現重大不符合；SMC的持證情況；船員在船培訓教育計劃、船舶應急演習培訓計劃、船舶設備維修保養計劃的執行情況；船舶接受PSC、FSC檢查的情況，檢查中是否被滯留；是否有事故發生；船舶自查情況；船長對本船SMS運行的評價等。

船長對本船運行SMS情況的清晰表述,將給審核員留下良好的印象，為審核的順利進行做了良好的鋪墊。

因此，船長在船舶接受內外審核前應做好以下準備：

一、船長應準備好船舶相關的證書

本船是否保存其管理公司持有的DOC副本？其DOC是否覆蓋了本船的船型？查驗DOC證書及DOC年度簽證。本船是否持有所需的各種證書并有效？船級與法定檢驗中遺留項目是否得到合理解決？查驗證書及相關資料管理。本船是否配備受控的SMS文件？SMS在本船連續運行時間是否有3個月以上？包括船舶SMS內審（初次審核）？是否保存本船所有人與船舶管理公司簽訂的委托管理協議（如適用時）？

二、船長應全面學習熟悉SMS文件，掌控船舶SMS運行

（一）船長是否準確理解公司制訂的安全與環境保護方針。

（二）船長采取哪些有效措施激勵船員貫徹公司的安全與環境保護方針。

（三）船長是否檢查、評價公司的安全與環境保護方針在本船的執行情況。

（四）船長是否了解本船的管理公司及公司主要管理部門對船舶管理職責及關系。

（五）船舶各級船員的職責和權限是否明確規定。

（六）船長是否知道與公司指定人員及與其進行聯絡的渠道和方法。

（七）公司指定人員通過哪些方式對本船SMS進行監控，支持船舶SMS運行（查驗公司與船舶來往文件、函件和公司對船舶進行檢查情況）。

（八）船長是否熟悉在安全和防污染方面職責。

（九）船長是否監控并定期評價船舶SMS運行情況。

（十）船舶SMS的缺陷是否向公司管理部門報告并得到公司岸基部門的支持。

（十一）船長是否按規定審閱、簽署有關航海日志、夜航命令、航行計劃、貨物裝卸計劃、油類記錄簿等，驗證船長指令是否得到執行。

（十二）船長能否理解公司對船長行使其絕對權力聲明的內容。

（十三）船長通過哪些方式對公司SMS體系進行熟悉。（如參加公司體系培訓、自學、船長交接等）。

（十四）船長是否明確對新上崗、轉崗人員如何熟悉其職責的要求（查驗船員交接班記錄、船員職責熟悉記錄）。

（十五）船長是否明確開航前主要須知內容及傳達方式（明確棄船、救生、消防等應急情況職責和SOLAS培訓手冊的安全要求、公司開航前指令、航前會議內容）。

（十六）船舶是否根據有關公約、規則、公司要求及船舶營運情況對船員有計劃地提供適當的培訓，明確培訓方式和要求。

（十七）培訓內容是否結合本船船型、操作特點、公司要求，同時覆蓋相關公約、規范、規則、指南要求（包括救生、消防知識的授課）。（十八）是否記錄和評價培訓結果。

（十九）船長是否了解本船關鍵性操作包括哪些，這些關鍵性操作要求是否明確規定，船舶是否評估其適用性。

（二十）是否針對本船操作特點制定適用本船的操作須知, 并對其符合相關公約、規范、規則、指南要求等進行審批。（二十一）船長采取哪些方式對這些關鍵性項目進行監控，發現不符合要求的情況是否糾正、處理。

（二十二）船長關鍵性操作執行情況（如：在限制水域、交通密集區域、能見度限制、惡劣氣候等情況的航行）。（二十三）船長是否熟悉本船公司標識緊急情況的類型，所有標明的緊急情況是否制定相應的反應措施（查驗公司文件、消防、救生、溢油應變部署的簽署、張貼；SOLAS訓練手冊、破艙控制圖的存放；有關公司、外部求助聯系名錄是否最新）。

（二十四）船長是否清楚有關緊急情況反應要求（抽查2-3種緊急情況，請船長說明反應措施）。

（二十五）船舶采取哪些措施確保各種緊急情況得到有效反應。

（二十六）緊急情況的操練和演習是否按公約、規則及公司要求執行（查航海日志及有關操練演習記錄的符合性，如：消防、棄船、溢油、應急舵操練、救生、救生艇降落等）。（二十七）船長是否清楚對不符合規定情況、事故、險情報告程序的內容。本船是否有不符合規定、事故和險情情況（查PSC、FSC、船級社及其他檢查部門提出的不符合、缺陷.本船發生的事故、險情等）。

如有上述情況，是否向公司報告？公司或船舶是否調查、分析采取糾正措施，糾正措施是否落實并有效（查公司指示及處理執行結果和記錄）。（二十八）船長是否清楚船舶和設備維護保養方面的要求，船長是否了解本船設備及船體結構的總體情況和存在問題，船長是否對各部門設備維護要求的執行情況進行適當的監控，對各部門提出的設備不符合是否及時向公司報告得到支持和解決。

（二十九）船長是否清楚船舶SMS文件管理有哪些要求，本船有效文件資料的配備是否符合公司要求（包括SMS文件、本船適用的公約、規則、規范和指南等）文件資料是否能及時獲得，作廢文件是否標識或撤出。

（三十）是否按公司內審程序要求對本船定期實施SMS審核，內審發現的不符合項是否按規定采取糾正措施并實施和驗證，內審報告、內審資料是否保存。（三十一）與本船有關管理評審決議要求是否在本船落實。

（三十二）船長是否按規定對本船SMS體系復查并報告公司管理部門。（三十三）船長是否清楚對公司“DOC”和船舶“SMC”審核發證要求。（三十四）上次外審提出的不符合項是否采取糾正措施并落實。

三、船員證書管理中的注意事項

船舶是否配備最低配員證書要求的船員并適任（根據船員名單查驗主要高級船員、值班船員適任證書、專業培訓證書、專業操作證書、健康證明、船員服務簿）。由于我司對船員證書采取集中管理的辦法，船員一般不接觸自己的證書，應特別注意船員證書中持證人簽名是否完整，這是在檢查船員證書中經常發現的問題，應派專人在接收船員證書時進行檢查，消除缺陷。

第二篇：IATF16949-2016換版審核中應注意事項總結

IATF16949-2016換版審核中應注意事項總結

IATF16949:2016 轉換審核（或者初次審核）已于2017年1月1日，在全球汽車供應鏈逐步展開。DXC所培訓和輔導過的很多企業，已進入審核階段。現就審核過程中，審核員特別關注的內容進行了總結，供大家參考（也歡迎大家跟帖分享）：

1、顧客特殊要求和體系關系矩陣必須建立，顧客特殊要求不是技術和圖紙要求；如果沒有，審核時企業需提供顧客出具的書面證據；

2、產品安全滿足13項要求，如，作業指導書有安全標識，追溯性必須100%有批次號，FMEA和CP必須有顧客的特殊批準，變更需經顧客批準等；

3、員工舉報電話必須建立，郵箱不接受；

4、應急計劃含常發自然災害，最高管理者每年評審；

5、風險分析不能按部門來做，必須按照過程，按照事件分析，風險需建立等級，制定預防措施；

6、基礎設施評價，須體現精益的原則；

7、內部實驗室，必須形成范圍清單，標準清單和實驗設備清單；

8、內審員能力滿足5項要求，包含培訓老師資格（IATF授權機構的培訓合格證明）必須保留；

9、SQE除滿足內審員5項要求，還需滿足FMEA和CP的能力要求；

10、記錄保存：生產件批準文件、工裝記錄（包括維護和所有權）、產品和過程設計記錄、采購訂單（如適用）或者合同和修正，保存時間為產品在現行生產和服務中要求的有效期，再加一個日歷年；

11、軟件開發應有質量保證過程，并納入內審方案；

12、供應商必須爬坡提升，審核計劃形成文件；

13、TPM形成文件化的目標，如：OEE/MTBF/MTTR;

14、返工和返修必須有作業指導書，FMEA的分析；

15、不合格品報廢前，確保其喪失物理上的使用價值；

16、控制計劃必須結合FMEA更新；

17、審核前須按照IATF16949標準要求，進行一次完整的內審和管理評審；不過，在進行轉換審核時，該要求也可以通過以前已進行的按照ISO/TS 16949:2009要求的內審和管理評審與針對IATF 16949:2016新增要求的補充內審和管理評審相結合來實現；

18、轉版審核須提供按新版運行的至少3個月的績效指標。即不需要根據IATF 16949的新流程收集12個月的數據。

19、根據轉換指導文件規定：組織不能同時進行針對IATF 16949的轉移（transfer）審核和轉換（transition）審核。如果組織持有有效的ISO/TS 16949:2009證書，根據轉換指導文件規定：禁止任何其它認證機構接受該組織作為新的客戶。20、不允許認證機構在開始轉換審核之前進行預審核（也不允許認證機構在開始轉換審核之前進行差距分析）。不過，在開始審核前，認證機構可以提供少半天的現場額外審核人天，以收集并評審遺漏的審核策劃信息（具體參閱IATF相關轉換審核要求）。

1)顧客特殊要求和體系關聯矩陣必須建立，顧客特殊要求不是技術和圖紙要求；發出汽車客戶產品調查問卷，識別客戶要求及特殊要求，制定客戶要求清單及客戶特殊要求矩陣（對應過程）。

2)制定全廠的過程識別一覽表，明確各個過程的目標（含效率與有效性）；識別過程風險和機遇，建立風險和機遇管理表（規避、降低、保留風險，利用機遇）。

3)將全公司所有的KPI目標放在經營計劃內，目標應有計算公式、計劃達成的時間。4)產品安全（4.4.1.2）滿足13項要求，產品安全13項要求：

1、組織對產品安全法律法規要求的識別；

2、向顧客通知1）項中的要求；

3、設計FMEA的特殊批準；

4、產品安全相關特性的識別；

5、產品及制造時安全相關特性的識別與控制；

6、控制計劃和過程FMEA的特殊批準；

7、反應計劃；

8、包括最高管理者在內的，明確的職責，升級過程和信息流的定義，以及顧客通知；

9、組織或顧客為產品安全有關的產品和相關過程中涉及的人員培訓；

10、整個供應鏈中產品安全要求轉移，包括顧客指定的貨源；

11、整個供應鏈中制造批次（至少）的產品可追溯性；

12、為新產品導入的經驗教訓。5)員工舉報電話必須建立，郵箱不接受。

6)應急計劃含常發的自然災害，最高管理者每年評審。

7)風險分析不能按部門來做，必須按照過程，按照事件分析，風險需建立等級，制定與方措施。

風險分析：至少包含從產品召回、產品審核、使用現場的退貨和修理、投訴、報廢及返工中吸取的經驗教訓，保留文件化信息，作為風險分析結果的證據。8)基礎設施評價，須體現精益原則。

9)內部實驗室，必須形成范圍清單、標準清單和實驗設備清單。

10)內審員能力滿足5項要求，包括培訓老師資格（IATF授權機構的培訓合格證明）必須保留。內審員5項要求（7.2.3）：

1、了解汽車審核過程方法，包括風險思維；

2、了解適用的顧客特定要求；

3、了解ISO9001和IATF165949中適用的與審核范圍有關的要求；

4、了解與審核范圍有關的適用的核心工具；

5、了解如何計劃審核、實施審核、報告審核以及關閉審核發現。11)SQE除滿足內審員5項要求，還需滿足FMEA和CP能力要求。

12)記錄保存：生產件批準文件、工裝記錄（包括維護和所有權）、產品和過程記錄、采購訂單（如適用）或者合同和修正，保存時間為產品在現行生產和服務中要求有效期，再加一個日歷年。13)軟件開發應有質量保證過程，并納入內審方案。14)供應商必須爬坡提升，審核計劃形成文件。

15)TPM（全面生產維護）形成文件劃目標，如OEE（全局設備效率）、MTBF（平均故障間隔時間）、MTTR（平均維修時間）以及預防性維護符合性指標。維護目標的績效要作為管審輸入。16)返工和返修必須有作業指導書，FMEA的分析。17)不合格品報廢前，確保其喪失物理上的使用價值。

18)控制計劃必須結合FMEA更新。對控制計劃中的特殊特性應進行SPC分析，并形成CPK、PPK值；控制計劃所提的儀器一定要有對應的MSA。

19)審核前須按照IATF16949標準要求，進行一次完整的內審和管理評審；內審要兼顧顧客特殊要求審核，顧客關鍵績效指標、及班次交接的審核。制造過程審核應包括對過程風險分析（如PFMEA）、控制計劃和相關文件有效執行的審核。過程審核應涵蓋所有發生的班次，包括適當的交接班抽樣.20)轉版審核必須提供新版運行的至少3個月的績效指標。

21)風險緩解是IATF16949焦點所在，最大程度降低新項目開發期間實現的可能性，實現策劃活動的可能性。旨在通過識別并緩解風險，使業務更安全和穩定。

22)顧客計分卡專人負責：顧客記分卡就相當于客戶事項履歷表，不過主要記錄的是客戶的不滿意信息。顧客索賠的相關單據、顧客投訴/退貨的處理、客戶滿意度調查結果等相關內容。IATF16949管理評審中要求最高管理者對顧客積分卡進行評審，目的是為了盡量從顧客反饋回來的問題，來幫助公司進行改進提高。

23)形成供應商的開發計劃，開發的最終目標是所有的供應商均通IATF16949認證，開發的第一步是所有的供應商均應通過ISO9001認證。

24)必須對供應商進行如下數據的分析（IQC合格率、準時交付率、額外運費的統計）。

25)建立完善的客戶投訴、退貨等反饋系統，并形成一覽表，所有反饋應以CAR的形式反映至各相關部門。26)制訂返工返修作業指導書，并將其掛在現場。

第三篇：關于社會保障卡使用中應注意事項

關于社會保障卡使用中應注意事項

一、在您領取了社會保障卡后請仔細核對姓名、身份證號等相關信息，發現問題及時告知發卡人員。

二、發放給每位參保人員的社會保障卡都附有詳細的使用說明，請詳細閱讀。

三、領取了社會保障卡后如醫療手冊（藍本）丟失、需要變更醫療手冊上的定點醫院等信息，需同時提交社保卡；

四、社會保障卡丟失后應先進行預掛失：

（一）預掛失有三種形式：

1、可撥社會保障卡服務熱線96102（24小時）進行電話預掛失；

2、可持本人身份證到社會保障卡服務網點進行書面預掛失；

3、也可在社會保障卡自助服務終端機上進行自助預掛失。

（二）預掛失的有效期為10天，超過有效時限自動解掛。

（三）如果在預掛失有效期內找回社會保障卡，急需看病的，可持本人身份證到社會保障卡服務網點辦理撤消預掛失手續。

五、社保卡遺失后正式掛失和補卡：

持卡人確認遺失的社會保障卡無法找回后，須持本人身份證到社會保障卡服務網點進行正式掛失，同時辦理補卡手續，15個工作日后，申請補卡人持本人身份證和《領卡證明》到申請補卡的服務網點領取新的社會保障卡。社會保障卡正式掛失后的不能撤消掛失。補辦社會保障卡時需按照有關部門批準的收費標準，繳納制卡工本費20元。

六、社會保障卡的更換：

因卡片污損、殘缺無法辨認卡面信息及不能在讀卡機上使用的，參保人需持原卡和本人身份證到社會保障卡服務網點辦理換卡手續。15個工作日后，申請換卡人持本人身份證和《領卡證明》到申請換卡的服務網點領取新的社會保障卡。

更換新社會保障卡時需按照有關部門批準的收費標準，繳納制卡工本費20元。

七、社會保障卡內信息的查詢：

（一）可撥打社會保障卡服務熱線96102

（二）可持卡到就近（沒有戶口、居住地、參保地等限制）的任意一個社會保障卡服務網點查詢（全市各街道社保所均有社會保障卡服務網點）。

（三）也可到設置在社會保障卡服務網點、定點醫療機構的社會保障卡自助服務終端機（電子觸摸屏）上進行自助查詢，查詢密碼為本人身份證號后六位。

八、特別提示：

（一）在用卡過程中，如遇到任何問題可撥打咨詢電話96102

（二）在過渡期內，如您首次用卡結算后，盡量到開通劃卡結算醫院就醫。如開卡后到未開通劃卡結算的醫院就診，仍需全額交納醫療費用，并到原報銷地辦理門診費用報銷手續，報銷時需同時提供社會保障卡和醫療手冊，并上交社會保障卡。

（三）在過渡期內，如您必須在未開通劃卡結算的醫院就診時，請您暫時仍用原報銷方式進行結算，暫時不要開通社保卡（建議您在2010年3月份后開通）避免給您就醫和報銷帶來麻煩。

（四）在過渡期內，看病就診時醫療手冊與社會保障卡并用，如您的醫療手冊丟失，在補辦時須攜帶社會保障卡，以便進行同步的信息更新。

九、北京市社保卡服務熱線：96102（24小時）北京勞動保障熱線：12333

第四篇：食品經營業戶經營中應注意事項

食品經營業戶經營中應注意事項

一、對內注意事項

1.食品經營業戶在經營期間應亮照經營，包括食品流通許可證、營業執照（從事香煙零售的業戶還需懸掛煙草專賣零售許可證），從事食品經營的業戶及其雇工在從事經營期間應佩戴健康證。另外，新的食品流通許可證對乳制品經營業戶有已經在經營范圍上有“乳制品含嬰幼兒配方乳粉”或“乳制品不含嬰幼兒配方乳粉”的明示，食品流通許可證沒有這方面表述的業戶應及時更換新的食品流通許可證。

2.食品經營業戶要在店堂內部醒目位置張貼食品經營的六項制度，即衛生管理和倉庫保潔制度，不符合食品安全標準食品退市制度，從業人員健康檢查制度，食品檢查、存儲、運輸制度，食品進貨查驗和記錄制度以及乳品經營者承諾書，并嚴格按照制度的內容從事食品經營。

3.保證食品經營場所符合相關標準，保持該場所環境整潔。做好不同種類商品之間的劃行歸類工作，食品與日用品、熟食與生冷食品不可混放，應保持一定的距離。

4.食品經營業戶要時常檢查食品的保質期，有條件的業戶需要在經營場所要設立過期食品下架區，條件有限的業戶應在經營場所的醒目位置設立過期食品下架箱，及時做好過期食品的下架工作。

5.經營可直接入口散裝食品的業戶，在保證個人衛生的前提下要做好“三戴兩防”工作，即個人戴好帽子、口罩和手套，食品要采取防塵、防塵的必要措施，同時要在散裝食品銷售區設置“禁止消費者觸摸”的警示語。

二、對外注意事項

1.食品經營業戶采購食品應當查驗供貨者的許可證和食品合格的證明文件，即“索證索票”制度：索證主要包括三種證件，是經營業戶在采購食品時索要并查驗供貨者的營業執照、生產許可證或衛生許可證以及食品合格的證明文件（一般指產品質量檢驗合格報告）；索票 就是想供貨者所要銷售發票或收據（格式票據，非“打白條”），票據上須有供貨者的簽章。

食品經營業戶應當 建立食品進貨查驗制度，每次進貨后需要在臺帳上如實登記食品的名稱、規格、數量、生產批號，保質期、供貨商名稱及聯系方式、進貨日期等信息。同時，將當月的進貨單據收集整理并粘貼在一起形成進貨臺帳。

三證、進貨查驗記錄、進貨臺帳等要保證其真實性，保存期限不少于二年。

注：經營散裝食用油的業戶必須索要該批次的質量檢驗合格報告；乳制品經營業戶在做好上述工作的前提下，還要額外對“流通環節乳制品經營者進貨臺帳登記表”和“流通環節乳制品經營者查驗和記錄供貨者資質情況登記表”做好詳細的登記。

2.散裝食品與散裝食用油應明示銷售，經營者要在散裝食品或散裝食用油的容器和外包裝上表明食品名稱、生產日期、保質期、生產者名稱及聯系方式等必要的信息。

3.食品經營業戶應與工商部門保持溝通和聯系，要配合工商執法人員的市場巡查工作。發現食品存在嚴重的質量或缺陷，應及時上報工商部門，并配合相關部門對問題食品的處理工作。

XXX工商所 2012年X月X日

第五篇：農村村民建房申報審批及村審核應注意事項

農村村民建房申報審批及村審核應注意事項

村民憑審核到位的《村民住房建設申請表》再到國土部門辦理用地手續應注意事項

一、農民建房申請條件和不得申請使用宅基地的條款嚴格按五政規（2013）2號文的通知執行。

二、看清楚《個人建房用地審批呈報表》后面的說明內容。

三、申請建房和審核簽意見應注意以下要件。

（一）不能提供86年房屋土地使用證的問題。首先由建房戶原戶主寫出土地使用證丟失說明，再由村國土信息員實地測驗原房面積，并公示30天后報鄉鎮政府分管領導簽字核定蓋章后，才能作為該戶原房的權屬來源；若在國土所查到依據，將依據復印即可。

（二）不能提供92年以后核發的《集體建設用地使用證》的建房者，其本人寫出此證丟失說明，再到國土所或由國土所到局查出登記資料復印后才能作為原房權屬來源。

（三）原房登記戶主身故的，若其證丟失的，也要1、2的要求處理，而且其配偶及子女（不管有證無證）需提供涉房權屬的處置協議。

（四）原登記證上的姓名與身份證不一致的問題，由村委會寫出證明即可。

（五）分戶建房的處理：父母身邊留一子女外才能分戶，而且分戶者必須達到18周歲以上；符合分戶條件的，雙方要簽訂分戶協議，協議內容：明確甲方保留面積，乙方分得多少和未分面積，還要明確其他家人無異議，此協議雙方要簽字打指印（此協議要3份，國土部門要原件）。

（六）建房占耕地問題：占耕地建房戶要向國土部門申報用地計劃，先由國土所審核其選址是否占用基本農田，若是基本農田是禁止占用的，若占用屬一般耕地，就由縣國土部門向市政府申請審批農轉用計劃，獲得批文后，縣國土部門才能審批。審批時，建房者必須交納每平方米10元的耕地占用稅，村委會還要向國土局簽訂《村民建房耕地占補平衡承諾書》。若屬移基占耕地建成房者，就要依據原房拆除還田面積來界定是否交耕地占用稅，即：拆房還田面積大于或等于新占耕地面積的不交耕地占用稅，若拆房還田面積小于新占耕地面積的，其差額交納耕地占用稅。屬拆房還田的，村委會都要與建房者簽訂《拆房還田協議》（此協議在審批用地手續時交國土部門1份）。

（七）關于未批先建補辦用地手續的處理：對于未辦理建房用地手續已建成房，且符合土地利用總體規劃及其它農宅基地前置許可條件的，經申請準予補辦宅基地用地手續；對于違反土地利用總體規劃擅自建住宅的，應當依法限期拆除，恢復土地原狀；對于符合土地利用總體規劃，但超過法定面積標準的，應當限期拆除在超占土地上新建的房屋，依法責令退還超占的土地；若超法定面積的住宅結構不宜拆除或收回后不易重新調整使用的超占部分，按照農村集體非農建設用地處理后補辦手續。

（八）所有資料除報表外均一式兩份。

（九）身份證是正反兩面復印。

（十）部分村未提交戶口簿復印件，首頁及本人頁顯示（農業人口）。

（十一）涉及買賣過戶的，有過戶申請、買賣合同、完稅憑證、原權利人證書。

（十二）原證遺失的，要么登報作廢，要么本人寫遺失聲明（買賣必須登報，建房只需聲明且村委會蓋章），另須在國土所查到權屬來源。

（十三）涉及分戶以及繼承的須家庭成員認可（分戶協議，繼承協議所有將成員，尤其是兄弟姐妹均要簽字按手印，且有村蓋章證明）。